ACORDOS DE LENIÊNCIA

NOS TEMPOS ATUAIS...

BRUNO DRAGO

18/09/2015

LENIÊNCIA NOS TEMPOS ATUAIS

� Requisitos e Benefícios dos Acordos de Leniência

� Instrumento investigatório Eficaz à disposição do CADE

� Gradual evolução na sua aplicação para mitigação de efeitos colaterais

� Desafios na coordenação com outro instrumento eficiente - TCC

� Tão eficaz que tem sido copiado por outras legislações - Lei 12.846/13

� Desafios atuais na coordenação destes institutos

ACORDOS DE LENIÊNCIA: CONCEITO, REQUISITOS E BENEFÍCIOS

� Programa Brasileiro de Leniência introduzido em 2000.

� Acordo firmado com o CADE para delação de conduta infrativa e cooperação com as autoridades, em troca de imunidade processual com relação às condutas reportadas.

� Podem participar qualquer indivíduo ou empresa envolvidos.

� Requisitos:

• SG não pode dispor de provas suficientes para assegurar a condenação do

proponente (imunidade parcial) ou ter ciência da prática ilegal (imunidade total);

• O proponente deve ser o primeiro a se apresentar;

• Proponente deverá confessar sua participação na prática denunciada;

• Proponente deverá cessar seu envolvimento na conduta reportada;

• O proponente deve cooperar plenamente com as investigações;

• Cooperação deve resultar na identificação/prova de participantes do cartel.

� Sistema de Marker: Quem, O que, Onde e Quando?

� Proposta receberá tratamento sigiloso.

� Benefícios incluem:

• extinção da ação punitiva da administração pública ou redução da pena

(administrativa);

• suspensão do curso do prazo prescricional, impedindo o oferecimento da denúncia

com relação ao agente beneficiário da leniência (criminal).

� Intervenção do Ministério Público - natureza criminal.

� Leniência Plus: reportar outra conduta para desconto no processo em

trâmite, sem prejuízo da imunidade total com relação à nova conduta.

ACORDOS DE LENIÊNCIA: CONCEITO, REQUISITOS E BENEFÍCIOS

LENIÊNCIA COMO INSTRUMENTO PERSECUTÓRIO EFICAZ

� Benefícios à Administração Pública

• Acesso à evidências diretas de infração - tratamento per se das condutas

• Redução de custos na persecução

� Números das Leniências: modulação futura pelo judiciário

• Leniências firmadas desde 2000: próximo a 60

• Leniências julgadas desde 2000?

� Maioria das Leniências ainda relacionam a cartéis internacionais & leniências

multijurisdicionais: necessidade de mudança cultura

CONTROLE DE LEGALIDADE

� Algumas questões merecem controle de legalidade por parte do judiciário,

e podem alterar a dinâmica das Leniências

� Proposição pelo Líder do Cartel

� Extensão do Dever de Cooperação do Leniente

� Demonstração de efeitos locais em carteis internacionais

� Local de negociação e assinatura do Acordo

� Abertura dos documentos de negociação - contraditório e ampla defesa

� Formação do Polo Passivo - desdobramentos (...)

EFEITOS COLATERAIS?

� Dragagem de esforços em detrimento de investigações de relevância local?

� Questão Criminal: Impedimento do Oferecimento de Denuncia Criminal? Os

promotores são vinculados ao Acordo de Leniência? Conflito de Jurisdição: Ministério

Público Federal X Estadual? Quais os riscos envolvidos?

� Leniências Globais - necessidade de coordenação e riscos envolvidos

� Efeitos em/de outras jurisdições: tarefas multijurisdicionais: mesmo fato gerador?

� Tratamento da Confidencialidade de Informações: riscos?

� Ausência de imunidade civil (reparação de danos) - Ações de Reparação de Danos?

� Desmembramento de Processos

DESAFIOS NA COORDENAÇÃO COM TCCS

� Atual sistema de Acordos (TCCs) gera, igualmente, corrida para acordos

� Diferença com relação ao Tratamento Europeu

� Cumulatividade reconhecida pelo CADE em reduções decorrentes de Leniência Plus e

TCCs: importante avanço.

� TCCs seriam acordos para encerramento de processo e não litígio ou instrumentos de

subsídio decisório com relação a todo polo passivo? Impacto no dever de colaboração.

PROLIFERAÇÃO DE LENIÊNCIAS/DELAÇÕES E DESAFIOS NA COORDENAÇÃO

� Lei n. 12.529/11: procedimento próprio previsto

� Lei n. 12.846/2013 (corrupção): procedimento de Leniência previsto

� Lei n. 8.666/1993 (fraude à licitação): Possibilidade de Aplicação da

Leniência da 12.849/11

� Lei n. 8.429/92 (Improbidade Administrativa): Impossibilidade de transação

(acordo), mas discute-se aplicabilidade da Leniência

� Lei 9.613/1998 (Lavagem de Dinheiro): delação premiada

� Lei 12.850/2013 (Organização Criminosa): colaboração premiada

PROLIFERAÇÃO DE LENIÊNCIAS/DELAÇÕES E DESAFIOS NA COORDENAÇÃO

Cartel

Corrupção

CADE

JuizoCriminal

JuizoCriminal

TCUCGU

MPF

MPE

MPE

MPF

Leniência/TCC

DelaçãoColaboração

Leniência

Leniência

Leniência

Leniência?TAC

Leniência?TAC

LENIÊNCIA ANTITRUSTE # LENIÊNCIA ANTICORRUPÇÃO

� Isenção total da multa no caso de desconhecimento, e isenção parcial (ate 2/3) no

caso de conhecimento

� Autoridade não pode dispor de prova suficiente para condenação da empresa

� Confidencialidade até o momento da decisão final por parte das autoridades

� Previsão de extensão não somente para empresas do grupo, mas ainda para as

pessoas físicas (proteção subjetiva)

� Não alcança a esfera penal - porém há participação do MP

� Somente o Primeiro?

... aguardar as cenas dos

Próximos Capítulos...

Obrigado!

Bruno De Luca DragoDemarest Advogados

Fone: (11) 3356 1776

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