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XP Investimentos CCTVM S/A

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 | 10ª andar

Itaim Bibi – São Paulo – SP

CEP: 04538-132. CNPJ: 02.332.886/0001-04

www.xpi.com.br

www.xpi.com.br/atendimento

Atendimento ao cliente: 4003 3710 (capitais e regiões metropolitanas)

0800 880 3710 (demais regiões). Dias úteis, das 9h às 19h30.

Ouvidoria: 0800 722 3710. Dias úteis, das 9h às 19h30

PROCESSO DE MIGRAÇÃO DE MODELO INVEST PARA FULL ou OFFICE BROKER

FASE I – DOCUMENTOS PARA SOLICITAÇÃO DO NOVO CONTRATO FULL OU OFFICE:

1. Carta de Referência da Corretora anterior, a qual estava vinculado para distribuição de valores mobiliários (se

aplicável);

DOCUMENTOS NECESSÁRIOS DE CADA UM DOS SÓCIOS:

1. Certificado da Ancord (aprovação no Exame de certificação de AAI);

2. Certificado PQO ou CPA – 20 (para profissionais que obtiveram o Certificado ANCORD, antes de maio de 2012.);

3. Certidão de Antecedentes Criminais emitida pelo site da Polícia Federal (retirar online no site da Polícia Federal:

www.dpf.gov.br );

4. Consultas Processos Civis na Justiça Federal, conforme próxima página;

Após reunir os documentos acima, abra o processo de migração de modelo de escritório através de e-mail

direcionado ao ontroleb2b (neste momento você não precisará enviar os documentos anexos ainda). Após a

abertura do processo o controleb2b disponibilizará um link via docusign para upload dos documentos. Após análise

destes docs, encaminharemos o contrato para assinatura, conforme faze II a seguir:

FASE II – DOCUMENTOS PARA ASSINAR DIGITALMENTE VIA DOUSIGN:

1. Manual de Compliance e Formulário de Pessoas Vinculadas;

2. Formulário Cadastral de Profissional de Operações BM&FBOVESPA de todos os sócios (deverão encaminhar

uma via assinada deste documento fisicamente);

3. Termo de Declaração e Responsabilidade BM&FBOVESPA de todos os sócios(deverão encaminhar uma via

assinada deste documento fisicamente);

4. Contrato de distribuição nas condições do novo modelo de escritório. (Full ou Office)

5. Contrato TECFINANCE, em caso de escritório Full Broker, para contratação de plataforma operacional.

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Atendimento ao cliente: 4003 3710 (capitais e regiões metropolitanas)

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Ouvidoria: 0800 722 3710. Dias úteis, das 9h às 19h30

Passo a Passo Consultas Cíveis e Certidão Antecedentes Criminais

Os documentos devem ser encaminhados para:

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Av. Brigadeiro Faria Lima nº 3.600, 10º andar

Itaim Bibi – São Paulo - SP

CEP 04.538-132

Consultas nos tribunais, abaixo os links para extração de cada uma:

01º http://www.trf1.jus.br/Servicos/Certidao/No campo “Órgão” deverá selecionar “Tribunal Região da 01º Região” | No campo “Tipo de Certidão” deverá selecionar “Cível e Criminal”

02º certidão ES e RJ: http://portal.trf2.jus.br/certidao/emissao_cert.asp

03º certidão: http://web.trf3.jus.br/certidao/CertidaoJudicial/SolicitarNo campo “Tipo de Certidão” deverá selecionar “Certidão de Distribuição (TRF3)”

04º certidão: http://www2.trf4.jus.br/trf4/processos/certidao/index.phpNo campo “Tipo de Certidão > Fins Gerais 1º Grau” deverá selecionar “ Cível e Criminal” e no campo eleitoral não precisa selecionar nenhum.

05º certidão: http://www.trf5.jus.br/certidoes/paginas/principal.facesVá em “Emitir certidões” e selecione a opção criminal

Certidão de antecedentes criminais da Polícia Federal, que poderá consultar no site: https://servicos.dpf.gov.br/sinic-certidao/emitirCertidao.html ;

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EMISSÃO DAS CERTIDÕES

Os documentos devem ser encaminhados para:

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Certidão Negativas nos Tribunais Regionais Federais, apenas dos estados de origem e residência:

Site: http://www.cjf.jus.br/cjf/certidao-negativa

Certidão de Antecedentes Criminais da Polícia Federal:

Site: http://www.pf.gov.br/servicos-pf/antecedentes-criminais

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0800 880 3710 (demais regiões). Dias úteis, das 9h às 19h30.

Ouvidoria: 0800 722 3710. Dias úteis, das 9h às 19h30

PRÉ-REQUISITOS PARA CREDENCIAMENTO

Os documentos devem ser encaminhados para:

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CEP 04.538-132

1. Aprovação no exame de Certificação da ANCORD – considera-se Agente Autônomo de Investimento (“AAI”) apenas as pessoasque conquistaram aprovação nesse exame.

2. Aprovação no exame do PQO (Programa de QualificaçãoOperacional BM&FBOVESPA) ou CPA-20 (ANBIMA) – ParaAgentes Autônomos que obtiveram sua certificação na Ancordantes de maio de 2012.

Nota: A BM&FBOVESPA, através do Ofício Circular 039/2012passou a reconhecer a certificação da Ancord como equivalenteao PQO na área de Operações para profissionais aprovados apartir de maio de 2012. Já o CPA-20, foi reconhecido para osprofissionais que atuam como assessores, conforme estabelece oOfício Circular 025/2015.

3. Todos os AAIs devem realizar seu próprio cadastro na ANCORD,de modo que seja possível visualizar seu nome no site daANCORD. Isso se aplica também para a empresa de AAI, onde oresponsável pela empresa deve realizar esse cadastro.

4. Possuir vínculo de exclusividade com a corretora, não podendoprestar serviços a mais de um participante simultaneamentepara distribuição de valores mobiliários.

5. Não possuir títulos protestados em seu nome e nãoestar incluído como inadimplente no Cadastro deEmitentes de Cheques sem Fundo e em órgãos deproteção ao crédito;

6. Não ter sido condenado ou inabilitado, temporária oudefinitivamente, pela Bolsa, pela BM&FBOVESPASupervisão de Mercados (BSM), ou pelo Poder PúblicoFederal, Estadual ou Municipal, em especial o BancoCentral do Brasil, a CVM e o Conselho de Recursos doSistema Financeiro Nacional;

PASSO A PASSO PARA CADASTRO DE PESSOA JURÍDICA NO SITE DA ANCORD

Acessa o site através do link: http://54.209.169.151/Ancord/Forms/Home/Default.aspx

1º PASSO

2º PASSO

Clicar em “Cadastro Geral > Ficha Cadastral de Sociedade de Agentes Autônomos/ Firma Individual PJ”.

3º PASSO

Preencher o Formulário Cadastral e enviar a solicitação

Os representantes legais da sociedade deverão imprimir e assinar os formulários gerados em pop-up após ocadastro e encaminhar à Ancord com firmas reconhecidas em cartório, juntamente com uma cópiaautenticada do contrato social ou última alteração contratual da empresa para análise e deferimento docadastro de Pessoa Jurídica.

FIQUE ATENTO!

A Ancord encaminhará por e-mail a confirmação de deferimento ou reportará pendências no processo. O

prazo para deferimento é de até 15 dias.

DICAS PARA NÃO TER PENDÊNCIA NA ANCORD

Antes de enviar os documentos à Ancord, certifique-se de que esteja completa, conforme solicitado. Caso contrário, ocorrerá pendência no

processo, e o prazo de 15 dias começa a contar do zero.

A senha para obter o credenciamento é a mesma da obtenção do certificado.

Todos os sócios devem ser devidamente certificados como AAI;

Os sócios não podem ter vínculo com mais de uma Pessoa Jurídica de AAI. Em caso de Eireli, permite um Eireli por CPF;

Todas as sedes e filiais devem ser no Brasil;

Deve possuir objeto exclusivo (CNAE) para atividade de AAI;

Nenhum sócio pode ser vinculado a uma instituição financeira;

O quadro societário deve estar de acordo com o quadro informado no site;

Nenhum sócio pode exercer atividades classificadas como “conflitantes”, como administrador de carteiras, gestor, consultor ou analista.

CHECK LIST DE DOCUMENTOS PARA ENVIO À ANCOR

Formulário gerado pelo site da Ancord com firma reconhecida em cartório (Termo de Adesão aos Códigos, de acordo com o modelo da sua

empresa) – Obs: este documento aparece via pop-up na tela, caso não consiga imprimir naquele momento, deve ligar na Ancord para uma

nova emissão;

Documento de identificação dos sócios (cópia autenticada);

Contrato social ou alteração contratual (cópia autenticada);