FEDERASUL e ACPAFEDERASUL e ACPA

LEI DE RECUPERAÇÃO JUDICIAL, LEI DE RECUPERAÇÃO JUDICIAL, EXTRAJUDICIAL E DE FALÊNCIASEXTRAJUDICIAL E DE FALÊNCIASUM ANO DE VIGÊNCIAUM ANO DE VIGÊNCIA

Silvânio CovasSilvânio CovasPorto Alegre, 14/06/06Porto Alegre, 14/06/06

Agenda

› Objeto

› Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

› Da Recuperação Judicial

› Da Falência

› Da Recuperação Extrajudicial

› Dados

› Conclusões

O novo diploma legal

> Objeto> recuperação judicial> recuperação extrajudicial> falência

> A quem se aplica:

> empresário

> sociedade empresária

O novo diploma legal

> A quem não se aplica:

> empresa pública e sociedade de economia mista;

> instituição financeira pública ou privada, cooperativa de crédito, consórcio, entidade de previdência complementar, sociedade operadora de plano de assistência à saúde, sociedade seguradora, sociedade de capitalização e outras entidades legalmente equiparadas às anteriores.

Agenda

› Objeto

› Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

› Da Recuperação Judicial

› Da Falência

› Da Recuperação Extrajudicial

› Dados

› Conclusões

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência - Principais avanços> Prestigia o interesse geral e a satisfação dos credores;

> Possibilita o afastamento, eliminação e punição de dirigentes inaptos.

> Valoriza a participação dos credores nos procedimentos falimentares e de recuperação judicial;

> Altera a hierarquia de créditos na falência;> Resgata a finalidade do procedimento falimentar, antes tratado como instrumento de cobrança;

> Viabiliza a rápida alienação de ativos evitando sua depreciação;

> Elimina a sucessão do arrematante nas obrigações do devedor (tributárias, trabalhistas e acidentes do trabalho).

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

> O administrador judicial será preferencialmente:> Advogado, economista, administrador de empresas, contador,

ou, pessoa jurídica especializada.

> O administrador judicial será fiscalizado pelo juiz e pelo Comitê de Credores.

O Administrador Judicial

O Comitê de Credores

> O Comitê de Credores será constituído por deliberação de qualquer das classes de credores na assembléia-geral e terá a seguinte composição:

> 1 (um) representante da classe de credores trabalhistas, com 2 (dois) suplentes;

> 1 (um) representante da classe de credores com direitos reais de garantia ou privilégios especiais, com 2 (dois) suplentes;

> 1 (um) representante da classe de credores quirografários e com privilégios gerais, com 2 (dois) suplentes.

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

O Comitê de Credores - Principais atribuições

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

> Função Fiscalizatória:

> fiscalizar as atividades do devedor e examinar as contas do administrador judicial;

> comunicar ao juiz os casos de violação dos direitos ou prejuízo aos interesses dos credores;

> requerer ao juiz a convocação da assembléia-geral de credores;

> apresentar relatório da situação do devedor;> fiscalizar a execução do plano de recuperação judicial;> submeter à autorização do juiz, a alienação de bens do ativo

permanente, a constituição de ônus reais e outras garantias, bem como os atos de endividamento.

A Assembléia Geral de Credores

> Composta pelas seguintes classes:

> titulares de créditos derivados da legislação do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho;

> titulares de créditos com garantia real;

> titulares de créditos quirografários, com privilégio especial, com privilégio geral ou subordinados.

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

A Assembléia Geral de Credores - Principais atribuições

Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

> Função Deliberativa

> aprovação, rejeição ou modificação do plano de recuperação judicial;

> constituição do Comitê de Credores e escolha de seus membros;

> aprovação do pedido de desistência do requerimento de recuperação judicial;

> aprovação do nome do gestor judicial, quando do afastamento do devedor;

> adoção de outras modalidades de realização do ativo;

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› Considerações Gerais acerca da Recuperação Judicial e da Falência

› Da Recuperação Judicial

› Da Falência

› Da Recuperação Extrajudicial

› Dados

› Conclusões

Da Recuperação Judicial - Objetivos

> viabilizar a superação da situação de crise econômico-financeira do devedor;

> permitir a manutenção da fonte produtora, do emprego dos trabalhadores e dos interesses dos credores;

> preservar a empresa, sua função social e o estímulo à atividade econômica.

Da Recuperação Judicial - Créditos Sujeitos

> Estão sujeitos à recuperação judicial todos os créditos existentes na data do pedido, ainda que não vencidos.

> Não se sujeitará aos efeitos da recuperação judicial:

> proprietário fiduciário

> arrendador mercantil

> adiantamento a contrato de câmbio para exportação.

Da Recuperação Judicial - Meios de recuperação

> Constituem meios de recuperação judicial, dentre outros:

> concessão de prazos e condições especiais para pagamento das obrigações vencidas ou vincendas;

> cisão, incorporação, fusão ou transformação de sociedade, constituição de subsidiária integral, ou cessão de cotas ou ações;

> alteração do controle societário;

> substituição total ou parcial dos administradores do devedor ou modificação de seus órgãos administrativos;

> aumento de capital social;

Da Recuperação Judicial - Meios de recuperação

> Constituem meios de recuperação judicial, dentre outros:

> redução salarial, compensação de horários e redução da jornada, mediante acordo ou convenção coletiva;

> constituição de sociedade de credores;

> venda parcial dos bens;

> equalização de encargos financeiros;

> usufruto da empresa.

Do Plano de Recuperação Judicial - Procedimento

> Se o plano de recuperação judicial aprovado envolver alienação judicial de filiais ou de unidades produtivas isoladas do devedor não haverá sucessão do arrematante nas obrigações tributárias, trabalhistas e decorrentes de acidentes do trabalho.

Da Convolação da Recuperação Judicial em Falência

> O juiz decretará a falência durante o processo de recuperação judicial:

> por deliberação da assembléia-geral de credores;

> pela não apresentação, pelo devedor, do plano de recuperação no prazo de 60 (sessenta dias), contado da concessão do pedido da recuperação judicial;

> quando houver sido rejeitado o plano de recuperação;

> por descumprimento de qualquer obrigação assumida no plano de recuperação.

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› Da Falência

› Da Recuperação Extrajudicial

› Dados

› Conclusões

Da Falência - Disposições Gerais

> A falência:

> promove o afastamento do devedor de suas atividades.> visa a preservar e a otimizar a utilização produtiva dos bens,

ativos e recursos produtivos, inclusive os intangíveis.

> O processo de falência atenderá aos princípios da celeridade e da economia processual.

> Ocorre o vencimento antecipado das dívidas do devedor e dos sócios ilimitada e solidariamente responsáveis, com o abatimento proporcional dos juros.

Da Falência - Disposições Gerais

> A decisão que decreta a falência da sociedade também acarreta a falência dos sócios ilimitadamente responsáveis.

> Os efeitos acima indicados aplicam-se também ao sócio que tenha se retirado voluntariamente ou que tenha sido excluído da sociedade, há menos de 2 (dois) anos, quanto às dívidas existentes na data do arquivamento da alteração do contrato.

> Firma individual> Sociedade em nome coletivo> Sociedade em comandita simples

Da Falência - Disposições Gerais

> A responsabilidade pessoal dos sócios de responsabilidade limitada, dos controladores e dos administradores da sociedade falida será apurada no próprio juízo da falência.

> Prescreverá em 2 (dois) anos, contados do trânsito em julgado da sentença de encerramento da falência, a ação de responsabilização dos sócios de responsabilidade limitada.

> Sociedade limitada> Sociedade anônima> Sociedade em comandita por ações (acionista administrador)

Da Falência - Classificação dos Créditos

> A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte ordem:

> os créditos derivados da legislação do trabalho, limitados a 150 (cento e cinqüenta) salários-mínimos por credor, e os decorrentes de acidentes de trabalho;

> créditos com garantia real até o limite do valor do bem gravado;> créditos tributários, independentemente da sua natureza e

tempo de constituição, excetuadas as multas tributárias;> créditos com privilégio especial;> créditos com privilégio geral;> créditos quirografários;> as multas contratuais e as penas pecuniárias por infração das

leis penais ou administrativas, inclusive as multas tributárias;> créditos subordinados

Da Falência - Classificação dos Créditos

> A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte ordem:

> créditos derivados da legislação do trabalho, limitados a 150 (cento e cinqüenta) salários-mínimos por credor (R$ 39.000,00), e os decorrentes de acidentes de trabalho;

> créditos com garantia real até o limite do valor do bem gravado;

> créditos tributários, independentemente da sua natureza e tempo de constituição, excetuadas as multas tributárias;

> créditos com privilégio especial;> créditos com privilégio geral;> créditos quirografários;> multas contratuais e penas pecuniárias por infração das leis

penais ou administrativas, inclusive as multas tributárias;> créditos subordinados

Da Falência - Procedimento

> A sentença que decretar a falência do devedor, dentre outras providências:

> determinará, quando entender conveniente, a convocação da assembléia-geral de credores para a constituição de Comitê de Credores, podendo ainda autorizar a manutenção do Comitê eventualmente em funcionamento na recuperação judicial quando da decretação da falência;

> ordenará a intimação do Ministério Público e a comunicação por carta às Fazendas Públicas Federal, Estaduais e Municipais das localidades em que o devedor tiver estabelecimento, para que tomem conhecimento da falência.

> O juiz ordenará a publicação de edital contendo a íntegra da decisão que decreta a falência e a relação de credores.

Da Falência - Realização do Ativo

> A alienação dos bens será realizada de uma das seguintes formas e ordem de preferência:> alienação da empresa, com a venda de seus estabelecimentos em bloco;> alienação da empresa, com a venda de suas filiais ou unidades

produtivas isoladamente;> alienação em bloco dos bens que integram cada um dos

estabelecimentos do devedor;> alienação dos bens individualmente considerados.

> O objeto da alienação estará livre de qualquer ônus e não haverá sucessão do arrematante nas obrigações do devedor, inclusive as de natureza tributária, as derivadas da legislação do trabalho e as decorrentes de acidentes de trabalho;

> Os empregados do devedor contratados pelo arrematante serão admitidos mediante novos contratos de trabalho e o arrematante não responde por obrigações decorrentes do contrato anterior.

Da Falência - Realização do Ativo

> A alienação dos ativos observará uma das seguintes modalidades:> leilão, por lances orais;> propostas fechadas;> pregão.

> Publicação de editais:> 15 (quinze) dias de antecedência, em se tratando de bens móveis;> 30 (trinta) dias na alienação da empresa ou de bens imóveis.

> O juiz poderá autorizar modalidades diversas de alienação judicial;

> Em qualquer modalidade de realização do ativo adotada, fica a massa falida dispensada da apresentação de certidões negativas.

Da Falência - Pagamento aos Credores

> 1º - Realização das restituições> 2º - Pagamento dos créditos extraconcursais> 3º - Pagamento dos credores, atendendo à classificação dos

créditos segundo o quadro geral de credores.

> Os créditos trabalhistas de natureza estritamente salarial vencidos nos 3 (três) meses anteriores à decretação da falência, até o limite de 5 (cinco) salários mínimos por trabalhador, serão pagos tão logo haja disponibilidade em caixa.

> Pagos todos os credores, o saldo, se houver, será entregue ao falido.

Da Falência - Encerramento da Falência e Extinção das Obrigações do Falido

> Extingue as obrigações do falido:

> o pagamento de todos os créditos;> o pagamento, depois de realizado todo o ativo, de mais de 50%

(cinqüenta por cento) dos créditos quirografários;> o decurso do prazo de 5 (cinco) anos, contado do encerramento da

falência, se o falido não tiver sido condenado por prática de crime falimentar;

> o decurso do prazo de 10 (dez) anos, contado do encerramento da falência, se o falido tiver sido condenado por prática de crime falimentar.

> Configurada a extinção das obrigações do falido ele poderá requerer ao juízo da falência que suas obrigações sejam declaradas extintas por sentença.

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Da Recuperação Extrajudicial

> Não se sujeitam à recuperação extrajudicial os créditos:

> de natureza tributária;> derivados da legislação do trabalho ou decorrentes de acidente

de trabalho;> que tratem de proprietário fiduciário de bens móveis ou imóveis;> de arrendador mercantil;> de proprietário ou promitente vendedor de imóvel cujos

respectivos contratos contenham cláusula de irrevogabilidade ou irretratabilidade;

> de proprietário em contrato de venda e compra com reserva de domínio;

> decorrentes de importâncias entregues ao devedor, em moeda nacional, de adiantamento de contrato de câmbio para exportação (ACC).

Da Recuperação Extrajudicial

> O devedor poderá requerer a homologação em juízo do plano de recuperação extrajudicial, com as assinaturas dos credores que a ele aderiram.

> O plano poderá obrigar a todos os credores por ele abrangidos, desde que assinado por credores que representem mais de 3/5 (três quintos) de todos os créditos de cada espécie.

> O plano poderá abranger a totalidade de uma ou mais espécies de créditos:> com garantia real até o limite do valor do bem gravado;> créditos com privilégio especial;> créditos com privilégio geral;> créditos quirografários;> créditos subordinados;

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Dados após um ano de vigência da Lei de Falências

J un/ 04-Mai/ 05 J un/ 05-Mai/ 06 Variação(1) (2) (2) / (1)

FALÊNCIAS REQUERIDAS 12.448 6.443 -48,2%

FALÊNCIAS DECRETADAS 3.220 2.406 -25,3%

CONCORDATAS DEFERIDAS 100 50 -50,0%

RECUPERAÇÕES EXTRAJ UDICIAIS 1 n/d

RECUPERAÇÕES J UDICIAS - 208 n/d

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