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NOSSOS PADRÕES E VALORES
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MENSAGEM DO NOSSO PRESIDENTE E DIRETOR EXECUTIVOCaro Novo Associado Colfax:
Bem-vindo! Você agora é parte integrante de uma visão que começou em 1995. Esse é o ano
em que a Colfax começou suas atividades, com o objetivo de se tornar uma empresa de
manufatura de classe mundial, construída sobre uma base de integridade, flexibilidade e
melhoria contínua. A estrutura que conecta e suporta nossa organização é o Sistema de
Negócios Colfax (CBS). Começando pela voz de nossos clientes, o CBS integra princípios de
manufatura enxuta, gestão com base em fatos e foco em estratégias diferenciadas para
obtenção de resultados avançados.
Coerente com os princípios da CBS é o compromisso de todos nós com o cumprimento de
todas as leis e regulamentos, bem como das regras de equidade e sustentação de uma cultura
corporativa que nutre e recompensa a honestidade, a transparência e a justiça. Todos os
clientes, parceiros comerciais e fornecedores verão a Colfax como uma organização que se
comporta o tempo todo com uma integridade inquestionável.
A cultura de integridade Colfax só será possível se cada associado se comprometer a vivenciar
nossos valores e código de conduta. Por favor, aproveite esta oportunidade para ler este
documento importante e se familiarizar com o que se espera de você como associado de valor
da Colfax. Este livreto foi feito para ajudar você a entender claramente as leis e os regulamentos
básicos que todos nós devemos cumprir, e para explicar diretrizes internas críticas.
Nosso Código de Conduta foi alinhado aos Valores Colfax para sublinhar a relação entre um
ambiente saudável de trabalho e nosso crescimento e sucesso continuado. Construir uma
cultura de integridade proporciona uma clara vantagem competitiva para a Colfax e faz de
nossa empresa um lugar propício ao crescimento pessoal e profissional de cada um de nós.
Por outro lado, as falhas de aplicação do Código de Conduta podem ter graves consequências
para cada um de nós e nossa empresa.
Por último, quero encorajá-lo pessoalmente a ficar atento e ser embaixador dos nossos valores
e Código de Conduta. Se você perceber qualquer situação estranha, qualquer comportamento
que possa estar fora de nossos padrões de comportamento, fale! Faça perguntas! Levante
questões! Se você tiver qualquer dúvida ou preocupação, dirija-se ao seu gerente, ao executivo
operacional da empresa, a qualquer funcionário Colfax ou a um membro da equipe legal da
Colfax, sem medo de represálias.
Enfim, a nossa integridade e compromentimento é construída, sustentada e cada vez mais
fortalecida por cada um de nós, e agradeço antecipadamente pelo seu apoio.
Clay Kiefaber
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VALORES COLFAX
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VALORES COLFAX O melhor time ganhaEquipe orientada e Associados envolvidos são os nossos recursos mais valiosos, e somos apaixonados por atrair, desenvolver e reter os melhores talentos. Os Associados Colfax ganham porque nós:
• Apresentamos integridade e respeito pelos outros.
• Procuramos bases em fatos, soluções na raiz, e não culpa.
• Valorizamos quem está conosco.
• Não somos políticos e nem burocráticos.
• Somos responsáveis pelos melhores resultados e sua entrega.
• Esforçamo-nos por um ambiente de trabalho seguro.
• Acreditamos que vencer é divertido.
Os clientes falam e nós ouvimosA voz do cliente sempre direcionará o desenvolvimento do nosso plano estratégico, e isso resultará em:
• Foco na qualidade e velocidade sempre.
• Soluções únicas, de valor agregado e diferenciado.
• Processos robustos e contínuos, que sempre superam as expectativas dos clientes.
• Resolução positiva de problemas.
• Conversões competitivas de clientes.
Melhoria contínua (Kaizen) é nosso estilo de vidaO Sistema de Negócios Colfax (CBS) é a nossa cultura, e vamos implantá-lo com paixão absoluta. Além disso, iremos:
• Sair de nossa zona de conforto, estabelecendo objetivos avançados.
• Experimentar e aprender todos os dias.
• Eliminar agressiva e continuamente o desperdício em todos os aspectos de nossos processos e negócios.
• Descobrir o melhor ponto de referência e melhorá-lo.
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Inovação com tecnologia de ponta define nosso futuroA criatividade individual e organizacional promoverá:
• Ideias revolucionárias para tecnologia, produtos, soluções e processos.
• Soluções para cada um dos clientes, de forma diferenciada.
• Ideias inovadoras, grandes e pequenas, que agreguem valor ao nosso mundo.
• Crescimento orgânico acima do mercado.
Competimos pelos acionistas com base em nossa performancePara atrair e reter acionistas leais, de modo consistente, devemos entregar os melhores resultados, que se traduzem em:
• Lucro.
• Capital de giro.
• Fluxo de caixa.
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VISÃO GERAL DAS POLÍTICAS COLFAXHoje, estamos entregando a você nosso Código de Conduta e Ética Empresarial e
nossa Política sobre Informações Privilegiadas de Comércio e Conformidade. Essas
políticas se aplicam a todos os associados Colfax no mundo e tornam claros os
elevados padrões de conduta pessoal que esperamos de você. Nosso Código de
Conduta e Ética explica nossas expectativas para manter os mais altos padrões
éticos na condução do nosso negócio. Nossa Política de Comércio tem por objetivo
assegurar que você cumpra integralmente todas as leis federais e estaduais dos EUA
quando negociar títulos Colfax. Nossas políticas servem como diretrizes para suas
ações como funcionário da Colfax, mas não se destinam a alterar os termos
empregatícios ou para substituir seu bom-senso e os mais altos padrões éticos na
condução do dia a dia de negócios.
Comunicações externasNosso Conselho de Administração adotou uma política de divulgação para gerenciar
a comunicação com a mídia e terceiros em nome da Colfax. Apenas o presidente da
Colfax, o diretor Financeiro, o diretor Jurídico e qualquer outro membro de gerência
sênior a quem o presidente tenha dado autoridade específica, por escrito, estão
autorizados a falar em nome da Colfax ou aos detentores de títulos Colfax. Se a
imprensa fizer algum contato com você, não responda, mas, por favor, informe
imediatamente ao seu supervisor. Essa política é destinada a assegurar que nossa
comunicação é consistente e organizada em todo o mundo.
Políticas ESAB e HowdenAté que haja instruções em contrário, espera-se que você continue a operar de
acordo com as políticas existentes em seu local de trabalho, a menos que tais
práticas entrem em conflito com alguma política da Colfax. Questões específicas
devem ser tratadas com seu representante de RH local.
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É essencial para o sucesso da Colfax que cada Associado da Colfax Corporation e
cada uma das suas subsidiárias em todo o mundo ajam com o maior nível de
integridade e em conformidade com todas as leis e políticas aplicáveis. O Código
Colfax de Conduta Comercial e Ética (o Código de Conduta) que sucede esta
introdução expressa essa expectativa fundamental e fornece orientações específicas
sobre como responder a questões comuns de integridade e conformidade que
surgem durante o curso normal dos negócios. O Código de Conduta também faz
referência a outros recursos que estão disponíveis para todos os Associados, a fim
de tratar das muitas questões de integridade e de conformidade que possam surgir
e que não estejam especificamente respondidas em nosso Código de Conduta.
Tomar decisões de negócios corretamente, com integridade e em conformidade com
todas as leis e políticas nos ajuda a manter a confiança que construímos com nossos
vários interessados - nossos acionistas, clientes, fornecedores, parceiros de negócios
e as comunidades em que operamos - e estabelece a base para nosso sucesso futuro.
O Código de Conduta Colfax pode ser revisto de tempos em tempos. Você pode
sempre encontrar a versão atual na seção Relações com Investidores, no Guia de
Governança Corporativa em nosso site, ou entrando em Pontos de Ética. Em caso de
qualquer dúvida, por favor, faça contato com seu representante de RH local ou com
a Equipe Legal da Colfax.
INTRODUÇÃO AO NOSSO CÓDIGO DE CONDUTA
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Aplicabilidade do nosso Código de CondutaNosso Código de Conduta se aplica a todos os Associados da Colfax Corporation e a
suas subsidiárias em todo o mundo. Pode-se solicitar aos associados que certifiquem
que leram, compreenderam e que cumprirão com nosso Código de Conduta. Porém,
nosso Código de Conduta será aplicado, independentemente de o Associado haver
feito qualquer certificação. Esperamos também que nossos agentes de vendas,
representantes, contratantes independentes, distribuidores e consultores atuem
com os mesmos níveis de integridade e de conformidade que o nosso Código de
Conduta exige dos nossos Associados.
Onde posso encontrar informações no Código de Conduta?O Código de Conduta foi adotado pelo Conselho de Diretores da Colfax para
promover o comprometimento da empresa com os padrões éticos e de conformidade
com todas as leis, regras e regulamentos. Como tal, serve como um conjunto de
princípios e é projetado para fornecer orientações no desempenho das atividades de
negócios da Colfax, incluindo o seguinte:
Cumprimento de leis, normas e regulamentos ............................p. 15
Honestidade e conduta ética .........................................................p. 15
Concorrência e negociação justa ..................................................p. 15
Qualidade ........................................................................................p. 16
Conflitos de interesse ....................................................................p. 17
Informações privilegiadas ............................................................. p. 19
Proteção e uso adequado dos ativos da Companhia .................. p. 19
Registros de negócios .....................................................................p. 19
Concorrência desleal/antitruste ......................................................p. 21
Retenção de registros .................................................................... p. 23
Informações confidenciais .............................................................p. 24
Emprego ..................................................................................... .....p. 25
Controle de exportação e sanções econômicas ..........................p. 26
Regulamentos antiboicote dos Estados Unidos ..........................p. 27
INTRODUÇÃO AO NOSSO CÓDIGO DE CONDUTA
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Subornos, presentes e gratificações ............................................p. 27
Contribuições políticas ..................................................................p. 28
Segurança, saúde e proteção ambiental ......................................p. 29
Negócios com o governo ..............................................................p. 29
Associados internacionais .............................................................p. 36
Embora o Código de Conduta não possa responder a cada pergunta que venha a
surgir no nosso negócio, ele deve alertá-lo para situações que requerem cuidados
extras ou orientação. Políticas específicas da Colfax Corporação também podem
servir para complementar ou fornecer mais detalhes sobre as áreas que o Código
abrange. Se você tiver qualquer dúvida sobre este Código, entre em contato com
seu supervisor, gerente de Recursos Humanos ou com a Ética de Corporação da
Colfax, através da Linha Direta 888-469-1538 (Associados fora dos Estados Unidos e
do Canadá, favor usar o número de Linha Direta de sua localização, conforme
especificado no Anexo 1 deste Código de Conduta) ou acessando o site da Colfax
Corporation em:
https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21707/index.html
Se houver alguma razão pela qual não seja apropriado ou conveniente consultar seu
supervisor ou gerente de Recursos Humanos (como em casos de envolvimento em
violação do Código de Conduta), você deve fazer contato com a Linha Direta de Ética
da Colfax Corporation. A Colfax reserva-se o direito de emendar, alterar ou rescindir
o Código de Conduta ou as políticas que lhe estão subjacentes a qualquer momento,
por qualquer motivo.
Relação entre o Código de Conduta, emprego e aplicabilidade das leisA obediência à lei, literalmente, é um dos alicerces sobre os quais as nossas políticas
éticas estão construídas. Todos os Associados devem respeitar e obedecer às leis
governamentais, às regras e aos regulamentos (incluindo leis de informação
privilegiada) das cidades, estados e países em que operamos. Se uma lei local
conflitar com o Código de Conduta, você deve cumprir a lei; se um costume ou
prática local entrar em conflito com o Código de Conduta, você deve cumprir o
Código de Conduta.
O Código de Conduta não se destina a alterar – e não altera – a relação de emprego
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que você tem conosco, exceto para os casos especificamente incorporados
(por força de lei aplicável ou não) em qualquer acordo que regule o seu emprego.
Como lidamos com preocupações e violações de relatório – falando claramente!
Qualquer Associado Colfax que tome conhecimento de qualquer violação, existente
ou potencial, do Código de Conduta, deve relatar sua queixa ou preocupação à linha
direta de ética da Colfax Corporation pelo telefone 888-469-1538 (Associados fora
dos Estados Unidos e Canadá, favor usar o número de Linha Direta de sua localização,
conforme especificado no Anexo 1) ou pelo site de Ética da Colfax Corporation em:
https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21707/index.html
Nenhum Associado Colfax deve relatar qualquer violação, existente ou potencial, do
Código de Conduta para qualquer pessoa que esteja envolvida no assunto que deu
origem à violação, existente ou potencial. Associados que, de boa-fé, levantarem
questões relacionadas à má conduta podem estar certos de que suas preocupações
serão levadas a sério e serão prontamente investigadas. O Associado que agir assim
será protegido de retaliação, e todos os que forem afetados serão tratados de forma
justa. Ao utilizar a linha direta de Ética, os Associados poderão permanecer anônimos.
No entanto, tenha em mente que, em alguns casos, o anonimato pode dificultar a
investigação completa da questão. Se você optar por permanecer anônimo, por
favor, certifique-se de fornecer uma descrição suficientemente detalhada da base
fatual da acusação, para que uma investigação apropriada possa ser realizada.
A Colfax não irá tolerar qualquer retaliação por denúncias de violações reais ou
potenciais do Código de Conduta. Qualquer pessoa que tome parte em ações de
retaliação estará sujeita a ação disciplinar, incluindo, se for o caso, demissão. O mau
uso do Código de Conduta, consciente ou inconscientemente, pelo fornecimento de
informações falsas para a Colfax também pode resultar em ação disciplinar
apropriada.
Cada diretor, gerente e supervisor que receber uma reclamação ou um relatório
denunciando ou fazendo menção a uma violação efetiva ou potencial deste Código
tem, sem exceção, a responsabilidade irrevogável de comunicar imediatamente
essa queixa ou encaminhá-la à Linha Direta de Ética.
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CÓDIGO DE CONDUTA ÉTICA E COMERCIAL
Declaração de princípiosNossa integridade deriva das ações de cada Associado Colfax. Todos nós somos
responsáveis por seu cuidado e manutenção. Essa integridade é mantida pela
operação dos nossos negócios em todo o mundo, de acordo com os mais altos
padrões éticos e em conformidade com as leis aplicáveis, e todos nós temos a
responsabilidade de preservá-la. Este Código foi concebido para orientá-lo no
desempenho das atividades de negócios em nome da Colfax, que não só exige o
cumprimento de normas legais mínimas, mas também espera que todos os
Associados e representantes excedam os requisitos legais e conduzam todas as
atividades no nível mais alto de um comportamento responsável e ético.
Este Código foi adotado pelo Conselho Administrativo da Colfax Corporation para
promover o comprometimento da Colfax com padrões éticos de conduta e
cumprimento de todas as leis, regras e regulamentos, e se aplica a todas as unidades
de negócios da Colfax Corporation, em todos os países, e também a todos os
associados da Colfax Corporation em todo o mundo. Para os efeitos deste Código, a
palavra “Colfax” significa Colfax Corporation e suas subsidiárias, incluindo a
subsidiária Colfax que emprega você; e a palavra “Associado” remete a todos os
associados, funcionários e diretores, quando estes estão agindo em nome da Colfax.
Agentes de vendas, representantes, contratantes independentes, distribuidores e
consultores devem receber o Código e certificar sua compreensão, bem como a
aceitação de suas disposições. Espera-se que eles também observem o Código
durante a condução dos negócios com e para a Colfax.
Não obstante qualquer disposição em contrário aqui, este Código não se destina a
alterar – e não altera – a relação de emprego que você tem com a Colfax, exceto nos
casos especificamente incorporados (por força de lei, aplicável ou não) em qualquer
contrato de acordo coletivo, negociação de trabalho ou acordo similar que governa
seu emprego (no Código, a expressão “contrato de trabalho” se referirá coletivamente
a contratos de trabalho, negociação coletiva ou acordos trabalhistas e a todos os
acordos semelhantes).
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Cada Associado é responsável por manter este Código. Todos os gestores são
responsáveis pelo cumprimento e aplicação deste Código em sua área de atuação,
inclusive com relação aos agentes de vendas, representantes, contratantes
independentes, distribuidores e consultores. É importante compreender que este
Código é um requisito mínimo, que deve ser sempre seguido. Nenhum código pode
cobrir todas as perguntas possíveis acerca de práticas comerciais. Portanto, quando
em dúvida, pergunte antes de agir.
ResponsabilidadesO Conselho-Geral da Colfax Corporation é responsável pela implementação e
administração deste Código. Cada gerente é responsável por garantir sua distribuição
para cada Associado sob sua supervisão e por ajudá-lo a compreender e a cumprir
este Código. Cada Associado é responsável pelo cumprimento deste Código.
Relato de violaçõesQualquer Associado Colfax que tome conhecimento de qualquer violação real ou
potencial deste Código deve reportar sua queixa ou preocupação através da linha
direta de Ética da Colfax Corporation, pelo número 888-469-1538 (Associados fora
dos Estados Unidos e Canadá, favor usar a Linha Direta do Associado em sua
localização, como especificado no Anexo 1) ou pelo website de Ética da Colfax
Corporation em
https://secure.ethicspoint. com/domain/media/en/gui/21707/index.html.
Nenhum Associado Colfax deve relatar qualquer violação existentes ou potenciais
do Código a qualquer pessoa que está envolvida na matéria que deu origem à
violação existente ou potencial. Os Associados que levantarem, de boa-fé, questões
relacionadas à má conduta podem estar certos de que suas preocupações serão
levadas a sério e serão prontamente investigadas. O Associado que levantar a
preocupação será protegido de retaliação, e todos os que são afetados serão tratados
de forma justa. Quando utilizarem a linha direta de Ética, os Associados poderão
permanecer anônimos. No entanto, tenham em mente que em alguns casos, o
anonimato pode dificultar uma investigação completa da questão. Se você optar por
permanecer anônimo, por favor, certifique-se de fornecer uma descrição
suficientemente detalhada da base fatual da acusação, para que uma investigação
apropriada possa ser realizada.
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Quando necessário, a Colfax investigará plenamente cada uma das alegações. Isso
pode incluir conversar diretamente com os Associados envolvidos, bem como com
outros que possam dispor de informações pertinentes à situação. Os Associados
Colfax devem cooperar com a investigação, quando isso ocorrer.
A Colfax não irá tolerar qualquer retaliação por denúncias de violações existentes ou
potenciais deste Código. Qualquer pessoa que participe na conduta de retaliação
estará sujeito à ação disciplinar até, e incluindo, se for o caso, demissão. A utilização
indevida deste Código, consciente ou inconscientemente, fornecendo informações
falsas à Colfax também pode resultar em ação disciplinar apropriada.
Cada diretor, gerente e supervisor que recebe uma denúncia ou uma denúncia
alegando ou com respeito a uma violação efetiva ou potencial deste Código tem,
sem exceção, a responsabilidade irrevogável de comunicar imediatamente essa
queixa ou denunciá-lo à linha direta de Ética.
Cumprimento de leis, normas e regulamentosA obediência à lei, literalmente, é um dos alicerces sobre os quais nossas políticas
éticas são construídas. Todos os Associados devem respeitar e obedecer às leis
governamentais, regras e regulamentos (incluindo leis de informação privilegiada)
das cidades, estados e países em que operamos. Se uma lei local conflita com este
Código, você deve cumprir a lei, se um costume local ou uma prática entra em
conflito com este Código, você deve cumprir com o Código.
Honestidade e conduta éticaCada Associado deve sempre conduzir-se de forma honesta e ética, agindo de acordo
com os mais altos padrões de integridade pessoal e profissional, e não tolerar ações
que finjam cumprir responsabilidades. Todos os conflitos, reais ou potenciais, de
interesses pessoais e profissionais devem ser tratados com honestidade, ética e de
acordo com as políticas previstas neste Código. Além disso, os Associados devem
ser diretos, honestos e verdadeiros nas discussões com ou em pedidos de informação
de funcionários da agência reguladora e de funcionários do governo, bem como em
todas as relações com os clientes.
Concorrência e negociação justaProcuramos superar nossa concorrência justa e honestamente. Buscamos vantagens
competitivas por meio do desempenho superior, nunca por meio de práticas
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comerciais ilegais ou antiéticas. É proibido roubar informações confidenciais,
apropriar-se de informações comerciais secretas, obtidas sem o consentimento do
proprietário, ou induzir sua divulgação por funcionários antigos ou atuais de outras
empresas. Cada Associado deve procurar respeitar os direitos de clientes,
fornecedores, concorrentes e funcionários, e lidar de forma justa com eles. Nenhum
Associado deve tirar vantagem de alguém através de manipulação, ocultação, abuso
de informações privilegiadas, deturpação de fatos materiais ou de qualquer outra
prática desleal intencional.
QualidadeQualidade é a prioridade da Colfax. Os clientes são o foco de tudo o que fazemos.
Nós ouvimos o cliente e estamos sempre tentando melhorar a forma como
projetamos, fazemos e apresentamos nossos produtos e serviços. Melhoria contínua
é essencial. Devemos ser incansáveis, nisso para continuar a melhorar nossos
produtos e resultados. A qualidade nunca deve ser comprometida.
Como fornecedor de produtos para muitas empresas industriais proeminentes e
entidades do governo, entendemos que o cliente exige e deve ter seu fornecimento
de produtos e serviços com qualidade e integridade, de acordo com todas as leis e
exigências contratuais.
São nossos compromissos:• Fornecer produtos e serviços de qualidade, integridade e confiabilidade, que
atendam ou superem as expectativas de nossos clientes, e satisfazer suas
necessidades com entregas no prazo e preços competitivos.
• Fabricar e montar nossos produtos de acordo com as especificações de nossos
clientes, sem substituição de peças e mudanças no design, conteúdo material ou
processo, a menos que autorizado por escrito pelo cliente, ou autorizado nos termos
do contrato, por regulamento ou prática comercial.
• Realizar inspeção e teste onde for necessário, para confirmar a conformidade com
as especificações, sem deturpação de dados ou falsificação de registros.
• Garantir que nossos produtos estarão seguros para uso de nossos clientes e outros
utilizadores finais, e que eles vão cumprir todos os requisitos do cliente e
regulamentos aplicáveis.
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Conflitos de interesseTodos os Associados devem evitar qualquer situação em que seus interesses
pessoais conflitem com os da Colfax. Transações ou acordos que possam resultar
em conflito de interesses são proibidos, a menos que tenham sido especificamente
aprovados com antecedência. Exceções podem ser feitas somente após análise e
aprovação de categorias específicas ou gerais por um membro da alta administração,
que ocupe a posição de vice-presidente sênior ou superior (no caso de funcionários)
ou pelo Comitê de Governança Corporativa e Nomeações do Conselho de
Administração (no caso de executivos ou diretores). Os diretores devem consultar as
orientações da Governança Corporativa da Companhia para as políticas adicionais
que regem especificamente o seu comportamento. Além disso, diretores e executivos
da Companhia devem consultar a Política da Companhia para Operações Pessoas
Relacionadas.
Um “conflito de interesses” ocorre quando o interesse particular de uma pessoa
interfere de alguma forma (ou até mesmo parece interferir) nos interesses da Colfax
como um todo. A situação de conflito pode surgir, por exemplo, quando um
Associado toma medidas ou tem interesses que tornam difícil executar objetiva e
eficazmente o trabalho da empresa. Conflitos de interesse também podem surgir
quando um Associado, ou qualquer membro de sua família (conforme definido a
seguir), recebe benefícios pessoais impróprios, como resultado de sua posição na
Colfax. Empréstimos, salvo os feitos no curso normal dos negócios, ou garantias de
obrigações de empregados ou seus familiares também podem criar conflitos de
interesses.
A seguir, estão vários exemplos de atividades que dão origem a conflitos de
interesses. A lista não é exaustiva. O princípio geral, no entanto, é simples: Associados
devem evitar qualquer situação em que possa inclusive parecer que as ações foram
tomadas para beneficiar a Colfax.
Todos os Associados que lidam com os fornecedores Colfax são colocados em uma
posição especial de confiança. Esta posição requer que você tenha cautela ao lidar
com os fornecedores. Como regra geral, nenhum Associado deve receber pagamento
ou algo de valor em troca de uma decisão de compra. A Colfax reconhece uma
exceção para presentes simbólicos (tais como uma agenda) de valor nominal menor
que $50. Para obter mais orientações, veja a Seção deste Código relativa a subornos,
gratificações, presentes ou entretenimento advindos de funcionários do governo.
• A Colfax Corporation exige toda a atenção de seus Associados. Em geral, esse nível
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de dedicação torna impraticável que eles tenham algum vínculo empregatício fora
da Colfax. Qualquer emprego fora ou aceitação de sócios em Conselhos de
Administração (que não seja membro do Conselho, ou emprego casual, de tempo
parcial em entidades que não sejam concorrentes reais ou potenciais da Colfax,
clientes ou fornecedores) para pessoal de supervisão e acima devem ser previamente
aprovados pelo Conselho-Geral da Colfax.
• Não desvie para ganho pessoal qualquer oportunidade de negócio a partir da qual
a Colfax possa ter lucro, a menos que a Colfax conscientemente decida perder a
oportunidade. Cada Associado deve à Companhia o dever da lealdade. Esse dever é
violado se o Associado pessoalmente lucra com uma oportunidade de negócio que
legitimamente pertence à Colfax. Esse problema pode surgir quando um Associado
tem interesse em uma entidade que oferece um produto ou serviço que poderia ser
oferecido à Colfax, ou quando um Associado diretamente oferece um produto ou
serviço.
• Não tome como benefício para si mesmo (ou ajude outros a fazê-lo) qualquer
oportunidade de negócio descoberta ou perseguida através do uso da propriedade
Colfax, de informação ou de sua posição na Colfax, ou que tenha sido solicitado pela
Companhia, ou oferecida a ela (a menos que um membro da gerência sênior Colfax
que ocupe a posição de vice-presidente sênior ou que mais seniores tenham
recusado tal oportunidade).
• Você não tem permissão para usar ativos Colfax (incluindo computador e outros
equipamentos, telefones, materiais, recursos ou informações) para qualquer
trabalho externo.
• Encorajamos nossos Associados a serem ativos na vida política e cívica de suas
comunidades, incluindo atividades beneficentes ou educacionais. No exercício
dessas atividades e ao fazer qualquer comunicação pública, você deve esclarecer
que suas opiniões são suas, exclusivamente, e que você não fala como porta-voz da
Colfax. Você não pode fazer qualquer contribuição política como representante da
Colfax. O Associado não deve exercer atividades de lobby, ou mesmo com aparência
de lobby, em qualquer órgão governamental, como representante da Colfax, sem a
aprovação expressa do Departamento Legal. Nenhum Associado deve fazer, autorizar
ou permitir quaisquer contribuições ilegal, despesas ou uso de propriedade ou
fundos corporativos para fins políticos. Claro, os Associados poderão participar de
quaisquer atividades políticas de sua escolha, em bases individuais, com seu próprio
dinheiro e tempo.
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• Não utilize o nome, propriedade ou informação, nem mesmo sua posição na Colfax
para ganho pessoal.
Os conflitos de interesses nem sempre aparecem de forma clara; então, se você tem
alguma pergunta, consulte seu supervisor ou o Departamento Jurídico Colfax.
Qualquer Associado que tome conhecimento de um conflito – ou potencial conflito
–, ou saiba de qualquer transação ou relacionamento que possa dar origem a um
conflito, deve imediatamente denunciá-lo através da Linha Direta de Ética.
Para fins do disposto neste Código, “membro da família” abrange cônjuge, pais,
filhos e irmãos, seja por casamento de sangue (incluindo os sogros) ou adoção, ou
alguém que resida na casa dessa pessoa.
Informações privilegiadasOs Associados que têm acesso a informações confidenciais não estão autorizados a
utilizar ou compartilhar essas informações para fins de negociação de ações ou para
qualquer outro fim, exceto em nossos negócios. Todas as informações não públicas
sobre a Colfax devem ser consideradas informações confidenciais. Utilizar
informações não públicas para benefício financeiro pessoal, ou “para dar dicas” a
outros (incluindo amigos e familiares) que possam tomar uma decisão de
investimento com base nessas informações é não só antiético, mas também ilegal.
Uma discussão mais detalhada das leis de informação privilegiada pode ser
encontrada na nossa Política sobre Cumprimento de Informação Privilegiada, que
você pode obter através do seu Departamento de Recursos Humanos ou do
Departamento Jurídico.
Proteção e uso adequado dos ativos da CompanhiaTodos os Associados devem proteger os ativos Colfax e assegurar seu uso eficiente.
Roubo, descuido e desperdício têm impacto direto em nossa lucratividade. Qualquer
suspeita de fraude ou roubo deve ser imediatamente comunicada por meio da Linha
Direta de Ética. Todos os ativos Colfax devem ser utilizados para fins comerciais
legítimos, e não para negócios que não sejam da Empresa. No entanto, aos
funcionários, o uso pessoal incidental pode ser permitido por seu supervisor.
Registros de negóciosTodos nós dependemos da exatidão e integridade dos registros Colfax de negócios
para (i) produzir divulgação completa, justa, precisa, oportuna e compreensível em
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nossos relatórios e documentos, apresentados em conformidade com as normas e
exigências da SEC, da New York Stock Exchange e de outros anúncios públicos; (ii)
tomar decisões de gestão; e para (iii) analisar as operações da Colfax. A exatidão de
tais registros é essencial para o contínuo sucesso do negócio, em longo prazo. Além
disso, muitos registros, inclusive de segurança e de manutenção de licença
ambiental, podem ser exigidos por lei, trazendo impactos significativos sobre as
operações da Colfax, a saúde dos funcionários e as comunidades nas quais
operamos.
A Colfax retém e gerencia os registros de negócios, a fim de responder a questões
que possam surgir a partir de auditorias, fiscalizações ou processos judiciais.
Devemos preparar todos os registros de negócios com cuidado, para garantir sua
integridade e exatidão. A manutenção de registros falsos, enganosos ou imprecisos
é inaceitável em quaisquer circunstâncias.
Todos os Associados farão registros precisos de todas as faturas para os clientes,
preços e termos de vendas para produtos vendidos ou serviços prestados. Nenhuma
entrada falsa, enganosa ou artificial pode ser feita por qualquer Associado nos livros
e registros da Colfax Corporation.
Todos os sócios com atividades de supervisão devem estabelecer e implementar
controles internos adequados sobre todas as áreas de sua responsabilidade para
garantir a salvaguarda dos ativos Colfax e a precisão de seus registros e relatórios
financeiros. A Colfax adotou controles de acordo com as necessidades internas e as
exigências de leis e regulamentos aplicáveis. Essas práticas e procedimentos
contábeis devem ser seguidos para assegurar a gravação completa e precisa de
todas as transações. Todos os Associados, dentro de suas áreas de responsabilidade,
devem aderir a esses procedimentos, conforme orientação do diretor financeiro.
Os ajustes contábeis que materialmente partem da GAAP devem ser aprovados pelo
diretor financeiro Colfax. Além disso, todo material fora do balanço de transações,
arranjos e obrigações, contingentes ou não, e outras relações da Colfax com
entidades não consolidadas ou pessoas que possam ter efeitos materiais, presentes
ou futuros sobre a situação financeira, mudanças na condição financeira, resultados
das operações, liquidez, dispêndio de capital, recursos ou componentes significativos
de receitas ou despesas devem ser apresentados ao diretor financeiro.
Nenhum diretor, funcionário ou não, pode interferir em ou tentar influenciar de
forma indevida, direta ou indiretamente, a auditoria dos registros financeiros de
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Colfax. A violação dessas disposições resulta em ação disciplinar, inclusive a rescisão
contratual, e podem igualmente sujeitar o infrator a responsabilidades substanciais.
Se um Associado toma conhecimento de qualquer operação ou prática contábil
indevida sobre os recursos da Colfax, deve fazer contato imediatamente pela Linha
Direta de Ética, que proporciona métodos anônimos e confidenciais para relatar
problemas ou preocupações relacionadas a violações a este Código. Não haverá
retaliação contra Associados que denunciem contabilidade ou auditoria questionável.
Concorrência desleal (antitruste)
Todas as decisões sobre preços, termos de produção, volumes de venda e desejo
de compra ou venda serão baseadas na lei de oferta e demanda, outras condições
de mercado e nossos custos e necessidades. Tais decisões não devem ser discutidas
com concorrentes, nem tomadas como parte de um acordo formal ou informal com
um concorrente. Condições de mercado incluem o mercado global para produtos
e os produtos relacionados, bem como os fatores nacionais, regionais e locais que
afetam os mercados para esses produtos.
Leis contra a concorrência desleal, que incluem leis antitruste ou de comércio justo,
são projetadas para proteger o mercado competitivo. Todos os Associados devem
cumprir leis, regras e regulamentos de todas as nações onde fazemos negócios.
Essas leis protegem o sistema de livre empresa e incentivam a concorrência vigorosa,
mas leal. Entre outras determinações, essas leis proíbem qualquer entendimento
formal ou informal, planos, acordos ou esquemas entre os concorrentes que possam
envolver preços, territórios, saídas, mercados divididos, quotas de mercado ou
clientes a serem atendidos e atividades ou acordos que injustamente restrinjam a
concorrência ou eliminem um concorrente.
A título de ilustração, não exaustiva, os seguintes exemplos fornecem uma lista
parcial de preocupações:
• É ilegal concordar com um concorrente (seja diretamente ou através de um
intermediário) em qualquer das situações que se seguem. Você não deve sequer
discuti-las com qualquer concorrente real ou potencial (a menos que as negociações
sejam necessárias para consumar um relacionamento de boa-fé com cliente/
fornecedor).
22
• Fixar preços (incluindo condições de crédito, descontos, garantias e margens),
faixas ou políticas de preços, termos ou condições de venda ou compra e volumes
de produtos ou serviços.
• Coordenar anúncios de preços com os de um concorrente ou anunciar planos de
preços com antecedência para testar o mercado.
• Dividir ou alocar clientes, mercados, territórios ou produtos.
• Fazer licitação para uma nova conta e para termos de qualquer oferta desse tipo.
• Boicotar ou se recusar a fazer negócios com clientes ou fontes de produtos ou
serviços, ou fazê-lo em acordo com outra empresa a fim de negociar com
determinados fornecedores ou clientes, ou ainda para desfrutar de determinadas
condições.
• Trocar ou discutir informações não públicas sobre vendas, custos, margens,
volumes, marketing ou promoção, clientes, novos produtos ou desenvolvimento de
pesquisas e informações.
• Certas convenções com um cliente ou parceiro comercial também podem ser
consideradas anticompetitivas e ilegais. Por exemplo, as leis antitruste proíbem as
empresas de fixar ou chegar a acordos sobre o preço pelo qual um revendedor vende
seus produtos. Esses acordos s impróprios podem ser escritos ou orais, e incluem
tanto compromissos específicos quanto entendimentos informais.
• Além disso, é ilegal amarrar ou condicionar a venda de um produto Colfax a outro,
a preços marginais ou abaixo dos custos, bem como se recusar a lidar com os
clientes certos para entrar em acordos de exclusividade, ou discriminar no preço e
fazer ofertas promocionais entre determinados compradores em determinadas
circunstâncias. As normas jurídicas em relação a cada uma dessas questões podem
ser bastante complexas. Em caso de dúvida, favor consultar o Departamento Legal
Colfax.
• Contatos com os concorrentes em feiras ou reuniões de associações comerciais
não estão imunes às leis antitruste. Por isso, esses contatos devem ser o mais
limitado possível e pormenorizados em uma agenda formal para reunião. Não
participe de qualquer reunião, em associações comerciais ou feiras, que não tenham
uma agenda declarada; e não participe de qualquer discussão de negócios com os
concorrentes, não importa o quão informal seja, que não esteja na agenda. Quando
tiver dúvida sobre a adequação dos pedidos do dia (por exemplo, se inclui o tema da
23
configuração-padrão ou qualquer um dos temas sensíveis descritos anteriormente),
consulte o Departamento Legal Colfax. Se a discussão ou reunião se desviar dos
temas da agenda, atingindo situações que podem ser problemáticas no âmbito do
presente Código, saia imediatamente.
• Nunca se envolva ou discuta com concorrentes ou outros parceiros comerciais
sobre quaisquer atividades proibidas ou que possam ser interpretadas como um
esforço para, indevidamente, restringir ou limitar a concorrência.
Todos os dados de marketing procurados pela Colfax para fins comerciais devem ser
adquiridos de forma adequada e legal. Não solicite que os concorrentes enviem suas
listas de preços para você e não envie listas de preços da Colfax para os concorrentes.
Não obtenha ou utilize quaisquer informações confidenciais de clientes ou
informações classificadas do governo quando não houver razões para acreditar que
a liberação das informações tenha sido autorizada.
Os Associados não podem se envolver em qualquer esquema para fraudar alguém
por dinheiro, propriedade ou serviço honesto de outro. Nós apenas pagamos preços
justos e razoáveis por bens e serviços efetivamente recebidos. Em alguns países,
certas leis proíbem determinados comportamentos acerca de pagamentos
irregulares. Essas leis não podem ser aplicadas na prática. Apesar de leis locais ou
práticas de execução, os pagamentos são ilegais e, por isso, inaceitáveis.
Retenção de registrosOs Associados devem cumprir todas as leis, regras e regulamentos relativos à
preservação de registros. A retenção e o descarte adequados de registros Colfax
devem estar de acordo com as políticas financeiras estabelecidas pela Companhia e
por requisitos legais e regulamentares. Converse com seu controlador para
orientações mais detalhadas sobre retenções de registros que possam ser aplicadas
à sua operação.
Se você tomar conhecimento da existência de qualquer ação pendente ou de
ameaças legais, intimação ou investigação, contacte imediatamente a Linha Direta
de Ética.
Você deve guardar todos os registros que possam dizer respeito a qualquer ação
24
pendente ou ameaça legal, intimação ou investigação. Em caso de dúvida sobre se
um registro pertence a uma ação pendente ou a uma ameaça legal de intimação, ou
de investigação, entre em contato com a Linha Direta de Ética antes de descartar o
registro em questão.
Informações confidenciaisTodos os Associados têm a responsabilidade de proteger informações confidenciais
da Colfax, tanto dentro como fora da Companhia, bem como durante e após o
emprego com a Colfax. Salvo em medida exigida por lei, regra ou regulamento, ou
conforme autorização de seu supervisor, após consulta ao Departamento Jurídico,
cada Associado que lida com informações confidenciais deve limitar sua divulgação
aos Associados Colfax que têm uma clara necessidade de conhecê-las e evitar sua
divulgação a pessoas fora da Colfax, o que inclui cônjuges, outros membros da
família e amigos.
Essa obrigação persiste mesmo após findar seu emprego na Colfax.
Informações corporativas confidenciais geralmente referem-se a operações da
Colfax – listas de clientes, políticas de preços, técnicas de produção, engenharia,
desenhos, projetos ou “segredos comerciais” (informações confidenciais utilizadas
no curso dos negócios e que, se divulgadas, seriam prejudiciais para a Colfax ou
seus clientes).
Além de proteger suas informações confidenciais, a Colfax salvaguarda as
informações confidenciais e de propriedade daqueles com quem fazemos negócios
e que eventualmente são confiadas a nós em nossas operações normais de negócios.
Desse modo, vamos cumprir todas as exigências contratuais, tais como a
confidencialidade e os acordos de licenciamento de software, e também todas as leis
de propriedade intelectual, regras e regulamentos.
Como discutido com mais detalhes a seguir, no processo de aquisição federal dos
EUA, não vamos obter, usar ou divulgar indevidamente a seleção de fontes
governamentais ou informações de propriedade, tais como os preços da proposta
selada, planos de avaliação técnica, determinações de ampla concorrência ou
classificação das propostas.
25
Se houver qualquer dúvida sobre as informações confidenciais ou o tratamento do
que se acredita serem informações confidenciais, entre em contato com o
Departamento Legal da Colfax.
EmpregoA Colfax oferece oportunidades de emprego a pessoas qualificadas. Reconhecemos
que nosso Associado é nosso recurso mais importante – homens e mulheres cujo
compromisso, criatividade, habilidade e energia são fundamentais para os objetivos
do nosso negócio. Nós incentivamos o trabalho em equipe e oferecemos um
ambiente irrepreensível, trabalhando em conjunto para maximizar o crescimento e a
satisfação profissional.
É importante que nosso local de trabalho permaneça livre de todas as formas de
discriminação, intimidação e assédio. Um ambiente em que os Associados possam
maximizar seu potencial só é possível quando cada pessoa é tratada de forma justa
e com respeito. A Colfax, no mínimo, cumpre todas as leis trabalhistas, normas e
regulamentos, incluindo os que regem condições de trabalho, salários, horários,
benefícios e idade mínima para o emprego, onde quer que ela conduza seus
negócios.
A Colfax cumprirá todas as obrigações legais para com seus Associados, em todas
as fases da relação de trabalho, sem distinção de sexo, raça, cor, etnia, orientação
sexual, deficiência física ou mental, idade, gravidez, religião, condição de novato ou
veterano, de origem nacional ou qualquer outro status legalmente protegido.
A Colfax está empenhada em proporcionar um ambiente de trabalho seguro e
saudável. Cada Associado é responsável por observar todas as regras aplicáveis de
segurança e saúde. Todos nós somos responsáveis pela tomada de precauções para
proteger a nós mesmos e a nossos companheiros Associados contra acidentes,
danos ou qualquer condição insegura. Além disso, todos os Associados devem
comunicar imediatamente acidentes, lesões e condições inseguras ou insalubres de
práticas e equipamentos.
A Colfax está comprometida com um ambiente de trabalho livre do abuso de
substâncias tóxicas. Nós comprometemos a nós mesmos e uns aos outros, caso nos
apresentemos para trabalhar sob a influência de álcool ou drogas. Os Associados
devem se apresentar ao trabalho em condições de exercer suas funções, livres da
influência de drogas ilegais ou não autorizadas, drogas legalmente prescritas ou
26
álcool. Além disso, o uso, posse ou distribuição de drogas ilegais ou não autorizadas
ou álcool no período destinado ao trabalho na Colfax e em suas instalações é
proibido. Os Associados são incentivados a procurar tratamento para problemas de
abuso de álcool e outras substâncias.
A Colfax também respeita a privacidade dos Associados. No mínimo, o acesso e
conhecimento do conteúdo do histórico e atualidade pessoal do empregado e
registros médicos se limitam àqueles que têm necessidade legítima disso. A Colfax
deve cumprir todas as leis, regras e regulamentos que imponham um padrão mais
elevado de confidencialidade para tais registros. Todos os Associados Colfax também
devem cumprir todas as leis, regras e regulamentos que regulam a divulgação de
informação pessoal ou médica sobre qualquer Associado Colfax, atual ou não.
Se você tiver alguma dúvida relativa a tratamento justo ou discriminação, não hesite
em contactar a Linha Direta de Ética.
Controle de exportações e sanções econômicasMuitos países (incluindo os Estados Unidos) estabelecem controle e/ou proibições
sobre certas transações internacionais para a segurança nacional, política externa e
outras razões. Tais leis regem as exportações, reexportações e importações de
produtos de software e tecnologia, incluindo a divulgação de dados técnicos para
pessoas estrangeiras no controle de exportação nos EUA. O controle de exportação
e as leis de sanções econômicas dos EUA restringem a venda e/ou envio de produtos
para determinados países, entidades e indivíduos específicos, e para usos
determinados. Essas leis regulam as transações que envolvam a transferência ou a
recepção de produtos, tecnologia ou software de origem norte-americana por
qualquer motivo e por qualquer meio, incluindo transmissões eletrônicas, reuniões
ou telefonemas. Os Associados Colfax, onde quer que estejam, devem cumprir com
todas essas leis, regras e regulamentos.
O não cumprimento dessas leis, regras e normas podem resultar em penalidade
criminal, civil e/ou administrativa para o indivíduo, bem como para a Colfax,
incluindo a perda da exportação para a Colfax e os privilégios de importação. Antes
de se envolver em uma transação internacional, você deve garantir que essa
operação está em conformidade com todas as leis, regras e regulamentos. Em caso
de dúvida sobre o cumprimento dos controles de exportação ou sobre as leis de
sanções econômicas, favor contactar a Linha Direta de Ética.
27
Regulamentos antiboicote dos Estados UnidosA lei Federal dos Estados Unidos proíbe as empresas americanas e suas subsidiárias
nos EUA, bem como empresas estrangeiras e todos os seus empregados de
aquiescer, promover ou apoiar boicotes não americanos que não tenham sido
sancionados pelos Estados Unidos. Boicotes desse tipo incluem a discriminação
contra empresas ou cidadãos dos Estados Unidos com base em raça, religião, sexo
ou origem nacional. O Estatuto Antiboicote também proíbe a ajuda no boicote da
Liga Árabe contra Israel. Constitui violação dessas normas cooperar com pedidos
para fornecer informações ou realizar ações tais como se recusar a fazer negócios,
ainda que boicote um não americano. Esses pedidos podem aparecer em cartas de
crédito, envio de instruções, certificados de origem e outros documentos relacionados
ao contrato. Regulamentos antiboicote requerem notificação imediata ao governo
dos Estados Unidos de quaisquer pedidos de boicote relacionados a obter
informações ou ações, mesmo que nenhuma ação seja de iniciativa da Colfax.
Os Associados, independentemente de sua localização, deverão aconselhar as
Linhas Diretas de Ética imediatamente se qualquer pedido de boicote relacionado a
ação ou informação for recebida, para que a Colfax possa cumprir sem demora
quaisquer requisitos de informação aplicáveis. Se você receber um pedido para se
engajar em alguma atividade que pareça estar relacionada a um boicote, não
responda ao pedido antes de receber orientação do Departamento Jurídico Colfax.
Violação de leis antiboicote e de regulamentos pode resultar em penalidades civis e
criminais.
Subornos, presentes e gratificaçõesA Colfax e seus Associados entrarão em todas as relações de negócios de forma
honesta e ética. Subornos, propinas e outros pagamentos indevidos, diretos ou
indiretos, para obtenção de um contrato, benefício comercial ou ação do governo
não têm lugar no nosso negócio e são estritamente proibidos. A Colfax Corporation
também proíbe terminantemente que qualquer Associado aceite tais formas de
pagamento.
Nenhum Associado ou representante da Colfax deve, direta ou indiretamente,
oferecer a qualquer cliente, real ou potencial, presentes ou favores cujo valor
ultrapasse a aproximadamente US$ 50. Entretenimento comercial razoável é
permitido, incluindo os tradicionais eventos promocionais, condizentes com as
práticas comerciais usuais, desde que: (i) não possa ser interpretado como propina
28
ou compensação; (ii) não constitua violação de qualquer lei; e (iii) não constranja a
Colfax se divulgado publicamente. Os Associados assegurarão que os gastos com
marketing são necessárias, prudentes, relacionados ao trabalho e coerentes com as
políticas Colfax.
Todos os Associados Colfax, independentemente de sua localização, irão aderir
literalmente ao Ato de Práticas Corruptas Estrangeiras dos Estados Unidos, que
proíbe dar ou prometer dinheiro ou itens de valor a qualquer autoridade estrangeira
(oficial de governo estrangeiro, partido político ou candidato ou organização
internacional pública) com a finalidade de influenciar uma decisão ou de obtenção
de negócio. A lei proíbe ainda dar dinheiro ou itens de valor a qualquer pessoa ou
empresa quando existam razões para acreditar que serão passados a funcionários
do governo. Os Associados não devem fazer ou recomendar qualquer pagamento de
fundos ou de bens à Colfax ou em benefício de um representante de qualquer
governo nacional ou estrangeiro.
A Colfax não usará os serviços de qualquer agente de vendas ou representante sem
um acordo prévio e por escrito, em formulário aprovado pelo Departamento Legal,
que descreva completamente todos os serviços a serem executados e a remuneração
a ser paga. Ninguém poderá jamais ser usado como canal para pagamentos
irregulares. Todos os agentes e seus associados devem estar envolvidos na prestação
de serviços legítimos para uma taxa não superior à taxa de costume local para
serviços similares. A compensação deve ser paga ao agente por meio de cheque da
empresa, projeto ou transferência bancária em nome do agente, e somente em seu
país de residência ou no país de residência do diretor, exceto se autorizado pelo
diretor financeiro Colfax. Nenhum agente deve ser mantido se ele, ou qualquer
pessoa empregada por ele, ou interessada no negócio do agente for um Associado
ou funcionário de um cliente governamental ou potencial cliente governamental da
Colfax. Quaisquer acordos com consultores de marketing (isto é, consultores que
pretendam ter contatos de marketing ou vendas relacionadas com terceiros em
nome da Colfax) e com representantes de vendas incluirão uma cláusula que exija o
cumprimento do Código como condição do acordo.
Contribuições políticasOs fundos e ativos da Colfax não podem ser usados, direta ou indiretamente, como
contribuição para qualquer partido político, comitê ou candidato, ou titular de
qualquer escritório de governos federais, estaduais ou locais, dentro dos Estados
29
Unidos. Em outros países, além dos Estados Unidos, em que as contribuições
políticas por parte das empresas são lícitas, uma contribuição política poderá ser
feita somente após aprovação específica por escrito do diretor-presidente. Os
Associados não devem ser orientados, pressionados ou coagidos por diretor,
gerente, ou qualquer um que atue em função gerencial ou de supervisão, a fazer
contribuição para qualquer partido político ou comitê, ou para qualquer candidato
ou titular de qualquer cargo do governo.
Segurança, saúde e proteção ambientalÉ de responsabilidade de cada Associado cumprir integralmente todas as leis,
portarias, regulamentos, ordens e autorizações relacionadas a saúde pública,
segurança e meio ambiente. Os Associados devem informar, de imediato, o não
cumprimento a um supervisor. A Colfax apoia programas e operações realizadas de
forma ambientalmente correta. Nós comunicamos e reforçamos a importância de
uma boa gestão ambiental na Colfax.
Negócios com o governoAlém das disposições do presente Código e de outras políticas Colfax, os Associados
que trabalham com o governo dos EUA, governos estaduais ou locais ou dos países
onde operamos têm a obrigação adicional de conhecer, compreender e respeitar as
disposições legislativas, regulamentares e políticas éticas desses governos, que
podem ser mais rigorosas do que as que se aplicam a nossos clientes e fornecedores
não governamentais. Os Associados que trabalham em contratos ou subcontratos
do governo dos EUA podem ser objeto de sanções civis ou penais se fizerem
declarações falsas sobre o seu trabalho, sobre o contrato ou se violarem leis e/ou
regulamentos dos EUA. Os Associados certificam sua compreensão desse fato
quando certificam conhecer este Código.
Gerentes e supervisores ficam cientes de que deverão administrar conflitos com leis
e regulamentos relativos a compras governamentais, incluindo circunstâncias em
que, aos Associados do governo, atual ou anterior, possam ser oferecidos, ou
possam ser aceitos, empregos na Colfax.
Nas operações envolvendo o governo dos EUA, vamos aderir às disposições da
Verdade na Lei de Negociações e nos certificar de que os dados de custos e preços
30
são atuais, precisos, completos, e foram devidamente divulgados, documentados e
mantidos em arquivos apropriados.
Você deve aderir estritamente ao Ato Anti-Kickback de 1986, que proíbe empresas do
governo e subcontratantes de dar ou receber qualquer coisa de valor em troca de
tratamento favorável. Se você estiver envolvido em contratos com o governo, nunca
dê algo de valor ou receba qualquer coisa de valor de clientes, fornecedores ou
subcontratados sem receber aprovação prévia do gerente de negócios da unidade
geral, que, por sua vez, analisará a situação junto ao Departamento Legal da Colfax.
Em caso de dúvidas, entre em contato com a Linha Direta de Ética.
Você deve aderir estritamente a todas as leis e regulamentos relativos à proteção de
informações classificadas, entendidas como aquelas que só devem ser
disponibilizadas aos indivíduos que precisam delas e que possuam a habilitação de
segurança adequada do governo. Violações podem resultar em prisão ou multas. Se
você tem conhecimento de uma possível violação, informe imediatamente ao chefe
de segurança em suas instalações, e também ao seu supervisor.
Você não pode tentar obter ou usar informações confidenciais de outras empresas
ou informações de seleção de fonte do governo. Informações de seleção de fonte
são informações que o governo usa para avaliar ofertas ou propostas. Se você
acredita que recebeu qualquer informação confidencial ou de seleção de fonte,
contacte a Linha de Ética imediatamente. Você não deve examinar ou copiar a
informação.
Existem regras em matéria de emprego de funcionários do governo atual ou anterior.
Antes de iniciar discussões de emprego com qualquer funcionário do governo atual
ou anterior, faça contato com a Linha de Ética.
Há muitos outros requisitos a que a Colfax deve obedecer. Em particular, você deve:
• faturar corretamente o trabalho e os custos de material;
• enviar dados de custo e preço corretamente, de acordo com a Verdade No Ato
Negociações, bem como cumprir com todos os outros requisitos dessa lei;
• recusar quaisquer pedidos falsos ou fraudulentos, na acepção do Ato de
Reivindicações Falsas;
31
Bélgica 0800-77004
China*** (do Norte*) 108-888
China*** (do Sul**) 108-11
Dinamarca 80-882809
França 0800-902500
Alemanha 0800-1016582
Hong Kong 800-964214
Índia 000-800-100-1071
Itália 800-786907
México 001-8008407907 or 01-800-288-2872
Holanda 0800-0221674
Noruega 800-15654
Rússia 8-10-8002-6053011
Espanha 900-991498
Suécia 020-79-8729
Suíça 0800-562907
*China do Norte inclui: Beijing, Tianjin, Heilongjiang, Jilin, Liaoning, Shandong, Shanxi,
Hebei, Henan e interior da Mongólia.
**China do Sul inclui: Shanghai, Jiangsu, Zhejiang, Anhui, Fujian, Jiangxi, Hubei,
Hunan, Guangdong, Guangxi, Hainan, Chingqing, Sichuan, Yunnan, Tibet Autonomous
Region, Shanxi, Gansu, Qinghai, Ningxia, Xinjiang e regiões autônomas.
***Aos Associados da China será solicitado digitar o seguinte número, após a discagem
do código de acesso listado: 888-469-1538.
NÚMEROS DE LINhA DIRETA
32
33
INTRODUÇÃO À NOSSA POLÍTICA DE NEGOCIAÇÃO
É obrigação e responsabilidade pessoal de cada Associado cumprir integralmente
todas as leis federais e estaduais de valores mobiliários aplicáveis às operações em
títulos Colfax e agir de forma consistente com o memorando e com a Política sobre
Negociação e Conformidade (a “Política de Negociação”), a serem distribuídos para
você, no âmbito da Política de Negociação.
Exceto pelo que foi estabelecido na Política de Negociação, nenhum diretor, gerente
ou funcionário da Colfax ou qualquer de suas subsidiárias, nem qualquer afiliada
dessas pessoas, pode:
• comprar ou vender qualquer valor mobiliário emitido pela Colfax, ou qualquer
opção ou direito similar para comprar ou vender esse título, enquanto em posse de
informações materiais não públicas sobre a Colfax;
• divulgar qualquer informação material não pública que possua sobre a Colfax, dar
conselhos ou fazer recomendações sobre os investimentos Colfax, exceto em
situações permitidas no âmbito da Política de Divulgação Colfax;
• enquanto de posse de informações materiais não públicas sobre outra empresa,
recebida no curso da execução de suas funções em nome da Colfax ou qualquer de
suas subsidiárias, comercializar valores mobiliários de qualquer outra empresa ou
divulgar tais informações a qualquer outra pessoa;
• fazer vendas a descoberto, operações sobre títulos derivativos (incluindo operações
de compra e venda) ou outras formas de operações de restrição e monetização,
como colares de custo zero, troca de títulos, fundos cambiais e contratos de venda a
prazo, que permitam ao seu titular limitar ou eliminar o risco de uma diminuição no
valor dos títulos da Colfax.
Certos Associados também podem estar sujeitos às janelas de comércio restrito em
títulos Colfax e pré-depuração de negócios, cujas medidas, se aplicável a você, são
descritas na exposição que você receberá no âmbito da Política de Negociação.
34
Política sobre informações privilegiadas e de conformidadeÉ a política da Colfax Corporation (a “Companhia”) para cumprir plenamente e
ajudar seus conselheiros, diretores e funcionários a cumprir integralmente todas as
leis federais e estaduais de valores mobiliários aplicáveis às transações de valores
mobiliários da Companhia. Neste sentido, a Colfax depende da conduta e diligência
dos administradores, diretores e funcionários da Companhia e de qualquer de suas
subsidiárias, em suas capacidades profissionais e pessoais, para garantir a plena
conformidade com esta política. Constitui obrigação e responsabilidade pessoais
dessas pessoas cumprir integralmente todas as leis federais e estaduais de valores
mobiliários aplicáveis às transações de valores mobiliários da Companhia e agir de
uma forma coerente com a política a seguir, relativamente à conformidade das
disposições de negociação das leis de títulos federais.
É política da Companhia que, exceto conforme estabelecido nesta política, nenhum
diretor, executivo ou empregado da Companhia ou qualquer de suas subsidiárias,
nem qualquer filial dessas pessoas, pode comprar ou vender qualquer valor
mobiliário de emissão da Companhia, ou qualquer opção ou direito similar para
comprar ou vender esse título, enquanto em posse de informações materiais
nãopúblicas sobre a Companhia ou suas subsidiárias. Além disso, cada diretor,
executivo ou empregado da Companhia ou qualquer de suas subsidiárias deverá
manter a confidencialidade das informações materiais não públicas que possuir
sobre a Companhia, e não deve dar conselhos ou fazer recomendações sobre os
investimentos na Companhia, exceto conforme permitido no âmbito da Política de
Divulgação da Companhia Pública. Nenhum diretor, executivo ou empregado da
Companhia ou qualquer de suas subsidiárias deve, conscientemente, permitir que
pessoas sob sua supervisão ajam de forma não condizente com esta política. Faz
parte da política da Companhia, ainda, que nenhum diretor, executivo ou empregado,
nem qualquer afiliada de qualquer pessoa possa, de posse de informações materiais
não públicas sobre outra empresa, recebidas no curso da execução de suas funções
em nome da Companhia ou de qualquer de suas subsidiárias, comercializar títulos
de outra empresa e/ou divulgar tais informações a qualquer outra pessoa.
Além disso, nenhum diretor, executivo ou empregado da Companhia pode fazer
vendas a descoberto, operações sobre títulos derivativos (incluindo venda e opções
de compra) ou outras operações de restrição e monetização, tais como colares custo
zero, troca de títulos, troca de fundos e contratos de venda a prazo, que permitam ao
seu titular limitar ou eliminar o risco de uma diminuição no valor dos valores
35
mobiliários da Companhia. Esta proibição busca alinhar os interesses e objetivos
dos conselheiros, diretores e funcionários com seus acionistas da Companhia.
Para implementar sua política de conformidade de negociação, a empresa exige que
diretores, gerentes e funcionários-chave da Companhia ou de suas subsidiárias,
bem como alguns empregados da Companhia ou de suas subsidiárias designados
pelo Conselho de Administração ou pelo diretor-presidente, comercializem valores
mobiliários da Companhia somente durante o período compreendido entre o
segundo dia útil cheio após o lançamento público, trimestral ou anual, dos resultados
financeiros da Companhia, e o décimo quinto dia corrido do terceiro mês do trimestre
civil, e somente se o indivíduo não estiver de posse de material com informações
não públicas. Além disso, a empresa exige que diretores, gerentes e funcionários-
chave da Companhia ou de suas subsidiárias comercializem somente após obter um
certificado do Conselho-Geral.
Não obstante o exposto, conselheiros, diretores e empregados da Companhia ou
qualquer de suas subsidiárias, poderão comprar ou vender valores mobiliários da
Companhia, enquanto na posse de informações materiais não públicas sobre a
Companhia ou suas subsidiárias, (1) nas transações com a empresa (como em um
exercício da opção), ou (2) em transações efetuadas em conformidade com um plano
de negociação escrito, esclarecido previamente pelo Conselho-Geral, que atenda a
todos os requisitos, normas e regulamentos promulgados pela Comissão de Câmbio
e Segurança (“SEC”), incluindo a Regra 10b5-1 sob o Ato de Câmbio Seguro, de
1934, respeitadas suas emendas, e quaisquer leis de valores mobiliários estaduais
aplicáveis “céu azul” (blue sky).
De tempos em tempos, em circunstâncias incomuns, um oficial sênior da Companhia
poderá emitir um aviso proibindo todas as negociações, por diretores, conselheiros
ou empregados, de outros valores mobiliários da Companhia ou de outros valores
mobiliários de alguma empresa com a qual a Companhia tenha relacionamento.
Qualquer pessoa com autoridade de supervisão sobre o pessoal da Empresa
prontamente apresentará ao diretor-presidente ou ao Conselho-Geral um relatório
sobre qualquer negociação de valores mobiliários por pessoal supervisionado que
ele ou ela sabe que viola as políticas da Companhia e os procedimentos relativos à
formação de iniciados.
Esta política foi aprovada pelo Conselho de Administração da Companhia em 6 de
maio de 2008 e alterado em 8 de dezembro de 2010.
36
• cumprir com todas as especificações e exigências do contrato;
• contar corretamente com custos de pesquisa e desenvolvimento e relatório de
invenções feitos sob o contrato; e
• manter registros apropriados, tais como inspeção e teste de registros, notas fiscais
e cartões de ponto.
Associados internacionaisA Colfax está sujeita a diversas leis internacionais de comércio e anticorrupção, tais
como, mas não limitadas a, os Atos de Práticas Corruptas Estrangeiras dos EUA, as
leis de controle de exportação e regulamentos antiboicote, que já foram devidamente
descritos neste Código. Os Associados Internacionais devem realizar os negócios
em nome da Colfax em conformidade com essas leis.
A prática ou o costume local em um país estrangeiro não são justificativa para o
descumprimento de leis anticorrupção e de comércio internacional. É importante
lembrar que a Colfax pode estar sujeita a penalidades severas, civis e/ou criminais,
por quaisquer violações dessas leis. Se você tiver qualquer pergunta referente ao
cumprimento responsável dessas leis, por favor, consulte a Linha Direta de Ética
antes de agir.
Renúncias ou alterações no Código de Negócios - Conduta e ÉticaSer dispensado em uma circunstância particular pode ser importante para alguma
disposição do código. Qualquer Associado que procure uma renúncia deve falar
com seu supervisor, que certamente precisará envolver outras pessoas no exame do
pedido de dispensa. Qualquer renúncia ou alteração a este Código e que se apliquem
a executivos ou diretores podem ser feitas somente pelo Conselho de Administração,
e isso deve ser imediatamente comunicado aos acionistas, em conformidade com as
regras do New York Stock Exchange.
37
Declaro que recebi da ESAB Indústria e Comércio Ltda. o
Manual Nossos Padrões e Valores Colfax e me comprometo a
ler, não podendo, portanto, alegar desconhecimento do seu
conteúdo.
• Funcionário:
• Matrícula
• Data: / /
• Assinatura:
PROTOCOLO DE ENTREGA
8170 Maple Lawn Blvd., Suite 180
Fulton, MD 20759
Colfaxcorp.com