instituto de capacitaciÓn jurÍdica diplomado especializado en contrataciones del estado...

INSTITUTO DE CAPACITACIÓN JURÍDICA

Diplomado Especializado en

Contrataciones del Estado

Responsabilidades y control para operadores de la lce y su

reglamentoMAYO 2013

• DEFINICIONES PRELIMINARES:

a)Función pública

Es toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en nombre del Estado o de sus Entidades, en cualquiera de sus niveles jerárquicos. (Convención Interamericana contra la Corrupción D.S. Nº 012-97-RE, publicada el 24 de marzo de 1997).

Sistemas de responsabilidades y control Sistemas de responsabilidades y control para funcionarios y servidores públicospara funcionarios y servidores públicos

b) Servidor o funcionario público

Es todo aquel que, independientemente del régimen laboral en que se encuentra, mantiene vínculo laboral, contractual o relación de cualquier naturaleza con alguna de las Entidades, y que en virtud de ello ejerce funciones en tales Entidades.


Se consideran funcionarios o servidores públicos a las personas naturales que: i) están comprendidas en la carrera administrativa; ii) desempeñan cargos políticos o de confianza; iii) mantienen vínculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con Entidades u organismos del Estado; iv) son miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional. Asimismo, demás indicados en el artículo 425º de la Constitución Política del Perú.


c) Responsabilidad administrativa.d) Responsabilidad civil.e) Responsabilidad penal.

Tipos de ResponsabilidadTipos de Responsabilidad

Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios públicos, por haber contravenido el ordenamiento jurídico administrativo y las normas internas de la Entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al momento de su identificación durante el desarrollo de la acción de control.

Responsabilidad administrativaResponsabilidad administrativa

Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios públicos, que por su acción u omisión en el ejercicio de sus funciones, hayan ocasionado un daño económico a su Entidad o al Estado. Es necesario que el daño económico se haya sido ocasionado por un incumpliendo de fusiones, por dolo o culpa, sea esta inexcusable o leve. La obligación del resarcimiento a la Entidad o al Estado es de carácter contractual y solidaria. La acción correspondiente para reclamarla ante el Poder Judicial prescribe a los diez (10) años de ocurridos los hechos que generan el daño económico.

Responsabilidad civilResponsabilidad civil

Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios públicos que en ejercicio de sus funciones han efectuado un acto u omisión tipificados como delitos (abuso de autoridad, colusión, peculado, malversación de fondos, etc.) Ejemplo por cada tipo:R.A.: cuando incumplen con la normativa de contrataciones del Estado.R.C.: cuando una deficiente determinación del V.R. genera que la Entidad pague por una prestación mucho más de lo que corresponde de acuerdo al mercado.R.P.: cuando en la determinación de las C.T. se ha direccionado la contratación a determinado proveedor o marca.

Responsabilidad penalResponsabilidad penal

ROF Y RESPONSABILIDADES

El ROF u otros instrumentos similares (MOF, RIT, MAPRO, Cartas Funcionales, etc.) determinarán actividades y responsabilidades inherentes de cada funcionario.

Se elimina la responsabilidad solidaria entre delegante y delegado.

Si hay incumplimiento de los funcionarios y/o servidores se aplicará, las sanciones previstas del art. 46° LCE :

a) Amonestación escrita;b) Suspensión sin goce de remuneración de treinta a

noventa días;c) Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por

doce meses; y,d) Destitución.

D.S. N° 023-2011-PCM “Reglamento de Infracciones y Sanciones para la Responsabilidad Administrativa

Funcional derivada de los Informes emitidos por los órganos del SNC”

OBJETO:

ESTABLECER LAS DISPOSICIONES PARA EL PROCESAMIENTO Y SANCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL, TIPIFICANDO LAS CONDUCTAS CONSTITUVAS DE INFRACCIÓN, EN EL ÁMBITO DE LA AMPLIACIÓN DE FACULTADES DISPUESTA POR LEY 29622.

ANTECEDENTES I

La Ley Nro. 29622 modifica Ley Nro. 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.

Amplia facultades de la CGR, para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.

ANTECEDENTES II

La ampliación otorgada por Ley Nro. 29622, conlleva la atribución para procesar y sancionar a los funcionarios y servidores públicos que incurran en responsabilidad administrativa y funcional, por la comisión de infracciones graves y muy graves, derivada de los informes emitidos por los órganos del SNC (CGR, OCI y SOA).

ANTECEDENTES III

Con Decreto Supremo Nro. 023-2011-PCM, se aprobó el Reglamento de la Ley Nro. 29622, denominado: “Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los órganos informes emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control del Sistema Nacional de Control (CGR, OCI y SOA).(CGR, OCI y SOA).

Cuadro de infracciones y sanciones (anexo del D.S. 023-2011-PCM)

Procedimiento Administrativo Sancionador por RAF

Con Resolución de Contraloría Nro. 333-2011-CG, de fecha 21 de noviembre de 2011, se aprobó la Directiva Nro. 008-20112CG/GDS denominada “Procedimiento Administrativo Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional”, estableciéndose su aplicación para hechos observados cometidos a partir del 06 de abril de 2011.

ALCANCE

Las disposiciones de la Directiva 008-2011-CG/GDES, son de obligatorio cumplimiento para:

Personal de los órganos que conforman el SNC (CGR, OCI y SOA)

Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.

Empleados públicos - Entidades

DEFINICIÓN PAS

Es el procedimiento que comprende las diligencias y actos conducentes a la decisión sobre la existencia de responsabilidad administrativa funcional e imposición de la correspondiente sanción, por infracción grave y muy grave.

ETAPAS DEL PAS

1.1. Primera etapa o instancia:Primera etapa o instancia: Fase instructiva y Fase sancionadora.

2.2. Segunda etapa o instancia:Segunda etapa o instancia: Tramitación y resolución de recursos de apelación ante el Tribunal Superior.

ELEMENTOS DE LA PRIMERA ETAPA O INSTANCIA I

Fase instructivaFase instructiva: Recepción y verificación de requisitos.Recepción y verificación de requisitos.ProgramaciónProgramaciónEvaluación del Informe de Control, Evaluación del Informe de Control,

indagaciones previas.indagaciones previas.Inicio y Desarrollo del procedimiento: Inicio y Desarrollo del procedimiento:

Comunicación de cargos, recepción de Comunicación de cargos, recepción de descargos.descargos.

PronunciamientosPronunciamientos

ELEMENTOS DE LA PRIMERA ETAPA O INSTANCIA II

Fase sancionadora:Fase sancionadora:Recepción y programación.Recepción y programación.Evaluación del Pronunciamiento.Evaluación del Pronunciamiento.Resolución.Resolución.Apelación: Evaluación de Apelación: Evaluación de procedencia y admisibilidad, procedencia y admisibilidad, concesión.concesión.

ELEMENTOS DE LA SEGUNDA ETAPA O INSTANCIA

Comprende:Comprende:Recepción y programación.Recepción y programación.Revisión de resolución Revisión de resolución impugnada y actuaciones impugnada y actuaciones complementarias.complementarias.

ResoluciónResolución

PRINCIPIOS QUE RIGEN EL PAS

I

Principio del debido procedimiento.Principio del debido procedimiento.Principio de conducta procedimental.Principio de conducta procedimental.Principio de verdad materialPrincipio de verdad material.Principio de celeridadPrincipio de celeridadPrincipio de impulso de oficio.Principio de impulso de oficio.Principio de imparcialidad.Principio de imparcialidad.Principio de transparencia.Principio de transparencia.Principio de razonabilidadPrincipio de razonabilidad

PRINCIPIOS QUE RIGEN EL PASII

Principio de presunción de licitud.Principio de presunción de licitud.Principio de intimación.Principio de intimación.Principio de non bis in idem.Principio de non bis in idem.Principio de irretroactividad.Principio de irretroactividad.Principio de legalidad.Principio de legalidad.Principio de tipicidad.Principio de tipicidad.Principio de causalidad.Principio de causalidad.Principio de prohibición de reformatio Principio de prohibición de reformatio

in peius.in peius.

ÓRGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

1. Gerencia del PAS en primera instancia (GPAS).

2.2. Órgano instructor.Órgano instructor.

3.3. Órgano sancionador.Órgano sancionador.

4.4. Tribunal Superior de Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.Responsabilidades Administrativas.

5.5. Secretaría técnica del Tribunal Secretaría técnica del Tribunal Superior de Responsabilidades Superior de Responsabilidades administrativas.administrativas.

Requisitos para la emisión de Pronunciamiento

El órgano instructor deberá:El órgano instructor deberá:

1.1.Verificar que en el PAS se haya brindado Verificar que en el PAS se haya brindado la garantía del derecho de defensa del la garantía del derecho de defensa del administrado.administrado.

2.2.Ponderar los elementos de cargo y Ponderar los elementos de cargo y descargo con las pruebas que las descargo con las pruebas que las sustentan, para establecer la sustentan, para establecer la subsistencia o insubsistencia.subsistencia o insubsistencia.

3.3.Evaluar la tipificación, antijuridicidad, Evaluar la tipificación, antijuridicidad, calificación y graduación de la sanción , calificación y graduación de la sanción , en relación a los cargos.en relación a los cargos.

Requisitos para la emisión de Pronunciamiento

4.4. El pronunciamiento deberá estar El pronunciamiento deberá estar debidamente sustentado, debidamente sustentado, proponiendo al órgano sancionador, proponiendo al órgano sancionador, la imposición de la sanción.la imposición de la sanción.

5.5. Debe remitirse proyecto de resolutivo Debe remitirse proyecto de resolutivo sancionador, dentro de los tres días sancionador, dentro de los tres días hábiles de ser emitidos.hábiles de ser emitidos.

6.6. En caso de inexistencia de infracción, En caso de inexistencia de infracción, el resolutivo dispondrá el resolutivo dispondrá archivamiento.archivamiento.

Resolución del Procedimiento Sancionador

Establecida la suficiencia del pronunciamiento, el órgano sancionador emite resolución motivada, señalando la existencia o no de la infracción, y de la sanción, de ser el caso.

La resolución solo se pronunciará sobre los hechos comunicados por el órgano instructor, y será notificado al administrado y a las entidades a las que se hubiera comunicado el inicio del procedimiento.

Requisitos de la resolución del órgano sancionador

1. Hechos e infracciones imputadas por el O.I.

2. Resumen de los descargos formulados por el administrado.

3. La descripción y valoración de las pruebas.

4. Fundamentos de la decisión, considerando los cargos y descargos.

5. La declaración de la existencia o no de R.A.F.

6. Criterios de graduación, supuestos eximentes y atenuantes.

Requisitos de la resolución del órgano sancionador

7. La sanción que corresponda aplicar, o, la declaración de no ha lugar a su imposición y disposición del archivo del procedimiento.

8. La caducidad de la medida preventiva.

9. La entidad o entidades a las que deba comunicarse la decisión del órgano sancionador.

RECURSO DE APELACIÓN

Tiene por objeto que el TRIBUNAL SUPERIOR revise en segunda y última instancia administrativa, la resolución emitida por el órgano sancionador, pudiendo revocar, confirmar, declarar la nulidad o modificar lo resuelto.

RECURSO DE APELACIÓN

Debe interponerse en el plazo de Debe interponerse en el plazo de quince días hábiles de notificada quince días hábiles de notificada resolución a impugnarse.resolución a impugnarse.

La apelación, suspende los efectos La apelación, suspende los efectos de la resolución sancionadora.de la resolución sancionadora.

De no interponerse apelación, el De no interponerse apelación, el órgano sancionador declarará órgano sancionador declarará consentida la resolución.consentida la resolución.

RECURSO DE APELACIÓN – Requisitos de admisibilidad

Admisión del recurso: 5 días hábiles para Admisión del recurso: 5 días hábiles para verificar cumplimiento verificar cumplimiento requisitosrequisitos::

Estar dirigido al órgano que emitió el Estar dirigido al órgano que emitió el acto impugnado, nro. Exp., sumilla, acto impugnado, nro. Exp., sumilla, lugar y fecha escrito.lugar y fecha escrito.

Identificación del administrado, Identificación del administrado, nombres y apellidos completos, nombres y apellidos completos, domicilio, nro. DNI o carnet de domicilio, nro. DNI o carnet de extranjería, de actuar mediante extranjería, de actuar mediante representante se debe acompañar representante se debe acompañar poder.poder.

RECURSO DE APELACIÓN – Requisitos de admisibilidad

Petitorio: expresión concreta de lo Petitorio: expresión concreta de lo que se persigue con apelación.que se persigue con apelación.

Fundamentos de hecho y derecho.Fundamentos de hecho y derecho. Firma del administrado o de su Firma del administrado o de su

representante.representante. Firma del abogado habilitado, Firma del abogado habilitado,

debiendo consignarse el registro debiendo consignarse el registro correspondiente.correspondiente.

RECURSO DE APELACIÓN – Improcedencia

La apelación será declarada La apelación será declarada improcedente cuando:improcedente cuando:

1.1. El Tribunal carezca de competencia El Tribunal carezca de competencia para resolverlo por ser una materia para resolverlo por ser una materia distinta a lo previsto en la Ley, Rgto. distinta a lo previsto en la Ley, Rgto. o la Directiva 008-2011-CG/GDES.o la Directiva 008-2011-CG/GDES.

2.2. Sea interpuesto fuera de plazo.Sea interpuesto fuera de plazo.3.3. No se acredite derecho o interés No se acredite derecho o interés

legítimo.legítimo.4.4. Se impugne resolutivo que declara Se impugne resolutivo que declara

inexistencia de infracción.inexistencia de infracción.

RECURSO DE APELACIÓN – Tribunal Superior

Admitida la apelación, inicia la Admitida la apelación, inicia la segunda instancia , con las sub segunda instancia , con las sub etapas sgtes.:etapas sgtes.:

1.1. Recepción y programación.Recepción y programación.2.2. Revisión de la resolución impugnada Revisión de la resolución impugnada

y actuaciones complementarias.y actuaciones complementarias.3.3. Resolución del recurso de apelación Resolución del recurso de apelación

(10 días hábiles de haberse (10 días hábiles de haberse declarado que el expediente se declarado que el expediente se encuentra expedito de resolver).encuentra expedito de resolver).

4.4. Debe ser notificado –como máximo- Debe ser notificado –como máximo- dentro de los 5 d.h. de emitido.dentro de los 5 d.h. de emitido.

RECURSO DE APELACIÓN – Tribunal Superior: criterios resolutivos

1.1. INFUNDADO: INFUNDADO: Cuando el acto impugnado (Resolutivo sancionador) se ajuste a hechos probados, y al ordenamiento jurídico.

2.2. FUNDADO EN TODO O EN PARTEFUNDADO EN TODO O EN PARTE: insuficiencia probatoria o aplicación indebida o interpretación errónea de Ord. Jur. y/o de precedentes administrativos o jurisdiccionales.

3.3. NULIDAD DE OFICIONULIDAD DE OFICIO.

Ejecución de resoluciones sancionadoras

Consentidas, o administrativamente Consentidas, o administrativamente firmes, las resoluciones son:firmes, las resoluciones son:

De cumplimiento obligatorio.De cumplimiento obligatorio.Sus alcances deben ejecutarse dentro de Sus alcances deben ejecutarse dentro de

los 5 días hábiles de recibida notificación los 5 días hábiles de recibida notificación (sancionado se encuentre laborando)(sancionado se encuentre laborando)

Cuando se dispone medida preventiva de Cuando se dispone medida preventiva de separación de cargo, son de obligatorio separación de cargo, son de obligatorio cumplimiento desde comunicación (3 d.h. cumplimiento desde comunicación (3 d.h. para entregar cargo).para entregar cargo).

PRESCRIPCIÓN

La potestad sancionadora prescribe La potestad sancionadora prescribe a los cuatro años, contado desde el a los cuatro años, contado desde el día en que la infracción se cometió o día en que la infracción se cometió o desde que hubiera cesado en caso desde que hubiera cesado en caso de acción continuada.de acción continuada.

Se declara de oficio o a solicitud de Se declara de oficio o a solicitud de parte, en este último caso se parte, en este último caso se resolverá constatando el plazo resolverá constatando el plazo cumplido.cumplido.

CADUCIDAD

El Procedimiento administrativo sancionador (PAS) no podrá exceder de dos años, contados desde la notificación de su inicio.

EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD

1.1. Incapacidad mentalIncapacidad mental2.2. Caso fortuito o de fuerza mayor.Caso fortuito o de fuerza mayor.3.3. Ejercicio de un deber legal, función o Ejercicio de un deber legal, función o

cargo o comisión encomendada.cargo o comisión encomendada.4.4. Ausencia de una consecuencia Ausencia de una consecuencia

perjudicial para los intereses del Estado.perjudicial para los intereses del Estado.5.5. Error inducido por la administración.Error inducido por la administración.6.6. Orden obligatoria de autoridad Orden obligatoria de autoridad

competente (debe constar oposición).competente (debe constar oposición).7.7. Actuación en caso de catástrofes, Actuación en caso de catástrofes,

afectación seguridad, salud u orden afectación seguridad, salud u orden público.público.

ATENUANTES DE RESPONSABILIDAD

1.1. La subsanación voluntaria por La subsanación voluntaria por parte del administrado del acto u parte del administrado del acto u omisión imputado como constitutivo omisión imputado como constitutivo de infracción, con anterioridad a la de infracción, con anterioridad a la notificación de inicio PAS.notificación de inicio PAS.

2.2. La actuación en priorizando La actuación en priorizando intereses superiores de carácter intereses superiores de carácter social o relacionados a la salud u social o relacionados a la salud u orden público.orden público.

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