excelentÍssimo senhor juiz da 4ª vara criminal...
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EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 ª VARA
CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DE CURITIBA – PR
A ÇÃ O PE NAL N º 5045241 -84 .2015 .4 .04 .7000/PR
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , por seus advogados
que esta ass inam, vem, respei tosamente , à presença de Vossa
Exce lênc ia , na fase do ar t . 403 do CPP, apresentar MEMORIA IS ,
impressos no anverso de 125 laudas.
De São Paulo para Cur it iba, 03 de maio de
2016
Car los Kauf fmann – OAB/SP 123.841
Antonio Figueiredo Basto – OAB/PR 16.950
Luis Gustavo Veneziani – OAB/SP 302.894
Caio Almado Lima – OAB/SP 305.253
Natal ia de Barros Lima – OAB/SP 345.300
2
PELO ACUSADO
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
EMINENTE MAGISTRADO :
“ ( . . . ) o p r omot o r ( . . . ) v i a de r eg r a , e l e não s e in t e r e s sa pe l o
p r ocesso . E l e a companha o p r ocesso mas não s e p r eocupa em
pr ov ar aqu i l o que e l e a l egou quando deu a denúnc i a . En t ão ,
o p r ocesso chega ao f im, v a i s e e xamina r , não t em pr ov as . As
p r ov as a que a lud i a o inquér i t o no p r ocesso nã o f o r am
r eav i v adas e não f o r am con f i r madas . E v ocê f i c a nes t e dr ama
de consc i ênc ia ( . . . ) .
Houve casos em que eu condene i t a l e ra a minha
conv icção , apesa r da de f i c i ênc ia de p rovas do p rocesso .
Mas há out ros que você não pode condenar , a não se r que
você quei ra se r i r rac iona l , mas é errado ” 1
Longe se va i o tempo em que esta grave
advertência , deixada pelo Pres idente Ernesto Geise l ao deta lhar
sua exper iência como Ministro do Superior Tr ibunal Mi l i tar , era
uma tr iste real idade em nosso s istema.
Sombrio o per íodo em que o julgador, a inda
que consciente de seu erro , cedia à sua conv icção mais ínt ima
em detr imento da prova.
I sto mudou. O processo penal brasi le iro
muito evoluiu em direção ao garant ismo na constante busca do
1 GASPARI, El io . A di tadura encurralada . Rio de Janeiro: Intr ínseca, 2014, p. 32.
3
equi l íbr io no re lacionamento do ser humano contra a força do
poder estata l :
“Na e v o lução do r e l a c i onamen t o do i nd i v í duo -Es t ado ,
houv e necess i dade de no rmas que gar ant i s s em os
d i r e i t o s f undament a i s do s e r humano cont ra o f o r t e
pode r e s t a t a l in t e r v enc i on i s t a . Para i s so , o s pa í s es
i n ser i ram em suas Cons t i t u i ções r e g r as de cunho
ga rant i s ta s , que impõem ao Es t ado e à p r ópr ia
s oc i edade o r espe i t o aos d i r e i t o s ind i v i dua i s , t endo o
Br as i l , s egundo José A f onso da S i l v a , s i do o p r ime i r o a
i n t r oduz i r em seu t ex t o nor mas desse t e or . ” 2
A ordem const i tuc ional v igente , ao
sacramentar nosso Estado Democrát ico de Dire i to , exig iu que as
decisões sejam fundamentadas nas provas obt idas com
observância da ampla de fesa e do contraditór io . É justamente
d isto que trata o processo .
E , neste contexto, com a certeza de que
Vossa Exce lênc ia jamais sucumbirá a rec lamos outros que não
aqui lo que fo i produz ido no processo, é que JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO não se furtará de enfrentar todas as imputações que
lhe foram lançadas.
E o fará conv ic to de sua inocênc ia, po is é o
que emerge da prova; é o que sa lta de todos os depoimentos :
M I LTON PASCOWITCH
“ ( . . . ) nunca converse i c om o Cr i s t i ano Kok a respe i to de
p rop ina ou a respe i to de qua lquer andamento de
empreend imento na PETROBRAS . Quem t i nha . . .
Ju iz Federa l : José Antunes Sobr inho?
2 FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal consti tuc ional . 5. Ed. Rev. atual e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tr ibunais, 2007, p. 17.
4
Inte r rogado : Também não .
( . . . ) Não pa r t i c ipe i de nenhuma conversa com o Antunes
re f e rente a esse cont ra to . A l i á s , re fe rente a e sse e nem a
nenhum ” 3.
PAULO ROBERTO COSTA
“ ( . . . ) E José Antunes Sobr inho?
Depoente : Também não l embro de te r conversado com e le
sob re esse tema não , que eu me lembro é só do Gerson ” 4.
ALBERTO YOUSSEF
“ ( . . . ) José Ant unes eu v i uma v e z quando eu f u i na Engev i x ,
numa r eun i ão com o Ge r son A lmada , mas não me l embr o de
t e r t r a tado nada com e l e .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : E ssa r eun i ão f o i pr a d i scu t i r
e s s e s r epasses , e s ses i l í c i t o s?
Depoen t e : Com o Ge r son A lmada s im .
Mini s tér io Púb l ico Federa l : O José Antunes não
par t i c ipou dessa reun ião?
Depoente : Não ” 5.
AUGUSTO R I BEIRO MENDONÇA
“Mini s té r io Púb l i co Federa l : O senhor chegou a conhecer
e t ra ta r com Cr i st i ano Kok e José Antunes?
Depoente : Desses assuntos não .
Mini s tér io Púb l i co Federa l : A lguma vez Gerson A lmada f ez
menção que f a la r ia com os demai s sóc ios , no caso os do i s ,
sob re esses assuntos?
Depoente : Não que eu me recorde ” 6.
3 Evento 670 – Termo de Transcrição. Grifado.
4 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
5 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
6 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
5
R ICARDO R IBEIRO PESSOA
“Min i s t é r i o Púb l i co Fede r a l : Quem repr esen t av a a Empr esa
Engev i x?
Depoente : E ra o Gerson A lmada .
Min i s tér io Púb l i co Federa l : Apenas e l e?
Depoente : Só me reun i com e le ” 7.
JOSÉ D IRCEU DE OLIVEIRA E S ILVA
“Ju iz Federa l : Quem era o seu inte r locuto r na Engev ix?
Inte r rogado : Sempre o senhor Gerson A lmada . O senhor
Antunes , eu es t i ve com e le e tudo , mas não e ra
responsab i l i dade de le ” .
( . . . ) nunca conv er se i c om o s enhor Ger son A lmada ou s enhor
An t unes sobr e a PETROBRAS, a l i á s dec l a r ar am i s so nos
au t os , nunca ” 8.
INTRODUÇÃO
As transcr ições acima , extraídas de
depoimentos co lh idos durante a instrução processual , têm única
f inal idade: t razer , desde o in íc io , a cer teza indissolúve l de que
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO jamais part ic ipou de qualquer ação
re lat iva à Petrobras.
Mais do que isso , sequer t inha c iência das
t ratat ivas d iretamente rea l i zadas entre GERSON DE MELLO
ALMADA e M ILTON PASCOWITCH ou de suas at i tudes .
Desconhecimento , este , que longe de
caracter izar “cegue ira del iberada” é f ruto da estrutura
7 Evento 468 – Termo de Transcrição. Grifado.
8 Evento 722 – Termo de Transcrição. Grifado.
6
organizacional da empresa, conforme se demonstr ará de forma
ampla e i r re futável no tópico re lacionado à respon sabi l idade
ob je t iva .
* * *
Diz o Minis tér io Públ ico, com acerto, que
“ ( . . . ) o que se deve espera r no p rocesso pena l é que a
p rova ge re uma conv icção para a l ém de uma dúv ida que é
razoáve l , e não uma conv icção para a l ém de uma dúv ida
meramente poss íve l ( . . . ) ” .
(Memor i a i s do Min i s t é r i o Púb l i c o Fede ra l . Ev en t o 879 .
Gr i f ado . )
Neste processo , longe de qualquer dúv ida,
razoável ou possíve l , há apenas certeza: JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
é inocente e não pode ser condenado pe los cr imes descr i tos na
denúncia .
O contexto probatór io, que emerge após o
contradi tór io , conduz a esta inexorável conclusão .
Apesar d is to , o Minis tér io Públ ico a fasto u-se
por completo da prova produz ida e buscou a condenação do
Acusado fundado naqui lo que entende ser “dúv ida razoável ” .
Desconsiderou, portanto, a or ientação
de ixada por Tornaghi ao anal isar a f inal idade da prova:
“Na denúnc i a ( ou que i xa ) o aut or l ev an t a o v éu que cobre um
poss í v e l c r ime . Para i s so não s e l he ex i g e uma demonst ração
caba l dos f a t os , o que s e f a rá exa t amen te no pr ocesso . Esse
é , an t e s de ma i s nada , uma a t i v idade p r oba t ó r i a . Todo
p r ocesso es tá pene t r ado na p r ova , embeb ido ne l a , s a tur ado
de l a . S em e l a , e l e não chega a s eu ob j e t i v o : a s en t ença . Por
7
i s s o a pr ov a f o i chamada de ‘ a lma do p r ocesso ’ (Masca r do ) ,
‘ s ombr a que acompanha o co r po ’ (Romagnos i ) , ‘ pon t o
l um inoso ’ (Car m ignan i ) , ‘ p ed r a f undament a l ’ (Br ugno l i ) ,
‘ c en t r o de g rav i dade ’ (B r usa ) . ” 9
Abandonar a prova produzida em juízo
impl ica fechar os o lhos para o processo , para “o pa lco no qual
devem se desenvolver , em estruturação equi l ibrada e
cooperadora, as at iv idades do Estado ( jur isd ição ) e das partes
(autor e réu) . Nenhuma dessas at iv idade s deve ser o centro,
impondo-se sobre as outras” 10.
Por isso , a de fesa , estruturada nos tóp icos
seguintes, cuidará de ver i f icar todo conjunto probatór io que, de
forma c lara , cer ta e inafastável , converge no mesmo sent ido:
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO não contr ibuiu , de forma a lguma, para o
resultado apurado.
I . RESUMO DA ACUSAÇÃO......................................................07
I I . PRELIMINARES.................................................... ...............16
1 . I NÉ P CI A F OR MAL D A DE NÚ NCI A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
2 . I NÉP CI A M A TERI A L DA D E NÚ NCI A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40
3 . FA LTA DE CO RRE LA ÇÃ O E NTR E I N I C I A L E PE DI D O A CU SA TÓ RI O
CE R CEAM E NTO D E D E FE S A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .43
I I I . MÉRITO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .45
1 . O G RU PO E NGE VI X - A S EMP R ES AS , P AP E L DO S S Ó CI OS E S I S TEM A
D E G ES TÃ O . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46
A ) H I S TÓ RI CO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .47
B ) E S TRU TUR A O R GA NI ZA CI O NA L . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .51
G E R SO N A LMA D A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .52
9 Curso de processo penal . 10. ed. atual. São Paulo: Sara iva, 1997, v. 1, p . 272.
10 FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal consti tucional . 5ª. ed. rev. atual. e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tr ibunais, 2007, p. 35.
8
CRI S TI A NO K O K . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .53
JO S É A NTU NE S S OBRI NH O . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
C ) A T I TUD E DO A CU SA D O A P ÓS A PR I S Ã O DE GE R SO N
A LMA DA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .60
2 . P E TR O BR A S . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .64
A ) NÃ O I NCLUS ÃO D E JO SÉ A NTU NE S S O BRI NH O COM O RÉ U NO
P R O CES S O DE COR RE NTE D A 7 ª FA SE D A OP ER A ÇÃ O LA VA
JA TO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .65
B ) I NE XI S TÊ NCI A DE PR O V AS QU E A PONTE M PA RA O
E NVO LVI M E NTO DE JO S É A NTU NES S OBRI NH O EM A TO S
E NVO LVE ND O A P ETR O BR A S . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67
C ) AU SÊ NCI A R E LAÇÃ O E NTRE JO SÉ ANTU NE S S O BRI NHO E
M I LTO N PA S COWI TCH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
3. JOSÉ DIRCEU . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .83
4 . P E DI D O D E CO ND E NA ÇÃ O DE JO SÉ A NTU NES S O BRI NHO BA SE A DO
Ú NI CA E EX CLUSI VA ME N TE NA R ES P ONS A BI L I DA D E O BJET I VA . . . . . .97
5 . OR GA NI ZA ÇÃ O CRI MI NOS A – P R I NCÍ P I O D A R ES E RVA LE G A L . . . .109
6 . A T I P I C I D A DE DA LA VA G EM – AU SÊ NCI A D O S E LEM E NT O S
O BJE TI VO S E SU BJE T I V O S D O T I P O . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .111
IV. CONCLUSÕES.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .117
I . RESUMO DA ACUSAÇÃO
1. A presente ação penal fo i instaurada para
apurar cr imes de organização cr iminosa, corrupção at iva e
lavagem de d inhe iro nos “pagamentos de propinas à Diretor ia de
Serv iços e Engenhar ia da PETROBRAS ” , em v ir tude dos seguintes
contratos:
9
a ) do i s c on t ra t os pa r a cons t r ução dos módu l os 1 , 2 e 3 da
Un idade de T r a t ament o de Gás de Cac imbas (UTGC) , c om
pr op ina de R$ 6 . 862 . 714 , 22 , 1 , 5% do p r ime i r o c on t r a to , e
p r op ina de R$ 31 . 396 . 419 , 03 do s egundo con t r a t o ;
b ) c on t r a t o do Consór c i o Skanska /Engev i x URE par a a
e xecução de ob ras e impl ement ação das un idades de
r e cuper ação de enxo f r e I I I e de t r a tament o de gás r e s i dua l
na Re f inar i a Pr e s iden t e Ber na r des (RBPC ) , c om pr op ina de
R$ 2 . 873 . 689 , 29 ;
c ) c on t r a t o do Co ns ór c i o I n t eg r adora
URC/Engev i x/N ip lan/NM par a a execução de ob r as de
adequação da URC da Re f inar i a P r e s i den t e Ber na r des
(RBPC ) , c om pr op ina de R$ 4 . 883 . 554 , 46 ;
d ) c on t r a t o do Consór c i o Skanska/Engev i x par a a e xecução
das ob r as de imp l ement ação do on - s i t e da un idade de
p r openo da UN -REPAR , na Re f inar i a P re s i den t e Ge tú l i o
Va rgas REPAR, c om pr op ina de R$ 5 .261 . 633 , 31 ; e
e ) c on t r a t o do Consór c i o In t e g r ação (Engev i x e Que i r oz
Ga l v ão ) par a a e xecução das ob r as de imp l ement ação das
t ubov i a s e i n t e r l i gações do o f f - s i t e da car t e i r a de d i e se l da
Re f i na r i a Landu lpho A l v e s RLAM, com pr op ina de R$
12 . 273 . 711 , 83 11.
Os va lores destacados, que segundo a
denúncia eram dest inados à “corrupção de DUQUE e BARUSCO ,
altos funcionár ios da di re tor ia de serv iços da estatal” , ter ia se
operac ional i zado por intermédio “de operadores f inance iros , os
i rmãos MILTON e JOSÉ ADOLFO ”12.
11 Evento 22.
12 Evento 1, p. 9.
10
A inda nos termos da denúncia, parte deste
va lor era dest inada ao “núcleo político” , formado por D IRCEU e
VACCARI “que, ut i l i zando -se de suas agremiações part id ár ias,
indicavam ou davam suporte a indicação e mant inham
func ionários de a l to escalão da PETROBRAS” 13.
* * *
A part ic ipação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
nestes fa tos e sua inclusão n o po lo pass ivo da ação resul tam
apenas de sua responsabil idade contratual .
Nesse sent ido, basta ver i f i car que a própr ia
inic ia l acusatór ia , ao tratar dos va lores pagos ao “núcleo
administrat ivo” , destaca que na “ tabe la de controle das
propinas apreendida com BARUSCO ” aparecem apenas os nomes
de M ILTON PASCOWITCH e GERSON ALMADA :
“da t abe l a de con t r o l e das p r op inas apr eend i da com
BARUSCO da qua l c ons tam nomes de ope r ador es ( de s i gnados
como ‘ a g en t e s ’ ) r e sponsáv e i s po r ope rac i ona l i za r os
r epasses , ap ar ece o nome de MILTON v incu l ado à ENGEVIX e
à ALMADA ( ‘ c on ta to empr esa ’ ) ” 14.
Na ausência de indicat ivos de prova capazes
de v incular JOSÉ ANTUNES SOBRINHO à corrupção na d iretor ia de
serv iços da PETROBRAS , o Ministér io Públ ico , sem indiv idual i zar
sua part ic ipação, a e le transfere ações indevidamente atr ibuídas
à empresa da qual é sócio – a ENGEVIX 15.
13 Evento 1, p. 12.
14 Evento 1, p. 19.
15 Apenas para exempli f icar : “ ( . . . ) pagamento que fez ( . . . ) em decorrência de contratos celebrados pela ENGEVIX com a estata l ( . . . ) ” (evento 1, p.19); “ ( . . . ) O e lo da ENGEVIX com a Diretoria de Serviços” (evento 1, p.22); “ ( . . . ) a ENGEVIX pagou propina (. . . )”
11
Ofendeu, portanto, o disposto no ar t . 13 do
CP, que veda a adoção de responsabi l idade ob jet iva no s istema
penal pátr io .
2. Para o Ministér io Públ ico, a condição de
sócio , com poder de decisão, bastou para conc lu ir que JOSÉ
ANTUNES SOBRINHO também integrar ia núcleo empresar ia l de
organização cr iminosa d i re tamente atr ibuída a GERSON
ALMADA 16.
E , para just i f i car esta equivocada conclusão
o Minis tér io Públ ico asseverou que, por part ic ipar “das dec isões
estratég icas da empresa” , o Acusado t inha c iência e consciência
de “negócios escusos com a PETROBRAS ”17.
Decisões estratégicas , tomadas de comum
acordo, eram de caráter geral , ta is como “ invest ir em us inas
hidroe lé tr icas ” , “parques eól icos” , implementação de “s istema de
ges tão” , ingressar na Petrobras , ou outras que não se
confundem com gestão direta e isolada de contratos nem
com atuações específ icas dentro de cada setor da empresa 18.
(evento 1, p.23); “ ( . . . ) é possíve l identi f icar créditos recebidos da ENGEVIX (. . . )” (evento 1, p. 24); “ ( . . . ) VACCARI recebeu da ENGEVIX ( . . . ) ” (evento 1, p.27).
16 Evento 1, p . 11: “na condição de gestores da ENGEVIX, assim como pelos administradores das empreiteiras OAS, MENDES JUNIOR, SETAL, UTC, CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, PROMON, SKANSKA, QUEIROZ GALVÃO, IESA, GDK, MPE e GALVÃO ENGENHARIA, voltava -se à prática de cr imes de carte l e l ic i tatór ios contra a PETROBRAS, de corrupção de seus agentes e de lavagem dos at ivos havidos com a prática destes cr imes”.
17 “A part ic ipação KOK e JOSÉ ANTUNES, altos executivos da ENGEVIX, decorre não só do poder de decisão que e les possuíam na empresa, mas do fato de que, não obstante o papel de destaque desempenhado por ALMADA nos negócios escusos com a PETROBRAS, as decisões eram tomadas entre os três de pleno e comu m acordo. ALMADA, KOK e JOSÉ ANTUNES ativamente part icipavam das decisões estratég icas da empresa de que eram sócios e , uníssonos, com plena consciência do esquema criminoso, optaram conjuntamente por direcionar a ENGEVIX a um modelo de negócio criminoso n os
certames e contratos públicos b i l ionários da PETROBRAS”.
18 Crist iano Kok: “As decisões comuns eram decisões de caráter estratég ico geral da empresa, para dar alguns exemplos ao senhor, a decisão de investir em usinas hidroelétr icas nos conduziu à criação de uma sociedade chamada Desenvix que, ao
12
Por isso, a atuação de M ILTON PASCOWITCH no
âmbito interno da PETROBRAS , d iversamente do que procura
fazer crer a acusação 19, não “era de conhec imento ” do Acusado .
* * *
A part ic ipação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
nos atos de corrupção junto à Petrobrás ass im fo i descr i ta pe lo
Minis tér io Públ ico :
“No pe r í odo en t r e 200 5 e 201 4 , GERSON ALMADA,
CRI STI ANO KOK e JOSÉ ANTUNES, na cond ição de sóc i os -
admin i s t rador es da ENGEVI X , p ra t i ca r am o de l i t o de
co r r upção a t i v a , p r ev i s t o no a r t . 333 , caput e pa rág ra f o
ún i co , do Cód i go Pena l , po i s o f e r e c er am e pr omet er am
v ant agens i ndev i da s a empregados púb l i c os da PETROBRAS,
no t adament e RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO,
r e spec t i v ament e D i r e t o r de Serv i ç os e Ge r en t e Execut i v o de
Engenhar i a , par a de t e r m iná - l o s a p ra t i car , om i t i r e r e ta r dar
a t os de o f í c i o ( . . . ) .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
( . . . ) n o que t ange a CRI STI ANO KOK e JOSÉ ANTUNES, cabe
obse rv ar o quan t o dec l a r ado po r GERSON ALMADA, s egundo
longo de 15 a 20 anos, chegou a produzir 360 megawatts de potência insta lada em pequenas centrais, usinas hidroelétr icas e parques eólicos, essa decisão de investir fo i comparti lhada, a decisão de como fazer o in vestimento, quem contratar e conseguir , fo i tomada por doutor Antunes. Outro exemplo, decid imos implantar um sistema ERP que era um sistema de controle de gestão, essa decisão fo i tomada, foi escolh ido o s istema Oracle e a implantação desse sistema f icou a o meu cargo porque envolv ia o (. . . ) envolver da PETROBRAS, a decisão de que nós dever íamos atuar mais fortemente na PETROBRAS que era o maior contratante brasi le iro industr ia l, fo i tomada por nós três, o processo, a gestão dessa implantação e esses contrat os que foram firmados couberam ao doutor Gerson Almada.
19 Evento 1, p. 23: “JOSÉ ANTUNES era sócio -diretor da ENGEVIX. A autoria de JOSÉ ANTUNES também é infer ida, dentre outros elementos, pelo interrogatór io judic ial de ALMADA, o qual conf irmou que os assuntos alusivos a contratos da ENGEVIX com MILTON eram de conhecimento dos demais sócios, dentre e les, JOSÉ ANTUNES. Mas há
outros e lementos que indicam a part icipação dele na organização, como será v isto no tópico da lavagem de dinheiro, a exemplo de v iage m que empreendeu com MILTON e DIRCEU em 2008, época da assinatura do primeiro contrato ideolog icamente fa lso da empresa de DIRCEU com a ENGEVIX”.
13
o qua l , mu i t o embor a a i n t e r l o cução com MI LTON
PASCOWI TCH f os se r ea l i z ada po r e l e , o s dema i s sóc i os
t inham p l eno conhec imen t o acer ca dos “ s e r v i ç os ” pr e s tados
pe l o l obb i s t a e ope r ador f i nance i r o .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
GERSON ALMADA não apenas con f e s sou o pagamento de
v a l o r e s a M I LTON PASCOWI TCH a f im de que o ope r ador
f inance i r o a t uasse em nome da ENGEVIX junto à
PETROBRAS, e spec i f i c ament e à D i r e t o r i a de Serv i ç os , c omo
t ambém dec l a r ou que mu i t o embor a f o s sem os con t a t os com
o ope r ador po r e l e r ea l i z ados , CRISTI ANO KOK e JOSÉ
ANTUNES t i nham p l eno conhec iment o a ce r ca des t e s f a t os .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
GERSON ALMADA ( . . . ) t ambém dec l a r ou que mu i t o embor a
f o s sem os con ta tos t an t o com o ca r t e l , quant o com o
ope r ador por e l e r ea l i z ados , C RIST I ANO KOK e JOSÉ
ANTUNES t i nham p l eno conhec iment o a ce r ca des t e s f a t os . ”
Na lavagem de dinheiro , entende o
Minis tér io Públ ico que, a lém dos cr imes antecedentes de
organização cr iminosa e corrupção at iva , “ já descr i tos ” ,
“diversos cr imes de fraude a l i c i tações e carte l prat icados em
favor da ENGEVIX” servem para caracter izá - la .
E , mais uma vez sem indiv idual izar a
conduta de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , conc lui que sua
part ic ipação é decorrente da condição de administrador da
empresa, responsáve l por “ze lar p or seus interesses” :
“ALMADA, KOK e JOSÉ ANTUNES, na cond ição de
admin i s t rador es e r epr e sen tant e s da ENGEVI X , a s soc ia ram -
se aos admin i s t r ador es das demai s empr esas do car t e l , t odas
g r andes empr e i t e i r a s com a t uação no s e t o r de
14
i n f r a es t r u t ur a , par a , de f o rma e s t áv e l e pe r manent e , c om
abuso do pode r e conômico , c omet er c r imes e dominar o
mer cado de g randes ob r as de engenhar i a c i v i l d emandadas
pe l a PETROBRAS, f r audando a conco r r ênc i a e in cr ementando
os s eus lucr os em de t r iment o da es ta t a l .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
n o moment o em que passar am a in t e g r ar o car t e l , a s 7 nov as
empr esas menc ionadas , po r in t e r méd i o de s eus
r epr esen tant e s , i nc lu indo a ENGEVIX , por me io de ALMADA
( . . . )
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ALMADA, KOK e JOSÉ ANTUNES er am, à época dos f a t os ,
admin i s t rador es da ENGEVI X . KOK e r a o P r e s i den te da
empr e i t e i r a , enquan t o ALMADA ocupav a o ca rgo de V i c e -
P r e s i den t e e JOSÉ ANTUNES de sóc i o d i r e t or . ” 20
No que tange os contratos celebrados pe la
ENGEVIX com a JD ASSESSORIA , a inda que JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO não os tenha ass inado , o Ministér io Públ ico ,
entendendo inex istentes todos os serv iços contratados, optou
por denunciá - lo nos seguintes termos:
“Em que pesem as dec l a r ações de MI LTON no s en t i do da c r e r
na poss i b i l i dade da execução dos s e r v i ç os r e l a c i onados ao
p r ime i r o c on t r a t o da ENGEVIX com a JD ASSESSORI A, pe l os
e l emen t os dos au t os , pode - s e conc lu i r que mesmo os
s e r v i ç os ob j e t o des t e c on t r a t o não f o ram r ea lment e
execu t ados
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
20 Evento 1, p. 112, 117 e 140/141.
15
Quan t o a JOSÉ ANTUNES, a t e s t a sua au t o r i a nos f a t os a s
dec l a r ações de MI LTON, que a f i r mou que o pr ime i r o c on t r a to
da ENGEVI X com a JD ASSESSORI A decor r eu de dec i são
t omada em reun ião de D IRCEU com ALMADA e JOSÉ
ANTUNES, de cu ja r eun ião t ambém pa r t i c i pou o pr ópr i o
M I LTON, o que i gua lment e cor r obora a pa r t i c i pação de l e s
nos f a t os .
Adema i s , o c onhec iment o e domín i o de JOSÉ ANTUNES sobr e
os f a t os r e s sa i do v í n cu l o c om os dema i s env o l v i dos ,
e spec i a lment e DIRCEU, o que pode s e r c or r obor ado não só
pe l a r eun ião c i t ada , mas t ambém pe l a v i ag em que f e z
acompanhado de D I RCEU ao Pe ru em 2008 , c on f or me
r e s sa l t ou MI LTON, ano da c e l ebr ação do p r ime i r o c on t r a t o
i deo l og i ca ment e f a l s o da ENGEVIX com a JD ASSESSORI A .
Ad i c i one -s e que a au t or i a de JOSÉ ANTUNES t ambém é
i n f e r i da pe l o in t e r r oga t ór i o j ud i c i a l de ALMADA, o qua l
c on f i r mou que os a ssun t os a lus i v os a c on t r a t os da ENGEVIX
com MI LTON e ram de conhec iment o dos dema i s sóc i os ,
den t r e e l e s , JOSÉ ANTUNES . ” 21
3. Ao receber a denúncia , es te Juízo entendeu
que a part ic ipação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO se ev idenciava
pe la “natureza e propósi to de vul tosos repasses da ENGEVIX para
a empresa de Mi l ton Pascowitch, já que não hav ia contr apart ida
de prestação de serv iços reais de consultor ia. O mesmo pode ser
d i to em relação aos repasses à JD .” 22
O montante de aprox imadamente R$ 5
mi lhões por ano, t ransfer ido para M ILTON PASCOWITCH no
período de 10 (dez) a 12 (doze) anos , não despertou qua lquer
atenção espec ial no âmbito interno da ENGEVIX nem indicou
tratar -se de contratação sem l íc i ta contraprestação de serv iços .
21 Evento 1, p. 153/155.
22 Evento 22, p.9/10.
16
Para o Acusado, que não acompanhava as
questões re lat ivas à PETROBRAS , os contratos celebrados com
M I LTON PASCOWITCH , por g irarem em torno de 1 ,5% dos va lores
recebidos daquela Estata l , não demandavam qualquer
quest ionamento . F icavam a cargo exc lusivo de GERSON ALMADA
que, com independência e autonomia , os ger ia isoladamente . E
isto fo i corroborado por toda a prova colhida.
A “natureza e propós ito de vul tosos repasses
da Engev ix para a empresa de Mi l ton Pascowitch ” , que não eram
de conhec imento do Acusado, portanto , não podem assegurar
sua part ic ipação nos fatos apontados na denúncia .
* * *
O e fe t i vo desconhec imento dos contratos e
questões re lat ivas à Petrobrás por parte do Acusado ev idencia-
se pela postura que adotou ao assumir a gerência da ECOVIX ( em
razão da pr isão de GERSON ALMADA ) : determinou real ização de
audi tor ia por escr i tór io tercei r i zado (BA R BOSA , MÜ S S NI CH &
ARA G ÃO AD VO GAD O S ) cu jo re latór io fo i juntado neste processo
após seu interrogatór io.
4. A prova produzida em Juízo, que
de f ini t ivamente a fasta o Acusado das questões re lat ivas à
PETROBRAS , fo i tangenciada pelo Minis tér io Públ ico em s eus
memoriais .
A anál ise do méri to , que se rea l izará logo
após a ver i f icação de três questões prel iminares , ev idencia que
nem mesmo a posição soc ie tár ia de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
permite inc lu í - lo nos cr imes apontados , já que a própria
17
estrutura da ENGEVIX o impedia de saber o que efet ivamente
acontecia no âmbito interno dos contratos com a PETROBRAS .
I I . PREL IMINARES
“E s em dúv ida o nosso t empo . . . p r e f e r e a imagem à co i sa , a
cóp i a ao o r i g i na l , a r ep re sen t ação à r ea l i dade , a apa rênc ia
ao s e r . E l e c ons i de r a que a i l usão é sag r ada , e a v e rdade
p r o f ana . E ma i s : a s eus o lhos o sag rado aumen t a à med ida
que a v e r dade decr e sce e a i l usão c r e s ce , a t a l pon t o que
pa r a e l e , o cúmulo da i l usão f i ca s endo o cúmulo do
sagr ado ” . ( F eur bach , A e s sênc i a do c r i s t i an i smo ) .
5. Antes de enfrentarmos o méri to da acusação
cumpre fazer uma breve e justa anotação sobre o conteúdo
ideo lógico da denúncia que sob a ót ica da defesa é excess ivo e
esbarra no abuso do poder de denunciar ha ja v ista estar
ca lcada somente em impressões sub jet ivas do órgão acusador.
Podemos a f i rmar que no caso em exame a acusação part iu de
uma concepção não formal ou convenc ional dos fa tos ,
abandonando o concei to do fa to t íp ico formalmente previsto em
le i cu jos contornos normat ivos que devem estar dev idamen te
provados para se debruçar sobre desv ios de moral idade ou
comportamentos ant issoc ia is tentando converter a mera
condição de sócio da ENGEVIX em in fração cr iminal .
Ensinava Saint Just : “Nos países em que
mortais re inam no lugar das le is , o minis tér io públ ico acusa os
homens; onde a le is re inam sozinhas, o ministér io públ ico acusa
somente os cr imes” . Ditada há séculos atrás, ta l l i ção
permanece atual d iante da grave acusação av iada contra o
acusado em razão de não ex is t i r em todo processo qualquer fato
ou prova que o v incule aos fatos descr i tos na denúncia e
repet idos nas alegações f inais : não se descreveu minimamente
18
como JOSÉ ANTUNES SOBRINHO para e les ter ia concorr ido por sua
vontade.
É verdade que o “garant ismo” abso luto
zomba da just iça , porém também é verdade que imputações
arbi trár ias calcadas em construções ideo lógicas negam as
garant ias const i tucionais impondo ao acusado o dever de provar
que não é culpado. Para que se jam prof ícuas ambas as noções
“garant ismo” e imputação penal devem obrigator iamen te
encontrar uma na outra os seus l imites , que devem ser impostos
por um julgador imparc ia l .
No caso vertente , o conteúdo ideológ ico da
imputação é a larmante, ao invés de uma imputação fát ica e
determinada, temos uma imputação genérica que decorre de
uma categor ia de pessoas , is to é , de um “ t ipo de autor” , no
caso: - “sócio de empre ite ira” .
Naqui lo que o s ta l inismo denominou “ in imigo
do povo” , vendo na r iqueza um v íc io , que atenta contra a
dignidade do proletar iado. Uma sociedade de exploradores e
explorados que prec isam ser socorr idos nas suas v ic iss i tudes
pelo “estado func ionário e burocrata” , que não se farta em
consumir a r iqueza que os outros produzem. A denúncia é
exemplo disso: peca pela fa l ta de c lareza e isenção, faz
atr ibuições e observações infun dadas sobre o acusado
de ixando de t razer ao conhecimento do magistrado provas
ob je t ivas que demonstrem que e le e fet ivamente contr ibuiu para
o resultado i l í c i to .
O Estado de Dire i to cede ao “estado de
jur is tas” , cu ja rea l idade é moldada por conv icções ideológ icas
deturpadas e panf letár ias. Acreditam que todo sócio, d i re tor ou
19
execut ivo das emprei te i ras fazem parte de uma organização
cr iminosa. Nada mais enganoso, pois JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
jamais teve qualquer re lação com os contratos da PETROBRAS e
sequer t inha conhec imento dos fatos narrados na denúncia . Sua
área de atuação e suas atr ibuições sempre foram dev idamente
demarcadas dentro da ENGEVIX pe la sua reconhecida expert ise
na área do desenvolv imento de projetos re lac ionados à área de
energia.
Ao tentar envolver o acusado nos fatos que
são ob je to da presente denúncia os acusadores públ icos
demonstram abso luto desconhecimento do func ionamento da
empresa e também de suas d iversas esferas de atuação e
especial ização. Confundindo as funções e atuações do s sócios
cr iando uma sér ia e grave ameaça a “status l ibertat is ” do
acusado, que jamais teve qualquer atuação junto à Petrobrás ou
manteve contatos com os demais acusados sobre os fatos que
lhe são imputados.
Em suas a legações f inais o Minis tér io
Públ ico faz c i rcunlóquios sobre a part ic ipação de JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO nos fa tos , tentando extra ir da condição de sóc io
d iretor da ENGEVIX uma contr ibuição para os eventuais i l íc i tos
cometidos por outros acusados. Em suas a legações f inais o MPF,
não descreve uma conduta t íp ica, não prova o núcleo da re lação
da imputação, is to é , qual fo i o ato prat icado por JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO que o v inculasse com a prát ica de qualquer ato i l í c i to .
Não existe uma prova nos autos nesse sent ido. Nada fo i
produz ido que pudesse demons trar a h ipótese acusatór ia .
Não basta provar a re lação jur íd ica entre
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO e a ENGEVIX ; é preciso provar o nexo de
causal idade e a vontade l ivre e consciente de que e le tenha
20
contr ibuído para os fa tos que lhe são imputados. Tal ordem de
ideias pode parecer desnecessária, acaciana ou supérf lua e
realmente dever ia ser , porém no re ino do d ire i to abstrato cr iado
pe la acusação tudo é poss íve l , a té o menosprezo às provas
produz idas mediante o contraditór io .
Como é possíve l a f i rmar que o acusado
concorreu para as condutas que lhe são increpadas quando não
se descreve sequer a conduta e le real izou?
Ora, se e le não t inha conhecimento dos
fatos, pois jamais teve qualquer re lacionamento com a
PETROBRAS , não se pode presumir seu consent imento para
comportamentos i l íc i tos ou mesmo af irmar que dever ia saber , ou
t inha o dever de saber . Nada disso : a acusação tem a obrigação
de apontar a conduta i l í c i ta , já que não basta d izer que o
acusado é di re tor da empresa que contratou com a PETROBRAS . É
prec iso demonstrar que deu ordens, que sabia das f raudes e da
corrupção e que concorreu para ta l des iderato. Não basta dizer
que houve corrupção ou lavagem de d inhe iro: é fundamental
demonstrar que o acusado deu azo a ta l fa to .
6. Importante invocar as decisões de Vos sa
Exce lênc ia que, ao julgar denúncias fe i tas contra d iretores e
execut ivos de outras emprei te iras, reconheceu expressamente
que a mera condição de d iretor ou sócio não const i tu i prova
suf ic iente para uma condenação cr iminal .
Em judic iosa decisão, adiant e cons ignada
Vossa Excelência reconheceu que dentro da ENGEVIX os sócios
t inham funções d iversas e atuavam em segmentos de negócios
d iversos . Nestes termos afastou GERSON DE MELO ALMADA do
processo cr iminal re ferente à ELETRONUCLEAR , por não haver
21
prova de que o mesmo t ivesse part ic ipação nos contratos na
área de energia. Ta l dec isão determina com precisão a
part ic ipação dos sócios dentro da ENGEVIX , e serve como
importante paradigma para a questão versada na presente
h ipótese acusatór ia .
De outro g i ro , os t ipos penais imputados ao
acusado são comissivos, não se admit indo a forma omissiva . A
anál ise da ver i f i cação da causal idade dos fatos prova que não
ex is te qualquer v ínculo psico lógico capaz de atr ibuir ao acusado
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO o resultado como obra de le , is to é , se ja
e le o cr iador do per igo ou tenha voluntar ia e dolosamente
ader ido a conduta de outros acusados para prat icar atos de
corrupção, f raudes e lavagem de d inheiro .
Impende dizer que a denúncia não indica a
forma de part ic ipação do acusado nos fatos e os memor ia is se
at iveram exclusivamente a questões contratuais sem contudo
indicar a prova de como o acusado agiu na conduta t íp ica.
* * *
Não há fa lar -se em “cegueira del iberada”,
pois não existe nos autos qualquer prova ob je t iva que
demonstre estar JOSÉ ANTUNES SOBRINHO na condição jur ídica de
conhecedor dos fatos e que tenha del iberadamente permit ido a
consumação das condutas t íp icas .
A constatação de que o acusado pertença ou
tenha re lação com pessoas l igadas ao c í rcu lo de suje i tos at ivos
não é, po is , suf ic iente para atr ibuir - lhe a cons ideração de autor
de um de l i to . Será preciso , ademais, comprovar que concorrem
todos os cr i tér ios de imputação próprios do di re i to penal e , em
22
concreto , será necessário demonstrar que o resultado pode ser
imputado objet ivamente à ação do suje i to at ivo, que este tenha
executado do losamente a conduta e que o fa to de l i t i vo possa lhe
ser pessoa l e diretamente atr ibuído como obra sua. Basta ler a
denúncia e todos os “eventos” , para se constata r que isso não
ocorre , e que tanto a peça inaugura l como as alegações f inais
não tem qualquer re lação com os fa tos invest igados.
Com a palavra Juarez Cir ino dos Santos:
“O l im i t e da in t e rp r e t ação da l e i pena l é de t e r minado pe l o
s i gn i f i c ado das pa l av r as em pr egadas na l in guagem da l e i
pena l , que não ind i cam quant i dades expr essas em númer os ,
med idas ou pesos , mas v a l o r es cu jos s en t i dos dev em se r
e xaminados pe l o in t é r pr e t e : po r um l ado , o l eg i s l ado r de f in e
no r mas pena i s u t i l i z ando pa l av ras pa r a cons t r u i r a l e i
pena l , po r out r o l ado o j u i z dec i de casos concr e t os , f undado
no s i gn i f i c ado das pa l av r as empr egadas pe l o l e g i s l ador pa ra
de f in i r a l e i pena l . A ana l og i a c omo a r gument o a s ím i l e
s i gn i f i c a a ap l i c ação da l e i pena l a f a t os d i f e r en t e s dos
p r ev i s t os , mas s eme l hant es aos pr ev i s t os . Nesse s en t i do a
ana l og i a c ons t i t u i um ju í z o de p robab i l i dade pr ópr i o da
ps i c o l og i a i nd i v i dua l , que não per t ence nem à l óg i ca
c l á s s i ca/dedut i va , n em à l óg i ca mode r na/ indut i va . Ao
con t r ár i o a ana l og i a c omo ar gument o a ma i o r i ad
m inuss i gn i f i c a que a nor ma ju r í d i ca v á l i da pa r a uma c la s se
g e ra l de f a t os é i gua lment e v á l i da pa r a f a t os e spec i a i s da
mesma ca t egor i a . Aqu i , a t e or i a da i gua ldade l óg i ca en t r e
i n t e r p re tação e ana l og ia da l e i pena l mos t r a que o p r ob l ema
da ana l og i a ( ou da i n t e r pr e t ação ) pa r a o caso concr e to : se
o s i gn i f i cado conc r e t o r ep re sen t ar p r e ju í z o par a o r éu ,
c ons t i t u i ana l og i a ou i n t e r pr e t ação pr o i b i da ; s e o s i gn i f i c ado
conc re t o r epr e sen ta r bene f í c i o pa r a o r éu , c ons t i t u i ana l og ia
pe r m i t i da . ”
Conquanto devotemos respei to ao
entendimento contrár io, não comungamos da conv icção de que -
23
na persecução de aventados cr imes societár ios - se ja cabível a
formulação de imputações vagas e indef inidas, que não ve iculem
suf ic iente de l imitação do comportamento atr ibuído a cada
acusado.
Essa f lexibi l i zação remonta – concessa
max ima ven ia - ao tr is te afor ismo medieva l atr ibuído tanto a
Bárto lo quanto ao inquis idor Benedict Carpzov.
Segundo essa lóg ica, as garant ias
processuais dever iam ser moduladas consoante a grav idade da
acusação: quanto mais grave a imputação, quanto mais ignóbi l o
suposto cr ime, tanto menores dever iam ser as garant ias
processuais respect ivas.
Resta impl íc i to que – em casos ta is , por
serem graves os cr imes conjeturados – ser ia prefer íve l punir
eventuais inocentes , de modo que nenhum comportamento
culpado restasse impune. Importa d izer : não se compactua com
aquela imprec isa sensação de que a lguém fez realmente a lgo
indevido ; a inda que não se saiba exatamente o quê !
Aquela sensação – que nessa quadra vem
sendo d i fundida por meio da grande mídia – de que cer tamente
a lguém envo lv ido na Operação Lava Jato só pode ser culpado,
mesmo que não se saiba qual o seu pecado, qual o seu cr ime.
Ta l compreensão das coisas est imula
processos fadados à mera conf i rmação de conjeturas ; como se o
seu resultado fosse desde sempre conhec ido, a despei to das
provas acaso co lh idas ao longo da demanda. Essa – ced iço – não
24
é a função da arguição cr iminal em um Estado que se almeja
como Democrát ico e de Dire i to .
A Acusação não pode se l imitar a atr ibuir ao
acusado uma condição ou um 'estado ' (p.ex . , a condição de
sócio; de f i lho ; de pai ) ; mas s im comportamentos especí f i cos,
de l imitados no espaço e no tempo, com deta lhes mínimos para
que eventual re futação possa ser promovida.
7. Há muito se sabe que a mera condição de
sócio não just i f ica a proposi tura da Ação Penal . Tampouco nos
convence do contrár io a constante contrapos ição entre
interesses pr ivados e supostos interesses públ icos. É de re levo
públ ico que a arguição penal somente se ja promovida com
indicação deta lhada do comportamento que a Acusação supõe
ter s ido cometido pe lo denunciado.
Indispensáve l , enf im, que a Acusação
indique ( i ) o quê; ( i i ) como; ( i i i )quando e ( i v ) onde julga que
ter ia s ido real izado pelos denunciados, no que toca ao re corte
t íp ico que interessa ao fe i to , ta l como asseverado pelo Min.
Gi lmar Mendes ao ju lgar o HC 84.409/SP, e como assente na
jur isprudência da Corte Maior bras i le ira.
É inconcebível que se atr ibua a um Órgão do
Estado, qualquer que se ja , inclus ive ao Poder Judic iár io , poder
sem l imi tes. A democracia vale precisamente por que os poderes
do Estado são harmônicos entre s i , controlados mutuamente e
submet idos ou devendo submeter -se à part ic ipação de todos,
como exerc íc io indispensável da c idadania . O combate à
cr iminal idade e a de fesa do invocado interesse públ ico não
just i f i cam um s istema dessa ordem, porque v io lador da
d ignidade do acusado.
25
Em estudo pro fundo dos pr inc íp ios gerais do
processo penal , o consagrado Pro f . Jorge de F igue iredo Dias, da
Universidade de Coimbra, ass ina la as caracter íst icas do
processo acusatór io:
“A a cusação de f i ne e f i xa , per ant e o t r i buna l , o ob j e t o do
pr ocesso . Num pr ocesso de t i po i nqu i s i t ó r i o pur o a
a cusação , mesmo quando ex i s t i s s e , c ond i c i onar i a apenas o
s e da inv es t i g ação jud i c ia l , não o s eu como nem o s eu
quan t o : pode r í amos t e r aqu i de nov o uma f órmu la
a cusa t ór ia , mas não um pr in c í p i o de a cusação , po i s que a
cogn ição do t r i buna l s e pode r i a d i r i g i r i nd i s c r im inadamen te
( inqu i s i t o r i amen te ) a qua l que r suspe i t a da i n f ra ção ou de
qua l quer i n f r a t or , mesmo que aque l a suspe i t a não t i v e sse
nenhum r e f l e xo no con t ex t o da acusação . Segundo o
p r in c í p i o da a cusação , pe l o c on t r ár i o – a a t i v idade
cogn i t ór i a e a dec i são do t r i buna l e s tá e s t r i t ament e l im i t ada
pe l o ob j e t o da acusação . ”
“Dev e po i s f i r mar - s e que o ob j e t o do p r ocesso pena l é o
ob j e t o da a cusação , s endo e s t e que , po r sua v e z , de l im i t a e
f i xa os pode r es de cogn ição do t r i buna l e a e x t ensão do caso
j u l gado . É a e s t e e f e i t o que se chama v in cu l ação t emát i ca do
t r i buna l e é n e l e que s e c onsubs t anc i am os p r inc í p ios da
i den t i dade , da un idade ou i nd i v i s i b i l i dade e da consunção
do p r ocesso pena l ; o s p r in c í p i os , i s t o é , s e gundo os qua i s o
ob j e t o do pr ocesso dev e mant er -s e o mesmo da acusação ao
t r âns i t o em ju l gado da s en t ença . ”
Como proposta de modelo de sentença
condenatór ia , a denúncia , ou a queixa , f ixa o núcleo
substant ivo da causa, governa o rumo de toda a instrução e ,
como obje to de resposta , de l imita o campo do iud ic ium , como
capí tu lo ú lt imo da sentença, porque é ao redor da in ic ia l
acusatór ia que se estrutura e desenvolve todo o processo e a
resposta do acusado.
26
Esta verdade jur íd ica, que nasce já da
percepção do processo penal como alvo das garant ias
const i tucionais enfe ixadas na c láusula do justo processo da le i ,
ou due process of l aw (ar t . 5º , LIV e LV, da CF) , e , a inda, como
instrumento pr imário da tute la da l iberdade e da dignidade da
pessoa humana, encontra conf irmação expressa em múlt ip las
normas do Código de Processo Penal .
O art . 381, inc . I impõe que a sentença
contenha expos ição da acusação. O art . 384 consagra em óbvia
reverênc ia ao pr incípio do dev ido processo legal , nas vertentes
do contraditór io e da ampla defesa, o nexo indissolúvel entre o
teor da acusação, o curso da instrução, a p lenitude da mesma
de fesa e os l imites da sentença, quando determina reabertura
da instrução, sempre que o juiz reconheça a poss ib i l idade de
nova qual i f icação jur ídica do fa to , à v ista de prova de
c ircunstância e lementar não constante da denúncia.
Nem poderia ser d i ferente . Tendo o processo
caráter dia lét ico , ou agônico , todos os movimentos de
contradição l inguíst ica ou real à acusação, nos quais se radica
a substância do exercíc io da ampla defesa, somente podem dar -
se perante acusação determinada e conhecida. Não é outra a
razão por que o ar t . 386 re lac iona as causas t íp icas da sentença
abso lutór ia às v ic iss i tudes processuais da va loração jur ídica do
fato atr ibuído ao réu.
Ninguém tem dúvida de que o réu é
condenado pela prát ica do fato narrado na denúncia, cuja
imputação, c lara e comprovada, ga ranta- lhe todas as
oportunidades, legais e justas, de se de fender . De outro lado, a
condenação jamais poderá levar em conta outros fatos que,
27
reve lados apenas pe las entranhas da prova judic ia l , não
const i tu íram objeto de acusação formal e especí f i ca , po is
n inguém pode f i car à mercê do maior ou menor empenho do
Minis tér io Públ ico em provar suas temerárias hipóteses
acusatór ias durante a instrução, sendo submet ido a um
processo sem justa causa.
No caso vertente a denúncia está em franca
host i l idade com as garant ias const i tuc ionais do justo processo
da le i (due process of law ) , sobretudo com as exigências do
contradi tór io e da ampla de fesa (art . 5º , incs. LIV e LV, da CF) ,
as quais envolvem poss ib i l idade de intervenções processuais
oportunas e e f icazes do acusado.
8. A Ação Penal , em um reg ime de Estado de
Dire i to Democrát ico, não se const i tu i em possibi l idade de
devassa, mas sua instauração caracter iza -se como um ato
administrat ivo v inculado. Não se re fere ao Ministér io Públ ico ou
à autor idade judic iár ia, por mais respe itável que seja o seu
munus publ icus , d iscr ic ionariedade que não existe .
Por mais que se pretenda ut i l izar o Dire i to
Penal como s imples meio de compel ir os c idadãos a sat is fazerem
às exigênc ias e às vezes até os capr ichos dos que se acham
ac ima da le i , o cer to é que se t rata de c iênc ia com cr i tér io e
metodologia próprios, que não podem ser desnaturados. Sua
s is tematização c ient í f ica e sua estruturação lóg ica não podem
ser rebaixados a mecanismos de pressão ou sat is fação de
conveniênc ias do órgão acusador que tem a obrigação, o dever
legal , que d imana da norma const i tuc ional , de fundamentar
seus pedidos em elementos concretos que ostentem indíc ios
sér ios e objet ivos .
* * *
28
Este processo , com o dev ido respe ito, impl ica
aventura processual encetada pe lo MPF. A defesa aponta as
notór ias fa lhas e o s ingular abuso do poder de denunciar, que
se ins inua nos autos, ao submeter o imputado ao cr ivo de um
processo cr iminal sem qualquer prova, punindo -o com o séquito
de gravames advindos da s imples instauração da Ação Penal .
S im, pois o imputado é um homem de bem, e
que no caso vertente agiu sempre de forma correta e legal , no
exercíc io do seu mister , jamais estando envolv ido nos graves
fatos narrados na inic ia l acusatór ia .
A imputação fe i ta a JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
não pre judica somente sua pessoa, mas também a própria
Just iça. O imputado v ive verdadeiro drama humano, pois
inocente , está na iminência de uma sentença penal , arcando
com o séqui to de gravames a e la inerentes, sendo pre judica do
em seu sent imento de honra, no seu sossego, no seu prest íg io
mora l , em sua est ima social . A Just iça prejudica -se , também em
seu prest íg io em seu crédi to , exposta que f ica a cometer uma
injust iça e ser convenc ida de ter ag ido mal , descr i ter iosamente
e ass im c laudicar e se deixar apanhar em falso, desabonando -
se, quer como garant idora de dire i tos quer como repressora de
cr imes.
No caso vertente, não há prova para
processar cr iminalmente o acusado, em razão de que a denúncia
não ostenta um fe ixe de indíc ios convergentes que apontem o
mesmo como autor da inf ração penal . Por isso é injusto,
incorreto e abusivo assacar contra a lguém a suspe ita of ic ia l da
autor ia de um de l i to . A imputação deve obrigator iamente estar
29
revest ida de um conjunto suf ic iente de indicad ores que a pessoa
seja e fet ivamente autora do de l i to .
Dizer que é prováve l que ANTUNES tenha
contr ibuído para os fa tos narrados na denúncia é um ju ízo
temerário e vago, resul tado de uma prevent iva e genér ica
dedução empír ica fundada sobre a probabi l idade e m abstrato,
incabíve l em a lgo tão grave como um processo cr iminal .
Trata-se de cr iar através de um fato
supostamente conhecido, já que não demonstrado no processo,
uma hipótese sobre um fato desconhec ido que faz surgi r na
mente do julgador um pesado juízo de desva lor sobre a
personal idade dos acusado.
Os fa tos não importam, importa a versão da
acusação sobre o comportamento do acusado, um dire i to penal
do autor e não um dire i to penal dos fa tos. Tenta -se com isso
cr iar uma ant ipat ia desconstruindo a image m do acusado de
forma panf letár ia , tentando t ransformá -lo em de l inquente
habi tual , para com isso conseguir uma condenação amparada
em ínt ima conv icção e longe do arcabouço probatór io .
ADA GRINOVER, ao obtemperar com sua
s ingular luc idez , asseverou:
“S e a f ina l i dade do p r ocesso não é a de ap l i c ar pena ao r éu
de qua l quer modo , a v e r dade dev e s e r ob t i da de a cor do com
uma f or ma mora l i na t acáve l . O método a t r av és da qua l se
i ndaga dev e cons t i t u i r , po r s i s ó , um v a l o r , r e s t r i ng indo o
campo em que s e e xe r ce a a t uação do j u i z e das par t e s .
Ass im en t end ido , o r i t o p r obat ó r i o não con f i gur a um
f or ma l i smo inú t i l , t r ans f or mando - se , e l e pr ópr i o , em um
escopo a s e r v i sado , em uma ex i g ênc i a é t i c a a s e r
30
r e spe i t ada , em um ins t r ument o de gar ant ia pa r a o
i nd i v í duo . ”
A dogmática penal v igente além de vedar que
magistrado se ut i l i ze das provas co lhidas no inquéri to, não
havendo como va lorá - las com a f inal idade de desconst i tu ir
provas co lh idas d iante do contraditór io , exige que o ju iz forme
seu convencimento em elementos concre tos , i sto é , veda
deduções fe i tas através de fatos conhec idos , para f i rmar um fato
desconhecido.
A posição do MPF v io la e mal fere o pr incípio
do l ivre convenc imento e seus cr i tér ios regulat ivos para uma
persuasão rac ional , em conformidade com a moderna con cepção
pr incipio lóg ica do Processo Penal brasi le i ro .
Anota Lopes da Costa:
“Poss í v e l é t udo na con t i g ênc i a das co i sas c r i adas , su j e i t a s à
i n t e r f e r ênc i a das f o r ças na t ura i s e da v on t ade dos homens .
O poss í v e l a t i ng e a t é mesmo o que r ar i ssamen te a cont e ce .
Den t r o de l e cabem as ma i s abs t r a t as e l ong ínquas
h ipó t e ses . ”
Leciona Humberto Theodoro Jr . :
“O ju i z , não s e l im i ta a a co lher a op in i ão pur ament e
sub j e t i v a da pa r t e . E l e dec i de sobr e f a t os , po i s ao t r a t ar o
pe r i cu lum in mor a , “met e capo a l l a cc e r t ament ed imer i f a t t i ” ,
de modo a ga r ant i r o desenv o l v imento p r o f í cuo do p r ocesso .
A dec i são dev e s e r ob j e t i v a , i s t o é , de v e a t ender a f a t os
pr ov ados , dos qua i s r e su l t e aque l a p laus ib i l i dade . ”
O di re i to cr iminal repudia o juízo das
presunções e exige a certeza como raz ão de decidi r , baseada na
imprescindível prova. O problema ci fra -se na imperiosa
31
necess idade de ev i tar -se o arb ít r io judic ia l na formação de
presunções que mal f i ram dire i tos const i tucionais do acusado e
t ragam sér ios e i r reparáveis preju ízos.
Nesse sent ido lec iona Jescheck, e levando a
taxat iv idade do t ipo penal a uma garant ia const i tuc ional do
c idadão contra o arbí tr io do estado:
“ La i dea bás i ca de l p r i n c í p i o da l ega l i dad r e s i de em que e l
cas t i g o c r imina l no dep i ende de l a a r b i t r a r i edad de l os
ó r ganos de pe r s ecuc i ón pena l n i t ampoco de l o s T r i buna l es ,
s i no que debe e s t ar f i j ado pe l o l e g i s l ado r l eg i t imado
democ r a t i camen te .De e s t e modo , e l pr in c í p i o de l ega l i dad é s
uma f uent e de s egur i dad ju r í d i ca pa r a l o s c iudadanos y
c onsegue e s t ab l e ce r um en l ace en t r e l o s T r i buna le s y l ã s
dec i s i ones de l l e g i s l ado r ” .
Invocamos o mister de Ferrajo l i :
“O s en t i do e o a l cance ga rant i s ta do conv enc i ona l i smo pena l
r e s i de pr e c i samen t e na concepção , ao mesmo t empo
nomina l i s t a e emp í r i ca do desv i o pun ív e l , qu e r emet e às
ún i cas ações t axa t i v amen te ind i cadas na l e i , d e l a e xc lu indo
qua l quer c on f i gur ação on t o l óg i ca , ou em t odo caso
ex t r a l ega l : O que con f e r e r e l ev ânc ia pena l a um f enômeno
não é a v e r dade , a j us t i ça , a mora l , n em a na t ur e za , mas
soment e o que , c om au t or i dade d i z a l e i . E a l e i não pode
qua l i f i c a r c omo pena lment e r e l ev an t e qua l quer h i pó t e se
i nde t e r m inada de desv i o , mas soment e compor t amen t os
emp í r i c os de t e r m inados , i d en t i f i c ados exa t amen te como t a i s ,
po r sua v e z , ad i t ados à cu lpab i l i dade do su j e i t o . ”
Nicola Framarino Dei Malatesta, expõe o
tema da obtenção de uma probabi l idade em um conjunto de
fatos em seu l i vro , de extrema pert inência o seu estudo:
32
“É impor t an t e a inda obse rv ar que o f im supr emo do p r ocesso
j ud i c i á r i o pena l é a v e r i f i c ação do de l i t o , em sua
i nd i v i dua l i dade sub j e t i v a e ob j e t i v a . Todo o p r ocesso pena l ,
no que r espe i t a o c on junt o das pr ovas , s ó t em impor tânc ia
do pon t o de v i s t a da c e r t e za do de l i t o , a l cançada ou não .
Qua l que r j u í z o não s e pode r e so l v e r s enão em uma
condenação ou abso l v i ção e é pr e c i sament e a c e r t e za
conqu i s t ada do de l i t o que l eg i t ima a condenação , c omo é a
dúv ida , ou , de ou t r a f o r ma , a não conqu i s t ada c e r t eza do
de l i t o , que obr i g a à abso l v i ção . O ob j e t o p r in c i pa l da c r í t i ca
c r im ina l é , po r tan t o , i ndagar c omo , da pr ov a , pode
l e g i t imament e nasce r a c e r t eza do de l i t o ; o ob j e t i v o pr in c i pa l
de suas i nv es t i g ações é , em ou t r os t e r mos , o e s t udo das
pr ov as de c e r t e za ” .
Não é só por isso que as provas de
probabi l idade devem ser banidas do processo cr iminal ; e las
a lém de servi rem para a leg i t imação da potestas inqu irendi ,
podem servi r a inda, em seu conjunto , à const i tu ição de uma
prova cumulat iva de certeza, capaz de leg i t imar a condenação
por parte da potes tas jud icand i . Mas d is to mesmo der iva que as
provas de probabi l idade, como ta l , não são cons ideradas senão
quanto capazes de const i tuí rem uma prova cumulat iva de
certeza; por isso é sempre verdade que o objet ivo pr incipa l das
indagações da cr í t i ca cr iminal é o exame das provas da cer teza .
E daqui não se deve passar ad iante sem
esclarecer como as provas de probabi l idade podem, acumuladas
de uma dada maneira, converter -se em provas de cer teza , e , por
isso, em que sent ido as provas de probabi l idade, apresentando -
se como e lementos daquela que chamamos prova cumulat iva de
certeza, possam legi t imamente autor izar a condenação. Para
esclarecer isto, ocorre lembrar a noção do provável . O prováve l ,
como d issemos oportunamente , tem por natureza motivos
33
convergentes à a f i rmação e d ivergentes dela. Admit indo, pois ,
que ex is ta uma prova de probabi l idade, ex is t i rão nela motivos
convergentes e d ivergentes. Mas se a esta pr imeira prova de
probabi l idade juntamos outra , exc ludente dos mot ivos
d ivergentes, daí resultará uma prova cumulat iva de cer teza .
O Supremo Tr ibunal Federal já decidiu:
“O a t o de t i p i f i ca ção l e ga l impõe ao Es t ado o dev er de
i den t i f i c a r c om c l a r e za e p re c i são , o s e l emen t os de f i n i do r e s
da condut a de l i tuosa . As no r mas de i n cr im inação que
desa t endem a e s sa ex i g ênc ia de ob j e t i v i dade – a l ém de
descumpr i r em a função de gar ant i a que é in er e n t e ao t i po
pena l – qua l i f i c am -se como expr essão de um d i s cur so
no r mat i v o abso lut ament e in compat í v e l c om a e s sênc ia
mesma dos p r in c íp i os que e s t r ut uram o s i s t ema pena l no
con t ex t o dos r eg imes democr á t i c os .
O r e conhec imen t o da poss i b i l i dade de i ns t i t u i ção de
e s t r ut ur as t í p i cas f l e x í v e i s não con f e r e ao Es t ado o pode r de
cons t r u i r f i gu r as pena i s c om ut i l i z ação , pe l o l e g i s l ado r de
expr essões amb íguas , v agas , imprec i sas e i nde f i n i das . É que
o r eg ime de inde t e r minação do t i po pena l impl i ca , em ú l t ima
aná l i s e , a p r ópr i a subv er são do pos tu l ado cons t i t uc i ona l da
r e s erv a da l e i , da í r e su l t ando , c omo e f e i t o c onsequenc ia l
imed i a t o , o g r av í s s imo compr ome t iment o do s i s t ema das
l i b e r dades púb l i cas .
A c l áusu l a de t i p i f i c a ção pena l , cu j o c on t eúdo desc r i t i v o se
r ev e l a pr e cá r i o e in su f i c i en t e , não pe r mi t e que s e obse rv e o
p r in c í p i o da dup l a i nc r iminação , inv iab i l i z ando em
conseqüênc i a , o a co lh iment o do ped ido ex t r ad i c i ona l . ”
* * *
À luz do garant ismo penal , não há como
confundir sóc io com a soc iedad e, nem, muito menos
34
responsabi l i zar aquele que é processado sem justa causa, ou
seja, sem o mínimo suporte probatór io que o indiv idual ize como
autor da conduta t íp ica descr i ta na denúncia .
O poder sancionatór io do Estado está
v inculado sempre à pert inência mater ia l de suas d ispos ições aos
conteúdos const i tuc ionais, obje t ivando garant i r com a maior
extensão possíve l o denunciado, l imitando destar te o poder do
soberano. Com e fe i to , essa l imi tação ao poder estatal exige ,
assim, um r igor l inguíst ico r íg ido das condutas t idas como
v io ladoras da norma penal . O Dire i to Penal somente penal i za
condutas t íp icas , ver i f icáveis e re futáve is , jamais atr ibutos
const i tut ivos, v.g . condição de sócio de uma empresa. Não
ex is te mais o dire i to penal do autor: o di re i to penal é do fato.
Para que se possa, assim, sancionar a lguém,
no devido processo legal , é preciso que e le possa defender -se de
uma conduta efet ivamente imputada e não da condição que
ocupa na empresa. Bem anal isada a prova dos autos , percebe -se
que não há cr ime al gum que, desde a formulação da denúncia,
pudesse ser imputado a JOSE ANTUNES SOBRINHO .
1 . I NÉPCIA FORMAL DA DE NÚNCIA – INOBSERVÂNCIA DO
ART . 41 DO CPP
9 . A inic ia l acusatór ia é inepta no que d iz
respei to à part ic ipação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO nas questões
re lat ivas à PETROBRAS : não t raz, a inda que minimamente,
narrat iva dos e lementos essenc ia is de sua conduta , já que a e le
apenas atr ibui atuação co le t iva , juntamente com os demais
sócios , sob o manto da ENGEVIX .
35
A inépcia da denúncia não é questão
superada pela instrução ou por anter ior dec isão profer ida por
Vossa Exce lênc ia : arguida oportunamente , a nul idade pers is te e
prejudicou o p leno exerc íc io da defesa do Acusado,
especialmente no cr ime de corrupção at iva e nas questões
v inculadas à PETROBRAS .
10. A denúncia , para ser vál ida , prec isa
descrever a c iente atuação do agente na busca de resul tado
i l í c i to e, em especial , o momento em que ader iu ou consent iu
com a conduta prat icada:
“PROCESSUAL PENAL E PENAL : HABEAS CORPUS.
DENÚNCI A . I NÉPCI A EM RELAÇÃO AO CR I ME DE
CORRUPÇÃO AT I VA . NÃO ENQUADRAMENTO DA DESCRI ÇÃO
FÁT I CA NOS L I MI TES DO ART I GO 333 DO CP . SOL I CI TAÇÃO
DE VANTAGEM I NDEVI DA POSTERIOR AO FORNECI MENTO
DA I NFORMAÇÃO. VANTAGEM SOLI CI TADA PELO
FUNCI ONÁRI O . NECESSI DADE DE ACEI TAÇÃO E
PAGAMENTO P OR PARTE DAQUELE QUE PRATI CA A
CORRUPÇÃO AT IVA . I NOCORRÊNCI A . B I LATERALI DADE DO
DELI TO . AUSÊNCI A DE DESCRI ÇÃO DA ADESÃO DO
PACI ENTE E DEMAIS DENUNCIADOS À PROPOSTA .
AT I P I CI DADE DA CONDUTA. ( . . . )
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V I - A denúnc i a não descr ev e , em qua l quer momento , o s
f a t os que t e r i am l ev ado o o r a pac i en t e a ade r i r ou consen t i r
c om o ped ido ( . . . ) . Não f az , po i s , a denúnc i a , qua l que r
r e f e r ênc i a de t empo , modo ou luga r , no que d i z r e spe i t o a
e s sa adesão . Ao con t r ár i o , a f r a s e sur g e no t e x t o c omo que
s e t r a t asse de uma conc lusão em r e l a ção a f a t os an te r i o r e s
que não f o r am apon t ados : s e os denunc i ados t e r i am ader i do
à p r opos ta , c omo e quando ; s e o pagamen t o f o i r ea l i z ado ,
c omo e quando ; s e f o i uma p r omessa d e pagament o ; en f im , a
36
exo r d i a l a cusat ór ia não i nd i ca as c i r cunst ânc i as mín imas
que l evam à conc lusão de adesão po r pa r t e do pac i en t e e dos
dema i s denunc i ados pe l o c r ime de co r r upção a t i v a ” 23.
Por isso a denúncia , como já está
sacramentado ,
“ ( . . . ) é uma e xpos i ção nar r a t i va e demons t r a t i v a . Nar r a t i va ,
po r que deve r ev e l a r o f a t o c om t odas a s suas c i r cunst ânc i a s ,
i s t o é , não só a a ção t r ans i t i v a , c omo a pessoa que pr a t i c ou
( qu i s ) , o s me i os que empr egou ( qu ibus aux i l i i s ) , o ma le f í c i o
que p r oduz iu ( qu id ) , o s mo t i v os que a de t e r m inar am a i s so
( cur ) , a mane i r a po r que a p r a t i c ou ( quomodo ) , o l ugar onde
p r a t i c ou (ub i ) , o t empo ( quando ) . Demonst r a t i v a , po r que
dev e desc rev er o c o r po do de l i t o , dar a s r az ões de conv i c ção
ou p r e sunção e nomear a s t e s t emunhas e i n f or mant es ” . 24
Na l ição de Tornaghi :
“ ( . . . ) R e f e r e - s e o Cód i g o à e xpos i ção m inuc i osa , não apenas
do f a t o i n f r i ng en t e da l e i , c omo t ambém de t odos os
a con te c iment os que o c e r ca r am, não sòment e de s eus
an te cedent es , mas a inda das causas , e f e i t o s , c ond ições ,
o cas i ão , an t eceden te s e c onseqüen t es . A nar ra t i v a
c i r cunst anc i ada min i s t r a ao j u i z e l emen t os par a um ju í zo de
v a l o r ( . . . ) ” 25.
Scarance Fernandes , por seu turno, ressal ta
que a denúncia :
“ ( . . . ) d ev e necessar i ament e con te r o s s egu in t e s e l ement os : a )
desc r i ção de u m fa t o ; b ) qua l i f i c a ção ju r í d i c o -pena l desse
f a t o ; c ) a t r i bu i ção desse f a t o a a l guém. Nem t odos os
23 TRF3 . HC 2665 SP 2008.03.00 .002665-4. Rel. DESEMBARGADORA FEDERAL CECILIA MELLO, SEGUNDA TURMA, 27/04/2010:
24 ALMEIDA, João Mendes. O processo cr iminal brasi leiro, 2ª ed., 1911, v. 2, p. 166.
25 TORNAGHI, Hélio. Compêndio de processo penal . Rio de Janeiro: José Konfino Editor, 1967, tomo II , p. 457.
37
pr ocessua l i s t a s conco r dam com essa t r í p l i c e c ompos i ção da
imput ação . O que se ex i ge sempre é a descr i ção de um
f a to , sem o que inex i ste imputação , po i s nada f o i
a t r i bu ído ao acusado ” 26.
O Super ior Tr ibunal de Just iça e o Supremo
Tr ibunal Federal vêm re i teradamente preconizando que a fa l ta
de indiv idual ização da conduta , conforme se ver i f icou neste
caso, impede a instauração da vá l ida ação penal :
“HABEAS CORPUS . CRIMES CONTRA O S ISTEMA
FINANCEIRO. INÉPCIA DA DENÚNCIA . PEÇA GENÉRICA
QUE NÃO NARRA SATISFATORIAMENTE AS CONDUTAS
IMPUTADAS AOS PACIENTES. FALTA DE JUSTA CAUSA.
( . . . ) NECESSIDADE DE DESCRIÇÃO MÍNIMA DA RELAÇÃO
DOS PACIENTES COM OS SUPOSTOS FATOS DELITUO SOS.
OFENSA AO PRINCÍP IO CONSTITUCIONAL DA AMPLA
DEFESA . ORDEM CONCEDIDA .
1 . Nos t e r mos da ju r i spr udênc i a do Supe r i o r T r i buna l de
Jus t i ça , a e x t in ção da ação pena l po r f a l t a de j us t a causa ou
po r in épc ia f o rma l da denúnc i a s i t ua - s e no campo da
excepc i ona l i dade . É p r ec i s o que ha j a dado in cont r ove r so
sobr e a imposs i b i l i dade de enquadr ament o de c e r t a c onduta
nos t i pos pena i s e v ocados pe l o Min i s t é r i o Púb l i c o . A l ém
d i s so , a l i qu idez dos f a t os cons t i t u i r equ i s i t o ina f a s táve l
pa r a a ap r ec i a ção de t a i s t emas , po i s o habeas co r pus não s e
des t ina à co r r e ção de equ í v ocos ou con t r ov ér s ias que ,
embor a ex i s t en t e s , demandam, par a a sua i den t i f i c a ção e
c o r r e ção , o e xame de f a t os e pr ov as .
2 . Na e spéc i e , a s imp l e s l e i t u ra da denúnc i a , em co t e j o c om
os documen t os e f a t os ne la menc i onados , impõe o
a f a s t ament o das imput ações , po i s ev i den t e e i nd i s f a r çáv e l o
c ons t r ang iment o i l e ga l a que submet idos os pac i en t e s , sendo
o habeas cor pus r eméd i o cons t i t uc i ona l adequado , t endo em
26 Reação defensiva à imputação . São Paulo: Editora Revista dos Tr ibunais, 2002, p. 154-5. Gri fado.
38
v i s t a sua ca rac t e r í s t i c a de a ção cons t i t uc i ona l v o l t ad a pa r a
a de f e sa da l i b e r dade . ( . . . )
7 . Ta is documentos e f a tos , no máx imo meros ind íc ios ,
com a nar ra t i va genér i ca , imprec i sa e vaga que lhes deu a
denúnc ia , e desacompanhados de e l ementos i dôneos
mín imos aptos a a t ra í rem a inc idênc ia dos t i pos pena is
não se most ram su f i c ientes a ju s t i f i ca r a p ropos i tu ra ou a
cont inuação da ação pena l ins taurada cont ra os
pac i entes , que j á se a r ras ta por mai s de se i s anos , o que
não s i gn i f ica que out ra não possa v i r a se r p ropos ta com
adequados fundamentos e e l ementos mín i mos de p rova ” 27.
“E M E N T A : " HABEAS CORPUS" - DEL I TO SOCI ETÁRI O -
CRI ME CONTRA A ORDEM TRI BUTÁRIA - LE I N º 8 . 137/90 -
RESPONSABIL I DADE PENAL DOS SÓCI OS QUOTI STAS -
DENÚNCI A QUE NÃO ATR I BUI , AOS SÓCI OS,
COMPORTAMENTO ESPECÍ F I CO QUE OS V I NCULE, COM
APOI O EM DADOS PROBATÓRI OS MÍ NI MOS, AO EVENTO
DELI TUOSO - I NÉPCI A DA DENÚNCI A QUANTO A AMBOS OS
SÓCI OS – ( . . . ) . PROCESSO PENAL ACUSATÓRIO -
OBR I GAÇÃO DE O MI NI STÉRI O PÚBLI CO FORMULAR
DENÚNCI A JURI DICAMENTE APTA .
O s i s t ema ju r í d i co v i g en t e no Bras i l - t endo p r e s en t e a
na t ur eza d i a l óg i ca do p r ocesso pena l a cusat ór i o , ho j e
impr egnado , em sua e s t r u t ur a f o rma l , de ca r á t e r
e s s enc i a lment e democ r á t i c o - impõe , ao M in i s t é r i o Púb l i c o , a
ob r i gação de expor , de mane i r a p r e c i sa , ob j e t i v a e
i nd i v i dua l i z ada , a pa r t i c i pação das pessoas a cusadas da
supos t a p r á t i ca da i n f r a ção pena l , a f im de que o Pode r
Jud i c i á r i o , ao r eso l v e r a c on t r ov ér s i a pena l , possa , em
obséqu i o aos pos t u l ados e s senc i a i s do d i r e i t o pena l da cu lpa
e do p r in c í p i o c ons t i t uc i ona l do " due p r ocess o f l aw" , t e r em
cons ider ação , s em t r ansgr ed i r e s s es v e t or e s cond i c i onan tes
da a t i v i dade de per s ecução e s t a t a l , a c ondut a ind i v i dua l do
r éu , a s e r ana l i sada , em sua expr essão conc r e t a , em f a ce dos
27 STJ – HC 2011/0126901-6. Rel. Min. Marco Aurél io Bel lizze. 5ª Turma. Julgado em 19/04/12, negr itamos.
39
e l emen t os abs t r a tos con t i dos no p r e ce i t o pr imár i o de
i n cr im inação . O o rdenam ent o pos i t i vo b r as i l e i r o r epud ia a s
a cusações g enér i cas e r epe l e a s s en t enças inde t e r m inadas .
A PESSOA SOB I NVESTI GAÇÃO PENAL TEM O D IREI TO DE
NÃO SER ACUSADA COM BASE EM DENÚNCI A I NEPTA.
A denúnc i a - enquan t o in s t r ument o f o r ma lment e
consubs t anc i ador da acusação pena l - c ons t i t u i peça
p r ocessua l de i nd i s cu t í v e l r e l ev o j ur íd i c o . E l a , an t e s de ma is
nada , ao de l im i t a r o âmb i t o t emát i co da imput ação pena l ,
de f in e a p r ópr i a " r e s i n j ud i c i o deduc t a " . A peça acusat ó r i a ,
po r i s so mesmo , dev e con t e r a e xpos i ção do f a t o de l i t uoso ,
em t oda a sua e s sênc i a e c om t odas a s suas c i r cunst ânc i a s .
Essa nar r ação , a inda que suc in t a , impõe - s e ao a cusador
como ex i g ênc i a de r i v ada do pos t u lado cons t i t uc i ona l que
assegur a , ao r éu , o e xe r c í c i o , em p l en i t ude , do d i r e i t o de
de f e sa . Denúnc i a que não desc rev e , adequadament e , o f a t o
c r im inoso e que t ambém de i xa de e s t abe l e c er a n ecessá r ia
v i n cu l ação da condut a i nd i v i dua l de cada ag en t e ao ev en t o
de l i t uoso qua l i f i c a - se como denúnc i a i n ept a . P r ecedent es ” 28.
Não tem sent ido, sob pena de grav e
t ransgressão aos postulados const i tucionais, permit ir -se que a
d iscr iminação da conduta de cada denunciado venha a
const i tu ir ob je to de prova a ser fe i ta exclus ivamente ao longo do
processo29.
11. Inviável o exerc íc io da defesa d iante de
denúncia que, como a presente , apesar de extensa , é omissa na
indiv idual ização das condutas .
Não há confundir -se a conduta do Acusado
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO com atos prat icados em nome da
28 STF – HC 84436. Rel. Min. Celso de Mello . Segunda Turma. Julgado em 05/09/2006.
29 STF, HC 86.879/SP. Voto profer ido pelo Ministro Celso de Mello .
40
ENGEVIX , empresa da qual é sócio e que possui estrutura
organizacional que o a fasta do setor re lat ivo à PETROBRAS .
Assim, a inépc ia da in ic ia l acusatór ia merece
ser dec larada fundamenta lmente para que , por injunção
const i tucional , se retroceda na irregular marcha processual e se
assegure , por narrat iva c lara, precisa e indiv idual izada, o
exercíc io da ampla defesa:
“PROCESSO PENAL . RECURSO EM HABEAS CORPUS.
APROPR I AÇÃO I NDÉBI TA CIRCUNSTANCI ADA. I NÉPCI A DA
I N I CI AL . RESPONSABI L IDADE PENAL OBJETI VA.
CONSTRANGI MENTO I LEGAL . RECONHECI MENTO. 1 . Cumpre
ao a cusador i nd i v idua l i z a r o c ompor tament o t í p i c o , s ob pena
de env er edar pe l os s ombr i os cam inhos da r esponsab i l i dade
pena l ob j e t i v a , f a zendo - s e t ábu la ra sa da ga ran t ia
c ons t i t uc i ona l da amp la de f esa . A mer a c i r cunst ânc i a de s e r
p r ocur ador de r epr esen t ant e de pessoa jur í d i ca não i nd i ca ,
pe r s e , a ade r ênc ia a supos t o e squema de l i t i v o . 2 . Recur so a
que s e dá p r ov imen t o par a anu l ar o p r ocesso , no t ocan t e a
CÉSAR AUGUSTO OURI QUE, a pa r t i r do o f e r e c iment o da
denúnc ia , i n c lus i ve . ” 30
“AÇÃO PENAL . Denúnc i a . De f i c i ênc i a . Omissão dos
compor tament os t í p i c os que t e r i am concr e t i z ado a
pa r t i c i pação dos r éus nos f a t os c r iminosos descr i t os .
Sacr i f í c i o do con t r ad i t ór i o e da amp la de f e sa . O f ensa a
ga rant ia s c ons t i t uc i ona i s do dev i do p r ocesso l ega l ( due
p r ocess o f l aw ) . Nu l i dade abso lu t a e in sanáve l .
Supe rv en i ênc i a da s e n tença condenat ó r i a . I r r e l ev ânc ia .
P r e c lusão t empor a l inoco r r en t e . Conhec iment o da argü i ção
em HC. Ap l i c ação do a r t . 5 º , i n c s . L I V e LV , da CF . Vo t os
v enc i dos .
30 STJ - RHC: 19218 MT 2006/0057960-6, Relator : Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, Data de Julgamento: 13/08/2009, T6 - SEXTA TURMA, Data de Publicação: DJe 14/09/2009.
41
A denúnc ia que , e i v ada de nar r ação de f i c i en t e ou
i n su f i c i en t e , d i f i cu l t e ou impeça o p l eno exer c í c i o dos
pode r es da de f esa , é causa de nu l i dade abso lu t a e in sanáv e l
do p r ocesso e da s en t ença condenató r i a e , c omo ta l , não é
c obe r t a po r pr e c lusão . ” 31
“AÇÃO PENAL . Denúnc ia . De f i c i ênc i a . Omissão dos
compor tament os t í p i c os que t e r i am concr e t i z ado a
pa r t i c i pação dos r éus nos f a t os c r iminosos descr i t os .
Sacr i f í c i o do con t r ad i t ór i o e da amp la de f e sa . O f ensa a
ga rant ia s c ons t i t uc i ona i s do dev i do p r ocesso l e ga l ( d ue
p r oc es s o f l aw ) . Nu l i dade abso lut a in sanáv e l .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A denúnc ia que , e i v ada de nar r ação de f i c i en t e ou
i n su f i c i en t e , d i f i cu l t e ou impeça o p l eno exer c í c i o dos
pode r es da de f esa , é causa de nu l i dade abso lu t a e in sanáv e l
do p r ocesso e da s en t ença condenató r i a e , c omo ta l , não é
c obe r t a po r pr e c lusão . ” 32
2 . I NÉPCIA MATERIAL DA DENÚNCIA
12. Mais do que descrever o fato cr iminoso com
suas c ircunstânc ias, a denúncia jamais poderá prescindir da
veracidade daqui lo que narra. Para tanto , deverá ze lar pela
exposição de conduta que corresponda exatamente àqui lo que
fo i apurado na fase pré-processual 33.
Sem esta caute la , a defesa, que deve cuidar
apenas dos fa tos narrados e não do t ipo penal atr ibuído, f i cará
31 STF. RHC 85.658-6/ES. Rel. Min. Cezar Peluso. Pr imeira Turma, 21/06/2005 .
32 STF. HC 83.301-2/RS. Rel. Min. Marco Aurél io. Pr imeira Turma. 16/12/2003.
33 RHC 8.006 – Ceará. Sexta Turma. Rel. Ministro Vicente Cernicchiaro, 17.11.98: “A
denúncia deve evidenciar -se f ormal e materialmente idônea. No pr imeiro aspecto , descrever o fato descri to em tipo legal de cr ime; no segundo, es tar amparada por indícios de exis tência do fato” .
42
comprometida por desconhecer e lementos que efet ivamente
embasaram a in ic ia l acusatór ia.
O Superior Tr ibunal de Just iça decidiu,
re i teradamente , que a denúncia que não encontra respaldo nos
e lementos probatór ios mínimos que a just i f iquem deve ser
re je i tada por ev idente fa l ta de justa causa:
“CRIMINAL . HC. CONCUSSÃO. TRANCAMENTO DA AÇ ÃO
PENAL. INÉPCIA DA DENÚNCIA. INEXISTÊNCIA DE
ELEMENTOS PROBATÓRIOS MÍNIMOS QUE JUSTIFIQUEM A
INSTAURAÇÃO DE AÇÃO PENAL . AUSÊNCIA DE JUSTA
CAUSA .ORDEM CONCEDIDA .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I I . Em qu e pese a i n i c i a l apon ta r f a t o , em t es e , t í p i c o , é
i nd i spensáve l que v enha acompanhada de e l emen t os
i nd i c i á r i o s m ín imos a j us t i f i c a r a i ns t aur ação da ação pena l .
Pr eceden te s ” 34.
“ ( . . . ) Não se pode admit i r que a máqu ina jud ic iá r i a se ja
ac ionada , envo lvendo u m c idadão na chamada persecução
c r imina l , acompanhada de todos os inconven ientes de la
decor rentes , e sobe jamente conhecidos , sem a ocor rênc ia
dos e l ementos ind ic i ár i os mín imos para a de f l ag ração da
ação pena l . É o que se conhece por ju s ta causa .
Em casos c omo o p r e sen t e , do i s va l o r es são pos t os em
con f r on t o : de um l ado , o dev er -pode r do Es t ado de
i nv es t i g ar , p r ocessa r e j u l g ar aque l es ag en t e s ev en t ua lmen te
env o l v i dos no come t iment o de c r imes ; de ou t r o , pr o t e ge r os
c i dadãos con t r a o i n f or t ún i o e o c ons t r ang i ment o
p r ov en i en t es de ev en t ua l per s ecução c r im ina l i n s t aur ada
s em f undament o .
34 STJ – HC 143494/SP, 2009/0147369-3. Rel. Min. Gi lson Dipp. 5ª Turma. Julgado em 17/05/11, negr itamos.
43
( . . . ) ‘ A j us t a causa da ação pena l é ma t ér i a que ex i ge um
apr o f undamen t o que t r anscende a v on t ade de pun i r , po i s
e s t á l i gada a f a t o r e s que emer gem da Car ta Po l í t i c a , no que
d i z c om os v a l o r es sag rados pa r a a o r dem ju r í d i ca , en t r e
e l e s , a p r e sunção da i nocênc i a a t é p r ova em cont rár i o ’ .
( . . . ) ” . 35
Na advertênc ia de Afrânio da S i lva Jard im:
“ a r ea l i dade nos mos t r a que a s imp l e s in s t aur ação do
pr ocesso pena l j á a t i ng e o chamado s t a t us d i gn i t a t i s do
a cusado , mot i v o pe l o que , an t e s mesmo do l eg i s l ador
o r d iná r i o , dev e a Const i t u i ção Fede r a l inadmi t i r
e xpr essament e qua l que r a ção pena l que não v enha l a s t r eada
em um supor t e pr oba t ó r i o m ín imo.
Des t ar t e , t o r na - s e necessár i a ao r egu l ar e xe r c í c i o da a ção
pena l a s ó l i da demons t r ação , pr ima f a c i e , de que a a cusação
não é t emerá r i a ou l e v i ana , po r i sso que baseada em um
mín imo de pr ov a . Es t e supor t e pr oba t ór i o mín imo r e l ac i ona
com os ind í c i o s da au t or i a , e x i s t ênc ia mat er i a l do f a t o t í p i c o
e a l guma p r ov a de sua an t i j u r i d i c i dade e cu lpab i l i dade .
Ve j a - s e nes t e s en t i do o que de i xamos e s c r i t o em nosso
t r aba lho i n t i t u l ado ‘ A r qu iv ament o e desa r qu iv amento do
i nquér i t o po l i c i a l ’ , pub l i cado pe l a Rev i s t a de P r ocesso , v o l .
35 , pp . 264 -276 , da Ed . Rev . dos Tr i bun a i s .
Ressa l t e - s e , en t r e tan t o , que a Cons t i t u i ção dev e cond i c i onar
a a ção pena l à e x i s t ênc i a de a l guma p r ov a , a inda que l ev e .
Ago r a , s e e s t a p rov a é boa ou r u im , i s t o j á é ques t ão
pe r t in en t e ao exame do mér i t o da p r e t ensão do au t o r . A t é
po r que as inv es t i g aç ões po l i c i a i s não s e des t i nam a
conv ence r o Ju i z , mas apenas v i ab i l i z a r a a ção pena l ,
documen t ando -a com o inquér i t o ou peças de i n f or mação .
35 STJ – RHC 15.887/PR. Rel. Min. Laurita Vaz. Julgado em 16/11/04, negr itamos.
44
Adema i s , c on t ra r i a t ambém o i n t e r e sse púb l i c o a f o rmu lação
de uma acusação p r emat ur a , que s e ap r esen t e , de sde l ogo ,
c omo s endo i nv iá v e l , v ez que r edundar ia em indev i da
abso l v i ção , s empre ga rant i da pe l a imut ab i l i dade da co i sa
j u l g ada ma te r i a l ” 36.
13. A denúncia – conforme se constata por sua
le i tura – part iu da responsabi l idade ob je t iva para conc lu ir ,
desprovida de e lementos para tanto, que JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
t inha c iência da remota f inal idade de todos os contratos
celebrados com M I LTON PASCOWITCH . Fê- lo , ademais, sem prova
concreta capaz de envo lvê - lo nos cr imes apontados.
A única conduta efet ivamente real i zada por
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO – part ic ipar de uma v iagem comercial ao
Peru com JOSÉ D IRCEU DE OL IVEIRA E S ILVA , que durou 1 (um) d ia
út i l – , d iversamente de caracter izar i l í c i to penal , foi t ida como
válida e verdadeira pelo colaborador M ILTON PASCOWITCH .
Desta forma, denunciá- lo por fatos
re lacionados à Petrobras sem elementos de prova que os
respaldem, ense ja o reconhecimento da inépc ia da inic ia l
acusatór ia em razão da fa l ta de amparo mater ia l .
3. FALTA DE CORRELAÇÃO E NTRE INIC IAL E PEDIDO
ACUSATÓRIO – CERCEAMENT O DE DEFESA
14. Na remota h ipótese de não se decretar a
nul idade da peça acusatór ia em sua integral idade, o presente
processo está l imitado à corrupção na PETROBRAS .
36 In Dire ito Processual Penal, 7ª ed ição, Forense, 1999, p . 323.
45
Neste sent ido, por s ina l , a acusação fo i
expressa ao prec isar os “ fatos cr iminosos que serão ob je to de
imputação” :
“De f o rma mui t o seme lhant e , c on f o rme ad i an t e s e rá nar r ado ,
há e l ement os de prov a su f i c i en t e s a ind i car que ac i on i s t a s e
e xecu t i v os de uma ou t r a empr esa in t e g r ant e do ‘ CLUBE ’ , a
ENGEVIX , c e l eb ra r am cont r a t os sobr ev a l o r ados com a
PETROBRAS a par t i r da adoção de p r á t i cas c r iminosas ,
e spec i f i cament e a r ea l i z a ção de a jus t e s c om concor r en te s no
âmb i t o do ca r t e l e a c o r r upção de DUQUE e BARUSCO , a l t os
f unc i onár i os da d i r e t o r i a de s e r v i ç os da e s t a t a l . Pa r a a l ém
d i s so , t a i s e xecu t i v os da ENGEVIX t ambém lançar am mão
aos s e r v i ç os de ope r ador es f i nance i r os , o s i r mãos MILTON e
JOSÉ ADOLFO , pa r a v i ab i l i za r a l av agem da p rop ina
r epassada aos f unc i oná r i os púb l i cos co r r omp idos e aos
i n t e g r ant e s do núc l eo po l í t i c o que os sus t en t av am em a l t os
ca rgos da PETROBRAS ” .
Qualquer outra menção a fatos d is t intos ,
especialmente no que d iz respe ito a so l ic i tações real izadas por
VACCARI em v ir tude do contrato de BELO MONTE 37, a inda que aqui
ut i l i zada na tentat iva de corroborar inexistente part ic ipação do
Acusado na corrupção da PETROBRAS , extrapola os l imites da
acusação.
15. Somente a imputação cont ida na denúncia é
que, por sua re levânc ia , poderá ser ob je to de prova (art . 212,
CPP) .
37 “Por oportuno, mencione-se que MILTON PASCOWITCH, em seu interrogatór io, decl inou que comentou com JOSÉ ANTUNES a respeito de sol ic itação de vantagens indevidas real izada por JOÃO VACCARI, possuindo conhecimento, portanto, que havia,
independentemente do ramo, pagamentos de propina por parte da ENGEVIX, que se concret izavam, sobretudo, por meio de contratos f irmados com a JAMP:
‘ ( . . . ) eu comentei com o Antunes, houve uma solicitação do João Vaccari sobre o contrato de gerenciamento das obras de Belo Monte’ . ”
46
Exatamente por isto, f a tos d iversos que não
foram alegados , a inda que surgidos ao longo do processo, nem
mesmo incidenta lmente poderão ser considerados na aprec iação
f inal .
“O ob j e t o da imput ação , i s t o é , o f a t o enquadr áve l em um
t i po pena l , que s e a t r i bu i a a l guém, deve per manecer
imut áve l ao l ongo do p r ocesso , po i s o ob j e t o da s en t ença t em
que s e r o mesmo ob j e t o da imputação ( . . . ) . S e o p r ocesso
s e r v e par a a v e r i f i c a ção da imput ação , a s en t ença , como
moment o máx imo da conc lusão do p r ocesso , dev e con f i rmar
ou r e f u ta r a imputação . Ass im, a s en t ença não pode f undar -
s e ou t e r em cons id e ração a l g o d i v e r so , ou que não f a ça
par t e da imput ação” 38.
* * *
A denúncia del imitou o processo à
corrupção decorrente de contratos celebrados com a PETROBRAS ,
perpetrada por intermédio de M ILTON PASCOWITCH , e à v iagem ao
Peru rea l i zada com o corréu JOSÉ D IRCEU . Apenas com re lação a
estes fatos , portanto , será a defesa deduz ida no méri to.
I II – MÉRITO
16. A anál ise do méri to , fundada em todo
conjunto probatór io, especialmente nos depoimentos colhidos
sob o cr ivo do contraditó r io , atesta a absoluta inconsistência da
tese acusatór ia.
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , responsáve l pelo
setor de energ ia da empresa, não teve qualquer part ic ipação ou
38 BADARÓ, Gustavo Henrique Righi Ivahy. Correlação entre acusação e sentença . São
Paulo: Editora Revista dos Tr ibunais, 2000 – (Coleção de estudos de processo penal Prof. Joaquim Canuto Mendes de Almeida; v.3), p. 87/88.
47
conhec imento de tratat ivas , l í c i tas ou i l íc i tas , decorrentes da
contratação da ENGEVIX pe la PETROBRAS . Também não
acompanhava a execução de ta is contratos ou a atuação de
M I LTON PASCOWITCH .
Abso lutamente nada do que ocorr ia no setor
de ó leo e gás da ENGEVIX , a fe i to exc lusivamente a GERSON
ALMADA , chegava a seu conhecimento em razão de fa tor
especí f i co : a estrutura organizacional da empresa .
* * *
A ENGEVIX , espec ialmente após ser adquir ida
por seus atuais sóc ios, o que se deu em 1997, assumiu
caracter ís t icas próprias : cada um deles buscou desenvolver sua
área de atuação com tota l autonomia dec isór ia , sem subordinar-
se aos demais.
Por isso , antes de mais nada, é preciso
compreender a dinâmica operacional da ENGEVIX e empresas
controladas ao longo de sua existência , bem como a
extensão da responsabi l idade e autonomia de ca da sócio.
1. O GRUPO ENGEVIX – AS EMPRESAS , PAPEL DOS SÓCIOS E
S ISTEMA DE GESTÃO
48
A ) H ISTÓRICO
17. A ENGEVIX ENGENHARIA S.A. fo i fundada em
1965 e , ao longo dos anos, se const i tu iu na mais importante
empresa de pro je tos e consultor ia do país .
Desenvolveu-se pr inc ipalmente no setor
e lé tr ico, sendo projet ista de mais de 60% do parque gerador do
Brasi l , c i tando-se, entre outras , as h idre lé tr icas de I ta ipu,
Tucuruí , I tá e Be lo Monte.
Também foi uma das poucas empresas
nacionais a desenvolver qual i f i ca ção para pro jetos na área
nuclear. Outras áreas de infraestrutura , como transportes
(aeroportos, ferrovias , metrô, e tc . ) e indústr ias (s iderurg ia,
petroquímica, ó leo e gás) também foram desenvo lv idas ao longo
dos anos.
18. Em 1997, os então d iretores JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO , CRIST IANO KOK e GERSON DE MELLO ALMADA ,
adquir iram a empresa de seus ant igos donos em operação
denominada MBO – Management Buy Out .
A assoc iação dos t rês d iretores , que não fo i
espontânea , se deu por ex igência dos ant igos donos como meio
de fechar o negóc io.
* * *
49
Inic ia lmente, as funções dos sóc ios f icaram
div ididas da seguinte maneira:
- CRISTIANO KOK – exercer ia a pres idênc ia e ter ia
responsabi l idade sob as áreas administrat iva - f inance ira e
jur ídica, f icando baseado em São Paulo/SP.
- JOSÉ ANTUNES SOBRINHO – Vice-Presidente de Energia e
Recursos Hídr icos, baseado em Flor ianópol is e responsável
pe los escr i tór ios de Brasí l ia , R io de Janeiro e Cur it iba.
- GERSON DE MELLO ALMADA – Vice-Presidente de Indústr ia , Ó leo
e Gás e Inf raestrutura, também baseado em São Paulo/SP.
Até o ano de 2006, nos pr imeiros 10 anos da
empresa com os t rês sóc ios, entre 70 e 80% do lucro da empresa
prov inha da área de energia , que se tornou p ione ira em
desenvolver proje tos de geração a serem levados a le i lão pela
Agência Reguladora.
Neste ínter im, inic iou modi f icação em seu
pape l de atuação, deixando de ser uma empresa “pura” de
projetos para se tornar uma empresa “ integradora” , que também
passar ia a estruturar fornecimento e compra de mater ia is ,
equipamentos e , a lgumas vezes , in ic iar a construção. Is to se
deu a part ir de 2002
Na área de energ ia, a ENGEVIX cont inuava a
part ic ipar , com sucesso, de consórcios de construção, sobretudo
para cliente privados .
50
19. A part i r de 2004, até 2013 , houve for te
part ic ipação da empresa em negóc ios com a PETROBRAS , com o
comando único e exclusivo de GERSON ALMADA .
Neste per íodo, a ENGEVIX part ic ipou da
construção do complexo de tratamento de gás de Cac imbas e da
reforma – fe i tas em consórc io com outras empresas – das
ref inar ias RELAM, REPAR e RPBC, além de part ic ipar da RNEST.
Concomitantemente, a empresa se tornou um
Grupo Econômico, através de sua hold ing JACKSON
EMPREENDIMENTOS LTDA . e outras companhias foram cr iadas, a
saber:
- DESENVIX FONTES RENOVÁVEIS
Empresa fundada por JOSÉ ANTUNES SOBRINHO que,
entre 2004 e 2015, desenvolveu e implantou c inco
pequenas centrais hidroe létr icas, uma usina
h idrelétr ica de porte médio, quatro parques eól icos,
uma usina de cogeração com bagaço de cana e duas
l inhas de transmissão , a lém de outros projetos para o
futuro . Não houve uti l ização de recursos públ icos .
- INFRAVIX S.A.
Empresa administrada por JOSÉ ANTUNES SOBRINHO ,
responsáve l pela implementação dos aeroportos de
Natal e Brasí l ia , com for te atuação entr e 2011-2014.
Não houve uti l ização de recursos públicos .
HIDRELÉTRICA SÃO ROQUE (135 MW)
51
Tendo JOSÉ ANTUNES SOBRINHO como responsáve l pelo
empreendimento, esta hidroe létr ica encontra -se em
fase f inal de implementação no Estado de Santa
Catar ina. Não houve uti l ização de recursos públicos .
ECOVIX e ESTALEIROS RIO GRANDE
Este negóc io fo i inte i ramente desenvo lv ido, no âmbito
do grupo, por GERSON DE MELLO ALMADA , a part i r de
2009/2010. A ECOVIX venceu cer tame internac ional
para construir cascos p lata formas t ipo FPSO em 2010 .
Atualmente , é responsáve l pe la construção de o i to
FPSO – Unidades de Produção, Estocagem e Descarga
de Petróleo – a ser usado no pré -sa l . O estale i ro ERG1
é de propriedade da PETROBRAS , junto com outras
empresas sócias . A ECOVIX tem também con tratado
t rês sondas com a 7BRASIL . Por vol ta de 2012,
adquir iu junto à W. TORRE/RIO BRAVO, o Estale iro
ERG1, após o per íodo de uso pela PETROBRAS (até
2020) , f ez invest imentos pesados em sua ampl iação,
como melhorias no ERG1, PORTICO 2000 toneladas (o
maior do mundo) , e a construção do ERG2. No total , a
ECOVIX chegou a ter cerca de US$ 5,5 bi lhões em
contratos. O estale i ro emprega cerca de 8 (o i to ) mi l
pessoas di re tamente, e a c idade de Rio Grande
depende bastante de sua cont inuidade. Todas as
negociações a té novembro de 2014, e mesmo a
concepção deste negócio, foram sempre t ratadas por
GERSON DE MELLO ALMADA . Em dezembro de 2014, a
part ir da pr isão de GERSON , JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
assumiu o estale i ro em plena cr ise , e a part ir da í
inic iou o plano de reestru turação através de
52
renegociação de d ív ida com bancos e fornecedores,
redução de custos , e tc . As ações caminhavam bem até
a sua pr isão , na 19ª fase da Operação Lava Jato . A
s i tuação do Estale i ro é a inda bastante de l icada.
B ) ESTRUTURA ORGANIZACIONAL
20. JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , GERSON ALMADA e
CRISTIANO KOK adquir i ram a empresa com o mesmíss imo
porcentual de part ic ipação. Isso persiste até ho je .
Desde o iníc io , sempre fo i muito c lara a
função de cada um deles no desenvo lv imento da empresa:
GERSON ALMADA era o responsável pelos setores de
inf raestrutura, ó leo e gás ;
CRISTIANO KOK , menos operat ivo, centra l i zava questões
f inancei ras, administrat ivas e jur íd icas ;
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO arcava com a responsabi l idade,
pr incipa lmente , do setor de energ ia da ENGEVIX .
Com inúmeros projetos di ferentes em
andamento, nos mais diversos cantos do País e no exterior,
os contatos pessoais entre os sócios eram raros e l imitados,
pr incipalmente porque as bases f ís icas operacionais de cada
um não eram as mesmas.
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , por exemplo, a lém
da área de energ ia da ENGEVIX , da implementação da DE S E NVI X
( sede em Florianópol is/SC) , dos aeroportos (base em
Brasí l ia/DF) , a inda montou, no iníc io dos anos 2000, a área
internac ional da empresa, com bases f ixas no México, Pe ru e
53
Angola , atuando, a inda, em outros países ( f í s ica e
remotamente) .
Por este motivo, a administração da
empresa tinha como princípio de gestão a “AUTONOMIA TOTAL E
A CONFIANÇA” .
* * *
O Conse lho de Administração do Grupo fo i
es truturado com pessoas de renome, ta is como o do Professor
CE LS O PA S TO R E , Dr. ROG ER KAR AM , Dr . LUI Z CRUZ SCH NEI D ER , Dr.
S I LA S RO NDE AU , Prof . SA VA SI N I , entre outros .
As reuniões de Conse lho de f iniam
invest imentos, rev isavam resultados e tratavam de estra tégias
futuras face aos cenár ios soc ioeconômicos projetados pelos
economistas em reuniões .
Estas decisões estratégicas, definidas em
Conselho, é que eram conjuntamente discutidas entre os
sócios. A partir disto, cada um dos sócios cuidaria, com
autonomia sob confiança dos demais, de seu setor específ ico.
21. Os próprios sóc ios da ENGEVIX , em seus
interrogatór ios , expl icaram a este I . Juízo o modo de div isão de
funções dentro da empresa .
- GERSON ALMADA – demonstrou que há div isão de trabalho
entre os sócios “pr incipa lmente l igada à exper iênc ia de
cada um”. Responsáve l pela “parte industr ia l e de
inf raestrutura” era o responsável pelos contratos com a
PETROBRAS :
54
“Ju i z Feder a l : Ent ão , bas i cament e ex i s t em 3 sóc i os
c on t r o lado r es da empr esa?
In t e r r ogado : 3 s óc io s c on t r o l ador es , em par t e s i gua i s .
Ju i z Feder a l : Ex i s t e a l guma ascendênc i a de um em r e la ção
ao ou t r o den t r o da empr esa?
In t e r r ogado : Não , são par t e s i gua i s .
Ju i z Fede r a l : E ex i s t e a l guma espéc i e de d i v i são de t raba lho
den t r o da empr esa?
In t e r r ogado : Ex i s t e uma d i v i são l i g ada p r in c i pa lment e à
e xpe r i ênc i a de cada um de nós . Ent ão eu s empr e t i v e como
r e sponsab i l i dade den t r o da empresa , t oda a par t e i ndust r i a l
e de i n f r a es t r ut ura . O engenhe i r o An t unes t oda a pa r t e de
ener g i a e o Cr i s t i ano Kok t oda a pa r t e admin i s t r a t i v a ,
j u r í d i ca , c on t áb i l .
Ju i z Feder a l : I sso há quan t o t empo , ma i s ou menos , que
ex i s t e e s sa d i v i são?
In t e r r ogado : Essa d i v i são f o i f e i t a no moment o em que nós
adqu i r imos a empr esa , em 97 , 1997 , e an t es t ambém essa
d i v i são j á e x i s t i a sendo cada um d i r e t o r em uma ár ea .
Ju i z Feder a l : Con t r a t os com a PETROBRAS pr a e s sas ob r as
que a Engev i x ob t e v e , na Engev i x Engenhar i a quem e r a o
r e sponsáv e l ?
In t e r r ogado : Es t ava den t r o do meu se t o r .
( I n t e r r oga t ór i o de Ge r son de Me l l o A lmada – Even t o 722 –
T e r mo de t r anscr i ção )
- CRISTIANO KOK – conf irmou haver “distr ibuição muito
c lara de tarefas desde ” a aquis ição da empresa .
Responsáve l pe la “parte administrat iva f inancei ra e
contábi l da soc iedade ” , reaf irmou que GERSON “sempre
cuidou da parte v inculada às indústr ias e i nf raestrutura,
abrangendo todos os contratos na área de PETROBRAS ” , ao
passo que JOSÉ ANTUNES SOBRINHO , “um dos maiores
especial is tas brasi le i ros em us inas h idre lé tr icas, era
responsáve l pe la área de energ ia e recursos h ídr icos ” :
55
Ju i z Feder a l : Quem são os ou t r os a c i on i s t a s con t r o l ado r es?
In t e r r ogado : Dout or José An t unes Sobr inho e dou t or Ge r son
de Me l o A lmada .
Ju i z Feder a l : Ex i s t e a l guma ascendênc i a en t r e os s enhores?
In t e r r ogado : Não senhor , c ada um t em um t e r ço das a ções .
Ju i z Feder a l : E há uma d i s t r i bu i ç ão de t a r e f a s en t r e os
s enhor es na Engev ix Engenhar i a?
In t e r r ogado : Há uma d i s t r i bu i ção mu i t o c l a r a de t a r e f a s
desde que nós adqu i r imos a empresa , eu s empre cu ide i da
pa r t e admin i s t r a t i v a f i nance i r a e con t áb i l da soc i edade ,
dou t o r Ger son sempr e cu idou da p a r t e v in cu l ada às
i ndúst r i a s e i n f r aes t r ut ur a , abr angendo t odos os con t r a t os
na ár ea de PETROBRAS , na ár ea de s i de r urg i a e na área de
t r anspor t e s , e dou t o r José Ant unes Sobr inho , um dos
ma i o re s e spec i a l i s t a s br as i l e i r os em us inas h i dr e l é t r i c as ,
e r a r e sponsáv e l pe la á r ea de ener g i a e r e cur sos h í d r i c os .
Ju i z Fede r a l : Hav ia dec i s ões comuns t ambém t omadas en t r e
os t r ê s s óc i os?
( I n t e r r oga t ór i o de Cr i s t i ano Kok – Ev en t o 691 – T e r mo de
t r ansc r i ção )
- JOSÉ ANTUNES SOBRINHO – ass im como os outros dois
sócios , conf i rmou que a div isão de tare fas na ENGEVIX é
“absolutamente c lara” , sendo que era responsáve l pe la
v ice-presidênc ia de energ ia e recursos hídr icos uma vez
que desde 1982, quando ingressou na empresa, sempre
t rabalhou “no setor e lét r ico brasi le iro” . Em razão do grande
crescimento do grupo , “havia total conf iança e autonomia
dos sócios , cada um cuidava de uma área com conf iança do
outro ” :
Ju i z Feder a l : Quem são os t r ês , por f av or ?
In t e r r ogado : O s enhor Cr i s t i ano Kok e o s enhor Ger son de
Me l o A lmada .
Ju i z Feder a l : Ex i s t e a l guma ascendênc i a de um em r e la ção
ao ou t r o?
56
I n t e r r ogado : Não , nossas par t e s são abso lu t ament e i gua i s .
Ju i z Feder a l : E den t r o do empr eend imen t o , pe l o menos
den t r o dessa empr esa Engev i x Engenhar i a , e x i s t e a l guma
d i v i são de t a r e f a s?
In t e r r ogado : S im, s im , e l a é abso lu t ament e c l a r a . S e o
s enhor me per m i t i r um pouqu inho de exp l i c ação da f o rmação
do g r upo , o s t r ê s sóc i os e r am ant i g os empr egados , eu en t r e i
em 1982 l á na Engev i x , em 1986 f u i d i r e t or e s t a t ut ár i o
quando o a c i on i s ta e r a ou t r o , a t é em 1996 p a r a 199 7 , o s
t r ê s c ompr ar am a companh ia . Quando f o i c ompr ada a
companh ia , eu na t ur a lment e t r aba lhe i s empr e no s e t or
e l é t r i c o br as i l e i r o t odo e sse t empo e eu t ocav a a
v i c epr es i dênc i a de energ i a e r e cur sos h í d r i c os ; o Ger son de
Me l o A lmada se p r eocupav a com a á rea indus t r i a l da
empr esa , e l e e ra a pa r t e i ndust r i a l da companh ia , nós do i s
nos denominamos v i c epr es i den t e s , e o Cr i s t i ano Kok f a z i a
um t raba lho den t ro da companh ia que cobr i a bas i camen te a
á r ea f i nance i r a , a á r ea admin i s t r a t i va f i nance i ra , o s e to r de
qua l i dade e a pa r t e j ur í d i ca , en t ão e l e f i c av a l á . No
desenv o l v iment o do g r upo , que ocor r eu f o r t ement e no in í c i o
da década passada , a t é 2006 o s e t o r da m inha á rea , a gen te
desenv o l v eu mu i ta co i sa a t é 2006 , na v e r dade p r a t i cament e
a s r e c e i t a s da companh ia e r am der i v adas do s e t o r e l é t r i c o ,
eu t i nha t r aba lhado nas pr i v a t i z a ções l á a t r ás , c onhec ia
mu i t o i s so a í . A Pe t r obr as , que é um pouco da ques t ão , v e i o
pa r a nós em 2005 e per maneceu a t é 2011 , onde f o r t ement e
f o r am ob t i dos con t r a t os na ár ea de r e f i no , e e s sa e ra com o
Ge r son , 2009 pa r a 2010 houv e a aqu i s i ção do e s t a l e i r o R i o
Gr ande e o g anho daque l e s c on t ra t os de casco com a
PETROBRAS, t ambém f i c ou na mão do Ge r son , eu t ambém me
ocupe i da c r i ação e f undação , depo i s v enda de uma empr esa
de ene rg i a e l é t r i ca cham ada Desenv i x , e s sa empr esa f o i
v end ida par a os no r uegueses e s se ano que passou po r uma
s é r i e de necess idades , e eu t ambém me ocupe i dos
a e r opor t os , das concessões dos a er opor t os , Br as í l i a e Na t a l ,
que nós impl emen tamos ma i s r e c en t ement e , t ambém
v endemos o ano passado em fa ce das d i f i cu l dades que nós
t i v emos . E , f ina lmen t e , quando Ger son A lmada acabou p r eso ,
57
eu t i v e que assumi r t oda a ques t ão l á do e s ta l e i r o do su l ,
c o i sa que eu v inha f az endo a t é que eu também t i v e meus
p r ob l emas aqu i .
( I n t e r r oga t ór i o de Jos é Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r anscr i ção )
* * *
Esta estrutura organizac ional , com c lara
d iv isão de tare fas entre os sócios , fo i conf i rmada pe l a
testemunha ALES S A NDR O CA RR ARO , que possuía conhec imento do
func ionamento da empresa:
De f e sa : Dent r o da empr esa , o s se t or e s e r am bem d i v i d i dos ,
ou s e j a , s e t or de ener g i a cu idado pe l o Ant unes ,
admin i s t ração Cr i s t i ano Kok e i n f ra es t r ut ura e ó l e o e g ás
pe l o Ge r son A lmada , ou e r a t udo m i s t ur ado , c omo que
f unc i onava a empresa , s e é que o s enhor sabe?
Depoen t e : O lha , eu s empr e , a g en t e s empr e en tendeu como
s endo dessa f o r ma, c omo v ocê descr ev eu , a á rea de energ ia
mu i to f ocada , mui to coordenada pe lo doutor Antunes , a
ges tão , a pa r te f inance i ra da empresa pe lo doutor Kok , a
pa r te de indúst r ia e in f raes tru tu ra pe lo doutor Gerson .
(Depo iment o da t es t emunha de De f e sa – Even t o 581 – Te r mo
de t ranscr i ção )
A ENGEVIX por tanto, d iversamente de muitas
outras emprei te iras invest igadas na Operação Lava Jato,
func ionava de maneira sui gener is : seus sócios possuíam
independência funcional nos setores que, de forma isolada
dos demais sócios, geriam com absoluta autonomia .
22. Importante notar que esta estrutura fez com
que o Acusado nada d iscut isse com os demais sócios,
especialmente com GERSON AL MADA – responsável pela
PETROBRAS – assuntos re lat ivos aos contratos com esta estata l ,
58
reuniões com outras empreite i ras e , pr inc ipalmente,
subcontratação de M ILTON PASCOWITCH .
Neste sent ido foram claros os depoimentos:
GERSON ALMADA :
“Ju i z Feder a l : E o s enhor compar t i l hav a dec i s ões com os
s eus sóc i os r e l a t i v ament e a e s s es negóc i os?
In t e r r ogado : Com os meus sóc i os , nós t ínhamos a l guns
n í v e i s que t i nham que s e r r e spe i t ados , pr ime i r o a de f i n i ção
de um c l i en t e , que r d i z e r , s e a gen te c o t a ou não para um
c l i en t e ; s egundo , t odas a s ob r as , o s o r çament os pa r a en t rar ,
e r am apr ov ados . Ent ão , uma v e z ap r ov ado o o r çamen t o , o
g r upo , um d i r e t or de pr o j e t o que e s t ava sob a m inha
coo r denação , t inha t o t a l l i b e r dade de t ocar a ob r a . Então os
sóc i os sab i am do o r çament o , apr ov a v am o or çament o e da í
p r a f r en t e cada ár ea t ocav a .
Ju i z Feder a l : Dessas r eun i ões en t r e a s empr e i t e i r a s p ra
de f in i ção de p r e f e r ênc i a , o s s eus sóc i os t inham
conhec imen t o d i s so?
In t e r r ogado : Nunca menc i one i .
Ju i z Feder a l : E l e s f o r am em a l guma dessas r eun i ões?
In t e r r ogado : Não f o r am.
Ju i z Feder a l : O senhor f az ia i s so so z inho pe l a Engev i x?
In t e r r ogado : Soz inho . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Ge r son de Me l l o A lmada – Even t o 722 –
T e r mo de t r anscr i ção )
CRISTIANO KOK :
“As dec i s ões de a ss ina r g r andes con t r a t os s empre e ra
ap r es en t adas aos t r ê s s óc i os , c om base nos o r çamen t os ,
en t r avas e na l i c i t a ção , uma v e z ganha a l i c i t a ção , a ge s t ão
dessa con t r a t ação , a g e s t ão desse con t ra t o , t odos os
con t r a t os decor r en t e s desse con t r a to ma i o r e ram t omadas
pe l o dou t o r Ger son , e s s e con t r a t o de Cac imbas I I e Cac imbas
I I I f o r am cont r a t os que f o r am f i r mados no âmb i t o da á r ea de
59
dout o r Ge rson , e l e c on t r i bu iu d i r e t ament e na e labo r ação da
p r opos t a , na v i t ó r i a do con t r a t o e no desempenho do
con t r a t o , na conc lusão da ob r a
que f i c ou ex t r emament e sa t i s f a t ór i a , f o i uma obr a conc lu ída
no pr a zo e den t r o dos cus t os or çados .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
As dec i s ões e r am tomadas no âmb i t o de cada ár ea e spec í f i ca
de a t uação , de f o r ma ind i v i dua l po r cada um do s t r ês
e xecu t i v os .
De f e sa : Cont inuando , d i z a denúnc ia “A lmada , Kok e José
An t unes , a t i v ament e , par t i c i par am das dec i s ões e s t r a t ég i cas
da empr esa de que e r am sóc i os e , un í s sonos , c om p l ena
consc i ênc i a do e squema c r iminoso , op t a ram con junt ament e
po r d i r e c i onar a Engev i x ao mode l o de negóc i o c r iminoso nos
c e r t ames e c on t r a tos púb l i c os b i l i onár i os da PETROBRAS” .
I n t e r r ogado : Nego comp l e t ament e es sa v e r são , nós nunca
d i s cu t imos en t r e nós t r ês qua l quer um desses t emas des ta
f o r ma, ( . . . ) j ama is f o i d i s cu t i do par t i c i pação des ta f o r ma ( . . . )
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
( . . . ) não e s t av a na minha e s f e r a de conhec imen t o o
pagament o de prop inas , eu não t i nha conhec imento de
pagament os de pr op inas . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Cr i s t i ano Kok – Ev en t o 691 – T e r mo de
t r ansc r i ção )
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO :
“ ( . . . ) o g r upo c r es ceu mu i t o nesse t empo t odo , en tão na
v e r dade hav i a t o t a l c on f i ança e aut onomia dos sóc i os , c ada
um cu idav a de uma á rea com con f i ança do ou t r o , a s r eun i ões
que a g en t e t inha e r am r eun iões de conse lho de
admin i s t ração , onde a g en te d i s cut i a r e su l t ados , s i t uações e
e s t r a t ég i a s par a onde s egu i r , mas , c l a r o , o g r upo c r es ceu
mu i t o , eu pessoa lment e , do e s cr i t ó r i o de F l o r i anópo l i s ,
B r as í l i a e R i o , que e r am ár ea de energ i a , a i nda t inha a á r ea
i n t e r nac i ona l e t inha os ou t r os negóc i os , eu par ava a t é
mu i t o pouco em São Pau l o .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
I n t e r r ogado : A aut onomia e r a t o t a l , i n c lus i v e , pe l o que o
s enhor pode not ar pe l o c r e s c iment o das empr esas não t inha
mane i r a de t raba lha r , en tão hav i a os c onse lhos e hav ia
a v a l i a ção de r esu l t ados . ”
( I n t e r r oga t ór i o de José Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r anscr i ção )
Apesar de haver reuniões per iód icas para
t ratar da s i tuação atual da empresa, bem como da poss íve l
entrada em novos mercados, o âmago da operac ional ização da
ENGEVIX estava na conf iança entre seus sóc ios e na
independência dos setores em que cada um atuava.
Ou se ja , um sócio não precisava dar
conhec imento ou pedir autor ização a outro sóc io para, por
exemplo, encaminhar , em sua área de atuação, a contratação de
um “agente comercial ” ou “ fac i l i tador” pagando 1% do(s )
contrato (s ) em l ide .
É neste cenário que se encontra M ILTON
PASCOWITCH , contratado exclusivamente por GERSON DE MELLO
ALMADA desde 2003 ou 2004.
* * *
A prova dos autos, anal isada à saciedade,
assegura que JOSÉ ANTUNES SOBRINHO nunca part ic ipou de
qualquer negociação, administração, pagamento ou decisão
a fe i ta aos contratos com a PETROBRAS .
Tanto que n inguém, em época a lguma, com
e le t ratou de qualquer assunto que est ivesse re lacionado à
refer ida Estatal :
61
M I LTON PASCOWITCH “ ( . . . ) Não pa r t i c i pe i de nenhuma conv er sa com
o An t unes r e f e r en t e a e s s e con t ra t o . A l i á s ,
r e f e r en t e a es s e e n em a nenhum” 39. CO LA BO RA D OR E RÉ U
PAULO ROBERTO COSTA “ ( . . . ) E José Ant unes Sobr inho? ( . . . ) não
l embr o de t e r c onv er sado com e l e sobr e e s se t ema não , que eu me l embr o é s ó do Ge r son ” 40. CO LA BO RA D OR
ALBERTO YOUSSEF
“ ( . . . ) José Ant unes eu v i uma v ez quando eu
f u i na Engev i x , numa r eun i ão com o Ge r son
A lmada , mas não me l embr o de t e r t r a t ado
nada com e l e . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede ra l : O José An t unes
não par t i c i pou dessa r eun i ão?
Depoen t e : Não ” 41.
CO LA BO RA D OR
AUGUSTO R I BEIRO
MENDONÇA
“Min i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : O s enhor chegou a
conhecer e t r a t ar c om Cr i s t i ano Kok e José An t unes?
Depoen t e : Desses assun t os não .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : A l guma v ez Ge rson
A lmada f e z menção que f a l a r i a c om os dema i s
s óc i os , no caso os do i s , s obr e e s ses assun t os?
Depoen t e : Não que eu me r e cor de ” 42.
CO LA BO RA D OR
R ICARDO R IBEIRO
PESSOA “ ( . . . ) Quem r epr esen t ava a Empr esa Engev i x ?
Depoente : E ra o Gerson A lmada .
Min i s tér io Púb l i co Federa l : Apenas e l e?
Depoente : Só me reun i com e le ” 43. CO LA BO RA D OR
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO che f iava outros
setores da empresa – espec ia lmente o de energ ia , ramo no qual
é reconhec ido e respei tado, nacional e internacionalmente.
Jamais se envo lveu, part ic ipou ou teve c iência do que ocorr ia no
âmbito da Petrobrás .
C ) AT ITUDE DO ACUSADO AP ÓS A PRISÃO DE GERSON ALMADA
39 Evento 670 – Termo de Transcrição. Grifado.
40 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
41 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
42 Evento 464 – Termo de Transcrição. Grifado.
43 Evento 468 – Termo de Transcrição. Grifado.
62
23. A fa l ta de cuidado, de providências ob je t ivas
que invest igassem os acontecimentos e estancassem pagamentos
indevidos detectados no se io de empresas , já serv iu, em outros
processos semelhantes, de fundamento à responsabi l i zação
cr iminal de sócios e execut ivos .
É dizer , não ter ia s ido possíve l enxergar , em
refer idas pessoas, a vontade de acabar com a lguma
i rregular idade interna, através de um processo correto de due
d i l l igence .
A par da estrutura organizacional da
Engevix, que afastava o Acusado por completo do setor que se
re lacionava com a PETROBRÁS – fa to dist into com aquele
detectado em outras empresas – é de se cons iderar que, ao
tomar efet ivo conhecimento de questõ es re lac ionadas à
Operação Lava Jato , JOSÉ ANTUNES SOBRINHO e fe t ivamente ag iu
para detectar e estancar i rregular idades .
Neste ponto, tão logo assumiu o controle
da ECOVIX , em razão da prisão de GERSON ALMADA , o Acusado
determinou a real ização de auditori a interna para apurar
eventuais desvios de conduta que poderiam estar ocorrendo ,
bem como não efetuar pagamentos que parecessem suspeitos :
Ju i z Feder a l : O senhor d i s s e que assumiu e ssa á r ea , não é ?
In t e r r ogado : Eu assumi a Ecov i x , a s sumi o e s t a l e i r o . Na
v e r dade , depo i s que acon t e ceu o f a t o a í c om o dou t or
Ge r son , uma das co i sas que a g en te de t e r minou l á na
companh ia j un t o com o ou t r o sóc i o , o dou t o r Cr i s t i ano , f o i
que nós dev er í amos apur ar e l ev an tar não apenas e s se , mas
ou t r as s i t uações que pudessem es t ar o co r r endo e
de t e r m inamos a con t r a t ação de um esc r i t ó r i o de adv ocac i a ,
A r ap N i sh i , que p rocur asse a CGU in i c i a lment e pa r a que nós
63
pudéssemos t en t ar encont ra r um caminho par a a c ompanh ia
e t en t ar bo t ar t odas e s sas s i t uações que pode r i am apa r ecer
den t r o de um aco r do de l en i ênc i a , i s so nós f i z emos , na
Ecov i x f o i uma s i t uação um pouco d i f e r en t e .
Ju i z Feder a l : Como o s enhor t omou c i ênc i a depo i s da p r i são
do s enhor Ger son A lmada , a r e spe i t o desses pagament os?
In t e r r ogado : Bom, dou t o r , f o i o s egu in t e , quando nós
a s sumimos o e s t a l e i r o nós nos p r eocupamos i n i c i a lmen te que
a ope r ação Lava Ja t o pudesse t e r uma cont aminação l á no
e s t a l e i r o , onde t an t o t e r i a c l i en t e s que e r a a pr ópr ia
PETROBRAS, mas t em a Br i t i sh Gas , t i nha a Ga lp , e eu t i nha
que p r e s t ar sa t i s f a ção t ambém in t e rnament e do que es t ava
oco r r endo , en t ão quando eu assumi a p r ime i r a co i sa que eu
f i z f o i f a z e r uma con t r a t ação de um r e l a t ó r i o de co m p l ianc e
que l impasse , que v e r i f i ca sse par a nós t udo aqu i l o que
e s t ava acont e cendo , o s desv i os de gov er nança do e s t a l e i r o ,
eu assumi o e s t a l e i r o , s ó par a de i xa r c l a r o , em in í c i o de
de z embr o de 2014 , emba i xo de uma g r ande c r i s e f inance i ra
numa s i t uação bas t an t e c ompl i cada que e s t av a l á . Dev o l h e
coment ar o s egu in t e , uma s i t uação no mundo f inance i r o , um
es t a l e i r o a l av ancado com d inhe i r os do f undo de Ma r inha
Mer can te pa r a s e r em l i be r ados , a ope r ação e s tá
con t aminando o l ado de l á , e l a é f a t a l , en t ão a pr ime i ra
co i sa que nós f i z emos f o i f a z e r e s sa con t r a t ação do r e la t ór i o
c om o e s c r i t ó r i o de adv ocac i a r e conhec i do , Barbosa
Müssn i ch Ar agão , eu a t é g os t ar i a depo i s de a char o que f o i
encont r ado aqu i nos au t os , e t ambém por que t í nhamos um
sóc i o in t e r nac i ona l , que e r a a M i t sub i sh i Heavy Indust r i e s ,
pa r a a qua l eu como p r es i den te t i nha que p re s tar
sa t i s f a ções .
Ju i z Feder a l : S enhor Ant unes , um dos t r ê s s óc i os é p r e so
po r a cusação de p rop inas , f o i l e v an t ado ou não f o i l e v an t ado
s e hav ia ou não hav i a aque l a s i t uação , po r que é uma
ques t ão ob j e t i v a?
In t e r r ogado : Em re l a ção a . . . Dout o r , o que acont e ceu em
r e l a ção à p r ime i r a f a s e l á que f o ram aque l e s c on t r a tos da
GFD, a l i i n i c i a lmen te nós p r ocur amos t ambém f a ze r uma
av a l i a ção , nós es t ancamos qua l que r pagament o que se
pudesse j u l gar i ndev i do e c o l ocamos . . .
64
Ju i z Feder a l : Qua l f o i a c onc lusão da av a l i a ção?
In t e r r ogado : A ava l i a ção é que nós dev er í amos caminhar
pa r a um acor do de l en i ênc ia e l ev anta r den t r o da companh ia
da Engev i x t udo aqu i l o que pudesse s e r j u l gado como
con t r a t o duv idoso , um t raba lho que s egue , par a f az e r um
aco r do de l en i ênc i a e de i xar , t e r uma cond i ção de
sobr ev i v ênc i a da empr esa . Do pont o de v i s t a da Ecov i x , por
e xemp lo , o s enhor e s t ava v e r i f i c ando a í o dou t o r Pascow i t ch ,
uma das s i t uações que f o i encont r ada é que eu deve r i a , a
empr esa dev er i a exp l i c ar pagament os , por e xemp lo , de 21 ,5
m i lhões de dó l a r e s f e i t o s em nome de l e , em nom e da
companh ia de l e no ex t e r i o r . Mu i t o bem, nesse r e l a t ó r i o ,
j un t o com a so l i c i t a ção de r e l a t ó r i o , eu conv oque i , s e o
s enhor t i v e r in t e r es se , c onv oque i o dou t o r M i l t on Pascow i t ch
j á em dezembro quando eu assumi e conta te i o doutor
José Ado l f o Pascowi tch pa ra me procura r e l evar todo o
h i s tór i co de cont ra tos que e l es t inham dent ro da
companhia , todos os cont ra tos ; e les f o ram na minha casa
em São Pau lo , l eva ram cerca de 30 cont ra tos , o José
Ado l f o , most rou desde o tempo da CDHU todos os
cont ra tos que e l e t inha , e e l e , naque la ocas i ão , a f i rmou
a lgumas co isas , p r ime i ro "nós só t raba lhamos
p ra t i camente em exc lus iv idad e com vocês , não
t raba lhamos com out ras empresas , nossa h i s tór ia é com
vocês , o que es tá aqu i são se rv i ços que nós p res tamos" ,
n e ssa a l t ur a o Ge rson j á não e s t av a ma i s l á , " o que eu t enho
aqu i de r e ceb imentos são os r e c eb imen t os dos t raba lhos que
eu f i z de capt ação de negóc i os e a s pe r c en t agens que
e s t avam" , e f o i a pos i ção que e l e en t r egou . Eu f i z ou t ra
s i t uação t ambém que eu pe r gunt e i pa r a e l e o s egu in t e , se
t inha a l gum pagament o que t inha s i do f e i t o par a o senhor
Ba r usco , que j á e s t av a s e c i t ando l á , e que pudesse
compr omet er a s i t uação da Ecov i x , e e l e me asseve r ou
naque l e momen t o que não . Mu i t o bem, pos t e r i o r ment e , c om a
impr ensa j á no p r ime i r o t r imes t r e do ano passado ,
ap r ox imadament e com o s enhor Ba r usco most rando as
i n f o rmações pa ra o s enhor M i l t on , de f a t o e l e f a z i a , e l e t i nha
t i do e s se compr ome t iment o de pagamen t os das pr op inas e os
pagament os i ndev idos , é que de f a t o eu t ome i c onhec imen t o ,
65
i n c lus i v e eu t enho aqu i o pr ópr i o r e l a t ór i o , t em en t r ev i s t a s
a ss im que e l e s empr e a f i rmav a que aque l e s 21 , 5 m i lhões de
dó l a r e s , por e xemp lo , e r a puramente o s e r v i ç o de que e l e
a judou a c r i a r o negóc i o da Ecov i x , e de f a t o e l e a judou , e
que e s ses 21 , 5 m i lhões de dó la r e s e ra um t raba lho r ea l i z ado .
( I n t e r r oga t ór i o de José Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r an scr i ção )
O relatório supracitado , cujo conteúdo
será melhor analisado no item III .2 .c (“ AUSÊNCIA DE QUALQUER
RELAÇÃO ENTRE JOSÉ ANTUNES SOBRINHO E MILTON PASCOWITCH”), foi
entregue na CGU antes mesmo do início deste processo e
juntado aos autos na fase do art. 402 do Código de Processo
Penal .
Tal fa to demonstra, de forma cabal e
i rre futáve l , o indiscut íve l interesse do Acusado em tomar
c iência do que realmente ocorr ia em setor da empresa cujos
meandros até aquele momento desconhec ia .
24. Com a real ização da auditor ia e a
constatação de i r regular idades na Ecov ix , o Acusado buscou
órgãos o f ic ia is , em espec ia l a CGU, com a f i rme vontade de
celebrar acordo de len iênc ia que soluc ionasse a questão . E
inic iou essas t ratat ivas antes mesmo de ser invest igado ou se
tornar réu em processo cr iminal re lacionado à Operação Lava
Jato .
Não fo i iner te nem omisso. Agiu quando p ôde
e assim que teve c iência daqui lo que, até então, lhe era
desconhecido em vi rtude única e exc lusivamente da estrutura
cr iada e ex is tente em empre sa que, soz inho, jamais conseguir ia
modi f icar .
2. PETROBRAS
66
A ) NÃO INCLUSÃO DE JOSÉ ANTUNES SOBRINHO COMO RÉU NO
PROCESSO DECORRENTE DA 7 ª FASE DA OPERAÇÃO LAVA JATO
25. A 7ª fase da Operação Lava Jato,
denominada Juízo Fina l , t rata de fa tos senão iguais , bastante
semelhantes aos da presente ação penal .
Naquele processo 44, apurou-se a existência
de “Carte l ” composto por diversas empresas, dentre e las a
ENGEVIX , para frustrar l ic i tações na Petrobras em contratação
de grandes obras , dentre e las na RNEST, REPA R, RLAM e RPBC
mediante repasse de cerca de 1% do va lor dos contratos à
Diretor ia de Abastecimento da PE TR O BRA S , mais especi f i camente
PAU LO RO BER TO CO S TA , e a part ido pol í t i co .
Re fer idos va lores ter iam s ido
d isponib i l izados por execut ivos da Engevix por i ntermédio de
contratos f raudulentos f i rmados com empresas contro ladas por
ALBE R TO YOU S S EF .
O que se viu naquele processo é
justamente o que aqui se apura, com duas singelas
di ferenças: diretoria da PETROBRAS envolvida e “operador” do
apontado esquema.
Naquele pr imeiro processo , foram
denunciados, como representantes da ENGEVIX , CAR LO S EDUA R D O
STR AU CH ALBE R O , NE W TO N PR AD O JU NI OR e LUI Z RO BE R TO PER EI RA , à
época dos fatos di re tores da empresa, e GERSON DE MELLO
ALMADA , v ice-pres idente, também réu nesta ação penal .
44 508335189.2014.4.04.7000/PR
67
Apenas GERSON DE MELLO ALMADA fo i
condenado naquela ação: os demais d iretores da ENGEVIX foram
abso lv idos por dúv ida razoável quanto a sua atuação dolosa nos
fatos.
Portanto , causa estranheza que em um
processo que apure fatos análogos , prat icado dentro da mesma
s is temática e meios , em relação exclus ivamente a contratos com
a Petrobras, o Acusado tenha se tornado réu e , mais do que
isto, busque a Acusação condená- lo fugindo das provas e em
v is ta de sua ínt ima convicção.
Nada se al terou daquele pro cesso para este,
especialmente com re lação a fa tos pretér i tos . Assim, se JOSÉ
ANTUNES SOBRINHO não integrou o polo passivo da pr imeira ação
penal por estar completamente a fastado do setor de ó leo e gás
da Engev ix , nada just i f i ca , agora , sua inc lusão neste fe i to .
A responsabi l idade do Acusado, aqui , é
meramente contratual , objet iva, impass ível de punição na esfera
penal .
* * *
O rac iocínio que aqui se faz já chegou a ser
expl ic i tado inc lus ive por Vossa Excelência ao re je i tar par a
GERSON ALMADA a denúncia formulada no processo 5044464-
02.2015.4.04.7000/PR (E le tronuclear ) .
Naquela oportunidade, Vossa Exce lênc ia
reconheceu que a ENGEVIX t inha setores bem div ididos e
independentes , compet indo a GERSON ALMADA a área de ó leo e
gás e a JOSÉ ANTUNES SOBRINHO o setor e lét r ico :
68
“No âmb i t o da Engev i x , é c e r t o que as p r ov as apont am, em
pr in c í p i o , par a a r e sponsab i l i dade p r in c i pa l do D i r e t or José
An t unes Sobr inho , mas cumpr e r essa l v ar que t ambém o
P r e s i den t e Cr i s t i ano Kok , a l ém de sua r e spons ab i l i dade
g e r enc i a l s obr e a empr esa , t ambém subsc r ev eu con t r a t os
f r audu l en t os com a L ink Pr o j e t os .
Quan t o à Ger son A lmada , V i ce Pr e s i den t e da Engev i x ,
en t endo que , apesa r de s e r p r ov áv e l que t i v e sse
conhec imen t o do e squema f r audu l en t o , f a l t am me lhor es
e l em en t os a j us t i f i c a r a j us t a causa em r e la ção a e l e ,
obse rv ando que , d i f e r en tement e do que oco r r e com a
Andr ade Gut i e r r ez , o s c on t r a t os da Engev i x c om a
E l e t r onuc l ear são expr ess i v os , mas não b i l i onár i os . Como
Gerson A lmada aparentemente es tava mai s v incu lad o à
á rea de ó l eo e gás , t anto ass im que denunciado na ação
pena l 508335189 .2014 .404 .7000 , entendo f a l tar , quanto a
e l e , no momento ju s ta causa para o receb imento da
denúnc ia e s em pr e ju í z o de r e t omada s e sur g i r em novas
p r ov as . ” (Ev en t o 7 , P . 9 , Gr i f ado )
A fa l ta de e lementos que just i f i cassem a
instauração daquele processo contra GERSON ALMADA é a mesma
que subsis te aqui , de forma abso luta, para condenar o Acusado
por fa tos re lat ivos à PETROBRA S .
I sto é o que se conc lu i de forma serena pela
anál ise de todas as provas colhidas ao longo da instrução.
B ) I NEX ISTÊNCIA DE PROV AS QUE APONTEM PARA O ENVOLVIMENTO DE
J OSÉ ANTUNES SOBRINHO EM ATOS ENVOLVENDO A PETROBR AS
26. Os depoimentos colhidos por Vossa
Exce lênc ia , espec ialmente aqueles já t ranscr i tos no iníc io desta
peça, corroboram o a fastamento do Acusado dos fa tos aqui
69
apurados que, rep ita-se , estão restr i tos à PETROBRAS e ao setor
de ó leo e gás da ENGEVIX .
Toda prova oral é uníssona em afastar o
Acusado de tudo aqui lo que envolveu a PETROBRAS .
Destes depo imentos , merece re levo aqui lo
que fo i t raz ido pe lo colaborador M ILTON PASCOWITCH que, por
sua importância, será tratado em capí tu lo a parte.
O Diretor de abastec imento da PETROBRAS ,
PAULO ROBERTO COSTA , nunca conversou com JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO sobre os fa tos que são objeto deste processo. Seu
contato era com GERSON ALMADA :
“Mini s té r io Púb l i co Federa l : Com quem o senhor , qua l e ra
o conta to que o senhor t inha na Engev ix?
Depoente : Gerson A lmada .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mini s tér io Púb l i co Federa l : E José Antunes Sobr inho?
Depoente : Também não l embro de te r conversado com e le
sob re esse tema não , que eu me lembro é só do Gerson . ”
( T e s t emunha de acusação Pau l o Rober t o Cos ta – Even t o 464
– T e rmo de Tr ans cr i ção . Gr i f ado . )
Da mesma forma, ALBERTO YOUSSEF também
jamais tratou de qualquer assunto com JOSÉ ANTUNES SOBRINHO .
Com e le sequer se reuniu:
“Mini s té r io Púb l ico Federa l : O senhor chegou a d i scut i r
e s ses assuntos espec í f icos de repasses de va lo res , de
p rop inas , com os execut ivos dessas duas empresas?
Depoente : Na Skanka eu f a l e i com o C láud io , que e ra um
dos d i re tores , e na Engev ix sempre f a l e i com o Gerson
A lmada .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mini s t ér io Púb l i co Federa l : E o José Antunes?
70
Depoente : José Antunes eu v i uma vez quando eu fu i na
Engev ix , numa reun ião com o Gerson A lmada , mas não me
l embro de te r t ra tado nada com e le .
M in i s tér io Púb l ico Federa l : Essa reun ião f o i p ra d iscut i r
e s ses r epasses , e sses i l í c i tos?
Depoente : Com o Gerson A lmada s im.
Mini s tér io Púb l ico Federa l : O José Antunes não
par t i c ipou dessa reun ião?
Depoente : Não . ”
( T e s t emunha de acusação A lbe r t o Yousse f – Ev en t o 464 –
T e r mo de Tr anscr i ção . Gr i f ado . )
AUGUSTO R I BE IRO MENDONÇA NETO também
nada t ratou com JOSÉ ANTUNES SOBRINHO :
“Min i s t é r i o Púb l i co Fede r a l : E com qua i s e xecu t i v os da
Engev i x o s enhor d i s cu t iu i s so , e s s es a jus t e s do ca r t e l e o s
pagament os?
Depoen t e : Os pagament os nunca f o ram d i s cu t i dos en t r e as
c ompanh ias , e l e s e r am comen tados , i sso e r a uma co i sa
mu i t o c or r en t e , mas as comb inações sobr e p r opos t a de
cobe r t u r a , quem i r i a g anhar , quem era o representante da
Engev ix era o Gerson A lmada .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
M i n i s t é r i o Púb l i co Fede ra l : O p r ópr i o Ger son A lmada
pa r t i c i pav a das r eun i ões?
Depoen t e : S im.
Mini s tér io Púb l i co Federa l : O senhor chegou a conhecer e
t r a ta r com Cr i s t i ano Kok e José Antunes?
Depoente : Desses assuntos não .
Mini s tér io Púb l i co Federa l : A lguma v ez Gerson A lmada f ez
menção que f a la r ia com os demai s sóc ios , no caso os do i s ,
sob re esses assuntos?
Depoente : Não que eu me recorde .
M in i s tér io Púb l i co Federa l : Nessas reun iões quem eram os
representantes da Engev ix , houve a l t e rnânc ia ou sempre
f o ram os mesmos?
Depoente : Não , f o i sempre o Gerson . ”
71
( T e s t emunha de a cusação Augus t o R ibe i r o de Mendonça Ne to
– Ev en t o 464 – T e rmo de T r anscr i ção . Gr i f ado . )
O co laborador R ICARDO PESSOA , assim como
os demais depoentes , sequer se reuniu com JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO :
“Min i s t é r i o Púb l i co Fede r a l : Quem repr esen t av a a Empr esa
Engev i x?
Depoente : E ra o Gerson A lmada .
Min i s tér io Púb l i co Federa l : Apenas e l e?
Depoente : Só me reun i com e le . ”
( T e s t emunha de acusação R i car do R ibe i r o Pessoa – Ev en t o
468 – T e r mo de Tr anscr i ção . Gr i f ado . )
Neste mesmo sent ido fo i o depoimento de
DALTON DOS SANTOS AVANCINI :
“Mini s té r io Púb l i co Federa l : Espec i f i camente com re lação
à Engev ix , o senhor consegue recordar qua l ex ecut ivo que
pa r t i c ipava das reun iões desse g rupo de empre i te i ras?
Depoente : O que eu t inha conta to e ra o Gerson A lmada ,
que e ra a pessoa que cu idava d i re tamente .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : E l e d i s cu t i a pessoa lment e e s sa
ques t ão de p re ços , p r e f e r ênc i a s . . .
Depoen t e :S im. ”
( T e s t emunha de acusação Da l t on dos Sant os Av anc in i –
Ev en t o 4 68 – T e r mo de Tr anscr i ção . Gr i f ado . )
O Diretor PETROBRAS PEDRO BARUSCO , réu e
co laborador, nem conhec ia JOSÉ ANTUNES SOBRINHO :
“Ju i z Fede ra l : A Engev i x , e s sa empr esa o s enhor conhece?
In t e r r ogado : S im.
Ju i z Feder a l : E la e r a uma das empresas que pagav a es ses
v a l o r e s?
In t e r r ogado : S im.
72
Ju i z Feder a l : O s enhor t ev e c on ta t o com execu t i v os da
Engev i x?
In t e r r ogado : S im.
Ju iz Federa l : Sob re esses pagamentos?
Inte r rogado : Não, e s sa ques tão dos pagamentos eu
d i scut i a com o representante , o Senhor Mi l ton
Pascowi tch .
Ju iz Federa l : O senhor nunca t ra tou desses assuntos
d i re tamente com os execut ivos da Engev ix?
Inte r rogado : Mer i t í s s imo, eu tente i f aze r um exame de
memór ia , eu não me recordo de te r conversado . Eu t inha
ass im mui tas reun iões , e spec i f i camente com o Doutor
Gerson A lmada , que e ra a pessoa que eu . . . Eu conhec ia ,
vamos d i ze r a ss im, os ou tros execut ivos da Engev ix , mas
nunca ass im, só cumprimentava soc i a lmente em a lgum
encont ro , a l guma pa les t ra e ta l , não t i ve nada ass im, nem
vamos d i ze r inst i tuc iona lmente , mas com o Doutor
Gerson eu conversava s im, conversava mui to , po r que?
Po r que a Engev i x , e l a , v amos d i z e r a s s im, e l a não e ra um
f or necedor t r ad i c i ona l da PETROBRAS e começou na minha
época , e l a f e z um pr ime i r o c on t r a t o , t ev e um bom
desempenho, pegou um segundo con t r a t o , f o i uma empr esa
impor t an te que compr ou l á o e s t a l e i r o do su l , inv es t iu
bas t an te .
Ju i z Fede ra l : O s enhor não s e r e co r da de t e r t r a t ado
d i r e t ament e . . .
I n t e r r ogado : Com o Ge r son não me r eco r do , eu l embr o de t e r
t r a t ado mu i t o a ssun t o t é cn i co , i ns t i t u c i ona l , g e r enc i a l , c om
e l e . E de t e r a s s im essa ques t ão das com i ssões e pr op inas e
t a l , c onv er sar c om o Senhor M i l t on Pascow i t ch . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Pedr o José Ba r usco F i lho – Even t o 670 –
T e r mo de Tr anscr i ção )
JOSÉ ADOLFO PASCOWITCH , também réu e
co laborador, informou que seu irmão M ILTON t ratava apenas com
GERSON :
“Ju i z Feder a l : O senhor par t i c i pav a das negoc i a ções desses
a ce r t os de p r op inas?
73
I n t e r r ogado : Não , das negoc i a ções não .
Ju iz Federa l : Quem f az i a i s so?
Inte r rogado : E ra o Mi l ton com o Gerson da Engev ix . ”
( I n t e r r oga t ór i o de José Ado l f o Pascow i t ch – Even t o 670 –
T e r mo de Tr anscr i ção . Gr i f ado . )
Por f im, JOSÉ D IRCEU DE OL IVE IRA E S ILVA ,
que ao longo de seu depoimento informa que nunca conversou
com JOSÉ ANTUNES SOBRINHO sobre a PETROBRAS :
“Ju i z Fe de ra l : Quem er a o s eu in t e r l ocu t o r na Engev i x?
In t e r r ogado : S empr e o s enhor Ger son A lmada . O s enhor
An t unes , eu e s t i v e c om e l e e t udo , mas não e ra
r e sponsab i l i dade de l e .
Ju i z Feder a l : O s enhor chegou a pr es t ar a l gum serv i ç o pa ra
a Engev i x em r e la ção a e sse s con t r a t os no âmb i t o aqu i
i n t e r no?
In t e r r ogado : Não .
Ju i z Feder a l : A l guma co i sa r e l ac i onada à PETROBRAS?
In t e r r ogado : Não .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Nesse caso dos con t r a tos e
ad i t i v os com a Engev i x , Ger son A lmada , o s dema i s
e xecu t i v os da Engev i x r e l a t a r am uma sé r i e de d i f i cu l dades
na PETROBRAS, e l e s nunca l he f a l a ram, nunca l h e ped i ram
a juda par a usar o s eu pr e s t í g i o par a a juda r na PETROBRAS?
In t e r r ogado : Não . Não , eu nunca conve rs e i c om o senhor
Ge r son A lmada ou s enhor Ant unes sobr e a PETROBRAS,
a l i á s dec l a r ar am i sso nos aut os , nunca . ”
( I n t e r r oga t ór i o de José D i r c eu de O l i v e i r a e S i l v a – Ev en t o
722 – T e r mo de Tr anscr i ção . Gr i f ado . )
Em complemento a esta prova, os
interrogatór ios dos três sóc ios da ENGEVIX , conforme já se
t ratou, t raz detalhes acerca da div isão de funções com pleni tude
de poderes e gestão que cada um det inha iso ladamente, fundada
na autonomia e conf iança,
74
GERSON ALMADA sequer mencionou a JOSÉ
ANTUNES SOBRINHO as reuniões que teve com outras empresas:
“Ju iz Federa l : Hav ia reun iões ent re os d i r i gentes das
empre i te i ras?
Inte r rogado : S im, hav iam reuniões .
Ju i z Federa l : O senhor pa r t i c ipou das reuniões?
Inte r rogado : Pa r t ic ipe i dessas reun iões .
Ju i z Federa l : Dessas reuniões ent re as empre i te i ras p ra
de f in i ção de pre f e rênc ia , os seus sóc ios t i nham
conhec imento d isso?
Inte r rogado : Nunca menc ione i .
Ju i z Federa l : E les f o ram em a lguma dessas reun iões?
Inte r rogado : Não fo ram.
Ju i z Federa l : O senhor f az i a i s so soz inho pe la Engev ix?
Inte r rogado : Soz inho . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Ge r son de Me l l o A lmada – Even t o 722 –
T e r mo de t r anscr i ção . Gr i f ado . )
E , conforme re forçou CRISTIANO KOK , a
gestão dos contratos PETROBRAS e subcontratos de le resul tantes
compet ia com exc lus iv idade a GERSON ALMADA :
“uma ve z ganha a l i c i t a ção , a g e s t ão dessa con t r a t ação , a
g e s t ão d esse con t ra t o , t odos os con t r a t os decor r en t es desse
con t r a t o ma i or e ram t omadas pe l o dou t o r Ger son ( . . . ) e l e
não p re c i sa r i a comun i car a nós a necess i dade dess e
pagament o ( . . . ) os v a l o r e s e r am margens que não e r am
s i gn i f i c a t i v as den t ro do con t r a t o .
( . . . ) o s enhor Ger son t i nha au t onomia comp l e t a na ár ea de
a t uação de l e , t i nha a r esponsab i l i dade e e r a cobr ado
mer ament e pe l os r e su l t ados .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : T inha dec i s õe s , po r e xemp lo ,
s obr e f o r mação de consó r c i os , e r am tomadas nesse con tex t o?
In t e r r ogado : Não e r am, nor malment e e r am dec i sões t omadas
no âmb i t o do dou t o r Ger son , mas , pos t e r i o r ment e , po r
75
obr i gação do con t r a t o s oc i a l e l a s e r am submet i das ao
conse lho par a r a t i f i c a ção , mas e ram t omadas no âmbi t o da
g e s t ão d i r e t a . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Cr i s t i ano Kok – Ev en t o 691 – T e r mo de
t r ansc r i ção . Gr i f ado . )
Por f im, JOSÉ ANTUNES SOBRINHO também
conf irmou seu absoluto afastamento de todas as questões
re lat ivas à PETROBRAS que, no âmbito da ENGEVIX , eram tratadas
exclus ivamente por GERSON ALMADA :
“ ( . . . ) eu nunca me envo lv i com a PETROBRAS
pessoa lmente , eu não conheço , pa r a lhe da r um exemplo ,
nenhum desses p r inc ipa i s d i re tores c i tados a í na
operação , não me envo lv i com i s so , e u não t inha
conhec imento de pagamento de prop ina , e ra rea lmente
uma ges tão bem descent ra l i zada , como tem que se r , então
eu v im tomar c i ênc ia de f a tos mai s à f r ente , quando a
operação f o i de f l ag rada , que eu d i r i a que f o i no segundo
t r imestre do ano de 2014 .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
( . . . ) Eu não par t ic ipava , mer i t í s s imo, das negociações de
PETROBRAS, como eu d i s se , e l e t inha l i be rdade , e le
tocava l á as re l ações com a PETROBRAS , eu inc lus ive aqu i
acompanhe i a s aud iências de acusação , eu es tava aqu i
sentado a t rás , mas eu não t inha , e le t inha essa l i be rdade
de t raba lhar o l ado de PETROBRAS, eu não tomava
c i ênc ia , i sso não e ra uma co i sa d i scut ida comigo .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Ce r t o . E l e c i t ou que houv e , por
e xemp lo , pagamentos de 6 a 7 mi lhões na r e f i nar i a Abr eu e
L ima , ou t r os 3 mi lhões na r e f inar ia de Cuba t ão , par a a s
empr esas do A lbe r t o Yousse f e que Yousse f t e r i a uma
conexão po l í t i ca com o pa r t i do p r og r ess i s t a , e que e s ses
pagament os s e dav am par a que a Engev i x não f o s se
p r e jud i cada nos pagamen t os de ad i t i v os , med i ções de ob r a .
A l guma v ez e l e c omen t ou i s so com o senhor ?
76
I n t e r r ogado : Douto r , i s so a í f o i após a de f l ag raç ão da
ope r ação Lava Ja t o .
M in i s t é r i o Púb l i co Fede r a l : A en t r ev i s t a s im, mas os
pagament os f o r am an te s .
Inte r rogado : Não , não . Em re lação a e sses pagamentos a í
que o senhor re lac ionou não , nem fo i comentado nunca
por e l e , i s so a í f az i a pa r te da ges tão do doutor Gerson e
emba ixo dos contra tos que es tavam lá v igendo naque le
momento .
M in i s tér io Púb l i co Federa l : Então no cu rso da execução
das ob ras da PETROBRAS a té a de f l ag ração da Lava Ja to ,
o Cr i s t i ano Kok nunca menc ionou ao senhor que a
Engev ix est ivesse send o ex torqu ida ou que es t i vessem
sendo ex ig idos pagamentos indev idos?
Inte r rogado : Não .
M in i s tér io Púb l i co Federa l : Da mesma f o rma , eu pe rgunto
em re lação a Gerson A lmada , a l guma vez e l e menc ionou
que t ivesse essas so l i c i tações , es sas ex igênc ias?
Inte r rogado : Não , não senhor .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : O s enhor e r a p r e t e r i do nas
t r a t a t i v as r e f e r en te s à PETROBRAS? Hav i a r eun i ões em que
só par t i c i pav am Cr i s t i ano Kok e Ger son A lmada?
In t e r r ogado : Douto r , s e e l e s f az i am a l guma r eun i ão , na
v e r dade , eu t en t e i qua l i f i c a r i s so da í desde o c omeço , eu
t inha uma sé r i e de a t r ibu ições e e ssa e ra uma re l ação de
conf i ança , da í a au tonomia que e l e s t inham, se e le
d i scut i a com o Gerson a l gum deta lhe em re lação a a l gum
cont ra to e l e t inha essa au tonomia pa ra f aze r , dentro do
tamanho dos cont ra tos que e l e s t inham. A sua pe r gun t a é
s e eu e r a pr e t e r i do de uma mane i r a , v amos d i z e r , o r gân ica . . .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Eu pe rgunt o , a s s im , se hav i a . . .
I n t e r r ogado : Não , e l a não e r a uma s i t uação o rgân i ca , era
uma s i tuação operac iona l mesmo, e l e cu idava l á , eu
cu idava aqui , o Cr i s t i ano cent ra l i zando as operações
f inancei ras l á em c ima , e pod ia es ta r conversando com
um, pod ia es ta r conversando com out ro . Como eu lhe
f a l e i , eu nunca t i ve nenhuma conversa com o doutor
Yousse f , não o conhe c ia .
77
Mini s tér io Púb l ico Federa l : O senhor tomou conhecimento
sob re a cont ra tação do Pau lo Roberto Cos ta?
Inte r rogado : Não .
Min is t é r i o Púb l i c o Fede ra l : Cer t o . Na busca e ap r eensão , o
e xce l en t í s s imo ju í zo j á ques t i onou sobr e a jus t e de p r eço com
ou t r as empr e i t e i r as , eu só v ou f az e r uma comp l ement ação na
pe r gun ta , f o r am apr eend idos uma s é r i e de t abe la s , uma
e spéc i e de d i v i são de ob r as en t r e empr e i t e i r a s que
conco r r i am nas g randes l i c i t a ções da PETROBRAS, e x i s t i am
l á t abe la s desde 2007 , 2006 , a t é ob r as do COMPERJ que
acho que é uma das ú l t imas g r andes l i c i t a ções que a Engev i x
pa r t i c i pou na á r ea de abas t e c iment o , o s enhor a l guma ve z s e
depa r ou com esses documen t os an te s da ope r ação , a l guma
v ez f o i d i s cut i do sobr e e s sa d i s cussão de p r e f e r ênc i a s en t r e
empr e i t e i r a s c om os demai s s óc i os?
Inte r rogado : Não , não . O doutor Gerson conduz ia , como
lhe f a le i , de uma mane i ra comple tamente au tônoma essas
suas re l ações , a s suas reun iões , o que possa te r
acontec ido .
Def esa : Senhor José Antunes , para que f i que bem c la ro ,
nas reun iões que o senhor t inha com os seus sóc ios
ace rca de cont ra tos ou cont ra tações da PETROBRAS,
vocês d i scut i am deta lhadamente os cont ra tos das
empresas f o rnecedoras de se rv iços , p res tadoras de
se rv iços , va lo res , cont ra tos , o que faz i am?
Inte r rogado : Não . O que se f az norma lmente é o segu inte ,
é apresentado o espe lho do cont ra to com os resu l tados e
margens esperadas , os r i scos assoc iados ao cont ra to , e é
i s so , nesse n íve l .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Defesa : Dent ro da empresa , no d i a a d i a da empresa , você
ques t ionava os seus sóc ios ace rca das ações ou o que e l e s
f az i am, cada um t inha o seu p rópr io escopo ou e ra
ques t ionado por e l e s sob re o que você f az i a , ou t inha
tota l au tonomia?
Inte r rogado : A autonomia e r a to ta l , i nc lus ive , pe lo que o
senhor pode nota r pe lo c resc imento das empresas não
t inha manei ra de t raba lhar , então hav ia os conse lhos e
hav ia ava l i ação de resu l tados . ”
78
( I n t e r r oga t ór i o de José Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r anscr i ção . Gr i f ado . )
27. A inda que os sóc ios d iscut issem, de forma
macro empresar ia l , as posturas e atuações da empresa, cada um
de les atuava isolada e autonomamente na gestão dos contratos
re lat ivos à sua área de controle .
Exatamente por isto, t odas as testemunhas e
interrogatór ios convergem no mesmo sent ido : o Acusado nunca
part ic ipou de qualquer reunião, negociata ou administração de
contratos da ENGEVIX com a PETROBRAS . Pe lo contrár io : em sua
opin ião, esta empresa impl icou verdadeiro “desastre ”45 na
h istór ia da ENGEVIX .
A lém de sua condição de sócio, não há, nos
autos, uma única f rase , l inha ou palavra capaz de l ig á- lo , por
mais remotamente que se ja , aos fatos que deram ensejo à
instauração deste processo .
Nada. Nenhuma prova se produz iu para
v inculá- lo aos cr imes apurados. Muito pelo contrár io: a verdade,
inabalável , é uma só : JOSÉ ANTUNES SOBRINHO não prat icou
45 Defesa:Por f im, para o senhor, José Antunes Sobrinho, o que s ignif icou a PETROBRAS na sua v ida e na história da empresa?
Interrogado:Um desastre.
Defesa:Por que?
Interrogado:Porque nós perdemos d inheiro, muito d inheiro, t ivemos, eu quero d izer, até aproveitar doutor, muito boa a sua pergunta, contratem qualquer auditor f inanceiro ( inaudível ) e coloca lá para ver o prejuízo que nós levamos na RNEST, quer d izer, pagase propina indevida e levase um prejuízo desse tamanho, não só a Engevix, outras. Perdemos d inheiro em manutenção de p lata forma, talve z incompetência, mas eu diria para o senhor que esse per íodo da PETROBRAS, a PETROBRAS basicamente nos obrigou a vender a Desenvix, venda em torno de 1 bilhão de rea is praticamente para cobrir os
buracos que nós t ivemos para trás, então se v ier me pergunta r, o senhor está perguntando até para a pessoa errada, eu sou completamente avesso, lamento que uma empresa com o nome que essa empresa teve está sucumbindo numa situação dessas, perdendo d inheiro e reputação, porque reputação não se constrói .
79
qualquer ação ou omissão que tenha contr ibuído para o
resultado apontado na inic ia l .
C ) AUSÊNCIA DE RELAÇÃO ENTRE J OSÉ ANTUNES SOBRINHO
E MILTON PASCOWITCH
28. Somente depois de ser def lagrada a Operação
Lava Jato é que o Acusado teve conhecimento de que M ILTON
PASCOWITCH e fetuou vul tosos pagamentos a Diretores da
PETROBRAS e a part idos po l í t icos, tudo a t í tu lo de propina.
Antes disso, apenas sabia que e le t inha s ido
contratado di re tamente por GERSON ALMADA , mas ignorava quais
os serv iços decorr iam desta contratação.
* * *
O re lacionamento de GERSON ALMADA e
M ILTON PASCOWITCH ex ist ia há longa data. Em 2002 ele já
t rabalhava com GERSON ALMADA em questões re lat ivas à CDHU e,
depois disso, passou a desenvo lver suas at iv idades, a pedido
deste sócio, junto à PETROBRAS :
“Ju i z Feder a l : E ssa ques t ão , o s enhor M i l t on Pascow i t ch o
s enhor não conhec ia?
In t e r r ogado : Eu conhec i a , s im senhor .
Ju i z Feder a l : Qua l e r a a r e l a ção de l e c om a Engev i x?
In t e r r ogado : Dout or , a r e l a ção de l e com a Engev i x e r a uma
r e l a ção l onga , o doutor Mi l ton Pascowi tch t raba lhava
mui to l i gado ao sóc io Gerson de Me lo A lmada e v i nha
desde 2002 , po r a í , onde e l e de t ém uma f or mação na
Po l i t é cn i ca de São Pau l o , e l e e o i rmão , e e l e s em a l guns
moment os , no in í c i o p r in c i pa lment e , e l e s t r aba lhav am em
con junt o com a Engev i x em cont r a tos de hab i t ação , CDHU,
co i sas dessa na t ure za ; d epo i s , pos t e r i o r ment e , e l e c omeçou a
t r aba lhar c om o dou t o r Ger son como agent e c omer c i a l , c omo
80
um desenv o l v edo r de negóc i os r e l a t i v o a c on t r a t os de
PETROBRAS. ”
É óbv io que JOSÉ ANTUNES SOBRINHO sabia
que M ILTON PASCOWITCH mantinha contratos com a ENGEVIX .
Apesar d is to , desconhecia o escopo de ta is contratos bem como
a at iv idade efet ivamente desenvo lv ida por e le .
Para ANTUNES , M ILTON PASCOWITCH buscava
desenvolver negóc ios e t razer oportunidades l í c i tas :
“Ju i z Fede ra l : E o que e l e f az i a e xa tament e , o q ue o s enhor
t inha conhec imento na época que e l e f a z i a par a a Engev ix?
In t e r r ogado : Dout or , e l e ab r i a , v amos d i z e r , e l e i a pesqu i sar
qua i s e r am os p r o j e t os que i am sa i r , que eu s e i , i s so aqu i
t ambém não e r a t an t o a m inha ár ea , mas e l e t raba lhava
mui to d i re t amente com o doutor Gerson , mas e l e cu idava
de ve r i f i ca r qua i s e ram os p lanos es t ra tég i cos que
ex i s t i am na PETROBRAS , r e f i no , e l e f o i a pessoa que
desenv o l v eu mui t o a v i são de e s t a l e i r o , en t ão é i s so que . . .
Ju i z Feder a l : Mas e l e pr e s t ava a l gum serv i ç o t é c n i co , e l e ou
a empr esa de l e , a JAMP?
In t e r r ogado : Acho que no i n í c i o , dou t o r , e l e p r es tava
s e r v i ç os t é cn i cos , depo i s a cho que e r a mu i t o r e l a c i onado
com o conhec iment o de l e mesmo em desenv o l v e r n egóc i os e
t r a z e r opo r t un idades . ”
Desconhecia, portanto , que M I LTON
PASCOWITCH repassava valores a RENATO DUQUE e PEDRO
BARUSCO :
“Ju iz Federa l : O senhor não t inha conhec imento na época ,
como a f i rma aqu i a acusação , de que e l e repassava va lo res
aos d i re tores l á , Renato Duque E Pedro Barusco?
Inte r rogado : Não , não t inh a conhec imento , doutor . ”
81
Nem mesmo os contratos celebrados entre a
ENGEVIX e a empresa de M I LTON PASCOWITCH eram de
conhec imento do Acusado. Somente após a pr isão de GERSON
ALMADA é que, procurando entender a re lação histór ica do
contratado com sua empresa, teve acesso a um pacote de 30
( tr inta ) contratos entre a ENGEVIX e a JAMP :
“De f e sa : Você t ev e c onhec iment o ou t ev e a cesso aos
con t r a t os c e l ebr ados com as empresas de Pascow i t ch , an te s
da ope ração Lava Ja t o , an t e s de v ocê a ssumir a Ecov i x?
In t e r r ogado : Não , eu acho a t é que eu comen t e i i s so , em
de z embr o de 2014 o dou t o r Pascow i t ch , Mi l t on e José Ado l f o
f o r am a minha casa a ped ido meu pa r a eu en tender qua l e ra
a r e l a ção h i s t ór i ca de l e s l á desde a CDHU, com um t r aba lho
de coo r denação , a t é o s demai s ; e l e l ev ou um paco t e de 30
con t r a t os .
Defesa : I s so que eu quer i a saber , mas a té então você
desconhec ia esses cont ra tos , você t inha acessado
f i s i camente os cont ra tos a té então?
Inte r rogado : Não , não . ”
Nunca part ic ipou de qualquer reunião com
M I LTON PASCOWITCH que se re lac ionasse à PETROBRAS , assim
como também jamais presenciou reunião t ravada entre e le e seu
sócio GERSON ALMADA :
“Defesa : A lguma vez você pa r t i c ipou de a l guma reun ião
com Mi l ton Pascowi tch acerca de PETROBRAS?
Inte r rogado : Jamai s .
Def esa : A lguma vez você p resenc iou uma reun ião de le com
o Gerson , d i scut indo sob re PETROBRAS?
Inte r rogado : Não também, não , e le s cu idavam, na ve rdade ,
p ra lhe responder me lhor essa pe rgunta eu acho que se eu
v i o Pascowi tch , a l ém de vê lo nesse cor redor , eu não v i
dez vezes o Pascowi tch . ”
82
Este quadro ev idenc ia que JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO desconhecia por completo o que faz ia M I LTON
PASCOWITCH . Somente depois da def lagração da operação Lava
Jato e deste processo é que soube que, d iversamente de abrir
novos negóc ios e oportunidades, e le e fe tuava pagamentos
indevidos:
“De f e sa : Só par a que f i que bem c l a r o , o s enhor f a l ou aqu i
que o Pascow i t ch cu idava de abr i r n egóc i os , i s so é o que e r a
i n f o rmado pa r a o s enhor an t e s da ope r ação ou ho j e o s enhor
a inda acha que e l e ab r i a n egó c i os , o que o s enhor v iu , o que
o s enhor sabe d i s so , o s enhor f a l ou ass im “Não , o
Pascow i t ch cu idava de abr i r negóc i o ” , ho j e , depo i s da
ope r ação , depo i s do p r ocesso , é i s so que e l e f a z i a ou não?
In t e r r ogado : Bom, doutor , i s so a í f i cou bas tante óbv io ,
uma co i sa e ra aber tu ra de negóc io , depo i s ,
pos te r io rmente , o desenvo lv imento dos negóc ios ou
s i tuações de pagamentos indev idos f i ca ram
carac te r i zadas . ”
( I n t e r r oga t ór i o de José Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r anscr i ção . Gr i f ado . )
Somente agora, portanto, o Acusado teve
p lena c iênc ia de que os contratos de ref inar ias como RELAN,
REPAR, Cubatão, Cacimbas e outros, desde 2004/2005, geraram
repasses de cerca de 1% do va lor do contrato a M ILTON
PASCOWITCH . Este “estocava” re fer ido montante e os pagava, em
forma de propina, conforme interesse e conveniênc ia por e le
mesmo estabe lecidos .
Assim agiu sem qualquer ingerênc ia,
f isca l i zação ou desconf iança do acusado, já que o montante
total de aprox imadamente R$ 58 milhões , apesar de
extremamente a l to em va lores abso lutos, representava
percentual coerente com remuneração para funções que e le
83
acredi tava serem l ic i tamente desenvo lv idas por M ILTON
PASCOWITCH .
29. M I LTON PASCOWITCH sempre se re lac ionou
apenas com GERSON ALMADA no âmbito da ENGEVIX . Jamais
part icipou de “conversa com o Antunes referente a esse
contrato. Al iás, referente a esse e nem a nenhum ” 46
M I LTON PASCOWITCH , JOSÉ ADOLFO PASCOWITCH
e PEDRO BARUSCO , réus neste processo , são co laboradores e
foram ouvidos sob o compromisso lega l de dizer a verdade.
Verdade, esta , que não pode ser f racionada ao longo dos
depoimentos que prestaram. Verdade, por s ina l , que refer enda
tudo o que fo i fa lado pelo Acusado no sent ido de que jamais , em
momento a lgum, t ratou ou teve conhec imento de pagamento de
propina por intermédio de M ILTON PASCOWITCH , com quem não
mant inha qualquer t ipo de re lacionamento.
Em re forço a isto , ressal te -se que apenas em
dezembro de 2014, em v ir tude do re latór io de audi tor ia
real i zada na ECOVIX pelo escr i tór io BMA 47, é que o Acusado
46
I n t e r r o g a t ó r i o d e M i l t on P a s co w i t ch – E v en t o 6 7 0 – T e rm o d e T ra n s c r i ç ã o .
G r i f a d o .
47 3.2.4. Generic and unclear consult ing services
3.2.4.1. Jamp Engenheiro Associados Ltda.
Regarding Jamp Engenheiro Associados Ltda. (“Jamp”), the Investigation Team identif ied tha t i t is a company owned by Mr. José Adolfo Pascowitch (“Mr. Pascowitch” ). During our analysis of transaction documentation, we identi f ied d if ferent serv ice descr ipt ions re lated to the same contract ECXP00010/00 -1Z-PJ-0011/13:
“coordination services for the analysis of documentation provided by vendors with regard to the implementation of of f -sites at ERG1”; and
“consult ing services in the commercia l area according to contract”.
( . . . )
3.2.4.2. MJP Engineering and Consult ing LLC
MJP Engineer ing and Consul t ing LLC (“MJP”) is a U.S. based company, also owned by Mr. Pascowitch, with which Ecovix has a USD 11,500,000 contract.
84
soube de pagamentos de US$ 21,5 mi lhões em contas mant idas
por M ILTON PASCOWITCH no exter ior .
Por desconhecer a natureza destes vultosos
pagamentos , JOSÉ ANTUNES SOBRINHO convocou M ILTON e JOSÉ
ADOLFO PASCOWITCH para uma reunião, a f im de que se
inte i rasse dos contratos que ambos haviam ass inado com
empresas do Grupo ENGEVIX .
Assim, na res idênc ia do Acusado em São
Paulo, os i rmãos PASCOWITCH lhe ex ib iram todos os contratos
que assinaram ao longo dos úl t imos 12 anos e expl icaram o
ob je to de cada um deles bem como os serv iços prestados.
Insat is fe i to com o que ouviu, o Acusado
prontamente apresentou re fer ido re latór io de compl iance na
CGU, no acordo de len iênc ia que v inha t ratando.
3. JOSÉ DIRCEU
30. Resta aval iar a única conduta e fe t ivamente
prat icada pelo Acusado: v iagem de negócios ao Peru, organizada
The Investigation Team selected and analyzed an advance payment worth USD 800,000 for an invoice worth USD 2 mil l ion. According to the invoice, Mr. Pascowitch was the Vice President and Treasurer as of date of issuance of the invoice. Contract and invoice cite serv ices rendered, including "analysis of technical documents [. . . ] ", "f inancial and economic evaluation [ . . . ] " and "identif icat i on of suppliers, subcontractors and other third part ies outside Brazi l [ . . . ] (specif ica l ly in Europe and Asia [ . . . ] ".
( . . . )
3.3.4. Mr. Crist iano Kok
Mr. Crist iano Kok’s interv iew took place on May 27th, 2015 at BMA’s off ice in São
Paulo. There fol lows a summary of the interviews’ highl ights: ( . . . )
When questioned as to how Milton Pascowitch was paid for h is services, Mr. Kok informed that he received through a company in the USA, MJP. The payments were based on two contracts and tota led US$ 21.5 mil l ion. S ervice orders and payment schedules were a lso used to make the payments. Some contracts s igned with Milton Pascowitch were never paid, according to Mr. Kok, who could not conf irm i f the amounts paid were at market va lue. Mr. Kok stated that a l l contracts s igned with Mr. Pascowitch’s companies were made avai lable in the due d i l igence conducted by the Japanese consort ium that acquired shares of Ecovix.
85
por M ILTON PASCOWITCH e rea l i zada com o corréu JOSÉ D IRCEU .
I sto, segundo o Ministér io Públ ico Federal , ser ia apenas um
art i f íc io para o pagamento de propina e lavagem de d inhe iro.
Estas i lações do Parquet f edera l encontram
óbice na prova produzida durante a instrução cr iminal : a
v iagem efet ivamente ex is t iu e , assim, o escopo da contratação
de JOSÉ D IRCEU pe la ENGEVIX é verdade iro.
Neste sent ido basta confer ir os depoimentos
do Colaborador M I LTON PASCOWITCH e da testemunha ALE S SA NDRO
CAR RA R O , bem como os interrogatór ios dos t rês sóc ios da
ENGEVIX e do próprio JOSÉ D IRCEU :
M I LTON PASCOWITCH
“Ju i z Feder a l : É um cont r a t o c om a JD Assessor ia e
Consu l t or i a em 15/04/2011 , que t e r i a env o l v i do r epasses de
c e r ca de R$ 1 m i lhão en t r e 2011 , no ano de 2011 , dessa
empr esa com a empr esa do José D i r ceu . O que é e s s e
con t r a t o?
In t e r r ogado : Na v e rdade e s se con t ra t o é par a cobe r t ur a das
necess i dades que o e s c r i t ó r i o do José D i r c eu t inha , eu posso
a t é me r e f e r i r c om um pouco ma i s de de t a lhes s e f o r o caso ,
o José D i r c eu , quando nós in i c i amos nosso conta to com o
José D i rceu , acho que e l e t inha e f et i vamente uma a tuação
como consu l tor , eu menc ionei i sso , que achava que a
v i agem de le ao Peru com a Engev ix , comigo , com o
Gerson , com o Antunes e l e f ez a p res tação de se rv i ço , que
eu acho que qua lquer consu l tor f a r i a , ap re sen t ou as
pessoas , ap r esen t ou as empresas , de i xou um pr epos t o pa r a
a companhar os empr eend iment os , s e a empr esa f e chou o
negóc i o ou não f e chou o negóc i o é c ompe t ênc i a do
empr esár i o , a cho que não é do consu l t o r .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ju i z Feder a l : E o s enhor t em conhec imen t o s e os s e r v i ç os
p r ev i s t os nesses con t r a t os f o ram pr es t ados?
86
I n t e r r ogado : Não , eu . . .
Ju iz Federa l : Não t em conhecimento ou não f o ram
pres tados?
Inte r rogado : Da mesma f o rma que eu ac redi to que o
p r imei ro cont ra to da Engev ix houve p res tação de serv i ço ,
n e sses out r os con t r a t os não houv e pre s t ação de s e r v i ç o .
Ju iz Federa l : Esse p r ime i ro cont ra to que houve p res ta ção
de se rv i ços , o senhor pode me esc la recer que se rv iço f o i
e s se?
Inte r rogado : O José D i rceu acompanhou a José Antunes
Sobr inho e o Gerson A lmada em uma v i agem na qua l eu
es tava ao Peru , pa ra desenvo lv imento de opor tun idades
no Peru , e l e apresentou a l guma s autor idades re l ac ionadas
à in f raes t ru tu ra do pa í s , r e l a c i onada ao M in i s t é r i o das
Águas , que cu ida das ba r r ag ens , e l e mar cou e f o r am f e i t a s
r eun i ões com o pessoa l da Pe t r o Pe ru , f o r am f e i t a s r eun i ões
nesses min i s t é r i o s t odos que e s t ão a í , apesar da v i ag em t e r
s i do ráp ida , e l e de i xou uma p r opos t a l á , que a Za ida S i s son
passou a a companhar e , não e r a r emunerada por nós , e ra
r emunerada pe l o es c r i t ó r i o do José D i r ceu , po r c on ta de l e ,
po r que e l e de i xou uma p r opos t a par a f a z e r e s s e
a companhament o l á das opor t un i dades , das l i c i t a ções , da
documen t ação que e r a necessár i a par a s e ob t e r o g anho das
ob r as .
M in i s t é r i o Púb l i co Fede r a l : Aspec t os bem pon t ua i s . A
p r ime i r a ques t ão é s obr e o S enhor José An t unes , o s enhor
v i a j ou en t ão com e l e , ma i s o José . . .
I n t e r r ogado : Ger son , José D i r c eu e eu .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Fo r am ao Pe r u , é i s so?
In t e r r ogado : Ao Pe ru .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : I s so f o i . . .
I n t e r r ogado : 2008 .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : 2008. E na execução do p r ime i r o
c on t r a t o da Engev ix c om a JD?
In t e r r ogado : Fo i subsequent e a i s so a a ss ina t ur a do pr ime i r o
c on t r a t o .
Mini s tér io Púb l i co Federa l : O p r ime i ro cont ra to f o i pa ra
l eg i t imar os pagamentos em decorrênc ia dessa v i agem?
87
Inte r rogado : Doutor Robson , não f o i pa ra l eg i t imar , eu me
pos i c iono de novo d i zendo que e fe t i vamente eu achava
que uma re t r i bu ição pe la p res tação de se rv i ços .
Min is t é r i o Púb l i c o Fede r a l : E quem era r esponsáv e l por e s sa
á r ea i n t e r nac i ona l?
In t e r r ogado : A l i e x i s t i a uma r esponsab i l i dade dup l a , po r que
os a ssunt os t r a tados no Per u não env o l v i a s ó a á r ea
i ndust r i a l , que e ra do Ge r son , e x i s t i a mu i t o na á r ea de
ba r r ag ens , c omo eu d i s s e no i n í c i o , nas ba r r agens o , naque l a
a l t u r a a cho que e r a d i r e t o r , nem e ra v i c ep res i den t e , e r a o
José Ant unes . Ent ão , o s do i s es tav am env o l v i dos nesse
con t r a t o .
Mini s tér i o Púb l i co Federa l : Cer to . E após a a ss inatu ra
desse cont ra to houve out ros quat ro cont ra tos .
In te r rogado : S im.
Min i s tér io Púb l i co Federa l : Esses o senhor menc iona que
não f o ram pres tados?
Inte r rogado : I sso , não f o ram pres tados .
M in i s tér io Púb l i co Federa l : O senhor saber i a d i ze r se a
dec i são pe la a ss inatu ra desses out ros quat ro cont ra tos
também passou por ambas as d i re tor i as , do Gerson A lmada
e do Antunes?
Inte r rogado : Esses cont ra tos todos têm re f e rência ao José
D i rceu?
Min i s tér io Púb l i co Federa l : Todos têm re f e rênc ia ao José
D i rceu .
Inte r rogado : Eu ac red i to que tenham passado só pe lo
Gerson . ”
( I n t e r r oga t ór i o de M i l t on Pascow i t ch – Ev en t o 670 – Te r mo
de t ranscr i ção . Gr i f ado . )
ALESSANDRO CARRARO
“De f e sa : Mu i t o bem. O s enhor chegou a f a z e r uma v iag em
pa r a o Per u em companh ia dos sóc i os da Engev i x e do senhor
José D i r c eu?
Depoen t e : S im.
De f e sa : Quando que f o i e ssa v i ag em?
88
Depoen t e : Cer ca de 5 , 6 anos a t r ás , t a l v e z em 2009 , não me
r e cor do exa t amente o mês .
De f e sa : Ent ão es sa v i ag em er a p r a abr i r nov os mer cados ,
i s so?
Depoen t e : É , p ra abr i r nov os mer cados , e xa t ament e , t a l v ez
mer cados que nós , da nossa á r ea , não e s távamos
consegu indo abr i r .
De f e sa : S enhor A l es sandr o , s ó pr a en t ender , en t ão o s enhor
d i s s e que f e z e s sa v i a g em com o s enhor José D i r c eu , en t ão o
s enhor Jo sé D i r c eu de f a t o p re s t ou uma consu l t o r i a p r a
Engev i x , na sua ava l i a ção , e l e apr ov e i t ou pessoas no Peru?
Depoen t e : Ent endo que s im, s im, c or r e t o .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Ó t imo. Em r e l a ção a e s sa v i a gem
que o s enhor d i s s e que r ea l i z ou em 2009 , em compan h ia do
s enhor José D i r c eu , quem mai s o acompanhou nessa v i ag em?
Depoen t e : Fo i o dou t o r Ger son , o dou t o r An t unes e o s enhor
M i l t on Pascov i ch .
M in i s t é r i o Púb l i c o Fede r a l : Espec i f i cament e , qua l que e r a a
f unção do s enhor José D i r ceu nessa v i a g em?
Depoen t e : O lha , o que eu en t end i e r a ag endar r eun iões ,
c e r t o? E apresen t ar a empr esa , en tão nós t i v emos , c omo eu
f a l e i , r eun i ões nos m in i s t é r i o s onde e l e chegav a e
ap r esen t av a como empr esa br as i l e i r a de por t e , c om
cond i ções de busca r c on t r a t os ma i o re s naque l e pa í s ,
ba s i cament e dando o av a l par a a empr esa .
Ju i z Feder a l : E ssa v i ag em a í t ev e uma dur ação , o senhor
menc i onou , de 24 ho r as , passa ram 1 d i a l á no Per u?
Depoen t e : Fo i uma v i ag em de 1 d i a , 2 d i a s no máx imo , a cho
que a g en te chegou à no i t e e f o i embor a j á l ogo no o u t r o d i a ,
t ev e um d i a de r eun i ões e no ou t ro d i a de manhã f omos
embor a .
Ju i z Feder a l : E ssa consu l t or i a c on t ra t ada pe l a Engev ix , do
s enhor José D i r c eu , e r a , pe l o que eu en t end i , e ra
bas i cament e ap resen ta r pessoas , i s so?
Depoen t e : A t é onde eu en t endo , e r a , e xa t ament e , e r a um
t r aba lho me i o de r e l a ções púb l i cas i ns t i t uc i ona l , apr e sen tar ,
mar car r eun i ões , ap r esen t ar a empr esa pr a de t e r minadas
i n s t i t u i ções , é i sso que eu en t endo . ”
89
(Depo iment o da t es t emunha de De f e sa A l e s sandr o Ca r ra r o –
Ev en t o 581 – T e r mo de t r an scr i ção )
JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
“Ju i z Feder a l : Qua l a r e l a ção da Engev i x c om o ex m in i s t ro
José D i r c eu , o s enhor pode e s c la r e c er ?
In t e r r ogado : Dout or , eu não t i nha r e l a ção com o m in i s t r o
José D i r ceu , mas eu que r o expor o f a t o , pr a m im, o s enhor
José D i r c eu eu conhec i numa v i agem pr a L ima, Peru , da
s egu in t e mane i r a , o M i l t on Pascow i t ch , que f az i a capt ação de
negóc i o , c onv er sou com o meu sóc i o , Ger son A lmada , e
p r opuse r am impl ement ar nossa par t i c i pação no Per u , que
nós j á t ínhamos , nós t ínhamos , eu t r ouxe aqu i , t em uma
sé r i e de con t r a t os , t odos con t r a t os pequenos de consu l t o r i a
de engenhar i a em L ima , mas o dou t o r Ge rson , por sua
r e l a ção l á c om o pr e s i den t e A l an Garc i a , pe l a s suas r e la ções
no pa í s , pode r i a nos a judar . Eu , na v e r dade , c oncor de i c om
essa v i a g em, e s sa v i ag em f o i f e i t a , f o i f e i t a no d i a 28 de
ma i o de 2008 , voamos pa r a L ima, t i v emos um d ia de
r eun i ões l á v i s i t ando a l gumas aut or i dades , das qua i s uma
de l a s eu me l embro mu i t o bem, que e r a o m in i s t r o de m inas
e energ i a , c om o qua l a g en t e t i nha j á s e r v i ç os em
andament o po r l á , e v o l t amos no d i a s egu in t e , no d i a 30 . Eu
não t i v e depo i s c om o dou t o r José D i r c eu ou t r os con t a t os e
ou t r as r e la ções , e l e e r a uma r e l a ção ma i s d i r e t a do dou t or
Pascow i t ch e , ev en t ua lment e , do douto r Ge rson .
Ju i z Feder a l : O s enhor e r a r e sponsáv e l pe la á r ea
i n t e r nac i ona l?
In t e r r ogado : Eu e r a r e sponsáv e l pe l a á r ea i n t e rnac i ona l
naque l e moment o , e t inha com igo , f o i c om igo t ambém nessa
v i a g em um d i r e t or i n t e r nac i ona l que eu con t r a t e i par a me
a juda r , dou t or A l e s sandr o Ca r r ar o , n essa v i ag em e l e me
acompanhou.
Ju i z Feder a l : E po r que o s enhor f o i n essa v ia g em na
qua l i dade de r esponsáv e l pe la á r ea in t e r nac i ona l da
Engev i x?
In t e r r ogado : Na v e r dade , c omo eu c r i e i a á r ea , eu t inha
d i r e t or in t e r nac i ona l j á nessa época , o dou t or A l es sandr o ,
mas com o eu c r i e i a á r ea , f i z a s r e l a ções l á e c omo e ra um
90
ex -m in i s t r o indo pa r a uma missão , t en t ando abr i r
poss i b i l i dades para nós l á , eu ache i po r bem acompanhá l o .
Ju i z Feder a l : E qua l f o i a r emuner ação do s enhor José
D i r ceu por e s sa v i ag em, e s se con t r a t o?
In t e r r ogado : Dout or , o p r ime i r o c on t ra t o de l e c om a Engev i x ,
n esse p r ime i r o caso , f o i em t or no de c en t o e poucos m i l
r ea i s , c om o qua l eu ache i que e r a r az oáv e l , e l e pod i a
desenv o l v e r o s negóc i os por l á .
Ju i z Feder a l : Mas depo i s p r ossegu i ram os s e r v i ç os do sen hor
José D i r c eu pa ra a Engev i x , depo i s dessa v i ag em?
In t e r r ogado : Teve um só con t a t o , mer i t í s s imo, que f o i o
s egu in t e , em a l gum moment o do ano s egu in t e eu r e ceb i a
ped ido do Ge r son uma m i ssão cubana que t inha in t e r e sse em
in s t a l a r us inas eó l i c as em Cuba , e nós e s t ávamos in s t a lando
aqu i , a t é pe l a Desenv i x , en t ão nós ace i t amos a mi s são , mas
não deu ma i s nada , o s cubanos não t inham cond i ções , o
a s sunt o não p r ospe r ou .
De f e sa : Com r e l ação ao s enhor José D i r c eu , c omo que
chegou o con t a t o do José D i r c eu pra e s sa v i ag em ao Pe r u ,
c omo é que o s enhor t omou conhec imen t o d i sso , quem t r ouxe
i s so pa r a o s enhor?
In t e r r ogado : Quem t r ouxe pa r a m im f o i o dou t o r Ge rson e
quem exp l i c ou , e s t áv amos v oando com o dou t o r M i l t on que
e s t ava conv idando o José D i r c eu , j á que o M i l t on e r a
r e sponsáv e l pe l a cap t ação dos negóc i os e l e a chav a que o
dou t o r José D i r ceu pod i a s e r de g r ande aux í l i o para os
negóc i os l á no Peru .
De f e sa : E da í n esse moment o v ocê conco r dou que e l e f o s s e
con t r a t ado par a i sso?
In t e r r ogado : S im, s im. ”
( I n t e r r oga t ór i o de José Ant unes Sobr inho – Even t o 691 –
T e r mo de t r anscr i ção )
GERSON ALMADA
“Ju i z Fede ra l : O r e l a c i onamen t o do s enhor M i l t on com o
s enhor José D i r c eu , o s enhor t em conhec iment o?
In t e r r ogado : S im.
91
Ju i z Feder a l : O que o s enhor t em conhec iment o a e s se
r e spe i t o?
In t e r r ogado : Po r v o l t a de 2007, a Engev i x , 2005 ma i s
p r e c i samen te , a Engev i x c o l ocou no s eu p l ano a i da pa r a
f o r a do pa í s , ex t e r i o r i z a r o s se r v i ç os , apr ov e i t a r a
capac i t a ção nac i ona l , e f ug i r de um monoc l i en t e , que a p i or
c o i sa par a uma empr esa é t e r um c l i en t e s ó . Ent ão nós
f omos , ma i s l i gado ao meu sóc i o An t unes , f o r mamos um
esc r i t ó r i o no Méx i co , um escr i t ó r i o em Ango l a , um escr i t ó r i o
no Pe r u , t i v emos es c r i t ó r i o na Ar g en t ina , no Equador , en t ão
e s t ávamos den t r o desse p r ocesso mu i t o f o r t e . E o M i l t on ,
c omo e s t ava no nosso d i a a d i a , e l e suge r iu : “Ger son , que t a l
a g en t e f az e r uma conv er sa com o Zé D i r c eu que t em um
conhec imen t o mu i to f o r t e no ex t e r i o r e e s t á t r aba lhando com
v ár i a s empr esas br as i l e i r a s , par a l ev ar e s sas empr esas f o ra
do pa í s? ” Mui t o bom. . .
Ju i z Fede r a l : S ó uma ques t ão , an t e s d i s so o s enhor nunca
t inha t r a t ado com o . . .
I n t e r r ogado : Nunca t i v e o pr a z er de e s t ar c om o M in i s t ro
José D i r c eu an t e s .
Ju i z Fede ra l : Mas nem sab i a do r e la c i onament o do s enhor
M i l t on , an t e r i o r a i s so , c om o s enhor José D i r c eu?
In t e r r ogado : Não , não .
Ju i z Feder a l : Pode p r ossegu i r en t ão .
I n t e r r ogado : E acho que não t i nham r e l a c i onament o mu i to
f o r t e , eu acho que , pe l a c onve rsa , pe l a pos t ur a na mesa , a
g en t e not a que f o i um r e l ac i onament o cons t r u ído .
Ju i z Feder a l : E o que acont eceu , da í ?
In t e r r ogado : Da í f i z emos uma r eun ião , o m in i s t r o e xp l i c ou
t odo o c onhec imen t o de l e , onde e l e t inha a judado , o s
pa r t i dos po l í t i c os como e l e t inha a judado , c o l ocou
c l a r amen te onde que e l e pod ia t e r ma i s f o r ça que e r a Méx i co ,
que e r a Venezue la , que e r a Á f r i c a , que e r a Pe r u e que e r a
Cuba . Lev e i par a os nossos sóc i os , deba t emos e v amos t en tar
f a ze r um t r aba lho com o M in i s t r o José D i r ceu f o cado em
Pe r u , i n i c i a lmente . Po r que Méx i co a g en t e e s t á bem
es t r ut ur ado , Venezue l a nem de g r aça , Á f r i c a e s t amos be m
es t r ut ur ados e Cuba não s e sabe . Ent ão , c omeçouse e s sa
r eun i ão , f i z emos duas r eun i ões p r év ia s c om e l e e mar camos
92
a i da ao Pe r u , e l e f e z uma agenda , t inha uma pessoa de l e
que acompanhou e ssa r eun i ão l á , a dona Za ida , f o i eu , o
An t unes , o Mi l t on , o M in i s t r o e o Ca r r ar o que e r a o nosso
d i r e t or i n t e rnac i ona l . Dessa v i a gem f i c ou c l a r o que e l e e r a o
t e r mo que eu d i ss e aqu i “ open doo r ” , e r a t ra tado com mui to
r e spe i t o , mu i t a hab i l i dade po r t odos , e nós t en t amos nav egar
po r 2 anos e me i o den t r o desse conhec imen t o de l e . E nesses
2 anos e me i o não t i v emos nenhum sucesso , o que é nor mal
t ambém den t r o de um serv i ç o de consu l t or i a .
Ju i z Feder a l : Quem cu idou desse t raba lho l á no Per u , da
Engev i x? O, o s enhor , o s enhor Ant unes ou o senhor Kok?
In t e r r ogado : O t raba lho , a f i l i a l do Pe r u e s tav a l i g ada ao
An t unes , e l e que e r a o r e sponsáv e l . Depo i s t ev e uma
r e e s t r ut ur ação da empr esa , ma i s ou menos 2010 , 2011 , por
a í , e eu f i que i c om a ár ea comer c ia l e o dout o r Antunes
pegou t odas as ob r as . Ent ão t odas as ob r as passar am pe la
r e sponsab i l i dade do s enhor Ant unes e eu passe i a t e r t oda a
pa r t e c omer c ia l . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Ge r son de Me l l o A lmada – Even t o 722 –
T e r mo de t r anscr i ção )
CRISTIANO KOK
“Ju i z Fede ra l : O que o s enhor pode me e s c l a r e ce r sobre
e s ses con t ra t os da Engev i x c om a JD Assessor i a? Do s enhor
José D i r c eu .
In t e r r ogado : A Engev i x c on t r a t ou a JD Assesso r i a após uma
v i ag em ao Pe r u , que f o i f e i t a pe los meus sóc i os , J osé
An t unes Sobr inho , o Ge r son de Me l o A lmada , a companhados
do M i l t on Pascow i t ch , e no Peru e l e s t i v e r am, f o r a m
apr esen t ados pe l o dou t o r José D i r c eu a d i v e r sas aut o r i dades
que pode r i am in t e r e s sar a pr o j e t os que a Engev i x v i es s e a
desenv o l v e r naque l e pa í s ; a Engev i x t i nha uma v i são c l a ra
que o Pe r u pod i a s e r um par ce i r o de negóc i os impor t an te
pa r a o Bras i l , f a zendo uma in t eg r ação ener g é t i ca en t r e os
do i s pa í s es e perm i t indo que o s i s t ema s e comp l ement asse ,
hav i a pr o j e t os na á r ea de t r anspos i ção dos Andes , pr o j e t os
na ár ea de i n f r a es t r u t ur a que a empr esa t i nha in t e r e s se em
v i r a pa r t i c i pa r . Quando f i z e r am a v ia g em com o dou t o r José
93
Di r ceu , me r epo r t ar am, eu não t i v e conhec iment o d i r e t o , que
os con t a t os f o r am mui t o bons . E a pa r t i r da í f o r am f i r mados
a l guns c on t r a t os com o dou t or José D i r ceu par a dar
p r ossegu imen t o a e s s e t r aba lho de comer c i a l i za ção de
s e r v i ç os no Per u , f o i bas i cament e o que . . . ”
( I n t e r r oga t ór i o de Cr i s t i ano Kok – Ev en t o 691 – T e r mo de
t r ansc r i ção )
JOSÉ D IRCEU
“Ju i z Feder a l : E o s enhor pode me desc r ev er e s s e
r e l a c i onamen t o pr o f i s s i ona l?
In t e r r ogado : A Engev i x , a e xp l o ração pa r a mer cados da
Engev i x no ex t e r i o r e a JAMP depo i s c omo con t inu idade da
Engev i x , po r que eu f i z o c on t r a t o c om a JAMP, o s enhor pode
v e r que é na mesma época que t e rm ina , no mesmo mês que
t e r mina o c on t r a to c om a Engev i x , c omo con t inu idade do
con t r a t o c om a Engev i x , que e l e c on t inuar i a me p r ocurando ,
c onv er sando , d i s cut indo e t r aba lhando com igo .
Ju i z Feder a l : E sse con t a t o que houve , e ss e i n í c i o do con t a to
j á f o i r e l a c i onado ao s e r v i ç o par a a Engev i x ou sur g iu
depo i s ?
In t e r r ogado : Conv er s e i c om e l e , c om a Engev i x , i n c lus i ve e l e
f o i na v i ag em ao Per u .
Ju i z Feder a l : Mas o s enhor pode me es c l a r ecer as
c i r cunst ânc i as desse con t r a t o c om a Engev i x , c omo é que f o i ,
e l e p r ocur ou o s enho r ou a Engev i x p r ocur ou o s enhor , c omo
f o i ?
In t e r r ogado : A Engev i x me p r ocur ou e eu concor de i .
Ju i z Feder a l : A Engev i x , o s enhor Mi l t on o s enhor d i z , po r
i n t e r méd i o?
In t e r r ogado : Não , não , eu e s t i v e c om o s enhor Ant unes ,
e s t i v e c om o senhor Ger son , e c onco r damos em f az e r um
t r aba lho no Pe r u , que f i z emos , e l e s ab r i r am inc lus i v e uma
sucur sa l no Per u e t r aba lhar am no Pe r u t odo o t empo pa ra
t e r a cesso aos mercados . A l i ás a s out ras empr esas
conqu i s t ar am acesso no mercado do Pe r u , a OAS , a Ga l v ão
Engenhar i a que e u l ev e i , c onqu i s t ar am.
94
Ju i z Feder a l : Eu t enho aqu i o p r ime i ro c on t ra t o que f o i f e i t o ,
s ão 5 con t r a t os , um cont r a t o em 01/07/2008 , JD
Consu l t or i a e Engev i x , p r e ço aqu i de 120 m i l r ea i s no t o ta l
em par ce l a s .
I n t e r r ogado : S im, senhor , eu conheço e s se con t r a t o .
Ju i z Feder a l : O que cab i a ao s enhor f a ze r n esse con t r a t o , o
s enhor pode me e sc l a r e c er ?
In t e r r ogado : Eu acabe i de i n f or mar ao s enhor , ab r i r o s
mer cados no Per u , na Co l ômb ia , no Equador , no Méx i co , em
Cuba , par a a Engev i x .
Ju i z Feder a l : E o que o s enhor f e z e spec i f i c amente em
r e l a ção a e s se con t r a t o?
In t e r r ogado : Eu f u i ao Pe r u , e s t abe l e c i r e l ações da Engev i x
no Pe r u ; p r ime i r o , dou t o r Mor o , eu expus pa r a a Engev i x a
s i t uação e conômica do Pe r u , po l í t i ca , a po l í t i c a que nós
t ínhamos com r e l ação ao Per u de i ncen t i v os de expor tação ,
c omo é que e s t av a mudando o pe r f i l do Br as i l d e um pa í s
e xpor t ador de a l iment os , mat ér ia s p r imas e miné r i o , pa r a
expor t ador de s e r v i ç os , t ecno l og i a e cap i t a i s , que as
empr esas b r as i l e i r a s t inham opor t un idade ún i ca nesse
moment o na Amér i ca do Su l , e e xpus pa r a e l es a s i t uação
desse pa í s que eu i a c ons t an t ement e , e t i nha r e la ções de 30 ,
40 anos c om mui t os . O p re s i den t e A lan Garc i a , quando sa iu
do g ov er no , e l e t ev e uma s é r i e de p rob l emas , eu o apo i e i , o
a jude i j un t o com o g ener a l Omar Tor r i j o s que e r a p re s i den te
do Panamá, j un t o com o g ove rno de Cuba , par a que e l e
sa í s s e do Per u e pudesse , po r que n a v e r dade e r a uma
pe r s egu i ção po l í t i ca , t an t o é que e l e v o l t ou a s e r p r e s i den te
depo i s .
Ju i z Feder a l : O s enhor , em r e l a ção a e s se con t ra t o , o senhor
f e z out r as v i a g ens do i n t e r es se da Engev i x?
In t e r r ogado : F i z , f i z ao Per u , f i z ao Méx i co , f i z à Cuba .
Ju i z Feder a l : Do i n t e r e s se da Engev i x?
In t e r r ogado : Do in t e r e s se da Engev i x .
Ju i z Feder a l : A l gum dos execut i v os f o i ?
In t e r r ogado : Não , não . Ao Pe r u s im, s enhor , c omo j á
r e l a t ado .
Ju i z Feder a l : A pr ime i r a v i a g em l á e l es f o r am?
95
I n t e r r ogado : As ou t r as ao Pe r u e l e s não f o r am, mas eu t enho
uma co r r e spondente no Pe r u , t i nha , dona Za ida S i s son , que
acompanhou t oda a pa r t e document a l , t udo , j un t o com o
s enhor A l exandr e Ca r r ar a , t udo que e l e s necess i t av am no
pa í s , t oda a par t e de p r o j e t os , t odas a s concor r ênc i a s que
e s t avam sendo f e i t a s , l i c i t a ções , e e l es in c lus i v e
c onco r r e r am ao me t r ô , e a supe rv i são de uma h id r oe l é t r i ca
e l e s chegar am a começa r a par t i c i par , mas depo i s s e
r e t i r a r am.
Ju i z Feder a l : Quem er a o s eu i n t e r l o cu t o r na Engev i x?
In t e r r ogado : S empr e o s enhor Ger so n A lmada . O s enhor
An t unes , eu e s t i v e c om e l e e t udo , mas não e ra
r e sponsab i l i dade de l e . ”
( I n t e r r oga t ór i o de José D i r c eu de O l i v e i r a e S i l v a – Ev en t o
722 – T e r mo de t r anscr i ção )
31. Cinco contratos foram celebrados pela
ENGEVIX com a JD , empresa de JOSÉ D IRCEU . JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO , porém, teve c iência apenas do pr imeiro deles , datado
de 01/07/2008, no valor de R$ 120 mil :
“Ju i z Feder a l : Cons t a aqu i na denúnc i a são 5 con t r a t os da
Engev i x c om a JD Assesso r i a , o pr ime i r o c ons t a aqu i em
01/07/2008 120 m i l r ea i s , depo i s 01/03/2009 ma i s 120 m i l
r ea i s , 01/09/2009 300 m i l r ea i s , 02/05/2010 300 m i l r ea i s
e 02/09/2010 ma is 300 m i l r ea i s . O s enhor sabe , o s enhor
menc i onou e sse p r ime i r o c on t r a t o , o s enhor sabe me d i z e r o
que f o ram esses out r os qua t r o?
In t e r r ogado : Não . Não t i v e n enhuma r e l a ção com os dema i s
c on t r a t os , mer i t í s s imo .
Ju i z Feder a l : E l e es t av a r e la c i onado de a l guma mane i ra , pe l o
que o s enhor t em conhec iment o , àque l e pr ime i r o c on t r a to ou
o desenv o l v imen t o de a l gum negóc i o no Pe r u em decor r ênc ia
daque l e p r ime i r o con t r a t o?
In t e r r ogado : Não .
Ju i z Feder a l : Esse p r ime i r o c on t r a t o quem f ez a n egoc i a ção
do p r e ço?
96
I n t e r r ogado : Quem f ez a n egoc ia ção dev e t e r s i do o M i l t on
com a apr ov ação do dou t or Ger son , não f u i eu .
Ju i z Feder a l : O senhor sabe me da r uma exp l i c açã o p r a
e s ses ou t r os quat ro con t r a t os?
In t e r r ogado : Não , senhor , não t enho con t eúdo pa ra . . .
Ju i z Feder a l : Cons t a aqu i apar en t emen te a a ss ina t ura t an to
do s enhor Ger son , quant o do s enhor Cr i s t i ano nesses
con t r a t os , o s enhor Cr i s t i ano acompanhav a es sa s i t uação ?
In t e r r ogado : Douto r , e s sa r e l ação eu não t inha , não
acompanhe i , po r t an t o eu não posso l h e a f i r mar i s so , se
s imp l e sment e e l e as s inou ou se t i nha a l gum. . .
Ju i z Feder a l : E o senhor mesmo na época não f i c ou sabendo
desses nov os con t ra t os?
In t e r r ogado : Não , n ão f i que i s abendo dos nov os con t r a tos .
Ju i z Feder a l : Mas o s enhor , c omo da á r ea i n t e rnac i ona l , não
dev er i a f i ca r sabendo s e f o ss e uma cont inu idade l á do
s e r v i ç o do Per u?
In t e r r ogado : Douto r , eu não f u i in f or mado , po r t an t o não
t inha r e l a ção com o Pe r u poss i v e lment e .
Ju i z Feder a l : T inha r e la ção com a l guma ou t r a co i sa que o
s enhor t enha conhec imen t o?
In t e r r ogado : Não .
Ju i z Feder a l : A l gum negóc i o i n t e rno que . . .
I n t e r r ogado : Não .
Ju i z Feder a l : . . . A Engev i x t enha ob t i do por i n t e r méd io do
s enhor José D i r c eu?
In t e r r ogado : Não , não que eu conheça , dou t or , não que eu
conheça .
Ju i z Feder a l : Eu e s t ou pergunt ando i s so po r que é a sua
empr esa , não é m inha empr esa .
I n t e r r ogado : Não , o s enhor e s t á per gun t ando e eu es t ou lh e
r e spondendo o me lho r que eu posso , mas só que o que eu
r e spondo é aqu i l o que eu s e i e aqu i l o que eu f i z , en t ão e s ses
con t r a t os a í e s t ão num âmb i t o chamado de dec i são a t é de
g e r en t e ou de d i r e t o r e eu r ea lment e eu , o que e l e t eve f o i
um pr ime i r o c on t ra t o que e l e t r aba lhou , e l e f e z na v e r dade
uma r eun i ão l á , de i xou uma r epr esen t ant e , f i z emos a l gumas
co i sas , não r e su l t ou em nada , t ev e um pessoa l de Cuba por
97
t e l e f one , mar ca r eun i ão , a t endemos e l e s , é i s so que eu t enho
só em r e l a ção ao t raba lho base do s enhor José D i r c eu .
Ju i z Feder a l : En tão o s enhor desconhece uma causa , vamos
d i z e r , e conômica pa r a e s ses pagament os desses ou t r os
qua t r o con t r a t os?
In t e r r ogado : S im. ”
Este pr imeiro contrato , acerca do qual houve
e fe t iva prestação de serv iços por parte de JOSÉ D IRCEU ,
consis tente em viagem ao Peru , conforme fartamente
demonstrado pela prova colhida, fo i t ido por verdadeiro pelo
co laborador M ILTON PASCOWITCH :
“eu acred i to que o p r imei ro contra to da Engev ix houve
p res tação de se rv iço ( . . . ) .
Ju iz Federa l : Esse p r ime i ro cont ra to que houve p res tação
de se rv i ços , o senh or pode me esc la recer que se rv iço f o i
e s se?
Inte r rogado : O José D i rceu acompanhou a José Antunes
Sobr inho e o Gerson A lmada em uma v i agem na qua l eu
es tava ao Peru , pa ra desenvo lv imento de opor tun idades
no Peru , e l e apresentou a l gumas autor idades re l ac iona das
à in f raes t ru tu ra do pa í s ( . . . ) .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Mini s tér io Púb l i co Federa l : O p r ime i ro cont ra to f o i pa ra
l eg i t imar os pagamentos em decorrênc ia dessa v i agem?
Inte r rogado : Doutor Robson , não f o i pa ra l eg i t imar , eu me
pos i c iono de novo d i zendo que e fe t i vamente eu achava
que uma re t r i bu ição pe la p res tação de se rv i ços . ”
* * *
Não há qualquer i l i c i tude na única conduta
atr ibuída ao Acusado, da qual e le e fet ivame nte part ic ipou.
Reuniu-se com JOSÉ D IRCEU e re ferendou sua contratação para
que em v iagem ao Peru, e le buscasse sed imentar a ENGEVIX e ,
assim, ampl iar os negócios mantidos pe la empresa naquele Pa ís .
98
O valor para este serv iço , R$ 120 mil , é
abso lutamente compat íve l com a consultor ia que de fato fo i
prestada, conforme asseverou M ILTON PASCOWITCH .
De outro lado, outras contratações ,
aquis ições e re formas custeadas por PASCOWITCH , apenas
chegaram ao conhec imento do Acusado com a instauração desta
ação penal . A e le não podem ser atr ibuídos por absoluta
inex is tênc ia de qualquer e lemento de prova neste sent ido .
4. PEDIDO DE CONDENAÇÃO DE JOSÉ ANTUNES SOBRINHO BASEADO
ÚNICA E EXCLUSIVAMEN TE NA RESPONSABIL IDA DE OBJETIVA
32. A exegese do art . 13 do Código Penal indi ca
que somente será punido o agente cuja ação ou omissão
concorra para o resultado.
Nélson Hungria , d iscorrendo acerca da
re lação de causal idade, l ec ionou:
“ ( . . . ) Av e r i guad o o e ve n to d e d ano ou d e p e r i go , t e m - s e d e
i nd ag ar , p r e l i m i nar m e n te , s e p od e se r r e f e r i d o , e m c one x ão
c aus a l , à aç ão o u om i s s ão do ac us ad o ( . . . ) ” 48.
Aníbal Bruno, por sua vez , l embra que:
“ ( . . . ) C aus a n ão é o c o n jun to i nd i v i d ua l d as c o nd i ç õ es , m as
qu a l que r d e l as , d e s de que nec ess ár i a à p r o d uç ão do
r e s u l tad o , um a v e z que t o d as s e e qu iv a l e m , e pô r um a d e l as
i m p or t a e m as s um i r um ne x o c aus a l c o m o r es u l tad o . S ó e m
p ô r es s a c o nd i ç ão , o a tu ar d o age n te s e f ez c om c aus a d o f a to
o c o r r i do .
48 Comentários ao Código Penal , vo l. 1, Tomo I I , ed. Forense, Rio de Janeiro, p. 60.
99
O d e c is i vo é que se m e ss a c o nd i ç ão o r e s u l tad o não p u d e sse
o c o r r e r c o mo oc o r r eu . Q ue , e l im i nad a m e n t a l m e n te a c o nd i ç ão ,
d e s ap ar e c e ss e do m e s m o mo d o o r e s u l tad o - o c ham ad o
p r oc es so h ip o té t i c o d e e l i m i naç ão ( . . . ) ” 49.
Em Direi to Penal , a culpa não pode ser
presumida. É necessár io para sua conf iguração que se
estabe leça , e se comprove, uma re lação de causa e e f e i to , de
v ínculo pessoa l e direto, entre o autor e o fato.
Nunca é demais , portanto, re lembrar Basi leu
Garcia que, sobre a teor ia da condi t io s ine qua non , consignou:
“ ( . . . ) c o ns i de r a - s e caus a t ô d a c o nd i ç ão d o r es u l tad o , t o d o f a to
que c o nco r r a p ar a p r o d uz i - l o , t o do f a to s em o qua l o r e s u l tad o
não s e t e r i a p r o d uz i d o . Se , me n ta l m e n te , p e r an te a o c o r rê nc i a
v e r i f i c ad a , s e ab s t r a i r a c o n t r i b u i ç ão c aus a l a que s e que r
d ar o v a l o r d e co nd i ç ão , e s e co nc l u i r que , s up r i m id a a s ua
a t i v i d ad e o r es u l tad o não ap ar e c e r i a , não s e t e r á d úv i da d e
que a í s e ac har á , au te n t i c am e n te , um a c o nd i ç ão , c o m o p l e no
v a l o r d e c aus a ( . . . ) ” 50.
Para “se abstrai r a contr ibuição causal ” é
indispensáve l , antes de mais nada, conhecê - la em sua
integr idade.
33. Não há, nos autos , indicação de conduta
i l í c i ta que t ivesse contado com a c iente e vo luntár ia
part ic ipação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO . Fa ltam, portanto,
e lementos que comprovem a lgum fato t íp ico por e le cometido :
“CRI ME COMI SSI VO POR OMISSÃO – Descar ac t e r i z ação –
Fa l t a de demonst ração da p r ov i dênc i a om i t i da que pode r ia
49 Direi to Penal , Parte Geral , Tomo I , ed. Forense, Rio de Janeiro, p. 309.
50 Insti tuições de direi to penal . 4.ª ed., São Paulo: Max Limonad, vol. I , tomo I , p. 219.
100
t e r imped ido o r e su l t ado – imposs i b i l i dade de se p re sumir a
cu lpa , es tabe l e cendo - s e a r e sponsab i l i dade pena l em ra zão
do ca r go exer c i do pe l o r éu – Fa l t a de j us t a causa pa r a a
a ção pena l – T r ancament o de t e r m inado – I n t e l i g ênc i a do a r t .
13 , § 2 . º , do CP – Dec l a r ação de v o t o .
P r ocesso Pena l . Fa l t a de j us t a causa pa r a a a ção pena l .
C r imes com i ss i v os po r om i ssão . No D i r e i t o Pena l não s e
admi t e a cu lpa pre sumida . Não despon t ando , in casu, c omo
s e r i a de r i g or , e i s que as imput açõ es concer nem a c r imes
com i ss i v os po r om issão , a pr ov i dênc ia om i t i da pe l o pac i en t e
que pode r i a t e r imped ido o r e su l t ado , impõe -s e o
r e conhec imen t o da f a l t a de j us t a causa pa r a a a ção pena l .
R ecurso pr ov i do .
Não s e pode , obv i ament e , p r esumir a cu lpa , es tabe l e cendo - s e
a r e sponsab i l i dade pena l , de car á t e r sub j e t i v o , apenas em
r a zão do car go exer c i do pe l o pac i en t e ( . . . ) ” 51.
“ ( . . . ) I mpor t a , na v e r dade , a l i g ação com o f a t o em s i , não
bas t ando , par a in cu lpar , do pon to de v i s t a c r imina l , a
c ond i ção de d i r e t o r , po i s s e r i a o es t abe l e c iment o de uma
cu lpa em abs t r a t o . Essa co l ocação impor ta r i a , na v e rdade ,
c omo bem pa r ece aos i l us t r e s impet r an t es , em uma cu lpa
p r e sumida , não ma i s admi ss í v e l no D i r e i t o Pena l , ou em
r e sponsab i l i dade ob j e t i v a , pr ópr ia do d i r e i t o c i v i l ” 52.
Sem um l iame entre a conduta prat icada e o
resultado obt ido, inexiste responsabi l idade cr iminal : t rata -se de
condição s ine qua non , que dever ia exsurg ir de forma
indubi táve l do conjunto probatór io , o que não ocorreu .
Diante do contexto probatór io, uma even tual
condenação de JOSÉ ANTUNES SOBRINHO só se just i f i car ia ,
conforme pretende o Minis tér io Públ ico Federal , data max ima
51 RT 665/349. Sublinhado.
52 RTJ 111/619. Sublinhado.
101
venia , por uma nova – e indev ida – conotação à Teor ia do
Domínio do Fato 53, de forma frontalmente contrár ia à pregada
por Claus Roxin, responsável por seu desenvo lv imento.
* * *
Apesar de em voga nas ações penais que
envo lvem de l i tos prat icados em um contexto empresar ia l , a
evocação da Teor ia do Domínio do Fato deve ser fe i ta com
extrema cautela , para que de la não se rea l i ze deturpada
interpretação .
Re fer ida Teor ia parte da tese restr i t iva, e
empregando um cr i tér io ob je t ivo -subjet ivo, de que o autor é
quem tem o contro le f inal do fato, domina f ina l ist icamente o
decurso do cr ime e dec ide sobre sua prát ica, inter rupção e
c ircunstâncias .
53 Pela consagrada Teoria do Domínio do Fato, cujo entendimen to fo i recentemente subvert ido em notória discussão de julgamento público, a imputação de crime ao autor que não tenha part ic ipado diretamente do fato cr iminoso, exige c iência do fato e vontade na obtenção do resultado cr iminoso, responsáveis pela ação (de terminar que alguém faça) ou omissão ( impedir a conduta). Sem estes e lementos, há mera adoção de responsabil idade objet iva: “Bien es verdade que considera ya e l domínio del hecho como elemento de la f igura del autor o, más exatamente, del suje ito del del i t o, pero lo
entende refer ido sólo a los requis itos materia les de la culpabi lidad jur ídico -penal, o sea, imputabi l idade, dolo e imprudencia, así como la ausencia de causas de exculpación. Según HEGLER, actúa culpablemente sólo e l que t iene en este sentido ‘p leno domínio del hecho’ , esto es, quien como autor imputable y no coaccionado ha sido ‘señor del hecho em su concreta manifestación’ . Tambiém atr ibuye ta l dominio del hecho al autor imprudente, donde consist ir ia em la ‘ falta de voluntad de evitar e l hecho tal como es, aun cuando era de esperar tal repercusión’ . ( . . . ) Ya DAHN y Richard SCHIMIDT proceden de esta manera cuando, para explicar su cr itério de la supremacia, muy próximo a la idea de dominio del hecho, indican: ‘No hay ningún elemento abstracto que caracter ice a um comportamiento em todo caso, o b ien sólo t ip icamente, como el dominante em la s ituación g lobal ’ , y : ‘No es possib le deducir uma determinada caracter íst ica v is ib le ’ . De modo análogo pretende HARDWIG basar su decis ión ‘en la consideración global del hecho’ , señalando: ‘ Interés’ , ‘de quién es assunto (o cometido) algo’ , animus auctor is et socii ’ , ‘dominio del hecho’ y fórmulas semejantes sólo pueden dotarse de v ida em la situación concreta ’ .
Pero l lama la atención incluso em muchos partidar ios de la teoria del dominio del hecho que, aun cuando emplean continuamente e l concepto de dominio del hecho, no dicen gran cosa sobre su contenido. Lo cual parece basarse en la idea de que no es
possible proporcionar dados abstactos más exactos y de va l idez general u que lo gráf ico de esta fórmula ya aporta un apoyo suf ic iente de la valoración judic ia l. . (ROXIN, Claus. Autor ía y dominio del hecho en derecho penal, 7ª ed., Madrid: Marcia l Pons, 1999. Pág. 81).
102
Em outras palavras , pretende ident i f icar –
v isando a caracter ização de a lguém como autor imediato,
mediato ou part íc ipe – quem possuía o domínio da ação
cr iminosa, construindo, assim, a imputação penal .
Não atende, portanto , aos anseios de se
buscar a condenação sem e fe t iva demonstração fát ica de
conduta prat icada ou omit ida , contentando-se , o órgão
acusatór io , com um hipotét ico e contratual domínio da pessoa
jur ídica em cujo se io perpetrou -se o fato de l i tuoso, devido a sua
posição de sóc io.
Isto, como bem expl icam Zaf faroni e
P ierange l i , que corresponde a imputação da produção de um
resultado fundada na causação dele , é o que se chama de
responsabi l idade ob je t iva:
“A r esponsab i l i dade ob j e t i v a é f o r ma de v i o la r o pr in c í p i o de
que não há de l i t o s em cu lpa , i s t o é , d i z r e spe i t o a uma
t e r c e i r a f o r ma de t i p i c i dade , que s e c on f i gur ar i a com a
p r o i b i ção de uma condut a pe l a mer a causação de um
r e su l t ado , s em ex i g i r - s e que e s t a causação t enha oco r r i do
do l osa ou cu lposament e . ” 54
34. Gui lherme de Souza Nucci , c i tando Luiz
Regis Prado, tece pesadas cr í t icas à imputação ob je t iva :
“Por o r a , par e ce -nos ma i s e f i c i en t e e menos su j e i t a a e r r os a
t e or i a da equ iv a l ênc i a dos an t ecedent e s , adot ada ,
e xpr essament e , pe l o d i r e i t o pena l b r as i l e i r o , mant endo - s e ,
pa r a sua ap l i c ação , a ó t i c a f i na l i s t a . A l i á s , c onvém c i t a r a
p r e c i sa c r í t i c a f e i r a po r Lu i z Reg i s P r ado , a r e spe i t o da
t e or i a da imput ação ob j e t i v a , que s e au t opr oc lama pós -
54 Manual de Direi to Penal Bras i le iro . 1. vol . 8. ed. São Paulo: Revista dos Tr ibunais, 2009. Página 451.
103
f ina l i s t a , pr e t endendo p r omov er um ju í z o de t i p i c i dade
desv incu l ado do e l ement o su b j e t i v o , a l g o que , s em dúv ida ,
desca r ac t e r i za o f i na l i smo : ‘ A imput ação ob j e t i v a do
r e su l t ado ense j a um r i s co à s egurança jur í d i ca e , a l ém
d i s so , c onduz l en t ament e à des in t eg r ação da ca t ego r ia
dogmát i ca da t i p i c idade ( de cunho a l t ament e gar ant i s t a ) , não
de l im i t a os f a t os cu lposos pena lment e r e l ev an te s e prov oca
um pe r i g oso aumen t o dos t i pos de in jus t o do l osos . Acaba ,
dessa f o r ma , po r a t r i bu i r ao ag en t e pe r i g os j ur i d i camen te
desapr ov ados – e a inda que t o ta lment e impr ev i s í v e i s do
pon t o de v i s t a sub j e t i v o – a t r avés de um t i po ob j e t i v o
abso lu t ament e desv incu l ado do t i po sub j e t i v o . Esse
p r oced iment o pode r epr esen t ar um pe r i g o i n equ ív oco , na
med ida em que , s e u t i l i z ando o t i po ob j e t i v o par a a t r i bu i r a
a l guém a lg o que não e s tá abar cado po r sua v on t ade ( p . ex . ,
um pe r i g o j ur i d i cament e desapr ov ado cons tan t e s ó da es f e ra
de conhec iment o de ou t r a pessoa – a c omun idade soc i a l ,
uma pessoa i n t e l i g en t e , um espec t ador ob j e t i v o e t c . ) ,
imput a -s e a e s sa pessoa a l g o que não é ob r a sua . L onge de
ob t e r a un i f o r mi zação dos c r i t é r i o s de imput ação e a
n ecessár i a c oe rênc i a l óg i c o - s i s t emá t i ca , a t e or ia da
imput ação ob j e t i va do r esu l t ado in t r oduz uma v er dade i r a
con f usão met odo lóg i ca , de í ndo l e a r b i t r á r i a , no s i s t ema
ju r í d i c o -pena l , c omo cons t r ução c i en t í f i ca do t ada de g r ande
coe r ênc i a l ó g i ca , ads t r i t a aos v a l o r e s c ons t i t uc i ona i s
democ r á t i c os , e que dev e t e r sempre no i nar r edáve l r e spe i t o
à l i b e r dade e à d i gn idade da pessoa humana sua pedr a
angu la r ’ (Curso de d i r e i t o pena l br as i l e i r o , v . 1 , p . 282 ) . ” 55
E , em si tuações como a descr i ta , even tual
ap l icação da Teor ia do Domínio do Fato torna -se apenas uma
denominação vaz ia ; o que ocorre , em verdade, é a ace i tação da
vedada responsabi l idade objet iva para just i f icar um decreto
condenatór io :
55 Código penal comentado . 13. ed. rev., atual. e ampl. – São Paulo: Editora Revista dos Tr ibunais, 2013. Páginas 163/164.
104
“A i de ia do domín i o da or gan i z ação causou g r ande i mp ac to
na dou t r ina e na ju r i sp r udênc i a . S chünemann cons ide ra ,
i n c lus i v e , o r e c e i o de Rox in de que , c om o e spe t acu l ar
sucesso j ur i spr udenc i a l da i de i a de domín i o da organ i z ação ,
e s sa ca t ego r i a s e j a v í t ima de man ipu lações t e ó r i cas , a ra zão
ma i o r pe l a qua l o au t o r in s i s t e em se man i f e s t ar a e s se
r e spe i t o . Por f im, o chamado domín io da o rgan i z ação não s e
c on f unde com o d omín i o do f a t o , s endo an t es uma en t r e
v ár i a s ou t r as concr e t i z a ções da i de i a r e i t o r a de que o au tor
do de l i t o é a f i gur a c en t r a l do acont e ce r t í p i c o . ( . . . ) 56
Po r c on t a das d i f i cu l dades i n er en t es à a f i r mação da
ex i s t ênc i a de uma dec i são con junt a no con t ex t o empr esar ia l ,
a l guns au t or e s de f endem a f l e x i b i l i z a ção desse r equ i s i t o
n esse con t ex t o . T i edemann quer e s t ender a c oau t or ia a
<<casos em que não há uma dec i são con junt a , mas ambos os
ag en t e s per t encem à mesma empr esa>> . Pa ra e l e , que s e
r e f e r e a e s sa v ar i an t e c omo coau t o r i a o rgan i za t i v a
( O r gan i s a t i o ns m i t t ä te r s c haf t ) , o v í ncu l o ob j e t i v o e x i s t en t e
nessas s i t uações é a inda ma i s r e l ev ant e do que o v ín cu lo
sub j e t i v o e x i s t en t e nos casos em que há e f e t i v ament e uma
dec i são con junt a . ( . . . )
A p r in c i pa l c r í t i c a d i r i g i da po r Rox in a ambas as pos i ções é
embasada no d i spos t o no § 25 I I do S t GB que d i z : se vá r i o s
c ome t em con junt ament e o f a t o , c ada um é pun ido como
au t o r ( c oaut or ) . Pa r a Rox in , a e x i g ênc i a de que o f a t o s e ja
<<comet i do con junt ament e>> es tá na l e i , d e f o r ma que , ao
d i spensar a necess i dade de uma dec i são con junt a , t a i s
c oncepções v i o l a r i am a p r o i b i ção de ana l og ia . A
poss i b i l i dade de ex t r a i r a e x i g ênc i a de uma dec i são con jun ta
da l e i é , c on t udo , con t e s t ada por T i ede r mann.
O argumento l ega l f o rmu lado por Rox in é de reduz ido
va lo r em um s is tema como o do nosso CP , que sequer
conhece de f o rma expressa uma f i gu ra como a da
56 Autoria como domín io do fato : es tudos in trodutórios sobre o concurso de pessoas no
direi to penal brasi le iro/ Luís Greco . . . [et a li i ] . 1 . ed. – São Paulo: Marcial Pons, 2014. Página 30.
105
coautor i a e mu ito menos lhe e l enca qua i squ er requi s i tos .
A despe i to de não ex is t i r re s t r i ção l ega l pa ra o
aco lh imento das duas concepções menc ionadas , não nos
pa rece , ao menos em uma pr imei ra aná l i se , adequado
f azê - l o . A razão fundamento é um tanto s imp les : a
consequênc ia jur íd i ca da admissão da c oautor i a é , como
d i to , a imputação rec íp roca . Uma imputação rec íp roca é
a l go um tanto g rave ; concre tamente , e l a s i gn i f ica que
cada um responderá não pe los seus p rópr ios f atos , mas
também por f a tos pr ima fac i e de te rce i ros . Essa severa
consequênc ia ju r íd i ca tem de se r l eg i t imada,
e spec ia lmente d iante daque le que se vê ob r i gado a
responder por a to de te rce i ro . Não enxergamos como i s so
se rá poss íve l sem que ex i s tam uma dec i são e uma a tuação
con juntas , i s to é , de todos , mas também de cada um dos
coautores . ” 57
Neste mesmo sent ido , os ens inamentos de
Pablo Rodr igo Al f len:
“Desenv o l v i da a aná l i s e a c er ca das moda l i dades de aut o r ia
( d i r e t a , c oau t or ia e med i a t a ) à l uz da t e or i a do domín io do
f a t o , cumpr e o f e r ec e r uma r e spos t a à s egu in t e ques tão : é
poss í v e l a t r i bu i r a pos i ção de au t o r med i a t o de de t e r minado
f a t o pun ív e l àque l e i nd i v í duo que a t ua po r t r á s de
o r gan i z ações empr esar i a i s , mesmo quando o execu t o r é
pun ív e l ? Ta l ques t ão impôs ou t r a , qua l s e j a : a t e or ia do
domín i o por o rgan i z ação , desenv o l v ida po r C l aus Rox in , é
ap l i c áve l aos c r imes p r a t i cados po r me i o de apar a t os de
pode r não e s t a t a i s , t a i s c omo or gan i zação empr esa r i a s?
A r e spos t a à es ta ú l t ima ques tão f o i ap r esen t ada pe lo
p r ópr i o Rox in e s egue no sen t i do da abso lu ta
i nap l i c ab i l i dade da t e o r i a do domín i o po r o r gan i z ação aos
f a t os pr a t i cados po r me i o de organ i z ações empr esar ia i s , f ace
à i ncompa t i b i l i dade dos s eus c r i t é r i o s c om es t e t i po de
o r gan i z ação e c om a na t ur eza dos f a t os pun ív e i s . En t r e t an to ,
57 Idem. Páginas 93/95. Grifado.
106
é impor tan t e t e r em v i s t a que , apesar do g r ande número de
au t o re s que s e pos i c i ona a f av or da t ranspos i ção de t a l
t e or i a a casos des ta na t ure za , na pr áx i s , s ob r e t udo do BGH,
houv e um desv i r t uament o do s eu con t eúdo . Com i s so , pode -
s e d i z e r que a concepção u t i l i z ada pe l o t r i buna l a l emão não
co r r e sponde àque la desenv o l v i d a po r Rox in , em v i r t ude dos
s eus c r i t é r i o s o r i g ina i s t e r em s i do mod i f i c ados , de modo que
a p r ópr i a dou t r ina a l emã t em re chaçado as d i r e t r i z es
u t i l i z adas pe l o t r ibuna l , s ob a des i gnação de domín io po r
o r gan i z ação . ( . . . )
Todav i a , não s e pode ac r ed i t a r que a c r i a t ur a e s t e j a a c ima
de s eu c r i ado r , de modo que , s e o p r ópr i o Rox in r e chaça ,
ca t ego r i cament e , a i de i a de t r anspos i ção de sua t eor i a aos
c r imes pr a t i cados po r me i o de or gan i z ações empr esar ia i s ,
i n s i s t i r nessa h i pó t e s e é um cont r assenso . ” 58
Ao anal isar as di re tr izes para del imitação da
autor ia em organizações empresaria is , assevera o mesmo autor:
“A au t or i a d i r e t a ( ou imed i a t a ) , c omo v i s t o , o co r r e quando o
i nd i v í duo , na p r ópr ia pessoa , possu i e e xe r c e e f e t i v amen t e o
pode r de condução , ou s e j a , o c on t r o l e d i r e t o s obr e a
r ea l i z a ção , i n t e r rupção , imped iment o ou con t inu idade da
p r odução da o f ensa ao bem jur í d i c o -pena l . Par t i ndo da i de ia
de domín i o do f a t o aqu i r epr e sen t ada , v ê - s e que t a l
c oncepção não só s e ap l i c a ao âmb i t o empr esar i a l , c omo
t ambém é pr agmat i cam ent e ma i s adequada .
De aco r do com i s so , a au t or ia d i r e ta oco r r e na med ida em
que o c on t r o l ado r , g e s t o r ou admin is t r ador de o rgan i zação
empr esar i a l e xer ce c o n t r o l e d i r e to s ob r e o f a to t í p i c o
c aus ad o r d a o f ensa ao b e m ju r í d i c o , o u se ja , c o n t r o l a p o r s i
m e s mo a r e a l i z aç ão , i n te r r up ção , i m p e d im e n to o u
c o n t i nu i d ad e d a o f e ns a ao b e m ju r í d i c o , e quando e l e própr i o
ou e l e e a empr esa , c on junt ament e , bene f i c i a r em -se com a
p r á t i ca do f a t o de l i t i v o . L ogo , pa ra t a l c ar ac t e r i za ção , é
58 Teoria do domínio do fato. – São Paulo: Sara iva, 2014. Páginas 226/227.
107
impr esc ind í v e l a pa r t i c i pação e f e t i v a na r ea l i za ção t í p i ca
d i r e c i onada à causação da o f ensa ao bem ju r í d i c o .
( . . . ) deve - se observar que o s imp les cont ro le ine rente à
pos i ção ocupada pe lo ge rente como ta l , não é su f ic i ente
pa ra a tr ibu i r - se ao mesmo a cond ição de au tor , v i s to que
o domín io do f a to , con forme aqui p ropos to , const i tu i
c r i t é r i o mater i a l que depende do d i re to e e f e t i vo cont ro le
sob re a o f ensa ao bem ju r íd i co , ou se j a , e le não responde
pena lmente s imp lesmente pe la pos ição ocupada , mas s im
por condutas e fe t i vamente p ra t icadas que tenh am o
condão de desencadear a o f ensa ao bem ju r íd i co e que ,
por tanto , e s tão sob o seu domínio . ” 59
E , cr i t icando decisão profer ida em habeas
corpus (5011346-88.2012.404.0000, Sét ima Turma, Rel . Des.
Fed. É lc io P inhe iro de Castro , julgado em 17/07/12) pelo E.
Tr ibunal Reg ional Federal da 4ª Região , cont inua:
“Na jur i spr udênc ia b r as i l e i r a , encon t r a -s e pos i c i onament o
( j á supe rado ) o r i en t ado por c r i t é r i o abso lut amente
i nace i t áv e l , o qua l , por a s sen t ar em pr esunção , c onduz à
r e sponsab i l i dade pena l ob j e t i v a , a sabe r : aque l e que in t e g ra
o quadr o soc i a l da empr esa , na cond i ção de g e s t or ou
admin i s t rador , t e r i a o domín i o do f a t o e , por c onsegu in t e ,
s e r i a au t or . ( . . . )
Não se pode conceber , em um Estado Democrá t ico de
D i re i to , a r esponsab i l i zação dos ges tores se não f o i
ave r iguado e dev idamente comprovado que exerc i am
e f e t i vamente os poderes de ges tão que lhes e ram
a t r i bu ídos ( i n c lus i v e , t a l a spec t o é r e chaçado pe l a própr i a
l e g i s l a ção v i g en t e ) . A l i á s , c omo já a f i rmou O l i v e i ra , ‘ a
r e sponsab i l i dade pena l não pode s e r f i c t a , p r e sumida ,
d i v e r sa daque l a prov en i en t e da p r ópr i a c ondut a do agen t e e
59 Idem. Páginas 234/235. Grifado.
108
de sua pos t ur a ps i c o l óg i ca em r e l ação ao e v en t o
de l i t uoso ’ . ” 60
* * *
Não é cr íve l que se exi ja , não só do Acusado,
como de qualquer outra pessoa, que essa atue para impedir um
fato i l í c i to de que, independente de sua posição ocupada na
empresa, sequer tem ciência.
Da mesma forma, não é cr íve l ex ig ir de
empresár io que tenha c iência de tudo que ocorre em uma
empresa.
35. O Ministér io Públ ico , ao postular a
condenação do Acusado, ignorou toda a instrução probatór ia,
bem como todo conjunto de colaboradores e serv iço de
inte l igênc ia que d ispôs .
Optou por atr ibuir ao Acusado meras
suposições desprendidas de qualquer lastro documental ou
testemunhal , por meio das seguint es e infundadas asser t ivas :
“ (…) os execut ivos , a inda que d iv id idos em áreas específ icas
dentro da empresa, possuíam p leno conhec imento do
esquema de car te l ização e cor rupção ex is ten te no se io e em
desf avor da PETROBRAS, ass im como do pagamento de
valores espúr ios de f orma d iss imulada” .
Nada, repita -se, absolutamente nada corrobora esta
i lação. Qual depoimento, documento, registro,
te lefonema, etc. ampara esta afirmação? Existem
milhares de documentos sobre o assunto ‘PETROBRAS ’ -
60 Idem. Páginas 238/239.
109
internos da empresa e levantados pela Força -Tarefa,
bem como externos de outras empresas e fornecidos por
delatores. O Acusado jamais foi mencionado , em
momento algum.
(…) embora GERSON ALMADA alegue não ter informado seus
sóc ios do processo de car te l ização prat icado pe las em -
pre ite iras re lat ivo às obras da PETROBRAS, sua af irmação
não se sustenta. Isso porque é da natureza dos cargos
exerc idos por CRIST IANO KOK e JOSÉ ANTUNES a
par t ic ipação na tomada de dec isões da magn i tude at inente à
par t ic ipação da empre i te ira em um car te l ou ao pagamento
de van tagens indev idas a func ionár ios da PETROBRAS e aos
núcleos po l í t icos que os mantêm no poder . Dada a
vu l tuos idade dos valores receb idos da Estatal e dos
pagamentos espúr ios d irec ionados a agen tes públ icos
corromp idos , não é c r íve l que os de mais sóc ios
desconhecessem o esquema.
Com o devido respeito, trata -se de mais uma i lação que
afronta a prova contida nos autos. Além disso, basta
perfunctório acompanhamento da vida de uma grande
empresa e do dia a dia dos sócios para se constatar que
é forte a dinâmica empresarial que possui um sistema de
gestão baseado em “confiança e autonomia”. Um sócio,
diferentemente de um executivo contratado, tem
l iberdade total para , dentro de sua área , cuidar de
interesses comerciais. No caso, o trabalho de M ILTON
PASCOWITCH , que tratava de cerca de 1% dos contratos
com a PETROBRAS , não era do conhecimento ou tratado
com o Sócio ANTUNES . É importante fr isar que tais
valores, da ordem de R$ 58 milhões, movimentados por
M I LTON ao longo de 10 a 12 anos, não eram
110
representativos no movimento f inanceiro do grupo
(cerca de 5 milhões ao ano) .
Desta forma, face à inequívoca adoção de
responsabi l idade ob je t iva em relação ao sóc io JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO , já que não há e lementos capazes de v inculá - lo aos
cr imes narrados, não há outra so lução para o presente processo
que não sua abso lv ição.
5. ORGANIZAÇÃO CRIMINOS A – PRINCÍPIO DA RESERVA LEGAL
36. Independentemente do comprovado
a fastamento do Acusado de toda e qualquer questão re lat iva à
PETROBRAS , o que já basta para absolvê - lo das imputações
cont idas na denúncia, há de se a fastar a imputada organização
cr iminosa também em razão de sua at ipic idade .
Todos os contratos f i rmados com a
PETROBRAS , que são ob je to deste processo , precedem a Lei
12.850/13:
CONTRATO OBJETO DATA DE
ASSINATURA
0801 . 0015577 . 05 . 2 CACI MBAS UTGC Fase 2 27/09/2005
801 . 0030185 . 07 . 2 CACI MBAS UTGC Fase 3 05/03/2007
0800 . 0030725 . 07 . 2 PROPENO 30/03/2007
0800 . 0034522 . 07 . 2 URE ENXOFRE URE RPBC 31/08/2007
0800 . 0044602 . 08 . 2 RLAM CARTEIRA DE DIESEL 20/08/2008
0800 . 0051044 . 09 . 2 RPBC URC CUBATAO 06/10/2009
111
Da mesma forma, também são anter iores ao
advento da Le i em comento todos os contratos assinados com a
JAMP , empresa de M ILTON e JOSÉ ADOLFO PASCOWITCH :
CONTRATO DATA DE ASSINATURA
P-8887/07 -M0-PJ -1014/05 01/12/2005
P-8887/01 -M0-PJ -1018/07 01/08/2007
P-8983/00 -M0-PJ -1011/07 13/04/2007
P-8983/00 -M0-PJ -1031/07 01/09/2007
P-8983/00 -M0-PJ -1008/10 01/10/2010
P-8983/00 -M0-PJ -6009 -11 23/08/2011
P-8984/00 -M0-PJ -1005/08 19/03/2008
P-8984/00 -M0-PJ -1000/10 01/03/2010
P1015/00 -M0-PJ -1000/08 19/03/2008
P-1079/00 -M0-PJ -1001/09 01/11/2008
P-1079/00 -10 -PJ -0008 -11 25/08/2011
P-1079/00 -10 -PJ -1001 -11 17/05/2011
P-1079/00 -10 -PJ -0013 -12 23/03/2012
P-1169/00 -10 -OJ -0094/10 09/10/2010
Assim, caso houvesse associação cr iminosa –
o que se admite apenas por argumento – seu surg imento e
e fe t iva conduta ter ia se dado mesmo antes da ass inatura dos
contratos, sendo que eventuais pagamentos poster iores ao
advento da Lei 12.850/13, por mais que à fraude est ivessem
relacionados, não servem para assegurar qualquer permanência
112
ou estabi l idade da aventada organização cr iminosa mas, apenas
e tão somente, exaur imento do cr ime anter ior .
Desta forma, resta at íp ica a conduta re lat iva
ao cr imes de organização cr iminosa por força do ar t . 1 º do
Código Penal .
37. Não obstante , não há como imputar ao
Acusado o de l i to de organização cr iminosa por ausênc ia do
e lemento essenc ial ao t ipo penal em re ferênc ia : ciente
associação ordenada de quatro ou mais pessoas com o objet ivo
de obter vantagem mediante a prát ica de crimes .
Toda a prova produzida sob o contradi tór io
aponta que o Acusado , que nenhuma relação teve com a
PETROBRAS , sequer conhec ia seus d iretores ou se reuniu com
emprei te i ros ou operadores para d iscut i r questões ou contratos
l igados a esta Estatal .
A única exceção res ide na única v iagem
real i zada ao Peru com o corréu JOSÉ D IRCEU , cu jos t rabalho e
contratação (única que part ic ipou) , conforme já anal isado, são
l íc i tos e verdadeiros.
Sem prév ia c iênc ia de assoc iação cr iminosa
nem, muito menos, conhec imento ou busca de ob jeto i l íc i to , não
há fa lar -se em cr ime.
6. ATIP ICIDADE DA LAVAG EM DIANTE DA AUSÊNCI A DOS ELEMENTOS
OBJETIVOS E SUBJETIV OS
38. Para a acusação, a lavagem está escorada
nos cr imes antecedentes prat icados em detr imento da
113
PETROBRAS , notadamente formação de carte l , f raude à l i c i tação,
corrupção at iva e organização cr iminosa.
A organização cr iminosa imputável por
condutas anter iores à ed ição das Le is 12.683/2012 e
12.850/2013 não caracter iza cr ime antecedente capaz de
t ip i f icar lavagem de dinheiro :
“LAVAGEM DE D INHEIRO . ORGANIZAÇÃO CRIMINOSA .
INFRAÇÃO PENAL ANTECEDENTE . QUADRILHA
( ATUALMENTE DESI GNADA “ A S S OC IA Ç Ã O C R IM IN O S A ” ) .
CONDUTAS PRATICADAS EM MOMENTO QUE PRECEDEU A
EDIÇÃO DA LEI Nº 12 .683/2012 E DA LEI Nº 12 .850/2013 .
IMPOSSIB IL IDADE CONSTITUCIONAL DE SUPRIR -SE A
AUSÊNCIA DE TIP IF ICAÇÃO DO DELITO DE ORGANIZAÇÃO
CRIMINOSA , COMO INFRAÇÃO PENAL ANTECEDENTE , PELA
INVOCAÇÃO DA CONVENÇÃO DE PALERMO . INCIDÊNCIA , NO
CASO , DO POSTULADO DA RESERVA CONSTITUCIONAL
ABSOLUTA DE LE I EM SENTIDO FORMAL ( CF , a r t . 5 º ,
i nc i so XXXIX ) . DOUTRI NA . PRECEDENTES .
I NADMI SSI BI L I DADE , D E OUT R O LA D O , DE CONSI DERAR -SE
O C R IM E D E FO R M A Ç Ã O D E Q U A D R IL H A COMO EQUI PARÁVEL
AO DEL I TO D E O RG A N IZ A Ç Ã O C R IM IN O S A PARA EFEI TO DE
REPRESSÃO ESTATAL AO CRI ME D E L A VA G EM D E D IN H E IR O
COMETI DO ANT ES D O A D VENT O DA LEI N º 12 . 683/2012 E
DA LE I N º 12 . 850/2013 . I NÉPCI A FORMAL DA DENÚNCI A
QUANTO AO DE LI TO C O NT R A A O R D EM EC ON ÔM IC A .
DESCUMPRI MENTO , PELO MI NISTÉRI O PÚBLI CO, NES S E
P O NT O , DE ÔNUS JURÍ DI CO RELEVANTE . MAGISTÉRI O
DOUTRI N ÁRI O. JURISPRUDÊNCI A . RECURSO ORDINÁR IO
PROVI DO . ” 61
Também não caracter izam antecedentes da
lavagem de d inhe iro os cr imes de carte l ou f raude à l ic i tação.
61 S up r em o T r ib un a l F e d e ra l – R H C 1 2 1 .8 3 5 . Re l . M in . Ce l s o d e Me l l o . 2 ª T u rm a . J u l g a d o em 2 5 /0 9 /2 0 1 5 .
114
Re fer idas imputações penais , a inda que não
sejam obje to deste processo, assim foram trazidas para a
denúncia :
i : C r imes de ca rte l : cons i s t en te na f o rmação de a cordos ,
a jus t e s e a l i anças , c om o ob j e t i v o de , c omo o f e r t an te s os
e xecu t i v os da ENGEVI X , f i xar a r t i f i c i a lment e pr e ços e ob t e r
o c on t r o l e do mer cado de f o r necedores da PETROBRAS;
i i : F raude às l i c i t ações : uma v ez que , med i an t e t a i s
c ondut as , houv e f r us t ração e f r audação , po r i n t e r méd io de
a jus t e s e c omb inações , do car á t e r compe t i t i v o de d i v e r sos
dos ma i o re s pr oced iment os l i c i t a t ór i o s pr omov idos pe l a
e s t a t a l , c om o i n tu i t o de ob t e r , par a s i ou par a ou t r em,
v an t agens decor r en t e s da ad jud i cação do ob j e t o da l i c i t ação ;
Acordos, a l ianças ou a justes capazes de
f raudar o caráter compet i t ivo da l ic i tação são condutas
prat icadas antes ou, raramente, durante o cer tame. Não após a
ce lebração dos contratos (pelo menos na forma como foram
descr i tos neste processo ) .
Ter iam ocorr ido , portanto , antes que do
advento da Lei 12.683/12, que , ao dar nova redação à lavagem
de d inhe iro , passou a admit i r , como cr ime antecedente,
qualquer inf ração penal .
Na época dos fatos o texto legal era c laro ao
estabe lecer ro l taxat ivo de cr imes antecedentes, sendo que,
entre e les , não f iguravam o carte l ou fraude à l ic i tação.
Por força da ir re troat iv idade da novat io leg is
in pe jus inex is te , no caso em te la, lavagem de dinheiro que
115
tenha por cr ime antecedente formação de carte l ou f raude à
l ic i tação.
39. Também não serve à antecedência da
lavagem a imputada corrupção at iva: não há qualquer prova que
o Acusado tenha part ic ipado de refer ido del i to , o que o afasta
da aventada lavagem de dinheiro :
“Não se ex ige que o reconhec imento da in f ração
p recedente se dê em dec i são jud ic ia l p rév ia ou t rans i tada
em ju lgado ( a r t . 2 . º , I I , da Le i de Lavagem) , mas o
mag i s t rado deve ind ica r na sentença as razões nas qua i s
f undamenta sua conv icção sob re sua ex i s tência . Em suma,
meros ind íc ios do i l í c i to p rév io bas tam para a denúnc ia ,
mas não para a condenação . ( . . . )
A i n ex i s t ênc i a de pr ocesso ou ju l gamen t o do an t e ceden te não
impede o r e conhec iment o de sua ma te r i a l i dade pe l o j u i z da
l av agem, desde que f undamen t e e apon t e os e l ement os pe l os
qua i s r e conheceu como c e r t a sua t i p i c i dade e
an t i j u r i d i c i dade . Poderá o ju i z aprec i ar o con junto
p robatór io l iv remente , e f o rmar sua conv icção acerca da
ex i s tênc ia do antecedente , sempre com base na p resunção
da inocência e na o rdem de oneração p robatór i a própr i a
do p rocesso pena l . A prova da t ip i c idade e da ausência de
causas de ju s t i f i cação sob re a in f ração antecedente
cont inuará sendo ônus da acusação , e não pode se r
f i rmada em meras p resunções . ”62
Nossos Tr ibunais possuem esse mesmo
entendimento :
“PENAL E PROCESSUAL PENAL . HABEAS CORPUS. CRIME DO
ART I GO 1 º , I NCISO V , DA LE I 9 . 613/98 . ABSOLVI ÇÃO DO
CRI ME ANTECEDENTE : I NOCORRÊNCI A DO CRI ME DE
LAVAGEM. CRI ME DE DESCAMI NHO. MODAL I DADE TER EM
DEPOSI TO . APREENSÃO DA MERCADORI A: AUSENCI A DE
PROVEI TO ECONÔMI CO. ORDEM CONCEDI DA. [ . . . ]
2 . O pac i en t e f o i denunc i ado po rque t e r i a o cu l t ado a
p r opr i edade de bens , p r ov en i en t e s de de l i t o c on t ra a
Admin i s t r ação Púb l i ca , c ons i s t en t e em cont r abando e
62
L av age m d e d i nhe i r o : as p ec to s p e na i s e p ro ce ss ua i s pena i s : c o me n tár i o s à L e i 9 . 613 c o m as a l t e r aç õ e s d a L e i 12 . 683/ 2012 . Gus t av o Henr i que
Badar ó , P i e r pao l o Cr uz Bo t t i n i . 2 . ed . – São Pau l o : Ed i t or a Rev i s t a dos
T r i buna i s , 2013 . Pág ina 92 . Gr i f amos .
116
descaminho , c r ime e s t e apur ado nos au t os
2007 . 61 . 81 . 014628 -5 .
3 . A Pr ime i r a Turma des t a Cor t e , po r ocas i ão do j u l gament o
da ape l a ção 2007 . 61 . 81 . 014628 -5 , po r unan im idade , negou
p r ov iment o ao ape l o da a cusação e deu pa r c i a l pr ov iment o
ao r e cur so do r éu pa r a abso l v ê - l o da p r á t i ca do c r ime
p r ev i s t o n o a r t . 334 , §1 º , " c " , c . c a r t . 29 , ambos do Cód i go
Pena l , c om f undament o no ar t . 386 , V I I , do Cód igo de
P r ocesso Pena l , t endo o a cór dão t r ans i t ado em ju l gado . [ . . . ]
6 . No caso em te la , há uma part i cu la r idade , o cr ime
antecedente nessa ação pena l f o i um c r im e bem def in ido e
com uma autor ia imputada ao mesmo réu do c r ime de
l avagem. E não houve p rova su f i c iente pa ra condenação
do réu no c r ime antecedente , de modo que não res tou
ca rac te r i zado o c r ime de l avagem, por ausênc ia da p rév ia
ocor rênc ia de c r ime do qua l o numerár io se j a
p roven iente .
7 . Caso não f osse imputada a au tor ia conhec ida a a l guém,
o f a to de não ex i s t i r condenação não imped i r i a que o
c r ime de lavagem fosse imputado a out ra pessoa . Mas uma
vez imputada a au tor i a do c r ime de l avagem a um autor ,
que é o mesmo agente que se imputa o c r ime de lavagem,
a abso lv i ção com re lação ao c r ime antecedente , e svaz i a a
p rópr i a imputação de l avagem.
8 . O Estado reconheceu em out ra ação pena l que não
ex i s te p rova su f ic i ente pa ra re l ac ionar o acusado com a
ob tenção i l í c i t a daque les bens . Ass im, não há como
imputar a e sse acusado a mera ocu l tação da p roven iênc ia
i l í c i t a desses bens . Se o Es tado não conseguiu p rovar que
o agente ob teve i l i c i t amente o bem, não pode ma i s tenta r
p rovar que o agente es tá ocu l tando ou d i ss im u lando bem
que t inha conhec imento que e ra i l í c i to . Sob rev indo
sentença abso lu tór i a em re lação ao c r ime antecedente ,
a inda que por insu f i c iênc ia de p rovas em re lação à
au tor i a de l i t i va , entendo que não subs is te o c r ime de
l avagem de cap i ta i s . [ . . . ] ”63
40. Por f im, o comprovado d is tanciamento
condutas cont idas na denúncia basta para exclui r nexo de
causal idade entre eventual ação ou omissão atr ibuível ao
Acusado e o resultado apontado.
63 TRF 3 HC 0033971 -34 . 2012 . 4 . 03 . 0000 – SP , 1 . ª T . , Re l . Pau l o
Domingues , 22 . 10 .2 013 . Gr i f o s nossos .
117
E , sem conduta, impossíve l a tr ibuir - lhe
e lemento subjet ivo necessário à caracter ização deste cr ime,
conforme exigênc ia doutr inária:
“A l ém de con f e r i r l ó g i ca e s i s t emat i c idade à t e o r i a do de l i t o ,
a ex igênc ia da consta tação do do lo na l avagem const i tu i
impor tante ga rant i a de imputação sub je t iva , que a f as ta
qua lquer h ipótese de re sponsab i l i dade ob je t iva na sea ra
pena l . Por ma is que uma pessoa se j a responsáve l por
de te rminada es fe ra de o rgan ização , somente se rá
responsáve l pe los c r imes de l avagem comet idos nes ta
sea ra se f o r demonst rada sua re l ação ps íqu ica com
aque les f a tos , o conh ec imento dos e l ementos t íp i cos e a
vontade de executa r ou co labora r com sua rea l i zação .
Po r i s so , o do l o não s e p re sume, mas s e pr ov a . ( . . . )
R ea lment e , não há ou t r a f o r ma de demonst ra r o do l o a não
s e r po r me i os ob j e t i v os , c omo p r ov as t e s t emunha i s ,
g r avações t e l e f ôn i cas , document os apr eend idos , den t r e
ou t r os . ( . . . )
Po r ma i s que ex i s t am e l ement os ob j e t i v os que r ev e l em a
t emer i dade do compor tament o , s eu r i sco pa r a a
Admin i s t r ação da Jus t i ça , somente haverá t i p i c idade se
houver ind íc ios do conhec imento e da vo ntade da
rea l i zação t íp i ca . A conservação do e l emento sub je t i vo do
t ipo é a ga rant i a do c idadão contra a responsab i l idade
ob je t iva na seara pena l , a s segurando - lhe que somente
se rão puníve i s os f a tos que integ ra ram seu espaço
ps íqu ico cogn i t i vo e vo l i t ivo . ”64
Para Gui lherme de Souza Nucci , a lavagem
ex ige “elemento sub je t ivo espec íf ico , cons is tente no in tu i to de
ocul tar ou d iss imular a u t i l ização dos bens , d i re i tos ou valores
provenientes de infração antecedente ”65.
Neste sent ido , o Supremo Tribunal Federal já
decidiu:
“EMBARGOS I NFRI NGENTES NA AP 470 . LAVAGEM DE
D I NHEIRO . ( . . . )
64
Gus t av o Henr i que Badar ó , P i e r pao l o Cr uz Bo t t i n i . Op . c i t . Pág ina 95/96.
Gr i f o s nossos . 65
Le i s pena i s e pr ocessua i s pena i s c oment adas . 8 . ed . v o l . 2 . R i o de
Jane i r o : For ense , 2014 . P . 454 . Gr i f o s nossos .
118
2 . Lav agem de d inhe i r o o r iundo de c r imes con t r a a
Admin i s t r ação Púb l i ca e o S i s t ema F inance i r o Nac i ona l . 2 . 1 .
A condenação pe lo de l i to de l avagem de d inhe i ro depende
da comprovação de que o acusado t inha c i ênc ia da o r i gem
i l í c i t a dos va lo res . 2 .2 . Abso lv i ção por f a l ta de p rovas . 3 .
Pe r da do ob j e t o quan t o à impugnação da pe r da au t omát i ca
do manda t o pa r l ament ar , t endo em v i s ta a r enúnc ia do
embargant e . 4 . Embar gos par c i a lmen t e conhec i d os e , n essa
ex t ensão , a co lh i dos pa r a abso l v e r o embar gant e da
imput ação de l av agem de d inhe i r o . ”66
Portanto , comprovada a ausência de
part ic ipação do Acusado em qualquer dos cr imes antecedentes,
não é possíve l lhe imputar , apenas pelo resultado apontado, a
prát ica de lavagem de dinheiro .
IV – CONCLUSÕES
1ª ) O processo é mani festamente nulo por cerceamento de
de fesa : a lém da denúncia ser formal e mater ia lmente inepta ,
fa l ta corre lação entre os fa tos cont idos na in ic ia l e aqueles que
serv iram para embasar o p le i to condenatór io (p. 16/28) .
2ª) O Grupo Engev ix e as empresas a e l e re lac ionadas sempre
possuíram estrutura organizacional bem def in ida, com clara
d iv isão de tarefas e atr ibuições entre os sóc ios , que com
fundamento na autonomia e confiança geriam is oladamente
seus setores (p . 29/47) :
66
EI na AP 470 . Re l . M in . Lu i z Fux . Ju lgado aos 13/03/14. Gr i f o s nossos .
119
A razão deste s istema de gestão deve -se à d inâmica de
administração das empresas do grupo, pr inc ipa lmente pe las
inúmeras responsabi l idades que o Acusado t inha em re lação à
DE SE NVI X (concessão de us inas ) , Aeroportos (concessões ) , setor
de energia (área internac ional ) , a l iadas à a locação f í s ica
d ist intas dos sóc ios , que o a fastava de qualquer negócio, l íc i to
ou i l íc i to , rea l i zado no âmbito da PETROBRAS .
O Acusado t inha base operat iva em Flor ianópol is , a lém de atuar
em Bras í l ia (aeroportos) , R io de Janeiro e em constantes v iagens
internac ionais .
3ª ) Al iás, neste âmbito, ressal te -se o correto entendimento de
Vossa Exce lênc ia ao não receber a denúncia do processo nº
5044464-02.2015.4.04.7000/PR contra GERSON ALMADA ,
basicamente, por não ser este sócio re lac ionado com assuntos
referentes ao Setor de Energ ia dentro do grupo:
infraestrutura, óleo e gás
financeiro, administrativo e
jurídico
energia, infrestrutura e
concessões
Gerson
Almada
Crist iano
Kok
José Ant unes Sobr inho
120
“No âmb i t o da Engev i x , é c e r t o que as p r ov as apont am, em
pr in c í p i o , par a a r e sponsab i l i dade p r in c i pa l do D i r e t or José
An t unes Sobr inho , mas cu mpr e r essa l v ar que t ambém o
P r e s i den t e Cr i s t i ano Kok , a l ém de sua r e sponsab i l i dade
g e r enc i a l s obr e a empr esa , t ambém subsc r ev eu con t r a t os
f r audu l en t os com a L ink Pr o j e t os .
Quan t o à Ger son A lmada , V i c ePr es i den t e da Engev i x ,
en t endo que , apesa r de s e r p r ov áv e l que t i v e sse
conhec imen t o do e squema f r audu l en t o , f a l t am me lhor es
e l emen t os a j us t i f i c a r a j us t a causa em r e la ção a e l e ,
obse rv ando que , d i f e r en tement e do que oco r r e com a
Andr ade Gut i e r r ez , o s c on t r a t os da Engev i x c om a
E l e t r onuc l ear são expr ess i v os , ma s não b i l i onár i os . Como
Gerson A lmada aparentemente es tava mai s v incu lado à
á rea de ó l eo e gás , t anto ass im que denunciado na ação
pena l 508335189 .2014 .404 .7000 , entendo f a l tar , quanto a
e l e , no momento ju s ta causa para o receb imento da
denúnc ia e s em pr e j u í z o de r e t omada s e sur g i r em novas
p r ov as . ” (Ev en t o 7 , P . 9 , g r i f amos )
Tratam-se de s i tuações estrutura lmente semelhantes .
4ª) Após a pr isão de GERSON ALMADA , responsáve l pelo setor de
ó leo e gás, JOSÉ ANTUNES SOBRINHO assumiu a presidênc ia da
Ecov ix , opor tunidade em que imediatamente determinou
real i zação de auditor ia interna para apurar eventuais desvios de
conduta que poderiam estar ocorrendo (p . 47/51) . Em razão
d isto:
tomou conhec imento de pagamentos fe i tos no exter ior às
empresas de M ILTON PASCOWITCH (p . 47/51) ;
convocou os i rmãos PASCOWITCH para que lhe
apresentassem e expl icassem o teor de todos os contratos
que suas empresas t inham ce lebrado com a ENGEVIX (p .
121
47/51) ; os i rmãos PASCOWITCH em dezembro de 2014
reuniram-se com o Acusado para esta f ina l i dade, ou seja,
seus contratos com o grupo ;
Levou à CGU , no acordo de leniênc ia que já v inha t ratando,
o relatório de auditoria e os contratos ce lebrados com as
empresas de PASCOWITCH (p . 47/51) .
5ª) O Acusado nunca ass inou ou gerenciou qualquer contrato
com a Petrobras, como f icou c laro na 7ª fase 67 da Operação Lava
Jato , onde e le também sequer fo i c i tado :
CONTRATO PERÍODO CONSÓRCIO VALOR TOTAL
(R$ )
ASSINANDO PELA
ENGEVIX
CA C I M B A S –
M Ó D U L O 1
0 6 / 0 4 / 0 6 a
1 3 / 0 2 / 0 9 E N G E V I X 4 3 8 . 4 8 3 . 7 5 0 , 6 9
Ger son de Me l l o
A lmada
José Car l os
Mendes Lopes
CA C I M B A S –
M Ó D U L O S 2
E 3
1 3 / 0 3 / 0 7 a
2 9 / 0 1 / 1 2 E N G E V I X 1 . 3 7 7 . 0 3 5 . 9 2 2 , 7 8
Ger son de Me l l o
A lmada
José Car l os Mendes Lopes
RPBC 0 3 / 0 9 / 1 1
a 2 9 / 1 2 / 1 1
S K A N S K A -
E N G E V I X
URE
( E M P R E S A
L Í D E R :
S K A N S K A )
1 6 5 . 5 0 0 . 0 0 0 , 0 0
Ger son de M e l l o
A lmada
Lu i z Robe r t o
Pe r e i r a
RPBC I I
1 3 / 1 0 / 0 9
a 2 3 / 0 8 / 1 3
I N T E G R A D O R A
– E N G EV I X ,
N I P L A N E NM
( E M P R E S A
L Í D E R :
E N G E V I X )
4 9 3 . 5 0 8 . 3 1 7 , 6 1
Ger son de Me l l o
A lmada
José Car l os
Mendes Lopes
REPAR 1 6 / 0 4 / 0 7
a 1 4 / 0 4 / 1 1
S K A N S K A -E N G E V I X
( E M P R E S A
L Í D E R :
S K A N S K A )
2 2 4 . 9 8 9 . 4 7 7 , 1 3
Wi l son V i e i r a
J osé Car l os
Mendes Lopes
RLAM 2 6 / 0 8 / 0 8
a 2 5 / 1 2 / 1 2
I N T E G R A Ç Ã O
– E N G EV I X E
Q U E I R O Z
9 0 9 . 4 4 8 . 1 0 0 , 4 8 Mi l t on Hup lan
Pe r e i r a
67 N a 7 ª F a s e , a p r i n c i p a l c o r r e l a c i o n a d a c o m a P e t r o b r a s , o A c u s a d o n ã o f o i c i t a d o o u
r e l a c i o n a d o p o r C o l a b o r a d o r e s d o M P F , p a r t i c i p a n t e s d o d e n o m i n a d o “ c a r t e l ” o u t e v e
s u a p e s s o a v i n c u l a d a c o m q u a l q u e r c o n t r a t o o u a ç ã o i l í c i t a .
122
G A L V Ã O
( E M P R E S A
L Í D E R :
Q U E I R O Z
G A L V Ã O )
Lu i z Robe r t o
Pe r e i r a
6ª) A prova colhida durante a instrução demonstra que JOSÉ
ANTUNES SOBRINHO sempre esteve completamente ausente das
questões re lat ivas aos contratos com a PETROBRAS , po is suas
at iv idades e d inâmica empresar ia l o apartam comple tamente de
ta is re lações ou conhec imentos , conforme se demonstra abaixo:
AGENTES DIVIDIDOS POR GRUPOS
RELAÇÃO PROCESSUAL
RELAÇÃO COM RÉU
I ) PE T R O B R A S - D I R E T O R E S
P A U L O R O B E R T O CO S T A
( N Ã O C O N H EC I A )
Co l abor ador
O Réu não t ev e qua l quer
r e l a ção pessoa l ou p r o f i s s i ona l c om qua l quer
dos ag en t es c i t ados ,
r e sponsáv e i s d i r e t os pe l a s
ope r ações e c on t r a t os da
Pe t r obr ás na Ope r ação
Lav a Ja t o , i n c lus i v e aque l e s r e l a c i onados à 7 ª
Fase , a ma is aguda no
t ocant e à s empre i t e i r a s .
Não há s eque r r eg i s t r o de
r eun i ão , a t a , t e l e f onema que i n cr imine ou l ev ant e
suspe i t a do Réu em
qua l quer c on t ra t o c om a
Pe t r obr as .
P E D R O J O S É BA R U S C O
F I L H O
( N Ã O C O N H EC I A )
Co l abor ador e Réu
R E N A T O D E S O U Z A DU Q U E
( N Ã O C O N H EC I A )
R éu
I I ) OP E R A D O R E S
A L B E R T O YO U S S E F Co l abor ador
O Réu não t ev e qua l quer
r e l a ção com os ag en t e s
c i t ados que o env o l v e sse com con t r a t os com a
Pe t r obr as ou out r o t i po de
negoc i a ção . I n t e r roga t ór i o s
e Co l abor ações de ambos
j ama i s env o l v e ram ou c i t a r am o Réu.
J Ú L I O G E R I N D E A L M E I D A
C A M A R G O Co l abor ador e Réu
I I I ) EM P R E I T E I R O S
123
A U G U S T O R I B E I R O D E
M E N D O N Ç A N E T O – TO Y O
S E T A L
R I C A R D O R I B E I R O P ES S O A
- UTC
D A L T O N D O S S A N T O S
A V A N C I N I – CA M A R G O
C O R R ÊA
E D U A R D O H E R M E L I N O
L E I T E – CA M A R G O
C O R R ÊA
Co l abor adores
O Réu não t ev e , em
moment o a l gum, qua l quer
r e l a ção com os ag en t e s
c i t ados , que f az i am pa r t e
do “ ca r t e l ” pa r a os
con t r a t os da Pe t r obr as . A l ém de não s e r c i t ado nas
de l a ções , j ama is pa r t i c i pou
de r eun i ões com e l e s . A
r epr esen ta t i v i dade , c om
es t e s e dema is ag en t es , e r a de Ge r son A lmada ,
c on f or me amp lament e
demons t r ado em t odos os
i n t e r r oga t ór i o s .
IV ) A G E N T E S CE N T R A I S D A AÇ Ã O
M I L T O N PA S C O W I T C H
J O S É AD O L F O
P A S C O W I T C H
Co l abor adores e
Réus
M i l t on passou a t r aba lhar c om Ger son a pa r t i r de
2003 como desenv o l v edo r
de negóc i os jun t o à
Pe t r obr as . Con f orme c i t ado
po r M i l t on e s eu i r mão ,
c on t r a t os f i c t í c i os f o r am f i r mados en t r e a s empr esas
JAMP e ENG EVIX com
Ger son . Con f o r me M i l t on
de i xou c l a r o nos ma i s de
10 ( dez ) anos de re l ação com a empresa , “nunca
t ra te i negóc io a l gum com
Antunes”
V ) D E M A I S E N V O L V I DO S
F E R N A N D O AN T O N I O
G U I M A R Ã E S HO U R N EA U X
D E MO U R A
O L A V O HO U R N E A U X D E
M O U R A F I L H O
J U L I O C E S A R D O S S A N T O S
R O B E R T O MA R Q U E S
R éus
O Réu s eque r os conheceu,
c om exceção de Fe rnand o
Mour a , o qua l v e i o a
c onhecer apenas na Cus t ód i a da
Supe r in t endênc i a da
Po l í c i a Feder a l de
Cur i t i ba/PR. T ambém
desconhece a s empr esas HOPE e out ras c i t adas na
ação .
J O S É D I R C E U D E
O L I V E I R A E S I L V A R éu
A re l ação ent re es te
agente e o Réu decor re
un icamente de uma missão técnica no Peru .
M i l t on Pascow i t ch con f i r ma
que a c i t ada missão f o i
r ea l i z ada e g e r ou o ún i co
con t r a t o c onhec ido pe l o
Réu . O Réu desconhece ou t r os con t r a tos e
124
pag ament os , j á que José
D i r ceu con f i r ma que
“ t r a t av a só com Mi l t on e
Ger son ” .
G E R S O N D E M E L O
A L M A D A E C R I S T I A N O K O K R éus e Sóc i os
Sóc i os c om f unções bem
es t r ut ur adas e d i v i d i das ,
cu j a a t uação s e dav a de f o r ma i s o lada , c om
abso lu t a aut onomia e
c on f i ança dos d ema i s
s óc i os , c on f orme j á
c on f i r mado nos i n t e r r oga t ór i o s .
7ª) A prova de ixou estabelec ido que JOSÉ ANTUNES SOBRINHO
também não se re lac ionou com M ILTON e JOSÉ ADOLFO
PASCOWITCH , quer se ja para d iscut i r os termos e pagamento de
qualquer contrato quer se ja para sua formal regular ização.
Sequer sabia que parte dos va lores recebidos dos contratos
celebrados com a PETROBRAS eram repassados a M I LTON
PASCOWITCH que, por sua vez, os ger ia e red istr ibuía segundo
necess idades e conveniênc ias que e le mesmo estabe lec ia,
t ratando ou não com GERSON ALMADA . Por tanto, M I LTON era ator
decis ivo quanto ao uso dos recursos, não s implesmente
“operador” , tendo seu depoimento s ido c laro em isentar o
Acusado de part ic ipar de qualquer processo.
Segundo narra a denúncia do Minis tér io Públ ico e conforme se
a fere dos próprios autos , o f luxo de recursos gerenciados por
M I LTON PASCOWITCH obedec ia o seguinte esquema no qual se
demonstra que não há qualquer part ic ipação do Acusado:
125
8ª) Quanto à re lação do Acusado com JOSÉ D IRCEU , f icou c laro ,
se ja pe la declaração do próprio réu ou do Diretor ALESSANDRO
CARRARO , que fo i rea l i zada uma missão ao Peru, época em que
Área Internacional era comandada por ANTUNES ; que o Acusado
conheceu o 1º contrato , no va lor de R$120.000,00 e que não
conhec ia os demais. M ILTON PASCOWITCH também conf irma que o
1º contrato fo i e fe t ivo e não foram os demais. Os demais
contratos per faz iam R$600.000,00 e foram cuidados por M ILTON
e GERSON nos mesmos moldes das demais distr ibuições.
ENGEVIX CONTRATOS
RELAM, REPAR, RBPC , CACIMBAS
ÓLEO E GÁS/INFRAESTRUTURA
GERSON ALMADA
MILTON PASCOWITCH RECEBIMENTO GESTÃO E
REPASSE DE VALORES
JOSÉ ADOLFO PASCOWITCH
FORMALIZAÇÃO DOS CONTRATOS
CRISTIANO KOK ASSINATURA DOS
CONTRATOS
PT - VACCARI
FERNANDO MOURA - HOPE
DIRETORES DA PETROBRAS
JD - REFORMAS, AVIÕES E DIVERSOS
126
O Acusado deconhecia re formas de res idência , a lugueres de
av ião, ou mesmo empresas como a Hope e pessoas como
FERNANDO MOURA , seu i rmão e outros re lac ionados a JOSÉ
D IRCEU .
* * *
Os cr imes atr ibuídos a JOSÉ ANTUNES
SOBRINHO mostraram-se, pela prova dos autos , abso lutamente
incons is tentes : não há uma única gravação, documento , l i sta,
laudo ou depoimento capaz de indicar, a inda que minimamente,
qualquer ação ou omissão por e le prat icada que tenha
contr ibuído para o resul tado . Nunca integrou organização
cr iminosa dest inada a corromper agentes públ icos com a
f inal idade de obter vantagens em contratos com a Petrobr as nem
se al iou ou compôs carte l para ta l f ina l idade.
Portanto , sem qualquer fato t íp ico que a e le
possa ser imputado, JOSÉ ANTUNES SOBRINHO aguarda ser
absolvido de todos os crimes que lhe são atribuídos, nos
exatos termos do art. 386, IV, do Código de Processo Penal .
De São Paulo para Cur it iba, 03 de maio de
2016
Car los Kauf fmann – OAB/SP 123.841
Antonio Figueiredo Basto – OAB/PR 16.950
Luis Gustavo Veneziani – OAB/SP 302.894
Caio Almado Lima – OAB/SP 305.253
Natal ia de Barros Lima – OAB/SP 345.300