PODER JUDICIÁRIO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 8ª REGIÃO

PORTARIA GP Nº 1.176, DE 21 DE OUTUBRO DE 2013

A PRESIDENTE DO TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA OITAVA REGIÃO,

no uso de suas atribuições legais e regimentais, e

CONSIDERANDO ser obrigação do Presidente do Tribunal

Regional do Trabalho da 8ª Região cumprir as Resoluções aprovadas no

Tribunal Pleno;

CONSIDERANDO o que consta da Resolução n.º 70, de 18 de

março de 2009, do Conselho Nacional de Justiça, que dispõe sobre o

Planejamento e a Gestão Estratégica do Poder Judiciário;

CONSIDERANDO o que consta da Resolução TRT8ª nº 13, de 31

de janeiro de 2013, que dispõe sobre o Planejamento Estratégico

Institucional da Justiça do Trabalho da 8ª Região;

CONSIDERANDO que a meta 20 do Planejamento Estratégico

Institucional determina que 100% das unidades administrativas e

judiciárias sejam alinhadas à estratégia institucional, até dezembro

de 2013;

CONSIDERANDO os resultados da Oficina de Alinhamento

Estratégico da Coordenadoria de Controle Interno e Auditoria,

promovida pela Secretaria de Gestão Estratégica do Tribunal Regional

do Trabalho da 8ª Região;

CONSIDERANDO o que consta do Processo Administrativo TRT

nº 1733/2013.

RESOLVE,

APROVAR o Plano de Gestão da Coordenadoria de Controle

Interno e Auditoria para o corrente exercício, na forma do anexo a

esta Portaria.

Publique-se, dê-se ciência e cumpra-se.

ODETE DE ALMEIDA ALVES

Presidente

PODER JUDICIÁRIO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 8ª REGIÃO

(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

PLANO DE GESTÃO DA COORDENADORIA DE

AUDITORIA E CONTROLE INTERNO -

EXERCÍCIO 2013

PODER JUDICIÁRIO

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(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

1.ESTRUTURA DA UNIDADE

A Coordenadoria de Auditoria e Controle Interno é órgão setorial

integrante do sistema de controle interno da Justiça do Trabalho,

vinculado à Presidência, que tem por finalidade promover ações

preventivas e corretivas de riscos e desvios nos controles

orçamentário, financeiro, patrimonial, operacional, contábil e de

recursos humanos do Tribunal, avaliando a conformidade e o

desempenho da gestão dos bens, valores e dinheiros públicos, sob a

orientação, supervisão e fiscalização do órgão central do sistema.

A Coordenadoria de Auditoria e Controle Interno é dirigida por

um Coordenador com qualificação para o desempenho da função,

subordinada administrativamente ao Presidente, sob a coordenação da

Secretaria Geral da Presidência, e conta com o cargo em comissão as

funções comissionadas, integrantes do Anexo ao Regulamento dos

Serviços Auxiliares do Tribunal (Resolução nº 84/2012) para a

organização de suas atividades, todos escolhidos, preferencialmente,

dentre servidores efetivos com qualificação para o desempenho da

função e preferencialmente mediante Processo Seletivo Interno.

Atualmente, compõem o quadro de servidores da unidade: 3 (três)

Analistas Judiciários/Área Administrativa, 2 (dois) Analistas

Judiciários/Área Administrativa/Contabilidade e 1 (um) Técnico

Judiciário/Área Administrativa.

A Coordenadoria compreende 3 (três) seções, cada qual com sua

competência específica, sendo elas:

I – Seção de Conformidade da Gestão;

II – Seção de Desempenho da Gestão;

III – Seção de Auditoria e Inspeção

2.COMPETÊNCIAS DA UNIDADE

As competências da Coordenadoria de Auditoria e Controle Interno

estão previstas no Regulamento dos Serviços Auxiliares do Tribunal,

incluídas pela Resolução nº 244/2011. São competências da COAUD:

Art.90. Compete à Coordenadoria de Auditoria e Controle

Interno:

I – coordenar o monitoramento da conformidade e do desempenho da

gestão orçamentária, financeira e patrimonial;

II – garantir o alinhamento entre as ações executadas no

Tribunal e os padrões estabelecidos pelos órgãos fiscalizadores

de controle interno e externo;

III – zelar pela exatidão e fidedignidade dos dados e

informações do relatório quadrimestral de gestão fiscal e do

processo de contas anual;

IV – zelar pela independência e imparcialidade da função de

auditoria;

V – elaborar o Plano Anual das Atividades de Controle,

encaminhando-se posteriormente à Presidência do Tribunal;

PODER JUDICIÁRIO

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(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

VI – participar da elaboração do planejamento estratégico

institucional;

VII – participar das reuniões de avaliação da estratégia

institucional;

VIII – elaborar a previsão orçamentária da área promovendo

investimentos de interesse da Coordenadoria;

IX – garantir o cumprimento da gestão orçamentária da área de

auditoria e controle interno;

X – avaliar os indicadores operacionais de desempenho da área de

auditoria e controle interno, propondo ações que garantam o seu

cumprimento, e

XI – dirigir, coordenar e supervisionar os serviços subordinados

à área de auditoria e controle interno, promovendo a

interrelação entre as suas ações.

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(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

3.PAINEL DE CONTRIBUIÇÃO

PERSPECTIVA OBJETIVO ESTRATÉGICO OBJETIVO DE

CONTRIBUIÇÃO INDICADOR

METAS

INICIATIVA DE CONTRIBUIÇÃO LINHA DE

BASE

(2012)

META

COAUD

(2013)

GESTÃO DE

PROCESSOS

Implementar políticas para

tornar efetiva a atividade

meio

Promover a

aderência dos

processos

administrativos

aos padrões legais

e normativos

Quantidade de

itens revisados do

Manual

não

mensura-

do

3 Manual de Processos Administrativos

Controlar o

desempenho da

gestão

Quantidade de

planos avaliados 0 1 Avaliação de Planos

Fortalecer e harmonizar as

relações entre poderes e

instituições

Promover a

efetividade do

sistema de

controladoria

interno

Quantidade de

ações coordenadas 0 2

Unidade de Controle Interno

Sistema de Controle Interno

Harmonização do Planejamento

APRENDIZADO

E

CRESCIMENTO

Intensificar o uso integrado

da tecnologia da informação

e comunicação

Dotar a área de

controle interno

de ferramentas de

TIC

Quantidade de

sistemas

implementados

0 2

Utilização de Sistemas

Sistemas Informatizados

Sistema Mentorh

Desenvolver e promover

políticas permanentes de

ampliação e melhoria dos

processos de comunicação

interna e externa

Intensificar a

comunicação das

ações de controle

Quantidade de

notícias

publicadas

não

mensura-

do

2

notícias/

mês

Portal TRT8

Informativo

Criar e implementar política

de gestão de pessoas

fundamentada nos princípios

constitucionais com ênfase

na dignidade da pessoa

humana

Promover a

capacitação

Horas de

treinamento por

servidor

43 83% Reuniões Periódicas

Alcance da

capacitação 60 100% Demanda de Cursos

GESTÃO

ORÇAMENTÁRIA

E FINANCEIRA

Vincular a elaboração e a

execução do orçamento às

políticas do Tribunal

Demandar os

recursos

necessários para a

execução da

estratégia

Índice

orçamentário

(Custeio)

- 0,5%

Proposta Orçamentária

Planos de Licitação

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(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

4.MATRIZ DE CONTROLE DOS OBJETIVOS DE CONTRIBUIÇÃO

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DOS PROCESSOS INTERNOS

Unidade: COAUD

Objetivo estratégico: Implementar políticas para

tornar efetiva a atividade meio

Objetivo de contribuição: Promover a aderência dos processos

administrativos aos padrões legais e normativos

Indicador:

Quantidade de itens revisados

do Manual

Medição atual: não mensurado

Meta da unidade: 3

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: COAUD

Responsável pela medição:

COAUD

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Manual do Processos

Administrativos

Promover a atualização dos procedimentos descritos

no Manual de Processos Administrativos, em

consonância com a atualização da legislação e atos

normativos e com a racionalização de processos. Chefe da Seção de Desempenho da

Gestão

Setembro/13 19/12/2013

Informativo

Divulgar atos, normas e decisões de órgãos de

controle. Setembro/13 19/12/2013

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DOS PROCESSOS INTERNOS

Unidade: COAUD

Objetivo estratégico: Implementar políticas para

tornar efetiva a atividade meio

Objetivo de contribuição: Controlar o desempenho da gestão

Indicador:

Quantidade de planos avaliados

Medição atual: 0

Meta da unidade: 1

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: COAUD

Responsável pela medição:

COAUD

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Avaliação de Planos

Realizar a avaliação e o acompanhamento da execução

de Planos Estratégicos e Planos de Gestão das

unidades administrativas do Tribunal. Coordenadora da Coordenadoria

de Auditoria e Controle Interno Setembro/13 19/12/2013

PODER JUDICIÁRIO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 8ª REGIÃO

(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DOS PROCESSOS INTERNOS

Unidade: COAUD

Objetivo estratégico: Fortalecer e harmonizar as

relações entre poderes e instituições

Objetivo de contribuição: Promover a efetividade do sistema

de controladoria interno

Indicador:

Quantidade de ações

coordenadas entre as unidades

Medição atual: 0

Meta da unidade: 2

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: COAUD

Responsável pela medição:

COAUD

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Unidade de Controle Interno

Propor e acompanhar o processo de reestruturação da

unidade de controle interno do Tribunal. Analista Judiciário-

Especialidade Contador Agosto/13 19/12/2013

Sistema de Controle Interno

Propor e acompanhar o processo de regulamentação do

Sistema de Controle Interno do Tribunal, em

consonância com as boas práticas difundidos pelos

órgãos de controle externo, bem como zelar pelo seu

funcionamento.

Analista Judiciário-

Especialidade Contador Agosto/13 19/12/2013

Harmonização do Planejamento

Promover a harmonização e o alinhamento do plano de

gestão da unidade com o planejamento dos demais

órgãos de controle interno e externo.

Chefe da Seção de Auditoria e

Inspeção Agosto/13 13/11/2013

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(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DO APRENDIZADO E CRESCIMENTO

Unidade: COAUD

Objetivo estratégico: Intensificar o uso integrado da

Tecnologia da Informação e Comunicação

Objetivo de contribuição: Dotar a área de controle interno

de ferramentas de TIC

Indicador:

Quantidade de Sistemas

Implementados

Medição atual: 0

Meta da unidade: 2

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: SETIN

Responsável pela medição:

COAUD

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Utilização de Sistemas Implementar o uso do RISK MANAGEMENT e/ou SIAFI

GERENCIAL Assistente da COAUD Setembro/13 19/12/2013

Sistemas Informatizados

Em notas de auditoria, propor a aquisição de sistemas

informatizados que forneçam dados consistentes para

as ações de controle interno e auditoria, tais como:

Sistema de Gestão de Contratos, Sistema de Apoio às

Auditorias (ACL),Sistema de Inteligência de Negócios

(BI/BO), Sistema de Gestão Orçamentária.

Assistente da COAUD Setembro/13 19/12/2013

Sistema Mentorh

Demandar a parametrização de relatórios para

subsidiar as atividades de controle interno do

Tribunal, bem como demandar treinamento de servidores

da unidade na utilização do Sistema Mentorh.

Chefe da Seção de Auditoria e

Inspeção Setembro/13 13/11/2013

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DO APRENDIZADO E CRESCIMENTO

Unidade: COAUD

Objetivo estratégico: Desenvolver e promover

políticas permanentes de ampliação e melhoria dos

processos de comunicação interna e externa

Objetivo de contribuição: Intensificar a comunicação das

ações de controle

Indicador:

Quantidade notícias publicadas

ao mês

Medição atual: não mensurado

Meta da unidade: 2

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: Central de

Notícias/TRT8

Responsável pela medição:

COAUD

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Portal TRT8 Revisar e promover melhorias do espaço do Controle

Interno no Portal do TRT8.

Chefe da Seção de Desempenho da

Gestão Setembro/13 Novembro/13

Informativo

Revisar o formato e divulgar o informativo da unidade

de controle interno do Tribunal, com o objetivo de

melhor comunicar as ações da unidade e de atuar de

forma pedagógica.

Chefe da Seção de Desempenho da

Gestão Setembro/13 19/12/2013

PODER JUDICIÁRIO

TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 8ª REGIÃO

(Anexo da Portaria GP nº 1.176, de 21 de outubro de 2013)

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DO APRENDIZADO E CRESCIMENTO

Unidade: COAUD Objetivo estratégico: Criar e implementar política de

gestão de pessoas fundamentada nos princípios

constitucionais, com ênfase na dignidade da pessoa

humana

Objetivo de contribuição: Promover a capacitação

Indicadores:

1) Horas de treinamento por

servidor

2) Alcance da capacitação

Horas de treinamento Alcance da capacitação Frequência de medição: mensal

Fonte de dados: Sistema MENTORH

Responsável pela medição:

Coordenadoria de

Desenvolvimento de Pessoas Medição atual: 43h (2012)

Meta da unidade: 60h (2013)

Medição atual: 83% (2012)

Meta da unidade: 100%(2013)

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Reuniões Periódicas

Realizar reuniões periódicas para a disseminação de

boas práticas e de conhecimentos técnicos e

específicos na unidade.

Chefe da Seção de Desempenho da

Gestão Setembro/13 Dezembro/13

Demanda de Cursos

Analisar os cursos ofertados no Plano Anual de

Capacitação do Tribunal e demandar a realização de

cursos específicos voltados à área de atuação da

unidade de controle interno.

Chefe da Seção de Conformidade

da Gestão Setembro/13 Dezembro/13

MATRIZ DE CONTROLE DA PERSPECTIVA DA GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA

Unidade: COAUD Objetivo estratégico: Vincular a elaboração e a

execução do orçamento às políticas do tribunal

Objetivo de contribuição: Demandar os recursos necessários

para a execução da estratégia

Indicador:

Índice orçamentário (Custeio)

Medição atual: -

Meta da unidade: 0,5% (Orçamento de Custeio)

Frequência de medição: anual

Fonte de dados: COFIN/SEADM

Responsável pela medição:

COFIN/SEADM

Iniciativa de contribuição Ementa Responsável Início Término

Proposta Orçamentária

Elaborar proposta anual prévia, incluindo os projetos

de interesse da unidade de controle interno, e

submeter à Secretaria Administrativa, bem como

acompanhar a execução.

Assistente da COAUD e

Chefe da Seção de Conformidade

da Gestão

Setembro/13 Dezembro/13

Planos de Licitação

Elaborar planos de licitação específicos para a

unidade, para inclusão no Banco de Projetos do

Tribunal.

Assistente da COAUD e

Chefe da Seção de Conformidade

da Gestão

Setembro/13 Dezembro/13