enj - teoria del delito (penal general)

TTULO

TEORIA DEL DELITO

AUTORESConsultores Internacionales: Jos De la Mata Amaya, Jos Miguel Snchez Toms, Rafael Alccer Guirao, Juan Antonio Lascuran Snchez,Maximiliano Rusconi. Consultores Nacionales: Manuel Ulises Arturo Bonelly, Jos de los Santos Hiciano

Hecho el Depsito LegalISBN: 978-9945-425-17-8Portada: Ruddy Alberto Reyes Diagramacin: Ruddy Alberto Reyes Corrector de estilo: Juan Manuel Prida

Escuela Nacional de la JudicaturaCalle Csar Nicols Penson No.59, GazcueTel.: (809) 686.0672 | Fax: (809) 686.1101Santo Domingo, Distrito Nacional, Repblica Dominicanae-mail: [email protected]

BESARES, Marco A.

Consejo Directivo Mag. Jorge A. Subero IsaPresidenteMag. Enilda Reyes Prez MiembroMag. Erick Hernndez-MachadoMiembroMag. William Encarnacin MiembroDr. Juan Manuel Pellerano MiembroLic. Julio Csar TerreroMiembroLuis Henry Molina PeaSecretario

DireccinLuis Henry MolinaDirectorGervasia Valenzuela SosaSubdirectoraMag. Yokaurys MoralesCoordinadora Tcnica Silvia Furniel Analista Virginia FelizAnalista

Capital humanoJoddy Hernndez Analista Menca MercedesAnalista Jos L. RodriguezAnalista Maurys SantanaAnalista Denia Pichardo Analista

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Repblica Dominicana2007

4Teora delDelito

Escuela Nacional de la Judicatura

SUMARIO

PRESENTACIN ..............................................................................................................................................17

INTRODUCCIN ...........................................................................................................................................21

TEMA IEL DERECHO PENAL. FUNDAMENTO Y LMITES A SU INTERVENCIN. LA LEY PENAL. MbITO DE APLICACIN.

1. COnCeptO y fUndAMentO del deReChO penAl...................................................................................39

1.1 el deReChO penAl COMO MedIO de COntROl SOCIAl ...................................................391.2 deReChO penAl OBJetIVO y SUBJetIVO ................................................................................................411.3 deReChO penAl OBJetIVO ................................................................................................................................421.4 deReChO penAl SUBJetIVO ..............................................................................................................................431.5 lA nORMA penAl ......................................................................................................................................................45

1.5.1 normas penales incompletas ....................................................................................................................461.5.2 normas penales en blanco .........................................................................................................................46

1.6 lA fUnCIn del deReChO penAl ...........................................................................................................48

2. lOS fIneS de lA penA: pReVenCIn VS. RetRIBUCIn ............................................................................502.1 teORAS ABSOlUtAS .................................................................................................................................................512.2 teORAS RelAtIVAS ....................................................................................................................................................52

2.2.1 teoras de la prevencin general .............................................................................................................532.2.2 teoras de la prevencin especial ............................................................................................................552.2.3 teoras de la unin ...........................................................................................................................................57

3. lMIteS GARAntStICOS ......................................................................................................................................................583.1 el pRInCIpIO de leGAlIdAd .........................................................................................................................................59

3.1.1 Garantas del principio de legalidad .......................................................................................................603.1.2 Requisitos de las normas penales derivados del principio de legalidad ............................633.1.2.1 lex certa ...........................................................................................................................................................633.1.2.2 lex stricta .........................................................................................................................................................653.1.2.3 lex scripta ........................................................................................................................................................673.1.2.4 lex praevia .......................................................................................................................................................68

3.2 el pRInCIpIO de InteRVenCIn MnIMA ..............................................................................................693.3 el pRInCIpIO de CUlpABIlIdAd ......................................................................................................................723.4 pRInCIpIO de leSIVIdAd .......................................................................................................................................74

4. lA ley penAl .................................................................................................................................................................................764.1 COnCeptO de ley penAl. .................................................................................................................................764.2 ClASeS de leyeS penAleS...................................................................................................................................77

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5. lA InteRpRetACIn de lA ley penAl ...................................................................................................................785.1 COnCeptO .......................................................................................................................................................................785.2 ClASeS de InteRpRetACIn ............................................................................................................................795.3 pRInCIpIOS ReCtOReS de lA InteRpRetACIn .............................................................................815.4 pROBleMAS de lA InteRpRetACIn de lAS leyeS penAleS ..............................................81

5.4.1 erratas de imprenta ........................................................................................................................................815.4.2 errores de redaccin ......................................................................................................................................82

6. MBItO de AplICACIn ......................................................................................................................................................826.1 MBItO teMpORAl de lA ley penAl pRInCIpIO de IRRetROACtIVIdAd................82

6.1.1 principio general: el principio de irretroactividad de las leyes penales. ...........................................836.1.2 excepciones al principio fundamental ..................................................................................................836.1.2.1 Retroactividad de la ley penal ms favorable ...............................................................................836.1.3 excepciones a la retroactividad de la ley penal ms favorable: las leyes temporales y excepcionales. ...................................................................................................86

6.2 MBItO eSpACIAl de lA ley penAl. ...........................................................................................................886.2.1 principio territorial ...........................................................................................................................................886.2.1.1 Concepto de territorio .........................................................................................................................896.2.1.1 Concepto de lugar de comisin .......................................................................................................896.2.2 principio real o de defensa .........................................................................................................................906.2.3 principio de la nacionalidad o de la personalidad .........................................................................916.2.4 principio de perseguibilidad universal ...................................................................................................926.2.5 principio de derecho penal por representacin .............................................................................93

7. teRRItORIAlIdAd y eXtRAteRRItORIAlIdAd. lA eXtRAdICIn ......................................................967.1 COnCeptO .......................................................................................................................................................................937.2 ClASeS de eXtRAdICIn ....................................................................................................................................947.3 pRInCIpIOS de lA eXtRAdICIn ..................................................................................................................95

TEMA 2EL CONCEPTO DEL DELITO. TIPICIDAD. TIPO ObJETIVO

1. el delItO COMO ACCIn tpICA, AntIJURCA y CUlpABle. lA COnfIGURACIn dOGMAtICA del delItO. RASGOS de SU eVOlUCIn .....................99

2. el COnCeptO de delItO y lA tIpICIdAd OBJetIVA .................................................................................103

3. lA ACCIOn COMO eleMentO pReVIO del delItO. ACCIOn y OMISIn ..............................1053.1 lA ACCIn COMO eleMentO pReVIO del delItO. lA eVOlUCIn hIStRICA. 105

3.1.1 el concepto causal de accin ................................................................................................................1053.1.2 el concepto final de accin ....................................................................................................................1063.1.3 el concepto social de accin ...................................................................................................................1073.1.4 el concepto negativo de accin ...........................................................................................................1073.1.5 Una conclusin preliminar : la verdadera trascendencia del debate .................................1083.1.6 las circunstancias que excluyen el requisito de la accin ......................................................109

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4. lA tIpICIdAd ..............................................................................................................................................................................1114.1 lAS dIfeRenteS ACepCIOneS del COnCeptO de tIpO ..................................................111

4.1.1 el tipo en su sentido ms amplio (tipo garanta) .......................................................................1114.1.2. el tipo en sentido estricto ......................................................................................................................111

5. el delItO dOlOSO de COMISIn ........................................................................................................................1125.1 lA tIpICIdAd del delItO dOlOSO de COMISIn. el tIpO OBJetIVO. ...................113

5.1.1 los requisitos propios de la autora ..................................................................................................1135.1.2 la imputacin al tipo objetivo ...............................................................................................................1145.1.2.1 el problema de la imputacin desde las teoras de la causalidad ..................................1145.1.2.1.1 la teora de la condicin .................................................................................................................1145.1.2.1.2 la teora de la adecuacin ..............................................................................................................1165.1.2.1.3 la teora de la relevancia...................................................................................................................1175.1.2.2 la teora de la imputacin objetiva ...............................................................................................1175.1.2.2.1 los puntos de partida de la teora ............................................................................................1175.1.2.2.1.1 la creacin de la base del juicio de imputacin o la exigencia de un riesgo jurdicamente relevante ...................................................................................1215.1.2.2.1.2 el juicio de imputacin stricto sensu .....................................................................................1225.1.2.2.1.3 la correccin del juicio de imputacin ................................................................................1275.1.2.2.1.4 el enriquecimiento del tipo objetivo a travs del sistema normativo de imputacin ............................................................................................................1285.1.2.2.1.5 el juicio de imputacin como objeto del dolo ................................................................128 como conocimiento de la imputacin al tipo objetivo .............................................1285.1.2.2.1.6 la crtica finalista y el rol del tipo subjetivo de la tipicidad ......................................1285.1.2.2.1.7 Imputacin objetiva y error de subsuncin .......................................................................1295.1.2.2.1.8 tentativa y el momento de ...........................................................................................................127

la aparicin del fracaso de la imputacin del resultado ...............................................130

TEMA 3EL TIPO SUbJETIVO. DOLO, IMPRUDENCIA Y ERROR DE TIPO

1. IntROdUCCIn. lA ReSpOnSABIlIdAd SUBJetIVA .................................................................................133

2. el dOlO ........................................................................................................................................................................................1362.1 COnCeptO y eVOlUCIn SISteMtICA ............................................................................................1362.2 lAS dIfeRenteS MOdAlIdAdeS de ReSpOnSABIlIdAd SUBJetIVA y SU neCeSIdAd de dIStInCIn: el dOlO y lA IMpRUdenCIA ..................................1372.3 ClASeS de dOlO. lMIteS COn lA IMpRUdenCIA .....................................................................139

2.3.1 Introduccin ..................................................................................................................................................1392.3.2 dolo intencional ...........................................................................................................................................1402.3.3. dolo directo...................................................................................................................................................1402.3.4 dolo eventual ..................................................................................................................................................1412.3.4.1 la teora del consentimiento ..............................................................................................................1412.3.4.2 la teora de la representacin ...........................................................................................................1422.3.4.3 la teora de la asuncin. Concreciones sobre la delimitacin entre dolo e imprudencia ...................................................................................................................143

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3. lA IMpRUdenCIA ...................................................................................................................................................................1463.1 IntROdUCCIn. lA ReGUlACIn leGAl de lA IMpRUdenCIA ..................................146

3.1.1 Consideraciones generales ......................................................................................................................1463.2 COnCeptO y ClASeS. ..........................................................................................................................................148

3.2.1 Introduccin. delimitacin con el dolo. Imprudencia consciente e inconsciente .....1483.2.2 Concepto de imprudencia. la infraccin del deber de cuidado como elemento nuclear del tipo imprudente .........................................................................................................1503.2.2.1 la previsibilidad objetiva como primer aspecto ......................................................................152

del deber de cuidado: el deber de advertir el peligro .......................................................1513.2.2.2 el deber de cuidado externo: el contenido del deber de cuidado ...............................152

3.3. lA GRAVedAd de lA IMpRUdenCIA. CRIteRIOS de MOdUlACIn .........................1543.4. lA pReteRIntenCIOnAlIdAd. el hOMICIdIO pReteRIntenCIOnAl .......................156

4. el eRROR de tIpO ................................................................................................................................................................1574.1 COnCeptO ..................................................................................................................................................................1574.2 eRROR eVItABle e IneVItABle ......................................................................................................................1584.3. eRROR SOBRe eleMentOS deSCRIptIVOS y SOBRe eleMentOS nORMAtIVOS .....1594.4 el eRROR SOBRe lA dIReCCIn del CURSO CAUSAl ...........................................................161

4.4.1 error in objecto - in persona..................................................................................................................1624.4.2 error sobre la direccin del curso causal ........................................................................................1624.4.3 Aberratio ictus ...............................................................................................................................................1644.4.4 desviaciones causales derivadas del momento de la consumacin: consumacin anticipada y dolus generalis ...............................................................................166

TEMA 4LA OMISIN

1. lA OMISIn. COnCeptO ................................................................................................................................................173 y fORMAS tpICAS de ReAlIZACIn OMISIVA ...............................................................................................173

1.1 COnCeptO ....................................................................................................................................................................1731.2 ClASeS ...............................................................................................................................................................................1751.3 lA dIStInCIn entRe lA ACCIn y lA OMISIn ......................................................................1751.4 lOS eleMentOS tpICOS de lA OMISIn ...........................................................................................181

2. lA COMISIn pOR OMISIn .........................................................................................................................................1822.1 lA AUSenCIA de ClUSUlA eXpReSA SOBRe lA COMISIn pOR OMISIn en el Cp ......................................................................................................................................1822.2 lA COMISIn pOR OMISIn. CRIteRIOS de IMpUtACIn eSpeCfICOS ..................184

2.2.1 Concepto y presupuestos. ......................................................................................................................1842.2.2 evolucin dogmtica ....................................................................................................................................1862.2.3 la equiparacin con la realizacin activa. la teora de la equivalencia estructural .......1872.2.4 Grupos de casos ............................................................................................................................................1902.2.4.1 funcin de proteccin de un bien jurdico .................................................................................1902.2.4.2 funcin de vigilancia de un foco de peligro ...............................................................................193

2.3. CRIteRIOS de IMpUtACIn COMUneS COn el delItO ACtIVO ..................................1982.3.1 elementos del tipo objetivo: la causalidad hipottica ..........................................................1992.3.2 dolo e imprudencia en la comisin por omisin .......................................................................200

2.4 lA tentAtIVA en lA COMISIn pOR OMISIn .............................................................................201

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TEMA 5LA TENTATIVA DE DELITO Y EL DESISTIMIENTO

1. IntROdUCCIn. lA fInAlIdAd del CAStIGO de lA tentAtIVA y el pRInCIpIO de leSIVIdAd ....................................................................................................................................207

1.1 lA fInAlIdAd del CAStIGO de lA tentAtIVA .............................................................................2071.2. COGItAtIOneS pOenA neMO pAtItUR y pRInCIpIO de leSIVIdAd ............................208

2. el fUndAMentO de pUnICIn de lA tentAtIVA .................................................................................2092.1 teORAS de fUndAMentACIn del CAStIGO ...........................................................................2092.1.1 teoras subjetivas ........................................................................................................................................................2102.1.2 teoras mixtas. la teora de la impresin ......................................................................................................2112.1.3 teora objetiva: el peligro para el bien jurdico ..........................................................................................212

3. lA ReGUlACIn de lA tentAtIVA en el CdIGO penAl dOMInICAnO ..........................215

4. el COMIenZO de eJeCUCIn: lA delIMItACIn de lA tentAtIVA fRente A lOS ACtOS lA pRepARAtORIOS .........................................................................................................216

4.1 lA tentAtIVA COMO el COMIenZO de lA eJeCUCIn ....................................................2164.2 teORAS SOBRe el COMIenZO de lA eJeCUCIn .....................................................................218

4.2.1 teoras subjetivas ............................................................................................................................................2184.2.1.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2184.1.2.1 Crtica ..............................................................................................................................................................2194.2.2 teora objetivo-formal .................................................................................................................................2194.2.2.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2194.2.2.2 Crtica ...............................................................................................................................................................2194.2.3 teoras materiales: teora del peligro y teora de la impresin .............................................2204.2.3.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2204.2.3.2 Crtica ..............................................................................................................................................................2214.2.4 teora de la inmediatez o de los actos intermedios ..................................................................2224.2.4.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2224.2.4.2 Grupos de casos ........................................................................................................................................223

5. el tIpO SUBJetIVO de lA tentAtIVA ......................................................................................................................225

6. lA tentAtIVA InIdneA ..................................................................................................................................................2266.1 COnCeptO ....................................................................................................................................................................2266.2 fUndAMentO del CAStIGO de lA tentAtIVA InIdneA ...............................................226

6.2.1 punto de partida. el peligro para el bien jurdico como fundamento de punicin .2266.2.2 distincin entre inidoneidad relativa y absoluta ..........................................................................2276.2.2.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2276.2.2.2 Crtica ...............................................................................................................................................................2276.2.3 la peligrosidad ex ante ..............................................................................................................................2286.2.3.1 planteamiento ..............................................................................................................................................2286.2.3.2 Crticas .............................................................................................................................................................2306.2.4 Conclusiones ..................................................................................................................................................230

7. el deSIStIMIentO ....................................................................................................................................................................2317.1 COnCeptO y ReGUlACIn leGAl. el deSIStIMIentO en lA tentAtIVA InACABAdA y ACABAdA ...................................................................................231

7.2 fUndAMentO de lA eXenCIn de penA ..................................................................................................2327.2.1 falta de merecimiento de la pena .......................................................................................................2337.2.2 falta de necesidad de pena .....................................................................................................................233

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7.3 ReQUISItOS del deSIStIMIentO .............................................................................................................................2347.3.1 la evitacin del resultado .........................................................................................................................2357.3.1.1 la no produccin del resultado ........................................................................................................2357.3.1.2 la imputacin de la evitacin del resultado ...............................................................................2367.3.2 la voluntariedad.............................................................................................................................................2377.3.2.1 teoras psicolgicas ..................................................................................................................................2377.3.2.2 teoras normativas .....................................................................................................................................2387.3.2.2 Conclusin .....................................................................................................................................................239

TEMA 6FORMAR DE INTERVENCION EN EL HECHO TPICO: LA AUTORA Y LA PARTICIPACIN

1. COnCeptO de AUtOR y fORMAS de AUtORA ...........................................................................................2451.1 IntROdUCCIn. fORMAS de InteRVenCIn en el delItO ...........................................2451.2 AUtORA y pARtICIpACIn. teORAS GeneRAleS SOBRe ....................................................246 lA dIfeRenCIACIn entRe fORMAS de InteRVenCIn ...................................................246

1. 2.1 el concepto unitario de autor ...............................................................................................................2471.2.2 teoras diferenciadoras ...............................................................................................................................2481.2.2.1 teoras extensivas de la autora. la teora subjetiva ...............................................................2481.2.2.2 teoras restrictivas. ....................................................................................................................................248 la teora objetivo-formal y la teora del dominio del hecho ..........................................2501.2.2.2.1 la teora objetivo-formal ...................................................................................................................2511.2.2.2.2 la teora del dominio del hecho ...................................................................................................252

1.3 lA ReGUlACIn de lA AUtORA y lA pARtICIpACIn en el CdIGO penAl dOMInICAnO ............................................................................................................................................ 255

1.3.1 Ubicacin tpica de las formas de autora y participacin ....................................................2551.3.2 la autora y la participacin en el Cdigo penal dominicano ..............................................256

1.4 fORMAS de AUtORA ......................................................................................................................................................2561.4.1 la autora directa individual .....................................................................................................................2561.4.2 la coautora ....................................................................................................................................................2561.4.2.1 Concepto .....................................................................................................................................................2561.4.2.2 Requisitos: mutuo acuerdo y contribucin esencial ...............................................................2581.4.2.3 la tentativa en la coautora .................................................................................................................2621.4.3 la autora mediata .....................................................................................................................................2631.4.3.1 Concepto .....................................................................................................................................................2631.4.3.2 Supuestos .......................................................................................................................................................2641.4.3.2.1 Instrumento que acta sin capacidad de accin ..................................................................2651.4.3.2.2 dficit de conocimiento en el instrumento ...........................................................................2651.4.3.2.3 dficit de libertad en el instrumento ........................................................................................2661.4.3.2.3.1 Supuestos de coaccin .................................................................................................................2661.4.3.2.3.2 Supuestos de utilizacin de inimputables .............................................................................2671.4.3.2.4 dficit de cualificacin tpica en el instrumento ..................................................................2691.4.3.3 la autora mediata en los aparatos organizados de poder ............................................2701.4.3.4 la tentativa en la autora mediata ....................................................................................................272

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2. lA pARtICIpACIn: lA COMplICIdAd en el delItO ................................................................................2732.1 COnCeptO y fUndAMentO .........................................................................................................................2732.2 lA ACCeSORIedAd de lA pARtICIpACIn .........................................................................................2742.3 ClASIfICACIn dOGMtICA: lA IndUCCIn y lA COMplICIdAd ............................275

2.3.1 la induccin ....................................................................................................................................................2762.3.2 la complicidad ................................................................................................................................................278

2.4 lA ReGUlACIn de lAS fORMAS de pARtICIpACIn en el CdIGO penAl .............2822.4.1 Modalidades de induccin ........................................................................................................................2832.4.2 Modalidades de complicidad en sentido estricto .......................................................................283

TEMA 7LA ANTIJURICIDAD. CAUSAS DE JUSTIFICACIN

1. lA AntIJURICIdAd ..................................................................................................................................................................2891.1 RefleXIOneS SOBRe lAS pOSIBleS COnSeCUenCIAS eXtRApenAleS de lAS CAUSAS de JUStIfICACIn.................................................................3001.2 AlGO MS SOBRe lAS RelACIOneS entRe tIpO y AntIJURICIdAd ..............................3011.3 lOS fUndAMentOS de lA JUStIfICACIn lOS pRInCIpIOS JUStIfICAnteS .......301

2. lA leGtIMA defenSA .........................................................................................................................................................3022.1lA nORMA .......................................................................................................................................................................3022.2 lOS ReQUISItOS ........................................................................................................................................................303

2.3 lOS ReQUISItOS de lA AGReSIn ................................................................................................3042.4 AGReSIn OMISIVA? .................................................................................................................................3042.5 AGReSIn IMpRUdente? .....................................................................................................................3072.6 ReStRICCIOneS tICO-SOCIAleS A lA leGtIMA defenSA ....................................308

2.7 el tIpO SUBJetIVO de lA leGtIMA defenSA ..............................................................................................318

3. el eStAdO de neCeSIdAd JUStIfICAnte pOR COlISIn de MAleS O BIeneS ................3193.1 IntROdUCCIn ...................................................................................................................................................................319

3.2 lOS ReQUISItOS del eStAdO de neCeSIdAd ...............................................................................3203.3 SItUACIn de neCeSIdAd ..............................................................................................................................3203.4 el MAl MenOR COMO CRIteRIO ...............................................................................................................3223.5 el tIpO SUBJetIVO del eStAdO de neCeSIdAd ...........................................................................325

4. eStAdO de neCeSIdAd pOR COlISIn de deBeReS ..............................................................................3265. eJeRCICIO de Un deReChO, OfICIO O CARGO ...........................................................................................327

TEMA 8LA CULPAbILIDAD1. lA CUlpABIlIdAd. el fUndAMentO de lA CUlpABIlIdAd. ............................................................331

1.1 el fUndAMentO de lA CUlpABIlIdAd. RelACIn entRe el pRInCIpIO de CUlpABIlIdAd COMO GARAntA y lA CAteGORA de lA CUlpABIlIdAd en lA teORA del delItO ......................................................................331

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1.2 COnCepCIOneS pSICOlGICAS fRente A COnCepCIOneS nORMAtIVAS. lA CUlpABIlIdAd COMO AtRIBUCIn de ReSpOnSABIlIdAd .338

1.2.1 las concepciones psicolgicas de la culpabilidad ........................................................................3381.2.2.1las concepciones normativas de la culpabilidad .......................................................................339

2. lA IMpUtABIlIdAd O CApACIdAd de COMpRenSIn GenRICA de lA IlICItUd. fUndAMentO y CAUSAS ........................................................................................................339

2.1 el pUntO de pARtIdA AXIOlGICO de lA COMpROBACIn de lA CApACIdAd de CUlpABIlIdAd ...................................................................................................339

3. lA VUlneRABIlIdAd del SUJetO ACtIVO ..........................................................................................................342

4. lA COnCIenCIA de lA AntIJURICIdAd y el eRROR de pROhIBICIn .................................3434.1 el pUntO de pARtIdA del ReCOnOCIMIentO del eRROR de pROhIBICIn 3434.2 eRROR de pROhIBICIn y el AdAGIO eRROR IURIS nOCet .............................................3444.3 lAS dIfeRenteS teORAS del eRROR ....................................................................................................3444.4 lOS SUpUeStOS de eRROR de pROhIBICIn ................................................................................3454.5 AlGUnOS CASOS pARtICUlAReS de eRROR.

5.el JUICIO de eVItABIlIdAd del eRROR de pROhIBICIn ....................................................................3475.1 lOS pReSUpUeStOS del JUICIO de eVItABIlIdAd ......................................................................3475.2 lOS lMIteS del pROCeSO de AtRIBUCIn del eRROR A lA CUentA el AUtOR. .3475.3 Un deBeR GeneRAl de InfORMACIn? ...........................................................................................3495.4 CUndO hAy, entOnCeS, Un deBeR IndIVIdUAl? ...............................................................3525.5 enJUICIAMIentOS GenRICOS O IndIVIdUAleS? ......................................................................3565.6 CORReCCIOn pOltICO-CRIMInAl del JUICIO de eVItABIlIdAd .................................357

6. COndICIOnAMIentO CUltURAl y OBedIenCIA deBIdA .................................................................360

7. lA ApARICIn teMpORAl de lA InIMpUtABIlIdAd: lA ACtIO lIBeRA In CAUSA .........361

8.lOS dIStIntOS SUpUeStOS de IneXIGIBIlIdAd ............................................................................................361

TEMA 9LAS CIRSCUNTANCIAS MODIFICATIVAS DE LARESPONSAbILIDAD Y LA PLURAILDAD DE DELITOS

1. teORA GeneRAl de lAS CIRCUnStAnCIAS ..................................................................................................3651.1 eVOlUCIn hIStRICA ...........................................................................................................................365

2. CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS y AtenUAnteS .......................................................................................3672.1 lAS CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS. nOCIOneS GeneRAleS .........................................3682.2 lAS CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS en el deReChO penAl dOMInICAnO ...3682.3 lAS CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS OBJetIVAS y SUBJetIVAS .........................................3692.4 lAS CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS eSpeCIAleS y GeneRAleS. ...................................370

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2.5 lAS CIRCUnStAnCIAS AGRAVAnteS leGAleS y JUdICIAleS ...........................................3702.6 lOS dIVeRSOS tIpOS de AGRAVAnteS ...............................................................................................3702.7 AGRAVAnteS eSpeCIAleS ..................................................................................................................................370

2.7.1 del homicidio ..................................................................................................................................................3702.7.1.1 las relativas a la manera o medio empleado para cometerlo ........................................3712.7.1.2 las relativas a la calidad de la vctima o a su edad ...............................................................3712.7.2 del robo .............................................................................................................................................................3712.7.2.1 las relativas al tiempo de comisin de la infraccin .............................................................3712.7.1.2 las relativas al lugar de comisin del ilcito ................................................................................3712.7.2.3 las relativas a la manera de comisin del robo .......................................................................3712.7.2.4 las relativas a la calidad de la vctima o del autor de la infraccin .............................3722.7.3 de la estafa .......................................................................................................................................................3722.7.4 del abuso de confianza .............................................................................................................................372

2.8 AGRAVAnteS GeneRAleS ...........................................................................................................................................3722.8.1 la calidad de funcionario pblico.........................................................................................................3722.8.2 la reincidencia .................................................................................................................................................373

3. lAS CIRCUnStAnCIAS AtenUAnteS. nOCIOneS GeneRAleS ........................................................3743.1 CIRCUnStAnCIAS AtenUAnteS pROpIAMente dIChAS ......................................................374

3.1.1 prohibicin de aplicacin de las circunstancias atenuantes ...................................................3753.1.2 efectos de las circunstancias atenuantes ..........................................................................................376

3.2 CIRCUnStAnCIAS AtenUAnteS eSpeCIAleS O eXCUSAS ................................................................3773.2.1 diversos tipos de excusas ........................................................................................................................378

3.3 efeCtOS de lAS AtenUAnteS eSpeCIAleS O eXCUSAS ...................................................................3793.4 dIfeRenCIAS entRe lAS CIRCUnStAnCIAS AtenUAnteS pROpIAMente dIChAS y lAS CIRCUnStAnCIAS AtenUAnteS eSpeCIAleS O eXCUSAS ..................380

4. COMUnICABIlIdAd de lAS CIRCUnStAnCIAS MOdIfICAtIVAS de lA ReSpOnSABIlIdAd penAl ...............................................................................................................................380

4.1 COMUnICABIlIdAd de lAS AtenUAnteS .........................................................................................3804.2 COMUnICABIlIdAd de lAS AGRAVAnteS .......................................................................................381

5. UnIdAd y plURAlIdAd de heChOS .....................................................................................................................3825.1 COnCURSO de InfRACCIOneS ..................................................................................................................3825.2 COnCURSO de leyeS y el pRInCIpIO nOn BIS In deM ........................................................384

5.3 SISteMA AdOptAdO pOR el CdIGO penAl dOMInICAnO .....................................................3845.3.1 Consecuencias de la regla de no cmulo o absorcin de las penas ........................................................385

5.3.2 excepciones a la regla del no cmulo de penas ..........................................................................386

TEMA 10LAS CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO. LA PENA Y LA MEDIDA DE SEgURIDAD. LA DETERMINACIN DE LA PENA

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1. penA y MedIdA de SeGURIdAd ................................................................................................................................3911.1 COnCeptO pOSItIVO de penA ..............................................................................................................3921.2 COnCeptO neGAtIVO de penA ................................................................................................................3931.3 CARCteR SAnCIOnAdOR de .................................................................................................................392lA penA en el COnCeptO tRAdICIOnAl .............................................................................................3941.4 el fIn de lA penA: de lO ABStRACtO A lO ReAl .....................................................................3961.5 el SISteMA penAl dOMInICAnO eS InCOheRente COn ReSpeCtO Al fIn de lA penA .......................................................................................................3981.6 penA y deReChOS hUMAnOS ...................................................................................................................4001.6 COnCeptO de MedIdA de SeGURIdAd ..........................................................................................4021.4 dIfeRenCIAS entRe penA y MedIdA de SeGURIdAd ..............................................................4021.9 el pRInCIpIO de ReSOCIAlIZACIn ...................................................................................................404

2. lAS penAS. ClASIfICACIn: pRIVAtIVAS de lIBeRtAd, de OtROS deReChOS y MUltAS ..............................................................................................................................406

2.1. CRIteRIOS fIlOSfICOS y pOltICOS QUe InflUyeROn en el SISteMA de penAS eStABleCIdO en ..................................................................................406

lA RepBlICA dOMInICAnA. ....................................................................................................................4062.1.1 pena y desarrollo social..............................................................................................................................4062.1.2 el sistema de penas adoptado originalmente en Repblica dominicana ....................4082.1.3 Instinto y razn en el devenir de la pena .......................................................................................409

2.2. lA penA en el ORdenAMIentO JURdICO dOMInICAnO. el CdIGO penAl de 1884 ..........................................................................................................................411

2.2.1 primaca de las teoras absolutas o de la retribucin justa en la legislacin penal dominicana.......................................................................................................4112.2.2 teoras relativas o de la prevencin en la legislacin dominicana ....................................4132.2.2.1 teora de la prevencin general .........................................................................................................4132.2.2.2 teora de la prevencin especial ......................................................................................................414

2.3 ClASIfICACIn de lAS penAS .................................................................................................................................4152.3.1 Clasificacin en funcin de su gravedad ..........................................................................................4152.3.2 Clasificacin en funcin del bien jurdico afectado ....................................................................4172.3.2.1 penas privativas de libertad ..............................................................................................................4182.3.2.1.1 penas fijas ...................................................................................................................................................4192.3.2.1.2 penas flexibles ..........................................................................................................................................420 2.3.2.2 penas privativas de otros derechos ...............................................................................................4222.3.2.3 la pena de multa .......................................................................................................................................4232.3.2.4 las penas de polica .................................................................................................................................4242.3.3 las medidas de seguridad en la legislacin penal dominicana ........................................4252.3.4 las penas y las medidas de seguridad en la legislacin penal especial moderna: las leyes 50- 88 y 24-97 ...........................................................................................................................4262.3.4.1 las penas en la legislacin penal especial moderna: las leyes 50- 88 y 24-97 .....4262.3.4.1.1 la ley 50-88 ........................................................................................................................................4262.3.4.1.2 la ley 24-97 ...........................................................................................................................................4272.3.4.2 las medidas en la legislacin penal especial moderna: las leyes 50- 88 y 24-97 ....4292.3.4.2.1 la ley 50-88 .........................................................................................................................................4292.3.4.2.2 la ley 24-97 .............................................................................................................................................430

3. deteRMInACIn de lA penA en el SISteMA de JUStICIA dOMInICAnO ..........................432

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3.1 COnCeptO ....................................................................................................................................................................4323.2 pRInCIpIOS fUndAMentAleS QUe RIGen lA deteRMInACIn de lA penA ....435

3.2.1 legalidad ..........................................................................................................................................................4353.2.2 Respeto a la dignidad humana ...............................................................................................................4363.2.3 principio de proporcionalidad ................................................................................................................437

3.3 lA deteRMInACIn de lA penA en lA leGISlACIn dOMInICAnA .................................4393.3.1 determinacin de la pena cuando existen circunstancias atenuantes ..........................4393.3.2 determinacin de la pena en caso de circunstancias agravantes ...................................4403.3.3 determinacin de la pena en casos de reincidencia ...............................................................4413.3.4 la determinacin de la pena en caso de tentativa ....................................................................4433.3.5. determinacin de la pena en caso de excusas .........................................................................4443.3.6 derecho penal de hecho, derecho penal de autor y determinacin de penas...445

3.4 lA deteRMInACIn de lA penA en lA nUeVA nORMAtIVA pROCeSAl penAl. ..4453.4.1 la obligacin de motivar ...........................................................................................................................4463.4.3. el perdn judicial ........................................................................................................................................4483.4.2 la suspensin condicional de la pena ............................................................................................4513.4.3 Condiciones especiales de cumplimiento de la pena ...............................................................4513.4.4 Cumplimiento de la pena en el extranjero ....................................................................................4523.4.5 Juicio sobre la pena, como factor de control de la determinacin ...................................4523.4.6 la determinacin de la pena en el juicio abreviado..................................................................4533.4.7 la cuanta de la pena como medio de impugnacin ................................................................454

3.5 CUMplIMIentO de lAS penAS pRIVAtIVAS de lIBeRtAd, lA IndIVIdUAlIZACIn AdMInIStRAtIVA y el COntROl JUdICIAl de lA eJeCUCIn ..............................................................................................................................................................457

3.5.1 Judicializacin de la ejecucin de la pena .......................................................................................4573.5.2 prescripcin de la pena ..............................................................................................................................4593.5.3 el cmputo de la pena privativa de libertad .................................................................................4593.5.4 Unificacin de las penas ...........................................................................................................................4603.5.5 el cumplimiento de la pena .....................................................................................................................4603.5.6 Cumplimiento de las medidas de seguridad ..................................................................................4623.5.7 la libertad condicional ............................................................................................................................463

TEMA 11gUA METODOLgICA PARA LA SOLUCIN CON CASOS PENALES

1.1 lAGUnAS BReVeS nOCIOneS IntROdUCtORIAS SOBRe el SentIdO pRCtICO de lA teORA del delItO ................................................................................................................469

1.1.1 el punto de partida del funcionamiento del sistema ................................................................4691.1.2 derecho penal, derecho procesal penal y poltica criminal ...................................................469

1.2 lA teORA del delItO y lA JUStICIA penAl nO ARBItRARIA ......................................................4711.2.1 el proceso de subsuncin, la garanta de igualdad ante la ley y los diferentes niveles de la teora del delito ..................................................................472

2 el SentIdO de lAS ReGlAS MetdICAS del SISteMA del heChO pUnIBle ............................................................................................................................................................474

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3. fUnCIOneS del SISteMA del heChO pUnIBle...........................................................................................4763.1 eVItAR lA ARBItRARIedAd COntROlABIlIdAd de lAS deCISIOneS JUdICIAleS ......4773.3 InteRpRetACIn ORGnICA del SISteMA JURdICO .............................................................4783.4 ASeGURAMIentO de lA VISIn de lGICA SISteMtICA de lA ACtIVIdAd leGISlAtIVA ...................................................................................4783.5 tRASlAdO OpeRAtIVO de lOS lMIteS y GARAntAS COnStItUCIOnAleS ......478

4. el SISteMA del heChO pUnIBle en el SISteMA penAl. ......................................................................479

5. QU eS Un CASO? .................................................................................................................................................................4806. lOS dIfeRenteS MBItOS de lA SUBSUnCIn .........................................................................................481

7. el SISteMA del heChO pUnIBle COMO Un CAMInO ARGUMentAl pRefIJAdO e InMOdIfICABle ..................................................................................................481

7.1 el SISteMA COMO Un MtOdO nO MAleABle ..........................................................................4817.2 lA eleCCIn entRe lOS dIfeRenteS SISteMAS de teORA del delItO COMO pASO pReVIO...................................................................................483

8 el SISteMA del heChO pUnIBle y el tRAtAMIentO ORGAnIZAdO del SUpUeStO de heChO y del SUpUeStO nORMAtIVO .................................................................483

8.1 lOS pUntOS de pARtIdA de lA ORGAnIZACIn SISteMtICA ..................................4838.2 lA SUBSUnCIn .....................................................................................................................................................484

9 el CAMInO peRMAnente entRe el MUndO de lOS heChOS y el MUndO nORMAtIVO. ....................................................................................................................................................484

10. SUGeRenCIAS MetOdOlGICAS AdICIOnAleS pARA el tRAtAMIentO de lOS CASOS penAleS ....................................................................................484

10.1 el CASO ...........................................................................................................................................................48410.2 lAS nORMAS.................................................................................................................................................48510.3el ORden teMpORAl del SISteMA de lA teORA del delItO. QU hAy QUe hACeR en CAdA etApA? ...............................................................................485

11 lA deteRMInACIn JUdICIAl de lA penA en el CASO ...................................................................488

12 el dICtAMen ............................................................................................................................................................................491

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Presentacin

el trabajo que est realizando la escuela nacional de la Judicatura con el ob-jetivo de elevar el nivel de conocimiento de los jueces del orden judicial de la Re-pblica dominicana, con toda seguridad ha alcanzado numerosos frutos en el orden institucional, como son la superacin de la calidad jurdica de las sentencias, la mejor aplicacin de la ley y el logro de un mayor respeto a los derechos de todas las partes del proceso.

la presente publicacin se enmarca dentro de los esfuerzos destinados a la consecucin de un poder judicial dominicano cada da ms capacitado y ms respe-tuoso del orden legal.

este material bibliogrfico titulado teora del delito, dividido por razones me-todolgicas en dos partes, indudablemente constituye un soporte de gran utilidad en la tarea de profundizar los conocimientos del juez con relacin a los conceptos fun-damentales de las ciencias penales. Aqu se desarrollan magistralmente numerosos captulos tomando como fundamento las opiniones de diversos tratadistas; siendo el mrito mayor de esta publicacin la insercin de artculos del Cdigo penal domini-cano, lo que convierte este texto en un importante instrumento de trabajo para los magistrados de la Repblica dominicana.

en el primer tomo se exponen, de manera comprensible y didctica, temas de gran inters como son, el derecho penal como medio de control social. fines de la pena. mbito espacial de la ley. la comisin delictual; la accin y la omisin. delitos dolosos, delitos culposos y el error. la tentativa y el desistimiento voluntario. la autora y la complicidad.

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en la parte II de esta obra se desarrollan puntos de importancia capital, como la legtima defensa y el estado de necesidad. fundamentos de la culpabilidad; la imputabilidad y la inimputabilidad. Condicionamiento cultural y obediencia debida. las circunstancias agravantes y las circunstancias atenuantes. Unidad y pluralidad de hechos delictivos. las penas y las medidas de seguridad; penas privativas de libertad, penas pecuniarias y penas restrictivas de derechos. la determinacin de la pena en el sistema de justicia dominicano. el perdn judicial, la suspensin condicional de la pena y la libertad condicional. Gua metodolgica para la solucin de los casos penales. Sugerencias para el tratamiento de los casos penales.

la importancia del dominio de los referidos temas, por parte de los jueces, se deriva de que la ley penal resulta imprescindible para el funcionamiento y la preser-vacin de las naciones; toda vez que el delito es a la sociedad lo que una herida cor-tante es al cuerpo humano; por ese motivo la sociedad en cuyo seno se ha cometido un delito tiene la imperiosa necesidad de procurar sanacin, igual que el ser humano que ha sufrido una estocada con un arma cortante necesita curarse. en ese orden de ideas, podemos afirmar que mientras la persona que ha padecido una herida en-comienda al mdico la tarea de aplicar desinfectante, antibitico, tintura de yodo, la sutura de la piel perforada, etc., la sociedad ha delegado en el juez la aplicacin de las penas a los culpables de comportamientos delictivos.

en el caso del cuerpo humano, si la herida no restaa y la persona no sana, mue-re como consecuencia de una hemorragia. del mismo modo, si la sociedad no pena-liza a los autores y cmplices de los crmenes y delitos ocurridos en su seno, pierde la capacidad de proteger a la ciudadana y de garantizar el mantenimiento del orden pblico interno; con lo cual la nacin deja de merecer que la comunidad internacional la siga reconociendo como pas organizado, con suficiente autoridad para hacer valer su condicin de estado soberano con capacidad de autodeterminacin.

los jueces estn en el deber de capacitarse, a fin de cumplir cada vez mejor su rol en la sociedad. ellos tienen un alto compromiso con la nacin, en razn de que estn investidos de la autoridad que ofrece la ley para conocer y decidir los conflic-tos surgidos entre sus conciudadanos.

la especial significacin que tiene para los jueces el conocimiento cabal de los temas aqu desarrollados, se fundamenta en la incuestionable verdad expresada a continuacin: slo es posible juzgar con equidad, respetando los sagrados derechos del imputado y de la vctima, si se entiende plenamente el contenido, significado y alcance de la ley.

el juzgador de conductas humanas no debe desconocer que el conglomerado social cada vez requiere que l est presente en mayor cantidad de situaciones de conflicto, ya que es una tendencia generalizada atribuir al derecho penal la responsa-bilidad de dar solucin a hechos y fenmenos que en realidad son ajenos a la esfera

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de accin de esta ciencia, por no ser problemas delictivos, sino problemas sociales. As, muchas personas y sectores pretenden poner a cargo del derecho penal la so-lucin de los males generados por la prostitucin, la mendicidad, el juego de azar obsesivo, la vagancia, los trastornados mentales que deambulan por las calles, etc.

Ms aun, cuando algunas ramas de las ciencias jurdicas, extraas al derecho penal, fracasan en su labor reglamentaria y organizativa, pretenden buscar la solucin, tras su incapacidad, en la jurisdiccin represiva. As, existen autores que han sostenido con vehemencia que los tribunales encargados de juzgar y decidir sobre las materias electoral, fiscal, inmobiliaria, laboral, etc., no deberan ser competentes para imponer las sanciones penales que establecen las respectivas legislaciones, y sugieren que se establezca mediante ley que sean transferidos o declinados esos casos a la justicia pe-nal ordinaria. todo lo precedentemente expuesto constituye un reto cada vez mayor para los jueces penales, ya que en la medida en que pase el tiempo es mayor su carga de trabajo, en razn de que el legislador, por una parte, extiende la competencia de estos magistrados para conocer de los asuntos ms diversos, y por otra parte, crea nuevos delitos o comportamientos prohibidos.

Como lgica consecuencia del fenmeno legal antes sealado, para poder dar respuesta exitosa a la demanda de una mayor presencia del juez penal, estos funcio-narios judiciales deben incrementar las horas de estudio, a fines de profundizar sus conocimientos y actualizarse; para lo cual se requiere repasar cuidadosamente los temas jurdicos tradicionales y analizar las opiniones tcnicas de los tratadistas mo-dernos, as como recibir adecuado entrenamiento en cuanto a realizar anlisis crtico e interpretativo del derecho penal.

no basta recibir la enseanza de la rica prctica diaria, se requiere, adems, nutrirse de la teora, para as entender a plenitud la tarea que se desarrolla al aplicar la ley represiva. Con toda seguridad que el juzgador de comportamientos criminales, por ms experimentado que sea en esa tarea judicial, sentir la ms amplia y profunda paz espiritual al condenar a un imputado a quien se le ha probado debidamente su culpa, si conoce a profundidad que las funciones tcnicas de las penas que l impone son la proteccin a la comunidad, la ejemplarizacin y el desagravio social, as como la reeducacin y regeneracin del infractor.

Cuando el juez estudia y analiza conceptos sobre la teora del delito, para re-flexionar sobre los mismos, est en mejores condiciones de entender la enorme responsabilidad social que tiene al aplicar da tras da la ley penal, dndole as mayor fundamentacin y consistencia al ejercicio de su cargo.

edgar hernndez MejaJuez de la Cmara penal de la Suprema Corte de Justicia

8 de septiembre de 2007

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Introduccin

Al momento en que nuestro continente fue conocido por el mundo occidental los habitantes de nuestra isla se encontraban en un momento cultural semejante al neoltico del continente europeo. As, como en el neoltico, nuestra isla slo dispona de una organizacin social, poltica y econmica con caractersticas primitivas.

en torno a la administracin de justicia se ha afirmado que la misma estaba a cargo de ancianos que rendan decisiones con carcter irrevocable. Otros afirman que esto no puede ser, afirmado categricamente debido a la falta de pruebas con-tundentes y a la existencia de muy escasos datos que puedan revelar las normas que se aplicaban durante esta etapa histrica. As, por ejemplo, se ha comprobado que existan normas que prohiban y castigaban el robo y el incesto1.

A partir de 1492 nuestro territorio, al igual que toda Amrica, pas a ser colo-nia espaola. Sin embargo, nuestra isla no se mantuvo todo el tiempo bajo el imperio espaol, como s ocurri con la mayora de los pases americanos. de este modo, la parte de la isla de Santo domingo2 que hoy corresponde a Repblica dominicana fue colonia de modo sucesivo de espaa (1492-1801), francia (1801-1809), espaa (1809-18213) , Independencia efmera (1821-1822)4 , y de hait (1822-1844)5.

1. ANTECEDENTES HISTRICOS DE LA LEgISLACIN PENAL DOMINICANA

1 VeGA, WenCeSlAO. Historia del Derecho Dominicano. Impresora Amigo del hogar. Santo domingo, Repblica dominicana. 2004, p. 18.2 nombre con el que fue bautizada nuestra isla al momento del descubrimiento por Cristbal Coln.3 este perodo se conoce en nuestra historia como el de la espaa Boba porque a la sazn espaa estaba siendo gobernada por

Jos Bonaparte, hermano de napolen. es decir, nuestra isla pas de estar gobernada por francia directamente a estar gobernada indirectamente por ella a travs de un estado usurpado por ella misma.

4 este fue un perodo en el que hubo un intento de separacin de toda potencia extranjera pero que por su pronto fracaso y corta duracin se conoce bajo el nombre de Independencia efmera.

5 la Repblica de hait haba surgido desde 1802 en la parte oriental de la isla de Santo domingo.

Manuel Ulises bonelly VegaJuez de la Cmara penal de la Corte de ApelacinDistrito Nacional, Repblica Dominicana.

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A pesar de que en nuestra isla imper una mayor tradicin hispnica, en el momento de la fundacin de la nacin dominicana como estado independiente, el legislador de la poca opt por tomar de modelo la legislacin francesa. de esta ma-nera, durante nuestro primer perodo histrico conocido como primera Repblica, se adoptan los llamados Cdigos franceses de la Restauracin.

Se desconoce la razn precisa que llev al legislador criollo a la adopcin de la legislacin francesa, y no otra. Sobre este aspecto se afirma que en 1845 se opt por los cdigos franceses y no por los de otra nacin o por crear cdigos propios en vista de que ..en aquel momento pareci lo ms natural y no se protest por ello, ni hubo discusiones en el Congreso al presentarse el proyecto de ley. parece que hubo consenso en que la codificacin del pas deba ser la francesa y que ni deba conservarse la haitiana ni volver a las antiguas leyes del perodo colonial espaol.. es evidente que los 22 aos de legislacin haitiana6 haban acostumbrado a los juris-tas dominicanos al sistema legal francs7.

el Cdigo penal francs de la Restauracin que estaba vigente en aquel pas desde 1832 fue el texto adoptado por nuestro pas como norma reguladora del derecho penal. el mismo fue puesto en vigor en el ao 1845, en su lengua original, a pesar de que en nuestro pas no se comprenda tal idioma8.

este texto en idioma francs estuvo vigente incluso despus de la poca de la Anexin a espaa9 y luego de la Restauracin de la Repblica. ya en 1884 aparece, por primera vez, una versin en idioma castellano que result de la traduccin, lo-calizacin y adecuacin ordenada por el gobierno dominicano en el ao 1883 a una comisin de connotados juristas de la poca.

desde esta poca nuestro Cdigo penal no ha sido sometido a ningn tipo de modificacin significativa, pensada ni consensuada, siendo tan solo objeto de pe-queas y aisladas reformas. la ms reciente de ellas fue la incorporada mediante la ley 24 del ao 1997, que inserta nuevas infracciones en aspectos muy particulares, especialmente en lo relativo a la violencia de gnero e intrafamiliar.

el letargo en que se ha mantenido el derecho penal dominicano obedece a razones de diversos rdenes. en primer lugar se puede decir que desde 1845 la Re-pblica dominicana ha experimentado diversas situaciones en el orden social, poltico y econmico que han absorbido el tiempo de todos aquellos sectores que pudieron haber tenido el inters o la facultad para generar los cambios necesarios en la legisla-

6 los haitianos se haban separado de francia pero haban conservado su legislacin con muy pocos cambios.7 VeGA B. WenCeSlAO, cit. p.2168 RAMOS, leOnCIO. notas de Derecho Penal Dominicano. editora punto Mgico. Santo domingo, Repblica dominicana, 4a edicin.

2002, p. 56.9 luego de la independencia nacional y en el ao 1861 nuestro pas fue anexado a espaa. esta anexin dur hasta 1865, cuando se

restaur la Repblica. durante este breve perodo imperaron las leyes espaolas pero con la Restauracin se regres al status quo anterior y por ende a la legislacin penal francesa.

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cin penal. en pocas palabras, la realidad imperante en cada momento de la historia dominicana ha determinado que el centro de atencin de las grandes mayoras y de la clase dominante se haya dirigido hacia otros aspectos rubros y que, por supuesto, la legislacin penal haya ocupado un nivel de importancia secundario.

en sentido general, estos fenmenos y situaciones se pueden comprender si se conocen los ms importantes acontecimientos experimentados durante las distintas pocas de la historia local.

la primera etapa de la historia dominicana es la comprendida entre los aos 1844 a 1861 y ha sido nominada como de primera Repblica. este perodo se en-cuentra caracterizado por grandes y constantes convulsiones polticas y enfrenta-mientos entre grupos, principalmente encabezados por los caudillos Buenaventura Bez y pedro Santana, quienes se alternan en el poder. durante esta poca, cuyo declive se ubica a partir de 1857, el Cdigo penal se mantuvo, incluso sin haberse traducido al castellano.

para 1861 la Repblica dominicana, por voluntad de sus gobernantes, vuelve a convertirse en provincia espaola de ultramar. tal situacin desata una divisin entre los partidarios de la anexin y los defensores del ideal de independencia pura que haba proclamado la Repblica haca tan slo 17 aos. la anexin culmina con el triunfo de la Restauracin de la Repblica en 1865, inicindose lo que se conoce como Segunda Repblica.

este perodo se caracteriza, principalmente, por un amplio divisionismo poltico en varios grupos y subgrupos. en tan slo 17 aos hubo 23 gobiernos distintos. en ocasiones incluso existieron gobiernos paralelos. toda esta convulsin y divisin cre las bases para la consolidacin del liderazgo de Ulises hereaux quien, tras llegar al poder, instituye una dictadura que se extiende hasta 1899. es durante este gobierno que se ordena y lleva a cabo la traduccin al castellano del texto en francs que im-peraba en ese momento.

las grandes deudas contradas por nuestro pas con el extranjero lo sumergie-ron en una difcil situacin econmica que, a su vez, sirvi de excusa para que estados Unidos realizara, en 1916, la primera intervencin armada del territorio dominicano. esta intervencin se extendi desde 1916 a 1924.

durante la ocupacin norteamericana se insertaron grandes modificaciones en la legislacin dominicana, destacndose principalmente la organizacin del sistema de propiedad de la tierra y la ley general de educacin. el sistema penal material, empe-ro, se mantuvo prcticamente intacto, salvo lo relativo a la incorporacin del hbeas Corpus en el mbito procesal, que se destaca como uno de los grandes aportes.

tras el retiro de los norteamericanos se instaur un gobierno libremente elegi-do, encabezado por horacio Vsquez, quien durante su segundo perodo presidencial fue vctima de un golpe de estado que llev al poder a Rafael leonidas trujillo Molina,

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un militar dominicano que haba hecho carrera oficial durante la intervencin, por lo cual era una figura del agrado de los estados Unidos.

A travs de mltiples mtodos, entre los que se enumeran la represin, el es-pionaje, la traicin, el culto al tirano y la apropiacin de los bienes del estado, trujillo permanece en el poder por ms de treinta aos e instaur la que, para muchos, constituye la ms cruel y frrea dictadura conocida en latinoamrica.

el perodo medio de la dictadura coincide con los grandes cambios que, en el orden mundial, experiment el derecho penal, muy especialmente luego de trans-currida la Segunda Guerra Mundial. estas corrientes liberales, por supuesto, no en-cajaban dentro de un rgimen dictatorial. por tal motivo, durante toda esta etapa, a pesar de que se contaba con el material humano intelectual para haber desarrollado plenamente una evolucin del pensamiento penal, el mismo se mantuvo esttico y anticuado tal y como convino al dictador y a su inters de manejar el pas como si se tratara de un feudo personal.

las escasas modificaciones que se insertaron en el Cdigo penal durante esta poca, tuvieron por propsito acomodar la ley a los intereses del tirano. tal es el caso de la modificacin que se le hiciera al artculo 405 del Cdigo penal, que sanciona el delito de estafa y al cual se le agreg un prrafo que establece penas considerable-mente ms graves cuando la vctima del delito es el estado dominicano o cualquiera de sus instituciones; modificacin que tuvo como motivo una estafa de la que fue vc-tima el estado en la construccin de una obra. en segundo lugar se puede mencionar la incorporacin del magnicidio como agravante del homicidio cuando este recae en la persona del presidente de la Repblica.

el final de la dictadura tuvo lugar en 1961 y con sta la esperanza del estableci-miento de un rgimen democrtico. la situacin poltica, social y econmica volvera, sin embargo, a impedir cualquier intencin de reforma penal.

el primer gobierno elegido democrticamente que el de Juan Bosch, quien resulta derrocado siete meses despus por un golpe de estado militar tras el cual se instaur un rgimen de facto que acarrea una guerra civil, cuyo estallido se ubica en abril del 1965, acontecimiento que sienta las bases para la segunda intervencin militar norteamericana.

Retornada la calma se establece un gobierno provisional que celebra las elec-ciones en 1966. durante esta etapa de transicin, en la legislacin penal especial se aprueba la ley 36 sobre porte y tenencia ilegal de armas, ley severa cuyo propsito poltico criminal fue lograr el desarme general dada la gran cantidad de armas que estaban en manos de la poblacin civil como consecuencia de la revuelta armada.

Mediante estas elecciones resulta electo como presidente de la Repblica uno de los ms cercanos colaboradores de trujillo: el doctor Joaqun Balaguer, quien go-bierna el pas durante 12 aos apoyado en la estructura militar y policial.

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Uno de los principales instrumentos penales utilizados en esa poca fue la ley que prohiba la prctica comunista. Una ley a todas luces contraria a la Constitucin y al libre ejercicio de las ideas consagrado por ella. Claro est que bajo el concepto de comunista se consideraba a todo aquel que, de algn modo, manifestara oposicin al gobierno de turno. evidentemente que al sistema poltico instaurado por Balaguer le resultaba ms til un Cdigo penal como el nuestro de neto corte inquisitorial y, en consecuencia, ms en sintona con un rgimen aparentemente democrtico, pero ciertamente desptico.

durante este perodo, en el mbito penal, slo se puede destacar la aprobacin de la ley que sanciona el delito de secuestro; esta insercin obedeci, como siempre, a una necesidad coyuntural tras el secuestro del agregado militar de la embajada de los estados Unidos. naturalmente, durante estos aos el pas concentr sus esfuerzos en concretar avances en el mbito poltico y social. el derecho penal, como tema de inters poltico, qued pues relegado a un plano inferior.

en 1978, luego de un amplio acuerdo de toda la oposicin, alcanza el poder el presidente Antonio Guzmn, quien durante sus cuatro aos de gobierno solo alcan-z a desmontar el sistema represivo que se haba mantenido. no fue hasta el ao 1984 que el gobierno dominicano comenz a preocuparse por la posibilidad de una reforma. en ese tenor se crearon una serie de comisiones tendentes a la adecuacin de los diversos cdigos que integran la legislacin dominicana. estas comisiones, sin embargo, slo se dedicaron a la adecuacin formal de estos textos y no registraron [cambio significativo alguno] para la legislacin penal.

el retorno al poder de Balaguer, en 1986, mantiene esttico el inters por refor-mar el cuerpo legislativo. Con excepcin de ciertos cambios introducidos mediante la legislacin especial, sobre todo por presiones internacionales, no se insertaron ma-yores modificaciones al cuerpo penal dominicano. tal es el caso de la ley 50-88 sobre drogas y sustancias controladas, as como la aprobacin del Cdigo tributario y del Cdigo laboral en 1992. Balaguer culmina su ltimo perodo de gobierno en 1996, mantenindose el sistema penal prcticamente esttico.

el ao 1997 se inicia con una importante modificacin al Cdigo penal. Se trata de la ley 24-97 que inserta importantes cambios, sobre todo, en lo relativo a los delitos de violencia de gnero e intrafamiliar. esta modificacin tiene como fun-damento el compromiso contrado por la Repblica dominicana en el mbito de la Convencin Interamericana para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra la mujer Convencin Belm do par. pero no cabe duda que esta reforma tuviera lugar, principalmente, gracias al inters que en ella tenan los movimientos feministas locales que lograron imprimir el impulso necesario para lograr la atencin del legislador.

luego de esta reforma y en el mismo ao 1997, se crean comisiones con el propsito de elaborar propuestas que planteen profundas y adecuadas reformas a

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los diversos cdigos. Cada una de estas comisiones elaborar sus proyectos, que fue-ron, en su momento, depositados en el Congreso para su posterior aprobacin.

esta iniciativa gubernamental coincide con el surgimiento en el pas de un im-portante movimiento tendente a impulsar la reforma. todo ello constituye, sin duda alguna, el gran despertar de la ciencia jurdica dominicana. de all surgieron crculos de apoyo que han logrado, en gran medida, dinamizar la labor reformadora.

por todo lo expuesto hasta ahora podemos darnos cuenta que las reformas penales en Repblica dominicana slo se han llevado a efecto cuando el poder po-ltico se encuentra presionado, bien sea por una causa coyuntural, por el inters de la comunidad internacional o por la voluntad de los ms importantes bloques de la sociedad civil. As las cosas, resulta importante generar el movimiento necesario para, desde la sociedad civil, impulsar la reforma del derecho penal material, habida cuenta de que en esta materia y en cuanto a los principios generales que lo gobiernan, la Repblica dominicana se encuentra ubicada en pleno siglo XIX y por tanto inmersa en una evidente discrepancia entre el estado social y el estado jurdico que requiere una urgentsima y profunda revisin y modificacin.

2. INFLUENCIAS COMPARADAS

el derecho penal dominicano ha estado fuertemente influenciado por el dere-cho penal de otros pases y muy especialmente por el derecho francs. tal como se expuso en el apartado anterior, nuestro Cdigo penal fue copiado ntegramente del Cdigo penal francs de 1832. pero en la legislacin especial son mltiples los ejem-plos de leyes que tienen como modelo los franceses. tal es el caso de la ley sobre expresin y difusin del pensamiento y la ley sobre cheques.

Con la importacin de la legislacin francesa se introdujo, igualmente, el pen-samiento de la doctrina y jurisprudencia de ese pas. de ah que el aporte criollo es escaso o nulo en esta rama.

el aporte proveniente de otras legislaciones es muy aislado, aunque en la poca moderna pueden mencionarse algunas leyes. As, por ejemplo, tenemos el caso de la ley 50-88 sobre drogas y sustancias controladas, que es una copia de la legislacin norteamericana, la ley 24-97 sobre violencia de gnero que resulta de la fusin de la legislacin chilena y puertorriquea, la ley 65-00 sobre propiedad intelectual, que proviene de la legislacin venezolana, entre otras.

en el mbito doctrinal el aporte de la doctrina penal de otros pases es muy escaso, aunque resalta un poco la doctrina espaola gracias a que en determinada poca en las dcadas de los aos 30 y 40- el pas cont con la presencia, por cierto tiempo, de destacados juristas provenientes de all, de donde haban salido al exilio provocado por la situacin poltica imperante en dicho momento en ese pas. tal es

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el caso de Constancio Bernaldo de Quirs y prez, quien luego radic en Mxico, y el de su discpulo luis Jimnez de Asa, quien luego termin radicando en Argentina. durante su corta estada estos juristas compartieron con el dominicano leoncio Ramos, sin duda alguna el ms preclaro de los penalistas dominicanos. en la obra de ste ltimo se puede inferir claramente la influencia que tuvieron los primeros en l y muy especialmente la influencia de Jimnez de Asa. en resumidas cuentas, podemos afirmar que el derecho penal dominicano es totalmente importado y que se encuen-tra completamente influenciado por la legislacin comparada, siendo prcticamente nulo, por no decir inexistente, el aporte nacional.

3. APORTES DE LA CIENCIA PENAL NACIONAL

tal como se ha dicho, el derecho penal dominicano es una copia prcticamente fiel del sistema francs instituido por el Cdigo penal de 183

enj - teoria del delito (penal general)

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