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ELABORAR

PLANO

PLURIANUAL

2020 -

2023

Conceitos, atividades e procedimentos a serem observados pelos integrantes do

Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege, para elaborar

o Plano Plurianual do período 2020 – 2023.

MANUAL DE PROCESSO Versão 1.0 2019

ELABORAR PLANO PLURIANUAL


Secretaria do Planejamento _ Superintendência de Planejamento Estratégico

Este documento está disponível em www.seplan.ba.gov.br/sepege

Este é um documento técnico de responsabilidade da Secretaria do Planejamento do Estado da Bahia – Seplan concebido para aplicação no âmbito do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege como guia para execução de processos organizacionais e fonte de informação para desenvolvimento de competências técnicas e operacionais.

Poderá ser livremente utilizado como fonte de consulta para outros fins e seu conteúdo ser reproduzido com citação da fonte. Os créditos se referem a esta versão.

CRÉDITOS INSTITUCIONAIS

Governo do Estado da Bahia Rui Costa Secretaria do Planejamento Walter de Freitas Pinheiro Gabinete do Secretário Isabella Paim Andrade

CRÉDITOS DE CONTEÚDO

Superintendência de Planejamento Estratégico

Ranieri Muricy Barreto

Diretoria de Planejamento Econômico Mirtes Cavalcante de Aquino

Diretoria de Planejamento Social Natã Silva Vieira

ROTEIRO, SISTEMATIZAÇÃO, REVISÃO E EDIÇÃO Assessoria de Planejamento e Gestão

Dilma Santana de Jesus

APROVAÇÃO

Comitê de Planejamento

Bahia. Secretaria do Planejamento. Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Manual do

Processo Elaborar Plano Plurianual – PPA 2020 _2023 Versão 1.0_2019

Salvador (BA). Seplan/SPE, 2019




Documento disponível em www. seplan.ba.gov.br/sepege 1

Sumário

BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023 .......................................................................................................... 2

CONCEITOS BÁSICOS ............................................................................................................................................................ 3

ESCOPO DO PROCESSO ....................................................................................................................................................... 5

1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE ....................................................................................................... 8

2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023 ..................................................................................................................................... 15

2.1. Entendendo o Programa Temático 20

2.2. Entendendo o Indicador de Programa 23

2.3. Entendendo o Compromisso de Programa 28

2.4. Entendendo a Meta do Compromisso 30

2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso 34

3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 _ 2023 ......................................................................... 38

3.1. Planejamento e Organização 43

3.2. Escuta Social 44

3.3. Matriz Programática 45

3.4. Cadastramentos Preliminares 48

3.5. Detalhamento Setorial 49

3.6. Consolidação da Proposta 50

3.7. Projeto de Lei 51

3.8. Efetivação da Lei 52





BOAS-VINDAS À ELABORAÇÃO DO PPA 2020-2023

Organizar e disponibilizar informações precisas e claras é essencial para garantir o alinhamento de

conceitos, métodos, técnicas, processos e procedimentos para os atores da rede do Sistema

Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica – Sepege do Estado da Bahia.

Está sendo iniciado um novo ciclo no planejamento de médio prazo na Administração Estadual e

este documento é destinado a você, como integrante da rede Sepege, para informá-lo e orientá-lo

na elaboração do Plano Plurianual 2020 - 2023 através dos seguintes tópicos:

CONCEITOS BÁSICOS, com os principais termos utilizados neste manual;

ESCOPO DO PROCESSO, com informações acerca do processo organizacional tratado neste

manual, delimitando-o e situando-o no contexto dos demais processos do planejamento estadual;

O CICLO DO PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE, uma visão institucional panorâmica do Sistema

Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica, onde está sumarizada a gestão por processos e a

lógica sistêmica do planejamento governamental adotadas pelo Estado, essencial para situar o

conteúdo deste manual e a interação com outros processos e áreas;

O MODELO DO PPA 2020 - 2023, uma abordagem geral da relevância do PPA como instrumento

de planejamento de médio prazo e o modelo conceitual adotado para o quadriênio 2020 - 2023;

O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 _ 2023, com os fluxos e descritivos das

etapas do processo, apresentando o passo-a-passo das atividades com os respectivos

responsáveis.

Uma nova versão deste manual que incluirá o tópico COMO EXECUTAR OS

PROCEDIMENTOS NO FIPLAN será publicada logo após a conclusão das

funcionalidades que automatizam o processo Elaborar Plano Plurianual - PPA

para 2020 – 2023.

A sua contribuição é muito importante para manter atualizado e útil este manual. Ajude a aprimorá-lo enviando suas observações e sugestões para [email protected].

Em caso de dúvida relacionada aos conteúdos técnicos processuais entre em contato com o Órgão Setorial do Sepege (Assessoria de Planejamento e Gestão - APG ou equivalente).

Caso você integre um Órgão Setorial ou o Órgão Central, consulte a Superintendência de Planejamento Estratégico pelo SEPEGE INTERATIVO (http://www.sepege.ba.gov.br/contato/).





CONCEITOS BÁSICOS

Eis os conceitos que você precisa conhecer para entender este documento, organizados numa

sequência para facilitar a compreensão dos termos anteriores e/ou subsequentes, conforme o

caso. Ao longo do texto poderão existir outros conceitos quando necessários. Para mais

informações consulte o Glossário do Sepege em www.sepege.ba.gov.br.

Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica (Sepege): Conjunto articulado de normas, Órgãos

e espaços de governança, funções, processos, conceitos, metodologias, tecnologias e

instrumentos aplicados, numa formação que privilegia uma atuação em rede, tendo por finalidade

prover a governança para o planejamento e a gestão estratégica de políticas públicas no âmbito

estadual.

Ação de Governo ou Ação Governamental: Expressão genérica que caracteriza qualquer

intervenção inclusa em planos e orçamentos do Estado, programada e realizada diretamente ou em

parceira com outras esferas de Governo, outros poderes, com a iniciativa privada ou organizações

não governamentais.

Ação Orçamentária: Ação Governamental cuja execução depende de recursos orçamentários do

Estado. A Ação Orçamentária, no orçamento e nos balanços, é classificada como projeto, atividade

ou operação especial.

Produto: Para fins da programação, é o bem ou serviço que resulta da Ação Governamental.

Planejamento Estratégico do Estado: Tipo de planejamento de longo prazo, de responsabilidade

do Poder Executivo, que tem como foco o desenvolvimento socioeconômico do Estado da Bahia e,

a partir de estudos diagnósticos e de cenários futuros, traça objetivos de longo prazo e estratégias

para alcançá-los.

Planejamento Estratégico Organizacional: Tipo de planejamento que tem foco nas organizações

estaduais para que possam atuar adequadamente no alcance dos objetivos de longo e médio

prazos.

Plano Plurianual - PPA: É o instrumento de planejamento de médio prazo que orienta o

planejamento anual. De acordo com a Constituição de 1988, a Lei do PPA estabelece de forma

regionalizada as diretrizes, objetivos e metas da Administração Pública Estadual (todos os Poderes

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de Estado e Órgãos autônomos) para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as

relativas aos Programas de duração continuada. O Projeto de Lei, de iniciativa do Poder Executivo,

deve ser enviado à Assembleia Legislativa até 31 de agosto do ano de início do mandato do

Governador. O PPA vigora por quatro anos, abrangendo até o primeiro ano do mandato seguinte.

Programa Temático: É o formato de organização da Ação Governamental em torno de um tema,

formulado para, no horizonte temporal de quatro anos, fazer o Estado avançar no sentido da

consecução de objetivos de longo prazo.

Indicador de Programa: Componente do PPA, é o elemento de verificação definido para captar as

mudanças empreendidas pelo conjunto de Compromissos do Programa Temático.

Compromisso: Componente do PPA associado ao Programa Temático que descreve um objetivo

setorial a ser cumprido pelo Órgão responsável por meio da entrega de bens ou serviços.

Matriz Programática: Forma de organização do PPA através da qual se relacionam a estrutura

estratégica (do Plano Estratégico do Estado) com os Programas temáticos.

Iniciativa: Componente do PPA associado ao Compromisso que expressa as Ações de Governo que

viabilizam o alcance das Metas.

Meta: Componente do PPA associado ao Compromisso. É a especificação e quantificação do

resultado esperado das Iniciativas empreendidas. Expressa a medida do alcance do Compromisso,

devendo ser territorializada e, quando pertinente, associada à proposta da Escuta Social.

Público: Conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e outros segmentos da

sociedade cujos integrantes possuem em comum algum atributo, necessidade ou potencialidade

que se pretende atingir diretamente com os resultados da intervenção governamental.

Mesa Programática: Espaço para articulação da integração de Ações Governamentais e pactuação

dos Programas e Compromissos, bem como recursos a serem aplicados por Órgão responsável.

Escuta Social: Processo de consulta à sociedade realizada pelo Poder Executivo, diretamente ou

através de órgãos colegiados, visando qualificar a gestão pública através da participação social.





ESCOPO DO PROCESSO

Cada processo organizacional possui características que o particulariza em relação aos demais.

Compreender essas características é importante para que você identifique para que o processo é

realizado e que papel você desempenha para que o objetivo seja alcançado.

Quadro 1 – Característica do Processo Elaboração do PPA

IDENTIFICAÇÃO CARACTERÍSTICAS

Denominação Elaborar Plano Plurianual - PPA

Base Legal

Constituição Federal (Art. 165) e Constituição Estadual (Título V, Capítulo

III).

LEI nº 2.321 de 11/04/1966 que dispõe sobre a organização da

administração estadual instituindo o sistema de planejamento e Lei

Delegada nº 32 03/03/1983 que reorganiza a Secretaria do Planejamento e

dispõe sobre o Sistema Estadual de Planejamento.

Lei nº 13.214 de 29/12/2014: Dispõe sobre os princípios, diretrizes e

objetivos da Política de Desenvolvimento Territorial do Estado da Bahia,

institui o Conselho Estadual de Desenvolvimento Territorial - Cedeter e os

Colegiados Territoriais de Desenvolvimento Sustentável - Codeter.

Decreto n° 16.489 de 23/12/2015: Aprova o Regimento da Secretaria do

Planejamento.

Decreto nº 19.000 de 02/04/2019 que dispõe sobre a elaboração do Plano

Plurianual 2020 - 2023 no Estado da Bahia.

Portaria Seplan nº 13 de 03/04/2019 que dispõe sobre a instituição do

Grupo de Coordenação - GC e do Grupo de Trabalho - GT para a

coordenação e realização do processo de elaboração do PPA 2020-2023.

Objetivo do

processo

Elaborar o Plano Plurianual 2020 – 2023 cumprindo as determinações

legais aplicáveis, com observância das escutas sociais, dos planos

estratégicos e das prioridades estabelecidas pelas autoridades

competentes.






Periodicidade O ciclo de realização do processo é quadrienal.

Quando o

processo se inicia

O cronograma de execução do processo se inicia no último ano de

execução do PPA vigente, o que coincide com o primeiro ano do mandato

do Governador.

Quando o

processo se

conclui

Com a aprovação e publicação da respectiva lei do PPA e lançamento dos

ajustes dela decorrentes no Fiplan.

Quais as entregas Plano Plurianual aprovado e cadastrado no Fiplan para execução e gestão.

Para quem é

entregue

Na Administração Pública Estadual: todos os integrantes de Poderes,

Órgãos e Entidades.

Na sociedade: cidadãos em geral.

Quem coordena Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE da Seplan.

Quem está

envolvido

Todos os níveis do Sepege; Casa Civil; Secretaria de Relações Institucionais

– Serin; Secretaria da Administração – Saeb; Secretaria da Fazenda – Sefaz;

Representantes da sociedade nos colegiados territoriais; Dirigentes

Máximos de Poderes, Órgãos e Entidades da Administração Estadual.

Outros processos

associados

Processos dos

quais recebe

insumos

Estudos, Pesquisas, Indicadores e Geoinformação; Gestão da Política

Territorial; Estimativa da Receita Orçamentária; Avaliação de Programas do

PPA; Planejamento Estratégico do Estado; Planejamento Estratégico

Organizacional, este último de responsabilidade da Saeb.

Outros processos

associados

Processos para os

quais fornece

insumos

Gerir Recursos Captados; Elaborar Diretrizes Orçamentárias - LDO; Elaborar

Orçamento Anual - LOA; Realizar Avaliação Inicial do PPA; Monitorar

Programa de Governo; Avaliar Desempenho de Programas do PPA;

Modificar Orçamento; Revisar PPA.

Suporte Sistema Integrado de Planejamento, Contabilidade e Finanças do Estado –






tecnológico à

execução

Fiplan: //fiplan.ba.gov.br.

Portal do Sepege: www.sepege.ba.gov.br.

Facilidades: Correio Eletrônico e Business Itelligence – BI.

Elaboração: Seplan / APG - SPE

http://www.sepege.ba.gov.br/





1. O CICLO DE PLANEJAMENTO, O PPA E O SEPEGE

A Bahia é um estado complexo onde convivem diversidades que precisam ser favoravelmente

potencializadas (econômica, ambiental, social, tecnológica, cultural) e desigualdades que exigem

serem mitigadas. Essa complexidade implica em heterogeneidade de demandas, sempre

crescentes, que impõe à administração pública respaldo em diagnósticos cada vez mais precisos e

compartilhados, diálogo e participação social, soluções sustentadas e sustentáveis, uso eficiente

dos recursos e resultados que impliquem em melhoria de qualidade de vida cotidiana dos

cidadãos. Em suma: a ação do Estado deve ser, necessariamente, uma ação planejada.

O planejamento na Administração Pública é uma exigência constitucional, mas está além de uma

formalidade legal: é a estruturação de esforços no sentido da construção de uma realidade futura

melhor do que a presente. A Ação Governamental planejada maximiza a aplicação de recursos,

direcionando-os para aquilo que é mais relevante em determinados cenários.

O ciclo do planejamento governamental estrutura-se em três horizontes temporais: longo prazo

(dimensão estratégica), médio prazo (dimensão tática) e curto prazo (dimensão operacional).

Quanto maior o prazo, seu instrumento é de caráter mais indicativo, seletivo, qualitativo e

agregado, e de forma inversa, quanto menor o prazo, o documento é de caráter mais normativo,

especializado e discriminado.

Para o longo prazo são elaborados Planos Estratégicos, peças importantes para articular a visão de

futuro que é estimulado a partir das ações de médio prazo formalizadas em Planos Plurianuais e

de curto prazo estabelecidas anualmente nas Diretrizes Orçamentárias e no Orçamento Anual.

Há, ainda, os planos setoriais e territoriais, assim como os planos estratégicos organizacionais, de

longo ou médio prazos, que tratam de políticas públicas de determinadas funções ou setores de

Governo, muitos aprovados por lei e que convergem para os instrumentos de planejamento

citados.

Esses instrumentos, por sua vez, são produtos do Sistema Estadual de Planejamento e Gestão

Estratégica – Sepege, coordenado pela Seplan e que visa prover a governança para políticas

públicas no Estado da Bahia. Assim, Elaborar Plano Plurianual - PPA é parte do conjunto de

processos organizacionais integrados que compõe o Sepege.





Pelo seu caráter constitucional, o PPA é central no ciclo do planejamento, traduzindo em

Programas de governo os investimentos necessários ao alcance da visão estratégica e orientando

as ações a serem executadas anualmente. Como elemento integrador dos instrumentos de

planejamento é essencial uma gestão estratégica capaz de avaliar o alcance dos objetivos e

retroalimentar os processos envolvidos, sempre na perspectiva de atendimento à sociedade.

Figura 1 – Ciclo de Planejamento Plurianual

Elaboração: SPE/Seplan

A Elaboração do PPA é um processo de caráter sistêmico, envolvendo os Poderes Executivo,

Legislativo e Judiciário, assim como os Órgãos autônomos - Ministério Público do Estado da Bahia

e Defensoria Pública do Estado da Bahia e a estes equiparados – o Tribunal de Contas dos

Municípios e o Tribunal de Contas do Estado da Bahia.





O Plano Plurianual está organizado em seções, num total de sete (7): 1) Legislativo – Assembleia

Legislativa da Bahia - ALBA; 2) Legislativo – Tribunal de Contas do Estado - TCE; 3) Legislativo –

Tribunal de Contas dos Municípios - TCM; 4) Judiciário; 5) Executivo; 6) Ministério Público; 7)

Defensoria Pública.

Cada uma dessas instituições acima enumeradas e mais os Órgãos do Poder Executivo

diretamente subordinados ao Governador possuem uma unidade administrativa que atua no

campo do planejamento, tem como competência coordenar a elaboração do PPA nas respectivas

instâncias e é tecnicamente vinculado à Seplan, Órgão Central do Sepege, como se verá no

próximo tópico.

Entretanto, nem todas as definições do Órgão Central são igualmente aplicáveis a todos os

Poderes de Estado e Órgãos Autônomos. Por exemplo, os conteúdos do Planejamento Estratégico

do Estado só são aplicáveis ao Poder Executivo. As demais instituições possuem plena autonomia

para traçar seus próprios referenciais estratégicos, mas precisam se adaptar ao modelo conceitual

de estruturação e ao processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.

O Sistema Estadual de Planejamento e Gestão Estratégica - Sepege

É muito importante ter em mente que todas as atividades do planejamento governamental devem

estar interligadas e referenciadas no Sistema de Planejamento e Gestão Estratégica, a evolução do

Sistema Estadual de Planejamento – SEP instituído pela Lei nº 2.321, de 11/4/1966 e restruturado

pela Lei Delegada nº 32, de 3/3/1983. O Sistema foi atualizado ao longo do tempo e, a partir de

2007, passou a incorporar de forma cada vez mais sistemática a gestão estratégica e a participação

social, integrando todos os processos organizacionais relacionados ao planejamento

governamental.

O Sepege é um modelo organizacional adotado pelo Estado da Bahia lastreado numa concepção

sistêmica que propicia a interação de processos organizacionais que envolvem diferentes atores

da Administração e da Sociedade, num ciclo dinâmico e contínuo de gestão. Seus pilares

institucionais estão assim definidos:





Figura 2 - Pilares Institucionais do Sepege

Elaboração: APG Seplan

A formação atual privilegia uma atuação em rede (Figura 3) e realça os processos organizacionais

como componentes fundamentais de garantia de eficiência e de eficácia das políticas públicas. No

processo Elaborar Plano Plurianual - PPA todos os participantes dessa rede são acionados.

Figura 3 - Arranjo Institucional do SEPEGE

Elaboração: APG/Seplan

Na perspectiva de atuação em rede acima ilustrada, o Sepege articula todos os Órgãos e Entidades

da Administração Pública envolvendo todos os Poderes quando se trata de instrumentos

Organização

Órgãos: Central, Setoriais e Seccionais

Espaços Governança Territorial

Atuação em Rede

Pessoas

Perfis: conhecimentos e

habilidades

Quadros Definidos

Capacitação Continuada

Processos

Subsistemas, Etapas e Atividades do

Ciclo do Planejamento

Gestão de Melhorias Contínuas

Tecnologias

Fiplan

Portal e BI

Gestão: Processos, Projetos, etc.





constitucionais, bem como representantes da sociedade civil através dos Órgãos de Governança

Territorial.

Veja o papel de cada um dos níveis institucionais a seguir.

Quadro 2 – Níveis Institucionais, Órgãos e Entidades no Sepege

NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA

Órgão Central

Exercido pela estrutura finalística da Secretaria do Planejamento, fixa diretrizes,

estabelece normas, metodologias e processos, bem como exerce a coordenação

técnica das atividades realizadas diretamente ou através dos demais níveis. As

áreas de competência envolvem:

- Superintendência de Planejamento Estratégico – SPE, com os processos de

planejamento de longo e médio prazos;

- Diretoria de Planejamento Territorial – DPT, com a gestão da política territorial;

- Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA, abarcando os

processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação;

- Superintendência de Orçamento Público – SPO, com os processos de

planejamento de curto prazo e a gestão orçamentária;

- Superintendência de Estudos Econômicos e Sociais da Bahia – SEI, na produção

de informações para o planejamento e a avaliação das políticas públicas.

Superintendência de Cooperação Técnica e Financeira para o Desenvolvimento –

SPF, órgão da estrutura da Secretaria da Fazenda, que se responsabiliza pelo

processo de gestão de recursos captados.

Órgãos Setoriais

- Representados pelas Assessorias de Planejamento e Gestão - APG ou

equivalentes.

- Exercem a coordenação e executam atividades do Ciclo de Planejamento e

Gestão Estratégica no âmbito dos Órgãos da Administração Direta subordinados

aos Chefes dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário.

- Articulam e orientam tecnicamente os Órgãos Seccionais na Administração

Indireta e às Unidades Setoriais de Planejamento – USP, ou seja, qualquer

unidade que tenha sob sua responsabilidade uma Ação Governamental.

Para fins do Sepege há tratamento específico de Órgão Setorial, associado aos





NÍVEL PAPÉIS DE ÓRGÃOS E ENTIDADES NO SISTEMA

respectivos Poderes de Estado, para o Ministério Público, a Defensoria Pública, o

Tribunal de Contas do Estado e o Tribunal de Contas dos Municípios.

Órgãos Seccionais

Unidades integrantes das Entidades da Administração Indireta, exercem a

coordenação técnica e executam atividades do Ciclo de Planejamento e Gestão

Estratégica no âmbito de autarquias, fundações, empresas e suas subsidiárias.

Para as finalidades do Sepege se equivalem a Órgãos Seccionais, sem atribuição de

coordenação técnica, os Órgãos em Regime Especial e unidades administrativas

gestoras de Fundos Públicos com atividades de planejamento.

Órgãos de

Governança

Territorial

Conselho Estadual de Desenvolvimento Territorial – Cedeter, diretamente ou por

meio do seu Comitê de Acompanhamento do Plano Plurianual – Cappa, e os

Colegiados Territoriais de Desenvolvimento Sustentável – Codeter. Os colegiados

qualificam o planejamento público organizando e provendo interlocução com a

sociedade e o retorno do atendimento a demandas dos Territórios de Identidade.


No diagrama da Figura 4 adiante alguns desses atores estão situados na visão processual do

Sepege e você pode identificar Elaborar Plano Plurianual - PPA nesse contexto geral.

É importante registrar que o mapa retrata os processos sob a ótica da responsabilização final pela

liderança técnica. Assim, embora concentre suas correlações no âmbito do Órgão Central, grande

parte da execução das atividades é de responsabilidade dos Órgãos Setoriais e Seccionais, como

você verá a seguir na representação do processo Elaborar Plano Plurianual - PPA.

Importa notar, ainda, que os processos organizacionais atinentes à SMA, SPF, à DPT e ao

Planejamento Estratégico de responsabilidade da SPE são específicos do Poder Executivo.

O processo Elaborar Plano Plurianual - PPA é central para os desdobramentos nas leis de Diretrizes

Orçamentárias e Orçamento Anual, como destacado na figura. Assim, a consistência dos dados e

informações, a coerência interna e suas relações com a visão estratégica são fundamentais para

proporcionar a integração desses instrumentos, garantindo a execução das políticas públicas.





Figura 4 - Mapa Geral de Processos do Sepege






2. O MODELO DO PPA 2020 – 2023

O PPA é um documento técnico e político, traduzindo-se como o principal instrumento da gestão

estratégica do Estado no médio prazo, legitimado e utilizado por todas as esferas de Governo.

Desde a sua instituição como exigência constitucional, vem gradativamente assumindo um caráter

mais amplo do que uma peça legal-burocrática, com modelos que buscam melhor qualificar as

ações da politica pública.

É papel do Plano declarar as escolhas do Estado para atender a sociedade, indicando os meios

para a implementação das políticas públicas e orientando taticamente a Ação Governamental para

a consecução dos objetivos pretendidos. O Plano Plurianual, situado na dimensão tática, fortalece

os elos do planejamento governamental conectando os níveis estratégico e operacional, conforme

demonstrado na Figura 5, exigindo um modelo conceitual adequado a partir de diretrizes

norteadoras claras.

Para o PPA 2020 – 2023 são diretrizes norteadoras:

fortalecimento da gestão e da governança das politicas públicas no âmbito de todos os

Poderes e Órgãos autônomos;

fortalecimento da dimensão estratégica, determinando o alinhamento com o Planejamento

Estratégico de longo prazo do Estado e promovendo a integração com os Planos Estratégicos

Organizacionais setoriais;

consolidação da dimensão territorial, mantendo a regionalização baseada nos Territórios de

Identidade – objeto de política pública específica formalizada em lei;

participação social nas etapas de formulação, execução e monitoramento;

sustentação da articulação setorial, buscando explicitar e integrar as contribuições de

diferentes Órgãos e Entidades para os Compromissos, Indicadores, Metas e Iniciativas de

diferentes Programas.

Para o PPA 2020 – 2023, em relação ao plano anterior, há alguns diferenciais relacionados a

aspectos metodológicos e de escopo propriamente dito, decorrentes das melhorias introduzidas a

partir de análises debatidas no Sepege e ressaltadas ao longo do texto.





Figura 5 – As Dimensões do Planejamento Estadual

Elaboração: Seplan/APG

A dimensão estratégica, demonstrada na Figura acima, precede e orienta a elaboração dos

Programas Temáticos que, uma vez consolidados e associados aos seus componentes, formarão o

PPA 2020-2023.

É a partir dessa dimensão que se organiza a Matriz Programática, através da qual se relacionam a

visão estratégica e os Programas Temáticos. A concepção da Matriz Programática é uma etapa

importante no processo Elaborar Plano Plurianual - PPA posto que conforma a sua formação. O

Programa Temático está conectado à dimensão estratégica através de Macro-objetivos.

Vale mais uma vez destacar que os Poderes Legislativo e Judiciário e os Órgãos autônomos são

independentes para formularem os conteúdos de sua programação com base em perspectivas

estratégicas próprias visando à elaboração do PPA.

No Poder Executivo, a dimensão estratégica de Governo tem como base o Plano de

Desenvolvimento Integrado - PDI Bahia, elaborado sob coordenação da Seplan/SPE.





Contemplando Diretrizes para o horizonte de 2035, está estruturado em Eixos, cada um deles

detalhado em macro-objetivos e respectivos Indicadores.

Figura 6 – Eixos do PDI Bahia 3035

Elaboração: Seplan/SPE

Além do PDI Bahia 2035, contribuem para a formulação do PPA:

o Programa de Gestão do Poder ou Órgão autônomo. No Executivo é o Plano de Governo

Participativo – PGP 2019-2022, registrado pelo Governador eleito no Tribunal Regional

Eleitoral – TRE caracterizado por uma ampla participação social no processo de concepção. Aí

estão destacados os eixos centrais de estruturação das políticas públicas estaduais para os

próximos anos: “Desenvolvimento Social”, “Desenvolvimento Econômico” e “Estado;





o Plano Estratégico Organizacional – PEO que formula os objetivos estratégicos setoriais, suas

metas e projetos que poderão ser Compromissos, Metas e Iniciativas no PPA;

os Planos Setoriais, os planos territoriais ou regionais no âmbito estadual, assim como planos

nacionais com repercussões na Bahia;

a Avaliação do PPA 2016-2019, uma análise centrada no alcance das metas que, no Poder

Executivo é realizada sob a coordenação da Seplan conforme princípios, diretrizes e outros

elementos norteadores estabelecidos pelo Decreto Nº 16.664 de 30 de março de 20161.

Figura 7 – Instrumentos de Planejamento e o PPA 2020-2023


É relevante registrar um novo requisito para o PPA 2020-2023: o alinhamento entre o Plano

Estratégico do Estado – PDI – e o Planejamento Estratégico Organizacional setorial – PEO,

essencial para elevar a qualidade do processo de elaboração das politicas públicas do Estado.

No âmbito do Executivo, a formulação do PEO é feita com orientação metodológica da Secretaria

da Administração – Saeb, na perspectiva do diagrama a seguir.

1 Para conhecer os processos de acompanhamento, monitoramento e avaliação consulte www.sepege.ba.gov.br.





Figura 8 - Alinhamento PDI, PGP, PEO e PPA no Modelo Conceitual

Elaboração: Saeb/SGI/DSG

Como parte do modelo conceitual do PPA está definida a participação social e estabelecidos os

Territórios de Identidade2 como bases geográficas do planejamento.

Por meio da Escuta Social a sociedade participa da construção do PPA 2020-2023 do Poder

Executivo, cujas propostas são sistematizadas e disponibilizadas para serem associadas às Metas

dos Compromissos. Os Órgãos Setoriais deverão elaborar as Metas correlacionando, de forma

regionalizada, com o resultado das Escutas Sociais.

O acompanhamento das inclusões de propostas da sociedade no PPA dar-se-á pelos Órgãos

colegiados instituídos como espaços de governança territorial, conforme Quadro 2 do tópico 1

deste manual.

Por fim, a dimensão operacional, também representada na Figura 5, estabelece a conexão do PPA

com a Lei Orçamentária Anual - LOA por meio das Iniciativas. Esse processo está descrito em

manual específico do Sepege disponível em www.sepege.ba.gov.br.

2 Ver sobre Territórios de Identidade na Bahia em www.seplan.ba.gov.br.





2.1. Entendendo o Programa Temático

O PPA 2020-2023, aperfeiçoado no seu modelo conceitual e metodológico e dispondo dos

mecanismos de Escuta Social, territorialização e transversalização da Ação de Governo, é

constituído de Programas Temáticos formulados a partir da base estratégica, que organizam as

políticas públicas a serem desenvolvidas no quadriênio.

Cada Programa compreende uma temática contextualizada e associada à dimensão estratégica.

Como já visto, há uma relação direta com Macro-objetivos que, no caso do Poder Executivo, são

constitutivos do Plano de Desenvolvimento Integrado - PDI.

Características do Programa Temático

É estratégico e transversal;

A dimensão estratégica decorre do Plano Estratégico;

Vinculados aos Macro-objetivos definidos no Plano Estratégico;

Desenvolvido por meio de Compromissos;

Poderá se iniciar, ser finalizar ou ter continuidade em um PPA;

Os resultados serão aferidos por meio de Indicadores.

Atributos do Programa Temático

Figura 7 – Componentes do PPA e Atributos do Programa






Para todos os Poderes e Órgãos autônomos é de competência da Seplan definir a denominação e

o escopo do Programa, composto por Ementa e Contextualização, como assim detalhado:

Nome: identifica facilmente o foco no campo das políticas públicas. Descrição curta e com alto

potencial de comunicação e forte correlação com um ou mais macro-objetivos;

Contextualização: traz diagnóstico, justificativas e perspectivas estratégicas com a sua

realização. É uma descrição síntese, consistente e coerente de desafios, tendências e

oportunidades;

Ementa: é uma descrição síntese, consistente e coerente, centrada em resultados e em

consonância com a contextualização do Programa.

Assim, o Programa Temático, individualizado por Nome, é o instrumento de organização da Ação

Governamental com vistas ao alcance dos resultados expressos na sua Ementa, consoante os

desafios, tendências e oportunidades descritos na Contextualização.

Quadro 3 – Atributos do Programa Temático

ATRIBUTOS DESCRIÇÃO E EXEMPLOS

Código do Programa Temático

Sistema de convenção adotado para organização e representação do Programa.

Caberá à Seplan atribuir a codificação dos Programas.

Todos os códigos de Programas serão ordenados, em números ordinários, na ordem

de grandeza das centenas, a partir de 300.

Exemplo: 300 – Programa Saúde Bahia3

Ementa do Programa Temático

Expressa o conjunto de objetivos que se deseja alcançar com as ações desenvolvidas

no âmbito do Programa.

As ementas devem iniciar com VERBO NO INFINITIVO e seguem descrevendo os

resultados que se espera alcançar com as ações desenvolvidas no âmbito dos

programas.

Exemplo: Promover a equidade em saúde por meio da implementação da rede de

3 Denominação fictícia. Demais referências podem partir de situações reais, mas têm efeito apenas exemplificativo.






atenção à saúde, mediante a descentralização e qualificação das ações e serviços,

reconhecendo as especificidades locorregionais, visando assegurar a redução das

desigualdades de acesso e as iniquidades intra e inter-regionais, com ênfase nas

demandas das populações vulneráveis.

Contextualização do Programa

Temático

Expressa a fundamentação da existência do Programa a partir da descrição de

problemas a serem superados, cenários, limitações e oportunidades.

O texto será composto de descrição do problema, podendo conter indicadores e

gráficos que auxiliam na definição de seu contexto, seguidos das possibilidades de

superação e objetivos a serem atingidos. Foca nos desafios, tendências e

oportunidades dos temas correlacionados.

Exemplo:

A partir do início da década de noventa constituiu-se uma rede pública sob os

princípios constitucionais de universalização, integralidade da atenção,

descentralização e participação social. Essa rede, organizada sob critérios de

regionalização e hierarquização dos níveis de atenção, é responsável por assegurar

igualdade no direito de acesso de todos os cidadãos às ações e serviços de saúde, em

todos os níveis de complexidade e em todo o território nacional.

Frente ao desafio de ampliar os serviços de saúde sem uma base sólida para o

financiamento da prestação de serviços, uma das principais respostas em termos de

políticas públicas para o tema foi o fortalecimento da atenção primária. De fato, tal

caminho é o menos intensivo em custos ao mesmo tempo em que muitos estudos

mostram que áreas com melhor atenção primária têm melhores resultados em

saúde, incluindo as taxas de mortalidade geral, as de mortalidade por doença

cardíaca e as de mortalidade infantil, além de melhor detecção precoce de cânceres

tais como o cólon-retal, de mama, uterino/ cervical e melanoma.

Mesmo reconhecendo a importância fundamental da atenção primária para a

estruturação de um sistema de saúde universal e integral viável, o fato é que esse

sistema não pode prescindir da atenção especializada de média e alta complexidade.

A atenção especializada, por sua vez, geralmente exige mais recursos do que a

atenção básica porque enfatiza a aplicação de recursos muitas vezes intensivos em






tecnologia. Nesse sentido, coloca-se um duplo desafio para o sistema de saúde

pública do Estado: por um lado, a continuidade do esforço até agora bem sucedido

de estruturação e expansão da atenção básica e, por outro, a continuidade da

estruturação da rede de atenção especializada, muito mais onerosa.

A tarefa que se coloca para a saúde pública na Bahia é seguir estruturando uma rede

de atendimento hierarquizada capaz de otimizar os recursos disponíveis.

Alguns indicadores permitem que se faça uma breve análise da situação de saúde no

Estado. Entre eles, a taxa de mortalidade infantil permite analisar as condições de

vida e de saúde de uma população. Pode, também, contribuir para uma avaliação da

disponibilidade e acesso aos serviços e recursos relacionados à saúde, como a

atenção ao pré-natal e ao parto, a vacinação contra doenças infecciosas infantis, a

disponibilidade de saneamento básico, entre outros. Consiste no número de óbitos de

menores de um ano de idade, por mil nascidos vivos, na população residente em

determinado espaço geográfico, no ano considerado.

A Bahia vem experimentando um declínio acelerado nas taxas de mortalidade

infantil, passando de 31,9‰ para 20,66‰, entre 1997 e 2006, o que corresponde a

uma queda de 35% neste período. Entre os fatores que contribuíram para essa

evolução, pode-se citar a melhoria do nível educacional, a ampliação da vacinação

contra doenças infecciosas infantis e o acesso ao saneamento básico, e o incentivo

ao aleitamento materno.

Ainda há espaço para a redução da taxa, aproximando-se dos padrões estabelecidos

pela OMS, salientando-se o tratamento às diferenças regionais presentes no Estado.

Elaboração: Seplan/APG-SPE

2.2. Entendendo o Indicador de Programa

Os Indicadores permitem identificar e aferir aspectos relacionados ao Programa Temático,

captando as consequências dos Compromissos cumpridos e auxiliando o monitoramento da

evolução de uma determinada realidade.

É de competência da SEI propor os Indicadores de Programa, que serão validados pela Seplan.





Características do Indicador de Programa

São sensibilizados pelos Compromissos e Metas do Programa.

São capazes de expressar o resultado do conjunto do Programa Temático.

Têm valor de referência e indicação da sua polaridade para a avaliação quanto à evolução do

resultado pretendido no Programa.

Poderá haver múltiplas fontes de informações para a apuração uma vez que este pode ser

sensibilizado por vários Compromissos sob a responsabilidade de diferentes Órgãos.

Atributos dos Indicadores de Programa

Os indicadores possuem dois conjuntos de atributos: básicos, que são incluídos na Lei do PPA e

complementares, que não integram a Lei, mas são exigidos como dados de gestão.

Figura 9 – Atributos Básicos do Indicador de Programa


Quadro 4 – Atributos Básicos do Indicador de Programa

ATRIBUTO DESCRIÇÃO E EXEMPLO

Nome do Indicador

Uma identificação sintética e que tenha capacidade de informar o resultado

(efeito) esperado para o Programa.

Exemplo: Taxa de incidência de coqueluche em menores de 5 anos de idade






Polaridade

Indicação da tendência de evolução desejada para o Indicador (positiva ou

negativa).

Se positiva, quanto maior o valor apurado, melhor o desempenho.

Se negativa, quanto menor o valor apurado, melhor o desempenho.

Exemplo: Negativa

Unidade de Medida

Padrão preestabelecido coerente com o objeto e ordem de grandeza a ser

medido. Há uma tabela de referência para escolha da unidade mais adequada.

Deve sempre haver uma unidade de medida.

Poderão existir unidades específicas que expressem razão envolvendo grandezas

diferentes, como Exame/Mulher (refletindo a razão de exames realizados em

mulheres).

Exemplos:

- Por cem mil

- Unidade

Ano de Referência

Ano em que foi apurado o Valor de Referência.

Deverá ser o ano de elaboração do PPA ou o mais próximo.

Exemplos:

- 2017

- 2018

Valor de Referência

Valor do Indicador apurado no ano de referência.

Se não houver valor de referência essa informação deverá ser declarada.

Exemplos:

- 5,7

- Não há valor inicial. As ações ou aferições serão iniciadas em 2020.

Periodicidade de

Apuração

Deve ser anual ou bianual.

Exemplo: Anual

Fórmula de Cálculo

Descreve a fórmula aplicada para a apuração.

Deve estar coerente com o descrito no Nome e Unidade de Medida do Indicador.

Exemplo:






- (Número de casos novos confirmados de coqueluche em menores de 5 anos de

idade/População menor de 5 anos de idade)*100.000

Fonte de Informação

Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.

Se primárias, será descrito como foi levantado o dado; se secundárias, serão

indicadas as a(s) fonte (s).

Exemplos:

- DATASUS/SI-PNI

- SDR/ATER


Quadro 5 – Atributos Complementares do Indicador de Programa

Atributo Descrição e Exemplo

Unidade

Responsável

Identificação da Unidade do Órgão responsável pelo registro da informação no

Fiplan.

Exemplo: Seplan / SPE

Descrição

Complementar

Informações adicionais necessárias ao entendimento do Indicador

Exemplo:

A ocorrência de casos indica a persistência de fatores favoráveis à transmissão do

bacilo Bordetella pertussis, em especial a existência de segmentos populacionais

com cobertura vacinal insuficiente.

Usos: Analisar variações populacionais, geográficas e temporais na distribuição dos

casos confirmados, como parte do conjunto de ações de vigilância epidemiológica

da doença; contribuir na avaliação dos níveis de saúde da população, prestando-se

para comparações nacionais e internacionais; subsidiar processos de

planejamento, gestão e avaliação de políticas e ações de saúde direcionadas para o

controle das doenças evitáveis por imunização. A ocorrência de casos indica a

persistência de fatores favoráveis à transmissão do bacilo, em especial a existência

de segmentos populacionais com cobertura vacinal insuficiente.





Atributo Descrição e Exemplo

Valor Apurado

Registro da série histórica, considerando mais de uma data de corte por exercício.

Exemplo:

2017: 4,09

2018: 5,74

Notas Explicativas

Informações do processo de apuração.

Exemplo:

Valor apurado considerando código A37 da CID-10para o numerador e a Projeção

Populacional 2010/2060 do IBGE, em 1º de julho de cada ano para o denominador.

Associações

programáticas

Identificação dos Compromissos e Metas, do próprio Programa ou de outros, que

sensibilizam de forma significativa o Indicador.

Exemplo:

Compromisso do Programa 200: Saúde Mais Perto de Você

1. Fortalecer as ações de vigilância à saúde para promoção e proteção da saúde,

prevenção de doenças/agravos e controle de riscos

Limitações do

Indicador

Limites para apuração ou interpretação.

Exemplo:

Depende das condições técnico-operacionais do sistema de vigilância

epidemiológica, em cada área geográfica, para detectar, notificar, investigar e

confirmar casos de coqueluche.

Requer atenção especial no diagnóstico, pois pode ocorrer sobrenotificação de

casos. Clinicamente, a coqueluche pode ser confundida com patologias causadas

por outros agentes que produzem a síndrome coqueluchóide.

Exige cuidado quando a incidência da doença é muito baixa , pois a probabilidade

de suspeita diagnóstica de coqueluche tende a reduzir-se, podendo resultar em

subnotificação de casos

Possibilidade de

desagregação

Possibilidade de desagregação geográfica/territorial (sim ou não).

Exemplo:

Sim, Núcleos Regionais de Saúde – NRS, município, território de identidade.






2.3. Entendendo o Compromisso de Programa

O Compromisso corresponde a um objetivo finalístico estabelecido para o alcance de resultado em

um Programa Temático. Os Compromissos poderão ser do tipo “Expansão/Aprimoramento” ou

de “Gestão/Custeio”.

O Compromisso deve estar fortemente ancorado à dimensão estratégica (vide tópico 2). Assim,

deve ser formulado com base nas estratégias de Governo, de cada Poder ou Órgão autônomo.

É competência da Seplan conceber os Compromissos do Poder Executivo e prestar orientação

técnica aos demais Poderes e Órgãos Autônomos.

Características do Compromisso

Deve ser tipificado como “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”.

Deve ser consistente, não fragmentado ou redundante, independente do seu caráter

transetorial e transversal.

Contém objetivo claro.

Qualquer que seja o tipo é obrigatória a definição das Iniciativas (vide tópico 2.5).

Para os Compromissos do tipo “Gestão/Custeio” será facultada a definição de Metas (vide

tópico 2.4). Para os de “Expansão/Aprimoramento” as Metas são obrigatórias.

Deve ter apenas um Órgão responsável, ao qual competirá realizar a articulação para

programação e gestão.

Pode contar com um ou mais Órgãos ou Entidades participantes.

O objetivo do Compromisso deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado,

e não indiretamente, evitando a utilização de expressões como “implantar/implementar de

política, projeto, plano, programa, etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.





Atributos dos Compromissos

Figura 10 – Esquema Lógico de Atributos do Compromisso


Quadro 6 – Atributos do Compromisso


Objetivo

O objetivo deve contribuir diretamente para os resultados descritos na

Ementa do Programa e ter capacidade de sensibilizar um ou mais dos seus

Indicadores.

Descrição síntese, consistente, coerente e iniciado por um verbo no infinitivo.

Seu conteúdo deve ser compatível com o Tipo do Compromisso.

Exemplos:

- Promover a inclusão produtiva de famílias inscritas no CAD Único.

- Prestar assistência médica do servidor público

Órgão Responsável Deve ser um organismo da Administração Centralizada diretamente

subordinado ao Chefe do Poder de Estado ou um Órgão autônomo.






Exemplos:

- SDR

- Saeb

Tipo de Compromisso

Poderá ser de “Expansão/Aprimoramento” ou de “Gestão/Custeio”,

independentemente de estar relacionado a áreas finalística ou meio, incluindo

sistêmica.

Essa classificação é importante para definir o objetivo da política e a

obrigatoriedade de Metas.

Identifica se o objetivo do Compromisso expressa uma política de ampliação /

aperfeiçoamento ou de gerenciamento / manutenção da Ação

Governamental.

Exemplos:

- Expansão / Aprimoramento

- Gestão / Custeio


2.4. Entendendo a Meta do Compromisso

Visando estabelecer a medida de alcance do resultado pretendido, para cada Compromisso são

definidas uma ou mais Metas quadrienais, em valor global e também detalhadas por Território de

Identidade.

Características da Meta

A Meta é a medida do alcance do Compromisso.

Deve expressar o resultado do esforço empreendido pelo Estado. Isto significa que não deve

ser estabelecida Meta quantificando aspectos que dependam da demanda ou adesão da

sociedade ou de outros eventuais atores externos à Administração Pública.

Deve ser consistente e aderente ao objetivo expresso no Compromisso, evitando

fragmentação ou redundância, independente dos seus responsáveis.





Não há limites para o estabelecimento de Metas; deve haver Metas o suficiente que

demonstrem a eficácia do Compromisso. Desta forma, as Metas dos Compromissos são seus

indicadores de eficácia.

A definição de Metas só é opcional se o Compromisso for do tipo “Gestão/Custeio Finalístico”.

A Meta deve referir-se, preferencialmente, ao efeito de Iniciativas ou ao Público, podendo,

excepcionalmente, referir-se ao Produto (bem ou serviço) de Iniciativas.

A identificação do Público é obrigatória.

Quando a descrição Meta não se referir diretamente ao Público, o quantitativo esperado para

este público deve ser informado sempre que possível.

A Meta é, em regra, quadrienal, podendo, excepcionalmente, ser anual e esta informação

precisa ser expressa, compondo uma Unidade de Medida, por exemplo, “Unidade/Ano”.

Nos Compromissos de gestão/custeio, quando couber, deve ser definida Meta qualitativa da

prestação do serviço público.

Alguns elementos são fundamentais para boa formulação das Metas, como visto a seguir:

A Descrição da Meta deve iniciar com verbo no infinitivo, expressando o resultado almejado e

o meio da implementação. A regionalização e o público, quando presentes, deverão ser

descritos ao final do texto.

A Descrição deve, sempre que possível, expressar diretamente o escopo desejado evitando a

utilização de expressões como “implantar/implementar política, projeto, plano, programa,

etc.” ou “realizar ações de ...”, etc.;

A Meta deve ser exequível e monitorável no período de vigência do Plano. Nesse sentido:

- Se o Valor de Alcance for um (01), deve-se utilizar a Unidade de Medida “%”, cuja métrica

permitirá mensurar a evolução durante o quadriênio;

- Se a Meta referenciar uma Ampliação (ou equivalente), a unidade de medida deverá ser

“%” e a linha de base deverá constar na Fórmula de Cálculo;

Evitar Metas formuladas com o termo “apoiar”, buscando um descritivo que expresse o

resultado pretendido e não a forma ou meio de implementação.





Atributos das Metas do Compromisso

Figura 12 – Atributos de Meta


Atenção: como dito no início deste tópico, a Meta é expressa em valores para alcance quadrienal

e também são regionalizadas. Os valores globais, nesse caso, devem, obrigatoriamente, ser

distribuídos por Território de Identidade.

Quadro 7 – Atributos da Meta


Descrição

Descrição sintética que comunica a informação objeto, consistente, coerente,

iniciada com verbo no infinitivo.

Deve contemplar um único verbo.






Capacidade de informar um produto (bem ou serviço) ou efeito do Compromisso.

Capacidade de ser medido/apurado.

Exemplo: Abastecer domicílios rurais com água de qualidade.

Valor de Alcance

no PPA

Coerente com o objeto a ser medido e ordem de grandeza.

Em regra, o valor deverá ser um número inteiro.

Para “%”, o valor será com duas (2) casas decimais.

Exemplo: 80 (%)


Unidade de

Medida

Padrão preestabelecido conforme normas técnicas.


Deve ser em “%” sempre que a descrição da Meta expressar uma variação.

Não será admitido valor adimensional.

Exemplo: Percentual

Regionalização

Devem ser quantificadas e regionalizadas por Territórios de Identidade

Exemplo:

- Sertão Produtivo 60%

- Portal do Sertão 90%

- Piemonte da Diamantina 75%

Ano de Referência

Ano em que foi apurado o Valor de Referência.

Deve referir-se ao ano de elaboração do PPA, senão, o mais próximo.

Exemplo: 2015

Valor de

Referência

Valor apurado no Ano de Referência.

É obrigatório quando a Meta expressar uma variação.

Exemplo: 49,4%

Fórmula de

Cálculo

Descreve a fórmula aplicada para a apuração da Meta.

Deve estar coerente com a Descrição e Unidade de Medida da Meta.

Exemplo: (domicílios rurais com água de qualidade/total de domicílios rurais)*100






Fonte de

Informação

Origem dos dados e informações utilizadas na Fórmula de Cálculo.

Se primárias, descrever como foi levantado o dado; se secundárias, indicar a(s)

fonte (s).

Exemplo: CENSO/Embasa

USP Responsável

Identificação da Unidade Setorial de Planejamento (USP) do órgão ou entidade

responsável pelo cumprimento da Meta.

Exemplo:

Diretoria de Meio a Ambiente e Recursos Hídricos /Cerb

Público

Descrição do conjunto de pessoas, famílias, comunidades, instituições, setores e

outros segmentos da sociedade cujos integrantes possuem em comum algum

atributo, necessidade ou potencialidade que se pretende atingir diretamente com

os resultados da intervenção governamental.

Coerente com o Objetivo do Compromisso e Descritivo da Meta.

Exemplo:

Moradores dos domicílios rurais

Quantitativo do

Público

Tem caráter complementar e expressa a estimativa do Público.

Exemplo:

3,9 moradores dos domicílios rurais

Fonte: SPE/Seplan

2.5. Entendendo a Iniciativa do Compromisso

Uma vez estabelecido o Compromisso é explicitado o conjunto de Iniciativas que demonstre as

intervenções que serão desenvolvidas e que contribuirão diretamente para o alcance das Metas.

Isso significa que Iniciativas e Metas devem ser concebidas de maneira associada entre si e em

articulação entre o Órgão Responsável e os Órgãos e Entidades participantes do Compromisso.





Características da Iniciativa

As Iniciativas devem ter um caráter mais tático do que operacional, possibilitando a

flexibilidade da atuação governamental a ser empreendida.

É um importante componente de integração do PPA com os Orçamentos Anuais do

quadriênio, determinando, de forma compatível com as Metas, os aspectos qualitativos da

programação orçamentária.

Uma Iniciativa pode estar associada a uma ou mais Ações Orçamentárias, de custo específico

(valor programado em projeto ou atividade finalística) ou inespecífico (as despesas para a

consecução de bens e serviços correrão por conta das ações de custeio e pessoal), de

Unidades Orçamentárias diversas, revelando o seu caráter transversal.

Uma mesma Iniciativa pode contribuir para uma ou mais Metas do mesmo Compromisso ou de

outros Compromissos, inclusive de outros Programas. Quando isso ocorrer:

a contribuição da Iniciativa para alcance de Metas de outros Compromissos deverá ser

demonstrada de forma destacada das Metas que são do próprio Compromisso;

deve haver um esforço nas Mesas Programáticas para identificar se o mesmo bem ou serviço

tem especificidades que justifiquem a programação de Iniciativas que tenha como

consequência futura Ações Orçamentárias específicas;

se as Iniciativas forem de um mesmo Programa, quando possível deverá ser demonstrado o

rateio do quantitativo de Produtos.





Atributos da Iniciativa do Compromisso

Figura 13 – Esquema de Formulação da Iniciativa


Quadro 7 – Atributos da Iniciativa

DESCRIÇÃO

- Síntese da Iniciativa, redigida de forma consistente, coerente e iniciada com

verbo no infinitivo.

- Exemplo: Fornecer equipamentos e materiais de saúde para qualificação da

atenção básica.

USP RESPONSÁVEL

- Unidade Setorial de Planejamento que ficará com o encargo da programação

e gestão.

- Exemplo: Sesab/Coordenação Executiva de Infraestrutura da Rede Física






Há dois níveis de compatibilização das proposições de Metas e Iniciativas para os Compromissos

definidos:

sob a liderança dos Órgãos Setoriais para os seus respectivos Órgãos e Entidades; e

sob a coordenação do Órgão Central para os Órgãos e Entidades de um mesmo Poder

participantes de um mesmo Compromisso.

Esse procedimento é realizado quando o desenho de Inciativas e Metas está finalizado.

∞

Nos tópicos seguintes será realizada a apresentação detalhada do processo Elaborar Plano

Plurianual - PPA 2020_2023, que envolve um conjunto de atividades articuladas, desenvolvidas

com a participação de todos os órgãos e entidades da Administração Pública Direta e Indireta, de

todos os Poderes do Estado, sob a coordenação da Superintendência de Planejamento Estratégico

– SPE da Seplan.





3. O PROCESSO ELABORAR PLANO PLURIANUAL - PPA 2020 _ 2023

Para correta compreensão dos diagramas que se seguirão no detalhamento do processo,

memorize os padrões de notação que estarão sendo usados indicados na Figura 14.

Figura 14 – Padrões de Notação dos Fluxogramas do Processo


A elaboração do PPA esta dividida em duas grandes fases: Formulação e Sistematização. A

primeira diz respeito ao conjunto de atividades que gera as condições objetivas e os conteúdos

para elaboração do Plano. A segunda consiste no cadastramento de todas as informações que

detalham o PPA no sistema Fiplan, bem como a consolidação das propostas setoriais, geração e

encaminhamento do Projeto de Lei e efetivação da Lei aprovada e eventuais emendas.

A fase de Formulação se utiliza de resultados de outros processos organizacionais específicos,

quais sejam: Estimativa de Receita Orçamentária, Avaliação de Programas, Planejamento

Estratégico do Estado e Planejamento Estratégico Organizacional. Exceto a Estimativa da Receita,





os demais se apresentam com plena independência de gestão por cada Poder e Órgão autônomo.

Após o Planejamento e Organização de todo o processo, esses insumos, juntamente com o

Programa do Governador eleito e as Propostas da Escuta Social Territorial, são aplicados no

desenvolvimento da Matriz Programática.

Essa lógica processual está demonstrada no diagrama a seguir.

Figura 15 – Fluxo Geral do Processo


Veja agora como cada um dos processos específicos contribuem para a fase I – Formulação.

Estimativa da Receita Orçamentária

A estimativa da receita é realizada visando determinar, para o quadriênio de vigência do PPA,

o volume de recursos a ser aplicado nos orçamentos, servindo de base para fixar o teto

disponível para financiamento do Plano Plurianual. Consiste em um processo realizado pela

equipe da Superintendência de Orçamento Público – SPO da Seplan.





A receita tributária é estimada a partir de modelos econométricos com parâmetros

macroeconômicos e da série histórica da arrecadação. Para as receitas diretamente

arrecadadas pelos Órgãos e Entidades, inclusive de outros Poderes e Órgãos autônomos, o

valor estimado é informado pelos respectivos responsáveis e posteriormente analisado e

aprovado pela SPO.

No caso das receitas oriundas de operações de crédito e convênios, a estimativa é realizada a

partir das informações dos instrumentos de captação de recursos sob a gestão da

Superintendência de Cooperação Técnica e Financeira para o Desenvolvimento – SPF da Sefaz.

Estimada a receita do quadriênio e projetada a despesa de caráter obrigatório (pessoal,

custeio e dívida), obtém-se o valor disponível a ser aplicado para o financiamento das

Iniciativas dos Compromissos dos Programas do PPA.

Avaliação de Programas

Avaliar o desempenho dos Programas do PPA em curso é muito importante para subsidiar um

novo planejamento e essa é uma etapa a cargo de cada Poder e Órgão autônomo para

qualificar o respectivo processo.

Os processos4 de Avaliação Inicial e Avaliação de Desempenho de Programas do PPA,

realizados pela Superintendência de Monitoramento e Avaliação – SMA da Seplan, aferem

formatos e desempenho alcançados pelos Programas do Poder Executivo inclusos nos Planos

Plurianuais, gerando informações qualificadas que subsidiam a tomada de decisão pelas

instâncias operacional, tática e estratégica e servem de insumos para a elaboração do PPA

2020-2023.

Planejamento Estratégico do Estado

Como visto no tópico 2, uma diretriz importante é o fortalecimento da dimensão estratégica

do planejamento do Estado. Cada Poder e Órgão autônomo, por processos próprios, em regra

levando em conta sua inserção no panorama nacional e internacional, possuem objetivos de

longo prazo para os quais o PPA deve, necessariamente, concorrer.

4 Disponíveis em www.sepege.ba.gov.br.





A Seplan é responsável pelo Plano Estratégico do Estado – o Plano de Desenvolvimento

Integrado _PDI Bahia 2035 – compreendendo um período que comportará quatro PPA´s. O

PDI norteará a elaboração das políticas públicas, articulando estratégias de longo, médio e

curto prazos, pois aponta potenciais vetores de desenvolvimento e converge com outros

planos do Estado, em especial os planos setoriais, territoriais e organizacionais. A integração

dos planos existentes no Estado é fundamental para a qualidade do planejamento.

Planejamento Estratégico Organizacional

Assim como o planejamento estratégico do Estado, o planejamento estratégico organizacional

é uma etapa importante para cada Poder e Órgão autônomo.

Com a parceria entre a Seplan e a Saeb, por meio da Superintendência da Gestão e Inovação -

SGI, o planejamento estratégico organizacional realizado nas Secretarias e equivalentes,

simultaneamente subsidia e incorpora formulações relacionadas ao escopo dos

Compromissos de Programas, trazendo maior convergência entre o PPA e esses planos

setoriais.

A fase de Formulação do PPA ainda envolve, compondo o próprio processo organizacional:

Planejamento e Organização, etapa introdutória que se propõe a atualizar os conteúdos

conceituais e metodológicos, elaborar cronogramas, programar e executar atividades de

organização das condições básicas para a realização das demais fases do processo;

Escuta Social, específica do Poder Executivo, prevê realizar as articulações necessárias para a

ida dos técnicos da Seplan aos Territórios de Identidade a fim de realizarem consultas à

sociedade através dos colegiados formalmente constituídos;

Matriz Programática, etapa central de todo o processo, onde é definido o escopo do Plano

para o quadriênio, considerando a estrutura dos Programas e seus atributos como nome,

contextualização e ementa, a partir do que se desenvolvem as formulações dos Indicadores e

Compromissos e a pactuação nas Mesas Programáticas quanto às Metas e Iniciativas

propostas pelos órgãos participantes.





Por sua vez, a fase de Sistematização do processo Elaborar Plano Plurianual - PPA 2020_2023 se

desenvolve na sequência de macro atividades, conforme Figura 15, que estão sob inteira

responsabilidade técnica da Seplan como órgão Central do Sepege. Essa fase é composta de:

Cadastramentos preliminares, para preparação de todas as informações e controles prévios

ao detalhamento das Metas e Iniciativas dos Órgãos Setoriais;

Detalhamento Setorial, para que os Órgãos Setoriais efetuam os lançamentos autorizados da

sua programação;

Consolidação das Propostas, momento em que são realizadas análises de coerência global

das programações setoriais inseridas no Plano, podendo ocorrer ajustes e alinhamentos;

Projeto de Lei, para elaboração do documento legal a ser encaminhado à Assembleia

Legislativa da Bahia para apreciação;

Efetivação da Lei, para incorporação das emendas aprovadas, gerando o texto final para

publicação da Lei em Diário Oficial.

A seguir você verá o detalhamento de cada uma das etapas das duas fases anteriormente

apresentadas, com suas atividades e respectivos responsáveis.





3.1. Planejamento e Organização

Esta etapa prevê a preparação e organização do corpo técnico que auxiliará no processo Elaborar

Plano Plurianual - PPA 2020_2023, assim como a composição dos documentos legais e materiais

utilizados. Todo aprendizado dos processos anteriores serve de base para o desempenho dessa

importante atividade, detalhada na Figura abaixo.

Figura 16 – Diagrama da Etapa Planejamento e Organização


Os principais produtos intermediários desta etapa são: Modelo Conceitual do PPA revisado; Fluxo

do Processo revisado; Formalizações relacionadas a equipe, metodologia e prazos; Regionalização

definida; e Cronograma. Este Manual também é um produto resultante desta fase.





3.2. Escuta Social

A Escuta Social é realizada pela Seplan através da Diretoria de Planejamento Territorial – DPT em

parceria com as Secretarias de Estado, tendo em vista que as unidades geográficas de

planejamento são os 27 Territórios de Identidade da Bahia.

A coleta das demandas sociais para o PPA se dá através da pratica de participação social adotada

no âmbito da política de desenvolvimento territorial, mediante reuniões ampliadas dos

Colegiados Territoriais. Nesse sentido, a Escuta Social consiste numa oitiva para a qual se reúnem

as representações dos segmentos institucionais, produtivos, sociais e econômicos, públicos e

privados, em cada Território de Identidade.

A sociedade, representada pelos Colegiados de Desenvolvimento Territorial – Codeter, expressa

suas necessidades, traduzidas como propostas a serem avaliadas, com prioridade, pelos Órgãos e

Entidades do Poder Executivo e inseridas na programação plurianual.

O roteiro básico do trabalho da oficina de Escuta Territorial envolve:

abertura da reunião pelos Coordenadores do Colegiado Territorial e da Seplan.

apresentação conceitual do PPA, focalizando a Escuta Territorial.

análise, em plenária, de um documento sistematizado pela Seplan, a partir de proposições

territoriais coletivas oriundas do Plano de Governo Participativo - PPG, Plano Territorial de

Desenvolvimento Sustentável - PTDS e Plano de Desenvolvimento Integrado do Estado - PDI.

leitura de cada proposição contida no documento, seguida das discussões na plenária, que

poderá fazer alterações complementando, excluindo, editando, e incluindo novas propostas;

validação da nova relação de propostas, com a definição de um quantitativo de 30 a serem

priorizadas para o encaminhamento às Secretarias de Estado e mesas programáticas do PPA.

uma cópia dessa relação é impressa para o Colegiado fazer o acompanhamento.

O processo ocorre conforme o fluxo apresentado a seguir.





Figura 17 – Diagrama da Fase Escuta Social


As propostas são organizadas por Território de Identidade e constarão do PPA associadas às Metas

territorializadas dos Compromissos. Para isso é essencial a priorização e uma análise criteriosa da

viabilidade dessas propostas territoriais, bem como a elaboração de justificativas quando a

proposição não puder ser absorvida na programação.

3.3. Matriz Programática

A etapa da Matriz Programática contempla diversas atividades que visam a definição dos

Programas e seus componentes e atributos, de forma consistente e integrada com outros

instrumentos de planejamento, como anteriormente explanado, a saber: Plano Estratégico do

Estado, Planos Estratégicos Organizacionais, Programa de Governo eleito e Relatório de Avaliação

de Programas do período anterior. Parte-se de uma proposição inicial do Órgão Central, até o nível

do Compromisso, que posteriormente é apresentada, discutida e ajustada em conjunto com os





Órgãos Setoriais, em reuniões previamente planejadas e organizadas por Programa, denominadas

Mesas Programáticas. As figuras a seguir detalham as atividades dessa etapa.

Figura 18 A – Diagrama da Etapa Matriz Programática (parte A)


A proposta inicial organizada pela Seplan contempla o escopo dos Programas, com nome, ementa

e contextualização e, a partir dos objetivos estratégicos levantados no âmbito dos Planos

Estratégicos Organizacionais (PEO) dos Órgãos Setoriais, são sugeridos os Compromissos que serão

apresentados e validados nas Mesas Programáticas com os respectivos órgãos participantes. A





partir da fixação do escopo de Programas e Compromissos os Órgãos Setoriais elaboram Metas e

Iniciativas para dar conta da temática posta para o período de quatro anos.

Com o objetivo de alinhar o conhecimento conceitual e metodológico para as Mesas

Programáticas, são realizadas, para o corpo gerencial e técnico envolvido no processo,

capacitações complementares àquelas ofertadas no Plano Mestre de Capacitação do Sepege.

Figura 18 B – Diagrama da Etapa Matriz Programática (parte B)


As Mesas conformam um espaço fundamental de trabalho conjunto para refinamentos,

negociações e busca de convergências onde se define grande parte dos conteúdos que compõem

os Programas e seus componentes no PPA 2020-2023.





3.4. Cadastramentos Preliminares

Esta etapa é preparatória para todas as operações realizadas no Fiplan. Envolve, inicialmente, a

inclusão pela APG da Seplan de parâmetros, das tabelas básicas gerais e das Propostas da Escuta

Social. Na sequência, a SPE, na condição de coordenador geral do processo, realiza o

cadastramento dos Programas, Indicadores e Teto Plurianual5 e Compromissos, permitindo e

condicionando o detalhamento das Metas e Iniciativas pelos Órgãos setoriais.

Como se verifica no fluxo detalhado na figura a seguir, a SPE cadastra os Compromissos apenas

dos Órgãos do Poder Executivo, para os demais exerce a orientação e validação quanto à

aderência ao Modelo Conceitual do PPA.

Figura 19 – Diagrama da Etapa Cadastramentos Preliminares


5 O teto plurianual corresponde ao montante de recursos previsto para o financiamento do Plano Plurianual (vide no

tópico 3 – Estimativa da Receita Orçamentária).





3.5. Detalhamento Setorial

Consiste na etapa em que os Órgãos Setoriais cadastram no sistema Fiplan as Metas e Iniciativas

pactuadas por Compromisso de Programa, conforme critérios e prazos definidos pela Seplan,

consoante as formulações decorrentes das etapas Matriz Programática e Cadastramentos

Preliminares.

Figura 20 – Diagrama da Etapa Detalhamento Setorial


Importa relembrar:

O cadastramento de Metas e Iniciativas realizado pelos Órgãos Setoriais deve estar de acordo

com as orientações contidas nos tópicos 2.4 e 2.5 deste Manual.

Embora o Compromisso seja de responsabilidade de um Órgão, ele poderá ter uma ou mais

Metas e Iniciativas de outros Órgãos, o que caracteriza a transversalidade das políticas

públicas materializadas no Plano.





O Teto Plurianual, estabelecido por Programa, Compromisso e Órgão, é disponibilizado para que

os Órgãos e Entidades definam as suas Metas considerando a capacidade de financiamento. Nesse

aspecto, observar que apenas para os Compromissos do tipo Expansão/Aprimoramento, onde a

definição de Meta é obrigatória, será necessária a distribuição dos recursos informados no Teto

por cada Iniciativa. Para os Compromissos de Gestão/Custeio, em que o estabelecimento de Meta

é facultativo, o montante de recursos informado no Teto será utilizado apena para compor o valor

de referência do Programa.

A SPE é responsável pela consistência programática e aderência das Metas e Iniciativas ao Modelo

Conceitual do PPA, considerando, inclusive, a regionalização das Metas e a associação para o

atendimento das propostas da Escuta Social territorial. Assim, concluído o cadastramento pelo

Órgão Setorial responsável, o conjunto de Metas e Iniciativas é analisado pela SPE. Estando em

conformidade com os requisitos técnicos estabelecidos, o conjunto de Metas e Iniciativas é

aprovado, caso contrário é devolvido com um parecer orientando os ajustes necessários.

Excepcionalmente, em face de sua condição de coordenador geral do processo, a SPE poderá,

diretamente, efetuar as alterações necessárias.

3.6. Consolidação da Proposta

Concluídos os cadastramentos por todos os Órgãos Setoriais, com prazo final definido em

Cronograma, o sistema Fiplan ficará disponível apenas para que o Órgão Central execute a

consolidação do PPA 2020-2023, o que corresponde à etapa em que a Seplan analisa a

programação de forma integral, avaliando eventuais lacunas ou sombreamentos, conforme o caso,

resolvendo questões que se apresentam para a sua finalização.

Nesta etapa, deve ser verificada a situação das propostas da Escuta Social e complementada a

justificativa daquelas que restaram sem associação para o atendimento pelo Órgão setorial.

Também, deve ser realizada, em parceria com a SEI, a finalização da definição dos Indicadores dos

Programas, cuja revisão se faz necessária a partir da conclusão do conjunto dos seus

Compromissos e Metas.





Figura 21 – Diagrama da Etapa Consolidação da Proposta


3.7. Projeto de Lei

Etapa em que são elaborados os diversos conteúdos que integram o Projeto de Lei, tais como

textos introdutórios e tabelas e/ou gráficos anexos, e as minutas do projeto de Lei e da respectiva

mensagem de encaminhamento. Nesse momento também são realizadas articulações junto à

Casa Civil para a finalização das minutas, com a tomada da assinatura do Governador e o

agendamento da cerimônia de entrega do Projeto de Lei na Assembleia Legislativa.

Uma vez encaminhado o Projeto de Lei, o Órgão Central aguarda a sua tramitação e apreciação na

Assembleia Legislativa, ao tempo que presta o suporte e os esclarecimentos que se façam

necessários.





Figura 22 – Diagrama da Etapa Projeto de Lei


3.8. Efetivação da Lei

A Efetivação da Lei comporta as atividades finais do processo, realizadas após a aprovação e

sanção da Lei do PPA.

O primeiro passo desta etapa é a atualização no sistema de todas as informações cadastrais dos

componentes dos Programas PPA e de outros conteúdos impactados por eventuais emendas ao

projeto de lei. Na sequência é realizada a alteração da fase do processo para “Lei”, informando-se

o número da Lei do PPA e a data de publicação, a partir do que todas as informações que





conformam o Plano estão protegidas no sistema, podendo ser alteradas apenas via o processo de

Revisão do PPA6.

Na sequência, são reelaborados ou gerados os relatórios, gráficos ou tabelas, sendo todos os

elementos verificados pela equipe técnica da SPE, para as providências de publicação no Diário

Oficial, publicização no site da Seplan e impressão gráfica para distribuição aos Órgãos e Entidades

de todos os Poderes de Estado.

Figura 23 – Diagrama da Etapa Efetivação da Lei

6 Disponível em www.sepege.ba.gov.br.

elaborar plano plurianual€¦ · o ppa vigora por quatro anos, abrangendo até o primeiro ano do...

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