1

Vice-Vice-Presidência Presidência de Ativos de de Ativos de

TerceirosTerceiros

17 de Abril de 200617 de Abril de 2006

2

SUPOTSUPOTRelacionamentoRelacionamento

3

Organograma

VITER

DIRETOR GEFES

CONSULTOR GERAT

SUPOT SUGET

GEMOP GEVAR GEFIX

GEAPO GEPOT

a

GEESP

SUPOT- RELSUPOT- REL

4

SUPOT- Relacionamento

ESTRUTURA

Gerentes de Relacionamento Institucional

Base 1 Grande São Paulo, Rio Grande do Sul, Santa Catarina, Paraná, Espiríto Santo, Bahia, Sergipe e Alagoas

Base 2

Rio de Janeiro, Minas Gerais e Distrito Federal

Base 3Estado de São Paulo (exceto Região Metropolitana), Região Norte, Centro-Oeste, (exceto Brasilia), Pernambuco,

Ceará, Rio Grande do Norte, Pará, Maranhão, Paraíba, Piauí.

Equipe de Apoio

03 Analistas

5

Atendimento Atendimento aos RPPSaos RPPS

6

DEMAISMUNICÍPIOS

200 MUNICÍPIOSESTADOSCAPITAIS

SR / PV

SUPOT

SUPOTSR / PV

Atendimento aos RPPS

7

Gestão de Gestão de Ativos:Ativos:

ResoluçãoResolução3.244/043.244/04

8

RESOLUÇÃO 3.244

Experiência na Gestão de Recursos para RPPS

Alocação dos Ativos

Res. 3.244

C.R.P.

Seleção da Administradora

Produtos CAIXA

Fluxo

9

Segmento de Renda Fixa

Segmento de Renda Variável

Segmento de Imóveis

APLICAÇÃO DOS RECURSOSAPLICAÇÃO DOS RECURSOS

Artigo 2º

10

Até 100%• Títulos Públicos Federais • FI e FIC com 100% de TPF

Segmento Renda Fixa

APLICAÇÃO DOS RECURSOSAPLICAÇÃO DOS RECURSOS

Até 80% • FI ReferenciadoReferenciado em R.F.• FI com TPF (min. 70%) e CDB, LH, LCI

Até 20% • FI de Curto PrazoCurto Prazo• PoupançaPoupança I. F. baixo risco de crédito

Até 15% • FI com baixo risco de crédito - rating

11

• FI ReferenciadoReferenciado – ex: Ibovespa e IBX

Até 20%

Segmento Renda Variável - Artigo 4º

APLICAÇÃO DOS RECURSOSAPLICAÇÃO DOS RECURSOS

12

Fundo de Investimento Imobiliário (FII)

Permite a integralização de cotas comterrenos ou outros imóveis vinculados

por lei ao RPPS

Compra de cotas de Fundos ImobiliáriosNÃO é permitidoNÃO é permitido

APLICAÇÃO DOS RECURSOSAPLICAÇÃO DOS RECURSOS

Segmento de Imóveis - Artigo 5º

13

APLICAÇÃO DOS RECURSOSAPLICAÇÃO DOS RECURSOS

Parâmetros – Art. 3º - § 3º

No máximo 20% do PL do Fundo de Investimento pode ser detido por um únicoúnico

Regime Próprio

20%

14

Aplicação dos Recursos

Como verificar o enquadramento ?

Regulamento e prospecto do fundo

Carteira aberta

15

Seleção daSeleção daAdministradoraAdministradora

16

Experiência em Gestão

Solidez Patrimonial

Volume de recursos administrado

Art 6º - Inciso II

Seleção da Administradora

17

Solidez Patrimonial

Capital Social detido pela União

2.456 pontos de venda

8.869 revendedores lotéricos

4.103 correspondentes bancários

Presente em todos os municípios brasileiros

Seleção da Administradora

18

Fundos de investimento não contam com garantia do administrador do fundo, do gestor da carteira, de qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, do Fundo Garantidor de Créditos – FGC. A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura. É recomendada a leitura cuidadosa do prospecto e regulamento do fundo de investimento pelo investidor ao aplicar seus recursos.

A Revista Exame publicou a 11° edição do ‘GUIA EXAME - Investimentos Pessoais 2006’ , onde a CAIXA conquistou o título de Melhor Gestor de Megafundos e se destacou com 2 fundos 5 estrelas:

FUNDO ESTRELAS

CAIXA FIC EXECUTIVO RF LP

CAIXA FIC SOBERANDO RF LP

CAIXA

Melhor Gestor de Megafundos* pelo

3° ano consecutivo

2° Melhor Gestor de Varejo

3° Melhor Gestor de Renda Fixa

4°Melhor Gestor de Atacado

*Megafundos: Fundos 5 estrelas com PL acima de R$ 1 bi

Setembro/2006Setembro/2006

19

Volume Administrado – Fev/2007

175,6 Bilhões

20

Janeiro/2007Janeiro/2007

21

Produtos Produtos dada

CAIXACAIXA

22

Fundos de Investimento CAIXA

TIPO DE ATIVO ¹(Demonstrativo

Financeiro)

CX FI Regime Próprio BRASIL RF

CX FI Regime Próprio RS RF

CX FI Regime Próprio Aliança RF

CX FIC Soberano RF LP

CX FIC Preferencial DI LP

CX FIC Tático DI LP

CX FIC DI LP

CX FIC Especial RF LP

CX FIC Patrimônio RF LP

CX FIC Capital RF LP

CX FIC Prefixado RF LP

CX FIC Prático CP

CX FIC Curto Prazo

CX FIC Fome Zero CP

CX FIC Fundações CP

Art. 3º- Inciso II - aFundos de Renda Fixa

Referenciados

Até 80%

Até 80%Art. 3º - Inciso II - b

Fundos Art. 3º - Inciso II - b

Art. 3º - Inciso II - c Fundos de Curto Prazo Até 20%

Art. 3º - § 1° Fundos Art. 3º - § 1° Até 100% Até 100%

FundoEnquadramento na

Resolução CMN 3.244/04Limite de alocação do

RPPS por FundoLimite de alocação do

RPPS

23

FI Caixa Regime PróprioFI Caixa Regime PróprioRS Renda FixaRS Renda Fixa

COTISTAS

RS 306

209

24

Taxa de administração: 0,20%0,20% a.a.

Restrito aos RPPS do Rio Grande do Sul

Tipo de cota: abertura

Parâmetros

25

Aplicação inicial: R$ 50.000,00

Aplicação adicional: R$ 1.000,00

Aplicação / resgate / conversão: D0

Saldo mínimo: R$ 50.000,00

Resgate mínimo: R$ 1.000,00

Parâmetros

26

Patrimônio Líquido: R$ 496 milhões ¹

Captação líquida acumulada: R$ 422 milhões ²

Captação média diária: R$ 1.7 milhões ²

Total de cotistas:

209¹

1) em 13/04/20072) de 18/07/2005 até 13/04/2007Fonte: SISFIN / CVM

Rentabilidade

0,0%

0,2%

0,4%

0,6%

0,8%

1,0%

1,2%

1,4%

set/06 out/06 nov/06 dez/06 jan/07 fev/07 mar/07

Regime Prório RS CDI IGPM+6% INPC+6%

27

Rentabilidade X Meta Atuarial

• Acumulado desde 18/07/2005

28,781%

28,388%

15,596%

17,777%

-2%

2%

6%

10%

14%

18%

22%

26%

30%

34%

Regime Próprio RS

CDI

IGPM+6%

INPC+6%

28

FI CAIXA Regime FI CAIXA Regime PróprioPróprio

BRASIL RFBRASIL RF

COTISTAS

RPPS 1.441

289

* Excluídos os estados RS, RJ, ES e MG.* Em 27/03/2007

29

Aplicação inicial: R$ 50.000,00

Aplicação adicional: R$ 1.000,00

Aplicação / resgate / conversão: D0

Saldo mínimo: R$ 50.000,00

Resgate mínimo: R$ 1.000,00

Parâmetros

Tipo de cota: abertura

30

Parâmetros

de até

50.000,00 200.000.000,00 0,40%

200.000.000,01 500.000.000,00 0,35%

500.000.000,01 800.000.000,00 0,30%

800.000.000,01 1.500.000.000,00 0,25%

1.500.000.000,01 - 0,20%

PATRIMÔNIO LIQUIDO – R$ Taxa de Adm. Anual

Obs: Ao atingir determinada taxa de administração, ela não regressará aosníveis anteriores, mesmo que haja redução do Patrimônio Líquido do Fundo.

31

Patrimônio Líquido: R$ 1.83 bilhões ¹

Captação líquida acumulada: R$ 1.73 bilhões ²

Captação média diária: R$ 6,2 milhões ²

Total de cotistas:

289¹

1) em 13/04/20072) de 10/02/2006 até 13/04/2007Fonte: SISFIN / CVM

Evolução do PL e Rentabilidade

0,0%

0,2%

0,4%

0,6%

0,8%

1,0%

1,2%

1,4%

ago/06 set/06 out/06 nov/06 dez/06 jan/07 fev/07 mar/07

Regime Próprio BRASIL CDI INPC+6% IGPM+6%

32

Rentabilidade X Meta Atuarial

• Acumulado desde 10/02/2006

11,421%

11,287%

8,125%

9,472%

0%

2%

4%

6%

8%

10%

12%

14%

jun/06 jul/06 ago/06 set/06 out/06 nov/06 dez/06 jan/07 fev/07 mar/07

Regime Próprio BRASIL

CDI

INPC+6%

IGPM+6%

33

Ativos de TerceirosAtivos de Terceiros