cooperação jurídica internacional
TRANSCRIPT
Cooperação
Jurídica
Internacional
Luciano Vaz Ferreira
A NECESSIDADE DE COOPERAÇÃO JURÍDICA
INTERNACIONAL (CJI)
PRINCÍPIO DA
TERRITORALIDADE
Conceito de CJI “Estudo dos mecanismos
de cooperação em
assuntos jurídicos entre
Estados”.
Desafio:
Extraterritorialidade x
Soberania
Classificação: Público ou
Privado?
MODALIDADES TRADICIONAIS DE CJI
Executar em território
nacional sentença
transitada em julgado
proferida no estrangeiro
HOMOLOGAÇÃO DE
SENTENÇA
ESTRANGEIRA
EXTRADIÇÃO
Cumprimento de ordem de
prisão ou execução de pena
no Exterior
CARTA ROGATÓRIA
Realização de Diligências
1) Ordinatórias
2) Instrutórias
3) Executórias
Homologação de
Sentença Estrangeira
STJ
Jus.
Federal SENTENÇA
ESTRANGEIRA
Parte
Poder Judiciário
Homologação de S.E.
Juízo de Delibação
Analisa:
- Requisitos Formais
- Violação de Ordem
Pública Brasileira
EXECUÇÃO
DA S.E.
LINDB, CPP, CPC e
RESOLUÇÃO Nº 9
do STJ
Procedimento de H.S.E
Juízo de Delibação do STJ analisa:
1) Autoridade competente: Imóvel no BR? (art. 89 do CPC)
SEC nº 1.304 do STJ.
2) Citação: por rogatória?
3) Trânsito em Julgado
4) Autenticação e Tradução
5) Violação de Ordem Pública Brasileira (ver CR 9.970 STF)
- Base legal: art. 15 e 17 da LINDB, Art. 788 do CPP, Art. 5º
e 6º da Resolução nº 9 do STJ
- Homologação parcial: (art. 4º, § 2º da R. Nº 9)
- Tutela de urgência em H.S.E: (art. 4º, § 3º da R. n. 9)
Carta Rogatória
Exemplos de Atos de Diligência:
- Citação, Intimação e Notificação;
- Oitiva de testemunhas;
- Interrogatório de acusados;
- Envio de documentos e outras provas;
- Exame de DNA;
- Quebra de sigilo bancário, telefônico ou telemático;
- Busca e apreensão de menores;
- Sequestro, arresto e determinação de penhora;
- Bloqueio de contas, confisco e repatriação de ativos.
Poder
Judiciário
Min. Rel.
Exteriores
Min. da
Justiça
MPPolícia
Adm.
Pública
STJ
JF
CARTA ROGATÓRIA
PASSIVA
Estrangeiro
DECISÃO
ESTRANGEIRA
Parte
Min. Rel.
Exteriores
EXEQUATUR
EXECUÇÃO
DA C.R.
DELIBAÇÃO
MP
STJ
1ºG
CARTA ROGATÓRIA
ATIVA
Estrangeiro
Polícia
Min. da
Justiça
Adm.
Pública Min. Rel.
Ext.
Min. Rel.
Ext.
Poder
JudiciárioDECISÃO
BRASILEIRA
Parte
EXECUÇÃO
DA C.R.
Carta Rogatória
- Conceito: advém do cumprimento de
uma decisão judicial do país
requerente no território do país
requerido;
- Tramitação: Via diplomática;
- Modalidade passiva: exequatur e juízo
de delibação
Cartas Rogatórias Executórias
- Tradição que impede as C.R. Executórias
(doutrina e jurisprudência). Deveria ser
utilizada a H.S.E;
- Paralisação da cooperação por meio do
conceito amplo de “medida executória”.
H.S.E
(Transito em
Julgado)
C. R.
Não Executórias
(Ex: Citações)
C.R.
Executórias
O GRANDE PROBLEMA
DA COOPERAÇÃO
NOVAS FORMAS DE COOPERAÇÃO
JURÍDICA INTERNACIONAL
Novas Formas de CJI
Cooperação Informal / Administrativa
- Troca de informações diretamente entre
órgãos. Estabelecimento de “redes de
cooperação”.
- Não pode ser utilizado como prova
Auxílio Direto
- Cumprimento de diligências
- Alternativa para a C.R.
MP
STJ
1ºG
AUXILIO DIRETO
PASSIVO (ADM)
EstrangeiroAdm.
Pública
Autoridade
CentralAutoridade
Central
Polícia
Poder
Judiciário
Min. Rel.
Ext.
Min. Rel.
Ext.
Parte
PEDIDO
Autoridade
Central
MP
STJ
1ºG
AUXILIO DIRETO
PASSIVO (JUD.)
AGU
Estrangeiro
Parte
Autoridade
Central
Adm.
Pública
Polícia
Min. Rel.
Ext.
Min. Rel.
Ext.
Poder
Judiciário
COGNIÇÃO PLENA
DECISÃO
BRASILEIRA
EXECUÇÃO
PEDIDO
MP
STJ
1ºG
AUXILIO DIRETO
ATIVO
EstrangeiroAdm.
Pública
Polícia
Autoridade
Central
Autoridade
Central
Poder
Judiciário
Min. Rel.
Ext.
Min. Rel.
Ext.
Parte
Parte
PEDIDO
Auxílio Direto
- Requisito: Existência de tratado ou reciprocidade
- Menos burocrático:
1) C. Ativa e Passiva: Exclui a intermediação do
MRE; Não há necessidade de pronunciamento
judicial do Estado requerido.
3) C. Passiva: Exclui a necessidade de exequatur
do STJ.
- Mais técnico: tramita via Autoridade Central,
órgão especializado em CJI.
Auxílio Direto
- Tipos de Auxílio Direto Passivo:
1) Meramente administrativos
2) Com intervenção do judiciário: Enseja juízo de
cognição plena, e não delibação.
- Previsão legal:
- Resolução nº 9 / 2005 do STJ (Art. 7º, § ú);
- Portaria Conjunta nº 1/2005 (MJ/PGR/AGU)
- Projetos dos Novos CPC e CPP.
Autoridades Centrais
Departamento de Recuperação de Ativos
e Cooperação Internacional (DRCI/MJ)
Cooperação Cível e Penal
em Geral
Convenção sobre Aspectos
Civis do Sequestro de Menores
Convenção sobre Adoção
Internacional
Secretaria de Direitos Humanos
Da Presidência da República (SEDH)
Convenção sobre Prestação de
Alimentos no Estrangeiro
Coop. Penal - Canadá
Coop. Penal - Portugal
Procuradoria Geral da República (PGR)
Cooperação Tradicional
e MERCOSUL
1) Protocolo de Las Leñas (92-96)
2) Protocolo de Ouro Preto sobre Medidas
Cautelares (94-97)
3) Acordo de Cooperação e Assistência
Jurisdicional em Matéria Civil, Comercial,
Trabalhista e Administrativa, entre o
MERCOSUL, Bolívia e Chile (2002-2009)
Cooperação Tradicional
e MERCOSUL
a) Possibilidade de tramitação de Carta Rogatória
por Autoridade Central. Ver Impossibilidade de
comunicação fronteiriça
b) Homologação de Sentença pelo procedimento
de Carta Rogatória
c) Mudança na jurisprudência do STF permitindo
as “cartas rogatórias executórias”
Troca de informações,
bancos de dados
Cooperação
Informal
CARTA
ROGATÓRIA
Diligências
- Ordinatórias
- Instrutórias
- Executórias
AUXÍLIO
DIRETO
Não serve
como prova
Serve como
prova
Com tratado
Ou reciproci-
dade
Juízo de Cogni-
ção Plena
Mero PedidoVia Autoridade
Central
Juízo de
Delibação
Determinação
por decisão
estrangeira
Ausência
De tratado
Participação
do MRE
Auxílio Direto ou
Carta Rogatória?
Os institutos coexistem. Qual procedimento
seguir?
Depende se o requerimento advém de uma
ordem judicial, que enseja apenas juízo de
delibação ou se é uma situação de um mero
pedido, no qual o Estado está disposto a um
juízo de cognição plena.
TÓPICOS EM COOPERAÇÃO
INTERNACIONAL CÍVEL
Cooperação Ativa x Cooperação Passiva
Fonte: site do MJ
Quantidade de pedidos em cooperação civil,
comercial, trabalhista e administrativa
Fonte: site do MJ
Cooperação Civil, Comercial, Trabalhista e
Administrativa por país
Fonte: site do MJ
Prestação de Alimentos
Tratados que permitem o auxílio direto e
carta rogatória via autoridade central em
matéria de alimentos:
1) Convenção de Nova Iorque sobre
Prestação de Alimentos no Estrangeiro
(56, 65): PGR
2) Convenção Interamericana sobre
Obrigação Alimentar (89-97): DRCI/MJ
Prestação de
Alimentos (2004-2009)
Prestação de
Alimentos (2004-2009)
Prestação de
Alimentos (2004-2009)
Adoção Internacional
Sistema de auxílio e cooperação em
adoção internacional:
Convenção Relativa à Proteção das
Crianças e à Cooperação em Matéria
de Adoção Internacional (93-99) –
Secretaria de Direitos Humanos
(Presidência)
Sequestro de Menores
1) Convenção de Haia sobre os
Aspectos Civis do Sequestro
Internacional de Menores (80-2000)
2) Convenção Interamericana sobre
Restituição Internacional de Menores
(89 – 94)
3) Convenção Interamericana sobre o
Tráfico Internacional de Menores (94-
98)
ANÁLISE DO CASO
SEAN GOLDMAN
David Goldman, modelo norte-americano, e Bruna Bianchi Ribeiro, estudante de moda brasileira, conheceram-se em Milão, em 1998.
Casaram-se em Nova Jersey, em 1999
Em 2000, nasce, nos Estados Unidos, ofilho do casal, Sean Goldman.
- Em 16/06/2004, Sean visita o Rio deJaneiro com a mãe. Bruna liga para David,avisando sobre o rompimento dorelacionamento. Avisa também que nãoretornará aos EUA com Sean.
- Bruna consegue em tribunais brasileiros odivórcio de David e a guarda definitiva deSean. David participou do processobrasileiro, também acionando o tribunalamericano para decidir sobre a guarda.
- Sean passa a ser criado no Brasil. Bruna casa com um brasileiro (João Paulo Lins e Silva). Falece em 22/08/2008 no parto de uma filha dessa nova união.
- Ao saber do trágico episódio, David vai aoBrasil para reaver a guarda do filho,sendo-lhe negada.
- Ao mesmo tempo, o padrastro ingressacom ação de reconhecimento depaternidade ”sócio-afetiva”.
- David procura, no Estados Unidos, aautoridade central americana daConvenção de Haia que formula aautoridade central brasileira a devoluçãodo menor aos cuidados do pai.
SEDH
STJ
1ºG
AGU
Autoridade
Central
Padrasto
Min. Rel.
Ext.
Min. Rel.
Ext.
Poder
Judiciário
Busca e
Apreensão
PEDIDO
David
Decisão da justiça federal:
- Reafirma a legitimidade da AGU parapropor a ação;
- Recusa-se a discutir guarda e sim cumprira Convenção de Haia;
- Conforme apresentado nos autos, Seanpossuía residência nos EUA, sendosubtraído ilicitamente. Os tribunaisamericanos garantem a guarda de Davidsobre Sean, desde a época de seusequestro.
- Afasta as exceções de aplicação dotratado:
1) Ausência de guarda do pai
2) Integração ao meio ou maturidade
3) Risco à criança
- Julga procedente a ação, para determinaro retorno de Sean aos Estados Unidos(decisão confirmada em 2º grau)
- A guarda e direitos de visita ainda podemser discutidos, em tribunais brasileiros eamericanos.
COOPERAÇÃO JURÍDICA PENAL E
RECUPERAÇÃO DE ATIVOS
Criminalidade Transnacional
- Facilidade no trânsito de pessoas;
- Facilidade na circulação de dinheiro;
- Paraísos fiscais: não tributam a renda ou
tributam inferior à 20%
- Criminalidade organizada com laços
transnacionais
Quantidade de pedidos em cooperação penal
Fonte: site do MJ
Cooperação penal por país
Fonte: site do MJ
Cooperação Administrativa ou
Informal na Área Penal
- Hipóteses: Troca de informações, banco de dados,
equipes de investigação conjuntas;
- Contato direto entre policiais, promotores, magistrados,
Unidades de Inteligência Financeira (UIF), bancos e
agências reguladoras. Redes de Cooperação ajudam o
relacionamento;
- Não pode ser utilizado como prova penal, indica
situações passíveis de investigação.
Rede Hemisférica de
Intercâmbio de Informação para
Assistência Mútua em Matéria
Penal e Extradição
Rede Ibero-americana
de Cooperação Jurídica (IberRed)
Rede de Cooperação Jurídica
e Judiciária Internacional dos
Países de Língua Portuguesa
Redes de Cooperação
Redes de Cooperação
Egmont Group of Financial
Intelligence Units
Organização Internacional de
Polícia Criminal (INTERPOL)
Financial Action Task Force
Grupo de Ação Financeira
Grupo de Ação Financeira
do Sul
Redes de Cooperação e
Fóruns Internacionais
Fontes Principais de A.D.
-
Convenção contra o Tráfico de
Entorpecentes e Psicotrópicos
Viena / 88
BR / 91
Convenção contra o Crime
Organizado Transnacional
Convenção contra
a Corrupção
Palermo / 00
BR / 04
Mérida / 03
BR / 06
Fontes Principais de A.D.
.Convenção Interamericana de
Assistência Mútua em Matéria
Penal
Protocolo de Jurídica Mútua
em Assuntos Penais
Nassau / 92
BR / 08
S. Luiz / 96
BR / 00
Mutual Legal Assistance
Treaty (MLAT)
14 Países
2011
MLTAs
Em vigor: Cuba, Peru, França, China, EUA
Suriname, Portugal, Canadá, Espanha,
Ucrânia, Colômbia, Itália, Suiça e Coreia do
do Sul
Em tramitação: Nigéria, Líbano, Angola,
Reino Unido, Honduras, El Salvador,
México, Panamá, Jordânia e Moçambique
Extradição
- Existência de tratado ou promessa de
reciprocidade
- Vedação de extradição de brasileiro nato;
Naturalizado apenas em crime comum
antes da naturalização ou tráfico de
drogas a qualquer tempo;
Extradição
- Dupla tipicidade;
- Gravidade da infração;
- Não estar prescrita;
- Ne Bis in idem;
- Impossibilidade por crime político
- Devido processo legal
- Comutação de pena de morte em
privativa de liberdade.
No Direito Comunitário
- Mandado de Detenção Europeu
- Mandado Europeu de Obtenção de Provas
- Mandado de Detenção do MERCOSUL
