auditoria iso14001 modulo7 -...

Módulo 7Estudos de Caso 3 e 4

Estudos de Caso 3 – A Empresa Grafitech

• A empresa Grafitech, atuante no ramo de estamparia, está implementando um sistema de gestão ambiental, com o objetivo de obter certificação ISO 14000;

• Neste contexto, foi marcada uma auditoria interna específica para avaliação do sistema de tratamento de efluentes;

• A Grafitech está crescendo muito e portanto cada vez gerando mais resíduos, a direção tem interesse em saber se o sistema está adequado e se irá suportar o aumento de demanda previsto para os próximos 5 anos, além disso a Grafitech éuma empresa que está na mesma localidade há mais de 60 anos e a legislação teve muitas alterações desde o início de sua operação.

• Para esta auditoria, o auditor líder Artur Azevedo contará com o auxilio do gestor ambiental Pedro Garcia; juntos comporão a equipe de auditoria;

• Após os procedimentos iniciais e a reunião de abertura, ambos seguem juntamente com o encarregado Luiz Alves, à estação de tratamento;

• A estação de tratamento foi construída ao lado do rio Catanduva, o que é um risco pois caso haja um aumento repentino de demanda as piscinas podem transbordar para o rio.

Estudos de Caso 3 – A Empresa Grafitech

Utilize o arquivo “Estudos de Caso “ disponibilizado no site e indique para cada parágrafo numerado ou para um conjunto de parágrafos:

� se você identificou uma não conformidade (neste caso indique a evidência objetiva e o requisito da norma),

� se você identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual� se você necessita de mais informações indique a trilha de auditoria que você iria seguir.� se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor.

Legenda: NC – não conformidade / OM – oportunidade de melhoria NMI – necessário mais evidências / CA – conduta do auditor

Utilize a tabela abaixo, também inserida no arquivo “Estudos de Caso” para registrar suas respostas:

Nas próximas transparências você encontrará a análise do estudo de caso>>>>

Estudo de Caso 3 – Resposta

-O encarregado não soube dizer a política ambiental, mas estava sobre muita pressão, não dá para saber se ele

realmente não sabe ou se está tendo um branco, o auditor colocou que outros auditados também não souberam

responder, mas se a postura do auditor foi a mesma os outros auditados também podem ter ficado nervosos demais

para responder.

NMI1 a 13

-Postura agressiva do auditor, que faz julgamentos de valor, usa de informalidade excessiva, e é intransigente. Comportamentos inadequados para a auditoria.

O auditor deveria ter pedido para ver a matriz de aspectos e impactos ambientais e respeitado as decisões

orçamentárias da empresa, além disso ele não tinha preparo técnico, não conhecia o processo de formação de lodo e

realmente não entendeu o propósito da ISO 14001.

CA1 a 13

Requisitosda norma

ConstataçõesNC, CA, OM, NMI

Parágrafo

1. Artur – Antes de tudo, gostaria de saber qual é a política ambiental da empresa.2. Luiz - É . . . produzir e vender banners, não, não . . . banners . . . sem agredir o meio ambiente . . . Me desculpe, estou um pouco nervoso e me deu um branco, esqueci a política ambiental, mas está anexada naquele quadro, vamos até lá que lhe mostro. 3. Artur – Você deveria saber a política da empresa, pelo menos a idéia de seu conteúdo. Tente lembrar novamente.


4. Luiz – Não consigo, é minha primeira auditoria e estou nervoso.5. Artur – Sinto muito, mas com você já é a décima pessoa que não sabe a

política ambiental, tudo bem que outros auditados também estavam nervosos por ser a primeira auditoria, mas não importa, não souberam responder. Mas vamos mudar de tema. Quais são seus aspectos ambientais significativos?

6. Luiz - É o lodo gerado após o tratamento da água na ETE.7. Pedro – Existe alguma ação para a diminuição da geração deste lodo?8. Luiz – Já faz algum tempo que estamos estudando a modificação do

sistema de tratamento para um sistema que seque o lodo mais rápido, uma centrifuga ou uma prensa nos ajudaria muitíssimo, mas até agora não nos foi disponibilizado o recurso para a troca dos equipamentos, que são muito caros.

9. Artur – A empresa deveria ver isto como um investimento e não custo.10. Luiz – Sim, mas de qualquer forma este recurso precisa sair de outras

áreas de investimento da empresa.11. Artur – Isso me preocupa; vocês precisam demonstrar que o

investimento no tratamento de seus efluentes é uma prioridade, afinal se querem a certificação, devem tomar a área ambiental como prioridade. Não é verdade, Pedro?

12. Pedro – Sem dúvida.13. Luiz. Damos prioridade sim, estamos fazendo o possível...


-Faltam informações para verificar se ocorre uma indisponibilidade de recurso para a

melhoria do sistema, o auditor deveria avaliar primeiro se a melhoria é realmente

necessária.

NMI14 a 16

-Reavaliação do orçamentoOM14 a 16

Requisitos danorma


Parágrafo

14. Pedro – Mas esta troca no sistema de tratamento faz parte do programa de melhorias do sistema de vocês?15. Luiz – Como o custo é elevado, esta é apenas uma possibilidade que está sendo discutida, mas não foi incluída como uma possível melhoria ainda.Temos muitas ações a serem realizadas atualmente, a Grafitech está crescendo muito e precisamos eqüalizar os investimentos.16. Artur – Vou anotar esta oportunidade de melhoria, vocês precisam verificar esta falta de recursos para o sistema. Vamos continuar.


17. Pedro – O sistema de vocês conta com tratamento biológico do efluente, certo?18. Luiz – Sim, uma das etapas ocorre nos tanques de decomposição anaeróbia.19. Pedro – Podemos dar uma olhada neste tanques?20. Luiz – Claro, vamos até lá.21. Artur – Estou vendo que vocês possuem três tanques. Aquele último não está em

operação?22. Luiz – Não está, tivemos problemas com a estrutura do tanque, e a necessidade de reparo

já foi repassada aos meus superiores, porém, ainda não obtive resposta.

Sistema de comunicação entre níveis / funções da empresa precisa ser mais investigado e o processo

de manutenção também.

NMI17 a 28

-O auditor foi concluindo que havia um problema de comunicação pelo fato do auditado tecer

comentários incertos sobre o processo de requisição de manutenção, antes de expor uma constatação

ele deveria ir a manutenção e verificar a situação da programação de manutenção e arquivo da

requisição

CA17 a 28

Requisitosda norma


Parágrafo


23. Artur – Como é feita esta notificação?24. Luiz – Sempre que necessito, converso com meus superiores, e apresento o

formulário de requisição ao encarregado de manutenção. 25. Artur – Pode me mostrar este formulário?26. Luiz – Não tenho comigo, entreguei ao encarregado. Mas não sei se ele perdeu, ou

não deu prosseguimento.27. Artur – Acho que vocês precisam melhorar este sistema de comunicação. Vou tomar

nota disto também.28. Luiz – Sim.

-Conduta indevida do auditor, discordando e entrando em conflito com o auditado. O

auditado estava afirmando que os resíduos de papel, plástico e papelão não eram

significativos, o auditor se tivesse dúvidas deveria solicitar a documentação de aspectos e impactos ambientais e

identificar quais a empresa considerou como significativos

CA29 a 35

Requisitos danorma


Parágrafo


29. Artur – Mas além do lodo, quais são os outros resíduos gerados?30. Luiz – Papel, papelão, plástico, tudo em pequena quantidade que

são coletados conforme sistema de coleta seletiva.31. Artur – E onde estão as metas ambientais do seu setor para estes

resíduos que tem coleta seletiva?32. Luiz - Como eu lhe disse, a quantidade de resíduos de papel,

papelão e plástico gerada é pequena, não é considerado aspecto ambiental significante pela empresa. Temos metas e objetivos globais que envolvem a somatória dos resíduos de todos os setores.

33. Artur – E se a meta não for atingida como é feito para identificar o setor que mais gera o resíduo para diminuir o volume? Eu achoque os resíduos deveriam ser separados por setor.

34. Luiz – Mas Artur, papel e papelão não são os resíduos que mais impactam no meio ambiente, por isso decidimos tratar globalmente.

35. Artur – Eu discordo de você, todo resíduo impacta no meio ambiente. Vou colocar o tema como observação para que vocês analisem.


36. Pedro – Vocês fazem análise do efluente final que é despejado no rio. Vejo isto neste manual de procedimentos que você me apresentou. Pode me mostrar as últimas análises?

37. Luiz – Claro, estão aqui.38. Pedro – As últimas análises foram feitas 47 dias atrás. Isso não deveria ser feito a

cada 30 dias?39. Luiz – Sim, você está certo. Estamos com um atraso, essa análise já deveria ter sido

feita. 40. Artur – Precisarei anotar esta falha de monitoramento e registro.

4.5.1,4.5.4

Monitoramento ineficiente do efluente eliminado.

Falha no registro das conformidades do sistema de gestão ambiental.

Evidência: análises do efluente final expiradas

à 17 dias.

NC36 a 40

Requisitos danorma quando for

identificada uma NC


Parágrafo


41. Luiz – Não sei como isto foi ocorrer. Nosso sistema com a perda daquele terceiro tanque, não está atendendo aos níveis máximos de poluentes que o efluente deveria conter para o rio que é classe 3.

42. Artur – Pudemos notar isto, nessas análises que você apresentou. Isso é péssimo! A resolução CONAMA 357 de 2005 é clara quanto aos níveis.

43. Luiz – Sim, estamos executando o processo para corrigir este problema.

Após outros questionamentos Artur segue para o próximo setor a ser auditado.

4.5.2.1,4.3.2

Não atendimento aos requisitos legais.Monitoramento ineficiente do atendimento aos

requisitos legais.Evidência: análises do efluente final fora dos

parâmetros de poluição para a classe do rio.

NC41 a 43

-Conduta do auditor inapropriada, emitindo opinião de forma hostil e não colocando

claramente a não conformidade que por ser não atendimento a legislação é uma NC maior.

CA41 a 43

Requisitos danorma


Parágrafo

Estudo de Caso 4 – Cia do Pano

A empresa Cia do Pano é fornecedora de matéria-prima para uma empresa do ramo de fabricação de roupas, a Moda Ltda., que buscando certificação ISO 14000, constatou a necessidade de realizar uma auditoria de segunda parte na Cia do Pano, para verificar se os procedimentos e processos estavam voltados para redução da poluição.

Para esta auditoria, a equipe será composta pelo auditor líder Artur e pelo auditor João terceirizados pela Moda Ltda., para realização deste serviço.

Para a reunião de abertura, foram convidados, os diretores da Cia do Pano, entre eles o diretor de produção senhor Carlos e um representante da diretoria da Moda o senhor Paulo.

Reunidos na data e no local marcados, estão prontos à iniciar a reunião.

Analise o conteúdo da reunião, apresentado no arquivo “Estudos de Caso”, e em seguida:1) Aponte as falhas ocorridas na preparação e condução da reunião de abertura, por parte dos auditores.2) Faça um roteiro, que contenha os principais pontos que devem ser considerados e o propósito de uma reunião de abertura bem sucedida; evitando-se a repetição de tais falhas.

Estudo de Caso 4 – Resposta item 1

• Tendo como base o diálogo apresentados podemos apontar melhores posturas que evitariam essas falhas:

1. Artur - Bom dia, meu nome é Artur, sou auditor líder contratado para realizar a auditoria de segunda parte que iniciaremos, tenho formação em engenharia química, auditei várias empresas no segmento têxtil, este é o João que trabalha na equipe de auditoria e irá auditar os setores administrativos da empresa.

� O auditor deve dar oportunidade para que os participantes se apresentem, e deve tentar criar um clima amistoso, sempre devemos iniciar quebrando o gelo, principalmente em auditorias.

2. Artur - Esta auditoria tem por objetivo verificar a conformidade do sistema de gestão ambiental da empresa em relação à norma ISO14001 nas áreas administrativas e produtivas, incluindo caldeiras e ETE/ ETA.

3. Carlos – Bom dia, gostaria apenas de confirmar a programação, pois me foi passado que a auditoria ocorreria apenas nas áreas produtivas e administrativas.

4. Artur – João, você pode confirmar no planejamento por favor?� Cópias do planejamento da auditoria devem ser enviadas para o auditado,

previamente auditor e auditados devem consensar o plano de trabalho e mais cópias devem ser distribuídas na reunião de abertura para facilitar novos ajustes de agenda.

5. João – Sim, você está correto. Estão incluídos no planejamento da auditoria as caldeiras e ETE/ ETA.

6. Carlos – Isto não ficou claro para mim. Desculpe.� Pode ser que o auditor tenha enviado uma cópia para o Carlos e ele não prestou

atenção.


7. Artur – Achei que tinha passado à todos os senhores o planejamento que fizemos para verificação; em todo caso, acho que podemos manter a programação.

� O planejamento da auditoria deve ser realizado em conjunto; não cabe ao auditor impor um roteiro fixo, se não está claro o auditor deve apresentar o roteiro como proposta e consensar com os auditados.

8. Carlos – Tudo bem, o único problema é que recentemente tivemos alguns problemas de pessoal e estamos utilizando serviço terceirizado de uma empresa estrangeira nas ETE / ETA até treinarmos novos funcionários contratados. Esses funcionários não falam português. Não dispúnhamos de mão de obra qualificada, foi nossa única opção.

9. Artur – Entendo. Nós não sabíamos dessa condição, e preparamos alguns questionários a serem aplicados, mas então eles não poderão respondê-los...

� Para a realização da auditoria, a equipe auditora deve entender a empresa, seusprocessos e conhecer empecilhos existentes, saber quais serão as pessoas participantes, funcionários envolvidos, idioma etc.

� A língua a ser utilizada, e o tipo de pergunta que será feita para cada funcionário encontrado, são questões práticas que não podem passar desapercebidas; operadores não podem ser questionados sobre questões administrativas por exemplo.


10. Artur – Mesmo assim, podemos realizar a auditoria apenas perguntando o que for necessário. Não é necessário realizar alterações.

� A reunião de abertura também serve para realização das alterações necessárias no roteiro.

11. Artur - Conforme a programação de auditoria iniciamos o trabalho às 9:00h, normalmente almoçamos de 12:00 às 13:30h. A reunião de encerramento será no último dia de auditoria às 9:00h.

� Como os auditados não receberam a programação da auditoria, o auditor deveria buscar um consenso com relação a esta programação e não simplesmente reafirmá-la, além disso é boa prática, se a auditoria tem mais de um dia, planejar reuniões intermediárias para apresentação preliminar das constatações de auditoria e reuniões entre os auditores para troca de informação.


12. Artur - Deverá me acompanhar na auditoria o representante da direção que apresentará os encarregados a serem auditados. Outro funcionário deveráacompanhar o auditor João.

� O auditado é quem deve definir quem serão os guias; o auditor deve apenas solicitar que alguém o acompanhe, não se pode ir dando ordens dentro da organização.

13. Artur - Gostaria que me informassem se podemos utilizar a estrutura desta sala para elaboração dos relatórios.

� Artur nem espera uma resposta e a seguir já troca de assunto.14. Artur - Os EPI´s para uso do auditor estão disponíveis? Gostaria que nos avisassem

onde devemos utilizá-los, pois não conhecemos a empresa.� Procedimentos de segurança durante a auditoria devem ser acertados para se evitar

acidentes e imprevistos. A preocupação do auditor com a utilização de EPI’s demonstrou uma postura correta.

15. Paulo – Espero que a auditoria seja feita com toda a seriedade e profissionalismo. Não queremos ter nosso processo de certificação atrasado, e nossa política de monitoramento dos fornecedores está sendo rígida.

� O cliente já estava estressado e aqui passou dos limites, mas ele como ser humano tinha razões para isso.


16. Artur – Fique tranqüilo senhor Paulo, quero deixar claro a todos que seremos criteriosos e rígidos com qualquer desvio percebido durante a auditoria. Está claro, senhor Carlos?

� A reunião de abertura é uma boa oportunidade para quebra de gelo entre os auditores e auditados, e um clima amistoso deve imperar, comentários ríspidos são desfavoráveis a estes objetivos.

17. Carlos – Sim, eu não esperava que fosse diferente, mas...18. Artur – Muito bem! Gostaria de agradecer a presença de todos e vamos dar início à

auditoria.� Durante toda reunião, os auditores devem dar espaço para perguntas e esclarecimentos.CONCLUSÃOOs auditores não apresentaram a metodologia do processo de auditoria que seria realizado,

não disseram como iriam proceder no caso de constatarem NC e OM, não informaram como seria a reunião de encerramento e o relatório, não disseram que a auditoria é um processo de amostragem, não falaram sobre confidencialidade, portanto não cumpriram os requisitos mínimos para a reunião de abertura.


�Confirmação de assuntos relativos a confidencialidade

�Confirmação de procedimentos de segurança e emergência

�Confirmação do idioma a ser usado durante a auditoria

�Confirmação dos canais formais de comunicação

�Definição de métodos e procedimentos, inclusive amostragem

�Confirmação de que o auditado será mantido informado

�Confirmação da programação

�Confirmação dos recursos e instalações necessários à equipe de auditoria

�Confirmação dos objetivos, escopo e critério da auditoria

�Apresentação dos participantes

Pontos importantes a serem considerados

Roteiro para reunião de abertura de auditoria


�Confirmar os canais de comunicação formais

�Fornecer aos participantes um resumo das atividades que serão realizadas durante o processo de auditoria

�Confirmar o plano de auditoria elaborado; atentando para mudanças necessárias, confirmações das condições previstas, avaliação da viabilidade da

auditoria

Propósitos que devem ser mantidos em mente

�Informações sobre qualquer sistema de apelação referente a conclusão da auditoria

� Abrir espaço para o esclarecimento de dúvidas

�Informações sobre condições nas quais a auditoria pode ser encerrada

�Método de relatar, incluindo qualquer classificação de não-conformidades

�Confirmação dos guias

Pontos importantes a serem considerados

Fim do Módulo 7

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