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Introdução 3

Mensagem da Diretoria 4

Usando o Código de Ética e Conduta 6

Relações entre colaboradores e no ambiente de trabalho 7Abuso de álcool e uso de drogasAssédio moral e sexualPreconceitoCombate à pornografia infantilContribuição a partidos políticosCorrupção e formação de cartelLavagem de dinheiroTrabalho escravo e trabalho infantilPreservação do Sigilo de Informações e bens da Empresa- Circuito Fechado de Televisão (CFTV)- Meios eletrônicos de comunicação e utilização de Email (correio eletrônico)

- Uso de telefone celular- Acesso à internet- Propriedade intelectualNão retaliação e falsa denúncia Responsabilidades adicionais a colaboradores de nível gerencial Moral e Bons Costumes

Relacionamento Externo 15Relacionamento com clientes Relacionamento com fornecedores e parceiros de negócios Relacionamento com Associações e Entidades de Classe Relacionamento com concorrentes Relacionamento com órgãos governamentais e regulares Relacionamento com a imprensa

Conflito de Interesses 17Desenvolvimento de Atividades Particulares Contratação de Parentes Contratação de Terceiros Relações Comerciais Abuso de Poder Competividade Desleal

Condutas indesejadas 19Presentes e Entretenimento Proibição de suborno Doações

Política Anticorrupção 21Definições Regras e Procedimentos Anticorrupção Violações e Sanções Aplicáveis

Sinais de alerta 26

Comitê de Compliance 27

Canais de comunicação e Canal de Denúncia 28Canal de Denúncia Demais canais de Comunicação

Violações, Sanções e Proteção contra Retaliação 30

ANEXOS 31Anexo I - Termo de Ciência e Compromisso

Índice

Código de Ética e Conduta | Irmãos Muffato & Cia Ltda. 3

1 Introdução

O presente documento tem por finalidade estabelecer os princípios e valores da sociedade empresária Irmãos Muffato & Cia Ltda. (“Grupo Muffato”), de forma a explicitar sua conduta ética em seus relacionamentos internos.

Este Código aplica-se a todos os colaboradores, sendo que sua finalidade é definir e explicitar os princípios que devem orientar a conduta da empresa e ainda explicitar os princípios sob os quais se pautam todas as relações estabelecidas pelos colaboradores do Grupo Muffato perante clientes, consumidores, fornecedores e demais públicos de interesse, sejam elas de cunho comercial, profissional, acadêmico, político ou pessoal.

Neste contexto, é criado o Comitê de Compliance com o propósito de dirimir dúvidas, receber sugestões, denúncias e apurar infrações ao Código de Ética e Conduta.

É dever de todos os colaboradores respeitar as regras e orientações contidas no presente Código. Assim, o Comitê de Compliance deverá ser consultado sempre que houver dúvidas, problemas, sugestões ou, ainda, sempre que necessária verificação de conformidade das condutas praticadas por colaboradores com aquelas previstas na Lei, no presente Código e/ou nas Políticas e Procedimentos do Grupo Muffato.

Independentemente do nível hierárquico, todos são responsáveis pela divulgação, aplicação e propagação de princípios éticos, de forma que condutas indesejadas não serão admitidas pela Administração, que deverá verificar eventuais ocorrências e aplicar as sanções adiante elencadas, sendo recomendável consulta ao Comitê de Compliance antes que se tome qualquer ação punitiva.

Os desvios de conduta poderão ensejar medidas punitivas, como advertências, suspensões, demissões, cessação de relacionamentos com o Grupo Muffato, ou quaisquer medidas necessárias que assegurem a reputação, imagem e princípios da empresa.

Finalmente, destaca-se que a concordância e adesão a este Código é condição para qualquer relacionamento estabelecido com o Grupo Muffato, e se dará pela assinatura formal do TERMO DE COMPROMISSO pelos colaboradores.

Código de Ética e Conduta | Irmãos Muffato & Cia Ltda.4

2 Mensagem da Diretoria

Prezados,

A Empresa IRMÃOS MUFFATO & CIA LTDA originou-se na década de 70 quando seus proprietários, oriundos da Cidade de Irati - PR, resolveram estabelecer-se no promissor e desabitado Oeste Paranaense da época. A Cidade de Cascavel, naquele período uma pequena vila, apresentava-se aos olhos dos sonhadores e investidores como uma grande esperança, tanto de aventura, como de ali construírem juntos uma grande metrópole. Não se enganaram: crescendo à passos de gigante, a cidade desenvolveu-se a olhos vistos e, junto com esse desenvolvimento, cresceram também aqueles que investiram, trabalharam e acreditaram na Região.

De um velho armazém na poeirenta Avenida Brasil dos anos 70 até hoje, com modernas Lojas de Super Mercados, Hipermercados, Atacarejo e Atacados, destaca-se a participação fundamental de JOSÉ CARLOS MUFFATO - o ‘’TITO’’, que em uma visão futurística, sempre direcionou brilhantemente os investimentos da empresa, colocando-a no merecido lugar de destaque que hoje se encontra. Trabalhador incansável, exemplo digno das novas gerações, sempre primou pela honestidade e perseverança.

Deixou como grande herança seu exemplo de dedicação e trabalho, seguido à risca pelos seus Filhos, Diretores e Colaboradores.

Irmãos Muffato & Cia Ltda. atua hoje na área de Supermercados, Hipermercados, Atacarejo e Atacados, com unidades em diversas cidades nos estados do Paraná e São Paulo. Além disso, possui um site de compras com a marca Shopfato e uma rede de postos de combustíveis, consolidando-se como uma grande empresa do ramo supermercadista, contribuindo para o desenvolvimento, progresso e principalmente, geração de empregos nas Regiões em que suas Lojas estão situadas.

A empresa tem como missão obter resultados e satisfação dos clientes, colaboradores e sócios, através da qualidade na prestação de serviços e fornecimento de produtos de alto padrão.

Tem como visão ampliar a referência da gestão de varejo em âmbito regional e nacional, propagando suas crenças e valores, pautado em:

• Ética e transparência nas relações primordiais e ainda nas relações internas; • Honestidade; • Lealdade; • Comprometimento; • Dedicação contínua pela obtenção de resultados, com eficácia no atendimento ao

cliente e qualidade na prestação de serviços;


• Respeito ao ser humano, com a preservação da dignidade humana;• Responsabilidade social; • Inclusão social; • Respeito ao princípio constitucional da ordem econômica e à livre iniciativa; • Respeito ao princípio da sociabilidade, reconhecendo a prevalência dos valores coletivos

sobre os individuais; • Respeito ao princípio da boa-fé e equidade; • Vedação à publicidade enganosa e abusiva, além de práticas comerciais condenáveis;• Ética, transparência e responsabilidade tributária; • Manutenção e aprimoramento de políticas de minimização de impacto ambiental, com

respeito primordial às políticas públicas de aperfeiçoamento da sociedade brasileira; • Cumprimento de todas as medidas de concorrência leal, contribuindo para a melhoria

do mercado.

Esses são os princípios que caracterizam nossa filosofia e norteiam o relacionamento do Grupo Muffato com seus colaboradores, clientes, fornecedores e comunidade.

Graças ao talento de seus colaboradores, o Grupo Muffato se transformou em uma das maiores redes de varejo do Brasil, com mais de 12.500 profissionais nas mais diversas áreas de atuação, sendo que a qualidade não é somente uma característica de nossos produtos, mas principalmente dos nossos recursos humanos.

Em homenagem a essa respeitável história, aos nossos colaboradores, fundadores, parceiros e todas as pessoas e empresas com as quais já tivemos, temos ou ainda teremos relações, em nome da Diretoria faço publicar este Código de Ética e Conduta, que visa reafirmar os princípios norteadores que lastreiam o desenvolvimento do Grupo Muffato.

Uma empresa é a integração de seres humanos que unem seus esforços e agregam valores, visando o desenvolvimento de todos. Nessa condição, sua identidade pessoal, aliada à nossa cultura corporativa, é essencial para assegurar a manutenção dos mais elevados padrões éticos, afirmando a integridade como elemento central de todos nossos relacionamentos e atividades.

Desejo-lhe uma boa leitura, e que as palavras contidas neste Código transcendam o papel e possam, efetivamente, resguardar e conduzir às melhores práticas, essenciais para o desenvolvimento da nação e das pessoas, na condição de seres humanos.

A Direção


3 Usando o Código de Ética e Conduta

Este Código de Ética e Conduta apresenta princípios norteadores de conduta e das melhores práticas dos valores do Grupo Muffato, as quais deverão ser respeitadas por todos os colaboradores.

Dentre suas diversas finalidades, orienta-se seu uso como meio de auto avaliação das condutas praticadas, verificando sua adequação às políticas do Grupo Muffato, bem como sendo fonte de informações para dirimir eventuais dúvidas e demais procedimentos pertinentes.

Glossário: O Código de Ética e Conduta é estruturado da seguinte forma:

Introdução: Informações introdutórias como, por exemplo, aplicabilidade do Código, bem como seus objetivos.

Mensagem da Diretoria: Breve mensagem do Diretor-Presidente, com a explanação de motivos que ensejaram a publicação deste Código.

Relação entre colaboradores e no ambiente de trabalho: Regras e orientações referentes às relações internas entre colaboradores.

Relacionamento Externo: Regras e orientações referentes às relações com terceiros, tais como fornecedores, clientes, parceiros, veículos de comunicação e órgãos e agentes públicos.

Conflito de interesses: Define o que vem a ser um conflito de interesse, bem como estabelece orientações de conduta adequadas.

Ética: Define princípios e conceitos sob os quais se fundamenta o conceito de ética adotado pelo Grupo Muffato.

Condutas indesejadas: Enumera, de forma exemplificativa, algumas condutas antiéticas, estabelecendo limites e restrições ao comportamento e práticas adotadas pelos colaboradores e terceiros que possuem relações ou vínculos com o Grupo Muffato.

Sinais de alerta: Relaciona algumas hipóteses de práticas e condutas, que servem como sinais para que o colaborador ou terceiro tenha especial atenção, pois indicam potencial desvio de conduta.

Comitê de Compliance: Esclarece as principais competências do Comitê de Compliance, órgão máximo para apuração de infrações a este Código, bem como responsável por solucionar dúvidas, receber sugestões e emitir pareceres em relação a aplicação de sanções.

Canais de comunicação e Canal de Denúncia: Relaciona os meios de comunicação e denúncia, pertinentes aos assuntos de que tratam este Código.

Violações e Sanções Aplicáveis: Prevê sanções aplicáveis aos indivíduos ou empresas que cometerem infrações a este Código.

Anexos: Constam como anexos a este Código o Termo de Compromisso que deverá ser assinado por todos os colaboradores atestando a ciência dos princípios e valores elencados neste documento, bem como seu compromisso em atender às expectativas de si derivadas e assunção de responsabilidade por quaisquer condutas e/ou práticas que não atendam aos padrões de ética adotados pelo Grupo Muffato.


4 Relações entre colaboradores e no ambiente de trabalho

O principal requisito para o exercício da nossa atividade profissional é a integridade ética de nossos colaboradores a qual também é um importante diferencial para a excelência de nossos negócios.

Para possibilitar o alcance dos nossos objetivos é fundamental tratar a todos com respeito e igualdade. Portanto, o convívio no ambiente de trabalho deve se alicerçar na conduta ética de todos os colaboradores, independente de posição hierárquica.

O ambiente de trabalho deve resguardar, ao mesmo tempo, o profissionalismo, familiaridade, o respeito mútuo entre os colaboradores e também a imparcialidade, não se admitindo qualquer forma de preconceito ou discriminação.

Acreditamos em posições de liderança, em lugar de subordinação, e por isso, adotamos um sistema horizontal de gerência, o que significa que os setores, departamentos e todos os colaboradores, de modo geral, devem exercer seu trabalho como equipe e de forma integrativa.

As posições de nível gerencial devem se pautar em princípios da gestão colaborativa e participativa, como motivação dos geridos, estímulo à pró-atividade, confiança mútua, reconhecimento da importância de cada colaborador como essencial às atividades do Grupo Muffato, dentre outras posturas que valorizem cada indivíduo na condição de ser humano.

O Grupo Muffato preza pela meritocracia, transparência, diálogo aberto e reconhecimento do bom desempenho. A empresa busca colaboradores inspirados, que façam a diferença e tenham coragem de expor suas ideias e percepções, sempre contribuindo com os resultados.

Honramos os princípios da honestidade e integridade, não adotando posturas ou atitudes que possam comprometer a imagem, reputação e os interesses do Grupo Muffato.

Nesse sentido, são condutas relevantes a serem observadas por todos colaboradores do Grupo Muffato.

4.1 Abuso de álcool e uso de drogas

O porte, uso ou solicitação de álcool ou substancias ilegais é indesejável aos colaboradores, e por isso é intolerável o comprometimento das atividades em virtude do consumo indevido de álcool ou drogas durante a realização do trabalho. Além disso é inadmissível que os colaboradores conduzam veículos motorizados ou operem maquinário, dentro ou fora do horário de trabalho, se tiverem consumido álcool ou utilizado qualquer tipo de substancias


ilegais ou mesmo aquelas ministradas por orientação médica, mas que interfiram na concentração e desempenho da sua função.

Excepcionalmente, será permitida ingestão de álcool em eventos promovidos ou patrocinados pelo Grupo Muffato em que haja monitoramento, supervisão e consentimento (tácito ou expresso) ao seu consumo. No entanto, adverte-se que, mesmo nessas hipóteses, o usuário deve resguardar cautela, a fim de manter comportamento adequado às ocasiões, pois se tratam de relações profissionais, requerendo decoro, prudência e consumo moderado.

Colaboradores que sofram de qualquer dependência química deverão comunicar tal circunstância ao Comitê de Compliance, a fim de receber orientação e suporte pertinente.

4.2 Assédio moral e sexual

Prezando pelo respeito, dignidade da pessoa humana, integridade física e moral, é terminantemente vedada qualquer forma de assédio aos colaboradores em suas relações com o Grupo Muffato.

O assédio consiste em quaisquer formas de condutas impróprias ou desarrazoadas, que visem constranger, intimidar, ofender ou mesmo forçar alguém a praticar atos contra sua vontade, no intuito de obter qualquer vantagem ou favorecimento.

O assédio pode ocorrer de forma verbal, visual, gestual, escrita ou física, de conotação moral ou sexual.

São hipóteses de Assédio:

• Solicitar favores sexuais, utilizar linguagem explícita, fazer comentários sobre corpo ou vestuário ou ainda sobre atividades sexuais de outrem.

• Olhar ou fazer insinuações sugestivas. • Exercer contato físico inapropriado. • Denegrir ou criticar o trabalho do outro a fim de exercer qualquer espécie de pressão

psicológica. • Fazer rixa entre indivíduo ou grupo de indivíduos. • Prejudicar, por qualquer meio, o desenvolvimento do trabalho alheio, com vistas a

diminuir sua qualidade, seja em proveito próprio ou alheio. • Promover maus-tratos, coações, ameaças ou outros atos de intimidação física ou

psicológica, de forma continuada ou não.

4.3 Preconceito

O Grupo Muffato é receptivo e adepto à diversidade, não sendo aceitas quaisquer formas de discriminação, desrespeito e exploração, seja em razão de sexo, preferência sexual, cor,


religião, etnia, convicção política, nacionalidade ou qualquer fator distintivo que possa ensejar a repressão, isolamento ou bullying. Incentivamos ambientes de trabalho que promovam a realização pessoal e o desenvolvimento humano e pessoal.

4.4 Combate à pornografia infantil

A empresa é contra toda e qualquer forma de violência ou atentado aos direitos fundamentais de crianças e adolescentes, por isso, combatemos e nos opomos a quem porte, produz, reproduz ou registra, por qualquer meio, cenas de sexo explícito ou pornografia envolvendo crianças ou adolescentes. No mesmo sentido, também combatemos e nos opomos àquele que agencia, facilita, recruta, coage ou intermedeia a participação de crianças ou adolescentes nessas cenas.

Assim, em sendo detectada quaisquer práticas nesse sentido, por qualquer colaborador do Grupo Muffato, aplicamos as punições legalmente cabíveis, sem prejuízo de imediata denuncia aos órgãos públicos competentes.

4.5 Contribuição a partidos políticos

O Grupo Muffato não realiza e não recebe contribuições de políticos e partidos políticos, inexistindo qualquer tipo de relação comercial entre os mesmos.

4.6 Corrupção e formação de cartel

Cartel é um acordo explícito ou implícito entre concorrentes para, principalmente, fixar preços ou cotas de produção, divisão de clientes e de mercados de atuação, objetivando a eliminação dos concorrentes e aumento considerável dos preços dos produtos, de forma a obter maior lucratividade, em prejuízo dos consumidores e da sociedade.

Não obstante tal prática ser vedada pela legislação, o Grupo Muffato é contra, não compactua e combate quaisquer formas de corrupção e de formação de cartel. Identificando-se qualquer dessas práticas por qualquer colaborador do Grupo Muffato, proceder-se-á imediata denúncia às autoridades competentes.

4.7 Lavagem de dinheiro

Entende-se por lavagem de dinheiro práticas econômico-financeiras que têm por finalidade dissimular a origem ilícita de determinados ativos, de forma que os mesmos aparentem ter origem lícita. É dar fachada de dignidade a dinheiro de origem ilegal.

O Grupo Muffato não compactua com tais práticas e, caso sejam identificadas, serão imediatamente denunciadas às autoridades competentes.


4.8 Trabalho escravo e trabalho infantil

O Grupo Muffato é contra toda e qualquer forma de exploração do trabalho adulto ou infantil, sendo repugnada quaisquer situações que envolvam:

• Trabalho forçado ou trabalho irregular de adultos ou adolescentes menores de 16 anos; • Coerção, castigos, medidas disciplinares degradantes ou punição pelo exercício de

qualquer direito fundamental dos colaboradores; • Condições inadequadas ao trabalho e ao desenvolvimento de adolescentes de 16 a 18

anos.

Nenhum colaborador do Grupo Muffato sofrerá restrições à sua liberdade de trabalhador, tampouco será obrigado a prestar serviço sem receber o pagamento ou valor correto pelo mesmo, combatendo-se qualquer espécie de trabalho que possa ser realizado sem a devida contraprestação ou contraprestação insuficiente às necessidades humanas básicas.

Além disso, o Grupo Muffato apoia programa de aprendizagem e formação técnicoprofissional, respeitando-se na contratação todos os requisitos necessários para caracterização do programa, tais como contratação mediante contrato de aprendizagem.

O Grupo Muffato preza pelo cumprimento da legislação trabalhista, combatendo todo e qualquer modo de infringi-la..

4.9 Preservação do Sigilo de Informações e bens da Empresa

As informações sigilosas, confidenciais ou privilegiadas compreendem todas aquelas associadas ao Grupo Muffato ou a terceiros que não foram comunicadas à imprensa e não constam na internet, sendo que os colaboradores que tiveram acesso a elas exercendo a sua função ou em razão dela não poderá de forma alguma utilizar-se destas, seja em proveito próprio ou alheio. Assim, é dever de todos a preservação e sigilo das mesmas, não devendo divulga-las em qualquer circunstância, inclusive após seu desligamento do Grupo Muffato.

São exemplos de informações e documentos sigilosos, confidenciais ou privilegiados:

• Documentos, contratos, registros financeiros e contábeis, relatórios, atas de reunião, planos e programas;

• Projeções de resultados futuros; • Informações sobre fusão, aquisição, incorporação, venda ou quaisquer operações

societárias significativas, inclusive mudanças no quadro da Diretoria. • Novas estratégias de vendas, incluindo novas parcerias, produtos e/ou fornecedores. • Informações financeiras de relevância ao mercado. • Informações referentes a processos ou acordos judiciais. • Mudanças no quadro de parceiros e fornecedores.


O vazamento de informações, além de consistir infringência à ética profissional, pode consistir em infrações à Lei e, inclusive, fatores determinantes na manipulação de mercado e concorrência, o que afeta diretamente o desenvolvimento do Grupo Muffato e, consequentemente, ao bem-estar e a manutenção e geração de empregos e oportunidades de negócio.

Em caso de recebimento de pedidos legítimos de autoridades governamentais, as informações confidenciais poderão ser fornecidas se forem tratadas de forma sigilosa e após serem tomadas as medidas adequadas à proteção de sua confidencialidade, com a ajuda da área jurídica.

Os colaboradores que utilizam as dependências e equipamentos do Grupo Muffato são igualmente responsáveis pela guarda, zelo e conservação destes, em especial por aqueles disponibilizados para uso exclusivamente profissional, não podendo ser utilizados para fins particulares, salvo em situações específicas definidas pelo Grupo Muffato.

O colaborador, quando na posse de qualquer bem, deverá utilizá-lo como se seu fosse protegendo-o de quaisquer avarias e agindo com cautela, de forma a protegê-lo contra perda, roubo ou dano. Em caso de danos decorrentes e condutas dolosas ou culposas, o colaborador é responsável e o valor correspondente a tais danos poderão ser cobrados do responsável.

O Grupo Muffato possui diversas categorias de bens, tais como:

• Ativos físicos: caixas, carrinhos de supermercado, equipamentos, máquinas, materiais de escritório, mercadorias, suprimentos, veículos etc.

• Ativos intangíveis: identidade corporativa, know-how, marcas e patentes, reputação da empresa, softwares etc.

• Ativos intelectuais: documentos, metodologias, processos e procedimentos etc.

Não será tolerada a apropriação indevida, tanto dos bens do Grupo Muffato, quanto bens pessoais de qualquer pessoa, física ou jurídica que em suas dependências ou sob sua responsabilidade se encontrem.

Da mesma forma, os materiais desenvolvidos para promoção de eventos só poderão ser disseminados com prévia autorização da Diretoria responsável, sendo o mesmo aplicável no caso de interesse de desenvolvimento de trabalhos acadêmicos que necessitem de informações referentes ao Grupo Muffato. Destaque-se que em quaisquer circunstâncias é vedado o fornecimento de informações estratégicas da empresa.

Circuito Fechado de Televisão (CFTV)

O Grupo Muffato utiliza em suas dependências equipamentos de Circuito Fechado de Televisão (CFTV), sendo que as imagens provenientes deste Circuito são de propriedade do


Grupo não podendo ser divulgadas sem prévia autorização da Diretoria. Além disso, pessoas não autorizadas estão proibidas de terem acesso ou fazerem cópias de tais imagens.

Meios eletrônicos de comunicação e utilização de Email (correio eletrônico)

São de propriedade do Grupo Muffato todos os computadores, arquivos físicos ou eletrônicos, sistema de mensagens eletrônicas (e-mail), máquina de fax, telefones e demais métodos de comunicação eletrônica, além de todas as informações neles contidas, devendo, portanto, serem usados para negócios do Grupo Muffato, de forma exclusiva.

É expressamente proibido o uso dos meios de comunicação de propriedade do Grupo Muffato para fins pessoais, não havendo privacidade pessoal ou confidencialidade desses meios, eis que tais sistemas de comunicação e informações somente podem ser utilizados para negócios do Grupo Muffato, de forma exclusiva, inexistindo a possibilidade de qualquer indicação da expressão “privada” ou qualquer expressão semelhante exibida nas mensagens e arquivos.

O uso do correio eletrônico é pessoal e o usuário é responsável por toda mensagem enviada pelo seu endereço, por isso todas as mensagens enviadas deverão respeitar os princípios éticos, não comprometendo a imagem do Grupo Muffato, tampouco serem contrárias à legislação vigente e as normas expostas neste Código.

É terminantemente proibido o envio de mensagens que:

• Contenham declarações difamatórias ou linguagem ofensiva, que possam causar danos ou prejuízos a outras pessoas;

• Sejam hostis e inúteis; • Sejam relativas a spams, “correntes”, de conteúdo pornográficos ou equivalentes; • Possam prejudicar a imagem da organização ou de outras empresas; • Sejam incoerentes com as políticas do Grupo Muffato.

O Grupo Muffato poderá fazer auditorias periódicas, ou a pedido do Comitê de Compliance, do acesso dos usuários às informações e ao sistema interno, verificando, por exemplo:

• Que tipo de informação o usuário pode acessar; • Quem está autorizado a acessar determinada rotina e/ou informação; • Quem acessou determinada rotina e informação; • Quem autorizou o usuário a ter permissão ao acesso a determinada rotina ou informação; • Que informação ou rotina determinado usuário acessou; • Quem tentou acessar qualquer rotina ou informação sem estar autorizado.

O uso de computadores e comunicações eletrônicas fornecidas pelo Grupo Muffato, na forma permitida por lei, podem ser monitoradas e/ou gravadas regularmente, incluindo telefones, mensagens de voz, e-mail, internet e diretórios pessoais. Mensagens enviadas por meio de tais sistemas permanecem de propriedade do Grupo Muffato.


Uso de telefone celular

Durante o horário de trabalho, os colaboradores devem se dedicar exclusivamente às atividades relacionadas às suas funções e aos negócios do Grupo Muffato, sendo expressamente proibido o uso de telefones e celulares durante o horário de trabalho.

A Diretoria poderá autorizar expressamente o uso de telefones e celulares para determinados colaboradores em razão de sua função, contudo a sua utilização deverá ser de forma moderada e sem abusos, de modo a não interferir na realização do trabalho, devendo observar as regras contidas neste código.

Acesso à internet

Todo e qualquer acesso à internet será feito exclusivamente para o desempenho das atividades profissionais no Grupo Muffato e para o interesse da empresa. Não é permitido o acesso a sites que contenham informações que não guardam relação com o negócio do Grupo Muffato ou que não agreguem conhecimento aos colaboradores.

O uso da internet será monitorado, bem como as informações dos usuários conectados, tempo de uso, páginas acessadas, podendo tais informações serem auditadas e informadas ao Comitê de Compliance, quando solicitado.

É vedado o uso da internet para atividades que não estejam relacionadas as atividades do Grupo Muffato, como por exemplo:

• Estações de rádio; • Redes sociais; • Ferramentas de downloads e comunicação, como, por exemplo, Kazza, Mopheus, eMule,

Torrent, mensagens instantâneas, etc.; • Conteúdos pornográficos ou relacionados a sexo; • Páginas que façam apologia a atividades ilegais; • Páginas que menosprezem, depreciem ou incitem o preconceito; • Páginas que promovam a participação em salas de discussão de assuntos não

relacionados aos negócios do Grupo Muffato; • Páginas que promovam discussão pública sobre os negócios do Grupo Muffato, a menos

que autorizado; • Páginas que possibilitem a distribuição de informações de nível “confidencial” e “restrito”; • Páginas que permitam a transferência de arquivos e/ou programas ilegais.

Propriedade intelectual

Todas as informações confidenciais ou de propriedade intelectual e/ou industrial que sejam desenvolvidas por colaboradores como parte do seu trabalho ou em razão dele, são propriedade do Grupo Muffato e, assim, devem ser protegidas contra a divulgação não autorizada.


Informações como segredos internos de negociações comerciais, informações técnicas, financeiras ou pessoais que sejam sensíveis, confidenciais, privadas, são considerados de acesso restrito e seu uso é estritamente profissional.

É terminantemente proibido a utilização indevida e a divulgação dessas informações a quem não seja colaborador do Grupo Muffato, salientando-se que tal proibição se aplica a conversas com familiares e amigos, que podem passar a informação adiante, de forma inocente e inadvertida, acarretando em possíveis prejuízos a imagem do Grupo Muffato.

Caso o colaborador seja desligado da empresa, por qualquer motivo, incluindo aposentadoria, deve-se manter a sua obrigação de não divulgar e não utilizar indevidamente as informações de propriedade do Grupo Muffato, pelo prazo mínimo de 10 (dez) anos.

4.10 Não retaliação e falsa denúncia

As práticas e/ou condutas indesejadas devem ser denunciadas ao Comitê de Compliance, que tomará as medidas necessárias à proteção do denunciante, evitando possíveis retaliações.

Retaliações são vedadas, podendo, inclusive, ensejar agravamento da punição imposta, ou ainda aplicação de outra penalidade.

As “falsas denúncias” ou “denúncias invejosas”, que consistem naquelas realizadas sem fundamento de fato ou de direito e que têm por intuito prejudicar outrem, em proveito próprio ou alheio, constituirão causa de aplicação de sanções.

4.11 Responsabilidades adicionais a colaboradores de nível gerencial

Colaborador de nível gerencial é aquele que exerce a gestão de colaboradores e projetos, sendo esperada postura proativa e que sirva de modelo aos demais colaboradores, razão pela qual lhe são atribuídas responsabilidade adicionais:

• Ao se deparar com condutas que possam ensejar infração a este Código, deverá comunicá-la ao Comitê de Compliance, a fim de verificar as medidas a serem tomadas.

• Reunir-se periodicamente com sua equipe, instaurando debate aberto acerca das práticas e condutas adotadas pelo departamento, a fim de identificar possíveis pontos de risco, que devem ser comunicados ao Comitê de Compliance para que, em sendo o caso, sejam promovidas alterações no Código ou sejam tomadas iniciativas no sentido de minimizar riscos.

• Sua conduta deverá ser pautada pelos princípios éticos do Grupo Muffato e, havendo qualquer dúvida, esta deverá ser dirimida antes da adoção de qualquer providência.

• Encorajar os colaboradores geridos a adotar as mesmas posturas e condutas que lhe são atribuídas, para que a equipe se torne exemplo de profissionalismo e de melhores práticas.


• Manter-se aberto à comunicação, dirimindo dúvidas ou aceitando sugestões de todos os seus geridos, possibilitando um ambiente de desenvolvimento e trabalho em equipe.

• Não acobertar ou ignorar quaisquer desvios de conduta de que tome conhecimento. • Não reprimir qualquer ato de cooperação, tampouco reprimir eventuais denúncias

relativas a desvios de conduta. Pelo contrário, deve incentivá-los.• Encorajar a autodenúncia, vez que facilita a apuração de infrações e consiste em

atenuante quando da aplicação de sanções. • Levando-se em conta a importância e posição de ‘modelo a ser adotado’ do seu cargo,

este fato será levado em conta na apuração de desvios de conduta e aplicação de sanções, podendo ser aplicadas sanções mais severas do que seriam aplicadas a colaboradores com cargos não gerenciais.

4.12 Moral e Bons Costumes

A vida particular dos colaboradores não é um assunto que interessa ao Grupo Muffato, porém as condutas particulares não podem estar em desacordo com os valores e princípios do Grupo. Diante disso, em defesa da moral e dos bons costumes e ainda dentro da integridade ética e de um ambiente de confiança mútua, é terminantemente proibido qualquer relacionamento extraconjugal entre os colaboradores seja em que nível hierárquico for.

O Grupo Muffato repudia esse tipo de comportamento de seus colaboradores, e por isso o colaborador que praticar tal conduta incorrerá em incontinência de conduta sendo aplicado as punições cabíveis, inclusive a rescisão por justa causa.

5 Relacionamento Externo

Além dos relacionamentos internos entre colaboradores, o Grupo Muffato possui relações externas, como por exemplo, fornecedores, parceiros, prestadores de serviços, concorrentes, clientes, veículos de comunicação, órgãos e agentes governamentais, agências de pesquisa e desenvolvimento, entidades de classe, dentre outros.

Como princípios norteadores de nossa política de relacionamentos externos, primamos, dentre outros, pela honestidade, ética, imparcialidade, transparência, sigilo, objetividade, impessoalidade, eficiência, legalidade e moralidade, devendo tais princípios serem adotados por todos os colaboradores.

5.1 Relacionamento com clientes

O relacionamento com clientes deve ser pautado pela busca da satisfação integral, até os limites impostos pelos demais princípios norteadores dos relacionamentos com terceiros, o que implica dizer que primamos pela maior qualidade de atendimento possível, em


conformidade com as normas deste Código, com as políticas do Grupo Muffato e com a legislação pátria.

Em sendo assim, os colaboradores devem seguir padrões de conduta que visem:

• Eficácia no atendimento. • Confiança e respeito mútuo entre clientes e colaboradores. • Ética e transparência. • Abertura a críticas e sugestões. • Cortesia, presteza e pró atividade. • Imparcialidade e impessoalidade. • Respeito aos princípios norteadores da relação de consumo, nos termos do Código de

Defesa do Consumidor.

5.2 Relacionamento com fornecedores e parceiros de negócios

Para exercer suas atividades, o Grupo Muffato estabelece uma série de relacionamentos com fornecedores e parceiros de negócios, seja no âmbito estritamente comercial ou ainda político.

Apesar de formalmente não comporem a empresa, é importante ressaltar que os fornecedores e parceiros são reconhecidos como integrantes do Grupo Muffato, exercendo atividades essenciais, sem as quais não seria possível o desenvolvimento da nossa Missão.

Constitui dever de todos os colaboradores adotar as mesmas regras e princípios de conduta internas para com os fornecedores e parceiros, em especial no tocante ao sigilo de informações e ao respeito das disposições contratuais e comerciais acordados pelas partes.

Não são admitidas quaisquer espécies de vantagens pessoais a colaboradores, próprios ou de fornecedores ou parceiros, decorrentes dos negócios firmados, ou ainda uso de qualidade pessoal distintiva a fim de obter vantagens indevidas.

5.3 Relacionamento com Associações e Entidades de Classe

O Grupo Muffato reconhece a importância das associações, entidades e movimentos de classe para o desenvolvimento e progresso das civilizações e por isso, procuramos estreitar o relacionamento com as lideranças sindicais que representam nossos colaboradores, devendo essas, no entanto, ser realizadas pelos colaboradores competentes e aptos para tanto, conforme designação da Diretoria.

É dever de todos os colaboradores, em especial daqueles a quem for atribuída tais tarefas, atuar de forma transparente, respeitosa, honesta, sempre pautando suas ações pela ética e pelos princípios explícitos e implícitos deste Código.


5.4 Relacionamento com concorrentes

O Grupo Muffato respeita a livre iniciativa e a livre concorrência, considerando-as essenciais ao desenvolvimento do mercado e ao aprimoramento da qualidade no fornecimento de produtos e serviços, por esse motivo, adotamos práticas que estejam em perfeita harmonia com a ética e com a legislação pertinente ao tema.

Logo, é dever de todos os colaboradores guardar conduta cordial, lícita e transparente, atentando para o dever de sigilo de informações em seu poder. Em caso de conhecimento de qualquer irregularidade, os colaboradores deverão informar imediatamente ao seu superior.

5.5 Relacionamento com órgãos governamentais e regulares

É dever de todos os colaboradores manter relacionamento ético com os órgãos governamentais e agentes públicos, pautando-se nos princípios expressos no corpo principal deste Código, bem como no item 8 de Política Anticorrupção, onde constam disposições específicas para as relações que envolvam a Administração Pública. A empresa preza pelo combate à evasão fiscal, lavagem de dinheiro ou qualquer ato que atente contra a ordem econômica do país.

5.6 Relacionamento com a imprensa

O relacionamento do Grupo Muffato com a imprensa é pautado pelos princípios da transparência, credibilidade, confiança e respeito mútuo.

As demandas e questionamentos pertinentes serão prontamente atendidos, por meio do colaborador designado pela Diretoria para representar a Empresa comunicando os fatos ocorridos. Ressalta-se que é vedada a divulgação de informações sigilosas do Grupo Muffato, bem como informações que a empresa detenha de terceiros, a menos que conste autorização expressa, por escrito, resguardando-se os interesses e conveniências comerciais.

Ressalva-se, ainda, a possibilidade de aplicação de medidas protetivas de imagem e reputação do Grupo Muffato, bem como medidas repressivas, mediante eventuais abusos praticados pelos veículos midiáticos.

A comunicação da empresa com a imprensa se dá exclusivamente por iniciativa dos Departamentos de Marketing e Assessoria de Imprensa, sempre mediante prévio conhecimento e autorização da Administração.

6 Conflito de Interesses

Conflitos de interesse são estabelecidos quando colaboradores utilizam sua influência ou cometem atos no intuito de alcançar interesses particulares, em proveito próprio ou alheio, contrapondo os interesses do Grupo Muffato ou que possam causar prejuízo a outrem.


Qualquer colaborador que estiver diante de um conflito de interesse ou em sua eminência, seja por conduta própria ou de outrem, deve relatá-lo ao Comitê de Compliance, que solucionará dúvidas, instruirá sobre medidas a serem adotadas ou dará início e procedência aos processos administrativos aplicáveis.

Dentre as diversas hipóteses de conflitos de interesse possíveis, a título exemplificativo, elenca-se as mais recorrentes.

6.1 Desenvolvimento de Atividades Particulares

É terminantemente proibido a realização de atividades particulares no horário de trabalho, bem como, a utilização dos bens materiais ou imateriais do Grupo Muffato para tanto.

É vedado, ainda, o desenvolvimento de atividades fora da empresa que interfiram ou possam interferir nos negócios do Grupo Muffato, e, também, relações particulares com clientes, fornecedores ou concorrentes que comprometam a imparcialidade nos negócios.

6.2 Contratação de Parentes

A contratação de colaboradores é pautada pelo mérito, competência e eficiência, não sendo permitidos quaisquer critérios de favorecimento ou direcionamento dos processos seletivos, salvo os expressamente previstos em Lei.

Os procedimentos de contratação devem seguir os princípios da igualdade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência, sendo permitida a contratação de parentes, desde que observados as seguintes disposições:

• Não existir relação de subordinação. • Não exerça cargos em que possa haver conflitos de interesses. • Não ter parentes colaboradores da área de Recursos Humanos.

As exceções ou dúvidas deverão ser solucionadas previamente pelo Comitê de Compliance, que emitirá parecer que, se favorável, deverá ser convalidado pela Diretoria.

6.3 Contratação de Terceiros

Para contratação de terceiros, deve-se respeitar os princípios éticos e as normas impostas neste Código. São vedados quaisquer tipos de interferências que influenciem ou determinem a contratação de terceiros a fim de satisfazer interesses pessoais em proveito próprio ou alheio. Para contratação de terceiros, é obrigatório a adesão ao Termo de Responsabilidade.


6.4 Relações Comerciais

É vedada comercialização particular de bens ou serviços, bem como de rifas, solicitação de recursos financeiros, mesmo que para fins beneficentes, ou quaisquer espécies de exercício de atividades comerciais alheias aos interesses e âmbito das atividades do Grupo Muffato, salvo autorização expressa, por escrito, da Diretoria correspondente.

Ainda, destaca-se que é igualmente vedado aos colaboradores possuir negócios pessoais, participação financeira ou qualquer espécie de relacionamento pessoal com concorrentes ou terceiros que possa interferir na independência de tomadas de decisão ou comprometer, por qualquer meio, o profissionalismo esperado pelo Grupo.

6.5 Abuso de Poder

É dever de todos os colaboradores agir de forma ética e transparente, tendo ciência e concordância em manter condutas de acordo com este Código, com a legislação brasileira e os padrões ordinários de conduta e moralidade, não sendo tolerado o uso de prerrogativas particulares (poder e autoridade), para benefício ou interesse pessoal do colaborador.

6.6 Competividade Desleal

O Grupo Muffato prega por um ambiente de trabalho harmonioso, em que o crescimento em equipe prepondera sobre os interesses pessoais dos colaboradores. São vedadas quaisquer práticas ou condutas que, por qualquer meio, impliquem em sobreposição de um colaborador sobre outro, sob fundamentos diversos da meritocracia, companheirismo e solidariedade.

7 Condutas indesejadas

7.1 Presentes e Entretenimento

Qualquer item recebido, seja presente ou entretenimento, antes de ser aceito, deverá ser submetido à análise da Diretoria da área, que permitirá ou não o aceite.

De qualquer forma, o presente ou entretenimento não poderá ter por objetivo a influência ou recompensa a qualquer decisão ou conduta em benefício do Grupo Muffato, tão pouco em benefício de interesses pessoais de colaboradores. Além disso, deve-se evitar tudo que possa ou pareça comprometer a Empresa ou quaisquer pessoas envolvidas.

Qualquer exceção às situações aqui previstas somente será permitida mediante expressa autorização da Diretoria, com parecer favorável do Comitê de Compliance.


Quando o valor do presente ou entretenimento recebido for superior às práticas do mercado, a Diretoria deverá informar por meio de carta de agradecimento as suas limitações em decorrências das políticas do Grupo Muffato e devolvê-lo. Na impossibilidade de devolução, deverá ser encaminhado ao Comitê de Compliance para avaliação do procedimento mais adequado, dentre os quais doação ou sorteio.

É dever de todos os colaboradores comunicar ao seu gestor imediato, bem como ao Comitê de Compliance, sobre a oferta de presentes ou entretenimento sempre que lhe forem ofertados.

Presentes

Relativamente aos presentes, deve-se observar a prática do mercado, bem como a frequência de concessão ou recebimento, atentando que mesmo aparentemente inofensivos tais atos podem subjetivamente influenciar o presenteado. Além disso:

• É vedada a solicitação de presentes, não importando valor ou frequência. • Não devem ser aceitos presentes:

- Em dinheiro ou equivalentes, como, por exemplo, vale-presentes. - Oferecidos como troca de favor. - Que sejam ilegais ou violem a moral e os bons costumes. - Que possam, de qualquer forma ou meio, prejudicar a reputação e imagem do Grupo

Muffato.

7.2 Proibição de suborno

Suborno consiste na oferta, doação, recebimento de algo de valor em troca de um tratamento favorável para empresa, autoridade oficial ou servidor público.

A prática de suborno – em qualquer das suas modalidades – é vedada a todos os colaboradores e terceiros, em qualquer âmbito de atuação, constituindo dever de todos comunicar ao seu gestor imediato, bem como ao Comitê de Compliance quando se deparar com tais práticas ou sua tentativa.

7.3 Doações

São permitidas doações de caráter filantrópico, desde que não possuam por finalidade a influência na tomada de decisões ou condutas, seja em benefício de colaborador do Grupo Muffato ou de outrem.

As doações a partidos ou campanha políticas, desde que procedidas em conformidade com a Lei, deverão ser autorizadas pela Diretoria.


Quaisquer formas de doações a órgãos e agentes públicos deverão observar a legislação relativa às Regras Anticorrupção, em especial as disposições da Lei nº 12.846/13, bem como às disposições específicas às relações com o Governo constantes neste Código.

8 Política Anticorrupção

O Grupo Muffato adota uma política de tolerância zero a todo e qualquer ato de corrupção. Diante disso todos os seus colaboradores, estão comprometidos a conduzir os negócios de maneira legal, ética, transparente e profissional, observando sempre o estrito cumprimento da lei anticorrupção.

A Lei nº 12.846/2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, em termos gerais, proíbe rigorosamente o pagamento de subornos com a finalidade de obter, reter ou direcionar um negócio.

Esta Política de Combate à Corrupção (“Política”) tem o objetivo de assegurar a todos que seus aderentes compreendem os requisitos da Lei Anticorrupção, as práticas preventivas de combate à corrupção, as sanções legais e internas, bem como reforçar a obrigatoriedade de seu cumprimento e reiterar o compromisso do Grupo Muffato com os princípios de governança corporativa: transparência, equidade, prestação de contas e responsabilidade corporativa.

A falha em cumprir a lei anticorrupção pode resultar em sérias penalidades para o Grupo Muffato ou para seus colaboradores, incluindo até responsabilidade criminal para a pessoa física envolvida com pagamentos fraudulentos ou com conhecimento e aprovação de tais pagamentos; e ações disciplinares pela empresa, quando for por colaboradores, incluindo rescisão rescisão de contrato.

Todos os colaboradores que atuam em nome do Grupo Muffato são obrigados a cumprir as regras e procedimentos abaixo detalhados, que são destinados a garantir o cumprimento das Leis Anticorrupção, em especial a Lei nº 12.846/2013.

Periodicamente, a empresa verificará se colaboradores estão agindo de acordo com esta Política e as leis anticorrupção.

O colaborador que tiver qualquer dúvida ou questão sobre o presente Código, alguma lei ou regulamentação anticorrupção, deve pedir esclarecimentos ao seu gestor imediato ou à área de Recursos Humanos que, se necessário, buscará apoio com a área Jurídica, ao Comitê de Compliance ou até mesmo advogados externos para os devidos esclarecimentos.

Em especial atenção à Lei nº 12.846/13 - Lei Anticorrupção, constituem infrações a este código e à Lei:


• Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada.

• Financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática de atos lesivos à Administração Pública.

• Manipular dados, informações ou operações, incluindo uso de interposta pessoa (“laranjas”), a fim de ocultar a natureza real dos fatos ou das coisas ou ainda a identidade do beneficiário dos atos praticados.

• Dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.

8.1 Definições

No intuito de facilitar o entendimento da Lei Anticorrupção, seguem definições alusivas aos termos da legislação que devem ter os significados estabelecidos abaixo:

LEI - Significa todas as leis e regulamentos relacionados com anticorrupção, incluindo: (a) legislação local específica – Lei 12.846/2013, (b) FCPA - Foreign Corrupt Practices Act (Lei de Prática de Corrupção no Estrangeiro), lei federal dos Estados Unidos e (c) convenções e pactos internacionais dos quais o Brasil seja signatário, tais como a OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions (Convenção da OCDE sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais), e a UN Convention Against Corruption (Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção).

CORRUPÇÃO - É abuso de poder ou autoridade, por uma pessoa, para obter vantagens para si. A forma mais comum de corrupção é o suborno.

SUBORNO - Consiste na oferta, doação, recebimento de algo de valor em troca de um tratamento favorável por uma empresa, autoridade oficial ou funcionário público.

AUTORIDADE PÚBLICA - Inclui, mas não se limita a:

• qualquer agente ou empregado de entidade governamental, departamento, órgão ou entidade assemelhada a órgão governamental, membros do poder legislativo e judiciário, partidos políticos ou candidato a cargos políticos.

• qualquer pessoa que exerça atividades públicas em/ou para departamentos, entidades ou órgãos do governo (mesmo que eles não sejam empregados de tais departamentos, entidades ou órgãos do governo).

• Qualquer pessoa empregada por departamento, empresas, corporações, instituições públicas e associações cíveis pertencentes ao governo, que realizam atividades ou deveres de organização, liderança, supervisão ou administração, ou pessoa designada ou enviada por entidade governamental ou por entidade de nível superior de empresas


estatais, instituições públicas ou associações cíveis que realizam atividades de organização, liderança, supervisão e administração para qualquer empresa estatal, entidade ou associação pública, e;

• qualquer empregado, familiar ou parente (definição abaixo) ou associado de negócios próximo do mesmo, incluindo empregados de empresas estatais que exerçam atividades de liderança ou gerenciamento.

ENTIDADE GOVERNAMENTAL - Para fins deste Código, uma entidade governamental refere se a empresas comerciais, instituições, agências, departamentos e órgãos de propriedade ou controlados pelo governo e outras entidades públicas (quer a participação ou controle seja total ou parcial), inclusive instituições de pesquisa, universidades e hospitais.

FAMILIAR ou PARENTE de uma AUTORIDADE PÚBLICA - Inclui todas as pessoas consideradas como familiares e parentes de acordo com o Código Civil. Estes termos incluem avôs, pais, filhos, netos, tios, primos e cônjuges de uma AUTORIDADE PÚBLICA.

ASSOCIADO DE NEGÓCIOS de uma AUTORIDADE PÚBLICA - Inclui todas as pessoas que são atuais ou antigos sócios, contratadas, colegas, empreendedores conjuntos, co-investidores, consultores, conselheiros, administradores, ou que tenham qualquer outro interesse financeiro comum ou relação pessoal significante com a Autoridade.

SUBCONTRATADO - Significa qualquer agente, prestador de serviços, consultor, distribuidor, contratado, vendedor, fornecedor, ou outros empregados terceirizados, sejam pessoas físicas ou jurídicas, contratadas para auxiliar o estabelecimento em qualquer função ou negócio que exigirá, ou poderá exigir, ou envolver interação com qualquer nível de governo para a realização de uma tarefa específica, dentre as definidas neste contrato.

PAGAMENTO FACILITADOR - É um pequeno pagamento a funcionário público para assegurar ou agilizar a execução de uma ação ou serviço a que uma pessoa ou empresa tenha direito normal e legal. Por exemplo, pequenos pagamentos destinados à obtenção de autorizações, licenças e outros documentos oficiais; processamento de documentos governamentais, como vistos e ordens de serviço; prestação de serviços de telefonia; fornecimento de água e energia elétrica, etc.

LAVAGEM DE DINHEIRO - É um conjunto de operações comerciais ou financeiras que buscam a incorporação na economia dos recursos, bens e serviços que se originam ou estão ligados a atos ilícitos

VANTAGEM OU PAGAMENTO INDEVIDO - Pagamentos em dinheiro e qualquer transferência de valor, tangível ou intangível, para influenciar ou recompensar qualquer ato oficial ou decisão de um funcionário público.

COISA DE VALOR - Para fins deste Manual, coisa de valor inclui dinheiro, presentes, viagens, entretenimento, ofertas de emprego, refeições a trabalho. Qualquer item de valor pode


também incluir patrocínio de eventos, bolsas de estudo, apoio a pesquisas e contribuições beneficentes solicitadas, ou em benefício de um funcionário do governo, seus familiares, mesmo que sejam em benefício de uma organização beneficente legítima.

TERCEIROS - Toda pessoa, física ou jurídica, que não seja colaborador e mantenha relações com o Grupo Muffato, mediante contrato verbal ou escrito, tácito ou expresso.

ATOS LESIVOS À ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA - quaisquer atos que violem o Código de Ética e Conduta, este Manual ou as Regras Anticorrupção, em especial a Lei nº 12.846/13.

8.2 Regras e Procedimentos Anticorrupção

Referente as regras e procedimentos abrangem os seguintes itens, envolvendo funcionários públicos:

SUBORNO: É política do Grupo Muffato que, ao fazer negócios, todos os seus colaboradores devem cumprir integralmente as leis anticorrupção aplicáveis. Portanto, colaboradores do Grupo Muffato que atuam em seu nome estão terminantemente proibidos de praticar qualquer tipo de Suborno ou praticar quaisquer atos que visem corromper agentes públicos (incluindo seus familiares) tais como peculato, manipulação de informações, extravio de documentos, concussão, subornos, corrupção ativa ou passiva, facilitação de procedimentos, extorsão e violações de sigilo concorrencial, para influenciar ou recompensar qualquer ação oficial ou decisão de tal pessoa em benefício da empresa. Não haverá qualquer penalização ao colaborador em razão ao atraso ou perda de negócios resultantes de sua recusa em pagar suborno.

REFEIÇÕES, VIAGENS E ENTRETENIMENTO: Não é permitido oferecer refeições, viagens ou entretenimento a funcionários públicos para influenciar ou compensar impropriamente um ato ou decisão oficial, como compensação real ou pretendida para qualquer benefício à empresa.

PRESENTES, BRINDES: Nenhum presente ou brinde pode, em hipótese alguma, ser concedido ou recebido em troca de tratamento favorável inapropriado do funcionário público, visando qualquer benefício para o Grupo Muffato.

PAGAMENTOS FACILITADORES: Nos termos das leis brasileiras, pagamentos para facilitar ou acelerar ações de funcionários públicos podem constituir crime de corrupção, sendo que o Grupo Muffato proíbe os pagamentos facilitadores.

REPRESENTANTES TERCEIROS: Estas regras e procedimentos são aplicáveis a todos os terceiros que representam o Grupo Muffato, como consultores, prestadores de serviços, parceiros de negócios, fornecedores, dentre outros. O contrato de um terceiro deve ser baseado nas necessidades do negócio do Grupo Muffato e nos méritos da empresa ou pessoa


física contratada, sendo que nenhum terceiro agindo em nome do Grupo Muffato deve exercer influência imprópria sobre funcionários públicos. É política do Grupo Muffato fazer negócios somente com terceiros honrados, honestos e qualificados e manter os procedimentos adequados para conduzir uma auditoria sobre quaisquer parceiros comerciais, visando avaliar o risco de corrupção antes de realizar quaisquer negócios com eles. Não será admitida pelo Grupo Muffato qualquer prática de corrupção por parte dos seus representantes.

CONTRIBUIÇÕES A CAUSAS BENEFICENTES: Doações devem ser realizadas apenas por razões filantrópicas legítimas, como para servir os interesses humanitários e de apoio às instituições culturais ou educacionais. Não é permitido fazer uma doação em troca de um específico tratamento da empresa por um funcionário público e nem sequer realizadas contribuições em troca de favores com qualquer funcionário público, mesmo que o favorecido seja uma instituição beneficente genuína.

CONTRIBUIÇÕES POLÍTICAS: Os colaboradores não poderão utilizar o Grupo Muffato ou recursos privados para fazer doações a partidos políticos, campanhas políticas ou candidatos para cargo público em nome da empresa, sem a prévia aprovação do Comitê de Compliance e convalidação pelo Diretor Presidente. Quando autorizados por lei, qualquer contribuição ou doação feita a partidos políticos, campanhas políticas e/ou candidatos a cargos públicos deve seguir os mais estritos padrões legais e éticos, devendo, necessariamente, estar de acordo com os requisitos e os limites estabelecidos pelo TSE (Tribunal Superior Eleitoral).

PATROCÍNIOS: Eventuais patrocínios deverão ser baseados em contratos formalizados entre o Grupo Muffato e instituições que receberão o mesmo. O Grupo Muffato mantém um processo interno de aprovação desses patrocínios junto à área de Marketing e, quando necessário, devem ser aprovados pela Direção da Empresa.

8.3 Violações e Sanções Aplicáveis

Todos os colaboradores são responsáveis por comunicar qualquer violação e suspeita de violação aos requisitos das leis anticorrupção, conforme expresso na presente Cartilha. As comunicações de violação, identificadas ou anônimas, devem ser direcionadas ao Canal de Denúncias, um canal de comunicação independente, indicado abaixo:

Canal de Denúncia Grupo Muffato:Telefone | (45) 4009-5000E-mail | [email protected] | http://www.supermuffato.com.br/Institucional/pt-br/grupo-muffato

Independente das comunicações de violações serem identificadas ou anônimas, o Grupo Muffato tomará as medidas para proteger a confidencialidade de qualquer denúncia sujeita à lei aplicável, regulamentação ou processo judicial, não permitindo ou tolerando qualquer


tipo de retaliação contra qualquer pessoa que apresente uma denúncia de boa-fé ou a queixa de violação desta política.

Além das penalidades que são impostas pela legislação, violações da política anticorrupção poderão ser punidas com medidas disciplinares que podem incluir rescisão de contrato do colaborador e parecer para instauração de processo.

9 Sinais de alerta

Com o objetivo de exemplificar e oferecer munições de combate à infringência desde Código e a Lei de Anticorrupção aos colaboradores, elencamos situações, expressões e sinais, que indicam possível violação do dever de conformidade aos princípios éticos. Deve-se ver com desconfiança quaisquer dos seguintes sinais de alerta:

• “Ninguém vai saber” • “Sempre fiz assim” • “Depois resolvemos” • “É muito custoso seguir a norma” • “Não é problema meu” • “A lei não faz sentido. Não preciso cumpri-la” • “Preciso fazer determinada coisa a qualquer custo” • “Corrijo isso depois” • “O Código não transparece o que fazemos na prática” • “Tem risco, mas pense nas vantagens” • “O Diretor ou gerente disse que tem que ser assim” • “Isso não vai fazer mal a ninguém” • “Posso fazer isso, mas precisaria de um incentivo para fazê-lo” • “Os fins justificam os meios”

Bem como as seguintes situações:

• Agentes Públicos - Convites para reuniões particulares - Atendimentos fora dos horários comerciais - Receptividade e cordialidade além das expectativas - Solicitação de favores ou valores não suportados por guias de recolhimento ou não

previstos na legislação • Colaboradores

- Reuniões fora do horário de expediente - Solicitação de recursos em quantia desarrazoada para as finalidades a que se

destinam


• Terceiros - Recusa ao fornecimento de informações sobre a empresa, tais como identidade de

seus diretores, mantenedores ou beneficiários da empresa - Sócios ou diretores pessoalmente vinculados ao governo ou que tenha parentes do

governo - Indicação por agente ou órgão governamental - Resguardo ou insistência injustificada a ter relações exclusivas com o governo - Associar-se via Sociedade em Conta de Participação, em que há um sócio oculto,

podendo ser algum agente público - Ocultação de subcontratados - Solicitação de pagamentos incomuns, em dinheiro, ou em conta bancária em país

diferente daquele em que o serviço esteja sendo prestado ou com a solicitação de pagamento em mais de uma conta bancária;

- Solicitação de diligências suspeitas, tais como aporte de valores ou presentes, para realização de um negócio

- Solicitação de faturamentos que não correspondem à realidade - Recusa à assinatura dos termos de ciência e responsabilidade, relativos ao Código

de Ética e Conduta e conformidade às Regras Anticorrupção e recusar a incluir a Clausula das medidas de anticorrupção nos contratos por escrito;

- Encaminhamento dos seus negócios em desconformidade com as Leis.

Ao deparar-se com as situações acima ou com os sinais de alerta, o colaborador deverá tomar as diligências necessárias a fim de verificar hipótese de se tratar de conduta que infrinja o Código de Ética e Conduta, lei de Anticorrupção ou qualquer outra lei brasileira, comunicando imediatamente o Comitê de Compliance para dirimir dúvidas ou apresentar denúncias.

10 Comitê de Compliance

O Comitê de Compliance é órgão de nível da Diretoria, de caráter permanente e que possui competência para dirimir dúvidas, receber sugestões, denúncias e apurar infrações ao Código de Ética e Conduta, bem como pode ser procurado para quaisquer assuntos relativos às formas de condutas e normas de comportamento ético e/ou moral.

O órgão é formado por no mínimo 3 componentes, sempre em número ímpar, nomeados pela Diretoria dentre os colaboradores que ocupem cargos de Diretoria ou Gerência dos seguintes Departamentos: Jurídico, Auditoria, Recursos Humanos, Superintendência e Contabilidade.

Deverão possuir notório conhecimento de legislação e auditoria, bem como possuir reputação ilibada.

Ademais, o Comitê de Compliance tem as seguintes competências:


• Emissão de pareceres conclusivos. • Orientar o Departamento de Marketing em caso de Gestão de Crises envolvendo

assuntos objeto deste Código. • Relatar informações de interesse e relevância à Direção. • Gestão do Código de Ética e Conduta, abrangendo atividades como:

- Implementação de programas de compliance. - Esclarecimento de dúvidas. - Atualização do Código de Ética e Conduta e demais normas de compliance. - Adequação dos procedimentos e políticas internas. - Requisição de informações de colaboradores, departamentos e terceiros, que

auxiliem em suas atividades. - Recebimento de sugestões, reclamações, críticas e denúncias. - Zelar pela não-retaliação contra denunciantes, bem como tomar as medidas

necessárias para apuração de casos de “denúncia invejosa”. - Zelar pela confidencialidade das informações, em especial as relativas à identificação

do denunciante. - Expedir normas complementares ao Código de Ética e Conduta, a fim de estabelecer

procedimentos de competência deste Código, mas não previstos neste documento. • Zelar pelo aperfeiçoamento constante do teor do Código de Ética e Conduta do Muffato. • Garantir que os preceitos do Código sejam referência para o processo de gestão do

Grupo Muffato e que sejam respeitados no dia a dia de trabalho de cada colaborador. • Deliberar, como órgão de última instância, sobre todas as situações que forem

identificadas como desvios dos princípios contidos neste Código. • Deliberar sobre a aprovação ou não de qualquer exceção aos princípios contidos neste

Código ou em políticas, normas e procedimentos da organização.

11 Canais de comunicação e Canal de Denúncia

11.1 Canal de Denúncia

Como meio de manutenção e cumprimento deste Código e das Políticas do Grupo Muffato, o Canal de Denúncia é um canal de comunicação por meio do qual colaboradores podem realizar denúncias de violações e/ou possíveis violações às regras e princípios aqui contidos.

A denúncia é considerada uma conduta de pro-atividade, que não só demonstra comprometimento do colaborador bem como representa um dever. Neste sentido, deve ser incentivada e resguardada através de meios protetivos do denunciante contra retaliações.

Embora incentivada, é importante ressaltar que o denunciante deve recorrer ao bom-senso e à razoabilidade antes de realizar denúncias, estando ciente de que o Comitê de Compliance


não tem por finalidade a resolução de problemas e contingências pessoais. Isto quer dizer, por exemplo, que desentendimentos e/ou desavenças pessoais entre colaboradores e terceiros devem ser solucionados no âmbito dos próprios colaboradores e seus supervisores, reservando ao Comitê de Compliance somente os assuntos de alta relevância e que, efetivamente, tenham potencial de ofender as regras e princípios aqui contidos.

Da mesma forma, serão punidos aqueles que apresentarem denúncias com dolo, de qualquer espécie, visando a obtenção de vantagens de qualquer natureza, para si ou para outrem, sendo comprovada sua má-fé.

Todos os colaboradores do Grupo Muffato são responsáveis pela aplicação dos preceitos deste Código em todas as suas relações profissionais, portanto, deve-se reportar à Diretoria ou Comitê de compliance toda e qualquer situação que possa indicar a não observância dos preceitos contidos neste documento.

Todas as denúncias devem ser identificadas com o nome do denunciante e seu vínculo com o Grupo Muffato, sendo resguardado o sigilo quanto à sua pessoa e identidade, que somente será conhecida pela(s) autoridade(s) responsável(eis) por receber as denúncias e instaurar os processos de investigação. Porém, antes de qualquer denúncia, o colaborador deverá analisar a situação para que tenha segura certeza de que ela fere os princípios éticos, prevenindo denúncia injusta e vazia. Em caso de dúvidas se uma situação é um desvio aos princípios estabelecidos neste Código, o colaborador poderá, antes de formalizar a denúncia, sanar sua dúvida junto ao Comitê de Compliance.

Os meios de denúncia são:

Telefone | (45) 4009-5000E-mail | [email protected]; [email protected] | http://www.supermuffato.com.br/Institucional/pt-br/grupo-muffato

Diretoria MuffatoTelefone | (45) 4009-5005E-mail | [email protected]

A Diretoria do Grupo Muffato deverá ser contatada somente no caso de restarem ineficientes os demais canais de comunicação ou para relato de denúncias envolvendo integrantes do próprio Comitê de Compliance.

11.2 Demais canais de Comunicação

Além do Canal de Denuncia e demais canais de comunicação internos, como memorandos, cartazes, e-mails e painéis, os supervisores, gerentes e diretores de departamento devem receber treinamento diretamente do Comitê de Compliance, estando aptos para dirimir a


maioria das dúvidas.

Não sendo viável a comunicação ou resolução das dúvidas ou dos problemas e contingências pessoais com o supervisor, e havendo fundado receio de violação a este Código ou às Políticas do Grupo Muffato, o colaborador ou terceiro poderá, antes de oferecer denúncia, solucionar dúvidas diretamente com o Departamento de Compliance através dos seguintes contatos:

Telefone | (45) 4009-5000E-mail | [email protected]

12 Violações, Sanções e Proteção contra Retaliação

A omissão em denunciar violações deste Código é prática antiética pois compromete a aplicação deste Código e imputa a qualidade de partícipe, coautor ou cúmplice ao colaborador comprovadamente omisso.

O Comitê de Compliance tomará as medidas necessárias, tal como confidencialidade da identidade dos denunciantes, a fim de evitar retaliações.

A retaliação é vedada e consiste em infração de natureza grave, implicando em agravamento da penalidade imposta ao denunciado ou ainda aplicação de nova penalidade, extensível a quaisquer colaboradores ou terceiros que pratiquem atos discriminatórios contra o denunciante.

Qualquer violação às normas de conduta previstas e estabelecidas no presente Código de Ética e Conduta ou, ainda, na Política Anticorrupção, será considerada falta funcional. O colaborador infrator estará sujeito às medidas disciplinares, conforme a gravidade do ato, podendo ser de cunho trabalhista, administrativa, cível, como também penal, tudo em conformidade com a legislação brasileira.

Todas as violações ao Código de Ética e Conduta, assim como à Política Anticorrupção, serão examinadas pelo Departamento Jurídico do Grupo Muffato, juntamente com os Diretores da empresa e Comitê de Compliance, que definirão a punição adequada a cada caso e, se for necessário, comunicarão as violações às autoridades competentes.

As penalidades aplicáveis são, em ordem de gravidade:

• Advertência. • Suspensão disciplinar. • Rescisão contratual. • Rescisão por justa causa.


13 ANEXOS

13.1 Anexo I - Termo de Ciência e Compromisso

Todos os colaboradores sem exceção, serão informados das Políticas do Grupo Muffato, expressas em seu Código de Ética e Conduta e anexos, bem como de seu compromisso de fiel cumprimento à Lei e ao combate à corrupção.

O comprometimento dos colaboradores é fundamental para que o Código de Ética e Conduta seja um instrumento verdadeiro e de orientação da conduta em nome do Grupo Muffato.

Após a leitura do Código de Ética e Conduta, o colaborador deve preencher e assinar o Termo de Ciência e Compromisso, confirmando o entendimento e assegurando que as orientações nele contidas serão seguidas.

A assinatura do “Termo de Ciência e Compromisso” é expressão de livre consentimento e concordância no cumprimento dos princípios e orientações nele contidos.

Neste sentido, os colaboradores se responsabilizam pessoalmente por ações ou omissões que violem as Regras Anticorrupção, uma vez que o Grupo Muffato não coaduna, incentiva ou oferece qualquer forma de apoio a tais práticas.

TERMO DE CIÊNCIA E COMPROMISSO

Eu, (preencher nome), (preencher nacionalidade), (preencher estado civil), (preencher profissão), portador do documento de identificação (preencher) e inscrito no CPF/MF sob o n° (preencher), residente e domiciliado na (preencher endereço com CEP), (preencher bairro), (preencher Município), (preencher Estado), DECLARO, para todos os fins, que tive acesso a um exemplar do Código de Ética e Conduta e demais documentos pertinentes às Políticas do GRUPO MUFFATO, tendo recebido todos os esclarecimentos necessários e dirimido todas e quaisquer dúvidas que possam comprometer o respeito às suas disposições, de imediato.

Compreendo que os referidos documentos expressam as regras, crenças, valores e princípios norteadores da ética GRUPO MUFFATO, cuja observância é condição para instauração e/ou manutenção de relações, de qualquer espécie, com a citada empresa, razão pela qual, por livre e espontânea vontade, ME COMPROMETO a cumpri-las integralmente e a conduzir minhas práticas de forma ética e em conformidade com os preceitos legais aplicáveis, especialmente as disposições da Lei nº. 12.846, de 1º de agosto de 2013, me abstendo de praticar qualquer ato contrário ao que determina tanto o Código de Ética e Conduta Grupo Muffato, quanto a referida Lei, que possa dar margem ou ser entendido como medida de favorecimento pessoal a agentes da administração pública em geral.

Declaro, em especial ao que preceitua a Lei nº 12.846 de 1º de agosto de 2013, que nunca vou oferecer, pagar, prometer pagar ou autorizar o pagamento, direta ou indiretamente, de valores pecuniários ou equivalentes (presentes, lembranças ou qualquer outra modalidade de vantagem ou bonificação) a qualquer autoridade governamental, consultores, representantes, parceiros ou quaisquer terceiros, com a finalidade de influenciar quaisquer atos ou decisões de agente público ou órgão governamental, ou ainda para assegurar qualquer vantagem indevida, ou direcionar negócios para qualquer pessoa, em violação às Leis e Regras Anticorrupção.

Declaro, ainda, considerando os princípios éticos e normas de conduta descritas no Código de Ética e Conduta Grupo Muffato, não ter conhecimento de quaisquer violações e/ou possíveis violações às políticas do GRUPO MUFFATO; COMPROMETENDO-ME a cumprir rigorosamente cada uma das normas estabelecidas e cientificar o órgão competente sobre qualquer informação relevante, estando ciente dos meios de comunicação e denúncia constantes no Código de Ética e Conduta, e ciente de que o presente compromisso deve ser mantido cotidianamente, durante todo período de relação com o GRUPO MUFFATO, independentemente de demais formalizações.

COLABORADORData:

Canais de Comunicação: Comitê de Compliance, Canal de Denuncia e Auditoria Interna

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