novo rde-portfolio · 2020-04-16 · passageiro, deve ser informado o cnpj no campo do titular....

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BANCO CENTRAL DO BRASIL

NOVO RDE-Portfolio (Registro Declaratório Eletrônico – Investimento

Externo em Portfolio)

Manual do Declarante

Novembro 2019


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1. Introdução ............................................................................................................. 3

1.1 Base Legal ……..……………............................................................................................. 3

1.2 Credenciamento para acesso ao sistema .................................................................. 3

1.3 Perfis de Usuários e serviços Sisbacen ...................................................................... 3

1.4 Cadastro Declaratório de Não Residentes (CDNR) .................................................... 4

2. Acesso ao Sistema RDE-Portfólio ............................................................................. 4

2.1 Login ……….................................................................................................................. 4

2.2 Tela inicial .................................................................................................................. 6

3. Inclusão de Operações ........................................................................................... 8

3.1 Inclusão de Registro de Portfólio no País …............................................................. 8

3.2 Inclusão de Registro de Portfólio Depositary Receipts …........................................ 9

4. Pesquisa e Alteração de Registros ......................................................................... 10

4.1 Pesquisa de Registros …......................................................................................... 10

4.2 Alterações e consultas no registro de Portfólio no País ......................................... 11

4.2.1 Informações Cadastrais .................................................................................. 12

4.2.2 Declaração de Patrimônio Líquido ................................................................. 14

4.2.3 Transferência de Portfólio no País ................................................................. 14

4.2.4 Movimentação de Câmbio/TIR ...................................................................... 15

4.3 Alterações e Consultas no registro de Portfólio Depositary Receipts .................... 16

4.3.1 Informações Cadastrais .................................................................................. 17

4.3.2 Declaração de Patrimônio Líquido ................................................................. 17

4.3.3 Declaração de Movimentação ........................................................................ 19

4.3.4 Registro de Portfólio no País para Emissão de DR ......................................... 20

4.3.5 Movimentação de Câmbio/TIR ...................................................................... 21


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1. Introdução

Este manual apresenta o novo sistema Registro Declaratório Eletrônico – Investimento Externo

em Portfolio (RDE-Portfolio). O sistema permite o registro de Portfólio no País (de acordo com o anexo

I da Resolução 4373 do Conselho Monetário Nacional) e o registro de Portfólio Depositary Receipts (de

acordo com o anexo II da mesma Resolução 4373). O caráter declaratório desse registro implica

responsabilidade dos declarantes pela veracidade e legalidade das informações prestadas.

1.1 Base Legal

As aplicações de investidor não residente no Brasil em Portfólio no País e Portfólio Depositary

Receipts, bem como as respectivas transferências financeiras do e para o exterior, devem obedecer ao

disposto na Resolução CMN nº 4.373/ 2014, na Instrução CVM 560/2015 e Circular BCB nº 3.689/13.

1.2 Credenciamento para acesso ao sistema

Para acessar o sistema RDE-Portfolio é necessário o credenciamento prévio no Sistema de

Informações do Banco Central (Sisbacen). Para maiores informações sobre credenciamento no

Sisbacen, verificar as instruções disponíveis no site do Banco Central na Internet, no endereço

https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/sisbacen ou através da Central Telefônica de Atendimento

ao Cidadão do Banco Central - Telefone 145 (Ligação Direta – sem DDD).

1.3 Perfis de usuários e serviços Sisbacen

Os usuários do RDE-Portfolio deverão possuir o Perfil SRDE0403 – Instituição Financeira atribuído

ao seu login do Sisbacen para poder utilizar adequadamente o sistema, permitindo a criação, alteração

e consulta de registros de RDE-Portfolio. O máster da instituição financeira credencia o máster da

dependência que, por sua vez, libera o perfil para o usuário final. Em caso de dúvidas, a IF deve solicitar

auxílio da Central de Atendimento ao Cidadão do Banco Central – Telefone 145 (Ligação direta – sem

DDD).


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1.4 CDNR – Cadastro Declaratório de Não Residentes

O registro de capitais estrangeiros no sistema RDE-Portfolio requer, em alguns casos, que os

titulares envolvidos estejam previamente cadastrados no CDNR (Cadastro Declaratório de Não

Residentes). Devem obrigatoriamente estar cadastrados no CDNR os não residentes quando forem

titulares de conta coletiva da qual não figurem como investidores ou quando forem depositários no

exterior de programa de Depositary Receipts.

O cadastramento no CDNR, bem como a atualização dos dados cadastrais, é feito pelo custodiante

do programa de DR ou pelo representante do investidor não residente através do sistema RDE-CDNR,

cujo acesso é feito através do site do Banco Central.

Link: https://www.bcb.gov.br/estabilidadefinanceira/registrocapitaisestrangeiros

Maiores informações sobre o CDNR podem ser obtidas no manual do RDE-CDNR, disponível na

mesma página da internet, ou através da Central Telefônica de Atendimento ao Cidadão do Banco

Central - Telefone 145 (Ligação Direta – sem DDD).

2. Acesso ao Sistema RDE-Portfolio

2.1 Login

O acesso ao sistema RDE-Portfolio – Registro Declaratório Eletrônico de Investimento Externo

em Portfolio é realizado através da página do Banco Central na Internet, na área de Estabilidade

Financeira Câmbio e Capitais Internacionais Capitais Internacionais Registro de capitais

estrangeiros no país Acesso aos Sistemas RDE-Portfolio, conforme as telas apresentadas nas

figuras 1 e 2 a seguir:


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Acesso à área Registro de capitais estrangeiros no país.

Acesso à área Registro de capitais estrangeiros no país.


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Após o clique em Sistema de Registro de Investimento Externo em Portfolio (RDE-Portfolio), é

apresentada ao usuário a tela de login do sistema, onde:

• Pessoa jurídica: informar o Código da Instituição (5 dígitos) e o Código da Dependência (4

dígitos), obtidas no credenciamento no Sisbacen, bem como o login do usuário (campo

Operador) e a Senha. Formato da conta institucional = IIIIIDDDD.OPERADOR. Clicar no

botão Entrar, conforme tela apresentada na Figura 3 abaixo:

Tela de login – pessoa jurídica.

2.2 Tela Inicial

Após realizado o login, é apresentada ao usuário a tela inicial do sistema RDE-Portfolio – Registro

Declaratório Eletrônico de Investimento Externo em Portfolio – onde será possível acessar suas

principais funcionalidades, conforme apresentado na figura e descrito a seguir:

Tela inicial do sistema.


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1. Perfil do usuário que está acessando o sistema: descrição das atividades permitidas.

2. Botão Pesquisar: utilizado para consulta e edição de operações.

3. Botão Incluir: utilizado para registrar novas operações.

4. Botão CDNR: utilizado para acessar mais rapidamente o sistema RDE-CDNR.

5. Informação sobre o usuário acessando o sistema.

Figura 1: Informações sobre o usuário logado no sistema.


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3. Inclusão de operações

3.1 Inclusão de registro de Portfólio no País

Para incluir um registro de Portfólio no País, o usuário deverá clicar no botão Incluir na tela inicial

e, logo em seguida, selecionar a opção Incluir Registro de Portfólio no País. O sistema exibirá os dados

da Instituição Financeira representante (usuário logado) e um campo para inclusão do código CVM.

Caso o código CVM seja válido, novos campos para preenchimento aparecerão na tela, conforme a

explicação a seguir:

1. Dados da Instituição Financeira representante (Usuário logado no sistema).

2. Código CVM do registro.

3. Código CDNR (Cadastro Declaratório de Não Residente), caso o Titular da conta coletiva não

seja também passageiro. Informar CNPJ se o titular também for passageiro.

4. CNPJ da Instituição Financeira custodiante da operação.

5. Campo aberto para a inserção de informações adicionais.

6. Dados de contato do responsável pela operação.

Se o titular da conta coletiva não for também passageiro, o código CVM deve ser preenchido com

13 posições e é exigida a informação do CDNR do titular no campo próprio. Caso o titular seja também

passageiro, deve ser informado o CNPJ no campo do titular.


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3.2 Inclusão de registro de Portfólio Depositary Receipts

Para incluir um registro de Portfólio Depositary Receipts, o usuário deverá clicar no botão Incluir

na tela inicial e, logo em seguida, selecionar a opção Incluir Registro de Portfólio Depositary Receipts.

O sistema exibirá os dados da Instituição Financeira custodiante (usuário logado) e os demais campos

exigidos para o cadastro, conforme a explicação a seguir:


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1. Dados da Instituição Financeira custodiante (Usuário logado no sistema).

2. Código CVM do programa de DR.

3. CNPJ do Emissor do programa de DR.

4. Código CDNR (Cadastro Declaratório de Não Residente) do Depositário no Exterior.

5. Campo aberto para a inserção de informações adicionais.

6. Campos para os dados do ativo: moeda de denominação e descrição do ativo.

7. Campos para os dados do responsável pelo cadastro.

4. Pesquisa e alteração de registros.

4.1 Pesquisa de registros

Para pesquisar um registro de Portfólio no País ou de Portfólio Depositary Receipts, o usuário deverá

clicar no botão Pesquisar na tela inicial. O sistema exibirá a opção de pesquisar diretamente pelo

código RDE ou de filtrar por tipo de portfólio e, posteriormente, refinar a pesquisa.

Caso o usuário selecione o tipo “Portfólio no País”, o sistema irá abrir os campos para a

pesquisa dos registros em que a Instituição Financeira logada no sistema atua como Representante.


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Caso o usuário selecione o tipo “Portfólio Depositary Receipts”, o sistema irá abrir os campos

para a pesquisa dos registros em que a Instituição Financeira logada no sistema atua como

Custodiante.

4.2 Alterações e consultas no registro de Portfolio no País

Depois de realizada a pesquisa, a alteração de informações cadastrais de um registro de Portfólio

no País é realizada através do botão de edição no formato de lápis, como ilustrado na figura abaixo.

Além dos dados de cadastro, a tela de edição do Portfólio no País também permite que o usuário

informe a Declaração de Patrimônio Líquido, a Transferência de Portfólio no País e consulte as

Movimentações de Câmbio/Tir, conforme ilustrado na figura abaixo.


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4.2.1 Informações Cadastrais.

Na alteração dos dados cadastrais, além da opção de Imprimir Extrato, poderão ser realizadas as

seguintes alterações:

1. Custodiante

2. Código CVM nas seguintes situações:

a. Conta coletiva em que o titular não é passageiro – código CVM com 13 posições. Nesse

caso o titular é identificado pelo CDNR. Se o titular se tornar passageiro o código CVM

deverá ser alterado para 19 posições e a identificação do titular será pelo CNPJ obtido

através da CVM, não necessitando do cadastramento no CDNR

b. Conta coletiva em que o titular é passageiro – código CVM com 19 posições e

identificação do titular através do CNPJ. Se o titular deixar de ser passageiro o código

CVM deverá ser alterado para 13 posições e a identificação do titular será por meio do

CDNR, não necessitando mais do CNPJ.


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Após a realização das alterações, o usuário deve confirmar as alterações através do botão Salvar.


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4.2.2 Declaração de Patrimônio Líquido

As informações contidas na seção de Declaração do Patrimônio Líquido são captadas juntos à

Comissão de Valores Mobiliários (CVM) com base nas informações fornecidas pelas instituições

financeiras representantes dos investidores não residentes àquele órgão. A pesquisa é feita através de

filtros do mês e do ano de referência.

4.2.3 Transferência de Portfólio no País.

As informações contidas na seção de Transferência de Portfólio no País são captadas juntos à

Comissão de Valores Mobiliários (CVM) com base nas informações fornecidas pelas instituições

financeiras representantes dos investidores não residentes àquele órgão. A pesquisa é feita através de

filtros de Ingresso/Remessa, Tipo de Transferência (DR, Exterior ou Outra carteira do investidor), mês

/ano de transferência e Faixa de Valores.


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4.2.4 Movimentações de Câmbio/Tir.

Na aba “Movimentações de Câmbio/Tir” o usuário poderá consultar suas movimentações. Há

filtros por período de movimentação, tipo de fluxo e tipo de movimentação.


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4.3 Alteração de registro de Portfolio Depositary Receipts

Depois de realizada a pesquisa, a alteração de um registro de Portfólio Depositary Receipts é

realizada através do botão de edição no formato de lápis, como ilustrado na figura abaixo.

Além dos dados de cadastro, a tela de edição do Portfólio Depositary Receipts também permite

que o usuário informe a Declaração de Patrimônio Líquido, a Declaração de movimentação e consulte

as Movimentações de Câmbio/Tir, conforme ilustrado na figura abaixo.


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4.3.1 Informações Cadastrais.

Na aba Informações Cadastrais o usuário poderá alterar algumas informações do cadastro e

também imprimir um extrato do investimento.

4.3.2 Declaração de Patrimônio Líquido.

Na aba Declaração de Patrimônio Líquido o usuário poderá informar nova posições através

do botão Incluir patrimônio líquido.


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Deverão ser informados o valor do patrimônio líquido, a data de referência e a quantidade

do ativo.

Na mesma seção, está disponível a pesquisa do histórico de patrimônios líquidos, com filtros de

data.

Atenção: A aba Declaração de Patrimônio Líquido somente será liberada para inclusões e

alterações se os campos Código do Programa CVM e Dados de contato estiverem preenchidos

na aba Informações cadastrais.


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4.3.3 Declaração de movimentação.

Na aba Declaração de movimentação o usuário poderá informar novas posições através do

botão Incluir declaração de movimentação.

Deverão ser informados o Tipo de Declaração de Movimentação, a Data de movimentação

e o valor da movimentação.

Atenção: A aba Declaração de Movimentação somente será liberada para inclusões e alterações

se os campos Código do Programa CVM e Dados de contato estiverem preenchidos na aba

Informações cadastrais.


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Na mesma seção, está disponível a pesquisa do histórico de movimentações, com filtros de Tipo

de Declaração de movimentação, Tipo de transferência, data e faixa de valores.

4.3.4 Registro de Portfólio no País para Emissão de DR

Os valores recebidos em registros de Portfólio no País para emissão de Depository Receipts

deverão ser lançados na aba Declaração de Movimentação do respectivo DR. O lançamento pode ser

feito clicando no botão Incluir Declaração de Movimentação.


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4.3.5 Movimentação de Câmbio/Tir

Na aba “Movimentações de Câmbio/Tir” o usuário poderá consultar suas movimentações. Há

filtros por data de evento, tipo de fluxo e tipo de movimentação.

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