A atuação da ANBIMA no mercado de

capitais

Ana Claudia Leoni Superintendente de Educação

SOMOS LEGÍTIMOS REPRESENTANTES DOS INTERESSES DO MERCADO

4 1 % Gestoras/

Administra- doras

2 4 % Bancos

Múltiplos 1 4 % Corretoras

4 % Bancos

Comerciais

3 % Bancos de

Investimento

1 3 % Distribuidoras

2 % Demais

Instituições

Acolhemos sua pluralidade • Representamos a maioria

ORGANIZAÇÃO QUE ESPELHA A REALIDADE DO MERCADO, BUSCANDO O FIEL CUMPRIMENTO DE NOSSOS COMPROMISSOS.

Associados e Outras Entidades do Mercado Associados

C O N S E L H O D E É T I C A C O N S E L H O F I S C A L D I R E T O R I A

A S S E M B L E I A G E R A L

Cada associado, um voto

A S S O C I A D O S

Comitês Subcomitês

CO

MP

RO

MIS

SOS

LEG

ITIM

IDA

DE

Comissões de Acompanhamento

Conselhos de Autorregulação

REPRESENTAR INFORMAR EDUCAR AUTORREGULAR

VISÃO Mercado forte se faz com instituições fortes

FORTALECER A REPRESENTAÇÃO do setor para apoiar a EVOLUÇÃO DO MERCADO DE CAPITAIS no Brasil, capaz de financiar o desenvolvimento econômico e social do país e influenciar o mercado global

MISSÃO

PRIORIDADES

ESTRATÉGICAS

4

NOSSAS PRIORIDADES ESTRATÉGICAS PARA OS PROXIMOS ANOS

FORTALECER A

REPRESENTAÇÃO

ANBIMA 2020

FORTALECER O MERCADO

DE CAPITAIS

VISÃO Mercado forte se faz com instituições fortes

FORTALECER A REPRESENTAÇÃO do setor para apoiar a EVOLUÇÃO DO MERCADO DE CAPITAIS no Brasil, capaz de financiar o desenvolvimento econômico e social do país e influenciar o mercado global

MISSÃO

PRIORIDADES

OBJETIVOS

ESTRATÉGICOS

5

FORTALECER O MERCADO DE CAPITAIS

MERCADO PRIMÁRIO

Agilidade e eficiência nas

emissões

MERCADO SECUNDÁRIO

Transparência e liquidez

BASE DE INVESTIDORES

Diversidade de agentes

PROFISSIONAL DE MERCADO

Elevado padrão de

conhecimento

REGULAÇÃO (inclui tributação)

Simplicidade e

simetria

EDUCAÇÃO Qualificação do

agente de mercado e informação ao

investidor

NOSSAS PRIORIDADES ESTRATÉGICAS PARA OS PROXIMOS ANOS

Um mercado forte se faz com instituições fortes e bem representadas

REPRESENTAR

Comitês, subcomitês e grupos de trabalho

Discussões e construção de pleitos

Diálogo com o governo, envio de ofícios e participação em

audiências públicas

Aprimoramentos para o mercado

Administração Fiduciária

Escrituração de Ativos

Investidores Estrangeiros Private Banking

Finanças Corporativas

Tesouraria

Fundos de Investimento

Distribuição de Produtos no Varejo

Custódia e Controladoria

Produtos Imobiliários

Gestão de Patrimônio

MERCADOS ASSOCIADOS E EQUIPE INTERNA

AUTORREGULAR Regras elaboradas pelo mercado, cumpridas pelo mercado, retornando em favor do próprio mercado

ELABORAÇÃO DE REGRAS

SUPERVISÃO DE MERCADOS

ASSOCIADOS

+

OUTRAS ENTIDADES DO

MERCADO

EDUCAÇÃO FINANCEIRA

ASSOCIADOS ÁREA TÉCNICA (Equipe Interna)

+ ASSOCIADOS (Comissão de

Acompanhamento)

CONSELHOS DE AUTORREGULAÇÃO

RECURSOS

Organismos de Representação

Diretoria

Audiência Pública

Assembleia Geral

10

AUTORREGULAR Linha do tempo

*o Código de Serviços Qualificados incorporou o Código de Custódia e

incluiu o capítulo de Controladoria.

1 9 9 8

1 9 9 0

2 0 0 2

2 0 0 0

2 0 0 5

2 0 0 4

2 0 0 7

2 0 0 6

2 0 0 9

2 0 0 8

2 0 1 1

2 0 1 0 2 0 1 3

Início da discussão

sobre o tema na Associação

Código de Fundos de Investimento

Código de Custódia

Códigos de Private

Banking e de Serviços

Qualificados*

Assinatura de convênios com a CVM

Códigos de Negociação de Instrumentos Financeiros,

FIP e FIEE

Código de Distribuição de Produtos

de Investimentos

no Varejo

Início como reguladora

voluntária privada, com a publicação

do Código de Ofertas Públicas

para Distribuição e Aquisição de

Valores Mobiliários

Código de Certificação Continuada

Passa a integrar o Comitê de

Autorregula-dores da Iosco

Código de Processos

Criação da ANBIMA - fusão das entidades

ANBID e ANDIMA

Códigos de Gestores de Patrimônio e

Novo Mercado Renda Fixa

INFORMAR Informações tempestivas e ferramentas eficientes que auxiliam as instituições a identificar os movimentos de mercado

Rankings e Estatísticas REUNE ANBIMA

(Registro Único de Negócios)

Perspectivas e Estudos Especiais

Índices

Calculadoras Taxas Indicativas

SI (Sistema de

Informações)

Guias e Súmulas de Legislação

BUSCAMOS VOZ ATIVA NOS ORGANISMOS INTERNACIONAIS Trabalhamos nos antecipando aos debates e impactos dos movimentos globais

EMPEA IIFA

FPSB

ISO ICMA

COSRA IFIE

FIAFIN

IOSCO

ICSA SMPG

IIMV

EDUCAR Qualificação de profissionais e educação de investidores são a base da construção de um mercado forte

EDUCAR Foco nos associados: multiplicadores

EDUCAR

Certificações ANBIMA

CPA-10: Certificação Profissional ANBIMA-Série 10 Profissionais que atuam na prospecção ou venda de produtos de investimento diretamente junto ao público investidor, inclusive em agências bancárias ou Plataformas de Atendimento.

CPA-20: Certificação Profissional ANBIMA-Série 20

Profissionais que atuam na prospecção, venda de produtos de investimento ou manutenção de carteira de investimentos de clientes pessoas físicas ou jurídicas, atendidas nos segmentos Varejo Alta Renda, Private Banking, Corporate e Investidores Institucionais.

CEA: Certificação de Especialista de Investimento

Profissionais das Instituições Participantes que assessoram os gerentes de contas de investidores pessoas físicas em investimentos, podendo indicar produtos dos mercados financeiro, de capitais e de previdência complementar aberta, disponíveis em sua instituição.

CGA: Certificação de Gestores ANBIMA

Profissionais das Instituições Participantes que desempenham atividades de gestão profissional de recursos de terceiros.

EDUCAR

Outras certificações

CFP®: Certified Financial Planner Voltada para planejadores financeiros. O profissional CFP® é um multiespecialista, com visão estratégica e conhecimentos de administração de investimentos, gerenciamento de riscos, previdência complementar, seguros, planejamento financeiro, fiscal e sucessório. Este profissional atua como um consultor, que avalia os objetivos, expectativas e necessidades de cada cliente visando desenvolver, apresentar e executar estratégias de planejamento financeiro adequadas ao perfil do cliente. Para se certificar, o profissional deve comprovar conhecimentos técnicos, formação, experiência profissional e postura ética.

DESAFIO: engajar os jovens num ambiente...

Totalmente online

Sem tutor

Para falar de dinheiro

COMO INVESTIR EM VOCÊ

PROPOSTA

Criar um ambiente com linguagem e imagens leves

Voltado para a relação dos jovens com seus sonhos e liberdade

Sem o uso de calculadoras, planilhas de Excel etc

E o grande diferencial:

Uma comunidade de aprendizagem

fóruns

Publicação de experiências

passadas

enquetes

Publicação de planos para o

futuro

RESULTADOS

Em 2015: o curso foi ofertado a mais de 75 mil estudantes de três universidades

Piloto: realizado no 1º semestre de 2014, foi ofertado a 7 mil alunos da FMU

DIVERSAS UNIVERSIDADES DEMOSTRARAM INTERESSE OFERTAR O CURSO A SEUS ALUNOS E ESTÃO SENDO VISITADAS PELA ANBIMA

Segunda turma: realizada no 1º semestre de 2014, foi ofertada a 12 mil alunos da FMU

Mais de 16,7 mil alunos iniciaram o

curso

Mais de 6,7 mil alunos concluíram

o curso

40% de retenção

Índice considerado excelente para um curso totalmente

online, sem tutoria

NA LINGUAGEM DOS JOVENS

DEPOIMENTO DOS ESTUDANTES

Matérias

- 3 matérias publicadas por mês

Boletim

- mensal

- 63.500 pessoas cadastradas

Público – média por mês

- 55 mil visitantes únicos

- 63 mil visitantes no site

Vídeos

- Marca de 116 mil visualizações em 46

vídeos de conteúdo

Facebook

- 356 mil fãs

- 24 posts publicados por mês

COMO INVESTIR

OUTRAS INICIATIVAS DE EDUCAÇÃO DE INVESTIDORES

• Central de informações sobre o Investidor Brasileiro

• Agenda Aberta

• Workshop com Associados

• Prêmio ANBIMA de Mercado de Capitais – Mestrado e Doutorado

• Relacionamento e patrocínio a iniciativas de outras entidades

SOMOS A ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DAS ENTIDADES DOS MERCADOS

FINANCEIRO E DE CAPITAIS

www.anbima.com.br

São Paulo Av. das Nações Unidas, 8.501 11º e 21º andares

05425-070 São Paulo SP Brasil + 55 11 3471 4200

Rio de Janeiro

Av. República do Chile, 230 13º andar 20031-170 Rio de Janeiro RJ Brasil

+ 55 21 3814 3800

Obrigada!