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Cezar Roberto Bitencourt .~.~. .~~~

Juliano Breda

LrimB~ ~ontm O ~i~tBma finan~Biro na~iona

B ~ontm O . . mBr~a~O ~B ~a~ltal~

Jª edição

2014

STJ00097655

{.\1. E"dltor~ ~ Saraiva

Ruo Henrique Schaumonn, 270, (erqueiro César - São Paulo - SP CEP 05413-909 PABX: (ll) 3613 3000 SACJUR: (l800 055 7688 De2g u 6~, dos 8:30 os 19:30 [email protected] Acesse: www.editorosoroiva.com.brjdireito

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ISBN 978-85-02-20704-2

Dadas Internacionais de Catalogaçõo na Publicaçõo (CIP) (Câmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Bitencourtj Cezar Roberto Crímes'contra o sistema finaueeiro nacional e

contra o mercado de ,capitajs I Cezar Roberto Bitcncourl, Juliano Breda. - 3. ed. - São Paulo; Saraiva, 2014.

1, Direito penal 2. Infrações econômicas 3. Instituições fínanceims - Brasil L Breda, Julíano. 11. THlIlo.

13-06418 CDU-343.s3(81)

[ndices para catálogo sistemático: 1. Brasil; Crimes contra o sblelll<l financeiro :

Direito penal

Z. Brasil: Crimes econômico~ : Direito

penal

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343.53(81)

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STJ00097655

Sumário

Prefácio......................................................................................................... 17 Nota à 3-ª edição............................................................................................ 21

Primeira Parte

CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Lei n. 7.492, de 16-6-1986

CEZAR ROBERTO BITENCOURT

Capítulo I DEFINiÇÃO E CONSTITUiÇÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

1. Conceito de instituição financeira ........ ............ .................... .............. ...... 25 2. Instituição financeira por equiparação .................. ................................... 31

Capítulo 11 TíTULOS IRREGULARES

1. Considerações prelüninares...................................................................... 35

5

STJ00097655

1

2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 36 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 36 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 37 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 39 6. Consumação e tentativa........................................................................... 40 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 41 8. Pena e ação penal..................................................................................... 41

Capítulo 111 DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÃO FALSA OU PREJUDICIAL

1. Considerações preliminares...................................................................... 42 2. O bem jurídico tutelado........ .................... ................ ................ ............... 44 3. 6ujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 45 4. Tipo objetivo: informação falsa ou prejudicialmente incompleta ............. 46

4.1. Divulgação falsa de informação sobre instituição financeira protegida pelo sigilo financeiro: conflito aparente de normas........................... 49

5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 51 6. Publicação de balanço falsificado: inadequação típica ............................. 52 7. Consumação e tentativa........................................................................... 54 8. Classificação doutrinária ......................................................................... 55 9. Pena e ação penal..................................................................................... 55

Capítulo IV

GESTÃO FRAUDULENTA DE INSTITUiÇÃO FINANCEIRA

1. Considerações preliminares...................................................................... 56 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 57 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 57 4. Fraude civil e fraude penal: ontologicamente semelhantes........................ 58 5. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 61

5.1. Elemento normativo: fraudulentamente...... ...... ............ ................... 64 5.2. Gestão fraudulenta na modalidade omissiva .................................... 65

6. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 67 7. Consumação e tentativa de gestão fraudulenta ........................................ 68 8. Classificação doutrinária ......................................................................... 69 9. Pena e ação penal..................................................................................... 69

Capítulo IV-A

GESTÃO TEMERÁRIA DE INSTITUiÇÃO FINANCEIRA

1. Considerações preliminares...................................................................... 71

6

STJ00097655

2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 73

3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 73 3.1. A questionável atribuição de responsabilidade penal a gerente pela

prática de gestão temerária............................................................... 74

4. Inconstitucionalidade da (in)definição do crime de gestão temerária........ 76

5. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 81 5.1. A inadequada tipificação do crime de gestão temerária .................... 81

5.2. Gestão temerária: contornos típicos (ou a falta de) .......... ................ 84

5.3. Crime habitual: impossibilidade de considerar-se isoladamente uma conduta humana como gestão temerária .......................................... 86

6. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 88

6.1. Ausência de previsão de modalidade culposa ................................... 89

V. A (i)legalidade de caução com ações ou debêntures emitidas pelo próprio devedor ..................................................................................................... 91

7.1. Revogação do art. 12, m, da Resolução n. 1.748/90 do Banco Central pela Resolução/CMN n. 2.682/99.................................................... 93

7.2. Normas penais em branco e retroatividade das ditas normas comple-mentadoras ...................................................................................... 93

8. Consumação e tentativa de gestão temerária............................................ 95

9. Classificação doutrinária ......................................................................... 96

10. Pena e ação penal..................................................................................... 96

Capítulo V

APROPRIAÇÃO INDÉBITA FINANCEIRA



3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 100

3.1. Sujeito ativo ..................................................................................... 100

3.2. Sujeito passivo.................................................................................. 102

4. Pressuposto da apropriação indébita financeira ....................................... 104

5. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 105


6.1. Elemento subjetivo especial do injusto: em proveito próprio ou alheio ............................................................................................... 111

7. Apropriação indébita financeira e relação mandante-mandatário ............ 112

8. Consumação e tentativa ........................................................................... 112

9. Classificação doutrinária ........... ......... ............ ..... ........... ....... .................. 114

10. Algumas questões especiais sobre atipicidade.... ................ .......... ...... ...... 114

11. Pena e ação penal.................................................................................... 114

7

STJ00097655

Capítulo VI FALSA INFORMAÇÃO SOBRE OPERAÇÃO OU SITUAÇÃO FINANCEIRA



3. Sujeitos ativo e passivo do crinle.............................................................. 116


4.1. Semelhanças e dessemelhanças entre o crime do art. 6º- da Lei n. 7.492/86 e o crime de estelionato ..................................................... 122

4.2. A obtenção de vantagem indevida: elemento normativo implícito .... 124

4.3. Dever de informar o Banco Central: atribuição de instituição finan-ceira ................................................................................................. 125

5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 127 I


7. Consumação e tentativa........................................................................... 128

8. Pena e ação penal..................................................................................... 129

Capítulo VII TíTULOS OU VALORES MOBILIÁRIOS FRAUDULENTOS


2. BelTI jurídico tutelado............................................................................... 131





7. ConsulTIação e tentativa........................................................................... 136

8. Pena e ação penal..................................................................................... 136

Capítulo VIII COBRANÇA DE JUROS OU COMISSÕES EXTORSIVOS



3. Sujeitos ativo e passivo do crime ............................ .................................. 139


4.1. Exigência em desacordo com a legislação: vantagem indevida.......... 141

4.2. Elemento normativo especial: em desacordo com a legislação .......... 142

5. Tipo subjetivo: adequação típica.................. .......... ...... ............ ........ ........ 144


7. Consunlação e tentativa........................................................................... 145

8

STJ00097655

8. Pena e ação penal..................................................................................... 145

Capítulo IX

FALSIDADE IDEOLÓGICA FINANCEIRA





4.1. Distinção entre falsidade material e falsidade ideológica .................. 151


6. Classificação doutrinária ......................................................................... 153 I 7. Consumação e tentativa ........................................................................... 153

8. Pena e ação penal..................................................................................... 154

Capítulo X

FALSIDADE EM DEMONSTRATIVOS CONTÁBEIS

1. Considerações preliminares...................................................................... 155 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 156

3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 156 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 157

4.1. Impossibilidade de pretensa interpretação extensiva da descrição típica ................................................................................................ 158

5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 160 6. Classificação doutrinária ......................................................................... 161 7. Consumação e tentativa ........................................................................... 161 8. Pena e ação penal..................................................................................... 162

Capítulo XI

CONTABILIDADE PARALELA

1. Considerações prelitninares...................................................................... 163



4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 165 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 167 6. Consumação e tentativa........................................................................... 167 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 168

8. Pena e ação penal..................................................................................... 168

9

STJ00097655

Capítulo XII

SONEGAÇÃO DE INFORMAÇÕES ÀS AUTORIDADES COMPETENTES


3. Sujeitos ativo e passivo do crime ...................... ...... .......... ........ ................ 170 3.1. Sujeito ativo ..................................................................................... 170 3.2. Sujeito passivo.................................................................................. 172

4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 172 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 173 6. Consumação e tentativa........................................................................... 174 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 174 8. Pepa e ação penal..................................................................................... 175

Capítulo XIII

DESVIO DE BENS INDISPONíVEIS

1. Considerações preliminares...................................................................... 176 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 177 3. Sujeitos do crime...................................................................................... 178

3.1. Sujeito ativo ...... .............. .......... .......... ................. ............ ................ 178 3.2. Sujeito passivo.................................................................................. 178


5. Apropriar-se ou desviar em proveito próprio ou alheio ............................ 180 6. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 182 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 183 8. Consumação e tentativa........................................................................... 184 9. Pena e ação penal..................................................................................... 185

Capítulo XIV

DECLARAÇÃO FALSA DE CRÉDITO

1. Considerações preliminares...................................................................... 186 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 186 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 187

3.1. Sujeito ativo ..................................................................................... 187 3.2. Sujeito passivo.................................................................................. 188

4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 189 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 190 6. Consumação e tentativa........................................................................... 190 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 191

10

STJ00097655

8. Pena e ação penaL.................................................................................... 191

Capítulo XV

MANIFESTAÇÃO FALSA DE INTERVENTOR, LIQUIDANTE OU SíNDICO

1. Considerações preliminares...................................................................... 192 2. Belfi jurídico tutelado.......................................................... ..................... 192 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 193 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 193 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 195 6. Consumação e tentativa........................................................................... 196 7. Classificação doutrinária ......................................................................... 196

18. Pena e ação penal..................................................................................... 196

Capítulo XVI

"FAZER OPERAR INSTITUiÇÃO FINANCEIRA I LEGA!.:'

1. Considerações preliminares....................................................................... 198

1.1. Definição de instituição financeira para fins penais: análise comparativa entre a Lei n. 7.492/86 e a Lei n. 4.595/64............................. 199

2. Bem jurídico tutelado ................................................................................ 201

2.1. Objeto material do crime de "fazer operar instituição financeira ile-gal" .................................................................................................. 201

3. Sujeitos ativo e passivo do crime ............................................................... 204

4. Tipo objetivo: adequação típica ................................................................ 205

4.1. Sem a devida autorização ou com autorização obtida mediante de-claração falsa ........................ ...... ...... .......... ............ ........... .............. 209

5. Tipo subjetivo: adequação típica ............................................................... 210 6. A revogação, ainda que parcial, do art. 16 da Lei n. 7.492/86 pelo art.

27-E da Lei n. 10.303/2001...................................................................... 210 6.1. A desproporcional cominação de penas entre os crimes do art. 16 da

Lei n. 7.492/86 e do art. 27-E da Lei n. 10.303/2001....................... 214 7. Classificação doutrinária........................................................................... 217 8. Consumação e tentativa ............................................................................ 218 9. Pena e ação penal...................................................................................... 218

Capítulo XVII

CONCESSÃO DE EMPRÉSTIMO OU ADIANTAMENTO ILEGAIS


11

STJ00097655

3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 221 4. Tipo objetivo: tomar, receber ou deferir empréstimo ou adiantamento.... 222

4.1. A sociedade cujo controle seja por "ela" exercido............................ 223

4.2. Atipicidade do uso de bens ou coisas de instituição financeira ......... 225

4.3. A interpretação adequada do excessivo uso de elementos normativos 226

5. Conceder ou receber adiantamento de remuneração ou qualquer outro pagamento (parágrafo único, inciso I)....................................................... 229

6. De forma disfarçada, promover a distribuição ou receber lucros (parágra-

fo único, inciso lI) """""""""""""""""""""""""""""""""""""""""'" 230 7. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 234



10. Pena e ação penal.................................................................................... 236

Capítulo XVIII

VIOLAÇÃO DE SIGILO DE OPERAÇÃO FINANCEIRA





4.1. Que teve conhecimento em razão de ofício: relação de causalidade... 241




8. Pena e ação penal..................................................................................... 245

Capítulo XIX FINANCIAMENTO MEDIANTE FRAUDE


2. Belll jurídico tutelado............................................................................... 247



4.1. Obtenção de vantagem ilícita: financiamento mediante fraude......... 250




8. Pena e ação penal..................................................................................... 253

12

aq

STJ00097655

Capítulo XX

APLICAR FINANCIAMENTO EM FINALIDADE DIVERSA


3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 256 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 256

4.1. Finalidade diversa da prevista em lei ou contrato ............................. 259 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 260 6. Classificação doutrinária .... ...................... ........... ...... ...... ........................ 260 7. Consumação e tentativa ................ ......... ................. ....... ....... ............ ....... 260 8. Pena e ação penal..................................................................................... 261

Capítulo XXI

FALSA IDENTIDADE

1. Considerações preliminares........................ ........... .............. ........... .......... 262

2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 263 3. Sujeitos do crime.................................. .................................................... 263 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 263 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 266 6. "Sonega informação que deva prestar ou presta informação falsa" ......... 267

7. Atipicidade do ingresso irregular de divisas e equivocada capitulação no art. 21, parágrafo único ............................................................................ 269 7.1. Dever de informar o Banco Central: atribuição da instituição finan-

ceira ....................................................... :'......................................... 274 8. Consunlação e tentativa........................................................................... 277 9. Classificação doutrinária ......................................................................... 277 10. Questões especiais ................................................................................... 278 11. Pena e ação penal............. ...................... ....................... ..... .............. ....... 278

Capítulo XXII

EVASÃO DE DIVISAS

1. Considerações preliminares...................................................................... 280 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 281 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 283 4. Espécies de evasão de divisas .............. ..................................................... 283 5. Efetuar operação de câmbio não autorizada ............................................ 285

5.1. Elementar normativa: operação de câmbio....................................... 286 5.2. Elementar normativa "não autorizada": sentido e alcance ............... 287

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STJ00097655

5.3. Elementar normativa "divisas" ........................................................ 288 6. Tipo subjetivo (caput): dolo e elemento subjetivo especial do tipo ........... 289

6.1. Elemento subjetivo especial do tipo: com o fim de promover evasão de divisas do País ............................................................................. 291

7. Consumação e tentativa de operação de câmbio não autorizada.............. 294 7.1. Consumação .................................................................................... 294 7.2. Tentativa .......................................................................................... 295

8. Classificação doutrinária ......................................................................... 295 9. Promover, a qualquer título, sem autorização legal, a saída de moeda ou

divisa para o exterior ................................................................................ 295 9.1. Bem jurídico tutelado .... ................ ...... ...... .......... .......... ................... 296 9.2. Tipo objetivo: adequação típica........................................................ 296

9.2.1. Elementar normativa: "a qualquer título" ............................. 298 9.2.2. Elementar normativa: saída de moeda ou divisa para o exte-nor.................................................................................................. 299

9.2.2.1. Saída de divisas para o exterior.................................... 300 9.2.2.2. O significado de moeda: tratamento jurídico ............... 309

9.3. Elementos normativos especiais da ilicitude: "não autorizada" (caput) e "sem autorização legal" (parágrafo único)..................................... 311

9.4. Atipicidade da evasão de divisas: norma penal em branco dependen-te de lei complementar para integrar-se .................... ...... ........ .......... 313 9.4.1. Inconstitucionalidade da norma integradora: exigência de lei complementar. Inidoneidade de atos administrativos para satisfazer essa função. ...... .................. ................. ...... .......... ................ ............ 317

9.5. Tratamento do erro sobre elementos normativos especiais da ilicitude 322 9.6. Tipo subjetivo: adequação típica ...................................................... 323 9.7. Consumação e tentativa de promover, sem autorização legal, a saída

de moeda ou divisa........................................................................... 323 10. Manter no exterior depósitos não declarados.......................................... 324

10.1. Bem jurídico tutelado ..................................................................... 324 10.2. Tipo objetivo: adequação típica...................................................... 325

10.2.1. Elementar normativa: repartição federal competente........... 327 10.3. Tipo subjetivo: adequação típica .................................................... 330 10.4. Consumação ou tentativa do crime de manutenção de depósito no

exterior não declarado...... ....................... ...................... .................. 330 11. Exportação clandestina ou sem cobertura cambial.................................. 331 12. Aspectos relevantes quanto à competência de foro .................................. 335 13. Pena e natureza da ação penal................................................................. 337

Capítulo XXIII PREVARICAÇÃO FINANCEIRA


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2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 339 3. Sujeitos do crime...................................................................................... 340 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 341 5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 344 6. Consumação e tentativa. ................ ......... ........................ ........ ................. 344

'7. Classificação doutrinária ............................... , ........................................ , 344 8. Pena e ação penal..................................................................................... 345

Capítulo XXIV

RESPONSABILIDADE PENAL E DELAÇÃO PREMIADA NOS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

11. Responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro ............... 346 2. Delação premiada: favor legal e antiético................................................. 348

Segunda Parte

CRIMES CONTRA O MERCADO DE CAPITAIS

Lei n. 6.385, de 7-12-1986

JULlANO BREDA

Capítulo XXV

MANIPULAÇÃO DO MERCADO DE CAPITAIS

1. Considerações preliminares...................................................................... 355 2. Bem jurídico tutelado............................................................................... 359 3. Sujeitos ativo e passivo do crime.............................................................. 362 4. Tipo objetivo: adequação típica ............................................................... 365

5. Tipo subjetivo: adequação típica.............................................................. 386 6. Consumação e tentativa ........................................................................... 391 7. Concurso de manipulações do mercado ................................................... 393 8. Classificação doutrinária ......................................................................... 397 9. Pena e ação penal ...................... , ........................................................... ,.. 397 10. Competência..................................................................... ....................... 399

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....

Capítulo XXVI USO INDEVIDO DE INFORMAÇÃO PRIVILEGIADA






6. Consulnação e tentativa........................................................................... 413


8. Pena e ação penal..................................................................................... 415

9. Competência............................................................................................ 416

Capítulo XXVII EXERCíCIO IRREGULAR DE CARGO, PROFISSÃO, ATIVIDADE OU FUNÇÃO

1. Considerações preliminares.... ........... ........ ....................... ........... ............. 417

2. Bem jurídico tutelado.................... ................ ............. .......... ........... ......... 418

3. Sujeitos ativo e passivo ............................................................................ 418

4. Tipo objetivo e tipo subjetivo................................................................... 418

5. Consulnação e tentativa........................................................................... 421

6. Pena, ação penal e competência ............................................................... 422

7. Classificação doutrinária .............................................................. ........... 423

8. Os crimes contra o mercado de capitais e os crimes antecedentes da lava-gem de dinheiro ........................................................................................ 423

Bibliografia ................................................................................................... 427

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