2 da entrega estudio ambiente externo
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LOLIN JAUREGUI COSCO
MALLQUI SARAVIA BADIN HEISEN
CARLOS PAREJA RAMOS
Universidad nacional de ingeniería
Facultad de Ingeniería Civil
Departamento Académico de
Construcción
Gestión Tecnológica y Empresarial
ESTUDIO DEL AMBIENTE INTERNO
ADMINISTRACIÓN Y GERENCIA
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A LA ADMINISTRACIÓN/GERENCIA
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Existen líneas de carrera para los funcionarios y empleados? NO
¿Las medida de seguridad e higiene industrial se cumplen? SI
¿Los controles financieros, comerciales de inventarios, de calidad y
de costos son eficientes? SI
¿Se tiene una visión y objetivos estratégicos establecidos? SI
¿Se monitorea el entorno, la competencia, la demanda? SI
¿El diseño organizacional es el adecuado? NO
¿La especificación de las labores es clara y conocida por todos? SI
¿La moral y motivación de los trabajadores es alta? SI
¿El ambiente de trabajo y el clima organizacional es bueno? SI
¿Las comunicaciones son efectivas? SI
¿La administración de sueldos y salarios es efectiva? SI
¿Los gerentes han probado su capacidad gerencial y liderazgo? SI
MARKETING Y VENTAS
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A MARKETING Y VENTAS
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Se conocen claramente a los clientes y consumidores? SI
¿Los mercados están segmentados adecuadamente? SI
¿Los productos están óptimamente posicionados en dichos segmentos? NO
¿La participación de mercado se ha incrementado? SI
¿El alcance de las operaciones es sólo local? SI
¿La organización desarrolla investigación de mercados? SI
¿La calidad de los productos, bienes y servicios, es reconocida por los clientes y
consumidores? SI
¿La calidad del servicio posventa es reconocida como de calidad? SI
¿La gerencia y los funcionarios de marketing cuentan con la experiencia? SI
¿Se maneja un presupuesto de marketing? SI
¿Son los clientes y consumidores leales? SI
¿Están las marcas bien posicionadas? NO
¿Los depósitos, puntos de venta y transportes usados son eficientes y contribuyen a la
gestión? SI
OPERACIONES Y LOGÍSTICA
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE OPERACIONES/PRODUCCIÓN /LOGÍSTICA
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Son los proveedores confiables y proveen insumos de calidad? SI
¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de inventarios? SI
¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control y calidad? SI
¿Son eficaces las políticas y procedimientos de control de costos? SI
¿La tecnología usada en los procesos es de punta? SI
¿Se hacen re– layouts con frecuencia? NO
¿El diseño de las labores es evaluado y revisado frecuentemente? SI
¿Se desarrollan estudios de tiempos y movimientos? NO
¿Están las instalaciones equipos, máquinas oficinas, almacenes y otros en buen estado? SI
¿Se realizan programaciones de la producción usando técnicas modernas de administración?
NO
¿La gerencia y funcionarios de operaciones cuentan con la experiencia necesaria? SI
¿Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de operaciones? SI
FINANZAS Y CONTABILIDAD COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE FINANZAS Y CONTABILIDADPREGUNTAS RESPUESTAS
¿Es buena la estructura de capital? SI
¿Se puede aumentar el capital a corto y/o largo plazo? SI
¿Cuentan con un adecuado capital de trabajo? SI
¿Son pertinentes y de ayuda los estados financiero que se usan? SI
¿Se mantiene una buena relación con accionista e inversionistas? SI
¿Se cotiza en bolsa? NO
¿Se efectúan análisis de riesgo? SI
¿La gerencia y funcionarios de finanzas y contabilidad cuentan con la
experiencia necesaria? SI
RECURSOS HUMANOS
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE LOS RECURSOS HUMANOS
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Se tiene conocimiento de cultura organizacional? SI
¿Se conocen las capacidades distintivas de todo el personal? SI
¿Se cuenta con una política de capacitación y entrenamiento? SI
¿Se cuenta con una política de incentivos? SI
¿Se cuenta con una política de tercerizaciones o service? NO
¿Se cuenta con una política de control de ausentismo y puntualidad? SI
¿Se cuenta con una política de higiene y seguridad industrial? SI
Se cuenta con actividades de asesoramiento SI
SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y
COMUNICACIONES
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Se cuenta con un sistema de información general? SI¿Está todo el personal familiarizado con el uso de los sistemas de información y comunicación? SI¿Los sistemas de seguridad son eficientes? SI¿Se hace conocer al personal sobre las ventajas e incremento de la productividad que se puede conseguir con el uso de los sistemas deinformación y comunicaciones? SI¿Se maneja un presupuesto de información y comunicaciones? SI
TECNOLOGÍA E INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
COMPROBACIÓN DE LA AUDITORÍA A DE TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN Y DESARROLLO
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Cuenta la organización con capacidades de investigación y desarrollo? NO
¿Se asignan los recursos necesarios para desarrollar esta actividad? NO
¿Son estas actividades productivas y contribuyen al desarrollo
de la organización? SI
Los productos y procesos son tecnológicamente competitivos? SI
¿Los procesos productivos y administrativos cuentan con el apoyo
tecnológico? SI
¿Se maneja un presupuesto de tecnología e investigación y desarrollo? NO
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