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Case: Compliance
Unimed Belo Horizonte
Interfaces
EXPOSIÇÃO
INTEGRIDADE
E REGULAÇÃO
ALTA DIREÇÃO
GOVERNANÇA
COMPLIANCE
GESTÃO
DE RISCO
Sistema de Integridade Corporativa
ÉTICA TRANSPARÊNCIAGOVERNANÇA
CORPORATIVACONTROLES
INTERNOSCOMPLIANCE
Colaboradores
CooperadosPrestadores e
Fornecedores
Clientes
CONHECIMENTO, ENGAJAMENTO E RESPONSABILIZAÇÃO
SociedadeÓrgãos Públicos
Comunicação Informação Capacitação
SISTEMA DE INTEGRIDADE CORPORATIVA
Sistema de Integridade Corporativa
Suportar às decisões, processos, resultados, limites regulatórios.
O objetivo de transparência, integridade, conformidade, ética e
respeito a todos os públicos.
Conectar as atividades de Auditoria, Compliance, Controles Internos,
Ética Empresarial, Gestão de Crises, Gestão de Riscos, Segurança
Corporativa e Sustentabilidade.
Interfaces
EXPOSIÇÃO
INTEGRIDADE
E REGULAÇÃO
ALTA DIREÇÃO
GOVERNANÇA
COMPLIANCE
GESTÃO
DE RISCO
Importância da Governança Corporativa
A governança corporativa contribui para a criação de valores a longo prazo,
preservando o equilíbrio entre os interesses de todas as partes interessadas da
cooperativa.
Benefícios que a implementação de práticas de governança corporativa traz para a
cooperativa.
Preserva e otimiza o valor da organização
Assegura decisões tomadas em linha com os objetivos estratégicos
Favorece a sustentabilidade da cooperativa
Cria valor para os cooperados
Pilares Governança e Cooperativismo • Equidade
• Prestação de contas
• Transparência
• Responsabilidade corporativa
• Conformidade
Adesão voluntária e livre
Gestão Democrática
Participação econômica dos membros
Autonomia e independência
Educação, formação e informação
Intercooperação
Interesse pela comunidade
Abrangência da Governança Sustentabilidade
Maximização do valor da cooperativa e retorno para os cooperados;
Gerenciamento dos riscos e vulnerabilidades;
Alinhamento com as melhores práticas e padrões de mercado;
Comprometimento com os princípios da boa governança corporativa.
Certificações de
qualidade ambiental
Alinhamento à boa
gestão ambiental
Certificações
Ampliação do alcance
Sensibilização pela redução da
exclusão social e econômica
Não transgressão dos Direitos
Humanos
Atuar pela não discriminaçãoImagem e reputação
Fonte: Adaptado de Prof. José Paschoal Rossetti.
Dimensão
Econômico
Financeira
Dimensão
Social
Dimensão
Ambiental
Interfaces
EXPOSIÇÃO
INTEGRIDADE
E REGULAÇÃO
ALTA DIREÇÃO
GOVERNANÇA
COMPLIANCE
GESTÃO
DE RISCO
Contexto
Contr
ole
s
Modelo de Gestão de Riscos
Interfaces
EXPOSIÇÃO
INTEGRIDADE
E REGULAÇÃO
ALTA DIREÇÃO
GOVERNANÇA
COMPLIANCE
GESTÃO
DE RISCO
10 desculpas mundiais para corrupção
Eu não sabia
que era
corrupção!
Não fiz por
mim. Fiz pela
minha empresa
Ninguém perde.
Na verdade, todos
saem ganhando!
É assim que se faz
negócios por
aqui...
Precisamos de
parceiros para
agilizar as coisas.
Se a gente não
fizer, alguém
fará.
Ninguém
consegue fazer a
diferença
sozinho...
Um programa
anticorrupção é
muito caro!
Eu não sei como reagir à
corrupção!
De todo jeito, só se vai
atrás das grandes
empresas!
Corrupção
Sistêmica
Endêmica
Sindrômica
Luiz Hanns – Caso do Saber - 2017
Exame, 20 de junho de 2016
O Globo, 22/05/2018Correio Braziliense, 11 de fevereiro de
2017
Corrupção
Exame, 17 de janeiro de 2018 G1, 9 de julho de 2017
O Globo, 06 de outubro de 2017
Ética
Furou fila Comprou produtos
falsificados
Parou em fila
dupla, carga e
descarga e vaga
de
deficiente/idoso
Falsificou carteirinha
de estudante
Declarou
informações
erradas no imposto
de renda
Assinou lista de
chamada para o
colega
Aceitou troco
acima do valor
correto
Fez gato de
tv a cabo
Integridade
Fonte: michaelis.uol.com.br
CondutaComportamento;
maneira de se
portar, modo
como alguém se
comporta, vive.
Qualidade do que é íntegro
Inteireza moral, retidão, honestidade
Imparcialidade
Pessoa
Ética MoralCultura
Integridade
Escolhas de
vida
Código de
Ética
Código de
Conduta
Postura
Representatividade
Perfil ético dos profissionais
Potencial de
Aderência Ética à organização
11%
Não-Aderente
69%
Flexível Aderente
20%
Fonte: ICTS – Pesquisa Perfil Ético 2012
Ética
Compliance
Leis, normas e códigos internos e
externos
Princípios de governança
Padrões culturais e éticos.
Samuel Flam, Diretor-presidente
Reunião de Avaliação Estratégica/Diretoria
08/2016
Programa de
Compliance
Conjunto de práticas que visam a
aderência aos dispositivos legais e proteção
à reputação e integridade do negócio.
Importância
Garantir a aderência regulatória,
minimizando a exposição
negativa
Comprometimento com
ética e integridade
Disseminando a cultura de
controles internos
Mante o negócio rentável e
sustentável
Minimizar riscos
corporativos em negócios
nacionais e internacionais
Assegurar que
controles internos
funcionem
Pilares do Programa de Compliance
Patrocínio da alta direção
Riscos Identificados
Códigos de conduta, políticas
e procedimentos
Processos internos e
controles
Comunicação e treinamento
Monitoramento e auditoria
Pressão
Muitas Regras
Prazo Curto
Desconhecimento da Regra
Visão Ampla
Multiplicar conhecimento
Aderência as regras
Monitoramento constante
Cultura de
Compliance
Risco
Visão Restrita
Mitigar Risco
Ambiente
não Compliance Compliance
Cultura de Compliance
Legislações e normativos
Constituição
Federal e
códigos
Exercício
ProfissionalCódigo de Conduta
Ética
Legislações e normativos
Lei 12.846/2013
... responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de
atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.....
Decreto 8.420/2015
Regulamenta o programa de
integridade
Art. 42, inc. II - padrões de conduta, código de
ética, políticas e procedimentos de
integridade, aplicáveis a todos os empregados
e administradores, independentemente de
cargo ou função exercidos
Definições importantes
Prometer Oferecer Pagar AutorizarPrometer Oferecer Pagar Autorizar
Financiar Custear Patrocinar SubsidiarFinanciar Custear Patrocinar Subsidiar
Dissimular reais interesses Fraudar licitaçãoManipular ou fraudar equilíbrio de
contratos com administração públicaDificultar atividades de órgãos públicos e
Agentes Reguladores Dissimular reais interesses Fraudar licitação
Manipular ou fraudar equilíbrio de
contratos com administração pública
Dificultar atividades de órgãos públicos e
Agentes Reguladores
Direta Indireta
Agente Público ou terceira pessoa a ele relacionada
Atos ilícitos
Belo HorizonteUnimed
Nossos grandes números
4.470Colaboradores
Diretos
1.240.357 Clientes
34 Municípios mineiros sãoa nossa área de atuação
5.681 Cooperados
4,5
bilhões
Receita operacionalbruta
Programa de Compliance Unimed-BH
Diretoria
“O EXEMPLO TEM QUE VIR
DE CIMA!”
Gestão de Análise e Informação Estratégica
Trajetória de valorização do
Compliance na Cooperativa
2009
Diagnóstico da
qualidade dos
dados enviados à
ANS
2010
Núcleo de
Assuntos
Regulatórios
(NAR)
Análise das
informações
regulatórias + Plano
de Ação
2011
Coordenação de
Assuntos Regulatórios
(NAR)
Análise das informações
regulatórias + Plano
de Ação + Relacionamento
com a ANS
Gereência de
Governança, Riscos
e Compliance
Coordenação de Compliance
2014
Planos de ação para convergência à legislação.
Melhorias nos processos. Mapeamento de Riscos de Compliance. Grupos técnicos. Código de Conduta. Conformidade legal. Disseminação da cultura de Compliance.
2017
Trajetória de valorização do
Compliance na Cooperativa
Reconhecimentos
Trilha de Sustentabilidade:Programa de Compliance Unimed-BH
Programa de
Compliance
Operadora
Cooperativa
Empresa
mineira
ÚNICA
Reconhecimentos
COMPLIANCE
PESSOAS
ÍNTEGRAS
PROCESSOS
CONFORMES
PATROCÍNIO
Boas Práticas
EXPOSIÇÃO
INTEGRIDADE
E REGULAÇÃO
ALTA DIREÇÃO
GOVERNANÇA
COMPLIANCE
GESTÃO
DE RISCO
Governança - atribuições
Políticas Institucionais
Procurações
Delegações
Estrutura Organizacional
Secretariar reuniões
Gestão de Mudanças
Consultoria interna às gestões
Conselhos e órgãos de governança
Calendário Corporativo
Glossário Corporativo
Segurança da Informação
Governança de Informações
CONDUTA PROCESSOS/ OPERAÇÃO RELACIONAMENTO ASSISTÊNCIA
POLÍTICAS UNIMED-BH
15. Relacionamento
com o Cooperado
16. Gestão de pessoas
17. Relacionamento
com Sistema Unimed
18. Gestão e manutenção
de prestadores de serviços
19. Relacionamento com
Cliente e Mercado
20.
Respeito e Segurança
do Paciente
21.
Integração Assistencial
1. Responsabilidade Social
Cooperativista
2. Transparência Institucional
3. Valorização e Respeito
as Pessoas
4. Posicionamento e
Valorização da Marca
5. Representação
Institucional
7. Compliance
8. Gestão da Qualidade
9. Controles Internos
6. Governança Corporativa
13. Segurança da
Informação e Sigilo
14.Inovação Propriedade
intelectual
11. Gestão de suprimentos e
fornecedores
10. Custos e eficiência
administrativa
12. Gestão financeira
e patrimonial
Governança - diretrizes
Fornecedores
Canais de contato
Prestadores
Clientes Corporativos
Código de Conduta para públicos
específicos
Governança - atribuições
Gestão de Riscos
Curso Online
Auditoria Externa
com foco contábil
e fiscal
Gestão da Qualidade –
gestão de riscos
Canal de informação
e apoio às equipes
Painéis para a diretoria com conteúdos de
Auditoria Corporativa, Gestão de Risco e
Compliance
Gestão de Riscos
Compliance – Trilha integridade
Código de Conduta e Relacionamento
Políticas Corporativas
Gestão de Riscos
Anticorrupção
Cursos Online - EAD
Boas práticas
Canal Confidencial
para todos os públicos
Mapa Estratégico
Códigos para todos os
públicos intranet e extranet
TV Unimed-BH
Acessibilidade
Cooperado e
Cliente
Desse exemplo não esquecer imitar a flor-de-lótus
que no lodo ainda acha a luz que precisa pra viver
dio
Vamos?
