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XI Semana XI Semana de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas de Administração Orçamentária, Financeira e de Contratações Públicas

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Apresentação

• Palestrante:

Edy Epumuceno Rodrigues Junior, CBPP

• Coordenadas:

Escritório de Governança de Processos do Serpro (EGOP), atuando na promoção de melhoria contínua e gestão de desempenho de processos.

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Agenda

• Introdução

• Metodologia de Gestão de Riscos em

Processos de Negócio

• Acompanhamento de Tratamento de Riscos

• Alinhamento entre os Riscos Corporativos e

Riscos de Processos de Negócio

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Introdução

• Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM

• Cenário de Processos

• Riscos em Processos de Negócio

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Introdução – Gestão de Riscos em Processos de Negócio

• Guia para o Gerenciamento de Processos de Negócio Corpo Comum de Conhecimento (BPM-CBOK) – “Uma organização madura em seus processos está mais bem preparada para

controlar riscos e problemas por meio de uma visão e entendimento compartilhados, linguagem comum, visibilidade adequada e objetiva baseada principalmente em indicadores quantitativos e práticas em contínuo processo de melhoria.”

Curso

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Introdução - Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM

Preocupações Organizacionais

Saúde Financeira

Equipe de Trabalho

Desempenho Patrimônio Imagem e

Marca Situação com

a Justiça Meio

Ambiente

Pilares

Gestão de Riscos Corporativos

Financeiro Pessoas Processos Infraestrutura Comunicação Compliance Sociedade

Necessitando de uma arquitetura para tratar eventos potenciais que possam afetar sua operação como um todo.

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Introdução - Arquitetura de Riscos Corporativos - ERM

Arquitetura composta de camadas.

Corporativa

Estratégica

Tática

Operacional

Preocupação Organizacional

Alcance Objetivos Estratégicos

Inovação

Risco de Gestão

Risco de Operação

Acontecer

Não alcançar

Não saber ou ter

Não Monitorar e Controlar

Não Executar

Camadas Sentido Exemplo

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Introdução - Cenário de Processos

Desempenho do Processo

Pessoas

•Capacidade

•Competências

•Cultura

Processo

•Fluxo

•Regras

•Documentação

Tecnologia

•Ferramentas

•Recursos

•Produtos

Objetivo

Pilares

• Gestores de Processos tem que zelar pelo desempenho previsível do processo.

• Eventos podem ocorrer e afetar o desempenho, necessitando assim que o gestor esteja atento para tratá-los e contornar seus impactos.

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Introdução - Riscos em Processos de Negócio


Pessoas

•Capacidade

•Competências

•Cultura

Processo

•Fluxo

•Regras

•Documentação

Tecnologia

•Ferramentas

•Recursos

•Produtos

Riscos são incertezas geradas pelos eventos que podem ter efeitos negativos ou positivos.

Alteração na demanda? Evolução do conhecimento? Bolão mega-sena, aposentaria, falecimento?

Objetivo estratégico? Mudança legal? Acordo coletivo? Transparência (LAI)? Alteração de produtos e serviços?

Troca de Ferramenta? Alteração nos recursos? Guarda de Produtos? Alteração de Fornecedor?

Esses acontecimentos afetarão o desempenho?

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Metodologia de Gestão de Riscos em Processos de

Negócio

• Visão Geral

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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. - Inventariar Ativos de Processo de Negócio

• Lista de Ativos do Processo


Pessoas

• Capacidade

• Competências

• Cultura

Processo

• Fluxo

• Regras

• Documentação

Tecnologia

• Ferramentas

• Recursos

• Produtos

Ativo de Processo Descrição do ativo Categoria

Capacidade Poder produzir Pessoas

Competências Saber produzir Pessoas

Cultura Agir para produzir Pessoas

Fluxo Produzir com padrão Processo

Regras Produzir sem violar Processo

Documentação Poder treinar Processo

Ferramentas Otimizar a produção Tecnologia

Recursos Ter como produzir Tecnologia

Produtos Zelar pelas entregas Tecnologia

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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. -

Identificar Riscos do Processo de Negócio

Risco Ativo

• Brainstorm de Identificação de Riscos. • Quais eventos temos pela frente?

• Qual o efeito no desempenho do processo: positivo ou negativo?

• Impacta em qual(s) ativo(s)?

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Metod. de Gestão de Riscos em Proc. -

Classificar os Riscos do Processo de Negócio

Risco Probabilidade Severidade Relevância Nível Risco

• Lista de Risco Priorizados

Probabilidade Severidade (impacto no processo) Relevância (abragência)

É quase certa Muito Alta Impacta a Empresa

É muito provável Alta Impacta a Estratégia

É provável Média Impacta outros processos

É pouco provável Baixa Impacta á área

É improvável Muito Baixa Impacto desprezível

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• Brainstorm de Propostas de Controles de Riscos; – Quais controles (ações/métodos)

podemos adotar?

– Realizar comparações (Benchmarking).

– Análise de cobertura de riscos.

• Responsabilização

Metod. de Gestão de Riscos em Proc. - Planejar Tratamento

dos Riscos do Processo de Negócio

Proposta de Controle Risco

Risco(s) Nome responsável Estimativa

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Acompanhamento de Tratamento de Riscos

• Reuniões Mensais ou Bimestrais

– Escritório de Processos

monitorando a implantação de

controles.

• Relatório Executivo

– Escritório de Processos:

• Emitindo relatório de visão

executiva.

• Zelando pela Matriz de Riscos

Operacionais.

Nível Risco Processo

Muito Baixo

Baixo Médio Alto Muito Alto

Processo A 01 00 02 01 01

Processo B 00 01 03 01 00

Processo C 02 03 00 01 02

Processo D 00 02 00 02 03

Total 03 06 05 05 04

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• Contribuição de Riscos do Processo de Negócio aos Riscos

Corporativos

– Deverá haver rastreabilidade entre os Riscos Corporativos e Riscos

Operacionais.

Alinhamento entre os Riscos Corporativos e Riscos de Processos de Negócio

Corporativa Estratégica Tática Operacional

RC.1 – Ter Prejuízo

RE.1 - Não atender demanda Importante do cliente

RT.1 - Falha do Projeto da demanda importante do cliente

RO.1 - Não homologação da demanda importante cliente

RE.2 - Aumento de custos operacionais

RT.2 - Falhas no processo produtivo

RO.2 - Falha na aquisição de recursos para atendar a demanda do cliente

RO.3 - Desperdício na execução do processo produtivo

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• Ferramenta de Integração de Riscos:

Alinhamento entre os Riscos Corporativos e Riscos de Processos de Negócio

Nível Risco Pilar

Muito Baixo

Baixo Médio Alto Muito Alto

Financeiro 01 00 02 01 01

Pessoas 00 01 03 01 00

Processos 02 03 00 01 02

Infraestrutura 01 02 04 01 00

Comunicação 00 01 05 01 02

Sociedade 00 02 00 02 03

Compliance 01 00 04 05 02

Total 05 08 18 12 10

– Matriz de Riscos Corporativos.

• Boas práticas:

– Uso centralizado (todos a bordo)

– Ferramentas: ERM

– Matriz de Riscos Corporativos

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Exercício Prático de Gestão de Riscos em Processos de Negócio

• Exercício 01 – Risco Operacional:

– Você foi promovido para a gestão de um processo crítico para a empresa.

• Tarefa:

– Entender o cenário do processo.

– Definir os Riscos Operacionais.

– Rastrear para os Riscos Corporativos.

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• Restou alguma dúvida?

• Contato:

SUPSC/SCEPR – Escritório de Governança de Processos do Serpro (EGOP)

[email protected]

Despedida

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