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Circular nº 102, de 22 de novembro de 1967

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CIRCULAR Nº 102

Documento normativo revogado pela Circular 3.081, de 17/1/2002.

Tendo em vista a decisão do Conselho Monetário Nacional, em sessão de

16.11.67, e visando a implementação do que dispõe o inciso XXIII, da Resolução nº 76, desta

data, comunicamos que a Diretoria deste Banco resolveu aprovar normas e formulários constan-

tes dos documentos anexos e que com esta são instituídos, a fim de orientar as entidades interes-

sadas na constituição de Sociedades Distribuidoras e para acelerar o andamento dos respectivos

processos de autorização e registro neste Banco.

Rio de Janeiro-RJ, 22 de novembro de 1967.

GERÊNCIA DE MERCADO DE CAPITAIS

Celso Lima Araújo

Gerente

Este texto não substitui o publicado no DOU e no Sisbacen.

Anexos à Circular n° 102, de 22.11.67

ANEXO N°.1

SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS SOB A

FORMA DE SOCIEDADE ANÔNIMA

Documentos exigidos:

ANEXO N° 1.1 - Instrução de processo de autorização para funcionar.

ANEXO N° 1.2 - Roteiro para instrução de processos de:

1.2.1 - Aumento de capital;

1.2.2 - Eleição de membros da Diretoria, Conselho Fiscal e outros órgãos estatutários;

1.2.3 - Instalação de dependências;

1.2.4 - Reavaliação compulsória do ativo imobilizado; e

1.2.5 - Reforma de estatuto social.

OBSERVAÇÃO: A instrução de processo concernente a assunto não previsto neste ROTEIRO,

deverá obedecer às normas contidas nas Circulares n°s 45 e 87, de 6.7.66 e 18.4.67, respectiva-

mente.

ANEXO N° 1.1

MODELO DE REQUERIMENTO PARA PROCESSOS DE AUTORIZAÇÃO PARA

FUNCIONAR

Ao

Excelentíssimo Senhor Presidente do

Banco Central do Brasil

Rio de Janeiro - (GB)

A “.........................................................................................” em constituição, com

sede na cidade de............................................. Estado de................................ à Rua.......................

n°...................... pelos seus administradores, abaixo assinados, vem requerer a V. Exa. a necessá-

ria autorização para funcionar como sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários, na

forma da legislação em vigor.

Para os devidos fins declara que:

/pre/normativos/busca/normativo.asp?tipo=circ&ano=2002&numero=3081


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a) a escritura pública de constituição foi publicada regularmente no Diário Oficial do Estado

de............................................,em............................................. e no jornal......................................,

em .............................;

b) as publicações em referência foram conferidas, estão em boa ordem e se encontram na sede da

Sociedade à disposição do Banco Central do Brasil;

c) não existe parentesco, até o 3° grau, entre os membros da Diretoria e os do Conselho Fiscal.

Termos em que

Pede Deferimento.

Local, dia, mês e ano

Assinaturas.

NOTA: Se a Sociedade mantiver dependência, redigir da seguinte forma: “A..............................

.................................................em constituição, com sede na cidade de .........................................,

Estado de.................................................. à Rua...............................n°................ e dependência na

cidade de....................................,Estado de.............................. à Rua..................,n°...............,pelos

seus administradores, abaixo assinados, vem requerer a V. Exa. a necessária autorização para

funcionar, como sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários, na forma da legislação

em vigor.”

(O presente requerimento deverá ter as firmas reconhecidas)

MODELO DE ESCRITURA DE CONSTITUIÇÃO

Saibam quantos esta pública escritura virem que, no ano do Nascimento de Nosso Senhor Jesus

Cristo de mil novecentos e sessenta e............................................,

aos.............................................dias do mês de ................................nesta cidade de

(o).................................................................... em meu Cartório e perante mim, Tabelião, compa-

receram partes entre si justas e contratadas, como outorgantes e reciprocamente outorgados a sa-

ber:

1) nome do subscritor, nacionalidade, estado civil, profissão, documento de identidade e residên-

cia (rua e número);

2) idem;

3) idem;

4) idem;

5) idem;

6) idem;

7) idem;

todos meus conhecidos e das testemunhas adiante nomeadas e no final assinadas, do que dou fé.

E, perante essas testemunhas, falando cada um por sua vez, pelos mesmos outorgantes e recipro-

camente outorgados me foi dito que:

I) Têm entre si justo e contratado constituir uma sociedade anônima, como de fato

pela presente escritura e na melhor forma de direito constituem, sob a denominação social de

(NOME DA SOCIEDADE), com sede e foro nesta cidade, à Rua n° (se a sociedade possuir de-

pendências, incluir o endereço completo das mesmas), tendo por objeto a prática da distribuição

de títulos e valores mobiliários na forma das disposições legais e regulamentares em vigor ou de

outras que, de futuro, venham a ser consideradas pelas autoridades monetárias do País permissí-

veis às sociedades da espécie;

II) que o capital inicial da referida Sociedade, inteiramente subscrito, é de N-

Cr$..................... (por extenso), dividido em ................................(por extenso) ações ordinárias


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ou comuns, nominativas, do valor unitário de NCr$.......................................................(por exten-

so), assim distribuídas pelos outorgantes e reciprocamente outorgados, anteriormente qualifica-

dos: 1) (nome do subscritor, número de ações subscritas, valor total da subscrição; 2) idem; 3)

idem;4) idem;5) idem;6) idem,e 7) idem;

III) que 50% do capital subscrito, em espécie, ou seja, NCr$..............................

(por extenso) são realizados neste ato e os restantes 50% serão realizados no prazo de 1 ano a

contar da data da aprovação do respectivo processo de autorização para funcionar, sendo que dito

valor foi, nos termos da lei, recolhido ao Banco Central do Brasil (ou Banco do Brasil S.A. - A-

gência ........................), de acordo com recibo que me foi exibido e que é do seguinte teor:

(transcrever o recibo);

IV) que a Sociedade anônima ora constituída reger-se-á pelas leis e regulamentos

vigentes, ou a vigorar, que lhes forem pertinentes, e em especial, pelo estatuto social a seguir

transcrito, ora aprovado e adotado pelos outorgantes e reciprocamente outorgados:

ESTATUTO

CAPÍTULO 1 - DA DENOMINAÇÃO, SEDE E FORO, OBJETO E DURAÇÃO

Art. 1° - A (nome da sociedade) é uma sociedade anônima, que se regerá pelo pre-

sente estatuto e pelas disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicáveis.

Art. 2° - A Sociedade tem sede e foro na cidade de

Estado de podendo por resolução da Diretoria abrir dependências em qualquer localidade do país

ou do exterior, observadas as prescrições legais.

Art. 3° - A Sociedade terá como objetivo social:

a) subscrever, isoladamente ou em consórcio com outras sociedades autorizadas, emissões de tí-

tulos ou valores mobiliários para revenda;

b) contratar, com a emissora, em conjunto ou separadamente, a sustentação de preços dos títulos

no mercado, no período de lançamento e colocação da emissão;

c) intermediar a colocação de emissões no mercado;

d) comprar e vender, por conta própria, à vista, a prazo ou a prestação, títulos e valores mobiliá-

rios;

e) encarregar-se da venda, à vista, a prazo ou à prestação, de títulos e valores mobiliários, por

conta de terceiros.

Art. 4° - Ë vedado à Sociedade:

a) distribuir títulos ou valores mobiliários de sociedades privadas não registradas no Banco Cen-

tral ou cuja venda tenha sido suspensa ou proibida por este Órgão;

b) divulgar informações falsas, manifestamente tendenciosas ou imprecisas, a fim de incrementar

a venda ou influir no curso dos títulos e valores mobiliários;

c) consorciar-se com a finalidade de influir no curso de títulos ou valores mobiliários, provocan-

do alta ou baixa de seu preço de maneira artificial;

d) praticar manipulação ou fraude destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta ou

preço de títulos ou valores mobiliários negociados em Bolsa de Valores ou distribuídas no mer-

cado de capitais;

e) utilizar práticas comerciais não equitativas.

Art. 5° - o prazo de duração da Sociedade é indeterminado.

CAPITULO II - DO CAPITAL E AÇÕES


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Art. 6° - O capital da Sociedade é de NCR$....................................(por extenso),

dividido em ....................................................(por extenso) ações ordinárias ou comuns, nomina-

tivas, do valor de NCr$ ..................................(por extenso) cada uma.

Art. 7° Cada ação dará direito a um voto nas deliberações da assembléia geral.

CAPÍTULO III - DA ADMINISTRAÇÃO

Art. 8° A Sociedade será administrada por Diretores, sem designação especial, a-

cionistas ou não, residentes no País e eleitos pela assembléia geral, que fixará a remuneração

respectiva.

Art. 9° o prazo de mandato da Diretoria é de...........................(............................)

anos, sendo permitida a reeleição.

§único - vencido o mandato,os diretores continuarão no exercício de seus cargos até a posse dos

eleitos

Art. 10 - Em garantia de sua gestão, cada diretor caucionará..............................

(por extenso) ações da Sociedade, próprias ou de terceiros, que somente serão liberadas depois

da aprovação final de suas contas pela assembléia geral.

Art. 11 - A investidura no cargo de Diretor far-se-á por termo lavrado e assinado

no Livro de Atas das Reuniões da Diretoria, depois de prestada a caução a que se refere o artigo

anterior, ficando a entrada no exercício das funções pendente da homologação da respectiva in-

vestidura pelas autoridades competentes.

Art. 12 - Nos casos de impedimentos ou ausências temporárias de qualquer um

dos Diretores, os remanescentes escolherão, dentre si, o substituto que exercerá as funções do

substituído cumulativamente.

Art. 13 - Em caso de vaga, de um dos cargos da Diretoria, esta designará um subs-

tituto provisório até a realização da primeira assembléia geral que então deliberará sobre o pro-

vimento definitivo do cargo;............................................................................................................

o substituto eleito servirá até o término do mandato do substituído.

Art. 14 - A Diretoria reunir-se-á quando necessário, por convocação de qualquer

de seus membros, sendo as deliberações tomadas por maioria de votos.

Art. 15 - Para a consecução dos objetivos sociais fica a Diretoria investida de ple-

nos poderes, inclusive para contrair obrigações, alienar imóveis, transigir, ceder e renunciar di-

reitos, cabendo-lhe, além das atribuições legais:

a) organizar o Regulamento Interno da Sociedade;

b) deliberar sobre a criação de dependências;

c) tomar conhecimento dos balancetes mensais, autorizando-lhes a publicação, sob assinatura de,

no mínimo, dois diretores;

d) fazer levantar os balanços semestrais e elaborar o relatório anual, publicando-os sob sua assi-

natura.

§ 1° - As atribuições de cada Diretor serão fixadas em reunião da Diretoria.

§ 2° - A Sociedade poderá, por dois de seus Diretores, nomear procuradores para representá-la,

nos limites dos poderes conferidos nos respectivos mandatos.

CAPÍTULO IV - DAS ASSEMBLÉIAS GERAIS


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Art. 16 - A Assembléia Geral reunir-se-á, ordinàriamente, dentro dos quatro (4)

primeiros meses de cada ano e, extraordinàriamente, quando necessário, guardados os preceitos

de direito nas respectivas convocações.

Art. 17 - A Assembléia Geral será instalada por um dos Diretores e presidida pelo

acionista escolhido pelos presentes, o qual, por sua vez, escolherá um dos acionistas para secreta-

riar os trabalhos da mesa.

CAPÍTULO V - DO CONSELHO FISCAL

Art. 18 - O Conselho Fiscal será composto de 3 (três) membros efetivos e igual

número de suplentes, acionistas ou não, eleitos anualmente pela assembléia geral ordinária, que

fixará as remunerações, os quais poderão ser reeleitos.

Art. 19 - Nos impedimentos ou faltas e em caso de vaga, os membros efetivos do

Conselho Fiscal serão substituídos pelos suplentes na ordem de idade a começar pelo mais idoso.

CAPÍTULO VI - DO EXERCÍCIO SOCIAL - BALANÇOS - LUCROS E SUA APLICAÇÃO

Art. 20 - O exercício social coincidirá com o ano civil.

Art. 21 - O balanço, obediente a todas as prescrições legais, será levantado em 30

(trinta) de junho e 31 (trinta e um) de dezembro de cada ano.

§ único - Do lucro líquido apurado em cada balanço serão destinados:

a) 5% para a constituição do Fundo de Reserva Legal, até que este alcance 20% do capital social;

b) dividendo aos acionistas;

c) o saldo, se houver, terá a aplicação que lhe destinar a assembléia geral, por proposta da Dire-

toria, ouvido o Conselho Fiscal, e observadas as disposições legais atinentes à matéria.

V - que, sempre de comum acordo, eles outorgantes e reciprocamente outorgados,

haviam deliberado escolher os elementos que deverão compor a Diretoria da Sociedade no pri-

meiro período de mandato estatutário e que são: (nome, nacionalidade, estado civil, profissão,

domicílio e residência com o endereço completo);

- que os honorários dos membros da Diretoria foram fixados em NCr$...........................................

(...............................);

VI - que para integrarem o Conselho Fiscal que deverá funcionar durante o pri-

meiro exercício social, foram escolhidos e nomeados:

EFETIVOS: (nome, nacionalidade, estado civil, profissão, domicílio e residência

com endereço completo);

SUPLENTES: (nome, nacionalidade, estado civil, profissão, domicílio e residên-

cia com endereço completo); os quais, no exercício de seus cargos, farão jus a uma remuneração

fixada em NCr$.....................................(por extenso) por reunião a que comparecerem;

VII - que cumpridas todas as formalidades legais, os outorgantes e reciprocamente

outorgados declaram definitivamente constituída a Sociedade e conferem à Diretoria escolhida

plenos poderes para tomar junto às autoridades competentes, as providências necessárias, no sen-

tido de sua completa legalização.

VIII - pelos outorgantes e reciprocamente outorgados me foi dito, perante as tes-

temunhas, que aceitavam esta escritura em seus expressos termos. Leva os emolumentos do Es-

tado e os de aposentadoria, afinal colados e inutilizados, na forma da lei. De como assim disse-

ram dou fé, me pediram e eu lhes lavrei esta escritura, a qual lhes sendo lida, acharam conforme,

outorgaram, aceitaram e assinaram com as duas testemunhas que são. (nome e qualificação).


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Eu........................................................................................................................., escrevente habili-

tado a escrevi e eu.............................................................................................................................,

Tabelião, a subscrevi (assinatura dos subscritores).

OBSERVAÇÃO: Remeter duas cópias datilografadas.

(Nos casos de transformação de empresas em sociedade distribuidora, anexar,

também: 1) o ato de constituição da empresa transformanda e suas posteriores alterações; 2) a

publicação ou cópia autenticada, do último balanço).

MODELO DE FORMULÁRIO CADASTRAL

Ao

BANCO CENTRAL DO BRASIL

Rio de Janeiro (GB)

Sr. Presidente.

CONFIDENCIAL

Eleito (ou indicado) para integrar a (mencionar o Órgão: Diretoria, Conselho de

Administração, Conselho Consultivo, Conselho Fiscal, etc.) do (a) (citar o nome da Sociedade

Distribuidora), apresento a seguir as declarações necessárias ao levantamento de minha ficha ca-

dastral:

1) NOME CIVIL COMPLETO:

2) FORMA ABREVIADA QUE COMUMENTE USE:

3) ENDEREÇO COMPLETO:

4) DOCUMENTO DE IDENTIDADE (carteira mod. 19, se estrangeiro) - n° de registro, data e

repartição expedidora:

5) TÍTULO DE ELEITOR n°, data de expedição, zona eleitoral, cidade e estado:

6) CERTIFICADO MILITAR - n°, data, repartição expedidora e categoria:

7) NACIONALIDADE:

8) DATA E LOCAL DE NASCIMENTO - Município, Estado e País:

9) FILIAÇÃO:

10) ESTADO CIVIL E REGIME DE CASAMENTO:

11) NOME DO CÔNJUGE:

12) RELACIONAR AS ATIVIDADES EXERCIDAS ATÉ ESTA DATA, ESPECIFICANDO

COM CLAREZA E MINUDÊNCIA OS EMPREGOS, CARGOS OU FUNÇÕES EXERCIDOS

EM ENTIDADES PÚBLICAS OU PRIVADAS, INDICANDO LOCAIS E RESPECTIVOS

PERÍODOS:

13) PARTICIPAÇÕES COMO SÓCIO OU ACIONISTA DE EMPRESAS (declarar também

firmas individuais), INDICANDO NOME E ENDEREÇO DA RESPECTIVA SEDE,

NATUREZA DA PARTICIPAÇÃO E MONTANTE DAS COTAS DE CAPITAL OU DAS

AÇÕES QUE DETENHA:

a) do declarante;

b) de seu cônjuge; e

c) de filhos menores de 21 anos, na data desta declaração.

14) IMÓVEIS (juntar relação, indicando: local, valor, ônus e valor da dívida):

15) OUTROS BENS (juntar relação, indicando: natureza, valor, ônus e valor da dívida):

16) JÁ RESPONDEU A INQUÉRITO ADMINISTRATIVO OU POLICIAL? (em caso afirma-

tivo, juntar certidões):

17) ENTRE AS PROFISSÕES QUE EXERCE ATUALMENTE, FIGURA ALGUMA

IMPEDIDA POR LEI? (às seguintes profissões dentre outras, leis especiais determinam o impe-


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dimento para o exercício de cargos de administração em Sociedades Distribuidoras: funcionário

público (civil ou militar, salvo se aposentado, na reserva ou reformado) federal, estadual ou mu-

nicipal, autárquico federal ou estadual; despachante aduaneiro e seus ajudantes; administrador de

cooperativa de crédito ou cooperativa mista com seção de crédito, etc.).

18) FEZ ENTREGA DA CERTIDÃO DE QUITAÇÃO PLENA PARA COM A FAZENDA

NACIONAL (Imposto de Renda e Dívida Ativa da União) À SOCIEDADE DISTRIBUIDORA

DE QUE VAI SER DIRIGENTE OU CONSELHEIRO?

19) JÁ TEVE TÍTULOS PROTESTADOS OU APONTADOS, OU FOI

RESPONSABILIZADO EM AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões da baixa

do protesto, ou do encerramento da ação).

20) JÁ PERTENCEU À ADMINISTRAÇÃO DE FIRMA OU SOCIEDADE QUE TENHA

TIDO TÍTULOS PROTESTADOS, OU QUE TENHA SIDO RESPONSABILIZADA EM

AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa do protesto ou do encerra-

mento da ação).

21) JÁ FALIU OU REQUEREU CONCORDATA, OU PARTICIPOU DA ADMINISTRAÇÃO

DE FIRMA OU SOCIEDADE FALIDA OU CONCORDATÁRIA? (em

caso afirmativo, indicar nome(s) e respectivo(s) endereço(s), e esclarecer a época da ocorrência).

22) JÁ INTEGROU A DIRETORIA (OU CONSELHO ADMINISTRATIVO, CONSULTIVO,

FISCAL OU SEMELHANTES) DE INSTITUIÇÃO FINANCEIRA CUJA AUTORIZAÇÃO

DE FUNCIONAMENTO TENHA SIDO CASSADA OU NÃO PRORROGADA, OU QUE

ESTEVE OU ESTÁ EM LIQUIDAÇÃO EXTRAJUDICIAL, FALÊNCIA, CONCORDATA

OU SOB INTERVENÇÃO DO GOVERNO? (em caso afirmativo, indicar o nome da institui-

ção).

23) FONTES BANCÁRIAS DE REFERÊNCIA: (indicar três em cada praça em que haja residi-

do nos últimos dez anos).

24) DECLARAÇÃO FINAL:

a) Estou ciente de que minha posse no cargo para o qual fui eleito sàmente poderá verificar-se

depois da aprovação do Banco Central do Brasil.

b) Declaro assumir integral responsabilidade pelas informações ora prestadas, ficando o Banco

Central do Brasil, desde já autorizado a fazer destas informações, dentro dos limites legais, em

juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver, uma vez que assim o exija o interesse público.

Local, data e assinatura.

ARQUIVAMOS NESTA SOCIEDADE DISTRIBUIDORA, JUNTAMENTE COM A

CERTIDÃO ALUDIDA NO ITEM 18, ANTERIOR, CÓPIA DA PRESENTE DECLARAÇÃO,

A CUJO TEOR NADA TEMOS, DE NOSSO CONHECIMENTO, A OFERECER EM

CONTRADITA OU REPARO (1).

(local, data e assinatura dos administradores da Sociedade Distribuidora para a qual está sendo

eleito o informante).

(1) Dispensadas da presente declaração as Sociedades Distribuidoras em constituição.

NOTAS: I - Os membros dos Conselhos Fiscais, Consultivos ou semelhantes, nos

casos em que os estatutos não confiram poderes para substituição de administradores, não neces-

sitarão de preencher os itens 13, 14 e 15, renumerando, em conseqüência, os seguintes;

II - Responder o presente formulário cadastral na forma deste modelo, em 4 (qua-

tro) vias, remetendo o original e duas cópias ao Banco Central do Brasil, com as firmas devida-

mente reconhecidas.


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ANEXO N°. 1.2

MODELO DE LISTA DE SUBSCRIÇÃO

Nome do Estabelecimento: Constituição-capital: NCr$ . .

Sede: Aumento de capital:de NCr$ . . . . para NCr$ . . .

Nome do

subscridor

por exten-

so

Dia, mês

ano subs-

crição

Nacio-

nalida-

de

Estado Profissão

civil

Residên-

cia

N° ações

possuídas

N° ações

subscritas

Total da

entrada

OBSERVAÇÕES:

a) as subscrições em nome de espólios deverão ser firmadas pelos respectivos inventariantes, os

quais apresentarão o competente Alvará Judicial de expressa autorização para o ato, devendo es-

se documento ficar retido em poder do estabelecimento, à disposição do Banco Central.

b) os menores, incapazes ou interditos terão suas subscrições firmadas pelos representantes le-

gais respectivos com integral pagamento, no ato, dos valores subscritos.

c) as importâncias recebidas dos subscritores deverão ser depositadas integralmente no Banco do

Brasil S.A., a ordem do Banco Central, ou diretamente neste, dentro de 5 dias, contados de cada

recebimento, nos termos da Lei 4.595, de 31 de dezembro de 1964.

ROTEIRO PARA INSTRUÇÃO DE PROCESSO DE:

Todos os processos serão instruídos com requerimento dirigido ao Presidente do

Banco Central do Brasil, autenticados pelos administradores da sociedade e com firmas reconhe-

cidas, devendo conter:

- nome da instituição;

- local da sede;

- número da carta-patente e data de sua emissão;

- exposição do pedido;

- declaração de que:

- os editais de convocação da(s) assembléia(s) foram publicados regularmente (citar o órgão de

imprensa oficial e comum e as datas das respectivas publicações);

- a(s) ata(s) foi (ou foram) também regularmente publicada(s) (citar o órgão de imprensa oficial e

comum e as datas das respectivas publicações);

- as publicações em referência foram conferidas, estão em boa ordem e se encontram arquivadas

na sede da sociedade, à disposição do Banco Central do Brasil, juntamente com os instrumentos

de procuração dos acionistas que se fizeram representar no(s) conclave(s);

- foram fielmente observadas as disposições legais atinentes ao “quorum” de instalação e ao de

deliberação do(s) conclave(s) realizado(s).

1.2.1 - AUMENTO DE CAPITAL:

1.2.1.1 - Requerimento na forma do ANEXO n° 1.2;


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1.2.1.2 - Cópia(s) datilografada(s) da(s) ata(s) da(s) assembléia(s) que tenham (deliberado e ho-

mologado o aumento, com firmas reconhecidas;

1.2.1.3 - Original da carta-patente da Sociedade;

1.2.1.4 - Cópia do estatuto social, nele já incluída a alteração aprovada na assembléia que homo-

logou o aumento, autenticada e com firmas reconhecidas;

1.2.1.5 - Comprovante dos depósitos que tenham sido efetuados por força do disposto nas legis-

lações e normas regulamentares em vigor (para os casos de aumento de capital realizados em es-

pécie);

1.2.1.6 - Lista de subscrição preenchida na forma do modelo anexo (para os casos de aumento de

capital realizados em espécie);

1.2.1.7 - Declaração, firmada pelos administradores e com firmas reconhecidas, de que será ob-

servada a proporcionalidade na distribuição das ações decorrentes da bonificação, com a elimi-

nação, se houver, de fracionamento das resultantes mediante: a) instrumento de cessão de direi-

tos; b) venda em Bolsa; c) agrupamento em condomínio (para os casos de aumento de capital

decorrentes da reavaliação compulsória do ativo imobilizado ou do aproveitamento de reservas

sociais);

1.2.1.8 - Uma (1) via dos mapas de reavaliação exigidos pelo Departamento do Imposto de Ren-

da (para os casos de aumento de capital decorrentes da reavaliação compulsória do ativo imobili-

zado).

1.2.2 - ELEIÇÃO E REELEIÇÃO DE MEMBROS DA DIRETORIA, CONSELHO FISCAL E

OUTROS ÓRGÃOS ESTATUTÁRIOS:

1.2.2.1 - Requerimento na forma do ANEXO n° 12;

1.2.2.2 - Cópia datilografada da(s) ata(s) da(s) assembléia(s) de acionistas que tenha(m) aprova-

do a eleição, ou, da reunião da Diretoria (se o estatuto social o permitir) em que haja sido feita a

indicação, no caso de convocação para preenchimento provisório;

1.2.2.3 - Declaração, firmada pelos administradores e com firmas reconhecidas, de que não exis-

te parentesco, até o terceiro grau, entre os membros da Diretoria e do Conselho Fiscal, e de que

os últimos não integram o quadro funcional da Sociedade;

1.2.2.4 - “Formulário Cadastral”, em três vias, conforme modelo anexo, dos elementos eleitos ou

indicados.

OBSERVAÇÃO:

1 - São condições básicas para o exercício de cargos de Diretoria, Conselho Fiscal e outros ór-

gãos estatutários: 1) ter reputação ilibada, aferida por exame de informações cadastrais; 2) não

ser impedido por lei; 3) não haver sofrido protesto de títulos, nem ter sido responsabilizado em

ação judicial; 4) não ter participado como sócio ou administrador de firma ou sociedade que, no

período de sua participação ou administração, tenham tido títulos protestados ou tenha sido res-

ponsabilizado em ação judicial; 5) não ser falido ou concordatário, nem ter pertencido a firmas

ou sociedades que se tenham subordinado àqueles regimes; 6) não ter participado da administra-

ção de instituição financeira cuja autorização de funcionamento tenha sido cassada ou não pror-

rogada ou que esteve ou esteja em liquidação extrajudicial, concordata, falência ou sob interven-

ção; 7) não exercer cargos de direção de cooperativa de crédito ou cooperativa mista com seção

de crédito; 8) ser residente no País; 9) no caso de membros do Conselho Fiscal, não poderá exis-

tir parentesco, até o 3° grau, com os administradores da sociedade, nem poderá ser eleito para o

mesmo, empregado da sociedade; as mesmas regras são aplicadas aos suplentes.

1.2.3 - INSTALAÇÃO DE DEPENDÊNCIA:

1.2.3.1 - Requerimento na forma do ANEXO N° 1.2;


10

1.2.3.2 - Cópia datilografada da(s) ata(s) da(s) assembléia(s) de acionistas, ou da reunião da Di-

retoria (se o estatuto social o permitir), na qual foi deliberada a instalação de dependência.

1.2.4 - REAVALIAÇÃO COMPULSÓRIA DO ATIVO IMOBILIZADO, PARA

CONSTITUIÇÃO DE RESERVAS:


1.2.4.2 - Cópia datilografada da(s) ata(s) da(s) assembléia(s) de acionistas que tenha(m) aprova-

do a reavaliação, autenticada pelos administradores e com firmas reconhecidas;

1.2.4.3 - Uma (1) via dos mapas de reavaliação exigidos pelo Departamento do Imposto de Ren-

da;

1.2.4.4 - Uma (1) via do balanço que serviu de base para a reavaliação.

1.2.5 - REFORMADO ESTATUTO SOCIAL:


1.2.5.2 - Cópia datilografada da(s) ata(s) da(s) assembléia(s) de acionistas em que foi aprovada a

reforma do estatuto social;

1.2.5.3 - Cópia datilografada, autenticada e com firmas reconhecidas, do estatuto social, nele já

incluída a alteração aprovada;

1.2.5.4 - Original da carta-patente da sociedade, para fins de apostilamento (somente nos casos

em que a reforma do estatuto implicar em alteração da denominação social e transferência da se-

de para outra praça). (Revogados pela Circular 556/80)

ANEXO N° 2

SOCIEDADES DISTRIBUIDORAS DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS SOB A

FORMA DE SOCIEDADE POR QUOTAS DE RESPONSABILIDADE LIMITADA


ANEXO N° 2.1 - INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAR

ANEXO N° 2.2 - ROTEIRO PARA A INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE ALTERAÇÃO

CONTRATUAL DECORRENTE DE:

- AUMENTO DE CAPITAL;

- CESSÃO OU TRANSFERÊNCIA DE QUOTAS;

- DESIGNAÇÃO OU NOMEAÇÃO DE ADMINISTRADORES;

- INSTALAÇÃO DE DEPENDÊNCIA;

- MUDANÇA DA DENOMINAÇÃO SOCIAL.

ANEXO N° 2.1

Modelo de requerimento para processos de autorização para funcionar.

Ao





11

Rio de Janeiro (GB)

Sr. Presidente.

A “....................................................................................LTDA.”, em constituição, com sede nes-

ta cidade ...........................Estado ...................................à Rua .................................. por seus só-

cios-gerentes, abaixo assinados, vem requerer a V. Exa. a competente autorização para funcio-

nar, como sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários, na forma da legislação em

vigor.

Nestes Termos

Pede Deferimento

Localidade ........................de .......................de 196.

Sócio-Gerente

Sócio-Gerente

NOTA: Se a sociedade mantiver dependência, redigir da seguinte forma: “A.......................

LTDA.”, em constituição, com sede nesta cidade..................................Estado ...............................

à Rua ...............................................................e dependência na cidade Estado ..............................

à Rua ....................................por seus sócios-gerentes, abaixo assinados, vem requerer a V. Exa.

a competente autorização para funcionar como sociedade distribuidora de títulos e valores mobi-

liários, na forma da legislação em vigor.”

MODELO DE CONTRATO DE CONSTITUIÇÃO

Por este instrumento particular, (nome dos contratantes e suas qualificações-nacionalidade, esta-

do civil, profissão, identidade (n°, data da expedição, órgão expedidor), domicílio, residência

com endereço completo), todos maiores, têm entre si justo e contratado constituir uma sociedade

comercial, por quotas de responsabilidade limitada, que se regerá pelas cláusulas e condições se-

guintes:

NOTA: não é permitida a constituição de sociedade limitada entre cônjuges, assim como dela

não podem participar menores, salvo os comprovadamente emancipados.

CLÁUSULA PRIMEIRA

A Sociedade terá duração por prazo indeterminado e girará com a denominação social de

“.................................................................................................LTDA.”, (incluir sempre a expres-

são “DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS”), com sede e foro na ci-

dade...................................Estado de.................................à Rua .........................................,

n°................

NOTA: Se a Sociedade mantiver dependência, dar a seguinte redação à cláusula: “A Sociedade

terá duração por prazo indeterminado e girará com a denominação social

de”........................................................ LTDA.”, (incluir sempre a expressão “DISTRIBUIDORA

DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS”), com sede e foro na cidade

de....................................,Estado de................................. à Rua .......................................................


12

n°............ e dependência na cidade de.............................. Estado de................................................

à Rua..............................,n°.....................................

CLÁUSULA SEGUNDA

A Sociedade terá como objetivo social:



b) contratar, com a emissora, em conjunto ou separadamente, a sustentação de preços dos títulos



d) encarregar-se da venda, à vista, a prazo ou à prestação, de títulos e valores mobiliários por

conta de terceiros; e

e) comprar e vender, por conta própria, à vista, a prazo ou à prestação, títulos e valores mobiliá-

rios.

CLÁUSULA TERCEIRA

E vedado à Sociedade:

a) distribuir títulos ou valores mobiliários de sociedades privadas não registradas no Banco Cen-

tral ou cuja venda tenha sido por ele suspensa ou proibida;




do alta ou baixa de seu preço de maneira artificial;

d) praticar manipulação ou fraude destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta ou

preço de títulos ou valores mobiliários negociados em Bolsa de Valores ou distribuídos no mer-

cado de capitais; e


CLÁUSULA QUARTA

O capital social será de NCr$ ......................................................(por extenso), dividido

...........................................em quotas de NCr$........................................(por extenso) cada uma,

totalmente subscrito e assim distribuído entre os quotistas:

1) O Sr ...............................................subscreve .......................................quotas, no valor total de

NCr$..............................................(....................................................);

2) O Sr ...............................................subscreve .......................................quotas, no valor total de

NCr$..............................................(...................................................);


13

3) .............................................................etc.

PARÁGRAFO ÚNICO: Os quotistas realizam neste ato, em moeda corrente nacional, 50% (cin-

qüenta por cento) do capital subscrito, devendo os restantes 50% (cinqüenta por cento) ser reali-

zados, também, em moeda corrente nacional, no prazo máximo de um ano a contar da autoriza-

ção para o funcionamento da Sociedade.

NOTA: No caso do capital ser integralizado no ato da subscrição, adotar a seguinte redação: “Os

quotistas realizam neste ato, em moeda corrente nacional, o valor total da subscrição.”

CLÁUSULA QUINTA

A responsabilidade dos quotistas é limitada ao total do capital social, observadas as exceções

previstas nas Leis n°.s 4.595, de 31.12.64 e 4.728, de 14.7.65.

CLÁUSULA SEXTA

A Sociedade será gerida e administrada por todos os sócios (ou pelos só-

cios.............................................................) acima qualificados que, com a designação de sócios-

gerentes, representa-la-ão ativa e passivamente, em juízo ou fora dele, em conjunto ou separa-

damente.

CLÁUSULA SÉTIMA

Compete aos sócios-gerentes cumprir e fazer cumprir as cláusulas Contratuais, tendo os poderes

que a Lei lhes outorga para assegurar o funcionamento regular da Sociedade, ficando, outrossim,

investidos de mais os seguintes:

a) ter sob sua guarda e responsabilidade todos os títulos e valores mobiliários da Sociedade, ou a

ela confiados;

b) transigir, acordar, renunciar, desistir, confessar dívidas e firmar compromissos;

c) alienar, adquirir e onerar bens e conferir direitos; e

d) constituir mandatários ou procuradores, especificando no instrumento de procuração, a vigên-

cia, os atos e operações que poderão praticar.

PARÁGRAFO ÚNICO: É vedado a qualquer quotista, sócio-gerente ou não, o uso da denomina-

ção social para conceder aval ou fiança.

CLÁUSULA DÉCIMA - PRIMEIRA

Os lucros verificados serão distribuídos da seguinte forma:

a) . . . % para a formação de Fundo de Reserva Legal que garanta a integridade do capital social;

b) . . . % para a formação de Fundo de Reserva Especial; e

c) o saldo dividido pelos quotistas na proporção de suas quotas ou levado a conta de “Lucro em

suspenso”.


14

PARÁGRAFO ÚNICO: Os prejuízos serão suportados pelos quotistas na proporção de suas quo-

tas.

CLÁUSULA DÉCIMA - SEGUNDA

As quotas do capital são indivisíveis e sua transferência a terceiros, estranhos à Sociedade, só

poderá ser efetuada mediante autorização expressa da Sociedade, a qual fica assegurado o direito

de opção, em igualdade de condições e, se a esta não interessar a aquisição das quotas oferecidas

a venda, esse mesmo direito assistirá a qualquer dos quotistas, procedendo-se na conformidade

do determinado na cláusula décima - terceira. (Se a Sociedade for constituída entre cônjuges e

um terceiro quotista, esclarecer que no caso de transferência das quotas deste último, a opção se-

rá somente de parte delas).

PARÁGRAFO ÚNICO: A aquisição das quotas do sócio retirante, pela Sociedade, se fará com a

utilização de fundos disponíveis e sem ofensa ao capital.

NOTA: No caso de Sociedade constituída por apenas dois sócios, suprimir esta cláusula ou redi-

gi-la, na forma abaixo, elidido seu § único: “As quotas do capital são indivisíveis e sua transfe-

rência a terceiros somente poderá ser efetuada mediante autorização expressa do outro sócio, o

qual, em igualdade de condições terá direito de opção para a aquisição de parte das quotas ofere-

cidas a venda.”

CLÁUSULA DÉCIMA - TERCEIRA

O quotista que quiser transferir suas quotas de capital ou parte delas, comunicará por escrito à

Sociedade, indicando o nome do pretendente e o preço ajustado. Se ao termo de trinta dias, con-

tados da data do recebimento do aviso, a Sociedade não tiver exercido o direito de preferência

que lhe é assegurado na cláusula anterior, e, ainda, se aos demais quotistas também não interes-

sar a aquisição das quotas oferecidas, o sócio poderá transferi-las ao pretendente indicado,

CLÁUSULA DÉCIMA - QUARTA

A Sociedade não se dissolverá por morte, interdição, falência ou retirada de qualquer dos sócios,

continuando com os sócios remanescentes. O sócio retirante ou sucessor do “de cujus” receberá

o valor das quotas apurado em balanço especial, em vinte e cinco parcelas mensais, iguais, con-

secutivas, sem juros, pagável a primeira trinta dias após o evento que deu causa ao pagamento.

(No caso de Sociedade constituída entre cônjuges e um terceiro quotista ressalvar que a morte,

interdição, falência ou retirada deste último acarretará a dissolução da Sociedade).

PARÁGRAFO ÚNICO: Falecendo o quotista fica assegura à viúva e aos herdeiros maiores o di-

reito de substituí-lo na Sociedade, desde que a notifiquem por escrito, no prazo máximo de 60

dias, a contar da data do óbito, sendo, nesse caso, as quotas do falecido distribuídas “pro - indivi-

so” aos seus sucessores.

NOTA: No caso de Sociedade constituída por apenas dois sócios ficam prejudicadas as cláusulas

13 e 15 e deverá ser adotada a redação abaixo e suprimido o § único:

“A Sociedade será dissolvida por morte, interdição, falência, insolvência ou retirada de qualquer

dos sócios.”

CLÁUSULA DÉCIMA - QUINTA


15

Ocorrerá a dissolução da Sociedade quando a maioria do capital assim o determinar.

CLÁUSULA DÉCIMA - SEXTA

Os casos omissos neste instrumento serão regulados de acordo com a legislação vigente, ficando

eleito o foro desta cidade preterindo-se qualquer outro, por mais privilegiado que seja.

CLÁUSULA DÉCIMA - SÉTIMA

O presente obriga não só os contratantes como, também, seus herdeiros e sucessores.

E por estarem justos e contratados assinam o presente instrumento na presença das testemunhas

abaixo assinadas que a todo o ato assistiram.

............................., ............. de.................de.............

(cidade) (dia) (mês) (ano)

____________________ _______________________ ______________________

TESTEMUNHAS

___________________________ ___________________________

(nome e qualificação) (nome e qualificação)

DECLARAÇÃO DE FIRMA

_____________________________________

(nome da Sociedade)

________________________________ ________________________________

(assinatura) (nome datilografado)

________________________________ ________________________________

(assinatura) (nome datilografado)

OBSERVAÇÕES:

1) Este instrumento deve ser remetido em 3 (três) vias, original e duas cópias, datilografadas,

sem rasuras, assinadas por todos os quotistas e por duas testemunhas, com todas as firmas reco-

nhecidas e rubricadas em todas as suas folhas, também, por todos os quotistas.

2) Deverão também ser reconhecidas as assinaturas constantes da “DECLARAÇÃO DE

FIRMA”.

3) Anexar os comprovantes dos depósitos que tenham sido efetuados por força do disposto na le-

gislação e normas regulamentares em vigor.

4) Declaração, em duas vias, assinada pelos administradores, com firmas reconhecidas em ambas

as vias, de que nenhum dos sócios e pessoa que esteja processada ou tenha sido definitivamente

condenada pela prática do crime cuja pena vede, ainda que de modo temporário, o acesso a fun-


16

ções ou cargos públicos, ou por crime de prevaricação, falência culposa ou fraudulenta, peita ou

suborno, peculato, ou, ainda por crime contra a propriedade, a economia popular ou a fé pública.

5) Nos casos de transformação de sociedade já existente, anexar o ato constitutivo, com suas pos-

teriores alterações e cópia autenticada do último balanço.

MODELO DE FORMULÁRIO CADASTRAL

“FORMULÁRIO CADASTRAL”

Ao


Rio de Janeiro (GB)

Sr. Presidente:

CONFIDENCIAL

Nomeado para exercer as funções de sócio-gerente da (citar o nome da sociedade distribuidora),

apresento a seguir as declarações necessárias ao levantamento de minha ficha cadastral, por parte

desse Banco:




4) DOCUMENTO DE IDENTIDADE (carteira mod. 19, se estrangeiro) - N° de registro, data e


5) TÍTULO DE ELEITOR - N°, data de expedição, zona eleitoral, cidade e Estado:

6) CERTIFICADO MILITAR - N°, data, repartição expedidora e categoria:

7) NACIONALIDADE:


9) FILIAÇÃO:

10) ESTADO CIVIL E REGIME DE CASAMENTO:

11) NOME DO CÔNJUGE:

12) RELACIONAR AS ATIVIDADES EXERCIDAS ATÉ ESTA DATA, ESPECIFICANDO

COM CLAREZA E MINUDÊNCIA FUNÇÕES, EMPREGOS OU CARGOS

DESEMPENHADOS EM ENTIDADES PÚBLICAS OU PRIVADAS, INDICANDO LOCAIS

E RESPECTIVOS PERÍODOS:

13) PARTICIPAÇÕES COMO SÓCIO OU ACIONISTA DE EMPRESAS (declarar também

firmas individuais), INDICANDO NOME E ENDEREÇO DA RESPECTIVA SEDE,


17

NATUREZA DA PARTICIPAÇÃO E MONTANTE DAS COTAS DE CAPITAL OU DAS

AÇÕES QUE DETENHA:

a) do declarante;

b) de seu cônjuge;

c) de filhos menores de 21 anos, na data desta declaração.

14) IMÓVEIS (juntar relação, indicando: local, valor, ônus e valor da dívida):

15) OUTROS BENS (juntar relação, indicando: natureza, valor, ônus e valor da dívida):


tivo, juntar certidões)

17) ENTRE AS PROFISSÕES QUE EXERCE ATUALMENTE, FIGURA ALGUMA

IMPEDIDA POR LEI? (para as seguintes, dentre outras, leis especiais determinam impedimento

ao exercício de cargos de administração em Instituições Financeiras: funcionário público (civil

ou militar, salvo se aposentado, na reserva ou reformado) federal, estadual ou municipal, autár-

quico federal ou estadual; despachante aduaneiro e seus ajudantes; administrador de cooperativa

de crédito ou cooperativa mista, com seção de crédito, etc.).

18) FEZ ENTREGA À SOCIEDADE DISTRIBUIDORA DE QUE VAI SER SÓCIO-

GERENTE DAS CERTIDÕES DE QUITAÇÃO PLENA PARA COM A FAZENDA

NACIONAL (Imposto de Renda e Dívida Ativa da União)?

19) JÁ TEVE TÍTULOS PROTESTADOS OU APONTADOS, OU FOI RESPONSABI-

LIZADO EM AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa do protesto, ou

de encerramento da ação).



AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa de protesto, ou de encerra-

mento da ação).


DE FIRMA OU SOCIEDADE FALIDA OU CONCORDATÁRIA? (em caso afirmativo, indicar

nome(s) e respectivo(s) endereço(s) completo(s), e esclarecer a época da ocorrência).


FISCAL OU SEMELHANTE) DE INSTITUIÇÃO FINANCEIRA CUJA AUTORIZAÇÃO DE

FUNCIONAMENTO TENHA SIDO CASSADA OU NÃO PRORROGADA, OU QUE

ESTEVE OU ESTEJA EM LIQUIDAÇÃO EXTRA-JUDICIAL, FALÊNCIA,

CONCORDATA, OU SOB INTERVENÇÃO DO GOVERNO? (em caso afirmativo, indicar o

nome da Instituição).





18

a) Estou ciente de que minha posse no cargo para o qual fui nomeado somente poderá verificar-

se após a aprovação do Banco Central do Brasil.

b) Declaro assumir integral responsabilidade pelas informações ora prestadas, ficando o Banco

Central do Brasil desde já autorizado, uma vez que assim o exija o interesse público e dentro dos

limites legais, a fazer destas informações, em juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver.


ARQUIVAMOS NESTA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA, JUNTAMENTE COM AS

CERTIDÕES ALUDIDAS NO ITEM 18, RETRO, CÓPIA DA PRESENTE DECLARAÇÃO,

SOBRE CUJO TEOR NADA TEMOS, DE NOSSO CONHECIMENTO, A OFERECER

CONTRADITA OU REPARO (1).

(Local, data e assinatura dos administradores da sociedade distribuidora para a qual está sendo

nomeado o informante).

(1) Dispensadas, da presente declaração, as sociedades distribuidoras em constituição.

NOTA: Responder o presente formulário cadastral, na forma deste modelo, em 4 vias, remetendo

original e duas cópias ao Banco Central do Brasil, com todas as firmas devidamente reconheci-

das.

ANEXO N° 2.2

ROTEIRO PARA INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE ALTERAÇÃO CONTRATUAL:

2.2.1 - Requerimento dirigido ao Presidente do Banco Central do Brasil, assinado pelos adminis-

tradores da Sociedade e com firmas reconhecidas, devendo conter: a) nome da instituição; b) lo-

cal da sede; c) número da carta-patente e a data de sua emissão; e d) exposição do pedido;

2.2.2 - Três vias do instrumento de alteração, original e duas cópias, assinado por todos os sócios

e por duas testemunhas, com todas as firmas reconhecidas e rubricado em todas as suas folhas,

por todos os quotistas (qualificar os sócios de acordo com o modelo 2.1);

2.2.3 - Declaração em duas vias assinada pelos administradores, com firmas reconhecidas em

ambas as vias, de que nenhum dos sócios é pessoa que esteja processada ou tenha sido definiti-

vamente condenada pela prática de crime cuja pena vede, ainda que de modo temporário, o aces-

so a funções ou cargos públicos, ou por crime de prevaricação, falência culposa ou fraudulenta,

peita ou suborno, peculato, ou ainda, por crime contra a propriedade, a economia popular ou a fé

pública;

2.2.4 - Original da carta-patente da Sociedade (somente nos casos de aumento de capital e mu-

dança da denominação social);

2.2.5 - Comprovante dos depósitos que tenham sido efetuados por força do disposto na legisla-

ção e normas regulamentares em vigor (sàmente nos casos de aumento de capital em espécie);

2.2.6 - Uma via dos mapas de reavaliação exigidos pelo Departamento do Imposto de Renda

(somente nos casos de aumento de capital decorrente da reavaliação compulsória do ativo imobi-

lizado);


19

2.2.7 - Comprovante de recolhimento, ou de depósito, da primeira prestação do Imposto de Ren-

da, quando utilizadas as prerrogativas fiscais vigentes (sàmente nos casos de aumento de capital

decorrente do aproveitamento de reservas sociais);

2.2.8 - “Formulário Cadastral”, conforme modelo anexo (somente no caso de nomeação ou de-

signação de administradores). (Revogados pela Circular 556/80)

ANEXO N° 3

DISTRIBUIDORAS E/OU INTERMEDIADORAS DE TÍTULOS E VALORES

MOBILIÁRIOS SOB A FORMA DE FIRMA INDIVIDUAL


ANEXO N° 3.1 - INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAR

ANEXO N° 3.2 - ROTEIRO PARA INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE ALTERAÇÃO DO

REGISTRO DE FIRMA INDIVIDUAL DECORRENTE DE:

- AUMENTO DE CAPITAL;

- INSTALAÇÃO DE DEPENDÊNCIA;

- MUDANÇA DA DENOMINAÇÃO SOCIAL.

ANEXO N°.3.l

MODELO DE REQUERIMENTO PARA PROCESSOS DE AUTORIZAÇÃO PARA

FUNCIONAR

Ao



Rio de Janeiro (GB)

Sr. Presidente.

A “.................................................................................” em constituição, com sede

na cidade de...........................Estado de..............................................à Rua....................................,

por seu titular, abaixo assinado, vem requerer a V. Exa. a competente autorização para funcionar,

como firma individual DISTRIBUIDORA E/OU INTERMEDIADORA de títulos e valores mo-

biliários, na forma da legislação em vigor.

Nestes Termos

Pede Deferimento

Localidade,...................de.........................de 19......

_____________________________

Titular

NOTA: Se a firma mantiver dependência, redigir da seguinte forma: “A “ ................................”

em constituição, com sede na cidade de ...............................Estado de ...........................................,

à Rua.........................................e dependência na cidade de Estado de ...........................................,

à Rua........................................,por seu titular, abaixo assinado, vem requerer a V. Exa. a compe-

tente autorização para funcionar, como firma individual distribuidora de títulos e valores mobili-

ários, na forma da legislação em vigor.”



20

MODELO PARA AS DECLARAÇÕES DO REGISTRO DE FIRMA INDIVIDUAL:

ROTEIRO DE FIRMA INDIVIDUAL

DECLARAÇÕES

a) Firma ou razão social:......................................................................... - Distribuidor e/ou Inter-

mediador de Títulos e Valores Mobiliários.

b) Endereço ..................................N°..........................................Telefone .......................................

c) Dependência: Localidade...............................................................................................................

Endereço.......................................................................................N°.................................................

d) Nome civil por extenso: ................................................................................................................

e) Nacionalidade:.........................................................................Naturalidade.................................

Estado Civil: .....................................................................................................................................

Domicílio: (cidade, Estado, rua e número)........................................................................................

Residência: (cidade, Estado, rua e número) ......................................................................................

Profissão: ..........................................................................................................................................

Identidade: n°.............................de..............................................expedida p/....................................

f) A assinatura da firma comercial por quem de direito (acrescida da expressão “Distribuidor

e/ou intermediador de Títulos e Valores Mobiliários”):

...................................................

(Reconhecimento Tabelião)

g) Capital: NCr$.............................................................................(.................................................)

h) Forma de integralização do capital: (totalmente realizado neste ato em moeda corrente nacio-

nal, com a realização de 50% neste ato e o saldo no prazo máximo de um ano a contar do registro

da firma no Banco Central do Brasil)

i) Gênero de Comércio:

I - A Firma terá como objetivo social:



b) contratar com a emissora, em conjunto ou separadamente, a sustentação de preços dos títulos



d) encarregar-se da venda, à vista, a prazo ou à prestação, de títulos e valores mobiliários por

conta de terceiros;

e) comprar e vender, por conta própria, à vista, a prazo ou à prestação, títulos e valores mobiliá-

rios.

NOTA: se a firma dedicar-se unicamente à intermediação na distribuição de títulos e valores

mobiliários, dar a seguinte redação:

I- A Firma terá como objetivo social:

a) intermediar a colocação de emissões no mercado; e,

b) encarregar-se da venda, à vista, a prazo ou à prestação, de títulos e valores mobiliários por

conta de terceiros.

II - É vedado à firma:

a) distribuir títulos e valores mobiliários de sociedades privadas não registradas no Banco Cen-

tral, ou cuja venda tenha sido por ele suspensa ou proibida;




21


do alta ou baixa de seu preço, de maneira artificial;

d) praticar manipulação ou fraude destinada a criar condições artificiais de demanda, oferta, ou

preço de títulos e valores mobiliários negociados em Bolsas de Valores ou distribuídos no mer-

cado de capitais;


NOTA: se a firma dedicar-se unicamente à intermediação na distribuição de títulos e valores

mobiliários, dar a seguinte redação à alínea “a”:

a) intermediar na distribuição de títulos e valores mobiliários de sociedades privadas não regis-

tradas no Banco Central, ou cuja venda sida por ele proibida ou suspensa.

j) Data do início das operações:.........................................................................................................

Localidade,....................de....................de 19......

................................................

(assinatura do Titular)

(FIRMA RECONHECIDA)

OBSERVAÇÕES:

1) Remeter original e duas cópias do instrumento acima, com firmas devidamente reconhecidas,

no verso e no item “f” e todas as folhas autenticadas pelo Titular.

2) Nos casos de transformação de firma já existente, anexar, também, a declaração anterior e có-

pia autenticada do último balanço.

3) Anexar os comprovantes dos depósitos que tenham sido efetuados por força do disposto na le-

gislação e normas regulamentares em vigor.

MODELO DE FORMULÁRIO CADASTRAL PARA TITULAR DE FIRMA INDIVIDUAL


Ao


Rio de Janeiro (GB)

Senhor Presidente

CONFIDENCIAL

Na qualidade de titular da firma ..........................................................................

(citar o nome da firma individual), apresento a seguir as declarações necessárias ao levantamento

de minha ficha cadastral, por parte desse Banco:






5) TITULO DE ELEITOR - n°, data de expedição, zona eleitoral, cidade e Estado:

6) CERTIFICADO MILITAR - n°, data, repartição expedidora e categoria:

7) NACIONALIDADE:


9) FILIAÇÃO:


22



11) ENTRE AS PROFISSÕES QUE EXERCE ATUALMENTE FIGURA ALGUMA

IMPEDIDA POR LEI? (para as seguintes, dentre outras, leis especiais determinam impedimento

ao exercício de cargos de administração em instituições Financeiras: funcionário público (civil

ou militar, salvo se aposentado, na reserva ou reformado) federal, estadual ou municipal, autár-

quico federal ou estadual; despachante aduaneiro e seus ajudantes; administrador de cooperativa

de crédito ou cooperativa mista, com seção de crédito, etc.).


RESPONSABILIZADO EM AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa

do protesto ou de encerramento da ação).



AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa do protesto ou de encerra-

mento da ação).

14) JÁ FALIU OU REQUEREU CONCORDATA OU PARTICIPOU DA ADMINISTRAÇÃO

DE FIRMA OU SOCIEDADE FALIDA OU CONCORDATÁRIA? (em caso afirmativo, indicar


15) JÁ INTEGROU A DIRETORIA (OU CONSELHO ADMINISTRATIVO,CONSULTIVO,



ESTEVE OU ESTEJA EM LIQUIDAÇÃO EXTRA-JUDICIAL, FALÊNCIA,

CONCORDATA, OU SOB INTERVENÇÃO DO GOVËRNO? (em caso afirmativo, indicar o

nome da Instituição).




Declaro assumir integral responsabilidade pelas informações ora prestadas, ficando o Banco

Central do Brasil desde já autorizado, uma vez que assim o exija o interesse público e dentro dos

limites legais, a fazer destas informações, em juízo ou fora dele, o uso que lhe aprouver.


OBSERVAÇÃO: Responder o presente formulário cadastral, na forma deste modelo, em 2 vias,

remetendo o original ao Banco Central do Brasil, acompanhado das certidões de quitação plena

para com a Fazenda Nacional (Imposto de Renda e Dívida Ativa da União) e com a firma devi-

damente reconhecida.

ANEXO N° 3.2

ROTEIRO PARA INSTRUÇÃO DE PROCESSOS DE ALTERAÇÃO DO REGISTRO DE

FIRMA INDIVIDUAL:

3.2.1 - Requerimento dirigido ao Presidente do Banco Central do Brasil, assinado pelo titular da

Firma, com firma reconhecida, devendo conter: a) nome da instituição; b) local da sede; c) nú-

mero da carta-patente e data da sua emissão; e d) exposição do pedido.

3.2.2 - Três vias do formulário para registro de firma individual, assinadas e com firma reconhe-

cida (original e cópias).

3.2.3 - Original da carta-patente da firma (somente nos casos de aumento de capital e mudança

da denominação).


23

3.2.4 - Comprovante dos depósitos que tenham sido efetuados por força do disposto na legisla-

ção e normas regulamentares em vigor (sàmente no caso de aumento de capital em espécie).

3.2.5 - Uma via dos mapas de reavaliação exigidos pelo Departamento do Imposto de Renda

(somente nos casos de aumento de capital decorrente da reavaliação compulsória do ativo imobi-

lizado).

3.2.6 - Comprovante do recolhimento ou de depósito da primeira prestação do Imposto de Ren-

da, quando utilizadas as prerrogativas fiscais vigentes (somente nos casos de aumento de capital

decorrente do aproveitamento de reservas sociais).

ANEXO N° 4

ROTEIRO PARA REGISTRO DE AGENTE AUTÔNOMO

MODELO DE COMUNICAÇÃO DE REGISTRO DE AGENTE AUTÔNOMO

Ao



Rio de Janeiro (GB)

Encaminhamos a V. Exa. , para os devidos fins, duas vias do formulário cadastral

do Sr .........................................................................................nesta data, registrado como agente

autônomo desta Sociedade, de acordo com o disposto na Resolução n° 76 de 21.11.67, desse

Banco Central.

2. Arquivamos nesta Sociedade cópia do referido documento, sobre o qual nada

temos a oferecer contradita ou reparo, responsabilizando-nos pela fiscalização e controle das ati-

vidades do referido Senhor e respondendo por todos os atos por ele praticados.

Saudações

(Local e data)

(Assinatura da Sociedade que registrou o agente autônomo)

ANEXO: Formulário cadastral.

MODELO DE FORMULÁRIO CADASTRAL DO AGENTE AUTÔNOMO


Ao


Rio de Janeiro (GB)

Senhor Presidente.

CONFIDENCIAL

Na qualidade de AGENTE AUTÔNOMO, registrado na Sociedade

.........................(citar o nome da Sociedade), apresento a seguir as declarações necessárias ao le-

vantamento de minha ficha cadastral, por parte desse Banco:





24



5) TÍTULO DE ELEITOR - N°, data de expedição, zona eleitoral, cidade e Estado.

6) CERTIFICADO MILITAR - N°, data, repartição expedidora e categoria:

7) NACIONALIDADE:

8) DATA E LOCAL DE NASCIMENTO - MUNICÍPIO, ESTADO E PAÍS:

9) FILIAÇÃO:




RESPONSABILIZADO EM AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa

do protesto ou de encerramento da ação).



AÇÃO JUDICIAL? (em caso afirmativo, juntar certidões de baixa do protesto ou de encerra-

mento da ação).


DE FIRMA OU SOCIEDADE FALIDA OU CONCORDATÁRIA?(em caso afirmativo, indicar





ESTEVE OU ESTEJA EM LIQUIDAÇÃO EXTRA-JUDICIAL, FALÊNCIA, CONCORDATA

OU SOB INTERVENÇÃO DO GOVERNO? (em caso afirmativo, indicar o nome da Institui-

ção).

15) FONTES BANCÁRIAS DE REFERENCIA: (indicar três em cada praça em que haja residi-



NOTA: Responder o presente formulário cadastral, na forma deste modelo, em duas vias, reme-

tendo-as ao Banco Central do Brasil, com firmas reconhecidas.

modelo de requerimento para processos de autorizaÇÃo para ... · sadas na constituição de...

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