O papel das Agências Reguladoras e a Qualidade

dos Serviços Regulados

CÂMARA DOS DEPUTADOSComissão de Fiscalização Financeira e Controle

IV Seminário Nacional de Fiscalização e Controle dos Recursos Públicos

Luiz Alberto dos SantosCasa Civil da Presidência da República

Brasília, 27 de agosto de 2013

Agenda da reforma regulatória atual: evolução recente

• Tema desenvolvido nos anos 80:– Da intervenção estatal à regulação dos mercados.

• OCDE (Organização para a Cooperação e o Desenvolvimento Econômico):– Princípios da Qualidade Regulatória;– Pesquisas e relatórios entre pares (peer review).

• Disseminação de práticas nos países emergentes e em desenvolvimento.

Tipos de Regulação• regulação econômica - facilitar, limitar ou intensificar os

mercados pela correção das imperfeições de entrada e lidar com preço, confiabilidade do serviço, entrada e saída do mercado, e investimentos na infra-estrutura.

• regulação social - intervém na provisão dos bens públicos e na proteção do interesse público, define padrões para saúde, segurança e meio ambiente e os mecanismos de oferta desses bens.

• regulação administrativa - diz respeito à intervenção nos procedimentos administrativos e burocráticos, e aos procedimentos administrativos adotados pelo Poder Público em sua relação com os administrados; poder regulamentar.

Agências Reguladoras no Brasil

• 10 (dez) Federais;• 26 (vinte e seis) Estaduais, e• 22 (vinte e duas) Municipais*

*Lei Federal nº 11.445, de 2007 (Lei de Diretrizes Nacionais do Saneamento Básico) - Regulação (setorial) nos 5.565 municípios brasileiros.

QUALIDADE DA REGULAÇÃO NO BRASIL A qualidade da

regulação, um dos indicadores básicos de governança, é ainda inferior ao encontrado nos países desenvolvidos e mesmo em alguns países da AL

Segundo o Banco Mundial, embora seja superior ao encontrado na média da AL, é ainda inferior ao dos países membros da OCDE

Doing Business 2013 - Facilidade em se fazer negócios

TOPICOS DO RANKING DB 2012 Rank DB 2013 Rank

Mudança de posições no

Rank

Abertura de empresas 122 121 + 1

Obtenção de alvarás de construção 130 131 -1

Obtendo eletricidade 61 60 +1

Registro de propriedades 105 109 -4

Obtenção de crédito 97 104 -7

Proteção de investidores 79 82 -3

Pagamento de impostos 154 156 -2

Comércio internacional 123 123 SEM MUDANÇA

Execução de contratos 120 116 +4

Resolução de Insolvência 139 143 -4

Fonte: : www.doingbusiness.org/dqtq/exploreeconomies/brazil. Dados ajustados

Principais pontos POSITIVOS da regulação no Brasil (resposta múltipla e espontânea)

Base: 100% dos entrevistados

Na sua opinião, quais são os principais pontos positivos da regulação no Brasil? (O que isso traz de bom para o país?) (Resposta espontânea)

16,1%

10,9%

10,2%

10,2%

8,8%

7,3%

4,4%

4,4%

3,6%

2,9%

2,2%

6,6%

11,7%

0,7%

Promove maior segurança ao consumidor

Maior controle dos produtos/serviços

Garantia de produtos de qualidade

Maior credibilidade das empr/prod. junto ao consumidor

Equilíbrio entre as partes envolvidas (emp/agênc/socied)

Abertura ao merc.externo/país no cen. internac.

Existência de leis/regulamentação

Benefícios (diversos) p/ empresas

Maior credibilidade junto ao governo

Profissionalização na área técnica valoriza a negociação

Cresc.da atuação das agências/boa competição entre agências

Outros

Nenhum aspecto positivo

NR

V31/V32 - Principais pontos positivos da regulação no Brasil (resposta múltipla e espontânea)

Avaliação geral das agências reguladoras no Brasil: Pesquisa AMCHAM – VOX POPULI (2012)

19,0%

18,1%

15,5%

13,8%

7,8%

6,9%

2,6%

14,7%

1,7%

Lentidão/morosidade em processos (diversos)

Excesso de burocracia nos processos (diversos)

Interferência política/governamental

Faltam invest. em capacit.profissional/recursos humanos

Falta clareza/inform/diálogo nos processos e negociações

Falta fiscalização/ cumprim.das leis

Órgãos despreparados/ estrut.ineficiente/pouco atuantes

Outros

Nenhum

V33/V34 - Principais pontos negativos da regulação no Brasil (resposta múltipla e espontânea)

Base: 100% dos entrevistadosNa sua opinião, quais são os principais pontos negativos da regulação no Brasil? (resposta espontânea)

Principais pontos NEGATIVOS da regulação no Brasil (resposta múltipla e espontânea)

Atributos de qualidade das agências reguladoras Ba

se: 1

00%

dos

ent

revi

stad

os

2,1%3,1%1,0%1,0%7,2%3,1%11,3%

6,2%

37,1%

25,8%

42,3%

33,0%

32,0%

42,3%

33,0%

34,0%

16,5%24,7%

11,3%

25,8%

5,2%1,0%1,0%

Concorda totalmente

Concorda

Nem concorda/nem discorda

Discorda

Discorda totalmente

NS/NR

V36 A V39 - Atributos de qualidade das agências reguladoras

Índice: 25,8% 12,3% 21,7%25,7%

1 2 3 4

1 - São órgãos eficientes no exercício de seus poderes e atividades de regulação com a edição de regulamentos claros e coerentes

2 - São órgãos ágeis que atendem à dinâmica do mercado (...)

3 - Tendo em vista o atual marco legal, os atos regulatórios expedidos pelas agências garantem um bom nível de competição entre os agentes

4 - Na interpretação dos contratos, regulamentos e na fiscalização do setor, as agências são imparciais em relação aos agentes envolvidos (...)

Problema: excesso de normasNormas legais e regulatórias adotadas no Brasil entre 1988 e 2012

• 4.6 milhões de normas editadas;• Isso significa a edição, em média, de 788 normas por dia útil;• 290.932 normas tributárias;• Cerca de 1,41 norma tributária por hora (dia útil);• Foram realizadas 14 reformas tributárias em 24 anos;• Vários tributos foram criados: CPMF, COFINS, CIDE, CIP, CSLL,

PIS Importação, ISS Importação;• Em média, cada norma tem 3.000 palavras.• Saúde, Educação, Segurança, Trabalho, Salário e Impostos são

temas que aparecem em 45 % de toda legislação.Source: Ibpt, 2012

A REGULAÇÃO PODERIA SE TORNAR MUITO MAIS SIMPLES- Promover a coordenação interagências governamentais e público

afetado pela regulação por intermédio de consulta pública.- Estabelecer uma cuidadosa consideração sobre os custos e os

benefícios da regulação.ALGUMA COISA PODERIA SER MODIFICADA

- Assegurar maior abertura e transparência no processo de elaboração da regulação.

- Melhorar o processo pelo qual as agências levam em consideração as observações públicas (tecnologia da informação).

- Adotar rigorosa análise para obter informações consistentes para poder decidir com base em evidências.

- Manter baixos os custos com a implementação das normas e altos os seus benefícios líquidos.

RECOMENDAÇÃO DA OCDE SOBRE POLÍTICA REGULATÓRIA E GOVERNANÇA

• Aderência aos princípios do Governo Aberto, incluindo transparência e participação no processo regulatório

• Regulações devem ser compreensíveis e claras e partes devem facilmente compreender seus direitos e obrigações

• Estabelecer mecanismos e instituições para prover supervisão dos procedimentos, objetivos e metas da política regulatória, assegurar sua implementação e incentivar a qualidade da regulação

• Integrar a Análise do Impacto Regulatório (AIR) desde os estágios iniciais do processo regulatório

• Promover revisões sistemáticas do estoque regulatório• Publicar regularmente relatórios de desempenho da política regulatória e programas de

reforma regulatória e suas instituições• Promover coerência regulatória através de mecanismos de coordenação• Incentivar o desenvolvimento de capacidades de gestão regulatória

(março de 2012)

Reforma Regulatória para o desenvolvimento inclusivo

• Ambiente de negócios é crucial para a geração de emprego e renda e o desenvolvimento econômico e social

• Regulação como contribuição para a maior produtividade e competitividade na economia – OCDE: “aplicar os princípios de política regulatória ao preparar regulações que implementem políticas

setoriais, e se esforçar para garantir que as regulações sirvam ao interesse público promovendo e beneficiando o comércio, a concorrência e a inovação, reduzindo os riscos do sistema na medida do possível”

• Combate aos cartéis, monopólios e práticas abusivas• "Smart, calculated regulation may not be an inspiring dream or a call to arms - but if it's done

right, good regulation can be a comparative advantage."- Robert Slater, Chair, Regulatory Governance Initiative Canada

• Smarter regulation: Regulação de qualidade e não excessiva. Qualidade para quem? Que tipo de qualidade?

– Simplificação burocrática e regulação proporcional à capacidade das empresas de cumprir com requisitos– Regulação orientada para o cidadão e a inclusão social

• Planejamento regulatório• Maior abertura à participação social no processo regulatório • Redução da assimetria de capacidades no processo regulatório

Ferramentas para melhorar a qualidade regulatória: boas práticas internacionais

•Guilhotina•Reengenharia do processos•Cláusulas de revisão•Técnicas legais: codificação, consolidação, etc.•Simplificação administrativa

Regulações existentes

(stock)

•Análise de Impacto Regulatório (AIR)•Consulta pública•Planejamento•Silêncio administrativo•Outras

Novas regulações

(flow)

Reforma Regulatória e Agilidade Estratégica

• Reforma regulatória está correlacionada com outras dimensões da Governança Pública

• Regulação e política regulatória integradas ao ciclo de políticas públicas, considerando-se políticas, instituições e ferramentas como um todo, em todos os níveis de governo e em todos os setores

• Celeridade, objetividade e confiabilidadeOCDE: “manter uma capacidade estratégica para garantir que a política regulatória continue a ser relevante e efetiva e que possa se ajustar para responder aos desafios emergentes.”

• Regulação baseada em evidências• Qualidade da resposta em situações de crise – enforcement e

regulação preventiva, e não reativa

Enforcement da Regulação• Melhorar monitoramento dos agentes em mercados regulados;• Monitorar o impacto da regulação e dos processos regulatórios;• Aperfeiçoar indicadores de desempenho e processos internos de

sanção;• Aperfeiçoar supervisão regulatória – ministerial e no Centro de

Governo • Compor, qualificar e orientar equipes na área de fiscalização;• Agir com celeridade e objetividade na fiscalização- fiscalização

baseada em evidências e com motivação suficiente• Integrar análises de risco nos processos para direcionar fiscalização e

assegurar eficiência e resultados;• Incentivar condutas positivas e acima de obrigações / divulgação de

benchmarkings;• Responsabilização da pessoa jurídica (PL 6826/2010).

Governança Inclusiva e Prestação de Serviços: desafios para as agências reguladoras

• Assegurar competitividade e qualidade dos serviços prestados aos cidadãos;

• Promover ambiente favorável à ampliação dos mercados e provedores de serviços;

• Intensificar uso da tecnologia (TIC, Governo Eletrônico, “Mobile Government”) para prestar serviços e orientar atuação – governança centrada no usuário– OCDE: “Empregar tecnologia da informação e adotar atendimento

unificado para as licenças, autorizações e outros requisitos processuais, tornando a prestação de serviços mais simples e focada no usuário.”

– Reduzir custos de transação• Papel mediador, mas sobretudo de agente do Estado –

neutralidade é relativa.

PRO-REG: Principais ações•Projeto IDEC: Fortalecimento da Capacidade Técnica da Participação Social nos Processos de Regulação (Anvisa e Anatel); • Publicação de 6 livros sobre melhoria da qualidade da regulação: Regulação e Defesa do Consumidor;• Estudo sobre o funcionamento das Ouvidorias das AR;• Aperfeiçoamento do SINDEC para captar informações sobre o consumo de produtos e serviços regulados: elaboração de indicadores para detectar “problemas de consumo”;• Capacitação de 3.538 servidores e funcionários, dos quais 2.386 são de agências reguladoras federais, do CADE, 534 de ministérios supervisores, 210 de agencias reguladoras estaduais e municipais, 265 de entidades de defesa do consumidor e 143 de outras instituições (TCU, PGR, CNI, AMCHAM).• VI Módulo do Curso Regulação e Defesa do Consumidor em parceria com o DPDC/SND-MJ, Fórum Nacional Entidades Civis de Defesa do Consumidor (FNECDC) e Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor (Idec).•Apoio à melhoria do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência: curso Regulação Econômica e Advocacia da Concorrência.

PRO-REGMelhor Regulação: indicadores de qualidade regulatória

• Esforço de construção de um conceito mais uniforme sobre o que é “qualidade regulatória”;

• Adoção de critérios comuns que sirvam de referencial para melhorar os processos das instituições regulatórias;

• Avaliação da evolução das práticas e resultados regulatórios;• Instrumento que permita comparar as instituições

regulatórias, sem a necessidade de construir um ranking;• Contar com instrumento flexível, voluntário, de fácil

adaptação, para promover a qualidade regulatória, e• Promover e aperfeiçoar a reforma regulatória no Brasil.

Perspectivas e Desafios• Fortalecimento e valorização da regulação como

instrumento a serviço da sociedade;• Integração com políticas públicas;• Abordagem sistêmica – governo como um todo;• Credibilidade e legitimidade dependem da

qualidade da gestão e transparência- integridade, imparcialidade, probidade, legalidade e

mérito- eficiência, transparência, diversidade e orientação

para o usuário

Obrigado!

LUIZ ALBERTO DOS SANTOS

luizsan@presidencia.gov.br

www.regulacao.gov.br