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000148

Aviso n" 31O-Seses-TCl.l-Plenario

Brasilia-DF, 2 de abril de 2008

Senhor Presidente,

Encarninho a Yassa Excelencia, para conhecimento, copia do

Acordao profcrido nos autos do processo n" TC 002.660/2007-8, pelo Plenario

desta Corte na Sessao Ordinaria de 2/412008, bern como da Instrucao de fls.

27/138. do Relatorio e do Voto que fundamentaram aquela deliberacao,

Atenciosarnente,

WALTON ALEkc:'l'::RODRIGUES Presidente

A Sua Excelencia, 0 Senhor Sen ador RAIMUNDO COLOMBO Presiderite da Comissao Parlamentar de Inquerito do Senado Federal- ONGs Praca dos Tres Poderes, Senado Federal, Anew II, Ala Senador Alexandre Costa, Subsolo. Sala 15 Brasilia - DF .rle e e 10

rlglnal Em d ;1. as/flJl!J,oras Nome. '-1,1

Malricula: ~00,S0

Irani Ribeiro 001 Santol C;;~rr.Uritl d~ rtlll'tl"ill

TRIBUNAL Of. CONTAS DA UNlAO TC -OIll.M0f2007-8

ACORDAo N" 544/2008 - TCU - PLENARIO

1. Processo: n." TC - 002.660/2007-8 2. Grupo I - Classe de Assume: V - Rclarorio de Auditoria de Natureza Operacional 3. Respcnsaveix: Roberto Pinto Martins, Tito Cardoso de Oliveira Neto. Joao Carlos Fagundes Albemaz, Eduardo Moreira da Costa, Augusto Cesar Gadelha Vieira, Carlos Gastaldoni. Jairo Klepacz, Paulo de Tarso Lustosa da Costa. Francelmo Jose Lamy de Miranda Grande, Roberto Iaguaribe Gomes de Mattos e Odilon Antonio Marcuzzo do Canto 4. Unidade: Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnologico das Telecomunicacoes - Funttel 5. Relator: Ministro Raimundo Carreiro 6. Representante do Ministerio Publico: n50 atuou 7. Unidade Tecnica: t' Secex 8. Advogado constitufdo nos autos: nao ha

9. Acordao: VISTOS, relatados e discutidos estes autos de Relatorio de Auditoria de Natureza Operacional fcitu

no Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnologico des Telecomunicacoes - Funnel, com ox objetivos de avaliar aspectos de legalidade e legitimidade da gestae dos responsriveis, e de aferir os resultados alcancados pelos convenios e contratos Iirmados para aplicacao dos recuraos envolvidos.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da Uniao. reunidos ern Sessac Pienaria. ante as ruzoes expostas pelo Relator, em:

9.1. determinar a realizacao de audiencia, nos tennos do art. 43. incise II, da Lei n° 8.443/92 clc 0 art. 250, inciso IV. do Regimento Intemo/I'Cl.I, dos responsaveis abaixo arrolados, para que apresentem, no prazo de quinze dias. razocs de justificative para:

9.1.1. a aprovacdo das prestacoes de contas da Fundacao CPqD em desacordo com os arts. 20 e 30 da IN STN n" 01197. impedindo a comprovucao da regular aplicacao de recursos

TC-002.66l'l121107.~TRIBUNAL DE CO'JTAS DA l'N1AO

COSTA GESTOR 296.837.937-20 JOAO CARLOS FAGUNDES MEMBRO DO CONSELHO

ALBERNAZ GESTOR 625.769688-72 FRANCEUNO JOSE LAMY DE MEMBRO DO CONSELHO

MIRANDA GRANDO GESTOR 606.845.427-49 ROBERTO JAGIJARIBE GOMES MEMBRO DO CONSELHO

DE MATTOS GESTOR 201.075.956-72 EDUARDO MOREIRA DA COSTA WOMBRO DO CONSELHO

GESTOR 103.569.830-72 ODILON ANTONIO MARCUZZO MEMBRO DO CONSELHO

DO CANTO GESTOR 9.2. determiner aSecretaria de Telecomunicacoes do Ministeric das Comunicacoes que: 9.2.1. com base no art. 11, incises I e IV, do Decreto n° 5,220, de 30/09/2004: 9.2.1.1. estabeleca proccsso de formulacac de politicas publicas consistente e sistematizndo. em que

a atua~ao de seu corpo tecnico seja efetiva, e que, caso entenda necessario contar com services de terceiros para subsidiar suas devisees. tenha o cuidadc de prcvcnir a ocorrencia de confliros de interesse e de garantir a prevalencia dos princfpios constitucionais da impessoalidade e cia isonomia, encaminhando a estc Tribunal e aConrroladoria-Geral da Uniao, no ptazo de 90 (noventa) dias, urn plano de a~ao corn a indicacao das medidas a serem irnplementadas corn este objetivo:

9.2.1.2. estabeleca normas e criterios para a alocacao de recursos para os projetos e programas financiados pelo Funnel;

9.2.2. por ocaslso da celebracao de convenios com 0 CPqD: 9.2.2.1. observe as requisites previstos no capitulo II - Dos Requisites para Celebracao - da IN

STN n" 01/97; 9.2.2,2, em cumprimentc do disposto no art. 2°, §1°, da IN STN n° 01/97 etc os arts, T", 14 e 55.

incise I, da Lei n" 8.666/93, exija que 0 Plano de Trabalho dos convenios a serem celebrados contenha a especificacac completa do bern a ser produzido ou adquirido e, no caso de obras, instalacoes ou services, o projeto bastco, entendido como tal 0 conjunto lie elementos necessaries e suficientes para caracterizar, de modo precise, a obra, instalacao ou service cbjeto do convenio. sua viabilidade recnica, custos. fases, ou ctapas. e prazos de eXeCUI;aO, devendo conter os elementos discrtrninados no inciso IX do art. 60 da Lei n" 8.666/93;

9.2.2.3. abstenha-se de firmar convenios corn objetos incompatfveis com as objetivos do Funnel legalmente estabelecidos;

9.2.2.4. em cumprimento do art. 8°. incisos V e VI, da IN STN 01/97. nao inclua. tolere ou admita clausulas ou comliyiks que prcvcjam ou pennitam a realizacao de despesas ern data anterior ou posterior asua vigencia e a atribuicao de vigencia ou de cfeitos financeiros retroauvos.

9.2.2.5. observe os dispositivos das Leis n'' 8.958/94 e n° 10.973/04 referentes a remunerucao de servidores ptibliccs au empregados pdbficos e a compatibilizacao de jomadas de trabalho, bern como 0 art. 8°, II da IN STN n'' 01/97, para autorizar conccssao de bolsus. despesas com pessoa! e contratacao de services de consultona ou assistencia tecnica;

9.2.2,6, no caso de solicitacao de remanejamenro de verbas peIo crgao/entidade convenenre, exija, alem de justificativas adequadas e completas. a mesmo detalhamento exigido nos planes de trnbalho dos convenios aprovados;

9.2.3. por ocasiao da celebracao de corurero- com recursos do funnel observe as orientacoes previstas nos arts, 1°, incise IV, e 4u , incises I e II, do Anexo a Resolucao n° 3 do Conselho Gestor do FuntteI ao decidir sabre a aplicacao dos recursos do Fundo para prornover 0 acesso de empresas a recursos de capital;

9.2.4. informe ao TCV e it CGU, no prazo de 90 dias. as medidas adotadas referentes a estes determinacces: r~-~_C"'"~ .~". . .

9.3. determiner a l" Secex que monitore 0 cumprimentc das deterrnlnacoes CfOO5Jitb~Wl2~item anterior; , [Pi· ONGs '

9.4. determinar ao Conselho Gestor do Funnel que: tOO 3 b 9 4.1. no curnprimento do art. 3°, incise I, da LeI n" 10052/2000, onente-se pel [lpJRtic3Spublicas.. '

1 4e,, ~ __________________________ 00[,- i

TRIBUNAL DECONTAS DAUNL"'O

estabelecidas para 0 setor de telecomunicacocs ao uprovar as normas de aplicacao de recursos do Fundo em prcgramas. projetos e ntividades prioritarias na area de telecomunicacoes;

9.4.2. defina metas e seus respectivos indicadores para 0 serer de telecornurucacoes, em consonancia com 0 art. 13 do Decreta n° 3.737, de 30101/2001. bern como monitore e divulgue as resultados alcancados peIo Fundo;

9.4.3. providencie a efetiva implarttacao e funcionamento do Sistema de Arrecadacao do Funnel SAP, de sorte a pcssibilirar 0 controle de gestae de arrecadacao dos recursos do Fundo, e avalie a possibilidade de integra-!o com as sistemas da Anate! para numentar a confiabilidade dos dados de arrecadacao;

9.4.4. defina processes consistentes para garantir 0 recolhimento des valores dcvidos POl' seus contribuintex na sua integralidade;

9.45. altere 0 paragrafo rinico do art. 10 da Resolucjo n" 3, por ser de incompauvel com os termos do art. 8°, incises V e VI. da IN STN Ol/97;

9.4.6. par ocasiao da celebracao de couvenios com a CPqD: 9.4.6.1. observe as requisites prcvisros no capitulo II - Dos Requisitos para Celebracao - de IN

SIN n'' 01/97; 9.4.6.2. nos termos do art. 2°, §Io, da IN STN 0°01197 cle os arts. 7°,14 c 55, inciso I, da Lei n°

8.666/93, exija que 0 Plano de Trabalho des convenios a serem celebrados contcuna a especificacao complete do bern a ser produzido ou adquirido e, no case de obras. iusralacoes Oil services, 0 projetc basico. entendido como tal 0 conjunto de elementos nccessrinos e suflcientes para caractcrizar. de modo preciso, a obra. instalaciio ou service objeto do convenio. sua viabilidade tecnica. custos, fuses. ou etapas. c prazo~ de execucao. devendo conter 0:;; elementos discriminados no inciso IX do art. 6° da Lei n° 8,666/93;

9.4.6.3. absrenha-sc de flrmar convenios com objetos incompatfveis com os objetivos do Funnel legalrnente estabelecidos;

9.4.6.4. em cumprimento do art. 8°, incises V e Vl. da IN STN n" 01/97. nao inclua. tolere ou admita clausulas ou condtczes que prevejam ou perrnitam a realizacao de despesas em data anterior ou posterior asua vigencia e a atribuicao de vigencia ou de efeitos financciros retroativos;

9.4.6.5, observe os dispositivos das Leis n" 8.958/94 e n" 10.973/04 referentes a remuneracao de servidores publiccs au empregados pUblicos e acompatibllizayao de jomadas de trebafho, bern como 0 art. 8°, II do IN STN n" 01/97, para autorlzar roncessfio de bolsas. despesus corn pessoal e conrratacjo de services de consultoria ou assistencia tecnica:

9.4.6.6. no casu de solicitacdo de remanejamenro de verbas pelo orgao/entidade convenente. exija. alem de justificativas adequadas e completas, 0 mesmo detalhamento exigido nos pianos de trabalho dos convenios aprovados:

9.4,7. par ocasiao da celebracao de courratos com recursos do Funnel observe as orientacocs previstas nos arts. 1°, IV e 4°, I e II, do Anexo aResoluclio n" 3 do Consclho Gestor do Funnel ao decidir sobre a aplicacao dos recursos do Fundo para promo\'er 0 acesso de empresas a recursos de capital:

9.4.8. em todos os convenios e contratos, a fim de assegurar a observancia dos pnncipios constitucionais e legais da moralidade. da impessoalidade, da isonomia e da iegalidade. bern como dar cumprimento ao art. 3°, incisos I, Ve VlI da Lei n'' 10.05212000 cle 0 art. 5°, incises 1I, VII e VIII, do Decreto n° 3.737/0 I, tome as acguintes providencias:

9.4.8.1. esrabeleca cntenos e valores para a conccssso de diririas e passagens e para 0 pagamenlo de bolsas, aplid.veis a todos os convenios finnados, bern como vede a prMiea de ressarcimento de despesas de viagens;

9.4.13.2. defina os itens fmanciaveb, necessarios ao cumprimeuto dos objetivos aven~ados, e uao financiaveis, oh.~erv

TRIBUNAL DECONTAS DA UNIAo T(·(102.660I2oo7-8

rrabalho. as dcspcsas com bolsns. diaries. nospedagens, alimentacao e transporte necessaries ao cumprimento des objetivos nvencados, se for 0 caso, de forma a essegurar 0 cumprimento dos art. 7

Uincises I e XII, "c" da IN STN U 01197; 9.4.9. estabeleca mccanismos de controle de bens patrimoniais adquindos com recursos do Fundo,

bern como regularnente 0 direiro de propriedade des beus materials remanescentes na data de couclusao ou extincao

Tc.Dm,6bD/~OI)7-8TRIBUNAL DE tONTAS DA UNL.l"O

que couber. a fim de dar cumprtmenrc ac art. 27 do IN STN n° 01/97:

9.4.18. oriente 05 convenentes e os agentes financeiros. para contratacocs de services tecnicos especializados e consulrortas realizados no Smbiro des convenios Firmados com recursos do Fundo, no senrido de:

9.4.18.1. definirem 05 services a verern contratados com objetividade e clareza (arts. 7°, 14 e 55. incise I, da Lei n'' 8.666IY) elc 0 an. 2° de IN STN n° 0IJ97), apresentando seu detalhamento e os respeccivos custos. de modo a viabilizar a efencao da neeessidade dn contratacao, bern como a razoabilidade e exequibilidade dos pre

TC_OIl2.M0I2007·STRIBUNAL DE CO!'.iAS DA lJNIAO

~"-' _-"=-L =:]Funcamp [}5F99~ ~~ ~ ~13:D&J

9.4.22. exija que 0 CPqD: 9.4.22.1. em cumprimento ao art. 2°, incise V. da Resolucao n° 3 do Conselho Gestor do Funnel, no

sentido de privilegiar a manutencao de sua cepacidade de realizacao de pesquisa e dcscnvolvimento rccnologico em telecornunicacoes , evitc a ccnrrataciic de services tecnicos especializados e consultorias para realizer arividades que possam ser desempenhadas por seus empregados;

9.4.22.2. observe os pnnctpios constitucicnais da impessoalidade. da moraJidade e da publicidade, estabelecidos no art. :n, caput, da Constituicao Federal, c do devido processo licitatorio para selecionar a propos1a mais vantajosa. conforme preve 0 art. 3° da Lei n° 8.666/93, bem como demonstre a necessidade da comratacao;

9.4.23, no cumprimento de suas competencies estabelecidas no art. 3°, l e II, da Lei n° 10.052/00, observe, alem dos normativos aplicaveis. os principios da isonomie e da impessoalidade na analise de projetos submetidos a sua aprovacao, ebstendo-se de privilegiar interesscs particulates em suas decisoes de alocargo de recursos do Fundo;

9.4.24. identiflque os produros passtveis de registro de patente e/ou protecao da criacao inteiectual para firmar os acordos cabfvcis referentes aos direitos de propriedade intclectual, licenciamento, comercializacao e pagamentos de royalties. segundo as notmas vigentes e as clausulas des convenes e contratos cetebrados:

9.4.25. ultimo as providencias no scntido de dcrar-se de mecamsmos que garantam que os royalties a que tern dircito sejam devidameme rccolhidos, bern como proceda a transferencia uos cofres do Fundo des recursos devices a titulo de royalties pclo CPqD no Convenio 01.03.0349.00;

9.4.2h. inrormar ao TeU e a eGU, no prazo de 90 dias, as medidas adotadas a respcitc destas determinacdes:

9.5. determinar a }3 Seeex que monitore 0 cumprimento das determinacoes eonstantes no subirem anterior;

9.6. determinar no Ministerio das Comumcacoes que, em vista das disposicoes constantes do a11. 4"'. do Decrctc n° 3.737/01, tome a estrutura administrativa t: opcraciona! de suporte rnais adequada a gesuc do Pundo as necessidades de gestae da arrecadacac des recursoa estabelecidas pelo Conselho Gestor do Funnel, hem como mstirua procedimentos formats de nonficacao c responsahilizacao pclo recolhimento de tributes em dcsacordo com as exigencies legais. informando ao TCU e a eGU, no prazo de 90 dias, as medidas adotadas rcfcrentes a esta determinacao;

TRIBUNAL DE CON1AS D.4 LNIAo TC·(102Ji6012007-8

o projcto bastco, entendido como tal 0 conjunto de elementos necessaries c suficientes para caracterizar. de modo prcciso, a obra, instalacao au service objeto do convenio, sua viabilidadc tccnica, custos. fuses. ou ctapas, e prazos de execucao. devendo center os elementos discriminados no inciso IX do art. 6° da Lei n" 8.666/93;

9.9.1.4. em cumprimento ao art. 8", incises V c VI, da IN STN nO 0l/97, usc inclua, tolerc ou admita clausulas au condicoes que prevejam ou permit am a rcalizacao de despesas em data anterior OU posterior asua vigencia e a atlibui~5.o de vigencia ou de efeitos finauceiros rerroatrvos:

9.Y.1.5. Observe os dispositivos das Leis n" 8.958/94 e n" 10.973/04 rcfcreutcs ~ remuncrecdc de servidores publicos ou empregados publicos e a compatibilizacao de jornadas de trabalho, bern como 0 an. 8°, n da IN STN n° 01/97. para autorizar concessso de balsas, despesas cern pessoal e contratacao de services de consultoria au assistencia tecnica, adotandc as medidas corrctivas cabfveis nos convenics em andarnento, a exemplo do Convenio 0 1.U7 .U022.00;

9.9.1.6. no casu de solicitarao de remanejamcnto de verbas pelo crgfio/entidade convenente. exija. alem de justificativas adequadas e completes, 0 mesmo detalhamento exigido nos pianos de trabalho UOIi convenics aprovados:

9.9.2. pOI ocasiao da celebracao de conrratos com recursos do Funttel observe as orientacoes previstas nos arb. I", IV e 4°, I e II. do Anexo aResoiuciio n'' 3 do Conselho Gestor do Funtte! eo decidir sabre a aplicacao dos recursos do Fundo para promover 0 ucesso de emprcsas a recursos de capital;

9.9.3. em todos os conveuics celebrados com recursos do Funttel, not adamente aqueles firmados com a Fundacao CPqD, exija que os convenenres:

9.9,3.1. mantcnham os recursos fcderais repassados mediante convenio em conta bancaria especffica, somente sendo permitidos saques para 0 pagamentc de despesas previstas no Plano de Trahalho, mediante cheque nominative ao eredor ou ordem bancaria, ou para aplicacjlo no mercado financeiro. conscante art. 20 da iN/STN n" 01/97, atualmeute em vigor:

9.9.3 ..2. observem fielmente 0 dispcsto no arlo 30 da IN STN n" 01/97. no sentido de comprovar as despesas reaiizadas com recursos oriundos de convenios federais, mediante documentos originais fiscais ou equivalentes, dcvendo as faruras. recibos, notas Iiscais c qualsquer outros documcntos comprobatorios serem cmiridos em nome do convenente ou do executor, devidamente identificados com refereucia ao titulo e mimero do convenio:

9.9.33. facam constat dos planes de rrahalho estimativa dos valores a serem pages a titulo de CPMF e evemuais tributes em que nao Sf' caracterizar hipcteses de imunidndc. isencao ou nao incidencia. para atendimenro do incise V e § 1°do art, 2° da INISIN n." 01197:

9.9.4. com fundamento uos artigos 2°, § 1°. e incise Xll.c, IS e 22 da IN STN nil OT/97, reduza. nos convenios vigentes, as despesas administrativas e operacionais ao m:iximo de 5% do \ialor total dos reeursos financeiros destinados a execuyJo do projcto, a fjm de dar cumpdmento ao art. II da Lei n° 10.973/04, para que .leu total se

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TRIBUNAL VE CONTA5 DA UNJJ..O TC-OfJ2.561JI200i·S

nos planes de trabalho, bern como 0 pugemento a maier de pessoal previsto inicialmente m» pianos de trabalho e que nao foi efetivamente disponibilizado para as atividades do convenio. e promova a glosn dos valores pagos imprcpriamente, devidamcnte atuahzndo....;

9.9.9. em todos os convenios cclebrados com recursos do Funnel, corn fundamento nos artigos 2°, § 1° e XU.c, 15 e 22 da IN STN n" Olf97, desenvolva e adote criterios e procedimemos com a finalidade de exigir c comprovar a observancia. pelos convenentes, das disposicoes da Lei n" 8.666193, no que couber. a fim de dar curnprimento ao art. 27 da IN ST~ n" 01197;

9.9.10. com supedanco no ert. 8°, § 1°, da Lei n" 8.443/92 clc 0 art. 197. § 1°, do Regimento lntemo do TeU e no art. 38 da IN STN n" 01197, instaure ramada de conras especial para apuracao des fatos. identificacao des rcsponsriveis e quantificacao do dane referente as despesas de services e consultorias firmadas nos Convcnios 22.02.0.103.00 e OJ .05.0J 54.00, apresentando ao Tribunal, no pram de 90 dias, 0 resultado de apuracao:

9.9.11. idcntifique os produtos passlveis de registro de pateme e/au protecao da criacao intelectuat para Ilrmar os acordos cabiveis referentes aos direitos de propricdade inrelectual. liceoctamento, comercializacao e pagamentos de royalties, segundo as normas vigcmes e as clausulas dos convenios e contratos celebrados:

9.10. determinar it la Secex que monitore 0 cumprimento des determinacdes constantes no subitem anterior:

9.l L com fundamento no art. 5°, incise LV, da Constituicao Federal clc art. 31 da Lei n'' 8.443/92, para que seja assegurado a ampla defesa e a conrraditorio de codas as partes envolvidas, promover a oitiva da Fundacfo CPqD para que se manifesre. no praw de 15 (quinze) dias. acerca de:

9.11.1. services de consultoria relacionados no quadro a seguir, por restar caracterizndo pagamcnro sem contra resta~o, c da alosa determinada no subitem 9.4.19 deste acordao; Convenio Contrato Obit:lO SIGPPT Nao services de pesquisa e

disponfve desenvolvirnentc de urn simulador 1 de pontes de disponibilizacao de

radio comunitaria, conforme 0 Pormulario de Apontamento"

"cc 19884 enanos 1549

ISIC 1509 !SBTVD I 1195 2236 1ICenarios

I ICerurtos 2132 I

!Cenarios 2370 I I

1558 Total (R$)

-

-

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Contrarado I Valor(R$) Fnncamp 15.000,00i

I I II II

f i Every

-

Consuitoria e 64.000,00 : Desenvolvimentc de i

INegocios Ltda. Funcamp 103.700,00

282.039,00 144.00 [.00

100400,00

52.000,00

158.994,00 920.134,00

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Funcamp-Tosi Assessona em Teiecomunicacoes Lima Verde Consultoria

Iem Enzenharia Ltda. IF&R Engenheiros IConsukore, ASSOClOtloS Ltda. Funcamn

- .9.11.2. conrratacao, no ambito do convemo Cenartos Tecnologicos de Telecomunicacoes, de Manesco Ramires P. Azevedo Marques, para a prestacao de consultoria para finalidades diversas daquelas para as quais os recursos foram transferidos. caractenzando desvio de finalidade cm.ccnsonancia com 0 ali. 10, XII, c da IN STN n'' 01J97, e da glosa determinada no subircm 9.4.20 dest cih1fj

TRIBUNALDECONTAS DA UNL~O

9.12. encammhar copia das fls. 1031106 des prcscntcs antes a Deiegacia Regional do Trabelho e a Superintendencia Regional da Receita Federal do Brasil em Campinas. informando os indfcios de burla a legislacao trabalhista e tnbutaria identificados, para que tomem as providencias que julgarem necessarias:

9.13. remeter ccpia do presenre acordao, bern como do Relarorio e do Voto que 0 fundamentam. au Minisrerio Publico Federal, eo Ministeno Publico do Estado de Sao Paulo, a quem incumbe velar pclas Fundacces CPqD e Casimiro Montenegro Fjlho, e ao Ministerio Publico do Estado do Rio de Janeiro, responsavel pcla Fundacao Padre Leone! Franca, para conhecimento das irregularidades envolvendo as respcctivas fundacoes nos convenios celebrados com recursos do Funnel c edocao das providencias que julgar necessarias.

9,14. remeter copia do preseme acordao, bern como do Relatono e do voto que a fundamentam, ao Ministerio das Comunicacoes para que a determinacao alvitrada no subitem 9.6 seja melhor entendida e Implementada;

9.15. encaminhar copia da instrucao de fls. 271138 e do presente acordao, bern como do Relatorio e do VOIO flue 0 fundamentam, a Presidencia da CPI das Organizacoes Nao-Govemamentais do Senado Federal.

10. Ara n'' 1012008 - Plenario 11. Data da Scssao: 2/4/2008 - Ordinaria 12. Codigo eietrdnico para iocalizacao ttu pegina do TCU na Internet AC-0544-10/08-P 13. Especificacao do quorum: l3.!. Ministros presentes: Walton Alencar Rodrigues (Presidentel. Marcos Vinicios Viiuca. Valmir Campelo, Guilhcrme Palmeira. Ubiratan Aguiar, Aroldo Cedraz e Raimundo Carreiro (Relator). ] 3.2. Auditores convocados: Augusto Sherman Cavalcanti e Marcos Bemquercr Costa. 13.3. Auditor presenre: Andre Luis de Carvalho.

Assinuu 0 original Assinou 0 original WALTON ALENCAR RODRIGUES RAIMUNDO CARREIRO

Preside-me Relator

Pui presente:

Assinou 0 original PAULO SOARES BUGARIN Procurador-Geral. em excrcfcio

ROS nO 20112007 . SF \ cPt· ONGS

01 0 f15. N° !

1 4 a Doc,

GRUPO I - CLASSE V - PLENA-RIO TC 002.660/2007-8 (com 26 anexos e 6 volumes) Natureza: Relatorio de Auditoria de Natureza Operacionat Responsavels: Roberto Pinto Martins, Tito Cardoso de Oliveira Neto, Joao Carlos Fagundes Albernaz, Eduardo Moreira da Costa, Augusto Cesar Gadelha Vieira, Carlos Gastaldoni. Jairc Klepacz, Paulo de Turso Lustosa da Costa, Francelino Jose Larny de Miranda Granda, Roberto Jaguaribe Gomes de Manos c Odilon Antonio Marcuzzo do Canto Unidade: Pundo para 0 Desenvolvimento Tecnoldgico das Telecomunicacces - Funnel Advogado constituido nos autos: nao h

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TC -fl{)~.66i)/2007·8TRlIiUN\L DE CONTAS DA UNIAO

Os pontos que rcpresentararn oportunidades de melhoria foram, em sfntese, os seguintes: a) estabelecimentc de metas e monitoramento de resultados; h) definicilo de criterios para a selecao de projetos e aceitacao de despesas: c) mecanismos de arrecadacao e seu controlc; d) acompanhumenro da execucao des projetos, principalmente no que se refere as

contratacocs rcalizadas pelos ccnvenentes; c) analise e apmvacao das prestacoes de contas: e n normatizacoes referentes a transferencia de tecnologia para producao. it propriedade

intelectual e ao pagamentc de royalties.

Tats constatacocs advieram da husca de respostes para as seguintes questees de audltoria: a) em que medida as polfticas ptiblicas para 0 setor de telecomunicacoes dcfinidas pela

Secretana de Telecomunicacoes do Ministerto das Comunicacoes ~ STEIMC sao consistenres?

b) 0 Conselho Gesror do Funnel - CGF tern efetuado udequadamente 0 planejamento no que se refcre ao estabelecimento de metas para utilizacao dos recursos do Funnel no setor de' relecomunicacoes?

c) a estrutura administretlva e operacional do Pundo. no que se refere as atividades destinadas ao controle da arrecadacao dos rccursos que 0 constituent, eadequada para garannr a integridade do recolhimento dos val ores?

d) a celebracao dos convenios. contrutos de repasses e outros instrumentos congeneres urilizando recurscs do Funnel, asstm como sua execucao e respectivas prestecoes de contas, observam as delibcracoes dos orgaos de controle, IN STN n° 0l/97 e normativos que tratam do assuruo?

e) a analise e a aproverno dos projetos pelo Conselhc Gestor do Funnel. Finep e B~DES, esra Sc dando de maneira fundamentada e consistente. de acordo corn os normativos expedidos pelo referido Conselho?

f) 0: produtos resultantes das pesquisas estao sendc efetivamente indusrrializados c comerctaltzedos. sendo prornovido u devido rccolhimento dos recursos provenientes da cobranca de royalues pela comercializacao?

As conclusocs a respeitos dcstas questoes cstao consignadas na instrucao de fls. 27/138, cujo principal cxcerto passo a rranscrever a seguir. em atencao ao disposto no all. 1°, § 3°, incise I, da lei n" 8.443/92:

(, .. )

1\"0 que se refere adefinicdo de poltucas puhlicas para 0 setor de telecomunicacoes pela STE, constatouse que niio tui qualquer evidencia do etabaracda por parte da secrecaria de poluicas publicas consistentes que pudessem orientur 0 aiocadio de recursos para os projetos [manciados pelv Funnel.

o convenio firmado com 0 CPq/) para a t?XtYUrJo do Projeto Cenarios [oi uma iniciativa da STE no sentido de obter substdios para definir essa potiticas. Como resultado, [oi aprovada pelo CCF a Resotucao n" 40, de 3110112007. cujo anexo, 0 documetuo "Gestdo Estrcuegica do Fundo pam 0 Desenvolvimento Tecnologico das TeJecomunicar{jes - Funste!" apreseniaria dirctrizes de aturz(rlrJ do FUrutD a partir de estudos de cendrios tecnolugicos do mercado de Jelecomlwil'apks e estabeleceria algumas linhas priori/arias de pesquisa.

o documentv nlio apresentcl, todavia, mela~ quamitativas que pennitam avalior 0 e,/icdcia e a L.1elividade do arua(iio do proKrama. Nao hti, ainda, qualq/ler evidencia de que vs resultados do projeto eSlejam sendo utilizado.

TRIBUNAL rmCONTAS DA UNIAo TC-002.66012007-8

ldennficou-se. ainda, inierforencia do CPqD nas decisiics do Consetho Gestor do Funttet quanta Q aplicacuo dos rccursos do Funda. uma vez que CJ aprova(ilo do convenio Canvergencia em Telecomunicaoies reve [Jar objetivo principal sonar as dificuldadesfinanceiras enfrentudas pela empresa Tropico, nn qual 0 CPqD tern participacdo, com dificuldade de creduo em [unciio do risco que sua suuocao representava aepoca.

Acerea dos cantroles de arrecadacdo do.... rerursos do Funttel. sejam par meios proprios ou integrados com a Aruuel. verificou-se que 0 Conselho Gestor do Fundo ndo displie de parameiros adequados paro a validaciio dos valores arrecadados pelos contribuitues, via DARF, se comparado« com 0'1 vatores apurados pela Anatel mediante os recursos arrecadados 00 Fust, em face de as prestaoies de contos mensais e os sistemas infotmauradas em ulilizariio tWO possibilitarem (l adequado com role dos recolhimentos ejetuados. Evidenciou-se. tambem, que parcela da receita do Furutel devida sabre eventos participativos par meio de ligacoes teleftinicas deixa de ser recoihida pela ausincia de reguiamentacaa e defmiroes.

as convenios aprovados r[armalizadaz pelo Conselho Gestor do Fusutet cum () CPqD ,riio abscrvaram 0 cumprimento preciso dos ditames do legislaciio pertinente. Parte das deficiencias [oi suprida poeteriormente com 0 [omecimento de documentos, de justificativas e de parecer juridico. Restou injustificada a jalta de analise tecnica do convenio ~ a auscncia de especificacdo completa do objeto, nos moldes do projeto basico previsto no orr. 6". IX da Lei n" 8.66fl/93 de art. 2". § l " da IN 5TN n° 01/97.

De maneira analoga, os convenias e contra/Os firmados pela Finep tamhbn niio oaservam adequadumente 05 formoiidades legais. Nestes, foram ideruificadas irregularidades como propostas sem descricaa adequada do objeto. objeto incompativel com 0 objeuvo do Funnel, ndo comprovaoio do regularidade fiscal e ausencia de prajetos que justifiquem 0:'- quantitativos de servic::os e [ornecimentos. dentre outras impropriedades.

Nao hd, portanto, nos canvinios analisadosfirmados pelo Funttel e pela Finep, eiemenios que permitam avahar a adecuacao dos custos apresentados pelos canvenentes nos pianos de trabulho aos elementos dtscrtminados no inciso IX do art. 6" da Lei n" 8.666193, sendo imposstvel aferir como foram propostos os valores referontes 0 material de consumo, despesas com viagens. contrcuos de P &D, consuitoria etc.

No analise das propostas de aiversos convenios firmados pelo Funttel e pela Finep, observa-se grande incidincio de despesas a titulo de diarias c bolsas. verifica-se que niio hd unifarmidade entre as valores praticados para essas despesas, pois 0 convenente estahelece valores que considera adequados em Silas propostaJ que raramente sao objpro de edricOj',

.'Yo Ctl.w das didrias, niio hd, lambem, un~formidade enlre os procedimmtos adotadOJ", pois lui converrerlles que adotam ressarcimenlo de despesm', cnquanro olllras adotam pagamento de diorio.>.

Alem da ausencia de criterios para pagamcmos de bol.ms e ditirias, identijicou-se que mlv fu.i, por parte do FUnJlt:l, definiriio de itens jinanddveis e mio jinanciaveis. A ausencia de critbi(J~' para a aceita~:iio de despesas apresenlada.r no plano de traho!ho permite ao proponente induir em suos propostas despe~,.as que vao desde material de consumo ote ohms cil'is. Na maioria tias I'ezes nao hti qualquer m01ivac::iio por partf' do proponente que caracrerize 0 vinculo des .'las Jcspes'os corn () objeta d ~~i.:~e cornum nao haver quaiquer crilica por parle lios rc.\ponsavei,~ pela andli5e ~LQf' 2Dii2WH~feSK~l submeridos ao Fundo. (PI· ONGs \

As irregularidades na cemfratari1n de consultoria envoivem desde objeto insuficien ~af# ca2ct~.:ara ClHUratat'(io. objefo noo relacionaJo 00 convenio. inexistenda de preVi.,:iit ife conlmparttdas, I pagamentos scm contrapresca~:iio, alem do inobservtineia a prindpJos de adminisfr iio llfih~"fJ e burla 1j legisla(iio trahalhista. . Doc. __.' I'

____•__··~.F ...

Nao foram idefll{ficados flOS conl'enios anolisadns. niin so naqueles jirmados com 0 CPqD, il/:ns que pcrmitam mncluir pelo adequado cllmprimento de disposiroes do Lei n" 8.666/93. noladamente aquelas

TRlBU1\AL DE CONTAS D..I, UNLA.O TC-(]()1.MOI2007-l!

que !>'C rejerem cos principios da indisponibilidade do interesse publico, J(1 setecao do proposta mais vantaiosa. da impessoalidade. da isonomia, da morulidadc. da pubiicidade. da eficiencia, da economicidade e do raroabilidade. Observou-se. em conrratafrJes de services e de consultorias. violacoes flagrantes a esses princtpios.

o Consetho Gestor nao impiemetuou/aprimorou. controies necessdrias ci demonstracdo da regularidade na apiicaciio dos recursos publicos transfendos. lsso foi verificado pela ruin edioio de normativos regulando os con/roles da apticacao dos recursos mediante a intermediaoio de agentes [manceiros quanta asetecao de projesos e aos mecanismos de fiscalizacdo a serem implementudos por estes agenres. a parucipaoio do Fundo no resultado financeiro da comercializaciio de produtos por de financiados. bcm assim pela nao impiementacdo de ap'5es eietivas e eficazes de [iscaliaicdo dos recursos tronsferidos diretamcnte aFundacdo CPqD.

Na analise da prcstacdo de conras dos conveniosfirmados pelo Funnel wm o CPqD, em que pese uma aparente adequacdo formal, [oi identificada uma pleiade de irregutaridades. conforme dcscrito nos achados 0 seguir retacionados:

a. Pagamcntos a [omecedores ndo .wio realizados a partir da conta correnre espcctfica / ausencia de ne:w causal e/ltre as movimentaciies e os pagamentos;

a. Notas Fiscais ndo emitidas em nome do ccmvencnte:

b. Divergencia entre Q equipe de execurao relacionada no plano de trabaiha e a efetivamente remunerada;

c. Pagamentos de despesas indevidas,

d. irregulandades no coruruiaoia de consutsorias.

As deficiincias de controle idenuficadas, comprovadas pelos achodos de auditoria, nao permitem que 0 concedente c os orgaos de conirote afiram a correta e regular aplicaoia dos recursos por parte do convenentc e inviabilizam a comprovaciio do flexo de causalidade entre os pagamentos efetuados c a execufao do objeto dos convenios.

A fim de ajerir a reguiaridade do reembotsa des cnnfraUJ,'\ firmados com recursos do Funnel no modalidade reemholsavel [oram anoiisados o.c contratos 22.03JXJI4.00 - AsGa Microeietronica Lula., 40.03.0063.00· Linear Equipamentos Eietronicos Ltda.. 21.02.0387.00 - Diguro Tecnologia Ltda., 02.06.043/(00

TRIDVt\AL DE rONTAS D,,," V:-.rAO TC-OOl6f>1)12007-~

14./.2. aprovacdo das prestaoies de comas da Fundaoio CPqD, contendo despesas indevidos no ambito dos convenios jirmados com 0 Funnel; que superam () limite maximo ell! 5% para despesas administraiivas e operacionais previsto no art. 11 da Lei n" 10.973/04.

Exercicio 2005

OP RESPONSAVElS CARGO O(l().4N.fJf::·87 7TrO CARDOSO DE:OLr.'£/RA A'ETO I'IIESIDEN1"E DO CONSELHO GEf>TOIl

2W,.iiJl Y3J-2U J0r10CARUJS FAC/.}NDfS ALBERNAL MF.MBRO DO CONSnHO Gf;S/'OX

2iJIJ/7S'156-7:: EiJU.4RDO .....fOR£lRA OA COSH M/;MBlW DO CONSI:LHO GtT[()R i R6s~ c' irn/2olJ:' ·SF 211.871.407-53 AUGUSTOCEStR GAOf.LH.4 VIEIRA MfMR!W DO C(lNSELHOGtSTOR

(PI· 0%5 4'J3./M.877-/j CARIDS (jA.'il"\l.DONf MfMBRO DOCONSF.LHOGE!;TOR l20f.075.956_72 EDUARDO MOf

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNLAO

14.2.2.6. no raso de soticuasiia de remanejamento de verbas polo orgiio/en/idade convenente. exija. alem de justificativas adequadas e compietas. 0 mesmo desolhomento exigida nos pianos de trabolho dos convenios uprovados:

14.2.3. por ocasuio do celehrucdo de contratos com recursos do FUnftei observe as orientaoies previstas nos arts. JO, IVe 4", { e fl. do Anexo aResolucdo n'; 3 do Conselho Gestor do Funnel QO decidir sabre 0 aplicaciio dos reCllrsos do Fundo para promover 0 acesso de cmprcsas a recursos de capital;

14.2.4. Informe ao TCU (> (t CGU, no prazo de 90 dias, as medidas adotaaos referentes a estas determinacdes.

14.3. Determinar ao Conselho Gestordo Funnel que:

14.3./. no cumprimento do art. 3°. I, da Lei n" /0.052/00, oricnte-se pelas poluicas publicas estobelecidas para 0 ector de telecomunicacoes 00 aprovar as nonnm de apiicaciia de recursos do Fundo em programas, projetos e atividades prioritarias nu area de telecomunicacoes;

/4.3.2. dciina metas e seus respectivos indicadores para 0 setor de teiecomunicucoes. em consondncia com o art. 13 do Decreta 3.737, de 30/0J/2001. bem como monitorc c divulgue os resultados alcancados pelo Fundo:

/4.3.3. providcncie a efetiva implantocdo e funcionamento do Sistema de Arrecadacdo do Fumtel- SAF, de sortc a possibilitar 0 controle de gestdo da arrecadadio dos rccursos do Fundo. e avaiie a possibitidade de inregra-la com as sistemas da Anasel para aumentar a confiabilidade dOJ dodos de arrecadaciia;

/4,3.4. dcfina processes consistentes para garantir ° recothimento dos valores dcvidos por sens coruribuintes na sua integralidade;

14.3.5. altere 0 paragrcfo uniro do art. 10 da Resoluciio n° 3, por ser efe tncompcutvet com os termos do uc'. 8". Ve VI, da IN STN 01197

14.3.6. por ocasiao da celebracdo de convenios com 0 CPqD:

14.3.6.1. observe os requisites prevtsios flO capitulo 1/ - Dos Reuuisitos para Celebraoio - da/A' STN n" 01191;

14.3.6.2. a fim de cumprir o art. 2 v, .~1" da IN STN n" 01197 c/c os arts. 7", 14 e 55, I da Lei n" 8.666/93. exi]a que 0 Plano de Trabalho dos convinios a sercm celebrados contenhu {J especiiicacaa completa do hem a SeT produzida (JU udoutrido c, nn cwo de obras, instalaoies au servicos. 0 projeto basico. emendido como tal v conjunto de elementos necessdrios e suficietues para caracterizar. de modo preciso, a obra. instaiacdo ou servico ohjeto do con venio. sua viabilidade tecntca. Cl.tilos, [ases. ou etapas. e pruzos de e,xccurao, devendo conter Q.'l elementos discriminados no inciso IX do art. 6" da Lei n" 8.666193;

14.3.6.3. abstenha-se de [irrnar convenios com objetos incompasiveis com OJ oojetivos do Funnel tegalmentc estabelccidos:

14.3.6.4. em cumprimento 00 art. 8°. incisos Ve VI, da IN SIN 01197, niio inclua. tolere ou admita clausulas Of{ conaioies que prevejam ou permitam a realiiaiiio de aespesas em data anterior au posterior asua vigsncia e a atrihuip'io de vigdncia au de efeitosfinanceiros retrooJivos: 14.3.65 obsene os disposirivos dus Leis n" 8.958/94 e nO 10.973/04 refacMes a remunerarao de servidores publicos Ott emprexados publicos e d (YJmpalibaiza('iio de jornada.r de trabnJho, hem como 0 art. 8'; JI do 1N STN n" 01/97. para autor;:ar co"ce~'s[jo de bolsas, despesas cO"':.J2,e,J§oaL{"WJur(/t~(jo de sen-rirosde consultoria ou as.'Ii.\'fencia tecnica; f RQS nO 'I.Dl!2LiU-"-,r i,

, \ 14.3.6.6. no caso de solicitar{jo de remanejamentfl de \lerbas pe/o (irKiio/ent ade ~\I(.Jf)~J.ife, exiffi,, alem de ju.~t(ficalivas adequadas e completas, (J me:l'mO detalhamento exigido no. pIanos de travallw dts convenins apruvlJdos; fls. N,;__n16 "_ ;

1,\ 4~ . tl: ~ . l>ol_._~_._-_.:...--_.. ....~-

http:14.2.2.6

TC-00'2.660J10CJ7-tlTRIBUNAL DECONTf\.S Df\. UNLi.O

14..1.7. por ocasiiio da celebracao de con/rolOs com recursos do Funttel observe as orjenw~{jes previstas nos arrs. I", IVe 4 tJ, J e 11, do Anexo aResotucao n" 3 do Conseiho Gestor do Funnel QO decidir sobre a apticacao dos recursos do Fundo para promover 0 acesso de empresas a recunox de capital:

14.3.8. em todas os convenios e cot/Iralos, a exemplo do que jd prauca 0 eNPq, (J fim de assegurar a observdncia dos princtpios constitucionais c legais da moraudodc. do impessoalidade, da isanomia e do tegultdade, bcm como dar cumprimerua ao art. ]n, incisas I, \' c ViI do Lei 10.052/04 de 0 art. jQ. incises II, Vi1 c: VIlI do Decreta n° 3.737/01:

14.3.8.1. estabeleca criterios c valores para a concessiio de dumas e passogens c para 0 pagnmento de botsas. aplicaveis a todos os conviniosfirmados, bcm como vede a prauca de ressarcimento de despesas de viagens;

14.3.R.2. defina os iiens finunciaveis. necessaries ao cumnrimento dos objetivos avencadas, c nao financiaveis. observando as vedacdes e limite's para pagamcntos de despesus canudas na IN STN n" OJ/97 e na Lei n° 10.97312004, notadamcnie aquelas references aos pagomcnlos de despcsas administrativas e operacionais;

14.3.8.3. oriente os agenle:; finonceiros (Finep, BND£S, dentrc ontros] 11. utilirarem os criterios estahelecido«;

14.3.8.4. adeqiie as conw'mos vigentes. inclusive aqueies [irmados peto» agerucs [inanceiros. aas critirics estabelecidos;

J4.3.8.5. abstenha-se de ceiebrar convenios que ndo detalhem, em suos ciausuias Oil em seu plano de trabalho. as despesas com bolsas. diarlas, hospedagcns. alimentacao e transpane necessdrias ao cump nmento dos objetivos avencados, se for 0 caso. de forma a assegurar 0 cumprimento das art. r incisor I e XlI, c do IN STN n" 01/97;

/ 4.3.9. euahelcca mccanismos de controle de bens patrimoniais adquiridos com recursas do Fundo. bem como regulameruc 0 direiio de propriedade dos bens matenais remancsccnres na data de conclusiio ou extincao dos convdnios, no sentido de dar a maxima apficari10 posstvol £lOS equipamentos camprados com recursos do Fundo e evitar invesumentos em dupiicidade;

14.3.10. em cumprimento uo art. 3", JJ, da Lei n'' 10.052/00, regulamente e implemente mecanismos de controie necessaries ademonstraoio do regutoridade da execurdo do Plano de A(Jlica~'iia de Recursas submetido petos agerues [inanceiros e peta Fundaoia CPqD, hem como etahore um plano defiscotimciia regular dos projetos execusados com recursos do Fwuio:

14.3.11. em tados os convenios cetebrados com recursos do Funttei. notadamente aquetes firmadas cam a Fundacdo CPqD, exija que os convenentes:

14.3.11.1. mantenham rJS recursos [ederais repassados em conta bam'aria espec{fica, somente SOldo permitidos saqJJ(>s para 0 pa!:amento de despesas prl'vislaS I/O Plano de Tmhaillo, mediante cheque /lominativa ao crednr Oil ordem bancaria, au para apli{"(J~"ijo no mcrcadofinanceiro. consoante art. 20 da INISTN n° 01/97:

14.3.1/.2. obserrem fie/mente 0 disposro no art. 30 da IN STN n" 01197, no sentjdo de compravar as de:rpesas reali::adas com recursos oriultdos de conveniosfederais. mediante documenlos o,.iginaisfiscais ou equivalentes, devendo as' fatura.s, reeibos, now:; JISCllis e quaisquer outras documentos comprohatorios serem emiCidos em nome do convenenre ou do executor, devidamente idenlificl1.dos com referencia ao tItulo e mimero do convenio; 14.3.11.3. fafam constar dns pIanos de trabarho estimaliva dus valores a serem (lagos a ({tufa de CPMF e evelltuais Iribwos em que niia se caracterizar hipoteses de imunidadc, isenfiio OlL!14.Q...inridencia, para aJendimen/o do inejw Ve § JO do art. 2° da IN/STN It. Q 0/197; RO:S n~ 2nl/20i):' . :,;:. I, 14.3,12. em todos os con\'enios celehrados com recursos do Fumeel, cum Junda cnto -tll.r a{~s 2", ~ 1" e Xl!.c, 15

TC-OQ21'>60;20m-8TRIBUNAL DE CONi ASDA UNIAO

execu~iiu do projeto. pam cada membra do equipe, 0 quunudade de horns uiocadas para cada meta em que atllar e a remlmer-arlin correspondetue acrescida dos encargos Iegais e trabalhistas incidentes;

- quaisquer aueraciies no composicao e na quautidade de horas trabalhudas das equipes executoras sejam previamente fannaliradas e jllsl(ficadas, cum (J apresentodio de planilha coniendo as cspecificacdes previstas no item anterior, pelos convenentes e aprovadas pe!o concedente;

- ideruiiique. nns convinios vigentes, desde (I sell intcio, pagameruo de pessoot nao previsto nos planus de trabalho. bem como 0 pagameruo a maior de pcssoal previsto iniciolmente nos pianos de trabalna e que nao [oi efetivametue disponibilinuio para as atividades do convinio. e promova a glosa dos valores pagos impropriamerue. devidamente utualuados; /4.3.13. com [undamento nos artigos 2°, § /0 e XlJ.c. 15 e 22 da 1/'v' STN II" 01/97, red.ua. nos convinios vigerues. as despesas udminissrauvas e operacionais ao maximo de 5% do valor total dos recursos financeiros destinados U t'xecuf'iio do projeto. afim de dar cumprimento no art, J1 da Lei n" 10.473/04. para que seu total se adeque oo perCetl(/l(l! rrevisto em lei;

14.3,14. em cumprimenta ao arl. iO da Lei n" 10.973/04 ele 0 art. 11 do Decreta n" 5.5.63/05, GO aprovar convinios a serem financiados com recursos do Fundo, obscrvem 0 limite de 5% para despesas administraiivas e operacionais apresentodas no plano de trabalho,

143./5. infanne a este Tribunal e aCGV, no pram de 90 dias, a situacao de cada convenio vigcnie com relaciio as despesas admitustraiivas e operacionais;

i4.3. 16. cotl:wanle o art. 21 do IN STN n° 01197, observe a comprovaoio do boa e regular aoticacao das parcelas jJ rcccbidas pelf) convenente, conforme estabetecido em plano de trabalho previamente aprovado. pura fins de tiberaciio das parcelas seguirues do convenio;

14..{ J7. em todov os convenios ceiebradoe com recursos do Funttel, comfundamento IIOS artigos 2~ § I" e Kll.c. l 5 e 2Z da iN STN n" 01197, desenvolva e adote criterios e procedimentos COin a finalidade de exigir e comprovar a observiincia. pelos convenenles. dus disposicoes da Lei n" 8,666193, no que umber. afim dp dar cumprimeruo ao arlo 27 dalN STN n"O]/97:

i4.J.i8. oriente as eonvenenles e os agentes [inanceiros, para conrratacoes de services tecnicos especialirados {' consultorios realirados no ambito dos convenios [irmados com recursos do Fundo. no sentida de:

14.3.18./. definirem as serviros a serem contra/ados com onjetividade e clare-a (arts. 7'"',14 e 55,1 da Lei n" 8.fi06193 c/c 0 art. 2" da IN SrN n~ 01/97), aprcsentando seu detalhomento e os respeciivos custos. de modo a viabilizar a aJeririio da necessidaac da contrataoio, bem como a razoabiiidade e cxcquibitidade dos precos acordados (an. 6", IX, fda Lei n" 8.666/93 de 0 ar!. 2". §l" da IN STN nO 01197), i'!fonnando ao rev e aCGU. no pm:.o d{~ 90 dias. 0,\' medidas adotadas referelltn a csta determinarao;

14.3.18.2. instrll{rem us contratos 011 instmmenlos congenereJ com, dentre outras iI~tormafi5es', oobjeto da contrataf'a.o, () mlor do conlrato. a iden//,Ficariio dos signatdrim, prq:o.\ e eondip]e,\' de pagamemo, os dirt'iros e as respomabiliJades da~ partes, com a ident(ficap:io predsa das contraparlidas acordadas, afim de permilir 0 controle da ('xeCUrao da nvellra (arts. 54. §1~ e 55 da Lei nO 8.666/93 de 0 arl. r da INSTNn"Ol(97);

i4.3.18.3. gamnrirem que as confratados apre,w:flfem 8ituariioji'.,\cal regular (art8. 27.11/ e 29da Lei nO 8.666/93 ele () art. ]0 da iN STN nt'01lY7);

14.3.19. realize a glosa da impor/anda de R$ 9.188.630,96, referente a despesas pagas indevidamenle ali dezemhro de 2006 no ambito dos convenimfirmados com 0 CPqD, que superam () limite ma;.:.imo de 5% para despesas admillistrativas e opemdonais previslo no arlo II do Lei n" IfJ~:~f;:i.tlQ£k: co'!forme planilha do ApelJdiee B desta in~truriio. hem como realize a glosa ~MrJodi]lP~do~~F I, suhseqiientes; lJ!f . CJtJGs ~ 14.3.20. realize a glow dDS valores a serem pagm ao CPqD, a imporlancia de' R${92. 96l1,ob ftenru e I fwvenla e dais mil novecentos e sessenla reais), relerenre.~ a contmlari"io, no' J~it~F-de----€t~r_ ~ Cenririos Tecflol6gicos de Telecomuflicaroes. de Munesco Ramires P. Azevedo Marqucj', para q .. prcJwr.du de consultorca para finaliJade.r diversas daquela.J para as Quais ,s ra..~14s8r fora/it •

Doc., _._ ,

TRIBUN",L DECONTAS DA UN1A.O TC-Ot:Z.MO(~OO7 II

transferidas, caracterizando des01197,

vio de finalidade. em cousonancio com ;V, XlI, c da IN STN n°a art.

14.3.2J. realize a gtosa do« vatores a serem pagos £10 CPqD, a imporuincia de R$ 920.134,00. referentes ao ~'ervi~'os de considtoria retacionados no quadro a seguir. (Jar rester caracserirado pagamcnto sem contraprestacuo. informando av TeU e a CGV, no prura de 90 dias, as medidas adotadas: WO/IV~nio Conrmtu Oh'em Ct',nmllai.o V"i",.(,~$i SlGnT Ndo ,;i>p""il'd ! .

TRIBUNAL DE CONTAS DA VNIAO TC-002.660!2007-8

14.5. Recomendar ao Conselho Gestor do Funttel que:

14.5.1. divulgue relacdo de bens patrimaniais do Fundo com a intuito de permiur que as instituiciies de pesquisa possam contemplar a utilizacdo desses equipamentos em pianos de trabalho submetidas a aprovacda do Funttel, otimizando-se assim os gastos do Fundo com despesas de capital;

14.5.2. implemente aroes com 0 objetivo de aumetuar a transparencia e divulgar os resultados obtidos com recursos do Fundo, inspiradas no art. 18 do Decreto 5.56312005;

14.5.3. normatire a questiio de direitos de propriedade intelectual, licenciamento. comercialiracdo e pagamento de royalties associados a produtos desenvolvidos com recursos do Funttel;

14.5.4. estabeleca mecanismos que possibilitem a monitoraoio da destinaciio. producdo. licenciamento e comercializaciio de bens desenvolvidos com recursos do Funttel apos a conclusda dos projetos.

1~.6. Determinar aFinep que:

14.6.1. por ocasiao da celebracdo de convenios com recursos do Funttet:

14.6.1.1. observe os requisites previstos no capitulo ll- Dos Requisites para Cetebracao - da IN STN n"01197;

14.6.1.2. abstenha-se de firmar convenios com objetos incompativeis com os objetivos do Funnel legalmente estabelecidos;

14.6.1.3. a Jim de cumprir 0 art. 2". §I" da IN STN n" 01197 c/c os arts. Z", 14 e 55, I da Lei n" 8.666/93, exija que 0 Plano de Trabalho dos convenios a serem celebradas contenha a especificacdo completa do bem a ser produrido OIl odquirido e. no caso de obras. instalacoes au :,'erviros, 0 projeto bdsico. entendido como tal 0 conjunto de elementos necessaries e suficientes para caracterirar. de modo preciso, a obra, instalaciio 011 serviro objeto do convenio, sua viabilidade tecnica. custm', fuses. ou etapas. e prazos de execupio, devendo confer os elementos discriminados no inciso IX do art. 6" da Lei n" 8.666/93;

14.6.J.4. em cumprimento flO art. 8", incisos Ve VI, da IN STN 01197, ndo inclua, talere au admita clausulas ou condicoes que prevejam ou permitum a reaiiracaa de despesas em data anterior ou posterior asua vigencia e a atribuicdo de vigencia ou de efeitos financeiros retroativos: 14.6.1.5. observe as disposuivos dus Leis n" 8.958/9../ e n" /0.973/0../ references a remunerariio de servldores publicos ou empregodos pnblicos e cl compatibilizaciio de jornadas de trabalho. bern como 0 art. 8", II da IN STN n" 01/97, para autoritar eoncessao de balsas. despesas com pessoal e consratacao de services de consultoria ou assistencia tccnica. adotanda (U' medidas corretivas cabiveis no.~ convenios em andamento. a exemplo do convenio 01.07.0022,00:

14.6.1.6. no coso de solicitacdo de remanejamento de verbas pelo drgdo/eruidade convenenle, exija, alem de justificativas adequadas e compietas. 0 mesmo detathameruo esigido llOS pianos de trabalho dos convenios aprovados;

14.6.2. par ocasida da cetebracdo de contraras com recursos do Funnel observe as orientacoes pre vistas nos arts. 1", IVe 4", I e II, do Aneto iJ Resolucdo n" j do Conselho Gestor do Funuel ao dccidir sabre a aplicacdo dos recursos do Fundo para promover 0 acesso de empresas a rccursos de capital;

14.6.3. em todos os convenios celebrados com recursos do Funttel, notadamente aquelesjirmados com a Fundacdo CPqD. exija que os convenentes:

14.6.3.1. mantenham 0:'· recurmsfederais repassados mediante convenio em conta bancdria especijico, somente serdo permitidos saques para 0 pagamento de despem:,' previstas no Plano de Trabalho, mediante cheque nominativo ao credor OIl ordem bancoria, Otl para aplicariio n~'-~5~'~9(Wr200'1t:ii I consoanfe art. 20 da IN/STN n" 01197, atualmente em vigor; ! CPI _O~ 14.6.3.2. o~se",em flelmente 0 dis!!osto no art. 3 ~a ~N STI'! n" 0~/97, no sen~do de ~'o~np~o~~P~s I

AO

despems realtzadas com recursos of/undos de convenws jederOls, medwnte docum4~,sr,'Pnglnalsflscals ~ ou equivalentes, devendo as faturm, recibos, notas ji:,'cais e quaisquer! outro~-:-(io~1:tmento~~t

I I ..Dot~._~ .~J

TC-U02 660/2(}.)7-8TRIBUNAL DE CO~nAS DA UNIAo

comprobatorios serem emitidos em nome do convenente au do executor, devidamente idennficados com referencia ao titulo e numero do convenio:

14.6.3.3. facam constar dos pianos de trobotho estimative dos vaiores a serem pagos a titulo de CPMF c eventuais tributos em que niio se caracterizar hipoteses de imunidade. isenciio au niio incidencia. para atendimento do inciso Ve § I" do art. 2" da IN/STN n." 01/97:

14.6.4. comfundameruo no.> artigos 2"..9 1° e XlJ.c. 15 e 22 da IN STl''1' n" 01197. reduea, nos conviinios vigentes. as despesus administrativas e operacionais ao maximo de 5% do valor iota! dos recursos financeiros destinados aexecuftlv do proieto. a jim de dar cumprimento aD art. 11 do Lei n" 10.973/04, para que seu total se adeqiie ao percentuai prevista em lei;

14.6.5. em cumprimento 00 art. 10 da Lei n° 10,973104 de 0 art. 11 do Decreta n" 5.5.63105, ao aprovarem convenios a serem financiados com recursos do Fundo. observem 0 limite de 5% para despesas udministrutivas e operacionais apresentadas no plano de trabalho;

14.6.6. infonne a este Tribunal e aCGU. no prazo de 90 dim, 0 situariio de cada convinio vigcntc com retaciio as aespesas udministrauvas e operacionais:

14.6.7. consoame o art. 2 J da IN STN n° 01/97, observe a comprovaciio da boa e regular apticacao dus porcelas jli rccebidos pelo convenente. conforme estabetecido em plano de trabalho prcviamente aprovado. para fins de Liberacao das parcelas seguintes do convenio;

N.6.8. em todas os convenios celebrados com recursos do Funttel, com fundamento nos artigos 2°, § 1" e xu.; 15 e22 daIN STN n"OI/97: 14.6.8.1. cxija planilha cotucnda retacao completa da equipc executora (registrando. no minima. a titulactio obtida. instituicdo. ana de formacdo e [unciio no projeto} e especificando, para coda mes de execufdo do projeto, para coda memhro da equipe, 0 quanti dade de horas alocadas para coda mera em que cuuar e a rcmunerap'io correspondente acrescida dos encargos Iegais e trabathistas incidentes;

14.6.8.2. quaisquer alteracoes na composicdo e no quantidade de hams trabathadas das eouipes exeC/uoras sejam previamenteformalizadas e justlficadas. com a upresentacdo de planilha contendo as especificucoes previstas no item anterior. petos convenentes e aprovadas pelo concedente;

/4.6.8.3. identifique, nos convenios vigentes. desde 0 seu intcio. pagamento de pessoal. nao previsto nos pianos de trabalho, bern como 0 pagamento a maior de pessoal previsto inicialmcnte no.\· pianos de trabalho e que nan foi efetivamente disponibilizado para as atividades do convenio. e promova a glosa dos va/ores pagos impropriamente, devidamente otuaiirados;

14.6.9. em todos as convinios celcbrados com recursos do Funnel. com fundamento nos artigos 2°, § 1" e X1J.c, 15 e 22 do IN STV n" 01197, desenvolva e adote cruerios e procedimentos com a finaiidade de exigir e comprovar a observiincia, peios convellenfes, das di!>posi(oes da Lei nO 8.666/93, no que COl/her, aJim de dur cumprimento 00 art. 27 dn/N STN n° 01197;

14.61(), com supedaneo no art. 8", § 1" da Lei n" 8.443/92 de 0 art. 197, § 1" do Rei:imento Interno do TeU e no art. 38 da 1N STN n" 01/97, instaure tornado de contas espt:ciol para apura~'iio dos latos, ident!ficafiio dos responwiveis e quantificQ{oo do dano referente (is despesas de serviros e consultorias firmados nos convenios 22.02.0303.00 e 01.05.0154.00 impugnadas pela equipe de auditoria 110.'1 items 10.6.2.4.1 e 10.6.2.4.2 desta jnstnl(iio. apresentQndo Of) Tribunal, no prazo de 90 diw, a resullado da apura('{jo:

14.6.11. ident!tique os produtos pass(vei.~ de registro de pa/ente:! elou prote'r:t1u da cria(iio intelectllal para firmar os acordos cabiveis referentes aos direitos de propriedadc'! inrelectual, licenciomento, comercializa(iio e pagamemos de royalties. segundo as normall vigenleJ e OJ' claus ~~niU:i.$ contra/os celebrados. ROS nO 201/2007 ' SF ~

14.7. Comfundameflfo,1O art. 5°, LV da Constituiriio Federal de arl. 31 da Lei 8. 4319£~anQ~~~ seja i msegurado a amp{a defesa e 0 contraditorio de radas as partes envolvidas. romovcr a oitiva da I Fundarlio CPqD para que se man~tesre, no pruw de 15(quinze) dias, acerca ~,N°-~-,~. !

IDo(1 4 o ~

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNLb,O TC·(}()2.hh{)/2007 -8

14. 7.1. servi~'os de consultoria relacionados no quadro a seguir. por restor caracterirado pagamento sem contraprestacdo, e da glosa determinada no item 0 destu proposta de encaminhamento;

("llIn";'I!"

srGPPT Crm/rato

Nao disponivel

Vl,tl(J

servip"" fie pesquisa I' desenvommento de '"'' simulador de POll10S de dispOllihili~a\ ,IF A )('lIIomerllO' 19884

Contratodo F"ncump

VollJr 1/$.1 /5.(l()(),00

Cenarios

SIC

/549

/51)9

E,'l'ry Consultoria e Dts,'I!\'oll'imento de Ne ocios Ltdo. FUlh'am

64,000,00

103.700,00 SBIVD Cenario.>

1I'J5 :236

Fun,."m Tosi As~es.",n·" Pnl Trlecomumco -(Je~

282.039,00 /44,001,00

Cenario~ 2132 Lima Verde Consuhorio ~m EMenharia U,I".

/00.400,00

Cendrio, 2370

1558

F&R Engenheil"f'.' Consultores Associados Lido Funcam

52.000.00

/58994,()() To/al (R$) '12f}/34,OO

14.7.2. cOlltratapio, no ambito do convenio Cenarios Tecnologicos de Telecomunicacoes. de Manesco Ramires P. Azevedo Marques, para a prestacdo de consultoria parafinalidades diversas doquelas para as quais os recursos [oram transferidos. caracterizando desvio de finolidade, em consondncia com 0 art. r". XII, c da IN STN n" 0 I/97, e da glosa determinada 110 item 0 desta proposta de encaminhamento;

14.7.3. despesas indevidas no ambito dos convemos [irmados com 0 Funnel. que superam 0 limite maximo de 5% para despesas administrativas e operacionais previsto 110 art. 11 da Lei n" 10.973/04, e da glow determinada 110 item 0 desta proposta de encaminhametuo.

14.8. Encaminhar copia do item 10.7.1.6 desta instrucdo a Delegacia Regional do Trahalho e a Superintendincia Regional da Receua Federal do Brasil em Campinas, informando os indicios de bur/a a legislacdo trabalhista idemificados. para que tomem as providencias que julgarem necessarias:

14.9. Seja remetida. de imediato, capia do Acorddo que vier a sa proferido neste processo. bem como do relatorio e do voto que 0 fundamentarem, ao Ministerio Psiblico Federal, ao Mlnisterio Publico do Estado de Silo Paulo. a quem incumbe velar pelas Fundaciies CPqD e Casimiro Montenegro Filho, e ao Ministerio Publico do Estado do Rio de Janeiro, responsdvel pela Fundacdo Padre Leone! Franca, para conhecimento das irregularidades envolvendo as respectivas fundacoes flOS convenios celebrados com recursos do Funtte! e adacdo das providencias que julgur necessarias.

E0 Relatono.

VOTO

A presente fiscalizacao demonstrou com clareza que nao ha con$f~h1'4~flff[,p'olJ,r¥=as publicas elaboradas pela Secretaria de Telecomunicacoes - STE para ° setor, n~ f6b~~'J&lgmn~s poucas e louvaveis iniciativas como 0 Forum de Polfticas em Telecomunicacoes e. s ser£RlafiQ~~ 2004

A excecao da contratacao de projetos para 0 desenvolvimento do: Sistema Brasileiro ~c Tclevisiio Digital - SBTVD, realizada por edital, a grande maioria dos projeto 8&sll1ados pe{l>1!,Jl,'l"

2 Apontamonto eo eoccmento eeiruoo oelo GPqD paraintcrmer ill corurarada 0 aceke e o varora serraunauo. I. 1 48 • ~ lcr. I

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNI,\O rc.ooi ,6601101'7·8

para 0 Dcsenvolvimento Tecnol6gico das Telecomunicacoes - Funttel tern como origem demandas espontdneas de interessados, 0 que demonstra a falta de metas e de acoes que antecipem a previsao de necessidades da area.

A esse respeito. 0 documento "Gestae Estrateglca do Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnologico das Telecomunicacocs - Funnel" (fls. 3121, Anexo 23) chega a rracar alguns cenarios fururos para a tecnclogia em tclccomunicacoes e estabelece algumas prioridades de pesquisa tecnologica, mas nao fixa metas quantitativas e quaiirativas de desempenho, impossibilitando 0 monitoramento dos resultados dos projetos por parte do Conselho Gestor do Funttel.

A dificuldade de ccnrrole se cstende apropria arrecadacao dos recursos destinados ao fundo. 0 Funnel nao dispoe de estrutura administrative. operacional e de processes para gararuir que os valores devidos sejam integralmcntc rccolhidos ou que os conrribuintes inadimplentes sejam compelidos a faze-lo por meio da aplicacao de sanr.;oes.

Saltam aos olhos a grande quantidade de irrcgularidades observadas em convenlos, contratos de repasse e outros instrumentos congeneres. cuia analise revelou desde descricao e dctalhamento incompletos de objeto ale danos aos cofres do fundo por pagamentos indevidos de cespcsas, inconsisteucias entre a exccuclio c as relacoes de dispendios, pagamentos scm contraprestacao efetiva, etc.. 0 que demonstra que a legrslarac e a demais normas que regern a materia m10 foram observadas.

Da mesma forma, os princlpios da isonomia e da impessoalidade nao forarn respeitados em diversas .~ituayoes de aplicacao de recursos do fuodo, quando repassados por meio de convenios. Ila cases de contratacao de empresas que seriarn dificilmente rcconhecidas em seu ramo de atuar.;ao e que aparentemente forum criadas apcnas para figurarem como contratadas e beneficiarern-se dcsta condicao, como indica 0 baixo numcro de ordem das notas flscais apresentadas. Apesar dis so, elas aparecem com regularidade entre participantes de Iicitacoes da modalidade "convite".

Em urn dos casos analisados. Ilgura, como socia da empresa contratada, a propria coordcnadora do projeto ern implernentacao (fls. 140 do volume principal e fls. 14 e 32 do anexo 25) . Noutro, pesqutsador da Fundacao CPqD, envolvido diretamente no projeto em exccucao, foi afasrado para, logo apes. pres tar os mesmos services por meio de sua emprexa (fls. 63 e 174 do anexo 9). Por esta razao, entendo necessaria a oitiva dos membros do Conselho Gestor do Funttel, responsaveis pela aprovacac das contas da Fundacao CPqD, para que se pronunciem a respeito dessas irregularidades

Enfim, os elementos trazidos aos autos demonstram que a celebracao de convcnios. contratos de repasses e ourros instrumentos congcncrcs, com a utilizacao de recnrsos do Funttel, nfio respeitam as normas regularnentares especfficas e a legislacao. muito menos os princfpios que a informam.

Ha ainda indfcios de que houve interferencia indevida da Fundacao CPqD na dccisao de aplicacao dos recursos do Funnel na capitalizacao da empresa Tropico, da qual e acionista em conjunto corn a Promon e a Cisco Systems (t1. 7, Anexo 10). Com a intervencao mencionada, 0 Conselho Gestor da funnel anuiu a proposta assistcncia financcira defend ida pelo CPqD, autorizando 0 repasse de recursos nao reembolsaveis do fundo no montante de R$ 73.152.945.85 (setenta e tres milhoes cento e cinqiienta e dais mil novecentQs e quarenta e cinco reais e oitenta e cinco centavos), a titulo de manuteny30 da tecnologia NGN. Nao obstame ajustificatlva alegada, tal procedimento, a meu ver, feriu mab UIHa VeL os prindpios da isonomia e da impessoalidade, vez que restou caracterizado 0 interesse e a atllayao decisiva do CPqD no caso.

No que tange autilizarrao efetiva dos resultados das pesquisas pelo mercado, a Equipe concluiu que nao h

TRIBUNAL DE CONT,-\S DA (TNIAO TC-OO26MJI2007-H

Assim. diante de todo 0 exposto. acolho, corn as devidas alteracdes, a proposta de encaminhamento da Unidade Tecnica. cujos arguruentos incorporo as prescntes razzes de decidir, e Vote pOT que seja adotado 0 Acordao que ora submeto a upreciacao desrc Plenario.

'I'Cl.I, Sala das Sessfies, em 2 de abril de 2008.

Assinou 0 original RAIMUNDO CARREIRO

Ministro-Relator

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Fls. Nl', ,_. · .

148. bll -~~..~--'

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Tribunal de Contos da llniao Secretana-Gcrat de Controle Externo 1" Secrctaria de nmtrole Pxtemo

PORTARfA DE FlSCALlZA

Teu,: I' secex FI, ..J,,::.:uortcio DE REQUIS\(;AO

R

Oficio de R(:qtJ.\~i~aC! n'' fJi-22/2007 Brasilia, 14 de fevereiro de 2007

Senhor Roberto Pinto Martins,

Solicitamcs Ii V, Sa, nos termos dos artigos 42 c 87 da Lei 0(1 8.443t92, apresentar a esta Equipe de A!..ditoria ('.5 informacoes/documentos abaixo, referentes ao Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnologico dss Teiecomunicacoes - Funnel (as Informacdcs deverao ser acompanhadas da documcntacao pcrtincnre, e encarninhadas por escrito]:

I - intormar:

a; Direrrtz- s utilizadas pelo fundo para apreciacao dos projetos apreseutados rcferentes ao pertodo de 2D02 a 20C6:

b~ Em que mdi.::la 0 Projeto "Cenarios Tecnclogicos de Telecomunicacoes' foj uliliJ:ado para e!~b

Brasl_l,o""'f:!=,-n) Como e feito 0 acompanhamento da industrializacao e comercializacao, no exterior, de produtos descnvolvidos com recursos flnanciados pclo Funnel; l-:..:R==_

0) Os criterios para 0 tratamento a ser dado a produtos ou pesquisas interrumpidos. e, no caso em que a interrupcan foi causada pelo beneficiario, as medidas adotadas para assegurar 0 ressarcimemo. Ainda com relacac as pesquisas interrompidas. preencher a tabela apresentada no anexo IV;

p) as resultados aicancados pelo convenio com a SRF no que se refere iI arrecadacao e se 0 convenio ainda evigente; q) Os mapa de processos referentes ao Funnel (representative de todas suas atnbuicoes c de suas interfaces com outras entidades/orgaos, inclusive, arrecadacao, analise e aprovacao de projetos, Iiberacao de rccursos, fiscalizacao, prestacao de comas).

r) Se 0 sistema de controle de arrecadacao de contribuicoes des prestadoras de services de telecomunicacoes do Fumtel esta em funcicnamento;

s) Se a Anatel envia periodicamente relatorios refcrcntcs nurrecadacao do Fust!rl1i'J'T't..~l I) Se existe compartilhamento dos recursos de recnologia da informacao implementados pela Anatel, denominado Sistema de Gestae de Crcdito - SIGEC.

u) Se csta havendo demandas de fiscalizacac do Funttel aAnatel referentcs a arrecaducao, com vistas a sua realizacao conjunta com as programadas para ° Fust, relatando 0 historico de Iiscalizacoes ocorridas '10 periodo de 2002 a 2006.

vi Se cste havendo a integra~iio de acoes entre a Analel e °Punttel objetivando evitar prescricao de credito do Funnel pm receue nao arrecudada, segundo levantamemos e apontamentos da CGU, no relurorio de auditoria das am/as anuais do Funnel e Anatel exercfcio 2(()S e. aindu, medidas efetivas para assegurar 0 recolhimcnto da receita junto as empresas. w) Normatizacao e critenos para aprovacao de subconvcnios e os conrroles existentes no Funnel para idenoficar essas ocorrencias.

x) Os crherios para a disponibilizacao dos produtos it industria, a socializacao dos resultados das pesouisas e a transferencia de tecnologia.

I! - encaminha- copies (inclulndo eventuais aditivos)

a) das resotucoes e portarias referentes a arrecadacao;

b) dus resclucoes e portarias referentes a aplicacao de recursos;

c) das resohrcdes e portartas referentes a aprovecocs de Planas de Aplicac;:ao de Recursos;

d) das resolucoes e portarias referentes a prestacoes de contas dos agentes flnanceiros, CPqD e Funttel;

e) des resotucoes e portarias refcrcntes a liberacao de recursos:

f) da~ rcsolucoes e portarias referentes a aprovacao de relarcrios de execucao dos PIanos de Aplicacao de Rccursos:

g) das rcsotucoes e portarias que disciplinam 0 recolhimento de royalties referentes a comercializacac e d industrializacao de produtcs financiados com recursos do Funttel;

h) do Projeto "Cenarics Tecnologicos de Tclecomunieacocs"; r - ..--~, , RQS nO lOl/leO) . Sf I

I) dos convemos e contratos de repasse firmados com BNDES, Finep e ePg; CPl. ONGs .

j) das normas do Funttel relativas as patentes que nso tenham sido reguladas por resoJut.Ji,o FI;. No~-2!L_

k) oos contraros cfctuados pclos agentes financeiros junto as entidades bencficierius do Funttel:

I) do Manual de Conventos do Me;

m) do convenio com a SRF (51: liver sido firmado).

Prazo de atendimento: proximo dl'i1.lJdJZ12OO7, as Ar- :60 h.

Alysson Rodrigues de Queiroz Leonar om Perreira

ACE/Mal. 3 8 ACE/Mat. 6594-3

'obs tscmtro de Souza Silva AFe/Mal 6092471 - CGU/SFCI FCrKlat. 1482841 - CGU/SFCI

A Sua Sc.iboria 0 Senhor Roberto Pinto Martins Presidents d.~ Conselbo Gestor do Funnel Fundo para o Desenvolvirnento Tecnologico das Telecomunicacoes - Funnel Ministcrio j~s Ccmunicacoes Brasilia - DJ

Declaro rerrecebido 0 """"m;;a"\-':e:;;n:;-,~~i--,-!::".I2007 as 2: ho h.

;4~'/'&5 2ic.R.>fO 'l11'1,d) SIMA .sa.. ~ cA/7) 11'0 /yO ( J't../Il (.:z.- •

~

Manu

A'

C

Doc.

Tribunal de Contax da Unillo Sccrcraria-Gers.. l de Connole Extcmo 1" Seoretaria de Controle Bxterno

PORTAR1A DE rISCAUZM;AO/FASES EXECUCA.O E RELATORIO N° 239, DE 2 DE AORIL DE 2007

A Secretene da P Secretaria de Controle Bxtemo do Tribunal de Comas da Uniiid, no usa de suas atribuicocs rcgularnentares, resolve:

ArL 1° Designar us servidores abaixo relacionados para realizer Auditoria - Natureza Operacinna! Desernpenho Operacional, Regisuo Fiscalis nO 22/2007, no Fundo para 0 Deseuvolvimcnto Tecnotdgico das Tetccomcrucacoes - Me, no pcrfooo de 09/04/2007 a 11105/2(07, com 0 objetivo de avahar tanto aspectos de legalidade e legulmidade da gestae des responsavets pete crgao, quanta aferir os resultados akan~ados pelos prcgramas e prujt:los govemamentais a seu cargo. A Audiroria e decorreme de dc1ibefll"iio consiaote em Despecho de 0711212006 do Min. UBlRATAN AGUIAR (TC 027.9]612006-8).

-Matrfcule Nome Cargo I otacao Pcrfodo

\5053·9 Rogee:o Blass Staub A.CE SECEX-l 9/04/2007 a 20104/2007 e -

310412007 a ll105/20Q? _ SECEX-1 09/04/2007 a 20104/2007e /6594-3 Leonardo Gomes Perreira i'CE

23/04/2007 a 11105/2007

Art. 2° 0 trabalbo sen! supervistonado por Luciane Valence Muuoo. Dirc;lora da 3' Direlmia Ttcnicli - Seccx-I. e devers observer 0 seguime cronograma:

Duracao 10 dius uteis 14 dias (Ilcis

Pcrfodo 9/04/2007 a 20/0411007

2110412

oncro DE REQUlSI(;AO

Offcio de Rcquisicao n002-:22!2007 Brasilia, ]4 de fevereiro de

Senhor Roberto Pinto Martins,

Solicitamos a V. 53, nos termos dos artigos 42 e 87 da Lei u'' 8.443/92, aprcsentar a esta Equipe fie Auditoria as informucoes/documentos abaixo. refcrentes aD Fundo para a Desenvolvimento Tecnolrigico das Telecomunicacoes - Funttel (as huormecces devcrao ser acompanhadas da docurnentacao pertinente, e encaminhadas par escrito):

I - informar:

a) Politicas Publicas elaboradas pur essa Secrctariu para 0 setor produtivo de telecomunicacoes para 0 penodo de 2002 a 2006;

b) A estrutura organizacional dessa Secretaria, apresentando crgancgrama e quadro de pessoal durante 0 perfodo de 2002 a 2006, discriminando formacao academica e experiencia profissinnal;

mi>

Ru .

TcW1'1 Sec8K FJs~

- TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAO Secretana-Geral de Ccntrole Extemo~ 1~ Secretaria de Contrale Externo -'===----

OFicIO DE REQUISIl;:AO

Oficio de Requisicao lJo 03~22/2007

Brasilia-DF, 2 de abril de 2007

Senhor Roberto Pinto Martins,

Solicitemos a v. sa, nos termos dos artigos 42 e 87 oa lei n" 8.443/92, disponibilizar para consulta da Equipe de Auditoria as informacoes/documentos abaixo, a partir de 09/04/07, referentes eo

Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnolcgico das Teleeomunicacoes - Funnel:

a) Politicas Pubiicas eleboradas por esse Secretaria para 0 setae de telecomunicacocs rcferente ac

perfodo de 2002 a 2006 nos seguintes termos:

documentos relacionados a polnicas, diretrizcs, objetivos e metas relativas ao desenvolvimentc

industrial, cientiflco e tecnologieo do setor de teleeomunicacoes do Pais anteriores ao projeto "Cenarios

Tecnologicos de Telecomunicecoes'';

estudos antcriorcs que orientaram a elaboracao do projeto "Cenarios Tecnologicos de

Telecomunicacoes";

recomendacdes da Ulf levadas em consideracao na eiaboracao do projeto "Cenarios

Tecnologicos de Telecomunicacbes";

processos de formalizacao e execucao de convcnios/contratos. hem como Instrumcmos

congencres, celebrados com a Fundecao CPqD para elaboracao do projeto "Ccnerlos Tecnologicos de

Telecomunicacoes'', contend0, dcntrc outros hens, diretrizes e cspecibcacocs estabelecidas pcla STE,

atas de reuniocs, pareceres, pronunciamentos de autoridades, documenros pertinentes a formahzacao e

acompanhamento do prcjcto e analise do produto final peIa STE; Res nO 701/2.li'Y: - ~IJ: I

documentos (pareceres, portanas, resolucoes, etc.) retaclonados Ii poW ce pu~~a @~~volvida

c aplicada a partir da conclusac do projeto Cenarios: 032 F ,N°

14a _Ill Dol:,~ __~ __,,_ /

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAO Secretarla-Geral de Controle Extema 1· Sectetaria de Controle Extemo ~

b) estrutura organizacioual da Secrctaria, apresentando orgauograma e quadro de pessoal para 0

perfodo de 2002 a 2006, detalhado por departamento, discriminando, para cada scrvidor, a format;ao

academica, experiencia profissional, cargo ocupado, airjbuicoes. perfodo de cxercicio e categoria

funcional (se comissionado, terceirizado, cedido, etc.):

c) rela

TRIBUNAL DE CDNTAS DA UNIAD seerete-ra-aerat de Controls Externo 111 Seeretaria de Controle fxterno ~

OFicIO DE REQUISIl;:AO

Oficio de Requisicao nO 04-22/2007 Brasflia-Df', 2 de abril de 2007

Senhor Roberto Pinto Martins,

Solicitamos a v. sa, nos termos dos artigos 42 e 87 da Lei n'' M.443/92, disponibilizar para consulta da Equipe de Auditoria as informacoes/documentos abaixo, a partir de 09/04/07, refercntes ao Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnologico das Telecomunicacdes - Funttel.

a) Processes de Iormalizacic e execocao de ccnvenios/contratos, bern como Insirumcntoa eongeneres. celebrados com 0 CPqD para eteboracao do projeto "Cenarios Tecnologicos de Telecomunicacoes", contcndo, dentre outros itens, direrrizes e especifieacbes esrabelecidas pelo FUNTTEL, atas de reunides, pareceres, pronunciamentos de autoridades, documemos pcrtinentes a formalizacao e acompanhamento do projeto e analise do produto final pelo FUNTIEL;

b) Relatdrios e documenros referentes as fiscalizacoes ja reaJizadas na arrecadacao da contribuicao das prestadoras de services de telecomunicacces ao Funnel, contendo a identificacao de devedores, valores devidos, nortrtcacces realizadas, a SitU3

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAo Secretarla-Geral de controte Externo l' Secretaria de Controle Externo ~

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1) relacac de projetos aprovados no periodn de 2002 a 2006 .. as respectivas alas de aprovacao e processos, devendo conrcmplar a motivacio da eprovacao, inclusive quanta ao objeto; "

m) relacao de produtos decorrentes de cada projeto. patentes registradas e idcntiflcacac cornpleta (razao social. CNPJ, enderecos e telefones) das empresas que os cstdo produzindo e/ou comercializando;

11) eituacao atual de todos as projetos de natureza reembclsavel, intormando as reembolsos reaiizados.. 0) documemos que demonstrem que as contratacoes rcalizadas pelo CPqD no ambito dos

contratos/convenios flrmados seguem as exigeucias da Lei 8.666/93; ) p) processos referentes aos seguirues contratos/convenios firmados com a Fundacao CPqD:

Tecnologia de Services de Telecomunicacocs; Inovacao em Sistemas de Faturemcnto; SBTVD - Sistema Brasileiro de Televisao Digital; Computacao em Grade para Suporte 11 Neg6cios de Telecomunicacoes; CONDEF - Comunieacao patH deficientes; lnovacao em Sistemas de Informacac Geograflca: Inovacac em Sistemas de Suporle de Operacao; Canso Social: Convenio Me 015/2004; TISMA - Telecomunicacaes e seus lmpactos na saude e mcio-ambiente (Pclfticas Publieas): MIPPT - Modele de informacao para polttieas publieas de teleeomunicacoes (Politieas P6bJieas).

q) relacao de servidores, corn respecuvo contato (telefone e e-mail), aptos e disponiveis para

fomecimemo de esclarecimentos acerca dos ileus antenores a partir do in' '0 da euditona. J,

0.",,,.. _~::::::i~~I_~~ __ Rogerio Blass Staub Leona ames Ferreira

ACElMat. 5053·9 ACElMat. 6594·3

Manoel Amadeu Pinto Robson Cassemiro de Souza Silva

AFClMat. 6092471 . CGU/SFCI AFClMat. 1482841· CGUiSFCI

A Sua Senhona 0 Senhor Roberto Pinto Marlins Prcsidentc do Conselho Gestor do Funttel Fundo para 0 Desenvolvimento Tccno16gico das Telecomunkacoes - Funttel Ministerio das Comunicacoes Brasilia - DF

Declaro ter recebido 0 original em _1_/2qpl~~.~.~: __ h.

RQS flO 201/70C"/ J

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Assinatura e carimb ,

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" Tribunal de Contas da Uniiio COMlr.'ICA

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rfti TRIBUNAL DE CoNTAS OA UNIAO 1\ C1J. ) Secretarra-Geral de Controle Externo ~ - /' ill Secretariade Controle Externo

ostcro DE REQUISI

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~~ TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAo I' ::=) $ecretaria-Geral de Controle Externo1B\"'.:_~/ 111 Secretaria de Controle Extemo

contrato/convenio 01.03.0052.00 -- Aplieacoes, sistema de gerencla t: cquipamcntos para redes de acesso;

Contratc/convenic 01.05.0155.00 . CODlFICADOR E DECODIFIC4.DOR DE ViDEO H.264/AVC;

Contrato/convenio . CODIFICADOR E DECODlFICADOR DE ViDEO H.264/AVC flrmado com a Asscciacao do Laborarorro de Sistemas Integraveis Tccnologicos;

Contratc/convenio 22.02.0303.00 . ENGENHARIA DE REDES E SERVIc;OS EM BANDA LARGA;

c) relacao de servidcres, com respecrivo contsto (relefone e e-mail), aptos c disponiveis para

fornecimento de esclarecimenros acerca dos itens anteriores a partir do inicin da auditoria.

-Rogerio ~'S~\laUb LeO~~ndra = ACE/Mat. 5053·9 ACE/Mal. 6594-3

Mance! Amadeu Pinto Robson Cassemiro de Souza Silva

AFC/Mat "092471 - CGU/SFCI AFC/Mat. J482841 - CGU/SFCI

A Sna Senhoria 0 Senhor Odilon Antonio Marcuzzo do Canto Presidente Pinanciudora de Estudos e Projetos - FINEP Praia do Flamengo 200 22210-030 • Rio de Janeiro - RJ

Declare tor recebido 0 original em _/_12007 as _: _ h.

Assinatura e carimbo

f ROS n; ;;l(2l11 1I (Pi O~I;,Ifls _"I.-- . D_3.8 I 148 L.i

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HP O~fiCejet ~3aa s~~ies 1355 Impressore/fax/copiadora/scanner pessoal

Recistro de fax para 10 0-1 2007 9:15

lctJ: "lll'" FI,

R bricoUltima transa~iQ

Data Tipo Dura~ao Paginas Resultado 10 01 Fa)( enviado 2:17 2 OK

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148 fJ

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAo Secretaria-Geral de Controle Externo 18 Secretaria de Controle Externo

oncio DE REQUISIC;AO

Oficio de Recuistcao nO 06~22J2007 Brasllia-DF, 13 de abril de 2007

Senhor Roberto Pinto Martins,

Sotlcltamos a V. Sa, nos termos des artigos 42 e 87 da Lei nO 8.443/92. fornecer copia ocs documentos abalxo retaclonados, referernes ao Fundo para 0 Desenvofvimento Tecno16gico cas Teleccmunicacoes FuntteL

a) faturas. recibos, natas Iiscais au outros oocumentos comprobat6rios doe pagamentos retacionados no Anexo V da prestacao de contas do Convenlo MC/Fun!/el n° 003/2005 - Cenarloe Tecnol6gicos de Telecomunlcacoes referentes ao perfodo de janeiro a junbo de 2006;

b) todos as contratos firm ados com as pessoes [urtdrcas abaixo. relacionadas nas orestecees de contas do CPqD dos anos de 2005 e 2006, borderos. correspondentes notas flscais. recibos ou outros documenlos comprobat6rios dos pagamentos etetuaoos. ratacao de produtos e copia de relat6rios e trabalhos produzidos, identificando as converuos correspondentes:

Manesco Ramires P. Azevedo Marques 66.865.965/0001-55 Lima Verde Consultoria em Engenharia Ltoa. 07.138.216/0001-67 Tos! Assessorta em Teiecornunlcacces ltda 05.676.792/0001-32

. Aram Cursos e Planejamento ltda 05.810.660/0001-51 ~ Oberthur Card Systems 06.137.098/0001-00

Every Consultoria e Desenvorvlrnento de Neg6cios llda 05.803.255/0001-06 F & R Engenheiros Consultores Associados SIS Ltda 66.061.136/0001-10 Fund. Desenvotvtmento da Unicamp 49,607.336/0001-06

~~ = Rgerio Blass Staub Leonardo ~ Ferreira \

ACE/Mal. 5053-9 ACE/Mat. 6594-3

~~y .l.:

Ma~eUPinlO AFC/Mal. 6092471 - CGU/SFCI

A SUa Senhoria 0 Senhor Roberto Pinto Martins Prestdente do Conselho Gestor do Funttel Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnol6gico das Telecomunlcacoes - Funttel \ 14 8Ministerio cas corrooceczes Brasilia - OF Doc. --z-=r

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAo

~ Secretarfa-Geral de Contrale Externa 18 Secretaria de Contrale Externa ortcio DE REQUISI'~_~_.

Declaro ter recebido 0 original em _1_/2007 as _' _ h.

Assinatura e carlmbo

P Officejet 4300 series 4355 Impressora/fax/copiadora/scann@r pessDal:'

ecistro d~ fax para 3 04 2007 9:41

Itima transaoao

ID da estaoao Duraoao Pacinas R@sultado

9210025578100 0,29 o Cancelar ata

3 04

Hora

09.40

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAo Secretaria-Geral de Contrale Externa l' Secretarla de Contrale Externo

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Oficio de Requisicao no. 08-22/2007

Rio de JaneirolRJ, 18 de abril de 2007

Senhor Odilon Antonio Marcuzzc do Canto,

Requisitemos a V.Sa., nos termos dos arngos 42 e 87 da Lei 8.443/92, fomecimento para a Equipe de Auditoria de copis.s dos contratos/convemos abaixo relacionados, referentes ao Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnol6gico des Tetecomuniceczes - Funttel.

• 01.03.0349.00; 01.05.0049.00; 22,03.0014.00; 21.02.0387.00; 01.07.0022.00; 01.03.0384.00; 21.02.0430.00; 22.02.0303.00; 01.05.0154,00; 0' .02.0210.00; 01.02.0212.00; 01.05.0155.00; 02.04.0205.00; 40,03.0069.00; projetos rejeitados no periodo de 2002 a 2006.

Solicitarnos, ainda, que as copias sejam cncaminhadas para 0 endereco de Finep em Brasilia/DF, onde serao apanhadas pela Equipe de Auditoria.

Prazo para atendimento: 25/04/2007

~t~lau Staub• Leonardo Ferreira ACE - 5.053-9 ACE - 6.594-3 R~O"'" 811,. AfC-6092471

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..--P Officejet 4300 series 4355 Impressora/fax/copiadora/scanner pessoal

ecistro de fax para 1 as 2007 1"~09

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FJs.r>I/:> .

It.ima transaQao

ata Hora Tipo ID da estap,ao Duravao Pacinas 1 05 14:07 Fax enviado 1 : 33 1

Senhor Roberto Pinto Martins,

Sotcrtamos a V. 5·, nos termos des al11g05 42 e 87 da Lei n'' 8.443/92. tomecer copra das sequlntes informacoes/documentos referentes ao runoo para 0 Desenvolvlmento Tecnol6gico das Telecomunlcacces >Funttel.

a) requlsicoes e demats documentos, com as correspondentes aprovacoes. aptos a justifiear as contratacoes das consultonas abafxo relacionadas:

Manesco Ramires P. Azevedo Marques 66.865.965/0001-55 Uma Verde Cansu/toria em Ellgenharia Ltda. 07.138.21610001-67 Tosi Assessoria em Telecomunicacoas Ltca 05.676.792/0001-32 Aram Curses e Planelamemo Ltda 05.810.660/0001-51 Every Conswltoria e Desenvoivtmento de Neg6dos Ltda 05.803.255/0001-06 F & R Engenheiros Consultores Assoclados SIS Ltda 66061.136/0001-10 Marson Consultorfa SIC Ltda 06126.002/0001-08

b) folha de pagamentos para 0 convenio ceoence Tecnol6gicos de Telecomencacoes para 0 eeo de 2006 acompanhada de comprovantes dos pagamentos etetuados (contracheques ou equlvalentes], comprovantes de recolhimento des encarqos incidenies e memoria de calculo detalhaoa des pagamentos realizados.

Prazo para atendtmento: 2 (dots) dias utels.

~'":"o::gC:e:crio::-nB'la,c:-ss::-nSl::a:CUCb Leoner G es Ferreira ACE/Mat. 5053-9 ACE/Mat. 6594-3

A Sua Senhoria 0 Senhor Roberto Pinto Martins Presidente do Conselho Gestor do Funnel Fundo para 0 Desenvolvirnento Tecnol6gicodas Telecomumcacoes- Funttel Minlsterlo das Comuncacoes Brasilia - OF

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TRIBUNALDECONTASDAUNIAO Secretaria-Geral de Contrale Externo ~ 18 eecrererre de Controle Externo

oricio DE REQUISICAO

Ottcio de Requlelcao nO 09-22/2007

Brasilia-OF, 11 de maio de 2007

Senhor Roberto Pinto Martins.

Soncitamos a V. sa, nos termos dos artigos '12 e 87 da Lei nO 8.443/92, 10rnecer c6p;a das sequotes mrormacoes/dccurnentos referentes ao Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnol6gico das Telecorrumlcaeoes >Funttel.

a) requislcoes e demais oocumentos. com as correspondentes eorovecees. aptos a justiflcar as contratacoes des consuhcrtas abaxo reiactonadas:

Manesco Ramires P. Azevedo Marques 66.865.965/0001-55 Lima Verde Oonsultona em Engenharia Ltda. 07.138.216/0001-67 Tosi Assessona em retecomurucacoes Uda 05.676.79210001-32 Aram Curses e Planejamento Uda 05810660/0001-51 Every Consu'torla e Desenvolvtmento de Neqoclos Ltda 05.803.255/0001-06 F & R Engenheiros Oonsuttores Associados SIS Ltda 66.061.136/0001-10 Marson Consultoria SIC Ltda 06.126.002/0001-08

b) tolna de paqamentos para 0 convenio Cenartos Tecnotoqlcos de Tetecornuntcacoes para a ana de 2006 acompanhada de comprovantos dos pagamentos efetuades (eentracheques au eourvaleotes). camprovantes de recolhimento des encarqos lncidentes e memoria de calculo detaluada oos pagamentos reauzados.

Prazo para alendimenlo: 2 (dais) dias uteis.

~>'~-.'." Rogerio Blass Staub ---~L~econ~r~

ACE/Mat. 5053-9 ACE/Mat. 6594-3

A Sua Senhoria e Senhor Raberto Pinto Martins Presidente do Conseluo Gestor do Funttet Funda para 0 Oesenvotvimentc Tecnoloqico das reecomuncaczes - Funttet Ministerio das Comurucacces Brasilia - DF

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TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIAO Secretarla-Geral de Controle Externo 1a Secretaria de Controle Externo

Offclo de Requisicac n" 10-22/2007 Brasilia, 21 de maio de ZOO?

Senhor Odilon Antonio Marcuzzo do Canto Presidente da Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP Rio de Janeiro - RJ

Senhor Presidente,

Soucitamos a V. sa, nos termos dos artigos 42 e 87 da Lei n" 8.443/92. fornecer copia das seguintes informacoes/documentos referentes aos seguintes convenios firm ados no ambito do Fundo para 0 Desenvolvimento Tecnolcgicc das Telecomunicacoes - Funttel:

J. OJ .05.0154.00 Projeto Rhodes - Sistema de Telemetria e Geo-Referenciamento

Fundacao Casimiro Montenegro Filho:

Para cada urn dos services e consultorias, pessoa ffsica e jurfdica, contratados no projeto e relacionados nas prestacoes de contas: a) documentos que justifiquern a necessidade da contratacao; b) relacac das ernpresas que participaram do processo de contratacao, informando tambcm 0 CNPJ; c) cnterios para selecao das empresas convidadas a participar do processo de contratacao: d) convites enviados as empresas que participaram do processo de contratacao; e) especificacao detalhada do objeto cotado junto a essas empresas; 1) resultado da processo de comratacao; g) notas fiscais; h) relatorios gerados e comprovacao dos services prestados.

2. 22.02.0303.00 Fundacao Padre Leone! Franca:

Para cada urn dos services e consultorias, pessoa fisica e juridica, contratados no projeto e relacionados nas prestacoes de contas: a) documerxos que justifiquem a necessidade da contratacao; b) relacao das empresas que participaram do processo de contratacao, informando tambem a CNPJ; c) criterios para selecao das empresas convidadas a participar do processo de contratacao: d) ccnvites enviados as empresas que participaram do processo de contratacgo; e) especificacao detalhada do objeto cot ada junto a essas empresas: 1) resuItado da processo de contraracao, g) notas fiscais; h) relat6rios gerados c comprovacao dos services prestados.

Prazo para atendimento: 1 (urn) dia util.

ROgeri~Staub ~~ ,Leonardo Ferreira ACE/Mal. 5U53-9 ACE/Mat. 6594-3

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TRIBUNAL OE CONTAS OA UNIAo Secretaria-Geral de Controle Externa 1- Secretaria de Contrale Externa

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orlcto OE REQUISIGAIll

Otlclo de Requlsicac n? 11-22/2007

Brasilia-DF, 12 dejunho de 2007

Senhor LUIs Manuel Rebelo Fernandes,

Ante a ausencla de manifestacso formal costa Financiadora, rerterarnos 0 otlcto de reculsfcac nO 1O~22/2007

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