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REVISTADemonstrações Financeiras - Edição 511 Janeiro / 2019

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo

DiretoresAdriano Koelle, Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704CEP 22250-042 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

www.anbima.com.br

Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 3

BANCO JOHN DEERE S/A 4

BANCO MORGAN STANLEY S/A 6

BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 8

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 9

BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 11

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 12

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 13

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 5

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 14

MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 10

MORGAN STANLEY CTVM S/A 7

OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 15

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 16

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 17

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 18

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 19

Índice

2

Revista ANBIMA - Jan 2019 3

BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração Gustavo de Castro Freitas - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor Executivo de Riscos Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos de Terceiros Cidmar Luis Stoffel - Diretor Executivo de Produtos e Negócios

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 46.779.523Disponibilidades ..................................................... 65.865Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 13.790.102 Aplicações Mercado Aberto ............................. 13.346.361 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 428.977 Aplicações em Moeda Estrangeira .................. 14.764Títulos e Valores Mobiliários ................................. 4.090.061 Carteira Própria .................................................... 1.182.943 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 1.663.312 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.243.806Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 53 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 53Relações Interfinanceiras ...................................... 16.292.566 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 515.502 Depósitos no Banco Central ................................ 2.649.741 Repasses Interfinanceiros .................................... 13.127.323Operações de Crédito - Setor Privado.................. 10.261.783 Empréstimos ........................................................ 725.668 Financiamentos .................................................... 1.053.171 Financiamentos Rurais ........................................ 8.305.200 Financiamentos Imobiliários ................................. 178.928 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.184)Outros Créditos ...................................................... 2.278.249 Carteira de Câmbio .............................................. 132.280 Rendas a Receber ............................................... 52.218 Negociação e Intermediação ............................... 76 Diversos ............................................................... 2.094.204 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (529)Outros Valores e Bens ........................................... 844 Outros Valores e Bens ......................................... 844 PERMANENTE ....................................................... 200.663Investimento ........................................................... 193.328 Participação em Controladas e Coligadas ........... 192.836 Outros Investimentos ........................................... 492Imobilizado de Uso ................................................. 5.829 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.385 (-) Depreciação Acumulada .................................. (7.001)Ativos Intangíveis ................................................... 1.506 Ativos Intangíveis ................................................. 3.620 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.114)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 46.980.186

CIRCULANTE .......................................................... 45.689.955Depósitos ................................................................. 18.436.899 Depósitos à Vista .................................................. 79.961 Depósitos Poupança ............................................. 13.298.218 Depósitos Interfinanceiros ..................................... 5.014.830 Depósitos a Prazo ................................................. 43.890Captações no Mercado Aberto ............................... 14.016.993 Carteira Própria ..................................................... 1.649.134 Carteira de Terceiros ............................................. 10.022.857 Obrigações Vínculadas ......................................... 2.345.002Recursos de Emissão de Títulos ........................... 590.387 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 590.387Relações Interfinanceiras ....................................... 1.763.484 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.763.484Relações Interdependências .................................. 85.433 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 84.688 Transferências Internas de Recursos ................... 745Obrigações por Empréstimos ................................ 671.523 No País ................................................................. 214.821 No Exterior ............................................................ 456.702Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 9.138.558 Banco do Brasil - FCO .......................................... 298.829 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 6.670.008 BNDES - Finame ................................................... 2.169.721Outras Obrigações .................................................. 986.678 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 220 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 2.189 Carteira de Câmbio ............................................... 29.282 Sociais e Estatutárias ............................................ 8.547 Despesas Pessoal ................................................ 38.428 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 11.864 Contas a Pagar ..................................................... 18.723 Juros Poupança .................................................... 29.830 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 259 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 10.828 Diversas ................................................................ 836.508 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.290.231Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.542Reserva de Lucros .................................................. 41.898Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (165)Lucros Acumulados ................................................ 51.026Contas de Resultado ............................................... 28.498 Receitas Operacionais .......................................... 1.812.792 (-) Despesas Operacionais ................................... (1.762.842) (-) Despesas Não Operacionais ............................ (36) (-) Imposto Renda ................................................. (12.547) (-) Contribuição Social ........................................... (8.869) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 46.980.186


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 3.259.336.598,72Disponibilidades ........................................... 1.164.798,41Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 374.893.969,40 Aplicações no mercado aberto ................... 374.893.969,40Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 1.186.406,84 Depósitos no Banco Central ....................... 1.186.406,84Operações de Crédito .................................. 2.761.290.864,96 Operações de Crédito - setor privado ........ 2.905.346.871,70 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (144.056.006,74)Outros Créditos ............................................ 108.319.305,18 Diversos ..................................................... 108.400.960,60 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (81.655,42)Outros Valores e Bens ................................. 12.481.253,93 Outros Valores e Bens ................................ 12.089.741,49 Despesas Antecipadas ............................... 391.512,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.562.656.617,96Operações de Crédito .................................. 4.455.484.565,52 perações de Crédito - setor privado ........... 4.648.433.854,63 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (192.949.289,11)Outros Créditos ............................................ 106.407.610,89 Diversos ..................................................... 106.781.905,38 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (374.294,49)Outros Valores e Bens ................................. 764.441,55 Despesas Antecipadas ............................... 764.441,55 PERMANENTE .............................................. 11.351.305,22Imobilizado de Uso ....................................... 2.153.772,84 Outros Imobilizados de Uso ....................... 3.995.509,89 (-) Depreciação Acumulada ........................ (1.841.737,05)Intangível ....................................................... 9.197.532,38 Ativos Intangíveis ....................................... 9.197.532,38

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.833.344.521,90

CIRCULANTE ................................................ 2.086.238.993,81Depositos ...................................................... 281.370.930,92 Depósitos a Vista ........................................ 229.820.309,64 Depósitos a Prazo ...................................... 50.071.109,52 DepositosInterfinanceiros .......................... 1.479.511,76Relações Interfinanceiras ............................ 1.013.072,47 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 3,86 Correspontentes no Pais ............................ 1.013.068,61Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.566.428.450,88 FINAME ...................................................... 1.566.428.450,88Obrigações por Repasses do Exterior ....... 97.018.799,91 Repasses do Exterior ................................. 97.018.799,91Outras Obrigações ....................................... 140.407.739,63 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem ....................................................... 2.090.889,83 Sociais e Estatutárias ................................. 7.080.292,64 Fiscais e Previdenciárias ............................ 110.558.948,63 Diversos ..................................................... 20.677.608,53 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.610.928.386,41Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 4.320.472.131,17 FINAME ...................................................... 4.320.472.131,17Obrigações por Repasses do Exterior ....... 274.864.508,51 Repasses do Exterior ................................. 274.864.508,51 Outras Obrigações ..................................... 15.591.746,73 Diversos ..................................................... 15.591.746,73 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 4.919.977,22Receita de Exercícios Futuros .................... 4.919.977,22

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.131.257.164,46Capital Social - de domiciliados no pais .... 492.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 639.735.632,33 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (801.227,40) (-) Lucros Acumulados ............................... (72.787.960,03) Contas de Resultado .................................. 72.787.960,03 Receitas Operacionais ............................. 433.425.953,10 (-) Despesas Operacionais ....................... (288.194.934,62) Receitas não Operacionais ...................... 1.660.120,38 (-) Despesas não Operacionais ................ (226.151,13) (-) Imposto de Renda ................................ (41.981.069,35) (-) Contribuição Social .............................. (36.411.151,21) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 6.768.154,31 (-) Participação no Resultado ................... (2.252.961,45)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.833.344.521,90

FABIOLA ALVES Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.498.497,22Disponibilidades ................................................... 18.985,46Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.479.511,76 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.479.511,76Outros Créditos .................................................... 0,00 Diversos ............................................................. (24.446,24) (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... 40.002,10

REALIZAVEL A LONGO PRAZO .......................... (15.555,86)Outros Créditos .................................................... (15.555,86) Diversos ............................................................. 64.448,34 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ...................................... (80.004,20)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.498.497,22

CIRCULANTE ........................................................ 7.441,38Outras Obrigações ............................................... 7.441,38 Fiscais e Previdenciárias ................................... 7.441,38 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.491.055,84Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 485.859,16 Lucros Acumulados ........................................... (13.459,08) Contas de Resultado ......................................... 13.459,08 Receitas Operacionais ..................................... 44.097,43 (-) Despesas Operacionais .............................. (23.391,16) (-) Imposto de Renda ....................................... (3.105,94) (-) Contribuição Social ..................................... (4.141,25)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.498.497,22

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 16.927.170 Disponibilidades ..................................................................... 1.462 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 8.148.763 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 8.148.763 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos ..................... Financeiros Derivativos .................................................... 7.553.128 Carteira própria ................................................................... 3.969.829 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 3.076.921 Vinculados a prestação de garantias .................................. 506.378 Operações de Crédito ............................................................ 181.228 Outros créditos ....................................................................... 1.042.588 Carteira de Câmbio ............................................................. 882.238 Rendas a receber ................................................................ 47.785 Diversos .............................................................................. 117.783 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 550 (-) Provisão outros créditos ................................................. (5.768)Outros Valores e Bens ........................................................... 1

PERMANENTE ....................................................................... 84.248 Investimentos ......................................................................... 77.301 Investimentos no Exterior .................................................... 77.264 Títulos Patrimoniais ............................................................. 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 6.947 Imobilizações de Uso .......................................................... 40.008 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (33.061)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 17.011.418

CIRCULANTE ......................................................................... 14.942.919 Depósitos ................................................................................ 1.474.484 Obrigações por Oper. compromissadas .............................. 4.865.624 Carteira Terceiros ................................................................ 4.865.624 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 3.155.340 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 3.048.232 Obrigações por Empréstimos e Repasses .......................... 1.030.023 Outras obrigações .................................................................. 1.369.216 Câmbio ................................................................................ 881.615 Sociais e Estatutárias .......................................................... 130.697 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 140.391 Diversas .............................................................................. 216.513

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 2.068.499 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.195.514 Reserva de Lucros .............................................................. 872.948 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ............. 37

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 17.011.418



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.599.795 Disponibilidades ........................................................... 27 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 754.783 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 754.783 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 454.972 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 454.972 Outros Créditos ............................................................ 1.389.747 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.359.370 Diversos ..................................................................... 30.377 Outros valores e bens .................................................. 266 Despesas antecipadas ............................................... 266

PERMANENTE ............................................................. 11.613 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 11.612 Imobilizações de Uso ................................................. 16.394 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (4.782)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.611.408

CIRCULANTE ................................................................. 1.534.331 Outras Obrigações ......................................................... 1.534.331 Sociais e Estatutárias .................................................. 70.194 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 16.809 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.357.809 Diversas ....................................................................... 89.519

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.077.077 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 648.343 Reserva de Lucros ....................................................... 428.803 Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos ...... (69)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.611.408

A DIRETORIA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

Home Page: http://www.brp.com.br E-mail: [email protected]

CIRCULANTE ............................................... 697.528.956,83DISPONIBILIDADES .................................... 1.819.212,06 APLICA€ÅES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ. . ....................................... 43.997.030,36 Aplicações no Mercado Aberto ................... 43.997.030,36TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 44.748.091,52 Carteira Própria .......................................... 11.917.796,72 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 32.079.888,07 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 750.406,73RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............... 330.422,37 Depósitos no Banco Central ....................... 330.422,37OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 500.379.631,45 Operações de Crédito ................................ 522.746.731,90 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (22.367.100,45)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 76.637.763,19 Rendas a Receber ..................................... 788.218,08 Negociação e Intermediação de Valores .... 19.687,50 Diversos ..................................................... 79.393.079,71 (Provisões para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ............................... (3.563.222,10)OUTROS VALORES E BENS ...................... 29.616.805,88 Outros Valores e Bens ................................ 31.660.276,10 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE ............................................. 4.051.011,38INVESTIMENTOS ......................................... 3.747.949,32 No País ....................................................... 10.008,61 Outros Investimentos ................................. 3.737.940,71IMOBILIZADO DE USO................................ 303.062,06 Outras Imobilizações de Uso ..................... 618.345,10 (Depreciações Acumuladas) ...................... (315.283,04)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 701.579.968,21

CIRCULANTE ................................................ 587.445.264,65DEPÓSITOS ................................................... 69.926.386,05 Depósitos à Vista ........................................ 7.933.324,80 Depósitos a Prazo ...................................... 61.993.061,25CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 31.986.916,44 Carteira Própria .......................................... 31.986.916,44RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 280.327.357,22 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 280.327.357,22OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 181.359.494,25 BNDES ....................................................... 11.825.791,58 FINAME ...................................................... 17.458.268,69 Outras Instituições ...................................... 152.075.433,98OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 23.845.110,69 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 115.084,46 Sociais e Estatutárias ................................. 6.930.786,69 Fiscais e Previdenciárias ............................ 8.955.256,29 Diversas...................................................... 7.843.983,25

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 113.051.634,64 Capital ....................................................... 104.057.359,00 De Domiciliados no País .......................... 104.057.359,00 Reservas de Capital .................................. 1.336.332,73 Reservas de Lucro .................................... 7.657.942,91CONTAS DE RESULTADO ............................ 1.083.068,92 Receitas Operacionais ............................... 57.712.169,36 (Despesas Operacionais) ........................... (54.346.257,13) Receitas Não Operacionais ........................ 180.638,38 (Despesas Não Operacionais) ................... (248.095,44) (Imposto de Renda) .................................... (226.951,19) (Contribuição Social) .................................. (522.461,50) (Participações no Lucro) ............................ (1.465.973,56)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 701.579.968,21

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 17.233.068 Disponibilidades ............................................ 528.549 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras . 528.549 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..... 8.056.883 Aplicações em Operações Compromissadas ...... 7.780.856 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .. 276.027 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .... 5.942.226 Livres ........................................................... 2.909.608 Vinculados a Operações Compromissadas ..... 3.629 Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 1.962.328 Vinculados à prestação de Garantias.......... 1.066.661 Relações Interfinanceiras ............................. 88.700 Créditos Vinculados - Dep. Bacen............... 88.598 Correspondentes ......................................... 102 Operações de Crédito ................................... 696.409 Operações de Crédito - Setor Privado ........ 696.487 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ................................ (78)Outros Créditos ............................................. 1.919.227 Carteira de Câmbio ..................................... 1.224.360 Rendas a Receber ...................................... 33.803 Negociação e Intermediação de Valores ..... 177.056 Diversos ...................................................... 484.008 Outros Valores e Bens .................................. 1.073 Despesas Antecipadas ................................ 1.073 PERMANENTE ............................................... 65.694 Investimentos ................................................ 11 Outros Investimentos .................................. 11 Imobilizado de Uso ........................................ 65.683 Outras Imobilizações de Uso ...................... 113.793 (Depreciações Acumuladas) ....................... (48.109)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 17.298.761

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 14.957.249 Depósitos ....................................................... 8.220.591 Depósitos à Vista ......................................... 900.418 DepósitosInterfinanceiros ........................... 841.462 Depósitos a Prazo ....................................... 6.478.712 Captações no Mercado Aberto ..................... 1.040.908 Carteira Própria ........................................... 3.602 Carteira de Terceiros ................................... 1.037.306 Relações Interfinanceiras ............................. 51 Relações com Correspondentes ................. 51 Relações Interdependências ........................ 57.289 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 57.289 Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 3.651.000 Operações de Swap ................................... 3.103.693 Obrigação por Compra de Termo a Pagar . 83.441 Obrigações por Venda a Termo a Entregar 57.943 Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ............ 22.977 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos . 382.946 Outras Obrigações ........................................ 1.987.410 Carteira de Câmbio ..................................... 1.228.468 Sociais e Estatutárias .................................. 155.893 Fiscais e Previdenciárias ............................. 237.624 Negociação e Intermediação de Valores ..... 156.183 Diversas ...................................................... 209.242 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.462 Resultados de Exercícios Futuros............... 1.462 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 2.340.051 Capital Social ................................................. 1.953.813 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.871.042 Aumento de Capital ..................................... 82.771 Reservas de Lucros ...................................... 298.108 Reserva Legal ............................................. 32.099 Reservas Estatutárias ................................. 266.009 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 88.130 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 74.551 Receitas ...................................................... 17.380.042 (Despesas) .................................................. (17.366.463)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 17.298.761

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........... 615.009 Disponibilidades ........................................................................ 239 Depósitos Bancários .............................................................. 239 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............................. 264.278 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .......................... 264.278 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ........................... 16.128 Vinculados à prestação de Garantias .................................. 16.128 Outros Créditos ......................................................................... 334.215 Negociação e Intermediação de Valores ............................ 296.581 Diversos ................................................................................... 37.634 Outros Valores e Bens ............................................................. 148 Despesas Antecipadas .......................................................... 148

TOTAL DO ATIVO ...................................................................... 615.009

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 358.424 Outras Obrigações ................................................. 358.424 Sociais e Estatutárias .......................................... 10.412 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 22.864 Negociação e Intermediação de Valores ............. 294.104 Diversas ............................................................... 31.044 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................... 256.585 Capital Social .......................................................... 121.317 Capital de Domiciliados no Exterior ..................... 110.535 Aumento de Capital ............................................. 10.782 Reservas de Lucros ............................................... 117.590 Reserva Legal ...................................................... 21.721 Reservas Estatutárias .......................................... 76.134 Reservaparaincentivosfiscais ........................... 413 Reservas Especiais de Lucros ............................. 19.322 Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................... 17.677 Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................... 13.625 Receitas ............................................................... 81.780 (Despesas) ........................................................... (77.727)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 615.009

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8



ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............... 236.366DISPONIBILIDADES ............................................................. 249APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 32.300 Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 32.300 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ......... 45.702 Livres .................................................................................. 2.322 Vinculados à Prestação de Garantias ................................ 43.380OUTROS CRÉDITOS ................................................................... 145.190 Rendas a Receber.............................................................. 1.328 Negociação e Intermediação de Valores ............................ 94.661 Diversos .............................................................................. 49.201OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 12.925 Despesas Antecipadas ....................................................... 12.925

PERMANENTE ....................................................................... 5.220IMOBILIZADO DE USO ............................................................... 5.036INTANGÍVEL .................................................................................. 184

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 241.586

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 208.670OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS E REPASSES ....... 20.000 Obrigações por Empréstimos no País ............................... 20.000OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 188.670 Participação no Resultado................................................. 17.958 Fiscais e Previdenciárias ................................................... 4.669 Negociação e Intermediação de Valores ........................... 95.808 Diversas ............................................................................. 70.235

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 33.378 Capital de Domiciliados no País ........................................ 50.230 Ajuste de Avaliação Patrimonial ........................................ 2 (-) Prejuízos Acumulados .................................................. (16.854)

CONTAS DE RESULTADO .................................................... (462) Receitas Operacionais ...................................................... 79.997 (-) Despesas Operacionais ................................................ (61.138) (-) Outras Despesas Operacionais .................................... (56) (-) Imposto de Renda......................................................... (461) (-) Contribuição Social ....................................................... (16) (-) Participação no Resultado ............................................ (18.768)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 241.586

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE ................................................................................ 2.073.771Disponibilidades ........................................................................... 869.495 Caixa e Bancos ......................................................................... 260.896 Moedas Estrangeiras ................................................................ 608.598Títulos e Valores Mobiliários ....................................................... 749.293 Livres - Títulos de Renda Fixa .................................................. 749.293Outros Créditos ............................................................................ 453.448 Rendas a Receber .................................................................... 286.936 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 286.936 Diversos .................................................................................... 166.512 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 82.323 Valores a Receber .................................................................. 7.549 Adiant. p/ Pgtos Nossa Conta ................................................ 76.640Outros Valores e Bens ................................................................. 1.535 Despesas Antecipadas ............................................................. 1.535 NÃO CIRCULANTE ....................................................................... 100.775PERMANENTE .............................................................................. 100.775Instal. Móveis e Equip. de Uso .................................................... 58.316 Instalações ................................................................................ 94.473 Móveis e Utensílios ................................................................... 75.019 Equipamentos ........................................................................... 54.559 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (165.734)Sist. Comunic Eq. e Proc. Dados ................................................ 42.109 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.478 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 157.799 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (19.248) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (135.921)Intangíveis ..................................................................................... 350 Software .................................................................................... 2.912 Amortização Acum. Intangiveis ................................................. -2.562

TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.174.546

CIRCULANTE ................................................................................. 247.025Relações Interdependências ........................................................ 582.067,49 Ordens do Exterior a Cumprir .................................................... 582.067,49Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 134.999 Imp e Contrib sobre Lucro a Pagar ............................................ 45.338 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 39.906 Impostos e Encargos sobre Salários ......................................... 49.756Diversas .......................................................................................... 112.026 Despesas com Pessoal ............................................................. 81.833 Outros Pagamentos ................................................................... 22.079 Cred. Diversos - Pais ................................................................. 8.115 NÃO CIRCULANTE ........................................................................ 438.265EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......................................................... 438.265 Fiscais ....................................................................................... 438.265 Imp e Contrib sobre Lucro a Pagar ......................................... 438.265 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 907.188Capital Social ................................................................................. 884.544 Cotas - País ............................................................................... 884.544Reservas de Lucros ...................................................................... 22.644 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054 Prejuízos Acumulados ................................................................ (14.411)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.174.546

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de 2018.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ................................................................... 215DISPONIBILIDADES ......................................................... 72OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 143 Impostos a compensar ................................................. 143 Diversos ........................................................................ 5

NÃO CIRCULANTE .......................................................... 1.409TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.383 Carteira Própria ............................................................ 1.383INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 20 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 20

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.624

CIRCULANTE ..................................................................... 84OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 84 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 8 Diversas .......................................................................... 76

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 2.364CAPITAL REALIZADO.......................................................... 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221LUCROS ACUMULADOS .................................................... 143RESULTADO DO ANO DE 2018 .......................................... (824) Receitas Operacionais .................................................... 127 (-) Despesas Operacionais ............................................. (951)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 1.624


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 25.916 DISPONIBILIDADES .................................................... 269

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 1.100

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 1.100

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 11.560

Títulos Livres: ........................................................... 8.991

Títulos de Renda Fixa ............................................ 8.991

Vinculados ao Banco Central ................................... 2.569

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 12.917

Rendas a Receber ................................................... 680

Negociação e Intermediação de Valores .................. 11.919

Diversos ................................................................... 319

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (1)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 70

Despesas Antecipadas ............................................. 70

PERMANENTE ............................................................ 437 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 318

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.498

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.180)

INTANGIVEL ................................................................. 119

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 183

(Amortização Acumulada) ........................................ (64)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 26.353

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 13.543 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 13.543

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 331

Negociação e Intermediação de Valores ................ 12.442

Diversas ................................................................. 770

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 12.810 Capital: ................................................................... 36.472

De Domiciliados no país ....................................... 36.472

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 4

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (20.221)

Contas de Resultado .............................................. (3.445)

Receitas Operacionais ......................................... 4.395

(Despesas Operacionais) ..................................... (7.840)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 26.353

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 6.069.983,96DISPONIBILIDADES ............................................. 6.640,61TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .................. 3.356.773,50 Carteira Própria ................................................. 3.356.773,50OUTROS CREDITOS ............................................ 2.706.569,85 Rendas a Receber ............................................ 724.609,44 Diversos ............................................................ 1.981.960,41

PERMANENTE ..................................................... 271.406,88IMOBILIZADO DE USO ......................................... 271.406,88 Outras Imobilizações de Uso ............................ 717.168,94 (Depreciações Acumuladas) ............................. (445.762,06)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 6.341.390,84

CIRCULANTE ..................................................... 2.777.752,80OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 2.777.752,80 Sociais e Estatutárias ..................................... 1.570.500,00 Fiscais e Previdenciarias ................................ 753.407,12 Diversas .......................................................... 453.845,68

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 3.563.638,04 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 377.638,04

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 6.341.390,84

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - DiretorAna Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 158.437 DISPONIBILIDADES ....................................................... 1.039 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 45.854 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 45.854 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 54.491 Carteira Própria ........................................................... 20.969 Instrumentos Financeiros Derivativos ......................... 406 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 33.116 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 56.820 Rendas a Receber ...................................................... 15.387 Negociação e Intermediação de Valores .................... 30.893 Diversos ...................................................................... 11.033 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (493)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 233 Despesas Antecipadas ............................................... 233 PERMANENTE ............................................................... 337 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 214 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.354 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.140)INTANGIVEL .................................................................... 78 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (69) TOTAL DO ATIVO ........................................................... 158.774

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 136.357 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 136.357 Sociais e Estatutárias ................................................. 310 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 7.514 Negociação e Intermediação de Valores .................... 120.692 Diversas ...................................................................... 7.841

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 22.417 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 89 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ 635 Lucros ou prejuizos acumulados ............................... 635 (Contas de Resultado) ................................................ (854) Receitas Operacionais .............................................. 32.799 (Despesas Operacionais) .......................................... (33.439) (Imposto de Renda) .................................................. (112) (Contribuição Social) ................................................. (102) (Participações no Lucro) ........................................... (293)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 158.774



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.273

DISPONIBILIDADES ........................................................ 9

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.262 Carteira Própria ........................................................... 1.262

OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2 Diversos ....................................................................... 2

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.273

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 1

OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 1 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 1

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ............................... 1.272 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 194 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. 2 Contas de Resultado .................................................. (24) Receitas Operacionais .............................................. 43 (Despesas Operacionais) .......................................... (67)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 3.237 DISPONIBILIDADES ....................................................... 193 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.681 Carteira Própria ........................................................... 1.681 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 1.362 Rendas a Receber ...................................................... 1.255 Diversos ...................................................................... 729 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (592)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 1 Despesas Antecipadas ............................................... 1 PERMANENTE ............................................................... 210 INVESTIMENTOS ............................................................ 144 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 144IMOBILIZADO DE USO ................................................... 66 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (195)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 3.447

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.233 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 1.233 Sociais e Estatutárias .................................................. 92 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 377 Diversas ...................................................................... 764 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 2.214 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos ............ 46 Lucros ou Prejuízos acumulados ................................. 262 Contas de Resultado .................................................. 339 Receitas Operacionais .............................................. 2.988 (Despesas Operacionais) .......................................... (2.390) (Imposto de Renda) ................................................... (137) (Contribuição Social) .................................................. (122)


12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaANDBANK DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDAAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argucia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.ARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco B3 S.A.Banco BI&PBanco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Cargill S/ABanco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco MUFG Brasil S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/ABanco PSA Finance Brasil S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Consultoria Financeira LtdaBRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/ACoinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosConcórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaForte Securitizadora S.A.Fram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGenial Investimentos Corretora de Valores Mobiliários S.AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hogan Investimentos Administração de Recursos LTDA.HSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial Ltda

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Icatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDAInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos LTDA.Integral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management Ltda.Leblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaM Square Investimentos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Perfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LtdaPrime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaRJI Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Saga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.San Pietro Gestão de Recursos LtdaSantander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios SSão João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260

Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVELT Partners Investimentos LTDAVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

25

Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

revista - anbima...av. das nações unidas, 8501 21º andar cep 05425-070 + 11 3471 4200 revista...

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