STF00095352

SUMÁRIO

Apresentação......... ................................. ............. .. .... .................................... 17

Primeira Parte

ASPECTOS GERAIS

Capítulo I

EVOLUÇÃO EPISTEMOLÓGICA DO DIREITO PENAL

1. Considerações preliminares...................... ....... .... ....... .. .... ... .... ....... ... ....... 21

2. O modelo positivista do século XIX ...................... .... .... .......................... 22

3. O modelo neokantista .... ............. ........................................................ 24

4. O ontologismo do finalismo de Welzel............. .... ................................ 27

5. Pós-finalismo: os modelos funcionali stas.. ........ ................. .. ................ . 31

Capítulo 11

RELAÇÃO DE CAUSALIDADE E IMPUTAÇÃO OBJETIVA

1. Considerações gerais..................... .......................... .......... ................ ....... 35

2. Teoria da equivalência das condições ou conditio sine qua non ....... ....... . 36

3. Limitações do alcance da teoria da conditio sine qua non.................... .... 38

3.1. Loca lização do dolo e da culpa no tipo penal.... ...... ............ .......... . 39

3.2. Causas (concausas) absolutamente independentes ............................ 40

3.2.1. Causas relativamente independentes ................ ... ....... ............. 40

3.3. Superveniência de causa relativamente independente que, por si só, produz o resu ltado...... .. .. ................. ............. ... ...... .. ....................... 42

4. Outras teorias da causa lidade .................................................................. 45

5. A relevância causal da omissão .. ............................... ................ ............... 46

6. A teoria da imputação objetiva e âmbito de aplicação ............................. 48

6.1. Considerações críticas................ ... ... ....... ... ............. ........ .... ......... .. . 59

9

Capitulo 111

ANTljURIDICIDADE GERAL E ESPECIAL

1. Considerações gerais. Antecedentes da antijuridicidade ............... .. .......... 61

2. Terminologia: antijuridicidade e injusto. Antinormatividade e antijurid i-cidade. Ilicitude e antijuridicidade............................................................ 63

3. Antijuridicidade formal e antijuridicidade material.................................. 65

3.1. Concepção unitária de antijuridicidade................. ................ ... ....... 67

4. Antijuridicidade genérica e antijuridicidade específica ..... .............. ..... ..... 68

4.1. Antijuridicidade penal e antijuridicidade extrapenal: ilicitude única e independência de instâncias ............ ........ ..... ...... .......................... 70

5. Desvalor da ação e desvalor do resultado ................................................ 74

Capitulo IV

CRIMES CONTRA A PESSOA E RESPONSABILIDADE PENAL

1. Considerações introdutórias .................................................................... 77

2. Princípio da reserva legal e Estado Democrático de Direito ..................... 78

3. Responsabilidade penal da pessoa jurídica............................................... 81

3.1. Antecedentes históricos............ ... .............. .... ........... ...... ............ ... .. 82

3.1.1. O Direito Romano................. ...... ........ ... ............................. 82

3.1.2. Os glosadores.. ... ............................. .... ..... ... ......................... 83

3.1.3. Os canonistas....................................................................... 84

3.1.4. Os pós-glosa dores ................................................................ 85

3.2. Incompatibilidades dogmáticas da responsabilidade penal da pes-soa jurídica ....... ......... ............ .... ................... .............. ....... ...... .... . 87

3.2 .1. Função do Direito Pena l ..... ..... ... ........................................ 87

3.2.2. A (in)capacidade de ação da pessoa jurídica ....................... 88

3.2 .3. A (in)capacidade de culpabilidade das pessoas jurídicas. ... ... 92

3.3. Criminalidade moderna e Direito Administrativo sancionador ....... 94

3.4. Responsabilidade penal da pessoa jurídica à luz da Constitu ição Federal................ .... .. ............................................ .......................... 96

Capitulo V

FUNCIONÁRIO PÚBLICO

1. Concei tuação penal de funcionário público ........... ... .... .... ....................... 104

2. Equiparação do conceito de funcionário público: irretroatividade ..... ...... 106

3. Ca usa especia l (genérica ) de aumento ...................................................... 107

10

Capítulo VI

CONFLITO APARENTE ENTRE A LEI N. 8.666/93 E O DECRETO-LEI N. 201/67

1. Considerações preliminares ..... .... ... . .... .. .. ... ... .... ... .... .... .. .... . ... ... ... ... ... ... 109

2. Princípios regentes do conflito aparente de normas ................................ 110

2.1. Princípio da especialidade ........ ....... .... ... ....... .... ....... ... ... ... ............ 110 2.2 . Princípio da subsidiariedade .............................. ... ........................ 111

2.3. Princípio da consunção................. ..................................... .... ..... .... 112 3. A visível configuração de conflito aparente de normas no confronto da

Lei n. 8.666/93 e o Decreto-Lei n. 201167............................. .... .... ........... 114

4. Existência de bis in idem na aplicação simultânea dos arts. 90 da Lei n. 8.666/93 e F\ I, do Decreto-Lei n. 201167 ... .. ........... ........ ....... .............. .. 120

Segunda Parte

CRIMES EM ESPÉCIE

Capítulo VII

DISPENSA OU IN EXIGÊNCIA ILEGAL DE LICITAÇÃO

1. Considerações preliminares... .......... ....... ..... ... ........... ....... ........ ......... ....... 130

2. Bem jurídico tutelado e conteúdo do injusto .. ... ..... ................. ...... ... ........ 130

3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 133

3.1. Sujeito ativo do crime .. .... .... .... ..... ...... .... .... .. ........ ... .... ... ....... ... .... . 133

3.1.1. Concorrente particular (sem a qualificação de funcionário público) .. .......... ... ...... ............ .... ..... ..... .......... ... ..... .... ....... .. .. 136

3.1.2. Procurador jurídico de órgão público: emissão de pareceres.. 136

3.2 . Sujei to passivo do crime ............................. ... ......... .... .. ..... ............ 140

4. Tipo objeti vo: adequação típica ........................ .... .................................. 143

4.1. Fora das hipóteses previstas em lei e formalidades pertinentes à dispensa e à inexigibilidade............................................................. 149

4.2. As hipóteses contidas nos incisos I e 11 do art. 24 não exigem forma-lidades para dispensa da licitação ...... .... .... .......... .......... .... .... ...... ... 152

5. Limitação da punibilidade do extraneus que participa da dispensa ou inexigibilidade ilegal de licitação (parágrafo único) ................................. 154

6. Atipicidade da utilização equivocada de uma modalidade de licitação por outra................ .... ... ....... .................. ..... ...... ........ ............. ........... .... ......... 158

11

7. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 159

7.1. (Des)necessidade de elemento subjetivo especial do injusto............. 162

8. Inobservância de formalidades e falsidade ideológica: princípio da con-sunção ......................................................................... ... ..... .............. ...... 165

8.1. Irrelevância da diversidade de bens jurídicos e da maior gravidade do crime-meio...................................... ........... .... ............................ 168

9. Normas penais em branco e retroatividade das normas integradoras.... ... 170 10. Consumação e tentativa ............................ .... ........... .... ...... ..................... 174

10.1. Desistência voluntária e arrependimento eficaz nos crimes licitató-nos ... ................................................ .............................................. 178

11. Classificação doutrinária ........... .... .................. .. ...................................... 181 12. Pena e natureza da ação penal .................... .... ............. ........... ...... ........ ... 182

Capítulo VIII FRAUDE AO CARÁTER COMPETITIVO DO

PROCEDIMENTO L1CITATÓRIO

1. Considerações preliminares............................... ..... ........ ........ ... ............... 183 2. Bem jurídico tutelado..................... .. ............................................ ....... .... . 184 3. Sujeitos ativo e passivo ......................... .. ................................ ..... ........ ... 185 4. Fraude civil e fraude penal: ontologicamente iguais .............................. ... 186 5. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 188

5.1. Mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente........... 192 5.1.1. Mediante "ajuste" ou "combinação" ................................... 193 5.1.2. Mediante "qualquer outro expediente"...... ..... .......... .. ......... 195

5.2. Elementares inexistentes: exigência de vantagem ilícita e prejuízo alheio... ......... ............. ...... ........... ..... .. .... ........ ..... .... ..... ................... 197

5.3. Vantagem decorrente da adjudicação do objeto da licitação: irrele-vância da natureza econômica ........................ ........ ... .... .... ............. 198

6. Tipo subjetivo: adequação típica......................................... ..................... 202 6.1. Elemento subjetivo especial do injusto: intuito de obter, para si ou

para outrem, vantagem decorrente da licitação.................. .. ... ... ..... 202 7. Fracionamento do objeto licitado e emprego de outra modalidade de lici-

tação.. ..................... ....... ....... ................................................................... 203 8. Consumação e tentativa....................................... ... ................................. 208 9. Classificação doutrinária ................. ................... ... ............ ....... .......... ..... 209 10. Pena e ação penal. ... ... ...... ............. ... ...... ...................... ...................... .. .... 209

Capítulo IX ADVOCACIA ADMINISTRATIVA NOS CRIMES L1 CITATÓRIOS

1. Considerações preliminares................................ ......... .......... .. .. ............... 211 2. Bem jurídico tutelado..................... ..... ..... ........... .............................. ... .... 212

12

3. Sujeitos ativo e passivo do crime........ ...................................................... 213 4. Tipo objetivo: adequação típica ............ ........................... ........................ 215

4.1. Ca usar a instauração de licitação ou celebração de contrato...... ..... 218

4.2. Invalidação de licitação ou de contrato decretada pelo Poder Judi-ciário ...... .... ............... .... .... .............. ............. .. ...... .... ......... .. ..... .... .. 220

5. Tipo subjetivo: adeq uação típica.......................... ..... .... ... ....... .. ... ... ......... 223

5.1. (Des)necessidade de elemento subjetivo especial do injusto. ............ 224

6. Consumação e tentativa. ............. .. ................. .. ..................... ......... ... ....... 225

7. Classificação doutrinária .... ..................... ........................ ............. ........... 226

8. Pena e ação penal.......................................................................... .... ....... 226

Capitulo X

CAUSAR MODIFICAÇÃO OU VANTAGEM

ILEGAL AO ADJUDICATÁRIO

1. Considerações preliminares.. ........................................................ ............ 230

2. Bem jurídico tutelado... .. ................................. ......................................... 231

3. Sujeitos ativo e passivo do crime...................................... .. .... .. ................ 232

3.1. Sujeito ativo do crime .... .... ...... ......... .. .. ........ .... ................... ... .. ... ... 232

3.1.1. Contratado (sem a qualificação de func ionário público) ...... 232

3.1.2. Procurador jurídico de órgão público: emissão de pareceres 233

3.2. Sujeito passivo do crime... .. .. ...... ......... ......... ... ...... ......... ...... 234

4. Tipo objetivo: adequação típica ... ................... ..... ....... ..................... .... .... 235

4.1. Qualquer modificação ou vantagem, inclusive prorrogação contra-tual............. ................ .. ......................... ..... ................. ......... ......... . 237

4.2. Durante a execução do contrato, no ato convoca tório da licitação ou nos instrumentos contratuais .............. ... .... ....... .. ............ ..... ...... 239

4.3. Elemento normativo especial da ilicitude: sem autorização em lei... 243

4.4. Elementar implícita e exercício regular de direito............................ 244

5. Pagamento de fatura preterindo ordem cronológica de sua exigibilidade. 245

5.1. Vinculação do pagamento a cada unidade de Administração, obe-decendo a cada fonte diferenciada de recurso ................................. 249

6. Contratado que concorre para a ilegalidade: limitação de sua punibilidade .. 252

7. Norma penal em branco: sem autorização em lei, no ato convoca tório da licitação e prorrogação contratual ................. ...... .... ............................... . 255

8. Elemento subjetivo: adequação típica ... ......................................... .......... 257

9. Consumação e tentativa.......... ... .................... .......................................... 259

10. Classificação doutrinária ......................................................................... 260

11. Pena e ação pena!.. ................ :..... .............. .............. .. ............................ .. . 261

13

Capítulo XI

FRAUDE À REALIZAÇÃO DO PROCEDIMENTO L1 CITATÓRIO

1. Considerações preliminares......................... .............. ............................... 263

2. Bem jurídico tutelado..................... .... .......... ........... .... ........... ....... ... .... .... 264 3. Sujeitos do crime.............. .. ............... ...... ..................... ... ......... ................ 264 4. Tipo objetivo: adequação típica .... ... ................................... ...... ...... ... ...... 265

4.1. Elementares implícitas ou exercício regular de direito..................... 266

4.2. Descaracterização de possível excesso em exercício regular de um direito .................... .... .......................... ........................................... 268

5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 271 6. Consumação e tentativa............................................. .... ........ ... ........ ... ... . 272

7. Classificação doutrinária ...... ........................................... ... ..................... 274

8. Pena e ação penaL.................................................................................... 275

Capítulo XII

DEVASSA DO SIGILO DE PROPOSTA EM LICITAÇÃO

1. Considerações preliminares...................................................................... 277

2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 278

3. Sujeitos ativo e passivo ............................................................................ 279 4. Tipo objetivo: adequação típica ......... .. ......................... ........................... 281

4.1. Proteção penal específica do dever de fidelidade funcionaL........... 283

5. Tipo subjetivo: adequação típica ..................... .. .......... ............................. 284 6. Consumação e tentativa .................................... ....................................... 285

7. Concurso de crimes e conflito aparente de normas .... .............................. 286

8. Classificação doutrinária ............... .............. .. ............. .. ........................... 288

9. A desproporcional cominação de penas e sua questionável constituciona-lidade....................................................................................................... 289

10. Pena e ação penal..................................................................................... 292

Capítulo XIII

AFASTAR LICITANTE MEDIANTE VIOLÊNCIA OU FRAUDE

1. Considerações preliminares......... .... ............................ ..................... ... ..... 293

2. Bem jurídico tutelado....... ... ..................................................................... 294

3. Sujeitos ativo e passivo do crime. .... ............ ... ............ .............................. 295

4. Tipo objetivo: adequação típica ............................ ................................... 298

4.1. Mediante violência, grave ameaça, fraude ou oferecimento de van-tagem de qualquer tipo ................................................................... 299

4.1.1. Mediante violência (vis corporalis)....... .... ......... ... ...... ... ....... 299

14

4.1.2. Mediante grave ameaça (vis compulsiva) ............................. 300

4.1.3. Mediante fraude................................................................... 301

4.1.4. Mediante o oferecimento de vantagem de qualquer tipo: ir-relevância da natureza ou espécie da vantagem oferecida ..... 302

5. Abstenção ou des istência de licitar, em razão de vantagem oferecida ....... 306

6. Crime praticado mediante violência: concurso material de crimes ou cú-mulo material de penas ........... ...... ............... ...... ..... ....... ... ... ... ... ... .......... . 308

7. Tipo subjeti vo: adequação típica..................... .. .. .... .. .... ...... .... ... ... .. ........ . 309

8. Consumação e tentativa........................................................................... 310

9. Classificação doutrinária ........... .. .............. ........ ............ ... ...... ..... ... ......... 312

10.Pena e ação pena!.. .............................. ........... ...... ................... .. ............... 312

Capitulo XIV

FRAUDE EM LI CITAÇÃO INSTAURADA EM PREJUÍZO DA FAZENDA PÚBLICA

1. Considerações preliminares................. .. .............. .... .... ............................. 314

2. Bem jurídico tutelado.. ... ... ............ ... ................... .... .... ...... .... .. ..... .... ... .. ... 315

3. Objeto materia l: licitação instaurada e/ou contrato dela decorrente......... 316

4. Sujeitos do crime... ...... ... ............. ............................................................. 317

4.1. Sujeito ativo do crime..................................................................... 317

4.2. Sujeito passivo do crime .... .. .... .... ... ........... ........... ..... ........... .. ..... ... 318

5. Tipo objetivo: adequação típica ............................. .. .... ........... .... ... .... ...... 322

5.1. Meios executórios da conduta fraudulenta descrita no caput do art. 96.......... ... ........... ... .................................................................. 324

5.1.1. Elevando arbitrariamente os preços de bens ou mercadorias 324

5.1.2. Vendendo, como verdadeira ou perfeita, mercadoria falsifi-cada ou deteriorada .... .. ................ ............... .. .......... ...... ... ... 327

5.1.3. Entregando uma mercadoria por outra ....... .... ..................... 328

5.1.4. Alterando substância, qualidade ou quantidade da mercado-ria fornecida............................... .. ........................................ 329

5.1.5. Tornando, por qualquer modo, injustamente, mais onerosa a proposta ou a execução do contrato... ............................... 330

5.2 . "Licitação instaurada" para aquisição ou venda de bens ou merca-dorias, ou contrato dela decorrente ............. ... .... ............................ 335

6. Tipo subjetivo: adequação típica .............. .... .... .................. .. ...... ...... ........ 336

6.1. (Des)necessidade de elemento subjetivo especial do injusto............. 337

7. Consumação e tentativa..... ................. ................ ........ ... ..... .. .. ....... .. ... .... . 341

8. Classificação doutrinári a ....... ... .. ... .. .................... ... .. ........................ ....... 343

9. Pena e ação penal. ................ :.... ............... ...... ... .......................... ......... .... 343

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Capítulo XV

INIDONEIDADE PARA PARTICIPAR DE LIC ITAÇÃO PÚBLICA

1. Considerações pre liminares............... .................. ....... ................. ....... ...... 345 2. Bem jurídico tutelado.............. .... .. ... ............. .. ......................................... 346 3. Sujeitos ativo e passivo do crime .................. .. ........................... ............... 347 4. Tipo objetivo: adequação típica ................. ....... .... ....... ...... .. ..... ........... ... . 348

4.1. A elementar normativa "declarado inidôneo"..... ... .. ... ....... ............. 353 5. Declarado inidôneo que vier a licitar ou contratar com o Poder Público. 355 6. Tipo subjetivo: adequação típ ica................................ ...... ...... ......... .... ..... 357 7. Consumação e tentativa ............ ............................... ............ ............ .. ...... 359 8. Classificação doutrinária ... ....................................... ............ ... ....... .... ..... 360 9. Pena e ação pena!.. ............... ...... .. ..... ... ........ .. .......... ... ......... .... ... ... ...... .... 361

Capítulo XVI

IMPEDIR A INSCRiÇÃO NOS REG ISTROS CADASTRAIS

1. Considerações preliminares ... ........... ... .. ..... ..... ..... ... ...... .. .. ...... .......... ....... ... . 363 2. Inscrição e registro dos dados cadastrais ........... ... ....... .. .. ..... .... .. .. ... ... ...... 364 3. Bem jurídico tutelado.... ... ............. ..... .... ....... ... ........ ..... .. ... .. .... ...... ... ........... 366 4. Sujeitos do crime..... ..... ..... ............. ............ ..... ................ ............................. 367

5. Tipo objetivo: adequação típica ......... ............. .................. .................... ....... 369 6. Tipo subjetivo: adequação típica........ ........ .... .......... .... ... ......... ......... ...... ..... 371 7. Consumação e tentativa ...... .... ........... ............. ............. ....... ............... .......... 372 8. Classificação doutrinária. ................... ........ ..... ...................................... ....... 373 9. Pena e ação penal. ... .. .. .. .. ... ................ ............... ........... ....... ......................... 374

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS .... ... .... ... ........ ... .. ...... .... ......... ... ...... ..... . 375

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