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Módulo 6Estudos de Caso 1 e 2

Orientação para os Estudos de Caso

� Para a realização de uma auditoria é necessário que o auditor tenha conhecimentos teóricos e práticos e para que você obtivesse este conhecimento elaboramos 6 estudos de caso, apresentando diversas situações, que o ajudarão a entender e incorporar os conceitos apresentados nos Módulos anteriores.

� Teremos então:� Módulo 6 – Estudos de Caso 1 e 2;� Módulo 7 – Estudos de Caso 3 e 4;� Módulo 8 – Estudos de Caso 5 e 6.

� Este treinamento é relativo a Formação de Auditores conforme a norma NBR ISO 14001, portanto você deve tê-la a mão para responder os estudos de caso, mas para facilitar seu trabalho disponibilizamos no site um arquivo chamado “Índice Detalhado da Norma NBR ISO 14001”.

� É muito importante que você tente analisar cada estudo de caso antes de ler as respostas, só assim você adquirirá desenvoltura para iniciar suas atividades como auditor interno.

� Após o Módulo 8 você estará preparado para realizar a prova que está disponibilizada no site.

Estudo de Caso 1 – A empresa Alámo

A empresa “Álamo”, possui as características apontadas abaixo:

– Empresa fabricante de eletrodomésticos, tem 250 funcionários;– Possui uma planta na cidade de Candeiras que busca certificação de acordo

com a norma ISO 14001;– O João da Silva é o Gerente da Qualidade e será também o responsável pela

implantação da NBR ISO 14001, sendo o coordenador das auditorias internascom 4 auditores já treinados;

– A planta está toda dentro da mesma localidade incluindo restaurante que estásubordinado a Gerência de Recursos Humanos e um pequeno posto de saúde;

– A planta tem água e esgoto do sistema municipal mas devido a alguns acabamentos de superfície onde produtos químicos são utilizados foi construída uma estação de tratamento de efluentes, os quais são despejados no rio que éclasse 2.

– O mapa de Processos da Álamo e o organograma são apresentados nos próximos slides

Estudo de Caso 1 - A empresa Alámo

Compras

Estoque de

matéria

prima

Produção

Estoque de

produtos

acabados

Embalagem ExpediçãoVendas

Financeiro

Planejamento

Faturamento

Recursos

Humanos

Gestão da

qualidade e do

meio ambiente

Centro

médico

Desenvolvi

mento de

produtos

Entrega

Tratamento

de resíduos

Empresa Alamo - Processos

Estudo de Caso 1- A empresa Alámo

Alámo - Organograma

Estudo de Caso 1- A empresa Álamo

Tendo em vista as características apontadas e considerando o organograma do próximo slide e os processos identificados:

1) Elabore um esboço de um programa de auditoria para uma avaliação inicial em todos os processos da fábrica a ser realizado no primeiro semestre de 2007.

2) Elabore um plano de auditoria especifico, indicando que requisitos da norma deveriam ser auditados para o processo de tratamento de resíduos que inclui a estação de tratamento de efluentes e a disposição de resíduos sólidos.

3) Elabore uma política ambiental e 3 objetivos ambientais adequados a esta empresa.

4) Descreva 2 não conformidades ambientais que poderiam ocorrer no processo de vendas e 2 que poderiam ocorrer no estoque de matéria prima.

5) Indique ao menos 2 aspectos / impactos que poderiam ser originados no processo do restaurante.

Estudo de Caso 1- Resposta do item 1PROGRAMA DE AUDITORIA PARA O PRIMEIRO SEMESTRE DE 2007OBJETIVO – diagnóstico inicialCRITÉRIO – norma NBR ISO 14001

PROCESSO AUDITORES REQUISITOS DA ISO 14001 A SEREM

AUDITADOS

DATA / HORA

Vendas José Antonio Mario Luiz

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

6 de março às 9h

Desenvolvimento de produto

Maria Clara Antonio

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

13 de março às 9h

Compras José Antonio Maria Clara

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

20 de março às 9h

Planejamento Maria Clara Mario Luiz

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

26 de março às 9h

Estoque de matéria prima

José Antonio Antonio

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

2 de abril às 9h

Produção Mario Luiz Antonio

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

9 de abril às 9h

Estoque de produto acabado

José Antonio Mario Luiz

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

16 de abril às 9h

Embalagem Maria Clara Antonio

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

23 de abril às 9h

continua

Estudo de Caso 1- Resposta do item 1PROGRAMA DE AUDITORIA PARA O PRIMEIRO SEMESTRE DE 2007OBJETIVO – diagnóstico inicialCRITÉRIO – norma NBR ISO 14001

PROCESSO AUDITORES REQUISITOS DA ISO 14001 A SEREM

AUDITADOS

DATA / HORA

Expedição José Antonio Maria Clara

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

30 de abril às 9h

Entrega Maria Clara Mario Luiz

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

7 de maio às 9h

Faturamento José Antonio Antonio

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

14 de maio às 9h

Financeiro Mario Luiz Antonio

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

21 de maio às 9h

Gestão do SGA e do SGQ

José Antonio Mario Luiz

4.1, 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.6, 4.5 E 4.6

28 de maio às 9h

Recursos humanos Maria Clara Antonio

4.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.3

5 de junho às 9h

Tratamento de resíduos

José Antonio Maria Clara

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

12 de junho às 9h

Centro médico Maria Clara Mario Luiz

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

19 de junho às 9h

Direção Maria Clara Mario Luiz

4.6 26 de junho às 9h

Estudo de Caso 1- Resposta do item 2PLANO DE AUDITORIA Área: Tratamento de Resíduos Data: 12 de junho de 2007 Reunião inicial: 9h Reunião de encerramento: 16h Responsável da área: Joaquim Maria de Paula Objetivo: Diagnóstico inicial Critério: norma NBR ISO 14001

Sub processo

Auditor Requisitos Atividades

Coleta e disposição de resíduos sólidos

José Antonio

4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

Estação de tratamento de efluentes

Maria Clara 4.4.1, 4.4.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4

9h- Reunião inicial 9h30 - Auditoria documental 11h – Auditoria de conformidade 12h – Almoço 13h – Auditoria de conformidade 14h – Elaboração do relatório 16h Reunião de encerramento

Estudo de Caso 1- Resposta do item 3

Política ambiental da Álamo:

A Álamo está comprometida com a redução da poluição e com a melhoria continua do meio ambiente e para garantir este direcionamento todos os esforços serão realizados para redução do consumo dos recursos naturais e tratamento de resíduos e dos efluentes. A Álamo atende a legislação e todas as regulamentações aplicáveis nas localidades de suas instalações.

Objetivos ambientais da Álamo:

1) Reduzir o consumo de plásticos em 3% no ano de 2007 em relação a 2006.2) Ampliar a estação de tratamento de efluentes para um volume 20% superior do queestá sendo tratado no momento.3) Reduzir o consumo de energia em 7% no ano de 2007 em relação a 2006.


Identifique 2 não conformidades ambientais possíveis para cada processo:

Processo de Vendas:

1) O processo não controlar a seleção de resíduos para coleta seletiva2) Os profissionais não estarem treinados para uma evacuação em caso de

incêndio.

Processo de estoque de matéria prima:

1) Armazenamento de tambores de produtos químicos incompatíveis um ao lado do outro.

2) Não haver registro dos resíduos de embalagem conforme determinado em procedimento


Identifique 2 aspectos ambientais possíveis do restaurante:

1) Geração de resíduos orgânicos2) Uso de produtos de limpeza não biodegradáveis

Impactos ambientais possíveis em função do processo do restaurante:

1) Contaminação de solo e água

Estudo de Caso 2 - Auditoria na Grafitech

• A empresa Grafitech, atua no ramo de estamparias, e seus diretores buscando um diferencial no competitivo mercado que está inserida, consideraram que a obtenção de uma certificação ISO 14000 traria grandes benefícios;

• A empresa apresenta as seguintes características:– Trata-se de uma empresa de pequeno porte;– Não possui nenhum sistema de qualidade já

implementado;– Identificou durante o processo de implementação,

áreas com maior número de não-conformidades, e determinou que estas seriam áreas prioritárias;

• Uma dessas áreas é a cozinha de tintas, que será auditadapelo auditor líder Artur Azevedo.


1) Utilize o arquivo “Estudos de Caso “ disponibilizado no site e indique para cada parágrafo numerado ou para um conjunto de parágrafos:

� se você identificou uma não conformidade (neste caso indique a evidência objetiva e o requisito da norma),

� se você identificou uma oportunidade de melhoria, indique qual� se você necessita de mais informações indique a trilha de auditoria que você iria

seguir.� se houver, indique posturas / condutas inadequadas do auditor.

Legenda: NC – não conformidade / OM – oportunidade de melhoria NMI – necessário mais evidências / CA – conduta do auditor

Utilize a tabela abaixo, também inserida no arquivo “Estudos de Caso” para registrar suas respostas:

ParágrafoNC, OM,

NMI, CA

Constatações

(se for uma NC deve ser registrada a evidencia

objetiva)

Requisito da

norma


2) Elabore um checklist com 10 perguntas, considerando que será auditado apenas os subitens do requisito 4.4 para a auditoria a ser realizada na cozinha de tintas. Preencha o quadro abaixo, que está disponível no arquivo estudos de caso:

VerificadoRequisito da Norma

Questão a ser verificada

Estudo de Caso 2 – Resposta item 1

-Esclarecimentos iniciais sobre os processos da cozinha de tinta. O auditor

teve uma boa postura, perguntando sobre os processos realizados, para certificar-se

de que conhecia todo o processo.

-1 a 4

Requisitos danorma quando for identificada uma

NC

ConstataçõesNC, CA, OM, NMI

Parágrafo

Artur é o auditor líder e segue com o encarregado da produção à cozinha de tintas onde realizará auditoria e pergunta ao mesmo:1. Artur - Você poderia explicar de forma geral como é o processo na cozinha de tintas?2. João – Primeiro nós recebemos a solicitação do desenho a ser desenvolvido, para cada cor do desenho temos um receituário correspondente (proporção em peso de cada cor de tinta padrão para formação da cor especifica). O colorista pesa as tintas, mistura com a pasta em uma bombona (recipiente de plástico grande), bate no batedor (que é como uma batedeira grande) e coloca em local apropriado à disposição da máquina de estampa. Após estampagem as bombonas vazias retornam para o local de pesagem onde são lavadas e novamente utilizadas fechando o ciclo. Este procedimento de produção está detalhado na instrução YWL007.3. Artur – Você pode me mostrar qual é o local apropriado que a mistura é colocada antes de ser utilizada na máquina de estampa?


4. João – Claro que sim. Nesta sala a mistura é armazenada nestes galões até serem utilizadas. Normalmente este período de espera é curto.

-Faltam informações para a avaliação da existência de risco de vazamento dos

galões.

NMI5 a 8

-O auditor não verificou os procedimentos de manuseio dos galões e as condições

de armazenagem; não foi uma boa prática de auditoria.

CA5 a 8


NC


Parágrafo

5. Artur – Entendo. Existe algum procedimento caso ocorra vazamento destes galões?6. João – Bom, como eu te disse, o tempo que estes galões armazenam a mistura é

pequeno, então não existe.7. Artur – Apesar deste período ser pequeno, estes galões são manuseados diariamente;

e pela grande quantidade existente, algum procedimento de emergência pode ser necessário.

8. João – É verdade, como vazamentos são muito difíceis de acontecer, não tínhamos levado em consideração.

Estudo de Caso 2 – Resposta

9. Artur- Especificamente, quem é o responsável administrativo, incumbido da implementação e manutenção do sistema de gestão ambiental no setor de vocês?

10. João – Então, recebemos orientação de alguns superiores responsáveis. Mas não sei te dizer quem é o responsável especificamente pela cozinha de tintas.

11. Artur – Entendo. Ter uma definição de responsabilidades e autoridades é importante para o sistema de gestão.

4.4.1Ocorre uma falta de definição de responsabilidade pelo sistema de gestão

ambiental, caracterizando uma não-conformidade.

Evidência: Desconhecimento do responsável

por parte do encarregado

NC9 a 12

-O auditor não especificou claramente ao auditado a não conformidade encontrada.

CA9 a 12


NC


Parágrafo


12. João – Sim, ouvi comentários de que um coordenador experiente na área ambiental seria contratado. Estamos esperando.

-Validade de calibração de equipamento utilizado no processo produtivo vencida não caracteriza uma não-conformidade

ambiental, o auditor errou seria necessário que o equipamento fosse utilizado para

medições ambientais, devemos sempre ao realizar uma auditoria nos restringir ao

critério de auditoria definido, que no caso éa NBR 14001 – Gestão Ambiental.

CA13 a 18


NC


Parágrafo

13. Artur – Você poderia me mostrar as balanças onde são pesadas as tintas?14. João – São estas duas aqui. 15. Artur – Quando foi realizada a última calibração nas balanças?16. João – Está registrado na etiqueta fixada atrás, vamos ver, nossa ! ! ! A calibraçãoestá vencida e eu não vi.


17. Artur – É necessário que os equipamentos de medição sejam aferidos periodicamente, você não poderia estar utilizando uma balança com prazo de validade de calibração vencida. Vou emitir uma não conformidade menor quanto a este tema. Dados: balança digital, capacidade 5 kg, cozinha de cores – data de validade da aferição: 15/05/07, data da auditoria: 18/05/07.

18. João – Você tem razão, não sei como isto foi acontecer. Temos um programa de computador que aponta as datas dos equipamentos que estão com calibração para vencer. Preciso ver onde foi a falha.

-Faltam informações para avaliar se ocorreu algum problema com o programa de computador, o que originaria uma falha

no sistema de registros.

NMI19 a 21

-O auditor deveria ter verificado este programa; não poderia ter considerado a

não conformidade sem estas informações; não foi uma boa prática de auditoria.

CA19 a 21


NC


Parágrafo

19. Artur – Este programa é utilizado para registrar o monitoramento dos equipamentos?


20. João – Sim, como te disse, não sei porque ocorreu esta falha no sistema.21. Artur – Correto, porém, precisarei anotar esta falha no seu sistema de registros.

4.3.1Aspecto ambiental não identificado no sistema de gestão.

Evidência: Formulário YWL003

O auditor agiu corretamente explicando a não-conformidade que seria

documentada.

NC22 a 33


NC


Parágrafo

22. Artur – Onde estão registrados os aspectos ambientais deste setor? Você poderia me mostrar?23. João – Claro, neste formulário YWL003, temos o levantamento de todos os aspectos e impactos ambientais da cozinha de tintas.24. Artur – Quanto à lavagem das bombonas com resíduos de tintas, para onde segue a água residuária?25. João – Para a ETE – Estação de Tratamento de Efluentes onde a água com resíduos industriais é tratada antes de ser lançada no rio.


26. Artur – Você considera a geração desta água residuária um aspecto ambiental significativo?

27. João – Sim, pois o volume de água produzido diariamente é elevado.28. Artur – Gostaria de ver o formulário de registro dos volumes de água residuária

produzida pela cozinha de cores. Você tem este registro?29. João – Os registros que temos do tratamento de água, são apenas da ETE. Não

temos especificamente para este processo.30. Artur – Onde está registrado que a água residuária da cozinha de cores é um

aspecto ambiental?31. João – Neste mesmo formulário YWL003, vamos ver. . . Esquecemos de relacionar

este item como aspecto ambiental.32. Artur – Os aspectos ambientais devem ser identificados e não foi evidenciado o

registro da água residuária da lavagem das bombonas na cozinha de tintas. Por isso vou documentar uma não conformidade menor.

33. João – Você tem razão, foi uma falha nossa não registrar a não conformidade no levantamento de aspectos e impactos ambientais.


34. Artur – Entre os aspectos ambientais identificados neste formulário, não existe nada com relação a água utilizada para a lavagem dos outros componentes do maquinário da cozinha de tintas. Este procedimento de lavagem ocorre duas vezes por semana segundo este formulário YWL007. Isso não foi considerado?

35. João – Esse volume de água é bem menor do que o oriundo da lavagem das bombonas.36. Artur – Porém este é um aspecto ambiental significativo, que deveria ser identificado,

segundo a norma NBR ISO 14001, requisito 4.3.1.37. João – Realmente isso não foi considerado.

4.3.1Aspecto ambiental não identificado no sistema de gestão.

Evidência: Formulário YWL007

NC34 a 37

O auditor não declarou explicitamente a não conformidade, não é uma boa prática de auditoria, além disso concluiu que este

era um aspecto ambiental significativo, quem define o que é ou não significativo é

a organização segundo um método.prédefinido

CA34 a 37


NC


Parágrafo


10 possíveis perguntas a serem utilizadas considerando que será auditadoapenas os subitens do requisito 4.4 para a auditoria:

4.4.7Quais são os procedimentos de resposta àemergências?

4.4.6Quais são os procedimentos associados aos aspectos ambientais significativos das atividades da cozinha de tintas?

4.4.6Quais são os critérios operacionais para os procedimentos da cozinha de tintas?

4.4.3Como você comunica ao responsável pelo sistema de gestão ambiental qualquer NC que possa ocorrer?

4.4.2Que impactos ambientais ocorrem ou podem ocorrer em conseqüência das atividades da cozinha de tinta?

4.4.2Que aspectos ambientais significativos estão relacionados com a cozinha de tintas?

4.4.1Quem é o responsável pela implementação e manutenção do sistema de gestão ambiental?

VerificadoRequisito da NormaQuestão a ser verificada


4.4.2Quais são as potenciais conseqüências ambientais do não seguimento dos procedimentos para a cozinha de tintas?

4.4.5Com que freqüência os documentos utilizados no controle dos processos da cozinha de tintas são revisados / atualizados?

4.4.4Quais são os documentos e registros utilizados para o controle eficaz dos processos relacionados aos aspectos ambientais significativos da cozinha de tintas?

VerificadoRequisito da NormaQuestão a ser verificada

Fim do Módulo 6

auditoria iso14001 modulo6 - comexito.com.br · próximos slides. estudo de caso 1 - a empresa...

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