CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001 – STHAMPA DATCH

4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO /

OBSERVAÇÕES

E LOCAL DA AUDITORIA

Pontos

4.1 Requisitos gerais 1 2 3 4 5

1. Os processos a serem certificados estão

identificados e

conhecidos por todos ?

Você sabe quais processos serão objetos da

certificação ?

2. A interação entre os processos a certificar é

conhecida por

todos ?

Como eles se interagem ? Qual a relação

entre eles ?

Pode mostrar num fluxograma, onde você

se encaixa,

em quais tarefas, atividades ?

3. Há critérios e métodos para assegurar que a

operação e o

controle dos processos a certificar sejam

eficazes ?

Você tem conhecimento sobre isso ?

4. Há recursos e informações assegurados,

previstos, para

apoiar a operação e o monitoramento dos

processos que

serão certificados ?

Você tem conhecimento sobre isso ?

5. Há monitoramento, medição e análise desses

processos ?

O que você sabe sobre isso ? Que evidências

você pode

dar que isso existe ?

6. Você sabe se a direção da empresa

deflagra

sistematicamente ações e projetos para

atingir os resultados

programados e planejados e a melhoria

contínua dos

processos a serem certificados ?

Cite pelo menos um exemplo.

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO /

OBSERVAÇÕES E

LOCAL DA AUDITORIA

Pontos

4.2 Requisitos de documentação 1 2 3 4 5

1. Você sabe quais são os principais

documentos do Sistema

de Gestão da Qualidade ? (Manual da

Qualidade,

Procedimentos do SGQ,POP’s e Registros da

Qualidade).

Cite alguns deles.

2. Em qual (is) meio (s) de comunicação à

documentação

do SGQ pode estar disponível para todos ?

Você sabe .....

Nota : em qualquer forma ou tipo de meio

de

comunicação

3. A organização possui um Manual da

Qualidade ?

Investigar também se as pessoas sabem da

existência dele e

onde ele fica, sob qual responsabilidade. Para

quê serve o

Manual da Qualidade ?

4. O Manual da Qualidade contém o escopo do

Sistema de

Gestão da Qualidade (SGQ), a Política e

Objetivos da

Qualidade, os Procedimentos Documentados

(PSGQ), a

descrição da interação entre os Processos

Certificados ?

Investigar se as pessoas sabem falar

alguma coisa sobre

isso.

5. A responsabilidade pela manutenção do

Manual, controle

de distribuição de cópias, controle de

alterações, estão

definidas ?

Investigue se as pessoas sabem algo sobre

essa rotina.

6. O Manual da Qualidade contém a Política

da Qualidade,

índice do conteúdo, referência, folha de

controle de

alterações, lista de circulação, paginação,

edição, datas,

definições de termos e siglas, executante e

responsável,

número da revisão, missão e visão da

empresa ? Lista de

Circulação = Locais / pessoas que devem

conhecê-lo.

7. Há coerência e correspondência entre o

índice de

conteúdo do Manual da Qualidade e a

paginação do

mesmo?

Fazer uma verificação amostral. (Tem muito

a ver com

o RD)

8. O Manual da Qualidade contém todos os itens

obrigatórios

e os pertinentes ao negócio da empresa ?

Verificar pelo

índice !

Obrigatórios : 4.2.3 ; 4.2.4 ; 8.2.2 ; 8.3 ; 8.5.2 ;

8.5.3

4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO /

OBSERVAÇÕES E

LOCAL DA AUDITORIA

Pontos

4.2 Requisitos de documentação :

continuação

1 2 3 4 5

9. As pessoas sabem o papel dos PSGQ’s e

POP’s ?

São procedimentos que ensinam como

os

princípios do Manual da Qualidade

devem ser postos

em prática. Como as rotinas e tarefas

devem ser

executadas. É a operacionalização dos

princípios da

ISO 9001.

10. Os POP’s mantém correspondência direta

com os

Procedimentos do Sistema de Gestão da

Qualidade

(PSGQ) ?

Há uma tabela relacionando-os ? Um

PSGQ pode ter

mais de 1 POP relacionado a ele.

11. Há coerência entre a numeração e número

dos anexos

com os anexos efetivamente colocados no

final do Manual

da Qualidade ?

12. Há coerência entre as citações de PSGQ’s e

POP’s no

Manual da Qualidade (MQ) com a

numeração correta dos

mesmos ?

Fazer uma verificação amostral em algumas

páginas

do MQ.

E quanto às definições e siglas adotadas ?

13. É possível constatar que há controle da

documentação do

Sistema de Gestão da Qualidade ?

Faça uma verificação amostral

14. O Manual e PSGQ’s estão devidamente

aprovados e

assinados pelo responsável da empresa para a

questão da

ISO 9000 ?

É possível ver isso nas páginas do MQ e nos

PSGQ’s ?

15. Os documentos da ISO estão legíveis e

prontamente

identificáveis ?

Verificação amostral, em algumas páginas

do MQ.

16. Há uma folha de controle de alterações e

revisões no final

do MQ e de cada PSGQ ?

As pessoas sabem falar as razões dessa folha,sua

importância para o SGQ ? Possibilitar

rastreabilidade,

p.e.

17. As cópias controladas e não controladas

pertinentes a

cada profissional e área estão disponíveis nos

locais de

uso?

Fazer uma verificação amostral, com alguns

profissionais.

18. As pessoas sabem acessar rapidamente suas

cópias de

documentos, sejam em papel, seja em Meio

Eletrônico ?

Fazer verificação amostral ; não precisa ser

feito com

todos.

19. As pessoas sabem o quê são os documentos

chamados

Registros da Qualidade ? Para quê servem ?

São usados para provar evidências da

conformidade com

os requisitos e da operação eficaz do Sistema

de Gestão da

Qualidade.

Por exemplo, Notas Fiscais, Pedidos,

Planilhas de

Monitoramento de Compras / Importação,

Laudos

Técnicos de MP’s, etc.

Fazer uma verificação amostral, em algumas

pessoas.

20. Há um PSGQ que define as ações de controle

para

identificação, armazenamento, proteção,

recuperação,

tempo de retenção e descarte dos Registros da

Qualidade ?

PSGQ de Controle de Documentos e Registros

da

Qualidade

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO /

OBSERVAÇÕES E LOCAL

DA AUDITORIA

Pontos

5. Responsabilidade da direção 1 2 3 4 5

1. A Direção comunica regularmente aos

profissionais sobre a

necessidade de a empresa atender aos

requisitos dos

clientes, inclusive os regulamentares e

estatutários (aqueles

por força de Leis e Obrigações Legais) ?

Você pode dar um

exemplo desse comprometimento da AD?

2. Há uma Política da Qualidade na empresa e a

Direção a

dissemina regularmente, os compromissos

que nela estão

inseridos, para todos os profissionais ? Você

pode atestar

isso com evidências ?

3. Da mesma forma, quanto aos objetivos da

Qualidade. Você

os conhece ? A direção fala deles nos

encontros regulares ?

Seria capaz de mencionar um deles com as

suas palavras ?

Pelo menos, mostrar onde estão e quais são

eles ?

4. Há reuniões de análises críticas pela Direção

? Sabe qual a

freqüência delas ? Pra quê elas servem ?

(Análise do Sistema de Gestão da

Qualidade e a sua

Certificação ISO 9001)

5. A Direção tem orientado suas ações e

prioridades para

foco no cliente, ou seja, garantir que seus

requisitos são

determinados e atendidos ?

(Como você pode evidenciar isso com um

exemplo ?)

6. Fale, com suas palavras, alguma coisa sobre

a Política da

Qualidade da Distrion.

(Como você se vê / contribui nela ?)

7. Você sabe que os objetivos da qualidade

devem ser

mensuráveis ? Já viu algum exemplo de

resultado sobre

eles ? Sabe como se poderia medir alguns

deles ?

(Satisfação dos Clientes, p.e.)

8. Como você avalia o grau de planejamento do

Sistema de

Gestão da Qualidade da Distrion e a

conseqüente

Certificação ISO 9001 ?

Acha que está bem elaborado ? Acredita que

será possível

satisfazer aos requisitos/exigências dos

processos principais

e aos Objetivos da Qualidade, da forma como

está

estruturado ?

9. As responsabilidades e autoridades estão

definidas na

empresa ? Estão comunicadas ? A Direção

assegura a

comunicação e exercício das mesmas, por

quem de direito ?

(Como você avalia isso ?)

10. Há um RD na empresa, é de conhecimento

de todos,

bem como suas Atribuições Funcionais no

Sistema de

Gestão da Qualidade ?

11. É capaz de mencionar como a Direção

assegura

comunicação apropriada e eficaz quanto ao

Sistema de

Gestão da Qualidade e a Certificação ISO

9001:2000 ?

(Dar um exemplo, pelo menos)

12. Sabe mencionar em qual fórum ou

oportunidade o Sistema

de Gestão da Qualidade, a Política e

Objetivos da

Qualidade são analisados quanto a possíveis

adaptações e

correções ?

(Reuniões de Análises Críticas, trimestrais,

coordenadas pela Direção)

13. Citar exemplos de assuntos que devem ser

analisados nas

reuniões de análises críticas (Resultados de

auditorias,

Realimentações de Clientes, Desempenho dos

Processos

certificados, Conformidade de Matérias-

Primas, situação

de ações corretivas e preventivas, inclusive

daquelas

tratadas nas últimas reuniões, recomendações

para

melhorias, alterações no SGQ)