de direito e processo penal: compliance e temas relevantes ... · compliance e temas relevantes...

compliance e temas relevantes de direito e processo penal:

estudos em homenagem ao advogado e professor Felipe Caldeira

Bruno Espiñeira LemosCarlos Eduardo Gonçalves

Ivo HöhnVictor Minervino Quint iere

[ORGS.]editora2592677885849

ISBN 9788584259267

ISBN 978-85-8425-926-7

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A presente Obra é fruto do vazio abissal deixado por um jovem e não menos experiente, além de extremamente competente, verdadeiramente genial, o Advogado Criminalista e Professor, o nosso querido Felipe Machado Caldeira, ou simplesmente e com grandiosidade: Felipe Caldeira.Dividida em temas que eram, sem sombra de dúvidas, paixões na vida do grande Caldeira, a leitura do texto não é indicada àqueles que buscam um museu de “novidades”. Aos que procuram (novas) reflexões, perspectivas e possibilidades envolvendo os mais diversos temas referentes ao direito penal, processo penal e compliance, sejam bem-vindos.

Adriana Maria Gomes de Souza SpenglerAlqueia SanháÁlvaro Antanavicius FernandesAmérico Bedê Freire JúniorAndré Gribel de Castro MinervinoAndré Nicolitt Antonio Eduardo Ramires SantoroArtur de Brito Gueiros Souza Bruno Espiñeira Lemos Carlos Alberto Lube Junior Carlos Eduardo GonçalvesChiavelli Facenda Falavigno Christiano FragosoClaudia da Costa Bonard de CarvalhoDaniela Villani Bonaccorsi Rodrigues Décio Franco DavidDiana CunhaDiego Oliveira Tonietti Diogo Mentor de Mattos Rocha Fabyana Trindade CamargosFelipe Amore Salles Santiago Fernanda ChiaradiaFernanda Fonseca Costa Vieira Fernando Calix Coelho da CostaFlávio Henrique GuercioGabriela Goldstein Maluhy FernandesGisele Mendes de CarvalhoGustavo SoaresHumberto Fernandes de Moura Ilana Martins LuzIzabella Emília Gonçalves NunesJ. Mauricio C. Mattos FilhoJackeson dos Santos LacerdaJoão Edson de SouzaJoão Pedro Pádua

autoresJosé de Assis Santiago Neto

José Osterno Campos de AraújoJosé Roberto Sotero de Mello Porto

Leonardo do Rego Monteiro MendoncaLeonardo Monteiro Rodrigues

Leonardo Schmitt de BemLilian Castro de Oliveira

Ludmila Carvalho Gaspar de Barros BelloLuís Cláudio Senna Consentino

Luiza Borges TerraLuiz André de Figueiredo Mello

Lukas Cortez de Medeiros Balogh FagundesMarcelo de Almeida Nogueira

Marcelo de Miranda Ribeiro Quintiere Margarida Santos

Marina de Cerqueira Sant’Anna Monique Sá Brito

Nicole Romeiro Taveiros Paulo QueirozRafaela Alban

Raimundo da Costa Neto Roberta Duboc Pedrinha

Rodrigo Lima e SilvaRodrigo Machado GonçalvesRômulo de Andrade Moreira

Rossana Brum LequesSebástian Borges de Albuquerque Mello

Sérgio Chastinet Duarte GuimarãesSheilla Maria da Graça Coitinho das Neves

Tamoio Athayde MarcondesThereza Cristina Coitinho das Neves

Thiago Jordace Thiago Miranda Minagé

Víctor Minervino Quintiere





[ORGS.]

Copyright © 2018, D’Plácido Editora.Copyright © 2018, Os Autores.

Editor ChefePlácido Arraes

Produtor EditorialTales Leon de Marco

Capa, projeto gráficoLetícia Robini

DiagramaçãoConrado Esteves

Editora D’PlácidoAv. Brasil, 1843, Savassi

Belo Horizonte – MGTel.: 31 3261 2801

CEP 30140-007

Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta obra pode ser reproduzida,

por quaisquer meios, sem a autorização prévia do Grupo D’Plácido.

W W W . E D I T O R A D P L A C I D O . C O M . B R

Catalogação na Publicação (CIP)Ficha catalográfica

Compliance e temas relevantes de direito e processo penal: estudos em home-nagem ao advogado e professor Felipe Caldeira. LEMOS, Bruno Espiñeira; GONÇALVES, Carlos Eduardo; HÖHN, Ivo; QUINTIERE, Victor Minervino. [ORGS.] -- Belo Horizonte: Editora D’Plácido, 2018.

Bibliografia.ISBN: 978-85-8425-926-7

1. Direito. 2. Direito Penal. I. Título.

CDU343.9 CDD341.59

Au t o re s

Adriana Maria Gomes De Souza Spengler

Alqueia Sanhá

Álvaro Antanavicius Fernandes Luiza Borges Terra

Américo Bedê Freire Júnior

André Gribel de Castro Minervino

André Nicolitt

Lilian Castro de Oliveira

Antonio Eduardo Ramires Santoro

Rodrigo Machado Gonçalves

Thiago Miranda Minagé

Artur de Brito Gueiros Souza

Luís Cláudio Senna Consentino

Bruno Espiñeira Lemos



Carlos Alberto Lube Junior

Flávio Henrique Guercio

Carlos Drummond de Andrade

Carlos Eduardo Gonçalves

Chiavelli Facenda Falavigno Rossana Brum Leques

Christiano Fragoso

Claudia da Costa Bonard de Carvalho

Daniela Villani Bonaccorsi Rodrigues

Décio Franco David

Diego Oliveira Tonietti

Diogo Mentor de Mattos Rocha

Fabyana Trindade Camargos

Felipe Amore Salles Santiago

Fernanda Chiaradia

Fernanda Fonseca Costa Vieira

Fernando Calix Coelho da Costa

Gabriela Goldstein Maluhy Fernandes

Gisele Mendes de Carvalho

Gustavo Soares

Humberto Fernandes de Moura

Ilana Martins Luz

Izabella Emília Gonçalves Nunes

J. Mauricio C. Mattos Filho

Jackeson dos Santos Lacerda

Jeremy Betham

João Edson de Souza

João Pedro Pádua

José de Assis Santiago Neto

José Osterno Campos de Araújo

José Roberto Sotero de Mello Porto

Leonardo do Rego Monteiro Mendonca

Leonardo Monteiro Rodrigues

Leonardo Schmitt de Bem

Ludmila Carvalho Gaspar de Barros Bello

Luiz André de Figueiredo Mello

Lukas Cortez de Medeiros Balogh Fagundes

Marcelo de Almeida Nogueira

Marcelo de Miranda Ribeiro Quintiere

Margarida Santos

Marina de Cerqueira Sant´Anna

Monique Sá Brito

Nicole Romeiro Taveiros

Paulo Queiroz

Rafaela Alban

Raimundo da Costa Neto

Roberta Duboc Pedrinha

Rodrigo Lima e Silva

Rômulo de Andrade Moreira

Sebástian Borges de Albuquerque Mello

Sérgio Chastinet Duarte Guimarães

Sheilla Maria da Graça Coitinho das Neves

Tamoio Athayde Marcondes

Thereza Cristina Coitinho das Neves

Thiago Jordace


Sumá r i o

Agradecimentos, Prefácio, Apresentação 15


1. Os critérios de celebração dos acordos de leniência a partir da lei anticorrupção e a conveniência dos compliance officers como mecanismo de prevenção das práticas ilícitas 19Adriana Maria Gomes De Souza Spengler

2. A efetivação do direito fundamental de ir e vir no ordenamento jurídico da Guiné-Bissau 37Alqueia Sanhá

3. A delação premiada do preso provisório: uma aproximação ao aspecto da voluntariedade 59Álvaro Antanavicius Fernandes

Luiza Borges Terra

4. Quais benefícios o estado pode oferecer ao réu colaborador? Existem limites materiais a o acordo de colaboração? 71Américo Bedê Freire Júnior

5. Créditos trabalhistas e a gestão de clubes de futebol 85André Gribel de Castro Minervino

6. Livre convencimento motivado não é solipsismo. Um novo foco para a adequada luta contrária ao arbítrio do Juiz 101André Nicolitt

Lilian Castro de Oliveira

7. A garantia da imparcialidade post factum no direito processual penal brasileiro 123Antonio Eduardo Ramires Santoro Rodrigo Machado Gonçalves Thiago Miranda Minagé

8. Atuação do Ministério Público nas investigações de corrupção no Brasil 139Artur de Brito Gueiros Souza Luís Cláudio Senna Consentino

9. A (in) compatibilidade do criminal compliance no exercício da atividade religiosa no sistema brasileiro e a (im)possibilidade de criminalização das atividades religiosas 155Bruno Espiñeira Lemos


10. A responsabilidade penal nos crimes omissivos dos agentes sujeitos aos mecanismos de controle na lei 9.613/98 173Carlos Alberto Lube Junior

Flávio Henrique Guercio

11. A análise econômica do direito penal 205Carlos Eduardo Gonçalves

12. Compliance Criminal: a necessidade de mais incentivos Estatais para a adoção de programas de compliance voltados ao combate à corrupção no ambiente corporativo 225Chiavelli Facenda Falavigno

Rossana Brum Leques

13. O desacerto da Súmula 599, do STJ 243Christiano Fragoso

14. O fomento à ação da criminalidade corporativa, através das falhas dos programas de compliance das empresas privadas brasileiras 251Claudia da Costa Bonard de Carvalho

15. A finalidade das penas nas condenações por crimes econômicos 267Daniela Villani Bonaccorsi RodriguesLeonardo Monteiro Rodrigues

16. O compliance como potencial fator de subtração da consciência de ilicitude: uma análise a partir da psicanálise freudiana 285Décio Franco David

17. A incompatibilidade da aplicação da teoria da cegueira deliberada para fins de imputação subjetiva do crime de lavagem de dinheiro no sistema jurídico-penal brasileiro 315Fernanda Fonseca Costa VieiraDiogo Mentor de Mattos Rocha

18. O Compliance como solução para a efetivação das políticas indigenistas 333Víctor Minervino QuintiereFabyana Trindade Camargos

19. Imitação da liberdade com a medida de cautelar diversa da prisão 347Felipe Amore Salles SantiagoJosé de Assis Santiago Neto

20. A compliance como instrumento viabilzador da indústria alimentícia brasileira: um estudo comparativo entre Brasil e Estados Unidos da América 361Fernanda ChiaradiaGustavo SoaresVíctor Minervino Quintiere

21. A fundamentação da posição de garantia 379Fernando Calix Coelho da Costa

22. Por uma interpretação digna do direito à vida, Por uma concepção utilitarista da eutanásia 405Gisele Mendes de Carvalho

23. Compliance no esporte 433Diego Oliveira ToniettiHumberto Fernandes de MouraLuiz André de Figueiredo MelloNicole Romeiro TaveirosRaimundo da Costa NetoTamoio Athayde Marcondes

24. Teoria geral dos elementos de um programa de compliance eficaz 459Ilana Martins Luz

25. La banalización del dolo eventual en Brasil 487Leonardo do Rego Monteiro Mendonca

26. Breves considerações sobre o dever de garante como fundamento para responsabilidade do empresário administrador 497João Edson de Souza

27. A colaboração premiada em perspectiva comparada: lições que aprendemos e lições que (ainda) não aprendemos com o direito norte-americano 507João Pedro Pádua (UFF/RJ)

28. “Quero sim e quero não”: dolo não é (somente e qualquer) intenção 535José Osterno Campos de Araújo

29. Devolução em dobro do tempo ilegalmente preso: uma solução para diversos abusos 543José Roberto Sotero de Mello Porto

30. A participação em suicídio por omissão 563Leonardo Schmitt de Bem

31. Lavagem de dinheiro: a questão da proporcionalidade na Lei nº 12.683/12 581Ludmila Carvalho Gaspar de Barros Bello

32. Perspectivas do Compliance no Brasil a partir do estudo comparado 613Víctor Minervino QuintiereIzabella Emília Gonçalves NunesLukas Cortez de Medeiros Balogh Fagundes

33. Pode um adepto da religião Testemunha de Jeová recusar terminantemente uma transfusão de sangue, mesmo que indispensável para salvar-lhe a vida, por ser tal procedimento contrário à sua convicção religiosa? 633Marcelo de Almeida NogueiraJackeson dos Santos Lacerda

34. Compliance Ambiental 647Marcelo de Miranda Ribeiro QuintiereVíctor Minervino Quintiere

35. A (in)admissibilidade dos acordos sobre a sentença penal, a celeridade e a funcionalidade do sistema de justiça penal – algumas reflexões 677Margarida Santos

36. O Direito Penal na Sociedade de Risco: relativização dos seus princípios constitucionais 691Marina de Cerqueira Sant´Anna

37. A imparcialidade do magistrado no contexto de um processo penal humanitário 699J. Mauricio C. Mattos Filho

38. A colaboração premiada como direito subjetivo do cidadão 717Monique Sá Brito

39. Por um sistema integrado de direito penal, processo e execução penal 723Paulo Queiroz

40. Crimes ambientais e as consequências penais do cumprimento do termo de ajustamento de conduta 733Rafaela Alban

41. A Lei dos Crimes Hediondos Ontem e Hoje: um Breve Estudo Jurisprudencial 749Roberta Duboc PedrinhaSérgio Chastinet Duarte Guimarães

42. Considerações sobre o princípio da obrigatoriedade no processo penal 763Rodrigo Lima e Silva

43. A compliance no brasil e o combate à corrupção 781Rômulo de Andrade Moreira

44. A codificação e a interpretação do Art. 12 do Código Penal como limite à erosão sistemática do ordenamento jurídico-penal 805Sebástian Borges de Albuquerque Mello

45. Considerações acerca da legitimidade do crime de maus-tratos aos animais 819Sheilla Maria da Graça Coitinho das NevesThereza Cristina Coitinho das Neves

46. Legitimidade da ANVISA para proibição das drogas no Brasil: a legalidade das suas decisões 841Thiago JordaceGabriela Goldstein Maluhy Fernandes

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Ag rade c imen t o s P r e fá c i o

Ap re s en t a ção

A presente Obra é fruto do vazio abissal deixado por um jovem e não menos experiente, além de extremamente competente, verdadeiramente ge-nial, o Advogado Criminalista e Professor, o nosso querido Felipe Machado Caldeira, ou simplesmente e com grandiosidade: Felipe Caldeira.

Consigno um especial agradecimento ao querido Plácido, cujo talento faz da sua editora uma das mais respeitadas do país, alguém que de plano aco-lheu a ideia da criação e publicação da Obra. Nesse passo, também agradeço a cada um dos profissionais do Direito que colaboraram em tempo exíguo para a realização de um justo desejo comum consubstanciado neste livro, to-dos de algum modo expressando a sua orfandade com a perda precoce desse profissional talentoso, ser humano grandioso, generoso e discreto que já está fazendo e sempre fará uma falta indescritível.

Na senda dos agradecimentos, não poderia deixar de agradecer aos meus companheiros de organização da obra, Victor Minervino Quintiere, Carlos Eduardo Gonçalves e Ivo Höhn Junior, todos brothers in arms do Felipe, sem os quais não seria possível a edição deste belo trabalho em tempo absoluta-mente atípico.

Pretendo quebrar o protocolo e deixar o formato tradicional dos pre-fácios, sendo objetivo como gostava de ser meu amigo Caldeira quando precisava ir direto ao ponto e aqui seguirá mesclado com os agradecimentos e a apresentação e enquanto prefácio não será prefácio pois não tratará espe-cificamente de cada trabalho que compõe a presente obra (e já nesse ponto imagino que o homenageado já soltaria a sua primeira gargalhada gozosa, pois se divertia com a iconoclastia e certa dose de irresponsabilidade do amigo-irmão prefaciador).

Felipe Caldeira vivia na vanguarda em sua atuação profissional. Em ma-téria de Colaboração Premiada já havia vislumbrado há tempo inconsistências

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e novos horizontes e desenvolvia interessantes experiências em sede de recall de delações. Ultimamente, realizava um belo trabalho na Cruz Vermelha em tema de Criminal Compliance no qual já estava situado, dada a profundidade dos seus estudos, em uma segunda ou quiçá terceira dimensão do tema, daí se dedicar parte da obra a tal assunto.

Felipe Caldeira, ou Caldeirinha, como eu o chamava carinhosamente, tem o início da sua advocacia imbricado com o começo de suas atividades acadêmicas. Pós-Doutor em Direito pela Universidade de Oslo, na Noruega, Doutor pela Universidade de Castilla-La Mancha e Mestre em Direito Penal pela UERJ, Especialista em Direito Penal Econômico pelas Universidades de Coimbra, Castilla-La Mancha e Milão, Felipe cursou extensão em Direito Penal e Dogmática Penal alemã pela Universidade de Göttingen, em Negociações Complexas pela Escola de Direito de Harvard e em Anti-máfia e Lavagem de Ativos pela Universidade de Palermo e foi Professor das disciplinas Crimes contra a Administração Pública e Ordem Tributária, Crimes Societários, Di-reito Penal Econômico, Responsabilidade Criminal na Atividade Empresarial, Ética Corporativa e Compliance de diversos cursos de especialização – MBA em Direito Tributário e LLM em Direito Societário da FGV Direito-Rio (FGV Management), IBMEC e PUC-Rio (IAG – Escola de Negócios). Felipe foi Professor substituto dos Professores Titulares, Doutores Juarez Tavares e Nilo Batista, de Direito Penal da UERJ.

Um parêntese carinhoso para o curso de extensão em Direito Penal e Dogmática Penal alemã pela Universidade de Göttingen, de 2013. Foi lá na Alemanha que eu descobri que tinha um irmão na vida, ainda que de pais diferentes. Como aprendemos nesses dias, como crescemos na dimensão humana e profissional e como construímos uma amizade sólida e profunda daquelas que os tempos pós-modernos e líquidos vem tornando cada dia mais difícil de se estabelecer.

Nosso grande e incansável Felipe também foi Professor Assistente de Direito Penal, Penal Econômico, Processual Penal e Legislação Penal Extra-vagante do IBMEC, tendo recebido os prêmios de Excelência Acadêmica e de Pesquisa e é autor de diversos livros e artigos, palestrante em âmbito nacional e internacional, não que haja alguma incompatibilidade, mas apesar do maiúsculo currículo era uma pessoa simples, doce e carinhosa. O seu coração era gigante e sua candura e generosidade seguiam a mesma toada.

Felipe era um apaixonado pelos cães. Junto com sua companheira de mais de duas décadas, Juliana, tinham mais de uma dezena de filhos caninos.

Recordo-me como se fosse hoje, do dia em que ele me telefonou di-zendo que estava profundamente deprimido e prostrado diante da morte de sua filha Nina, uma cadela Labrador. Tinha a Flôr. Dia desses ele me mandou uma foto por watsapp com um filhote de Labrador em frente a um aparelho de ar condicionado em um dia de calor do Rio.

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Agora que finalizo essas breves e poucas palavras, poucas, muito poucas para alguém que foi tão grande em tão pouco espaço de tempo, aos prantos enquanto releio trechos de nossas conversas por watsapp, e dentre tantas e tantas, em uma delas ele narra o sofrimento com a morte da Nina e em outra meu irmão Felipe assim me honra e me deixa ainda mais saudoso: “- Irmão, vc foi um dos melhores achados q já tive na vida” (sic). Para em outro dia me dizer carinhosamente, com alguns trechos brincalhões aqui não transcritos: “- Te amo pra caralho vc não sabe como. Vc é referência é tudo mais (sic). Te admiro”.

Felipe, meu velhinho, irmãos de sangue não temos como escolher, mas irmãos de coração, fruto da mais bela amizade, assim como os filhos, são anjos emprestados por Deus. Difícil mesmo é quando Ele nos toma esses anjos e sequer nos prepara para viver sem eles... O quanto eu te amava e te admirava, meu velho, isso você sabia, agora, o quanto sofro com sua falta irmão, isso você nem pode imaginar. Você foi um gigante, o nosso Felipe e como tal seguirá no coração de todos nós que o amamos, com especial destaque para os seus pais José Felipe e Maria Augusta, seu irmão André e sua sobrinha e afilhada Sofia, os quais aqui também homenageio e estendo meus mais sinceros e fraternos sentimentos.

Nos reencontraremos um dia meu irmão!


Advogado Criminalista





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A presente Obra é fruto do vazio abissal deixado por um jovem e não menos experiente, além de extremamente competente, verdadeiramente genial, o Advogado Criminalista e Professor, o nosso querido Felipe Machado Caldeira, ou simplesmente e com grandiosidade: Felipe Caldeira.Dividida em temas que eram, sem sombra de dúvidas, paixões na vida do grande Caldeira, a leitura do texto não é indicada àqueles que buscam um museu de “novidades”. Aos que procuram (novas) reflexões, perspectivas e possibilidades envolvendo os mais diversos temas referentes ao direito penal, processo penal e compliance, sejam bem-vindos.

Adriana Maria Gomes de Souza SpenglerAlqueia SanháÁlvaro Antanavicius FernandesAmérico Bedê Freire JúniorAndré Gribel de Castro MinervinoAndré Nicolitt Antonio Eduardo Ramires SantoroArtur de Brito Gueiros Souza Bruno Espiñeira Lemos Carlos Alberto Lube Junior Carlos Eduardo GonçalvesChiavelli Facenda Falavigno Christiano FragosoClaudia da Costa Bonard de CarvalhoDaniela Villani Bonaccorsi Rodrigues Décio Franco DavidDiana CunhaDiego Oliveira Tonietti Diogo Mentor de Mattos Rocha Fabyana Trindade CamargosFelipe Amore Salles Santiago Fernanda ChiaradiaFernanda Fonseca Costa Vieira Fernando Calix Coelho da CostaFlávio Henrique GuercioGabriela Goldstein Maluhy FernandesGisele Mendes de CarvalhoGustavo SoaresHumberto Fernandes de Moura Ilana Martins LuzIzabella Emília Gonçalves NunesJ. Mauricio C. Mattos FilhoJackeson dos Santos LacerdaJoão Edson de SouzaJoão Pedro Pádua

autoresJosé de Assis Santiago Neto

José Osterno Campos de AraújoJosé Roberto Sotero de Mello Porto

Leonardo do Rego Monteiro MendoncaLeonardo Monteiro Rodrigues

Leonardo Schmitt de BemLilian Castro de Oliveira

Ludmila Carvalho Gaspar de Barros BelloLuís Cláudio Senna Consentino

Luiza Borges TerraLuiz André de Figueiredo Mello

Lukas Cortez de Medeiros Balogh FagundesMarcelo de Almeida Nogueira

Marcelo de Miranda Ribeiro Quintiere Margarida Santos

Marina de Cerqueira Sant’Anna Monique Sá Brito

Nicole Romeiro Taveiros Paulo QueirozRafaela Alban

Raimundo da Costa Neto Roberta Duboc Pedrinha

Rodrigo Lima e SilvaRodrigo Machado GonçalvesRômulo de Andrade Moreira

Rossana Brum LequesSebástian Borges de Albuquerque Mello

Sérgio Chastinet Duarte GuimarãesSheilla Maria da Graça Coitinho das Neves

Tamoio Athayde MarcondesThereza Cristina Coitinho das Neves

Thiago Jordace Thiago Miranda Minagé


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