check list auditoria iso90012008

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LISTA DE VERIFICAOAUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADETipo de Auditoria: Data Realizao: Processo: Responsvel: Norma de Referncia:

Auditados

NBR ISO 9001:2008Auditores: Assinatura:

Eficcia dos Treinamentos

Concluses da Auditoria

1

Requisito4 SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE 4.1 Requisitos gerais A organizao estabeleceu, documentou, implementou e mantm um sistema de gesto da qualidade e melhora continuamente a sua eficcia de acordo com os requisitos desta Norma ? A organizao: a) determinou os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade e sua aplicao por toda a organizao ?; b) determinou a seqncia e interao desses processos?; c) determinou critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes?; d) assegurou a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e o monitoramento desses processos?; e) monitora, mede e analisa esses processos ?

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Manual da Qualidade conforme ISO9001:2008

f) implementou aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos ?

Anlise de todos os elementos do Sistema de Gesto da Qualidade para assegurar a contnua adequao e eficcia; anlise dos indicadores de performance; freqncia adequada; comparecimento e ata da Anlise Crtica da Direo; resultados da reunio de anlise crtica do Sistema; Planos de ao e follow-up

2

Requisito4.2 Requisitos de documentao 4.2.1 Generalidades A documentao do sistema de gesto da qualidade deve inclui: a) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade ? b) manual da qualidade ? c) procedimentos documentados e registros requeridos por esta Norma ? d) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como necessrios para assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de seus processos ?

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Divulgao da poltica e objetivos da qualidade Manual da Qualidade conforme ISO9001:2008 ou matriz de converso Procedimentos/Fluxogramas do Sistema de Gesto da Qualidade Adequao da documentao para a complexidade da organizao

4.2.2 Manual da qualidade A organizao estabeleceu e mantm um manual da qualidade que inclua: a) o escopo do sistema de gesto da qualidade, incluindo detalhes e Manual da Qualidade justificativas para qualquer excluso ?; conforme ISO9001:2008 ou b) os procedimentos documentados estabelecidos para o sistema de matriz de converso. gesto da qualidade, ou referncia a eles ? c) uma descrio da interao entre os processos do sistema de gesto da qualidade ?

3

Requisito4.2.3 Controle de documentos

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Manual da Qualidade conforme ISO9001:2008 ou matriz de converso; MasterOs documentos requeridos pelo sistema de gesto da qualidade so list ou documento controlados ?. Os registros equivalente p/ controle de esto controlados de acordo com os requisitos apresentados em documentos; tabela que 4.2.4 ? defina as regras para controle de registros ou equivalente. Existe um procedimento documentado estabelecido para definir os Procedimento documentado controles de documentao necessrios para: a) aprovar documentos quanto a sua adequao, antes da sua emisso ? b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos ? c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas ? d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis nos locais de uso ? e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis ? f) assegurar que documentos de origem externa determinados pela organizao como necessrios para o planejamento e operao do sistema de gesto da qualidade esto identificados e que sua distribuio seja controlada ? g) evitar o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar identificao adequada nos caso em que forem retidos por qualquer propsito ?

Autoridade para aprovao de documentos; Registros de aprovao de documentos; Disponibilidade de documentos em vrios locais de uso; Domnio da distribuio dos documentos; Acesso aos documentos; Armazenamento e disposio dos documentos obsoletos; Processo para notificao / distribuio de documentos de origem interna e externa; Anlise crtica e aprovao de documentos revisados.

4

Requisito4.2.4 Controle de registros

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Registros do Sistema de So estabelecidos registros para prover evidncias da conformidade Gesto da Qualidade; com requisitos e da operao eficaz do sistema de gesto da Sistema de manuteno dos qualidade ? Esses registros so controlados ? registros, incluindo disposio dos registros Manual da Qualidade conforme ISO9001:2008; Procedimento documentado; Tempo de reteno dos registros comparados com os requisitos dos clientes e requisitos regulamentares; Disposio dos registros aps o tempo de reteno; Incluindo identificao de documentos em obsolescncia; Identificao de documentos invlidos / obsoletos Legibilidade dos registros; Identificao dos registros do Sist. de Gesto da Qualidade; Condies ambientais e de armazenamento devem ser compatveis com os tempos mdios de arquivo (Ex.: fotocpia, floppy disk etc)

Existe um procedimento documentado para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e disposio dos registros ?

Os registros so mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis ?

5

Requisito5 RESPONSABILIDADE DA DIREO 5.1 Comprometimento da direo A Alta Direo fornece evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementao do sistema de gesto da qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia, mediante:

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Declarao da poltica claramente definida e documentada com objetivos da qualidade mensurveis e aprovados pelo CEO

Objetivos definidos pelo a) Da comunicao organizao da importncia em atender aos clientes (Especificaes dos requisitos dos clientes, como tambm aos requisitos regulamentares Clientes) e metas da e estatutrios ? organizao expressas no Plano de Negcios e b) o estabelecimento da poltica da qualidade ? alinhadas com a declarao da poltica da qualidade; c) assegura que so estabelecidos os objetivos da qualidade ? Manual da Qualidade conforme ISO9001:2008; d) a conduo de anlises crticas pela Direo ? Freqncia adequada, comparecimento e ata da Anlise Crtica da Direo; e) assegura a disponibilidade de recursos ? Planos de ao e follow-up 5.2 Foco no cliente Descrio de um processo objetivo; Metodologia usada para levantamento da A Alta Direo assegura que os requisitos do cliente so satisfao dos clientes; determinados e atendidos com o propsito de aumentar a satisfao Dados e informaes do cliente ? (ver 7.2.1 e 8.2.1). originais dos clientes tais como feedback de satisfao dos clientes (pesquisa, indicadores, prmios , etc.)

6

Requisito5.3 Poltica da qualidade A Alta Direo assegura que a poltica da qualidade: a) apropriada ao propsito da organizao ? b) inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do sistema de gesto da qualidade ? c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade ? d) comunicada e entendida por toda a organizao ? e) analisada criticamente para manuteno de sua adequao ? 5.4 Planejamento 5.4.1 Objetivos da qualidade A Alta Direo assegura que os objetivos da qualidade, incluindo aqueles necessrios para satisfazer aos requisitos do produto[ver 7.1 a)], so estabelecidos nas funes e nos nveis pertinentes da organizao ? Os objetivos da qualidade so mensurveis e coerentes com a poltica da qualidade ? 5.4.2 Planejamento do sist. de gesto da qualidade A Alta Direo assegura que: a) o planejamento do sistema de gesto da qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade ? b) a integridade do sistema de gesto da qualidade mantida quando mudanas no sistema de gesto da qualidade so planejadas e implementadas ? 5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao 5.5.1 Responsabilidade e autoridade

O que verificar ? (Sugestes)

C

NC

Obs.

Entrevista diretas com pessoas da organizao selecionadas de forma randmica

ndices da qualidade e indicadores do custo da qualidade ; Objetivos da qualidade includos / associados ao Plano de Negcios

Resultados das auditorias internas.

Responsabilidades e autoridade como definida em descrio de cargos, matriz A Alta Direo assegura que as responsabilidades e autoridades so de responsabilidades, definidas e comunicadas na organizao ? procedimentos e outros documentos que definem responsabilidades.

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Requisito5.5.2 Representante da direo A Alta Direo indica um membro da administrao da organizao que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para:

O que verificar ? (Sugestes)Quem a pessoa que carrega esta responsabilidade (divulgao dessa designao atravs de carta da Alta Direo aos funcionrios).

C

NC

Obs.

Evidncia de atividades praticadas incluindo motivao para todos os a) assegurar que os processos necessrios para o sistema de gesto elementos aplicveis do da qualidade sejam estabelecidos, implementados e mantidos ? sistema incluindo projetos, vendas, produo, entrega etc. b) relatar Alta Direo o desempenho do sistema de gesto da Ata de reunio da anlise qualidade e qualquer necessidade de melhoria ? crtica do sistema. Evidncia de atividades praticadas incluindo motivao para todos os c) assegurar a promoo da conscientizao sobre os