SOFTWARE PARA CUSTÓDIA E

CONTROLADORIA DE FUNDOS DE

INVESTIMENTO

ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL

E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS

HOJE

FALAREMOS

SOBRE:

01. INTRODUÇÃO

02. COMO FUNCIONA: MACROPROCESSO

03. MÓDULOS E FUNCIONALIDADES

04. OFERTA TOTVS FS

05. FATOS

01. INTRODUÇÃO

INTRODUÇÃO

QUEM ATENDEMOS?

Instituições Financeiras que atuam com Custódia e Controladoria

de Fundos de Investimento.

O QUE FAZ A SOLUÇÃO?

Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de

administração, custódia e controladoria fundos de Investimento.

O QUE ATENDEMOS?

Processos ligados à Custódia e Controladoria de Fundos de Investimento.

INTRODUÇÃO

DORES:

_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal

e possibilidade de erros e fraudes.

_Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira,

com grande possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa.

_Falta de garantia na integridade das informações no processo de boletagem.

_Processos complexos, que necessitam de grande estrutura operacional para realização

do Controle das Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.

_Falta de integridade nas informações no processo de geração de informações legais, ficando sujeito

a penalização dos órgãos legais e reguladores.

_Falta de controle na segurança da informação

INTRODUÇÃO O QUE A SOLUÇÃO OFERECE?

Aprimora o controle, planejamento e execução das atividades de administração,

custódia e controladoria fundos de Investimento.

DE FORMA ESPECÍFICA:

_Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).

_Controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de datas de lançamentos.

_Zeragem de caixa, com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento.

_Automação do processo de conciliação.

_Automação do processo de liquidação financeira para as operações.

_Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento.

INTRODUÇÃO O QUE FAZ A SOLUÇÃO

_Boletagem das Operações

_Análise de Compliance

_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa

_Pré-Matching das Operações

_Liquidação Financeira e Física

_Composição da Carteira de Investimento

_Conciliações

_Geração de Informes Legais

_Geração de Informações para Clientes

_Contabilização

_Controle de Passivo

_Mensageria SWIFT

_Segurança

02. COMO FUNCIONA:

MACROPROCESSO

VISÃO MACRO PROCESSOS

- DEPARTAMENTO JURÍDICO

MACROPROCESSO

VISÃO MACROPROCESSOS - DEPARTAMENTO JURÍDICO

03. MÓDULOS

E FUNCIONALIDADES

ATENDE: SECURITY

COT

NETBOL

_Permite, a partir de um único processo, gerenciar todos os aspectos de segurança

da informação, tais como alçadas de inclusão, alteração, consulta e exclusão, direitos

de acesso e outras configurações por grupos usuários.

_Permite gestão por meio do conceito de segregação de carteiras por usuários (Chinese Wall).

SEGURANÇA CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

FRONT

NETBOL

COT

NETCOT

_Gerenciamento das Ordens por Estratégias de Gestão/Investimento.

_Boletagem de operações, que permite o registro e acompanhamento das operações para

os mercados de Renda Fixa (Títulos Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas

e Compromissadas), Renda Variável (Ações, Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais,

Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap), Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista),

com controle de horários e alçadas de aprovação e liberação de operações por Trader.

_Alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica)

e Cotas de Fundos (Fund Allocation).

BOLETAGEM DE

OPERAÇÕESCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

SRC

FRONT

_Processos para controle de enquadramento legal ou de mandato de carteiras.

_Analisado on-line (Operações) ou Batch (Posição da Carteira).

ANÁLISE DE COMPLIANCE CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

COT

FRONT

_Controle do fluxo de caixa da carteira de Investimento, partindo do saldo atual

de caixa e todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo,

inclusive as operações registradas em D0 no sistema.

_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa

e Cotas de Fundos de Investimento.

GESTÃO DE FLUXO E

ZERAGEM DE CAIXACUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC E FRONT

_Conciliação de operações no dia da Boletagem, permitindo a validação do movimento

de Renda Variável, Futuros, Renda Fixa e Cotas de Fundos de Investimento com

as Bolsas de Valores e Clearings

PRÉ-MATCHING DE

OPERAÇÕESCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

SPB

FRONT

COT

MCA

_Liquidação financeira para operações e vencimentos que ocorrem na carteira Ativa

e dos resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações

financeiras para a Integração com o sistema legado de SPB do cliente.

_Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos

de investimento.

LIQUIDAÇÃO FÍSICA E

FINANCEIRACUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC E AUTÔMATO

_Registro de novos portfólios.

_Registro de eventos corporativos.

_Precificação de Ativos.

_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.

_Cálculo do Patrimônio Líquido.

_Valor da cota para Fundos de Investimento.

COMPOSIÇÃO DA

CARTEIRA DE

INVESTIMENTO

CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC E MCA.

_Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta corrente

e contábil que se encontram no sistema de BackOffice com as clearings, custódias

e controles gerenciais, a partir de importações de arquivos da SELIC, CETIP, CBLC,

BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.

CONCILIAÇÕES CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

SLM

COT

NETCOT

FATCA

_Extração das informações legais e de mercado, possibilitando a geração de arquivos

e relatórios para atender aos órgãos regulatórios (CVM, ANBIMA, BACEN, Receita

Federal, etc.

GERAÇÃO DE

INFORMAÇÕES LEGAISCUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

COT

NETREPORT

TECHRULES

_Geração de Book de relatórios, Informe de Rendimentos e demais relatórios de

Posições de Investimento.

GERAÇÃO DE

INFORMAÇÕES PARA

CLIENTES

CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC

MCI

TOTALBANCO

_Contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos

lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI,

SUSEP e SPC) e também aos planos próprios dos clientes.

CONTABILIZAÇÃO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: COT E NETCOT

_Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore.

_Registro de movimentação e cálculo de posição de Passivo.

_Controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e estrangeiros.

_Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de

documentos de clientes de fundos de investimento.

CONTROLE PASSIVO CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

ATENDE: SAC E SWIFT

_Controle e Gestão de Troca de mensagens com interface com a rede SWIFT®

(Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication).

MENSAGERIA SWIFT CUSTÓDIA & CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

03. OFERTA TOTVS FS

VERTICAIS

_SAC_FRONT_SECURITY_COT_NETBOL_NETCOT_NETREPORT_SRC_FATCA_SPB_MCA_AUTÔMATO_SLM_TECHRULES_MCI_TOTALBANCO_SWIFT

OFERTAS TOTVS FS PARA

CUSTÓDIO E CONTROLADORIA

DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

OUTROS

_RH_TOTVS Jurídico_TOTVS BA_CRM_Fluig_ESB

PROPOSTA DE VALOR

_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:

Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP.

_Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional.

_Conta também com controles gerenciais e de compliance.

_Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados

pelas soluções TOTVS.

_Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência

de mais de 20 anos no segmento.

BENEFÍCIOS

Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo

ilimitado de datas de lançamentos.

Automação do processo de conciliação.

Automação do processo de liquidação financeira para as operações.

Controle de todos os tipos de Ativos e portfólios de Investimento.

Controle automático do processo de escrituração de cotistas e tributação

diferenciada dos Fundos de Investimento para investidores nacionais e estrangeiros.

Ferramenta em constante evolução para atender as necessidades do

Mercado Financeiro e Legislação.

04. FATOS

FATOS

13 das 15 maiores instituições financeiras

do país*, utilizam soluções TOTVS.

*Classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil

Maior provedora de soluções da América Latina

com 30.000 portfólios e 6.000 fundos controlados

por nossas soluções, com mais de 1,7 trilhão em

ativos processados diariamente.

Mais de 15 milhões de cartões emitidos e

processados, com mais de 20 milhões de

transações anuais realizadas.

FATOS A TOTVS NO SUBSEGMENTO CUSTÓDIA E CONTROLADORIA DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

Maior provedora de soluções para a área de mercado de capitais na América Latina.

R$ 1,7 trilhão em ativos processados diariamente.

30 mil portfólios e 6 mil fundos de investimentos controlados e calculados por nossas soluções.

Presente em 5 dos 12 maiores fundos de Pensão, 7 dos 10 maiores asset managers, 5 dos 6 maiores

custodiantes e nas 5 maiores seguradoras do país.

Obrigado ;)

0800 70 98 100

www.totvs.com