inteligência e controle - instituto rui barbosa - instituto … · 2017-05-01 · policial de...
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Felipe Scarpelli
Inteligência e Controle
Efeitos das distorções no entendimento e na
aplicação
Objetivos:
- Inteligência no Brasil;
- Conceito de Inteligência;
- Inteligência e investigação;
- Controle da atividade de Inteligência;
- Lei de Acesso à Informação;
- Análise de Riscos.
INTELIGÊNCIA
SISBIN
GSIPRABIN
GSIPR
SENASP
MJ
DPF
MJ
DPRF
MJ
SUBCH
MDSch
EMD
MDCIE
MD
CIM
MD
CIAer
MD
COCIT
MRE
MCT
MMA
MIN
CGU
RFB
MFBACEN
MF
DEPEN
MJ
DRCI
SNJ/MJ
MTE
ANVISA
MS
MPS
SISTEMA BRASILEIRO DE INTELIGÊNCIA
COAF
MF
CENSIPAM
MD
ORGANIZAÇÃO
INTELIGÊNCIA
DIFUSÃO
INTELIGÊNCIA
INTELIGÊNCIA VS
INVESTIGAÇÃO
Produção do conhecimento para assessoramento
Persecução penal, cujo objetivo é a produção de provas
Técnicos do TCE/RJ foram designados para
auxiliar os Deputados na análise de documentos,
gravações telefônicas, dados fiscais e bancários,
com vistas a viabilizar a formulação de
questionamentos adequados quando dos
interrogatórios e tomada de depoimentos na CPI do
propinoduto.
Assessoramento do processo decisório
Natureza consultiva
Verdade = o que se tem convicção
Conhecimentos: Informe, Informação, Apreciação e Estimativa
Obtenção de provas,materialidade e autoria decrimes
Natureza executiva
Verdade = o que estáprovado pelos meiosadmitidos do direito
Conhecimentos: Informe eInformação
Principais Diferenças
Inteligência Investigação
“TODA INFORMAÇÃO COLETADA, ORGANIZADA OU ANALISADA PARA
ATENDER AS DEMANDAS DE UM TOMADOR DE DECISÕES QUALQUER.”
Marco A. C. CEPIK
Inteligência Estratégica
Lei 9.883
Decreto 4.376/2002
Art. 2o Para os efeitos deste Decreto, entende-se como
inteligência a atividade de obtenção e análise de dados e
informações e de produção e difusão de conhecimentos,
dentro e fora do território nacional, relativos a fatos e
situações de imediata ou potencial influência sobre o
processo decisório, a ação governamental, a
salvaguarda e a segurança da sociedade e do Estado.
Inteligência de Segurança
Pública
Atividade permanente e sistemática via ações especializadasque visa identificar, acompanhar e avaliar ameaças reais oupotenciais sobre a segurança pública e produzir conhecimentose informações que subsidiem planejamento e execução depolíticas de Segurança Pública, bem como ações para prevenir,neutralizar e reprimir atos criminosos de qualquer natureza, deforma integrada e em subsídio à investigação e à produção deconhecimentos.
RESOLUÇÃO SNSP Nº 1,
DE 15 DE JULHO DE 2009
Inteligência de Segurança
Pública
É o conjunto de ações que empregam técnicas especiais deinvestigação, visando a confirmar evidências, indícios e a obterconhecimentos sobre a atuação criminosa dissimulada ecomplexa, bem como a identificação de redes e organizaçõesque atuem no crime, de forma a proporcionar um perfeitoentendimento sobre a maneira de agir e operar, ramificações,tendências e alcance de condutas criminosas.
Inteligência Policial
INVESTIGAÇÃO CRIMINAL
“é um procedimento preliminar, de caráter
administrativo e normalmente feito pela polícia
investigativa (‘polícia judiciária’), por meio do qual
se procura reunir um mínimo de provas que
permita ao acusador pedir o início do processo
penal.”Denílson Feitoza
Investigar irregularidades na campanha de
Roseana Sarney para o governo do Estado do
Maranhão. STJ considerou que as quebras não poderiam ser
baseadas apenas em relatório do Coaf (órgão de
inteligência financeira do Ministério da Fazenda)
que identificou movimentação financeira atípica
em contas correntes e de empresas de Fernando
Sarney e da mulher dele, Teresa Murad.
Operação Faktor da Polícia Federal
A 5ª Turma do Superior Tribunal de Justiça anulou
todos os procedimentos decorrentes da Operação da
Satiagraha da Polícia Federal, inclusive a condenação
do banqueiro Daniel Dantas por corrupção ativa. Por
três votos a dois, o STJ considerou que a atuação da
Agência Brasileira de Inteligência (Abin) na operação
da PF violou os princípios constitucionais da
impessoalidade, da legalidade e do devido processo
legal.
TIPOS DE INTELIGÊNCIA
“TIPOS” DE
INTELIGÊNCIAOPERACIONAL
TÁTICA
ESTRATÉGICA
MILITAR
DE ESTADO
CLÁSSICA
ELETRÖNICA
HUMANADE NEGÓCIOS
COMPETITIVA EMPRESARIAL
POLICIAL DE SEGURANÇA PÚBLICA
DE IMAGEM
GEOESPACIAL
GOVERNAMENTAL
CRIMINAL
DIGITAL
“TIPOS” DE
INTELIGÊNCIAAS DENOMINAÇÕES VARIAM CONFORME:
- NÍVEIS DE DECISÃO
- CAMPOS DE ATUAÇÃO
- FONTES UTILIZADAS
NÃO HÁ “TIPOS” DE INTELIGÊNCIA.
NÍVEIS DE
DECISÃO
POLÍTICO
ESTRATÉGICO
Relacionado a políticas e planos nacionais ou
internacionais referentes ao órgão. Exige a produção de
conhecimentos de nível estratégico, requeridos para
subsidiar a formulação de tais políticas ou planos.
Atuação dos TC´s
Auxilia o Poder Legislativo prestando-lhe
informações, pareceres e relatórios; e os
Poderes Judiciário e Executivo orientando
sua atuação no controle interno e na
autotutela da legalidade.
TÁTICO
OPERACIONAL
Relacionado a planos e ações setoriais. Exige conhecimentos que
subsidiem as ações das unidades operacionais, em cumprimento
a diretrizes de um plano maior (estratégico). Orienta-se os níveis
de decisão tática.
Relacionado à execução de procedimentos e rotinas. Requer a
produção de conhecimentos que embasem ações pontuais e
específicas, que se encerram em si mesmas. Orienta-se os
decisores em operações.
NÍVEIS DE
DECISÃO
CAMPOS DE
ATUAÇÃO
ABRANGÊNCIA (AMPLITUDE)
- CARACTERÍSTICA: PERMITE ATUAR EM QUALQUER CAMPO DO
CONHECIMENTO.
- CARACTERÍSTICA DE ASSESSORAMENTO + METODOLOGIA PRÓPRIA
+ LINGUAGEM PRÓPRIA = CARACTERÍSTICA DA ABRANGÊNCIA.
INTLG DE ESTADO- ATV PARA POLÍTICA E OBJ POLÍTICOS DO ESTADO
- PERMANENTE E SISTEMÁTICA: NÃO DE GOVERNO
- INTLG MILITAR
- INTLG EM OUTROS CAMPOS DO PODER
- ISP (INTLG POLICIAL)
INTLG EMPRESARIAL- INICIATIVA PRIVADA (EMPRESAS)
- DOIS RAMOS:
- ATIVO, AGRESSIVO: INTLG COMPETITIVA, INTLG DE NEGÓCIOS
- PASSIVO, DE DEFESA E SEGURANÇA ORGÂNICA (PATRIMONIAL)
SINAIS
ELETRÔNICA
IMAGENS
ELECTRONIC INTELLIGENCE (ELINT)
INTELIGÊNCIA
HUMAN INTELLIGENCE (HUMINT)
HUMANAFONTES DA INTLG
BASES
CONCEITUAIS DA
INTELIGÊNCIA
1) Foco na produção do conhecimento, através de metodologia
própria.
2) Natureza consultiva, ou função de assessoria ao processo
decisório.
3) Relação adequada entre o analista de Inteligência e o
decisor, em função do risco de Inteligência politizada.
Atividade de obtenção e análise de dados e
informações e de produção e difusão de
conhecimentos, exercida por órgão policial,
relativos a fatos e situações que ocorram
dentro e fora do território nacional, em todos os
seus níveis, além de fornecer subsídios para a
realização das atribuições constitucionais e
legais da Polícia Federal.
INTELIGÊNCIA NA
POLÍCIA FEDERAL
Em caso de eventual confronto entre osprocedimentos estatuídos na Doutrina deInteligência e os normativos institucionais doórgão, ou mesmo legais e constitucionais, aregra de interpretação determina aprevalência dos normativos sobre ospreceitos doutrinários.
INTELIGÊNCIA
Controle da atividade de
INTELIGÊNCIA
1ª Turma do Superior Tribunal de Justiça
entendeu nesta terça-feira (15/6) que o
Ministério Público Federal não pode ter acesso
aos relatórios de inteligência da Polícia Federal
(PF).
A União sustenta que há abuso de legalidade no
pedido do Ministério Público: argumenta que
documentos da inteligência não podem ser
juntados aos autos de investigação criminal.
Controle da atividade de
INTELIGÊNCIA
LEI DE ACESSO À INFORMAÇÃO
LEI 12.527, de 18 de novembro de 2011
Vigência 180 dias
16 de maio de 2012
PRINCÍPIO
Direito Fundamental à Informação
“Toda pessoa tem direito à liberdade de opinião eexpressão; este direito inclui a liberdade de, seminterferência, ter opiniões e de procurar, receber etransmitir informações e ideias por quaisquer meios eindependentemente de fronteiras.”
(art. 19, Declaração Universal dos Direitos Humanos)
LEGISLAÇÕES ESPECÍFICAS
Código de Processo Penal Investigações Policiais
Lei 8.112/90Processo Administrativo Disciplinar
Constituição FederalSegredo de Justiça
ANÁLISE DE RISCOS e controle
Análise de Risco é o uso sistemático de informaçãopara determinar quão frequentemente eventosidentificados podem ocorrer e a magnitude de suasconsequências.
E por que analisar o risco é tão importante no controle da segurança corporativa,
orgânica e institucional?
Prevenir e deter ações/eventos indesejados;
Subsidia o planejamento;
Caracteriza e mede o risco;
Mapeamento de processos visando melhoria;
Melhora a identificação de oportunidades e ameaças;
Alocar e utilizar eficazmente os recursos para o tratamento dos riscos;
Melhorar os controles;
Minimizar perdas;
Melhora a Gestão.
Processo de Gestão de
Riscos
Aplicabilidades da Análise de Risco
Gestão de Risco e o Ciclo PDCA
1. Plan
(Relatório de Análise de Riscos)
2. Do
(Decisão e execução, ou tratamento do risco)
3. Check
(Monitoramento, Análise Crítica e
Revisão dos Riscos)
4. Act
(Ações Corretivas)
Abrangência da Gestão de Riscos
Abrangência da Gestão de Riscos
Modelo de GR e Compliance
Modelo de GR e Compliance
Compliance significa agir de acordo com uma regra, uma instruçãointerna, um comando ou um pedido, ou seja, estar em“compliance” é estar em conformidade com leis e regulamentosexternos e internos.
As empresas que possuem grande responsabilidade jurídica enormativa em seus atos, são as que mais precisam implantar umdepartamento que garanta a conformidade de seus atos ou, pelomenos, ter uma assessoria externa para agir em apoio à sua altadireção.
Hoje as necessidades passaram a demandar que a atividade“compliance” seja um cargo que vai além de normas e políticas:devemos incluir os processos, daí a importância domapeamento dos mesmos e sua gestão, buscando suasmelhorias.
Conclusão
O Tribunal de Contas, enquanto tribunaladministrativo, julga as contas deadministradores públicos e demaisresponsáveis por dinheiros, bens e valorespúblicos, bem como as contas de qualquerpessoa que der causa a perda, extravio ou outrairregularidade de que resulte prejuízo ao erário.
Conclusão
Os Tribunais de Contas do país precisam sepreparar para atender com eficácia suaatribuição de investigar a organização e osmétodos e procedimentos de controles externoe interno para promover o desenvolvimento e oaperfeiçoamento de seus serviços, devem,ainda, medir e controlar a qualidade e aquantidade dos gastos públicos.
Uma importante ferramenta para a consecuçãodesse objetivo é a atividade de Inteligência.
