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Matriz de Risco

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MATRIZ DE RISCO

DA PARCERIA PÚBLICO-PRIVADA

PARA CONSTRUÇÃO, IMPLANTAÇÃO E OPERAÇÃO DO VEÍCULO LEVE SOBRE TRILHOS – VLT DO SUBÚRBIO

Matriz de Risco

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I. INTRODUÇÃO

A presente Matriz de Risco (a “Matriz de Risco”) tem como objetivo apontar os principais

riscos relacionados à celebração da Parceria Público-Privada para a CONSTRUÇÃO,

IMPLANTAÇÃO E OPERAÇÃO DO VEÍCULO LEVE SOBRE TRILHOS – VLT DO SUBÚRBIO (o

“Projeto”).

A atual Matriz de Risco foi elaborada considerando o estágio atual dos documentos

pertinentes e as informações recebidas da SEDUR, Casa Civil e Unidade de PPP da Bahia.

Os riscos abordados na Matriz foram agrupados por suas peculiaridades de acordo com

as seguintes categorias:

I. Risco de demanda

II. Risco associado às desapropriações

III. Riscos econômico-financeiros

IV. Riscos de engenharia e operação

V. Riscos jurídicos

VI. Riscos socioambientais

Na condução da análise individual de cada risco, foram abordadas as suas

características; as suas potenciais conseqüências sobre o Projeto; os mecanismos jurídicos para

mitigação de resultados adversos; e a sua alocação na esfera de responsabilidade do Poder

Concedente, da Concessionária ou de ambos.

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PARTES ENVOLVIDAS

Concessionária: concessionária dos serviços públicos de

construção, implantação e operação do Veículo Leve sobre Trilhos – VLT do Subúrbio (o “Projeto”);

SEDUR: Secretaria de Desenvolvimento Urbano (a

“SEDUR”), responsável pela outorga da Concessão para construção, implantação e operação do Veículo Leve sobre Trilhos – VLT do Subúrbio; e

Poder Concedente: o Governo do Estado da Bahia, na qualidade do

titular dos serviços de construção, implantação e operação do Veículo Leve sobre Trilhos – VLT do Subúrbio, representada pela SEDUR.

Matriz de Risco

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MATRIZ DE RISCO

Categoria de Risco Descrição do Risco Consequência Forma de Mitigação

Alocação

RISCOS DE DEMANDA

Arrecadação tarifária e distribuição

• Variação na proporção de gratuidades, descontos e volume de integração com outros modais

Alteração na remuneração da Concessionária e na

atratividade do investimento

Realização de estudo de previsão

de demanda

Poder Concedente Caso a arrecadação tarifária (principal e acessório), após a distribuição com os demais modais que integram o sistema, não seja suficiente à remuneração prevista em contrato (receita tarifária X passageiros transportados), tal déficit será coberto pelo Poder Concedente. Em caso de superávit, o excedente será deduzido da contraprestação pública.

Evasão de receita

• Evasão de receitas pela falta de validação do bilhete de transporte

Redução do faturamento da Concessionária

Investir em segurança e implementar medidas para

garantir a validação do bilhete de transporte

Concessionária

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Alocação

Variação de demanda • Variação na demanda em relação à prevista

Alteração na remuneração da Concessionária e na

atratividade do investimento

Realização de estudo de previsão

de demanda

Compartilhado São estabelecidas faixas de valores de demanda, onde a alocação de risco varia de acordo com a

faixa atingida: • Caso a demanda real seja igual ou superior a 125% da demanda projetada, deve haver recomposição de equilíbrio econômico-financeiro

• Caso a demanda real tenha valor entre 110% (inclusive) e 125% (exclusive) da demanda projetada, a Concessionária receberá valor equivalente 30% da Receita Tarifária pelos passageiros excedentes a 110%

• Caso a demanda real tenha valor entre 90% (inclusive) e 110% (exclusive) da demanda projetada, não haverá acréscimo ou redução na Receita Tarifária ou na Contraprestação

• Caso a demanda real tenha valor entre 75% (inclusive) e 90% (exclusive) da demanda projetada a Concessionária receberá, valor equivalente a 70% da Receita Tarifária pelo volume de passageiros nesse intervalo

• Caso a demanda real tenha valor inferior a 75% da demanda projetada, deve haver recomposição de equilíbrio econômico-financeiro

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Alocação

RISCOS ASSOCIADOS ÀS DESAPROPRIAÇÕES

Desapropriações e Assentamentos

• Atrasos na realização de desapropriações

• Custos associados ao planejamento e execução de desapropriações e desocupações

Alteração no cronograma de implantação e operação e na

atratividade do negócio

Contingenciamento dos custos no mecanismo de

compartilhamento

Consistência dos estudos de

viabilidade técnica e econômica

Concessionária (cadastro dos proprietários e ocupantes dos imóveis impactados, promoção e conclusão dos processos de desapropriação e responsabilidade por custos com desapropriações até um valor limite a ser

definido)

Poder Concedente (promulgação de decretos, avaliação e aprovação de valores para desapropriação, responsabilidade por custos com desapropriações superiores ou

inferiores ao valor definido em contrato) RISCOS ECONÔMICO-FINANCEIROS

Investimentos

• Execução dos investimentos necessários para realização dos serviços

• Variação dos investimentos previstos no plano de negócios

Impacto no retorno financeiro do investimento

Consistência econômica e

técnica dos estudos que embasaram o

projeto

Concessionária

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Alocação

Custos

• Pagamento dos custos necessários para realização dos serviços

• Variação dos custos previstos no plano de negócios




projeto

Concessionária

Financiamento em geral

• Responsabilidade por providenciar financiamento e arcar com seus custos para realização dos serviços

• Variação dos termos de financiamento previstos no plano de negócios




projeto

Concessionária

Financiamento atrelado ao mecanismo indicado no Edital decorrente do chamamento público

• Responsabilidade por providenciar financiamento e arcar com seus custos para realização dos serviços

• Adesão ao mecanismo de financiamento e aprovação da SPE pelo financiador


Estabelecimento de condições de

eficácia contratual atrelada à

concretização do financiamento

Concessionária

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Alocação

Inflação

• Impactos decorrentes de inflação superior ao índice previsto para reajuste da contraprestação máxima


Previsão contratual de reajuste

contempla cesta de índices e utiliza

aqueles tradicionalmente utilizados para a recomposição monetária

Concessionária

Receitas acessórias

• Não atingimento do volume previsto de receitas acessórias e impacto na atratividade do investimento




projeto

Concessionária

Variação Cambial

• Variação de custos atrelados à taxa de câmbio que impacte na atratividade do investimento


Poder Concedente

Alterações na Carga Tributária (exceto Imposto de Renda)

• Variação nos custos ou remuneração da concessionária causada pela criação, extinção ou alteração de tributos

Impacto no retorno financeiro do investimento Poder Concedente

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Alocação

Alterações na tributação do Imposto de Renda

• Variação no regime de imposto de renda da Concessionária com impacto nos resultados financeiros da Concessionária

Impacto no retorno financeiro do investimento Concessionária

Alteração das tarifas públicas

• Alteração do valor da tarifa pública da concessão

• Alteração do valor de tarifas públicas de sistemas integrados

Impacto no retorno financeiro do investimento Poder Concedente

RISCOS DE ENGENHARIA E OPERAÇÃO

Alterações de trânsito

• Planejamento e realização das alterações necessárias para a concessão

• Custo e impactos decorrentes dessas alterações


Consistência dos projetos e estudos

prévios

Poder Concedente (atividades de cunho regulatório de competência do Estado e atrasos causados apesar da execução de

todas atividades sob responsabilidade da Concessionária)

Concessionária

(interface com demais órgãos competentes, atrasos causados por ação ou omissão da Concessionária e

demais atividades da implantação)

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Alocação

Atrasos no cronograma de implantação

• Custos decorrentes do não cumprimento dos prazos do cronograma de implantação

Atraso na execução dos serviços objeto da Concessão

Estabelecimento de regras especiais de

pagamento (pagamento atrelado à operação)

Concessionária

Atrasos em licenciamentos ou autorizações

• Atraso ou não obtenção de licenças ou autorizações necessárias para prestação dos serviços

• Atrasos ou não obtenção de licenças e autorizações para atividades complementares ou alternativas


Mecanismo de compartilhamento

de risco


pagamento (pagamento atrelado a operação)

Concessionária (atrasos causados por ação ou omissão da

Concessionária)

Poder Concedente (atrasos causados apesar da execução de todas

atividades sob responsabilidade da Concessionária)

Compatibilização com demais modais

• Custos ou atrasos decorrentes da compatibilização com integrações com outros modais


Impacto no retorno financeiro

do investimento

Compartilhamento de risco de demanda

Concessionária

Constituição dos bens públicos

• Custos ou atrasos decorrentes da disponibilização dos bens públicos utilizados na concessão (terrenos, estações, etc.)


Atraso na execução dos

serviços objeto da Concessão

Especificação dos bens públicos

envolvidos durante a etapa dos estudos

Poder Concedente

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Alocação

Erros de Projeto ou Plano de Negócios

• Custos ou atrasos causados por erros, omissões ou falhas no plano de negócios ou projeto executivo elaborado pela Concessionária




Estabelecimento das diretrizes para Projeto e Plano de

Negócios em Contrato

Concessionária

Impactos por manifestações sociais

• Atrasos, impactos e custos do reparo ou prevenção de danos causados por manifestações sociais e protestos nas imediações dos bens da concessão


Plano de seguros cobrindo danos

materiais Concessionária

Interferências com utilidades

• Atrasos e custos decorrentes de interferências com redes de utilidades operadas por terceiros (água, gás, luz, etc.), durante a implantação




Estabelecimento das diretrizes para Projeto e Plano de

Negócios em Contrato

Concessionária

Fornecimento de energia elétrica

• Contratação e pagamento pelo fornecimento de energia elétrica

• Impactos decorrentes de interrupções ou intermitência no fornecimento


Atraso ou interrupção na

execução dos serviços objeto da Concessão

Especificação dos termos para

contratação do serviço de

fornecimento no Contrato de Concessão

Poder Concedente (contratação, custeio e homologação da negociação

do serviço de fornecimento)

Concessionária (elaboração do plano energético)

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Alocação

Prospecção arqueológica

• Atrasos, custos e outros impactos decorrentes da prospecção e resgate arqueológicos de descobertas realizadas durante as obras da concessão




Poder Concedente

Roubo, furto ou danos aos bens da concessão

• Atrasos, custos e outros impactos decorrentes de roubos, furtos ou danos causados aos bens da concessão




Seguros cobrindo danos materiais

Especificação de algumas medidas

mínimas de segurança nos

anexos técnicos do Contrato

Concessionária

Tecnologia

• Atrasos, custos e outros impactos decorrentes de falhas, erros ou defasagem da tecnologia implementada na concessão




Qualidade dos serviços objeto

da Concessão inferior à esperada

Especificações mínimas no

Contrato e Edital de Concessão

Concessionária

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Alocação

Atualidade Tecnológica

• Atrasos, custos e outros impactos decorrentes de falhas, erros ou defasagem da tecnologia implementada na concessão


Qualidade dos serviços objeto

da Concessão inferior à esperada

Especificação contratual das hipóteses de atualização obrigatória

(previsibilidade)

Recomposição do equilíbrio econômico-financeiro do

contrato nos casos de atualização em

caráter extraordinário

Concessionária

Risco operacional

• Responsabilidade total sobre as atividades de operação, gestão, controle, monitoramento e manutenção dos bens de concessão: veículos, paradas, estruturas, sinalização, etc.)

Alterações no desempenho operacional em relação ao

esperado

Plano de seguros cobrindo riscos operacionais


mínimas de segurança

operacional nos anexos técnicos do

Contrato

Concessionária

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Alocação

Risco de segurança

• Responsabilidade total sobre as atividades de segurança, guarda, conservação e vigilância dos bens de concessão



esperado

Plano de seguros cobrindo danos

materiais


mínimas de segurança nos

anexos técnicos do Contrato

Concessionária

Recursos humanos

• Responsabilidade total pela contratação e treinamento dos funcionários para operação, incluindo pelos custos, atrasos e falhas na sua realização



esperado

Especificações mínimas de

treinamento no Contrato

Mecanismos de

punição para casos de desempenho insatisfatório

Concessionária

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Alocação

Elaboração de Projetos de Engenharia

• Responsabilidade total pela elaboração de Projetos de Engenharia, incluindo pelos custos, atrasos, falhas e erros na sua realização





esperado

Estabelecimento de cronogramas e prazos com

mecanismos para eventuais correções


pagamento (pagamento atrelado à operação)

Estabelecimento de

sanções

Concessionária

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Alocação

Execução das obras

• Responsabilidade total pela execução das obras, incluindo pelos custos, atrasos, falhas e erros na sua realização


Atraso na prestação dos


Estabelecimento de cronogramas e prazos com

mecanismos para eventuais correções


pagamento (pagamento atrelado a operação)

Estabelecimento de

sanções

Concessionária

Disponibilização de informações sobre os serviços

• Responsabilidade total sobre a disponibilização de informações sobre os serviços prestados, incluindo pelos custos, atrasos, falhas e erros na sua realização

Qualidade dos serviços prestados inferior à esperada Concessionária

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Alocação

Contratação de verificador independente

• Esforço e custos referentes ao processo de seleção e contratação de verificador independente

• Impactos decorrentes de atrasos ou da não contratação de verificador independente

• Impactos decorrentes da remuneração dos serviços de verificação independente

Impacto no retorno financeiro do investimento, causado por

remuneração incorreta

Desempenho operacional inferior ao esperado

Especificação dos termos para contratação e operação do verificador

independente descritos no Contrato

Poder Concedente (seleção do verificador independente)

Concessionária

(formalização do contrato com a empresa selecionada custeio)

RISCOS JURÍDICOS

Alteração unilateral do Contrato

• Responsabilidade pela execução de alterações unilaterais de contrato motivadas por alterações substanciais no equilíbrio econômico-financeiro

Alteração do equilíbrio econômico-financeiro Poder Concedente

Alteração na legislação

• Restituições do equilíbrio econômico-financeiro decorrentes de alterações na legislação ou regulamentação (exceto a legislação de imposto de renda)

Alteração do equilíbrio econômico-financeiro

Previsão da

recomposição do equilíbrio econômico-financeiro do contrato

Poder Concedente

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Alocação

Casos fortuitos não seguráveis

• Atrasos ou custos decorrentes de fatos imprevisíveis ou de consequências incalculáveis que não possam ser objeto de seguro

Desempenho inferior ao projetado e custos adicionais, podendo culminar na rescisão

antecipada do contrato

Poder Concedente

Casos fortuitos seguráveis

• Atrasos ou custos decorrentes de fatos imprevisíveis ou de consequências incalculáveis que possam ser objeto de seguro

Desempenho inferior ao projetado e custos adicionais, podendo culminar na rescisão

antecipada do contrato

Plano de seguros Concessionária

Negligência, imprudência ou imperícia

• Atrasos, custos ou outros impactos causados por negligência, imprudência, imperícia ou falhas da mesma natureza durante a implantação e operação da concessão

Desempenho inferior ao projetado e outros danos à operação e aos bens da

Concessão

Especificações mínimas para treinamentos definidas no Contrato

Avaliações

periódicas da utilização dos Bens

da Concessão

Concessionária

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Alocação

Decisões judiciais

• Impactos de decisões arbitrais, judiciais ou administrativas que que impeçam a Concessionária de executar suas obrigações, desde que não motivadas por ação ou omissão da Concessionária

Desempenho inferior ao projetado e custos adicionais,

podendo culminar na incapacidade de cumprimento

do Contrato

Estipulação, no contrato, de

critérios claros e objetivos para pagamento de indenização, assunção da

Concessão pelo Poder Concedente e reversão dos

Bens da Concessão

Previsão de instâncias de solução de

controvérsias no âmbito do Contrato

Poder Concedente

Danos a terceiros

• Custos e outros impactos decorrentes da ocorrência de danos causados a terceiros pela Concessionária, seus funcionários ou contratados durante a execução do contrato


aumento dos custos

Plano de seguros

Obrigações contratuais que reduzam a

exposição a este risco

Concessionária

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Alocação

Greve ou dissídio

• Atrasos, custos e outros impactos da realização de greve ou dissídio coletivo de funcionários ou fornecedores contratados pela Concessionária


aumento dos custos

Interrupção na prestação dos serviços objeto da Concessão

Plano de seguros

Obrigação de contratação

emergencial de funcionários

Concessionária

Passivos e compensações ambientais

• Custo de compensações ambientais que possam ser exigidas pelas autoridades governamentais para emissão de licenças de operação ou implantação




Obrigação contratual de

compliance pela Concessionária

Concessionária

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