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LISTA DE VERIFICAOAUDITORIA DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADETipo de Auditoria: Data Realizao: Processo: Responsvel: Norma de Referncia:

Auditados

NBR ISO 9001:2000Auditores: Assinatura:

Eficcia dos Treinamentos

Con

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Requisito4 SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE 4.1 Requisitos gerais A organizao deve estabelecer, documentar, implementar e manter um sistema de gesto da qualidade e melhorar continuamente a sua eficcia de acordo com os requisitos desta Norma. A organizao deve: a) identificar os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade e sua aplicao por toda a organizao (ver 1.2); b) determinar a seqncia e interao desses processos; c) determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; d) assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e o monitoramento desses processos; e) monitorar, medir e analisar esses processos, e

O que verificar ? (Sugestes)

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Manual da Qualidade conforme ISO9001:2000

f) implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos. Esses processos devem ser geridos pela organizao de acordo com os requisitos desta Norma. Quando uma organizao optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do produto em relao aos requisitos, a organizao deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no sistema de gesto da qualidade. NOTA: Convm que os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade acima referenciados incluam processos para atividades de gesto, proviso de recursos, realizao do produto e medio.

Anlise de todos os elementos do Sistema de Gesto da Qualidade para assegurar a contnua adequao e eficcia; anlise dos indicadores de performance; freqncia adequada; comparecimento e ata da Anlise Crtica da Direo; resultados da reunio de anlise crtica do Sistema; Planos de ao e follow-up

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Requisito4.2 Requisitos de documentao 4.2.1 Generalidades A documentao do sistema de gesto da qualidade deve incluir: a) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade; b) manual da qualidade; c) procedimentos documentados requeridos por esta Norma; d) documentos necessrios organizao para assegurar o planejamento, a operao e o controle eficazes de seus processos, e

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Divulgao da poltica e objetivos da qualidade Manual da Qualidade conforme ISO9001:2000 ou matriz de converso Procedimentos/Fluxogram as do Sistema de Gesto da Qualidade Adequao da documentao para a complexidade da organizao Registros do Sistema de Gesto da Qualidade

e) registros da qualidade requeridos por esta Norma (ver 4.2.4). NOTA 1: Onde o termo procedimento documentado aparecer nesta Norma, significa que o procedimento estabelecido, documentado, implementado e mantido. NOTA 2 : A abrangncia da documentao do sistema de gesto da qualidade pode diferir de uma organizao para outra devido: a) ao tamanho da organizao e ao tipo de atividades; b) complexidade dos processos e suas interaes, e c) competncia do pessoal. NOTA 3: A documentao pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao. 4.2.2 Manual da qualidade A organizao deve estabelecer e manter um manual da qualidade que inclua a) o escopo do sistema de gesto da qualidade, incluindo detalhes e justificativas para qualquer Manual da Qualidade excluso (ver 1.2); documentados estabelecidos para conforme ISO9001:2000 b) os procedimentos o sistema de gesto da qualidade, ou referncia a eles, ou matriz de converso. e c) a descrio da interao entre os processos do sistema de gesto da qualidade.

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Requisito4.2.3 Controle de documentos

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Manual da Qualidade conforme ISO9001:2000 ou matriz de converso; Os documentos requeridos pelo sistema de gesto da Master-list ou documento qualidade devem ser controlados. Registros so um equivalente p/ controle tipo especial de documento e devem ser controlados de de documentos; tabela acordo com os requisitos apresentados em 4.2.4. que defina as regras para controle de registros ou equivalente. Um procedimento documentado deve ser estabelecido Procedimento para definir os controles necessrios para documentado Autoridade para a) aprovar documentos quanto a sua adequao, antes aprovao de da sua emisso, documentos; Registros de aprovao b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, de documentos; e reaprovar documentos, Disponibilidade de documentos em vrios c) assegurar que alteraes e a situao da reviso locais de uso; Domnio da atual dos documentos sejam identificadas, distribuio dos d) assegurar que as verses pertinentes de documentos; Acesso aos documentos aplicveis estejam disponveis nos locais documentos; de uso, Armazenamento e e) assegurar que os documentos permaneam legveis disposio dos e prontamente identificveis, documentos obsoletos; f) assegurar que documentos de origem externa sejam Processo para identificados e que sua distribuio seja controlada, e notificao / distribuio de documentos de origem g) evitar o uso no intencional de documentos interna e externa; Anlise obsoletos e aplicar identificao adequada nos caso em crtica e aprovao de que forem retidos por qualquer propsito. documentos revisados. 4.2.4 Controle de registros Registros do Sistema de Registros da qualidade devem ser estabelecidos e Gesto da Qualidade; mantidos para prover evidncias da conformidade com Sistema de manuteno requisitos e da operao eficaz do sistema de gesto dos registros, incluindo da qualidade. disposio dos registros Legibilidade dos registros; Identificao dos registros do Sist. de Gesto da Qualidade; Registros devem ser mantidos legveis, prontamente Condies ambientais e identificveis e recuperveis. de armazenamento devem ser compatveis com os tempos mdios de arquivo (Ex.: fotocpia, floppy disk etc)

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Requisito

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Manual da Qualidade conforme ISO9001:2000; Procedimento documentado; Tempo de reteno dos registros comparados com os requisitos dos clientes e Um procedimento documentado deve ser estabelecido requisitos para definir os controles necessrios para identificao, regulamentares; armazenamento, proteo, recuperao, tempo de Disposio dos registros reteno e descarte dos registros aps o tempo de reteno; Incluindo identificao de documentos em obsolescncia; Identificao de documentos invlidos / obsoletos 5 RESPONSABILIDADE DA DIREO 5.1 Comprometimento da direo A Alta Direo deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementao do sistema de gesto da qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante a) a comunicao organizao da importncia em atender aos requisitos dos clientes, como tambm aos requisitos regulamentares e estatutrios, b) o estabelecimento da poltica da qualidade, c) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade, d) a conduo de anlises crticas pela Alta Direo, e e) a garantia da disponibilidade de recursos. 5.2 Foco no cliente Descrio de um processo objetivo; Metodologia usada para levantamento da A Alta Direo deve assegurar que os requisitos do satisfao dos clientes; cliente so determinados e atendidos com o propsito Dados e informaes de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). originais dos clientes tais como feedback de satisfao dos clientes (pesquisa, indicadores, prmios , etc.) 5.3 Poltica da qualidade A Alta Direo deve assegurar que a poltica da qualidade a) apropriada ao propsito da organizao, b) inclui um comprometimento com o atendimento aos Entrevista diretas com requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do pessoas da organizao sistema de gesto da qualidade, selecionadas de forma c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e randmica anlise critica dos objetivos da qualidade, d) comunicada e entendida por toda a organizao, e e) analisada criticamente para manuteno de sua adequao. 5 Declarao da poltica claramente definida e documentada com objetivos da qualidade mensurveis e aprovados pelo CEO Objetivos definidos pelo clientes (Especificaes dos Clientes) e metas da organizao expressas no Plano de Negcios e alinhadas com a declarao da poltica da qualidade; Manual da Qualidade conforme ISO9001:2000; Freqncia adequada, comparecimento e ata da Anlise Crtica da Direo; Planos de ao e follow-up

Requisito5.4 Planejamento 5.4.1 Objetivos da qualidade A Alta Direo deve assegurar que os objetivos da qualidade, incluindo aqueles necessrios para satisfazer aos requisitos do produto[ver 7.1 a)], so estabelecidos nas funes e nos nveis pertinentes da organizao. Os objetivos da qualidade devem ser mensurveis e coerentes com a poltica da qualidade.

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ndices da qualidade e indicadores do custo da qualidade ; Objetivos da qualidade includos / associados ao Plano de Negcios

5.4.2 Planejamento do sist. de gesto da qualidade A Alta Direo deve assegurar que: a) o planejamento do sistema de gesto da qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade, e Resultados das auditorias internas. b) a integridade do sistema de gesto da qualidade mantida quando mudanas no sistema de gesto da qualidade so planejadas e implementadas. 5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao 5.5.1 Responsabilidade e autoridade Responsabilidades e autoridade como definida em descrio de cargos, A Alta Direo deve assegurar que as responsabilidades matriz de e autoridades so definidas e comunicadas na responsabilidades, organizao. procedimentos e outros documentos que definem responsabilidades. 5.5.2 Representante da direo A Alta Direo deve indicar um membro da administrao que, independen