ze dirceu tem sigilo bancario quebrado por juiz moro

Juarez Cirino dos Santos & Advogados Associados OAB/PR 3.374

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A v . C n d i d o d e A b r e u , 6 5 1 , 1 a n d a r , C e n t r o C v i c o , 8 0 . 5 3 0 - 9 0 7 , C u r i t i b a , P R

T e l / f a x : (41) 3254 8430 / 3352 8290 [email protected] www.cirino.com.br

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EXCELENTSSIMO SENHOR PRESIDENTE DO EGRGIO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 4a REGIO

JD ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA., pessoa jurdica de direito privado inscrita no CNPJ/MF sob n. 03.008.230/0001-95, com sede na Avenida Repblica do Lbano, 1.827 Ibirapuera, So Paulo, SP, CEP 04.501-002, em litisconsrcio ativo com as pessoas fsicas de seus scios JOS DIRCEU DE OLIVEIRA E SILVA, brasileiro, solteiro, Advogado inscrito na OAB/SP sob n. 90.752, portador do CPF n. 033.620.088-95, e LUIZ EDUARDO DE OLIVEIRA E SILVA, brasileiro, divorciado, empresrio, portador do RG n. 5.535.524/SP e do CPF n. 030.769.038-53, todos representados por advogados regularmente constitudos (anexo 1), vem perante esse EGRGIO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 4a REGIO, com fundamento no art. 5o, LXIX, da Constituio Federal, impetrar o presente

MANDADO DE SEGURANA COM PEDIDO DE LIMINAR,

contra ato ilegal da ilustre Juza Federal Substituta da 13a Vara Federal Criminal, Doutora Gabriela Hardt, nos autos de Pedido de Quebra de Sigilo n 5085623-56.2014.4.04.7000, que determinou a quebra de sigilo bancrio e fiscal dos impetrantes, violando direito lquido e certo da pessoa jurdica e das pessoas fsicas impetrantes, assegurado nas garantias constitucionais de inviolabilidade da intimidade (art. 5o, X, CF) e do sigilo das comunicaes de dados (art. 5o, XII, CF), como demonstra.


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1. OS ATOS ILEGAIS: AS QUEBRAS DE SIGILO BANCRIO E FISCAL DOS IMPETRANTES 1.1. A quebra de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica JD Assessoria e

Consultoria Ltda.

A ilustre Juza Federal Gabriela Hardt, mediante requerimento do Ministrio Pblico Federal (Evento 1), decretou a quebra de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica JD Assessoria e Consultoria Ltda., nos autos de Pedido de Quebra de Sigilo n 5085623-56.2014.4.04.7000 (Evento 4), assim fundamentada:

Ao analisar os lanamentos contbeis das empreiteiras entre os anos de 2009 a 2013 foi possvel confirmar a transferncia de vultosos recursos s empresas listadas pelo MPF. A Receita Federal ressaltou, em acrscimo, que a empresa JD Assessoria e Consultoria Ltda. recebeu tambm vultosos recursos da Galvo Engenharia, da Construtora OAS e da UTC Engenharia. Constata-se do teor do memorando que, dentre o perodo de julho de 2009 a dezembro de 2011, a empresa JD Assessoria recebeu, em mdia, R$ 25.000,00 mensais da Galvo Engenharia, sob a rubrica genrica de "consultoria", totalizando cerca de R$ 725.000,00. J da Construtora OAS, a empresa JD recebeu, em mdia, R$ 30.000,00 mensais, sob a rubrica de "consultoria" e "subempreiteiros", no perodo de janeiro de 2010 a dezembro de 2011, totalizando cerca de R$ 720.000,00. Quanto empresa UTC Engenharia, consta o pagamento de R$ 1.377.000,00 no ano de 2012 e de R$ 939.000,00, no ano de 2013, tendo como beneficiria a empresa JD Assessoria, tambm sob a rubrica genrica de "consultoria, assessoria e auditoria". Verifica-se, portanto, que no perodo de 2009 a 2013, a empresa JD Assessoria recebeu a expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, a ttulo de consultoria, das empreiteiras acima listadas, as quais esto sendo investigadas justamente pelo pagamento de servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos espoliados do Poder Pblico. O objetivo da quebra justamente identificar eventuais outros pagamentos suspeitos nas contas das pessoas ora investigadas. H causa provvel para a quebra de sigilo fiscal e bancrio requerida pela autoridade policial, uma vez que necessria para verificar se os investigados foram ou no beneficirios do esquema de distribuio de recursos desviados da Petrobras. Por outro lado, em processos por crimes financeiros e de lavagem, o


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rastreamento patrimonial financeiro da origem e destino dos valores imprescindvel. Havendo suspeita nas transaes efetuadas pelos investigados, evidentemente necessria a quebra do sigilo. Havendo causa lcita para as transaes apontadas pela Receita Federal, oportunamente ser permitida a produo de prova neste sentido. No possvel, na presente conjectura, afirmar em definitivo a (i)ilicitude dos pagamentos havidos, da a imprescindibilidade da quebra requerida. No h, ademais, outra forma de colher a prova. Assim, defiro o requerido pelo MPF, com fulcro nos artigos 1, 4, da Lei Complementar n. 105/2001 e 198 do CTN, decretando a quebra do sigilo bancrio, no perodo de 01/01/2009 a 18/12/2014, e a quebra do sigilo fiscal, no perodo de 01/01/2005 a 18/12/2014, da seguinte pessoa jurdica: - JD Assessoria e Consultoria Ltda., CNPJ 03.008.230/0001-95.

A fundamentao da deciso judicial de quebra de sigilo ser examinada, em detalhe, nos itens 3.1 a 3.8, adiante. 1.2. As quebras de sigilo fiscal e bancrio das pessoas fsicas Jos Dirceu de

Oliveira e Silva e de Luiz Eduardo de Oliveira e Silva Em seguida, a Ilustre Juza Federal Gabriela Hardt, mediante novo pedido do MPF (Evento 9), decretou as quebras de sigilo bancrio e fiscal de Jos Dirceu de Oliveira e Silva e de Luiz Eduardo de Oliveira e Silva, scios da pessoa jurdica JD Assessoria e Consultoria Ltda., nos mesmos autos de Pedido de Quebra de Sigilo n 5085623-56.2014.4.04.7000 (Evento 11), assim fundamentada:

Trata-se, na prtica, de mera extenso da quebra j deferida na data de 08/01/15 em desfavor da empresa JD Assessoria, a cujos fundamentos remeto, por amor brevidade, e que so suficientes para justificar a quebra do sigilo tambm dos scios da referida empresa, haja vista, conforme ali consignado, existirem elementos de informao que atestam o recebimento pela JD Assessoria, a ttulo de contraprestao sob a rubrica genrica de consultoria, entre os anos de 2009 a 2013, da expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, de empreiteiras que esto sendo investigadas justamente por contratarem servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos expropriados da Administrao Pblica. O objetivo da quebra verificar se os scios eventualmente receberam recursos


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das empreiteiras investigadas e se tais recursos possuem causa (i)lcita. No h meio investigativo menos gravoso para obter aludidos elementos de informao. Em processos por crimes financeiros e de lavagem, o rastreamento patrimonial financeiro da origem e destino dos valores imprescindvel. Havendo suspeita nas transaes efetuadas pelos investigados, evidentemente necessria a quebra do sigilo. Assim, e tendo em vista o quanto j exposto na deciso proferida no evento 4, com fulcro nos artigos 1, 4, da Lei Complementar n. 105/2001 e 198 do CTN, decreto a quebra do sigilo bancrio, no perodo de 01/01/2009 a 18/12/2014, e a quebra do sigilo fiscal, no perodo de 01/01/2005 a 18/12/2014, das seguintes pessoas fsicas: - Jos Dirceu de Oliveira e Silva, CPF 033.620.088-95; e - Luiz Eduardo de Oliveira e Silva, CPF 030.769.038-53.

A identidade dos fundamentos da quebra de sigilo da pessoa jurdica em relao s pessoas fsicas permite o exame conjunto da deciso judicial nos itens 3.1 a 3.8, deste writ. 1.3. Com se ver, as quebras de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica e das pessoas fsicas impetrantes so ilegais ou abusivas porque violam direitos lquidos e certos de intimidade e de sigilo de dados bancrios e fiscais, legitimando a proteo jurdica do Mandado de Segurana, como autoriza o artigo 5o, LXIX da Constituio Federal.

Art. 5o, LXIX conceder-se- mandado de segurana para proteger direito liquido e certo, no amparado por habeas corpus ou habeas data, quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico.

2. AS GARANTIAS CONSTITUCIONAIS DE INTIMIDADE E DE SIGILO A Constituio garante a inviolabilidade da intimidade e da vida privada das


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pessoas (art. 5o, X, CF) e, como projeo dessa garantia fundamental, tambm assegura a regra da inviolabilidade do sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, com a exceo de ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal (art. 5o, XII, CF). 2.1. Os requisitos da exceo de quebra de sigilo A Lei Complementar n. 105/01 reproduz a regra constitucional do sigilo das operaes ativas e passivas e dos servios prestados pelas instituies financeiras (art. 1o) e disciplina a exceo da quebra de sigilo, no inqurito ou no processo judicial, quando necessria para apurar ocorrncia de ilcito ( 4o), nestes termos:

Art. 1o, 4o. A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do processo judicial ...

Assim, a exceo da quebra de sigilo pressupe dois requisitos essenciais: a) deve ter por objeto a apurao de ilcito, no inqurito ou no processo judicial; b) deve ser necessria para apurao desse ilcito, identificvel na sua estrutura tpica indiciria. Portanto, a legalidade de qualquer quebra de sigilo (a) a existncia de ilcito como objeto de apurao e (b) a necessidade da quebra de sigilo para apurao do delito. 2.2. O ilcito objeto de apurao pela quebra de sigilo O signo ilcito empregado na lei significa ilcito penal, porque a exceo admitida pela Constituio para fins de investigao criminal ou de instruo processual


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penal (art. 5o, XII, CF). Logo, a lei no poderia ampliar o conceito de ilcito para abranger, por exemplo, o ilcito fiscal ou o ilcito administrativo, sem violar a norma constitucional. Neste ponto, a Jurisprudncia da SUPREMA CORTE desenvolveu o conceito de causa provvel para definir o ilcito penal objeto de apurao, que deve existir como fato concreto capaz de legitimar a ruptura da regra do sigilo, com a bvia insuficincia de aluses genricas a fatos ilcitos indeterminados, como se examinar nos itens 3.1 a 3.7. 2.3. A necessidade da quebra de sigilo para apurao de ilcito penal O segundo requisito da quebra de sigilo sua natureza necessria para apurao de qualquer ilcito penal. A necessidade da quebra de sigilo indicada pela ausncia de outros meios menos invasivos para apurao de ilcitos penais alis, como reconhece o decreto judicial de quebra de sigilo. O critrio para determinar a necessidade de qualquer medida judicial, segundo a Literatura e a Jurisprudncia, o princpio da proporcionalidade, nos seus componentes de adequao (Geeignetheit), de necessidade (Erforderlichkeit) e de avaliao (Abwgunsgebot), como se examinar no item 3.8. 3. A ILEGALIDADE DAS QUEBRAS DE SIGILO IMPUGNADAS As quebras de sigilo bancrio e fiscal decretadas contra a pessoa jurdica e contra as pessoas fsicas impetrantes so ilegais (a) porque os fundamentos legais para ruptura da garantia constitucional no esto demonstrados na deciso judicial, ou (b) porque os fundamentos legais indicados na deciso judicial para ruptura da garantia constitucional no so admitidos pelos Tribunais.


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3.1. Os fatos imputados aos impetrantes no so ilcitos. Os fatos imputados aos impetrantes como fundamentos da quebra de sigilo no so fatos ilcitos como exige a lei ao contrrio, so fatos jurdicos perfeitos de contratos de prestao de servios regulares de assessoria, de consultoria ou de auditoria de natureza jurdica, econmica e financeira s empresas (a) Galvo Engenharia (prestados entre julho/2009 e dezembro/2012, no valor de R$725.000,00), (b) Construtora OAS (prestados entre janeiro/2010 e dezembro/2011, no valor de R$720.000,00) e (c) UTC Engenharia (prestados nos anos de 2012 e 2013, no valor de R$2.316.000,00), com emisso das Notas Fiscais respectivas e recolhimento dos tributos devidos (documentos apresentados no Evento 24). 3.1.1. Os fatos atribudos pessoa jurdica pela ilustre Juza Federal esto assim descritos na deciso de quebra de sigilo (Evento 4):

Ao analisar os lanamentos contbeis das empreiteiras entre os anos de 2009 a 2013 foi possvel confirmar a transferncia de vultosos recursos s empresas listadas pelo MPF. A Receita Federal ressaltou, em acrscimo, que a empresa JD Assessoria e Consultoria Ltda. recebeu tambm vultosos recursos da Galvo Engenharia, da Construtora OAS e da UTC Engenharia. Constata-se do teor do memorando que, dentre o perodo de julho de 2009 a dezembro de 2011, a empresa JD Assessoria recebeu, em mdia, R$ 25.000,00 mensais da Galvo Engenharia, sob a rubrica genrica de "consultoria", totalizando cerca de R$ 725.000,00. J da Construtora OAS, a empresa JD recebeu, em mdia, R$ 30.000,00 mensais, sob a rubrica de "consultoria" e "subempreiteiros", no perodo de janeiro de 2010 a dezembro de 2011, totalizando cerca de R$ 720.000,00. Quanto empresa UTC Engenharia, consta o pagamento de R$ 1.377.000,00 no ano de 2012 e de R$ 939.000,00, no ano de 2013, tendo como beneficiria a empresa JD Assessoria, tambm sob a rubrica genrica de "consultoria, assessoria e auditoria. (Evento 4) (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas dos scios Jos Dirceu e Luiz Eduardo, os fatos imputados pela ilustre Juza Federal esto assim descritos na deciso de quebra de sigilo (Evento 11):


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... haja vista, conforme ali consignado, existirem elementos de informao que atestam o recebimento pela JD Assessoria, a ttulo de contraprestao sob a rubrica genrica de consultoria, entre os anos de 2009 a 2013, da expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, de empreiteiras que esto sendo investigadas justamente por contratarem servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos expropriados da Administrao Pblica.

Como bvio, nos dois casos a deciso judicial descreve fatos jurdicos perfeitos, insuscetveis de definio como ilcito penal para fundamentar a quebra de sigilo bancrio e fiscal dos impetrantes, conforme exige a lei. 3.1.2. A possibilidade de quebra de sigilo admitida pelo art. 1o, 4o da Lei Complementar 105/2001, deve ter por objetivo a apurao de ilcito penal em investigao criminal ou em instruo processual penal (art. 5o, XII, CF), com a evidente excluso do exame de fatos jurdicos perfeitos, com objeto lcito, forma legal e agentes capazes. Contudo, essa no a hiptese descrita na deciso impugnada. Na verdade, a lgica da deciso judicial implica o seguinte: se as relaes jurdicas representadas por contratos de prestao de servios celebrados com as referidas empresas constituem fundamento suficiente para determinar a quebra de sigilo dos impetrantes, ento a mesma lgica da deciso deveria determinar que todas as pessoas fsicas ou jurdicas que constituram relaes jurdicas contratuais com as referidas empresas, naquele mesmo perodo de tempo, deveriam ser objetos de idnticas quebras de sigilo bancrio e fiscal, pelos mesmos fundamentos. Mas, como essa hiptese no real, a lgica da deciso significa o seguinte: que Jos Dirceu de Oliveira e Silva processado porque, pura e simplesmente, Jos Dirceu, o ex-Ministro Chefe da Casa Civil do Governo Lula, a mais importante personalidade condenada no chamado Mensalo, em suma, o bode expiatrio


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natural dos males do Brasil hoje, a pessoa ideal para aplicao judicial do autoritrio direito penal do Autor, introduzido pelo fascismo em lugar do democrtico direito penal do Fato. 3.2. Os fatos ilcitos indicados na quebra de sigilo no so imputveis aos impetrantes. Os fatos ilcitos definidos como pagamentos de consultorias fictcias na deciso judicial no so imputveis aos impetrantes ao contrrio, constituem fatos ilcitos atribudos judicialmente s empresas investigadas no Lava-jato, ou seja, Galvo Engenharia, Construtora OAS e UTC Engenharia como, alis, esclarece a prpria deciso judicial. 3.2.1. Os fatos ilcitos de consultorias fictcias relacionados s empresas acima identificadas (ou seja, Galvo, OAS e UTC) esto assim descritos na deciso de quebra de sigilo (Evento 4):

Verifica-se, portanto, que no perodo de 2009 a 2013, a empresa JD Assessoria recebeu a expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, a ttulo de consultoria, das empreiteiras acima listadas, as quais esto sendo investigadas justamente pelo pagamento de servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos espoliados do Poder Pblico. (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, os fatos ilcitos de consultorias fictcias relacionados s empresas do Lava-jato esto assim descritos na deciso de quebra de sigilo (Evento 11):

"... haja vista (...) existirem elementos de informao que atestam o recebimento pela JD Assessoria, a ttulo de contraprestao sob a rubrica genrica de consultoria, entre os anos de 2009 a 2013, da expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, de empreiteiras que esto sendo investigadas justamente por contratarem servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos expropriados da Administrao Pblica.


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Esses fatos ilcitos atribudos a essas outras empresas so investigados em outros procedimentos judiciais, sem relao com aes ou omisses de ao relacionveis ou imputveis aos impetrantes. 3.2.2. Como diz a lei, a exceo de quebra de sigilo somente admissvel na hiptese de apurao de ilcito penal relacionvel s pessoas fsicas ou jurdicas respectivas (art. 1o, 4o da LC 105/2001). Por exemplo, no MS 25.668 (DJ 04.08.2006) o Tribunal Pleno do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, Rel. o Ministro CELSO DE MELLO, afirmou:

A QUEBRA DE SIGILO QUE SE APOIA EM FUNDAMENTOS GENRICOS E QUE NO INDICA FATOS CONCRETOS E PRECISOS REFERENTES PESSOA SOB INVESTIGAO CONSTITUI ATO EIVADO DE NULIDADE. A quebra do sigilo inerente aos registros bancrios, fiscais e telefnicos, por traduzir medida de carter excepcional, revela-se incompatvel com o ordenamento constitucional, quando fundada em deliberaes emanadas de CPI cujo suporte decisrio apoia-se em formulaes genricas, destitudas da necessria e especfica indicao de causa provvel, que se qualifica como pressuposto legitimador da ruptura, por parte do Estado, da esfera de intimidade a todos garantida pela Constituio da Repblica. (grifamos)

Se inexiste ilcito penal relacionvel pessoa jurdica ou imputvel s pessoas fsicas impetrantes, como indiciados autores ou partcipes de fatos punveis, para fundamentar a quebra de sigilo bancrio e fiscal, ento a quebra de sigilo decretada ilegal ou abusiva. 3.3. O objetivo declarado das quebras de sigilo constitui pesquisa exploratria fulminada pela Jurisprudncia O objetivo declarado das quebras de sigilo decretadas, de identificar eventuais outros pagamentos suspeitos nas contas das pessoas investigadas, fulminado


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pela Jurisprudncia dos Tribunais, como pesquisa exploratria ilegal dos registros bancrios e fiscais de pessoas fsicas ou jurdicas. 3.3.1. A natureza de pesquisa exploratria ilegal da quebra de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica assim aparece descrita na deciso judicial (Evento 4):

Verifica-se, portanto, que no perodo de 2009 a 2013, a empresa JD Assessoria recebeu a expressiva quantia de R$ 3.761.000,00, a ttulo de consultoria, das empreiteiras acima listadas, as quais esto sendo investigadas justamente pelo pagamento de servios de consultoria fictcios a empresas diversas para viabilizar a distribuio de recursos espoliados do Poder Pblico. O objetivo da quebra justamente identificar eventuais outros pagamentos suspeitos nas contas das pessoas ora investigadas. (Evento 4) (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, a natureza de pesquisa exploratria ilegal da quebra de sigilo bancrio e fiscal aparece assim descrita na deciso judicial (Evento 11):

O objetivo da quebra verificar se os scios eventualmente receberam recursos das empreiteiras investigadas e se tais recursos possuem causa (i)lcita.

Se no h indicao de ilcito penal idneo para fundamentar a quebra de sigilo, ento a devassa bancria e fiscal decretada definvel como pesquisa exploratria da (i)licitude de relaes jurdicas indeterminadas, repelida pela Jurisprudncia dos Tribunais. 3.3.2. Assim, no HC 101.461/SP (DJ 16.03.2009), a Quinta Turma do SUPERIOR TRIBUNA DE JUSTIA, Rel. o Min. Napoleo N. Maia Filho, decidiu:

A interferncia do Poder Estatal na vida privada das pessoas, das organizaes e das empresas deve ser admitida sempre com renovada cautela. Por isso, a quebra de sigilo bancrio, por interferir na esfera de intimidade do cidado e das corporaes, medida de todo excepcional, que exige deciso judicial concretamente fundamentada, sob pena de se transformar em acessrio


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genrico de busca de prova em toda e qualquer investigao, incidindo a famigerada figura da pesquisa exploratria de dados que deve ser confinada em seguros padres de legalidade.

3.4. A hipottica causa provvel da quebra de sigilo representa fenmeno subjetivo limitado ao mundo psquico da ilustre Juza Federal. A hipottica causa provvel referida na deciso para legitimar a ruptura do sigilo no constitui fato objetivo dotado de idoneidade penal para suspenso de garantias constitucionais, mas fenmeno subjetivo limitado ao mundo psquico da ilustre Juza Federal, existente como representao intelectual sobre a necessidade de verificar se os investigados so ou no so beneficirios do esquema de distribuio de recursos da Petrobras ou seja, uma hiptese idiossincrtica. 3.4.1. A causa provvel invocada para legitimar a quebra de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica est assim descrita na deciso judicial (Evento 4):

H causa provvel para a quebra de sigilo fiscal e bancrio requerida pela autoridade policial, uma vez que necessria para verificar se os investigados foram ou no beneficirios do esquema de distribuio de recursos desviados da Petrobras. (Evento 4) (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, essa causa provvel igualmente admitida para legitimar a quebra de sigilo bancrio e fiscal, por fora de expressa remisso judicial (Evento 11):

Trata-se, na prtica, de mera extenso da quebra j deferida na data de 08/01/15 em desfavor da empresa JD Assessoria, a cujos fundamentos remeto, por amor brevidade ...

Como se v, a abstrata causa provvel no um fato objetivo definvel como ilcito penal idneo para legitimar a devassa bancria e fiscal da pessoa jurdica e das pessoas fsicas impetrantes, mas um fenmeno psquico circunscrito s


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representaes intelectuais da ilustre Juza Federal sobre a necessidade de verificar se os investigados foram ou no beneficirios do esquema de distribuio de recursos desviados da Petrobras ou seja, a chamada causa provvel existe como fenmeno hipottico do aparelho psquico da ilustre Juza Federal, e no como fato concreto produzido pelos impetrantes. 3.4.2. O conceito de causa provvel, desenvolvido na Jurisprudncia para designar o fato objetivo do ilcito penal idneo para legitimar a suspenso das garantias constitucionais de sigilo, foi assim definido pelo Ministro CELSO DE MELLO, no MS n. 23.452/RJ, DJ 12.05.2000, do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL;

... a quebra do sigilo bancrio, do sigilo fiscal e/ou do sigilo telefnico (...) deve demonstrar, a partir de meros indcios, a existncia concreta de causa provvel que legitime a medida excepcional (ruptura da esfera de intimidade de quem se acha sob investigao) ...

Igualmente, o Tribunal Pleno do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, no MS 25.668 (DJ 04-08-2006), Relator o mesmo Ministro CELSO DE MELLO, assim decidiu:

A quebra do sigilo inerente aos registros bancrios, fiscais e telefnicos, por traduzir medida de carter excepcional, revela-se incompatvel com o ordenamento constitucional, quando fundada em deliberaes (...) cujo suporte decisrio apoia-se em formulaes genricas, destitudas da necessria e especfica indicao de causa provvel, que se qualifica como pressuposto legitimador da ruptura, por parte do Estado, da esfera de intimidade a todos garantida pela Constituio da Repblica. Precedentes. Doutrina.

Como se v, no h causa provvel definvel como um fato objetivo constitutivo de ilcito penal idneo para legitimar a quebra de sigilo decretada. 3.5. A presuno de culpa como fundamento no declarado da quebra de sigilo


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A hiptese judicial contida na quebra de sigilo, segundo a qual se existe causa lcita para as transaes, ento ser permitida oportuna produo de prova nesse sentido, assume como fundamento da quebra do sigilo uma abominvel presuno de culpa dos impetrantes, em absoluta contradio com a presuno de inocncia constitucional, antes do trnsito em julgado de sentena penal condenatria (art. 5o, LVII, CF). 3.5.1. A presuno de culpa da quebra de sigilo impugnada aparece assim descrita na deciso judicial (Evento 4):

Havendo causa lcita para as transaes apontadas pela Receita Federal, oportunamente ser permitida a produo de prova neste sentido. No possvel, na presente conjectura, afirmar em definitivo a (i)ilicitude dos pagamentos havidos, da a imprescindibilidade da quebra requerida. (Evento 4) (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, essa presuno de culpa admitida para legitimar a quebra de sigilo bancrio e fiscal, igualmente por fora de expressa remisso judicial (Evento 11):

Trata-se, na prtica, de mera extenso da quebra j deferida na data de 08/01/15 em desfavor da empresa JD Assessoria, a cujos fundamentos remeto, por amor brevidade, e que so suficientes para justificar a quebra do sigilo tambm dos scios da referida empresa, haja vista ...

3.5.2. Assim como a presuno de inocncia deve excluir qualquer hiptese de presuno de culpa de todo cidado, antes do trnsito em julgado de sentena penal condenatria, tambm a licitude das relaes jurdicas referidas na deciso judicial deve existir como presuno de licitude antes do trnsito em julgado de sentena judicial declaratria da ilicitude desses contratos. Afinal, como da prpria essncia da Democracia, os atos da vida social, em geral, devem ser presumidos lcitos, at prova em contrrio e no, como pretende a


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deciso judicial, serem presumidos ilcitos, at prova de sua absoluta licitude pelos cidados interessados. No o cidado que deve provar a regra da licitude, mas o Estado que deve provar a exceo da ilicitude dos atos jurdicos, em geral. 3.6. A deciso sobre quebra de sigilo constitui silogismo jurdico defeituoso por ausncia de fato definvel como ilcito penal A concluso sobre imprescindibilidade da quebra de sigilo, fundada na premissa da impossibilidade de afirmar em definitivo a (i)licitude dos pagamentos havidos, configura um silogismo jurdico defeituoso, porque erigido apenas sobre a premissa maior da lei, com absoluta excluso da premissa menor constituda pelo ilcito penal definvel como causa provvel legitimadora da devassa bancria e fiscal dos impetrantes. 3.6.1. Esse silogismo jurdico defeituoso aparece assim descrito na deciso judicial (Evento 4):

No possvel, na presente conjectura, afirmar em definitivo a (i)ilicitude dos pagamentos havidos, da a imprescindibilidade da quebra requerida.

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, esse silogismo jurdico defeituoso tambm se configura para legitimar a quebra de sigilo bancrio e fiscal, igualmente por fora de expressa remisso judicial (Evento 11):

Trata-se, na prtica, de mera extenso da quebra j deferida na data de 08/01/15 em desfavor da empresa JD Assessoria, a cujos fundamentos remeto, por amor brevidade, e que so suficientes para justificar a quebra do sigilo tambm dos scios da referida empresa, haja vista ...

3.6.2. Se, na presente conjectura e a deciso judicial de quebra de sigilo parece uma sequncia de conjecturas , no possvel (...) afirmar em definitivo a (i)licitude dos pagamentos havidos, ento a presuno imprescindvel deveria ser


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de licitude dos pagamentos havidos nunca, porm, a presuno de ilicitude desses pagamentos. 3.7. A hiptese de suspeita sobre as transaes efetuadas como fundamento inadmissvel para a quebra de sigilo A afirmao de que o rastreamento da origem e destino dos valores, em processos por crimes financeiros e de lavagem, seria imprescindvel, por causa da suspeita sobre as transaes efetuadas pelos investigados uma hiptese absurda (a) porque no existe (contra os impetrantes) nenhum processo por crime financeiro ou de lavagem que justifique rastreamentos da origem e destino dos valores e (b) porque toda suspeita pressupe indcios de ilcito penal como causa provvel da quebra de sigilo, inexistentes no caso concreto. 3.7.1. A hipottica suspeita que autorizaria o rastreamento e a quebra de sigilo assim referida na deciso judicial (Evento 4):

Por outro lado, em processos por crimes financeiros e de lavagem, o rastreamento patrimonial financeiro da origem e destino dos valores imprescindvel. Havendo suspeita nas transaes efetuadas pelos investigados, evidentemente necessria a quebra do sigilo. (Evento 4) (grifamos)

Em relao s pessoas fsicas de Jos Dirceu e de Luiz Eduardo, essa mesma hipottica suspeita que autorizaria o rastreamento e a quebra de sigilo reproduzida, igualmente por fora de expressa remisso judicial (Evento 11):

Em processos por crimes financeiros e de lavagem, o rastreamento patrimonial financeiro da origem e destino dos valores imprescindvel. Havendo suspeita nas transaes efetuadas pelos investigados, evidentemente necessria a quebra do sigilo.

3.7.2. No caso concreto, as hipteses de que (a) em crimes financeiros e de lavagem o rastreamento da origem e destino de valores imprescindvel e (b) de


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que a suspeita torna evidentemente necessria a quebra de sigilo, so construes cerebrinas que, pelo seu contedo, constituem sria leso s garantias constitucionais, porque cancelam o pressuposto de ilcito penal como causa provvel para legitimar a quebra de sigilo. Por outro lado, a simples suspeita subjetiva sobre transaes efetuadas no s (a) no torna a quebra de sigilo bancrio e fiscal evidentemente necessria como pretende a ilustre Juza Federal , mas (b) ao contrrio, suspeitas subjetivas no autorizam, em nenhuma hiptese, a exceo da quebra de sigilo bancrio e fiscal de ningum. 3.8. A desnecessidade real da quebra de sigilo bancrio e fiscal dos impetrantes para informaes sobre contratos realizados O princpio da proporcionalidade objetiva integrar a realidade considerada do ponto de vista da adequao e da necessidade dos meios empregados em relao aos fins pretendidos ao princpio jurdico da proporcionalidade concreta (ou da avaliao), como limitao da legitimidade de intervenes estatais restritivas de direitos fundamentais ou seja, como princpio de proibio de excesso abstrato (aplicvel ao Legislador), ou concreto (aplicvel ao Julgador).1 3.8.1. O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (HC 96.056/PE, DJ 09.05.2012, Relator o Min. Gilmar Mendes) aplicou o princpio da proporcionalidade como critrio material para determinar os limites legtimos de restries de direitos fundamentais, mediante ponderao do peso relativo dos princpios em conflito, em hiptese de quebra de sigilo de comunicaes telegrficas, telefnicas e de dados, destacando que:

1 Ver, por todos, ALEXY, Robert. Theorie der Grundrechte. Suhrkamp, 1994, 2a edio, p. 75 e s. ; tambm CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal parte geral. Curitiba: ICPC, 2014, 6a edio, p. 27-30.


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... h de perquirir-se, na aplicao do princpio da proporcionalidade se, em face do conflito entre dois bens constitucionais contrapostos, o ato impugnado afigura-se adequado (isto , apto a produzir o resultado desejado), necessrio (isto , insubstituvel por outro meio menos gravoso e igualmente eficaz) e proporcional em sentido estrito (ou seja, estabelece-se uma relao ponderada entre o grau de restrio de um princpio e o grau de realizao do princpio contraposto).

Aps registrar, invocando CANOTILHO, que o princpio da proporcionalidade aplica-se a todas as espcies de atos dos Poderes Pblicos, vinculando o Legislador, a Administrao e o Judicirio, o Acrdo define as quebras de sigilo desprovidas de fatos concretos justificadores como desnecessrias restries de direitos fundamentais, vedadas pelo princpio da proibio de excesso da proporcionalidade.

Neste diapaso, tenho que uma excepcional situao de restrio de um direito ou garantia constitucional s deve ocorrer em situaes pontuais, em que restem evidenciadas de forma flagrante a sua real necessidade. No caso dos autos, a envolver o sigilo dos dados bancrios, fiscais e das comunicaes telefnicas, a regra a inviolabilidade, a exceo, a sua violao a qual somente se justifica quando devidamente fundamentada por autoridade judicial competente, consoante o disposto no art. 93, IX, da CF. (...) Na espcie, em momento algum, o magistrado de primeiro grau aponta fatos concretos que justifiquem a real necessidade da quebra desses sigilos. (grifamos)

Em consequncia, a SUPREMA CORTE reconheceu a ilicitude das provas produzidas a partir da quebra dos sigilos fiscal, bancrio e telefnico dos pacientes, determinando o desentranhamento dessas provas dos autos da Ao Penal, como de Direito. 3.8.2. Esse, precisamente, o problema da quebra de sigilo impugnada: a deciso judicial no indica fato concreto definvel como ilcito penal relacionado pessoa jurdica ou s pessoas fsicas impetrantes, capaz de demonstrar a real necessidade de ruptura da garantia constitucional do sigilo.


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Afinal, nos Eventos 24 e 40, os impetrantes apresentaram, de modo voluntrio e exaustivo, centenas de documentos solicitados pelo Ministrio Pblico Federal, constantes de contratos de prestao de servios e de notas fiscais discriminatrias dos pagamentos efetuados, para comprovar a realizao dos atos jurdicos pesquisados e, assim, a origem lcita dos recursos, demonstrando: a) a existncia de outros meios menos gravosos e igualmente eficazes para realizar os fins pretendidos: por exemplo, determinao judicial s empresas contratantes para apresentarem os respectivos contratos; b) a real desnecessidade da violenta quebra de sigilo bancrio e fiscal impugnada, porque inexistentes quaisquer indcios de ilcito penal relacionado aos impetrantes; c) finalmente, o pressuposto equivocado da deciso judicial, afinal revelado como hiptese falsa da ilustre Juza Federal contida no ltimo pargrafo da quebra de sigilo, segundo a qual no h, ademais, outra forma de colher a prova. , porque sempre existiram outras formas menos invasivas de colher a prova, como acima indicado.

4. OS PEDIDOS

4.1. A MEDIDA LIMINAR

A concesso de medida liminar pressupe os requisitos do fumus boni juris e do periculum in mora: 4.1.1. O fumus boni juris est presente em todos os fundamentos jurdicos do mandado de segurana: o pedido tem viabilidade jurdica, os fundamentos


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jurdicos expostos so pertinentes e se baseiam em manifestaes da doutrina e da jurisprudncia atuais. o suficiente para caracterizar o fumus boni juris. 4.1.2. O periculum in mora est caracterizado: a devassa dos dados bancrios e fiscais dos impetrantes, realizada pela Juza Federal Substituta da 13a Vara Federal Criminal de Curitiba e pelos Agentes do Ministrio Pblico Federal avana em velocidade eletrnica, com interpretaes suscetveis de deformaes esquizofrnicas ou paranoicas sobre fatos da vida privada, protegidos pela inviolabilidade da intimidade e pelo sigilo de comunicaes e de dados garantidos pela Constituio. 4.1.3. A lgica do razovel, como expresso de processos psquicos de prudncia e de bom senso, alm da prpria economia processual, aconselham a imediata suspenso de atos judiciais com probabilidade de serem definidos como ilegalidade ou abuso de poder lesivos de direito lquido e certo protegido por mandado de segurana. Demonstrado o fumus boni juris e o periculum in mora, requer concesso de medida liminar para suspender o ato judicial ilegal consistente nas Quebras de Sigilo bancrios e fiscais dos impetrantes at final julgamento de mrito do presente mandado de segurana, com as comunicaes processuais de praxe. 4.2. O MRITO 4.2.1. Considerando que: a) os fatos imputados aos impetrantes no so ilcitos; b) os fatos ilcitos indicados na quebra de sigilo no so imputveis aos impetrantes;


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c) o objetivo declarado das quebras de sigilo constitui pesquisa exploratria fulminada pela Jurisprudncia; d) a hipottica causa provvel da quebra de sigilo fenmeno subjetivo limitado ao mundo psquico da ilustre Juza Federal; e) a presuno de culpa o fundamento no declarado da quebra de sigilo; f) a deciso sobre quebra de sigilo constitui silogismo jurdico defeituoso por ausncia de fato definvel como ilcito penal; g) a hiptese de suspeita sobre as transaes efetuadas inadmissvel como fundamento jurdico da quebra de sigilo; h) a real desnecessidade da quebra de sigilo bancrio e fiscal dos impetrantes para obter informaes sobre contratos realizados; 4.2.2. REQUEREM a concesso do presente MANDADO DE SEGURANA para anular as ilegais quebras de sigilo bancrio e fiscal impugnadas, como atos lesivos de direitos constitucionais lquidos e certos de inviolabilidade da intimidade e do sigilo das comunicaes de dados dos impetrantes, com o reconhecimento da ilicitude das provas produzidas com base nas ilegais quebras de sigilo bancrio e fiscal da pessoa jurdica e das pessoas fsicas impetrantes, com o desentranhamento dos autos dessas provas ilcitas, como determina a Constituio da Repblica.

Curitiba, 9 de maro de 2015.

Juarez Cirino dos Santos OAB/PR 3.374

June Cirino dos Santos

OAB/PR 74.632


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ze dirceu tem sigilo bancario quebrado por juiz moro

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