Manual do Sistema EXTRATOR

Informações e Documentos Fiscais Eletrônicos

Atualizado em 30 de agosto de 2021

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Extrator

ÍNDICE

Extrator ....................................................................................................... 3

1. ACESSO E PERFIS ................................................................................................................. 3

2. SERVIÇOS ............................................................................................................................... 3

3. SELEÇÃO DO RAF .................................................................................................................. 4

4. CRITÉRIOS DE EXTRAÇÃO ................................................................................................... 5

4.1 DF-e .................................................................................................................................... 5

4.2 EFD ICMS/IPI ...................................................................................................................... 5

4.3 OIE ...................................................................................................................................... 6

4.4 DIMP/SCCR ........................................................................................................................ 6

4.5 EFD outra UF ...................................................................................................................... 6

4.6 ECD e ECD_DA .................................................................................................................. 7

5. SOLICITAÇÕES REALIZADAS ................................................................................................ 7

6. ARQUIVOS COMPACTADOS .................................................................................................. 8

7. REQUISIÇÃO DE ARQUIVOS NO RECEITANETBX ............................................................. 11

7.1 Aspectos gerais ................................................................................................................. 11

7.2 Requisição da EFD – Outra UF ......................................................................................... 12

7.2 Requisição da ECD e ECD_DA ......................................................................................... 16

8. PROBLEMAS NO SISTEMA ....................................................................................................................................... 18

Controle de Versões ................................................................................ 19

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Extrator

EXTRATOR

1. ACESSO E PERFIS

O sistema Extrator é acessado em www4.fazenda.rj.gov.br/ssa.

Há dois perfis: de administrador e de fiscal.

Perfil FISCAL

No perfil de fiscal, a extração somente pode ocorrer se houver RAF atribuído ao auditor.

2. SERVIÇOS

Considerando o tipo de documento, o sistema possui os seguintes serviços:

• BP-e - Solicitar extração

• CT-e - Solicitar extração

• CT-e OS - Solicitar extração

• DIMP/SCCR - Solicitar extração - Convênio 20/2015 (Municípios aderidos)

• EFD - Solicitar extração - Consultar recepção (apenas para perfil administrador)

• EFD de outra UF - Solicitar extração - Consultar recepção

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Extrator

• NF-e - Solicitar extração - Consultar totais

• NFC-e - Solicitar extração - Consultar totais

• OIE - Solicitar extração

Navegue pelo menu e clique no serviço que deseja utilizar.

Clique no item para expandir o campo.

3. SELEÇÃO DO RAF

Ao clicar no serviço, será exibido automaticamente quadro com RAFs em aberto atribuídos ao auditor.

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Extrator

Selecione o RAF. Se não localizar o RAF, verifique previamente se de fato ele está atribuído a você.

A extração somente será feita em relação ao período determinado no RAF.

IMPORTANTE

Caso o auditor tenha necessidade de extrair documentos relativos a períodos diferentes do definido no RAF, deverá entrar em contato com seu superior imediato para verificar o procedimento a ser adotado.

4. CRITÉRIOS DE EXTRAÇÃO

4.1 DF-e

- Período

Atualmente existe limite temporal superior geral. Em razão de eventuais atrasos, pela TI, na obtenção dos documentos na SVRS (SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul) e de seu armazenamento na SEFAZ/RJ, não é possível extrair documentos dos últimos 15 dias, considerando a data do dia.

Caso o auditor receba alguma demanda em que necessite extrair informações em relação a esse período, deve iniciar processo no SEI e encaminhar a SUCIEF/CDDF, informando o número do RAF, período e os dados do contribuinte necessários para extração (CNPJ e IE).

- Preenchimento

Os nomes dos campos e dos filtros são autoexplicativos, mas algumas observações para extração em relação à extração de NF-e são importantes.

Caso queira extrair apenas documentos emitidos pelo contribuinte, preencha apenas os campos destinados a dados do Emitente.

Caso queira extrair apenas documentos destinados ao contribuinte, preencha apenas o campo destinado ao dado do Destinatário.

Caso queira extrair documentos emitidos e destinados ao contribuinte, preencha tanto os campos destinados a dados do Emitente quanto a dado do Destinatário.

Caso queira extrair documentos em que o contribuinte conste, no mesmo documento, como emitente e como destinatário, preencha tanto os campos destinados a dados do Emitente quanto a dado do Destinatário e selecione a opção “Somente notas em que o CNPJ do emitente coincidir com o CNPJ do destinatário”.

- Contribuinte externo

Caso queira extrair documentos NF-e emitidas por contribuinte externo (ex. substituto tributário), deve informar apenas o CNPJ.

A IE de contribuinte externo não é IE do emitente, como emissor. Essa IE é informada no campo IE de substituto da NF-e, campo não utilizado para extração.

4.2 EFD ICMS/IPI

- Período

O período início e fim da competência se refere ao período de apuração, lembrando que um arquivo relativo ao período de apuração “x” somente é devido no mês subsequente. Por esse motivo, a data fim da competência deve ser igual ou inferior ao mês anterior do corrente.

Ex.: Caso queira extrair o arquivo referente a “maio de 2020”, deve selecionar o período “maio de 2020”.

Prazo de entrega: até o dia 20 de cada mês.

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Extrator

- Preenchimento

Os nomes dos campos e dos filtros são autoexplicativos.

4.3 OIE

- Período

O período início e fim da competência se refere ao período de apuração, lembrando que um arquivo relativo ao período de apuração “x” somente é devido no mês subsequente. Por esse motivo, a data fim da competência deve ser igual ou inferior ao mês anterior do corrente.

Ex.: Caso queira extrair o arquivo referente a “maio de 2020”, deve selecionar o período “maio de 2020”.

Prazo de entrega: o arquivo OIE é formado com as informações da EFD. Assim sendo, depende dos prazos de entrega desse arquivo previstos nas Unidades Federadas. Por precaução, recomenda-se considerar como prazo o último dia do mês subsequente ao período de apuração.

- Preenchimento

Os nomes dos campos e dos filtros são autoexplicativos.

4.4 DIMP/SCCR

- Período

O período início e fim da competência se refere ao período de apuração, lembrando que um arquivo relativo ao período de apuração “x” somente é devido no mês subsequente. Por esse motivo, a data fim da competência deve ser igual ou inferior ao mês anterior do corrente.

Ex.: Caso queira extrair o arquivo referente a “maio de 2020”, deve selecionar o período “maio de 2020”.

- Preenchimento

Os nomes dos campos e dos filtros são autoexplicativos.

Prazo de entrega: até o último dia do mês subsequente.

4.5 EFD outra UF

- Requisitos prévios

Antes de realizar a extração, o Auditor deverá realizar a solicitação do arquivo no ambiente nacional por meio do ReceitanetBX. O arquivo será recebido nos computadores da SEFAZ. O arquivo não é entregue pelo ReceitaBX diretamente ao solicitante. Orientações para utilização do ReceitanetBX estão na seção 7 deste manual. Ainda que não haja um RAF ligado ao contribuinte da outra UF, a solicitação de extração deverá ser atrelada a um RAF em vigor na posse do Auditor.

- Período

O período início e fim da competência se refere ao período de apuração, lembrando que um arquivo relativo ao período de apuração “x” somente é devido no mês subsequente. Por esse motivo, a data fim da competência deve ser igual ou inferior ao mês anterior do corrente.

Ex.: Caso queira extrair o arquivo referente a “maio de 2020”, deve selecionar o período “maio de 2020”.

- Preenchimento

Os nomes dos campos e dos filtros são autoexplicativos.

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Extrator

4.6 ECD e ECD_DA

- Modalidades

Existem duas modalidades de arquivos da Escrituração Contábil Digital. A ECD integral, que é a cópia do arquivo entregue pelo contribuinte, e a ECD_DA (dados agregados), que resulta na consolidação mensal de informações de saldos contábeis e demonstrações contábeis.

Os detentores do perfil Consulente poderão realizar a livre extração dos dados agregados da ECD. No entanto, a extração da ECD completa somente é permitida com RAF, respeitando o que determina o § 3º do art. 10 da Instrução Normativa nº 2003 de 18 de janeiro de 2021. Ainda, conforme o § 6º do mesmo dispositivo normativo, o titular da ECD terá disponível as informações sobre os acessos requeridos no ambiente nacional.

- Requisitos prévios

O requerente deverá primeiro realizar a solicitação do arquivo no ambiente nacional por meio do ReceitanetBX. O arquivo será recebido nos computadores da SEFAZ. O arquivo não é entregue pelo ReceitanetBX diretamente ao solicitante. Orientações para utilização do ReceitanetBX estão na seção 7 deste manual.

- Período

O período início e fim da competência se refere ao período de apuração anual da ECD, lembrando que, em regra, um arquivo relativo ao ano de apuração “x” somente é devido no ano subsequente. Por esse motivo, a busca deve ser realizada por ano da apuração.

Ex.: Caso queira extrair os arquivos referentes a “2017, 2018 e 2019”, deve selecionar o período início “2017” e período fim “2019".

- Contribuinte

A busca é feita somente pela raiz de CNPJ. A ECD não é entregue por estabelecimento. Desta forma, para evitar duplicação de arquivos em nossa base, a solicitação no ReceitanetBX não deve ser realizada para vários CNPJ da mesma raiz, bastando a inserção de apenas um CNPJ daquela raiz.

5. SOLICITAÇÕES REALIZADAS

Clique no item para expandir o campo, conforme o caso.

Podem ser feitas múltiplas solicitações. Elas são processadas e disponibilizadas concorrentemente com as demais solicitações realizadas. O prazo para disponibilização é de até 48 horas.

Só poderá ser baixada uma solicitação por vez. Essa ficará disponível ao solicitante por sete dias a partir de sua disponibilização podendo baixa-la inúmeras vezes nesse período.

Após sete dias uma solicitação passa para o status de “Expirado”. Caso o solicitante necessite das mesmas informações novamente terá de fazer uma nova solicitação.

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Extrator

Quando disponibilizado, clique no ícone para baixar o arquivo

6. ARQUIVOS COMPACTADOS

Solicitações de muitos documentos são particionadas em mais de um arquivo.

Caso o auditor necessite de todos os arquivos em um único arquivo comprimido, deverá, em seu computador, após efetuar o download dos arquivos, descompactá-los e compactá-los novamente, da forma como melhor lhe atender.

Recomendações sobre arquivos relativos a meios de pagamento

As informações serão divididas por mês/ano referentes ao período informado como filtro no momento da solicitação.

Os arquivos são fornecidos em formato “.csv”. As colunas são: ano; mês; IE; CNPJ; administradora; operação; natureza da operação; valor da operação; valor do crédito; valor do débito; numero da autorização; numero do ponto de venda Para a importação do arquivo, sugerimos a realização do procedimento descrito a seguir: Abra um arquivo Excel em branco. Na aba “Dados”, selecione “De Texto”.

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Extrator

Selecione o caminho do arquivo “.csv”. Após isso, será aberta a tela abaixo. Selecione “Delimitado” e “Avançar”.

Na tela seguinte, desmarque a opção “Tabulação”, marque a opção “Ponto e Vírgula” e clique em “Avançar”.

Na tela seguinte, clique em “Avançado”. A tela “Configurações Avançadas de Importação de Texto” será carregada. Nessa tela selecione “.” (ponto) como separador decimal e “,” (vírgula) como separador de milhar, e depois clique em “OK”.

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Extrator

Voltando a etapa 3 de 3, selecione a coluna “Data Operação” e modifique o “Formato” dos dados da coluna para “Data tipo DMA (Dia/Mês/Ano)”. Em seguir, clique em “Concluir”.

Na tela seguinte clique em “OK”.

Isso importa os dados do arquivo “.csv” de forma correta.

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Extrator

7. REQUISIÇÃO DE ARQUIVOS NO RECEITANETBX

7.1 Aspectos gerais

O Auditor Fiscal deve fazer download do aplicativo ReceitanetBX na Receita Federal do Brasil no seguinte link https://receita.economia.gov.br/programas-para-download/receitanetbx/download-do-programa-receitanetbx-windows e instalá-lo em sua máquina.

Ao abrir o sistema deverá estar com o certificado digital plugado na sua máquina, em seguida, selecioná-lo e escolher o perfil “Ente Conveniado” conforme tela abaixo.

Na tela seguinte deve escolher a opção desejada. Aplicam-se ao Extrator a opção SPED Fiscal – EFD ICMS IPI ou SPED Contábil.

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Extrator

7.2 Requisição da EFD – Outra UF

Selecione a opção Escrituração Fiscal Digital – Outra UF.

Selecione o tipo de pesquisa.

Preencha os campos com as informações do arquivo desejado, conforme tela abaixo, e clique em pesquisar. Marque a caixa branca se desejar apenas o último arquivo transmitido para cada período de apuração solicitado.

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Extrator

O sistema mostrará uma lista dos arquivos encontrados. Clique na caixa à esquerda para selecionar os arquivos desejados, ou na caixa ao lado de CNPJ para selecionar todos os arquivos. Clique em Solicitar arquivos marcados acima

Preencha as informações necessárias conforme quadro abaixo. O número do documento determinante deve ser o número do RAF em poder do Auditor que justifica a solicitação. Clicar em Gerar.

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Extrator

Será gerado o documento de requisição. O Auditor deverá conferir os dados e Assinar o documento.

Após assinado, o Auditor poderá salvar sua requisição como pdf ou xml. Em seguida, deverá selecionar a opção Enviar.

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Extrator

A requisição poderá ser acompanhada no Menu Acompanhamento, conforme tela abaixo. Na coluna Situação, poderá ver quando os arquivos estiverem disponíveis para a SEFAZ. Após a disponibilidade, a Sefaz levará até 2 horas para processar os arquivos na base e disponibilizá-los para extração.

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Extrator

7.2 Requisição da ECD e ECD_DA

O procedimento é semelhante à requisição da EFD - Outra UF. Na Pesquisa, ao selecionar um sistema deverá escolher “Sped Contábil”, escolher o tipo de arquivo entre Escrituração Contábil Digital e Escrituração Contábil Digital – dados agregados e selecionar um dos tipos de pesquisa. Em caso de ECD_DA, recomendamos o tipo por Lista de CNPJ e Período da Escrituração.

No caso da ECD integral, o sistema mostrará uma lista dos arquivos encontrados. Clique na caixa à esquerda para selecionar os arquivos desejados, ou na caixa ao lado de CNPJ para selecionar todos os arquivos. Clique em Solicitar arquivos marcados acima.

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Extrator

Preencha as informações necessárias conforme quadro abaixo. O número do documento determinante deve ser o número do RAF em poder do Auditor que justifica a solicitação. A Data de Início do Procedimento de Fiscalização é a data da intimação ou, na falta dela, a data de recebimento do RAF. Necessário lembrar que o contribuinte terá acesso à informação de requisição e do solicitante. Clicar em Gerar.

Será gerado o documento de requisição. O Auditor deverá conferir os dados e Assinar o documento. Após assinado, o Auditor poderá salvar sua requisição como pdf ou xml. Em seguida, deverá selecionar a opção Enviar.

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Extrator

A requisição poderá ser acompanhada no Menu Acompanhamento. Na coluna Situação, poderá ver quando os arquivos estiverem disponíveis para a SEFAZ. Após a disponibilidade, a SEFAZ levará até 2 horas para processar os arquivos na base e disponibilizá-los para extração.

8. PROBLEMAS NO SISTEMA

Caso seja verificado pela auditor fiscal algum problema no sistema extrator, deverá entrar em contato com:

cddfsefaz@fazenda.rj.gov.br, se relacionado com DF-e ou EFD;

atendimentotef@fazenda.rj.gov.br, se relacionado com DIMP.

O auditor deve relatar o problema, anexar as imagens das telas com o erro e identificar a solicitação pelo seu número ID.

O número consta na coluna ID do quadro solicitações. Também pode ser obtido clicando no ícone

Caso o erro esteja relacionado com a alegação de que o arquivo fornecido está incompleto (faltam documentos), o auditor deve enviar alguma chave de acesso como exemplo.

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Extrator

CONTROLE DE VERSÕES

Data Alterações

22/07/2017 Versão anterior (desenvolvida pela SUTIC)

16/06/2020 Completamente reformulado pela SUCIEF considerando a implementação de novas funcionalidades

29/01/2020 Inserção da opção de extração EFD de outra UF

20/04/2021 Inserção da opção de extração de ECD e ECD_DA

30/08/2021 Alteração das informações no item 4.6 ECD e ECD_DA, Requisitos prévios.