Ato Cotepe 14-09 - Manual Da Contingencia

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<ul><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Projeto Nota Fiscal Eletrnica </p><p>Manual de Emisso da NF-e em Contingncia </p><p>Verso 1.01 Maro 2009 </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 2 / 52 </p><p>Controle de Verses </p><p>Verso Data 1.00 03/03/2009 SP </p><p> 1.01 11/03/2009 ENCAT PE </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 3 / 52 </p><p>Identificao e vigncia do Manual Verso do manual 1.01 Data de divulgao do manual Maro/2009 Pacote de liberao de Schemas XML PL_DPEC_101 Data de incio de vigncia no ambiente de homologao 21/12/08 Data de incio de vigncia no ambiente de produo 19/01/09 </p><p> Verses de leiautes do PL_DPEC_101 Leiaute verso Schema XML Observao consDPEC 1.01 consDPEC_v1.01.xsd Mensagem de consulta de DPEC registrado envDPEC 1.01 envDPEC_v1.01.xsd Mensagem de envio de DPEC leiauteDPEC 1.01 leiauteDPEC_v1.00.xsd Repositrio de tipos utilizados no pacote retDPEC 1.01 retDPEC_v1.00.xsd Mensagem de retorno de processamento da </p><p>DPEC retConsDPEC 1.01 retConsDPEC_v1.00.xsd Mensagem de retorno da consulta de DPEC </p><p>registrado xmldsig-core-schema 1.01 xmldsig-core-schema_v1.01.xsd Schema da assinatura digital </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 4 / 52 </p><p>ndice 1. Introduo ............................................................................................................................. 6 2. Modelo Operacional de emisso da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e ........................................ 7 </p><p>2.1 Modalidades de Emisso de NF-e ....................................................................................... 9 2.1.1 Emisso Normal .............................................................................................................. 9 2.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana - FS ........................................................... 10 2.1.3 Contingncia SCAN ...................................................................................................... 12 2.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia SCE/DPEC ............................................................................................................................. 14 2.1.5 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA ....................................................................................... 16 2.1.6 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e ............................................... 17 </p><p>2.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE ..................................................... 18 2.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha ............................................ 22 </p><p>2.3.1 Registro da Contingncia no RUDFTO.......................................................................... 22 2.3.2 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia ........................................................ 22 2.3.3 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia ................................................................. 22 2.3.4 NF-e Pendentes de Retorno .......................................................................................... 22 </p><p>3. Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia ............................................................ 24 3.1 Modelo Conceitual do SCE ................................................................................................ 24 3.2 Padres Tcnicos .............................................................................................................. 24 </p><p>3.2.1 Padro de documento XML ........................................................................................... 24 3.2.2 Padro de Comunicao ............................................................................................... 25 3.2.3 Padro de Certificado Digital ......................................................................................... 26 3.2.4 Resumo dos Padres Tcnicos ..................................................................................... 26 </p><p>3.3 Padro de mensagens dos Web Services .......................................................................... 27 3.3.1 Informao de controle e rea de dados das mensagens ............................................. 27 3.3.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services ................................... 27 3.3.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ....................................................... 28 </p><p>3.4 Verso dos Schemas ......................................................................................................... 28 3.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico 29 3.4.2 Pacote de Liberao Preliminar .................................................................................... 29 3.4.3 Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao definitivo ....................... 29 3.4.4 Correo de Pacote de Liberao ................................................................................. 30 3.4.5 Divulgao de novos Pacotes de Liberao .................................................................. 30 3.4.6 Controle de Verso ....................................................................................................... 30 </p><p>4. Web Services ...................................................................................................................... 31 4.1 Servio de Recepo de DPEC ......................................................................................... 32 </p><p>4.1.1 Web Service SCERecepcaoRFB ................................................................................ 32 4.1.2 Leiaute Mensagem de Entrada ..................................................................................... 32 4.1.3 Leiaute Mensagem de Retorno ..................................................................................... 34 4.1.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC 36 4.1.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia .............................................................................................................................. 36 4.1.6 Validao do Certificado de Transmisso ..................................................................... 37 4.1.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ........................................................... 37 4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ........................... 37 4.1.9 Validao da rea de Dados ......................................................................................... 38 4.1.10 Final do Processamento do Lote ................................................................................... 39 </p><p>4.2 Servio de Consulta de DPEC ........................................................................................... 43 4.2.1 Web Service SCEConsultaRFB .................................................................................. 43 4.2.2 Leiaute Mensagem de Entrada ..................................................................................... 43 4.2.3 Leiaute Mensagem de Retorno ..................................................................................... 44 4.2.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC .............................................................. 46 </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 5 / 52 </p><p>4.2.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC .................................................................. 46 4.2.6 Validao do Certificado de Transmisso ..................................................................... 46 4.2.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .......................................................... 47 4.2.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .......................... 47 4.2.9 Validao da rea de Dados ......................................................................................... 47 4.2.10 Processamento da consulta .......................................................................................... 48 </p><p>5. Web Services Informaes Adicionais ............................................................................. 49 5.1 Regras de validao .......................................................................................................... 49 </p><p>5.1.1 Tabela de cdigos de erros e descries de mensagens de erros ................................ 49 6. Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB ....................................................... 51 </p><p>6.1 Envio de DPEC via pgina WEB ....................................................................................... 51 6.2 Consulta de DPEC por pgina WEB .................................................................................. 52 </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 6 / 52 </p><p>1. Introduo Este documento tem o objetivo de orientar a emisso de NF-e em contingncia, descrever e distinguir os diversos tipos de emisso em contingncia, destacar as diferenas entre os dois tipos de formulrios de segurana empregados para a impresso do DANFE e, especificamente, estabelecer as especificaes e critrios tcnicos necessrios para implementao da modalidade Contingncia Eletrnica da NF-e com o registro prvio do resumo da Nota Fiscal Eletrnica no Ambiente Nacional por meio de do envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC para o Sistema de Contingncia Eletrnica - SCE. Este documento substituiu o Manual de Contingncia Contribuinte v 6.0.2 e o Manual do Sistema de Contingncia Eletrnica DPEC verso 1.00 de 25/08/2008. </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 7 / 52 </p><p>2. Modelo Operacional de emisso da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e O Projeto da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital do emissor. A validade de uma NF-e e do respectivo DANFE est condicionada existncia de uma autorizao de uso da Nota Fiscal Eletrnica NF-e concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul e do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional - SCAN. A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de infra-estrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com reflexos nos negcios do emissor da NF-e que fica impossibilitado de obter a prvia autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para acompanhar a circulao da mercadoria. A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de recepo de NF-e das UFs foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo, existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em contingncia. Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e: </p><p>a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a Secretaria de Fazenda de origem do emissor para obter a autorizao de uso, o DANFE ser impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e; </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 8 / 52 </p><p>b) FS - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Somente as empresas que possuam estoque de Formulrio de Segurana podero utilizar este impresso fiscal para a emisso do DANFE, pois o Convnio ICMS 110/08 criou o impresso fiscal denominado Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA, no sendo mais possvel a aquisio do Formulrio de Segurana FS para impresso do DANFE, a partir de 1 de agosto de 2009; </p><p>c) FS-DA - Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico FS-DA um modelo operacional similar ao modelo operacional da contingncia com uso de Formulrio de Segurana FS, A nica diferena a substituio do FS pelo FS-DA. O FS-DA foi criado para aumentar a capilaridade dos pontos de venda do Formulrio de Segurana com a criao da figura do estabelecimento distribuidor do FS-DA que poder adquirir FS-DA dos fabricantes para distribuir para os emissores de NF-e de sua regio; </p><p>d) SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN), nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que o SCAN s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e; </p><p>e) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem. </p></li><li><p> Nota Fiscal eletrnica </p><p>Manual de Emisso de NF-e em Contingncia </p><p>Pg. 9 / 52 </p><p>2.1 Modalidades de Emisso de NF-e O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir. Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente. Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no adot-las. 2.1.1 Emisso Normal O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois...</p></li></ul>