relatório de gestão ufam 2014

FUA – RELATÓRIO DE GESTÃO 2014


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DD II RR II GG EE NN TT EE SS

REITOR Márcia Perales Mendes Silva

VICE-REITOR Hedinaldo Narciso Lima

PRÓ-REITOR DE ENSINO DE GRADUAÇÃO Lucídio Rocha Santos

PRÓ-REITOR DE PESQUISA E PÓS-GRADUAÇÃO Gilson Vieira Monteiro

PRÓ-REITOR DE EXTENSÃO Luiz Frederico Mendes dos Reis Arruda

PRÓ-REITOR DE PLANEJAMENTO E DESENVOLVIMENTO

INSTITUCIONAL Mariomar de Sales Lima

PRÓ-REITOR DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS Ricardo José Baptista Cavalcante

PRÓ-REITOR DE GESTÃO DE PESSOAS Kathya Augusta Tomé Lopes

PRÓ-REITOR DE INOVAÇÃO TECNOLÓGICA Maria do Perpétuo Socorro Rodrigues


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PRÓ-REITORIA DE PLANEJAMENTO E DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL

Mariomar de Sales Lima

DEPARTAMENTO DE PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL

Maike dos Santos Ribeiro

DEPARTAMENTO DE ORÇAMENTO

Keith Ribeiro dos Santos

DEPARTAMENTO DE MODERNIZAÇÃO ADMINISTRATIVA

Ana Flávia de Moraes Moraes

ORGANIZAÇÃO

Glauce Cavalcante Lindoso

CONSOLIDAÇÃO

Glauce Cavalcante Lindoso

Herbett Segundo Rodrigues

Maike dos Santos Ribeiro

Patrick Filgueiras da Silva

PROJETO GRÁFICO

Assessoria de Comunicação - Ascom

Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

Av. Rodrigo Otávio nº 6.200 - Prédio Administrativo

Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho - Bairro Coroado

Manaus (AM) – CEP: 69077-000

Fone: (0xx92) 3305-1484

E-mail: [email protected]


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SUMÁRIO

INTRODUÇÃO __________________________________________________________________ 14

1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS _______________________ 20

1.1 - Identificação da Unidade __________________________________________________________ 20

1.2 - Finalidade e competências institucionais _____________________________________________ 21

1.3 - Organograma funcional ___________________________________________________________ 23

1.4 - Macroprocessos Finalísticos ________________________________________________________ 28

2 - INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA ___________________________________________ 49

2.1 - Estruturas de Governança _________________________________________________________ 49

2.2 - Atuação da auditoria interna _______________________________________________________ 56

2.3 - Sistema de correição _____________________________________________________________ 59

2.4 - Avaliação do funcionamento dos controles internos ____________________________________ 60

3 - RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE ___________________________________________ 63

3.1 - Canais de acesso do cidadão _______________________________________________________ 63

3.2 - Carta de Serviços ao Cidadão _______________________________________________________ 67

3.3 - Mecanismos para medir a satisfação dos produtos e/ou serviços __________________________ 67

3.4 - Acesso às informações da Unidade __________________________________________________ 68

3.5 - Avaliação do Desempenho da Unidade _______________________________________________ 69

3.6 - Medidas relativas à acessibilidade __________________________________________________ 70

4 - AMBIENTE DE ATUAÇÃO _______________________________________________________ 73

4.1 - Informações sobre o ambiente de atuação da unidade __________________________________ 73

5 - PLANEJAMENTO E RESULTADOS ALCANÇADOS _____________________________________ 75

5.1 - Planejamento da unidade _________________________________________________________ 75

5.2 - Dados Orçamentários e Físicos dos Programas/Ações Constantes do Orçamento 2014 _______ 101

5.3 - Informações sobre resultados de Indicadores de desempenho operacional ________________ 134

6 - TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA ____________________138

6.1 - Programação e execução das despesas ______________________________________________ 138

6.2 Despesas com ações de publicidade e propaganda _____________________________________ 150

6.3 - Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores _____________________ 150

6.4 - Transferências de recursos ________________________________________________________ 152

7 - GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS ______156

7.1 - Estrutura de pessoal da unidade ___________________________________________________ 156


5

7.2 - Contratação de mão de obra de apoio e estagiários. ___________________________________ 162

8 - GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO _____________________________170

8.1 - Gestão da frota de veículos automotores de propriedade da Unidade Jurisdicionada ________ 170

8.2. Gestão do patrimônio imobiliário ___________________________________________________ 179

9 - GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ______________________________________181

9.1 - Informações sobre sistemas computacionais _________________________________________ 181

10 - GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL ______183

10.1 - Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental ___________________________________ 183

11 - ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE __________________________186

11.1 - Tratamento de determinações exaradas em acórdãos do TCU __________________________ 186

11.2 - Tratamento de recomendações do órgão de controle interno __________________________ 228

11.3 - Declaração de bens e rendas das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730 ________________ 284

11.4 - Alimentação SIASG e SICONV _____________________________________________________ 285

12 - INFORMAÇÕES CONTÁBEIS ___________________________________________________287

12.1 - Medidas adotadas para adoção de critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas

Brasileiras de Contabilidade Aplicada ao Setor Público _____________________________________ 287

12.2 - Conformidade contábil __________________________________________________________ 287

CONCLUSÃO __________________________________________________________________288

ANEXO _______________________________________________________________________291

Indicadores de desempenho TCU ______________________________________________________ 291

Relação dos projetos desenvolvidos pelas fundações ______________________________________ 294


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QUADROS

Quadro 1 - Identificação da UJ – relatório de gestão individual __________________________ 20

Quadro 2 - Macroprocessos Finalísticos _____________________________________________ 28

Quadro 3 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ ___________________________ 60

Quadro 4 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis FUA _______________103

Quadro 5 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis HUGV _____________103

Quadro 6 – Apoio a capacitação e Formação Inicial e continuada _______________________105

Quadro 7 – Fomento as ações de Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão __108

Quadro 8 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior ___________________110

Quadro 9 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Campus Itacoatiara 114

Quadro 10 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Faculdade de Química

_____________________________________________________________________________116

Quadro 11 – Assistência ao estudante de ensino superior ______________________________118

Quadro 12 – Universidade Aberta a Distância _______________________________________119

Quadro 13 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior ________121

Quadro 14 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e

seus dependentes - FUA _________________________________________________________123


seus dependentes – HUGV _______________________________________________________124


seus dependentes – Exames Periódicos - FUA ________________________________________125


seus dependentes – Exames Periódicos – HUGV ______________________________________126

Quadro 18 – Assistência Pré-Escola aos dependentes dos servidores civis, empregados e militares

- FUA ________________________________________________________________________128

Quadro 19 – Assistência Pré-Escola aos dependentes dos servidores civis, empregados e militares

- HUGV _______________________________________________________________________128

Quadro 20 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - FUA ________130

Quadro 21– Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - HUGV _______130

Quadro 22 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - FUA ________132

Quadro 23 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - HUGV ______132

Quadro 24 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e

Requalificação - FUA ____________________________________________________________133


7

Quadro 25 – Indicadores de Desempenho ___________________________________________134

Quadro 26 -Programação de Despesas - FUA ________________________________________138

Quadro 27 -Programação de Despesas - HUGV ______________________________________139

Quadro 28 – Movimentação Orçamentária Interna e Externa por grupo de despesa ________140

Quadro 29 – despesas por modalidade de contratação - créditos originários – total_________143

Quadro 30 – Despesas por modalidade de contratação - créditos originários – valores executados

diretamente pela UJ ____________________________________________________________144

Quadro 31 - Despesas por grupo e elemento de despesa - créditos originários - total ________145

Quadro 32 - Despesas por grupo e elemento de despesa-créditos originários-valores executados

diretamente pela UJ ____________________________________________________________146

Quadro 33 – Despesas por modalidade de contratação – créditos de movimentação ________148

Quadro 34 - Despesas por grupo e elemento de despesa - créditos de movimentação _______149

Quadro 35 – Despesas com Publicidade - FUA ______________________________________150

Quadro 36 - Movimentação e saldos de restos a pagar de exercícios anteriores ____________150

Quadro 37 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de

referência ____________________________________________________________________152

Quadro 38 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na

modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. ________________153

Quadro 39 – Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de

Repasse ______________________________________________________________________153

Quadro 40 – Força de Trabalho da UJ ______________________________________________156

Quadro 41 – Distribuição da Lotação Efetiva ________________________________________156

Quadro 42 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ -

FUA _________________________________________________________________________157

Quadro 43 - Eventos Realizados PAC 2014 __________________________________________158

Quadro 44 - Eventos Realizados (não previstos no PAC 2014) ___________________________159

Quadro 45 – Custos do pessoal ___________________________________________________161

Quadro 46 – Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da UJ 161

Quadro 47 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva _162

Quadro 48 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra _____________164

Quadro 49 – Composição do Quadro de Estagiários ___________________________________168

Quadro 50 - Quantitativo da frota 2014 ____________________________________________171


8

Quadro 51 - Consumo de Combustível _____________________________________________175

Quadro 52 - Consumo lubrificante (óleo, graxa e aditivo) ______________________________176

Quadro 53 - Despesas com pneus, camaras de ar e protetores __________________________176

Quadro 54 - Despesas com bateria ________________________________________________176

Quadro 55 - Despesas de manutenção de veículos ____________________________________176

Quadro 56 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União 179

Quadro 57 – Contratos na Área de Tecnologia da Informação em 2014 ___________________181

Quadro 58 – Aspectos da Gestão Ambiental _________________________________________183

Quadro 59 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício _______________186

Quadro 60 – Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no

exercício _____________________________________________________________________224

Quadro 61 – Relatório de cumprimento das recomendações do órgão de controle interno ___228

Quadro 62 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento

no exercício ___________________________________________________________________236

Quadro 63 – Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação

de entregar a DBR _____________________________________________________________284

Quadro 64 – Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SICONV ___________285

Quadro 65 – Relação de Projetos Desenvolvidos pelas Fundações de Apoio _______________294

TABELAS

Tabela 1: Áreas ou subunidades estratégicas. ________________________________________ 25

Tabela 2: Processos administrativos e comissões de sindicâncias instaurados em 2014. _______ 60

Tabela 3: Providências adotadas referente ao atendimento no SIGO ______________________ 65

Tabela 4: 10 Temas mais solicitados no SIC ___________________________________________ 66

Tabela 5: Política estruturada para acessibilidade e mobilidade de estudantes com deficiência 71

Tabela 6: Quantidade de veículos em uso ou na responsabilidade da UJ __________________170

Tabela 7: Média anual de quilômetros rodados por grupo de veículos ____________________175

Tabela 8: Idade média da frota por grupo de veículos _________________________________175

Tabela 9: Grupos Geradores ______________________________________________________177


9

IMAGENS

Figura 1: Estrutura administrativo atualizado em Janeiro de 2015 com base na Resolução nº

046/2014-CONSAD. _____________________________________________________________ 23

Figura 2 – Estrutura Acadêmica – Sede ______________________________________________ 26

Figura 3 – Estrutura Acadêmica – Unidades do Interior _________________________________ 27

GRÁFICOS

Gráfico 1: Tipos de manifestações através do SIGO ____________________________________ 64

Gráfico 2: Pesquisa de satisfação referente ao atendimento no SIGO______________________ 64

Gráfico 3: Pedidos por tipo de resposta referente ao atendimento no SIC __________________ 66

Gráfico 4: Custo Corrente / Aluno Equivalente _______________________________________291

Gráfico 5: Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente ______________________________291

Gráfico 6: Indicadores da Pós-Graduação ___________________________________________292

Gráfico 7: Indicadores de Alunos __________________________________________________292

Gráfico 8: Alunos de Pós-Graduação e Residentes Médicos _____________________________293

Gráfico 9: Indicadores de Alunos, Professor e Funcionários _____________________________293

LISTA DE SIGLAS

SS II GG LL AA PALAVRA

ACE Atividade Curricular de Extensão

ARII Assessoria de Relações Internacionais e Interinstitucionais

ASCOM Assessoria de Comunicação Social

AUDI Auditoria

BC Benjamin Constant

BSC Balanced Score Card

CAM Centro de Apoio Multidisciplinar

CAPES Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior

CCA Centro de Ciências do Ambiente

CCS Comissão de Capacitação dos Servidores

CDEAM Centro de Desenvolvimento Energético Amazônico

CDTECH CENTRO DE DESENVOLVIMENTO EMPRESARIAL E TECNOLÓGICO

CED Centro de Educação a Distância

CEG Câmara de Ensino de Graduação

CEI Câmara de Extensão e Interiorização

CETELI Centro de P&D em Tecnologia Eletrônica e Informação

CFC Conselho Federal de Contabilidade


10

CGU Controladoria Geral da União

CNAE Classificação Nacional de Atividades Econômicas

CNPJ Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica

COMFOR Comitê Gestor Institucional de Formação dos Profissionais do magistério da Educação

Básica

COMVEST Comissão Permanente de Concursos

CONAES Comissão Nacional de Avaliação da Educação Superior

CONIC Congresso de Iniciação Científica

CONSAD Conselho de Administração

CONSEP Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão

CONSEPE Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão

CONSUNI Conselho Universitário

COREME Comissão de Residência Médica

CPA Comissão Própria de Avaliação

CPD Centro de Processamento de Dados

CPE Comitê de Ética em Pesquisa

CPPAD COMISSÃO PERMANENTE DE PROCESSOS ADMINISTRATIVOS

DISCIPLINARES

CPPG Câmara de Pesquisa e Pós-graduação

CR Custo Restrito

CTA Conhecimentos Tradicionais Associados

CTD Coordenação de Treinamento e Desenvolvimento

CTIC Centro de Tecnologia da Informação e Comunicação

DAEST Departamento de Apoio ao Estudante

DAPES Departamento de Administração de Pessoal

DEFIN Departamento de Finanças

DEMAT Departamento de Materiais

DEPES Departamento de Pessoal

DINTER programa de doutorado interinstitucional

DIREX Diretoria Executiva

DN Decisão Normativa

DOU Diário Oficial da União

DPA Departamento de Programas Acadêmicos

DM Divisão de Matrícula

DRA Departamento de Registro Acadêmico

DRD Divisão de Registro de Diplomas

DS Demanda Social

DSQV Diretoria de Saúde e Qualidade de Vida

DST Doença Sexualmente Transmissível

EAD Programa de Educação a Distância

EDUA Editora da Universidade Federal do Amazonas

EEM Escola de Enfermagem

ENADE Exame Nacional de Desempenho de Estudantes

FAO Faculdade de Odontologia

FAPEAM Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado do Amazonas

FAPSI Faculdade de Psicologia

FCA Faculdade de Ciências Agrárias

FC-AS Fluxo Contínuo e auto sustentação Financeira


11

FCC Função de Coordenação de Curso

FCF Faculdade de Ciências Farmacêuticas

FD Faculdade de Direito

FECANI Festival da Canção de Itacoatiara

FES Faculdade de Estudos Sociais

FIFA Federação Internacional de Futebol

FINEP Financiadora de Estudos e Projetos

FLACSO Faculdade Latino Americana de Ciências Sociais

FM Faculdade de Medicina

FNDE Fundo Nacional do Desenvolvimento da Educação

FNOU Fórum de Ouvidores Universitários

FORGRAD Fórum Regional de Pró-Reitores de Ensino de Graduação

FT Faculdade de Tecnologia

FUA Fundação Universidade do Amazonas

GEPG Grau de Envolvimento com Pós-graduação

GIZ agência de desenvolvimento alemã

GPE Grau de Participação Estudantil

GREI Grupo de Estudos da Inovação

HUGV Hospital Universitário Getúlio Vargas

IBAMA Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis

CGEN CONSELHO DE GESTÃO DO PATRIMÔNIO GENÉTICO

ICB Instituto de Ciências Biológicas

ICET Instituto de Ciências Exatas

ICHL Instituto de Ciências Humanas e Letras

ICSEZ Instituto de Ciências Sociais, Educação e Zootecnia

IEAA Instituto de Educação, Agricultura e Ambiente

IES Instituição de Ensino Superior

IN Instrução Normativa

INC Instituto de Natureza e Cultura

INEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Anísio Teixeira

INPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial

IQCD ÍNDICE DE QUALIFICAÇÃO DO CORPO DOCENTE

ISB Instituto de Saúde e Biotecnologia

JUBS Jogos Universitários Brasileiros

JUICET Jogos Universitários do ICET

JUUFAM Jogos Universitários da UFAM

LDB Lei de Diretrizes e Bases

LOA Lei Orçamentária Anual

MEC Ministério da Educação

SESU Secretaria de Educação Superior

MPOG Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão

MPT Ministério Público do Trabalho

NBC Normas Brasileiras de Contabilidade

NDE Núcleo Docente Estruturante

NPJ Núcleo de Prática Jurídica

OBEC-AM Observatório de Economia Criativa do Estado do Amazonas

OGU Ouvidoria-Geral da União


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PAC Plano Anual de Capacitação

PACE Programa de Atividade Curricular de Extensão

PAD Processo Administrativo

PAINT PLANO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA

PAITI Programa de Iniciação Tecnológica

PANEDI PROGRAMA DE ASSISTÊNCIA AO NEFROPATA DIABÉTICO

PAREC PROGRAMA DE APOIO À REALIZAÇÃO DE CURSOS E EVENTOS

PARFOR Plano Nacional de Formação de Professores da Educação Básica

PCTIS Parque Científico e Tecnológico para Inclusão Social

PCU Prefeitura do Campus Universitário

PDI Plano de Desenvolvimento Institucional

PECTEC Programa de apoio à participação de discentes de graduação em eventos científicos,

tecnológicos e culturais

PET Programa de Educação Tutorial

PG Pós-Graduação

PPGE Programa de Pós-graduação Stricto Sensu em Educação

PI Procurador Institucional

PIAP Programa Institucional de Apoio Pedagógico

PIBEX Programa Institucional de Bolsa de Extensão

PIBIC Programa Institucional de Bolsa de Iniciação Científica

PIBIT Programa Institucional de Bolsa de Inovação Tecnológica

PIBID Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à Docência

PIC Plano Institucional de Capacitação

PLI Programa de Licenciaturas Internacionais

PLS plano de gestão de logística sustentável

PNAES Plano Nacional de Assistência Estudantil

POSGRAD Programa de Apoio à Pós-Graduação stricto sensu

PPA Plano Plurianual

PPC Projetos Pedagógicos de Curso

PPGO Programa de Pós Graduação em Odontologia

PPI Projeto Pedagógico Institucional

PROADM Pró-Reitoria de Administração e Finanças

PROAP Programa de Apoio à Pós-Graduação – PROAP

PROBAQ Programa de Bolsas de Incentivo à Qualificação

PROCOMUN Pró-reitoria de Assuntos Comunitários

PROEG Pró-Reitoria de Ensino de Graduação

PROEXT Pró-Reitoria de Extensão

PROMES Programa de Mobilidade Estudantil

PROPESP Pró-Reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação

PROPLAN Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

PROTEC Pró-Reitoria de Inovação Tecnológica

PSC Processo Seletivo Contínuo

PSEM Processo Seletivo Extra - Macro

PSLIN Processo Seletivo Simplificado para Licenciatura para Indígenas

PSMV Processo Seletivo Macro Verão

RU Restaurante Universitário

SCDP Sistema de Concessão de Diárias e de Passagens


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SECADI Secretaria de Alfabetização, Diversidade e Inclusão

SECTI Secretaria de Ciência e Tecnologia

SEDUC Secretaria do Estado de Educação do Amazonas

SEMSA Secretaria Municipal de Saúde de Manaus

SIAFI Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal

SIAPE Sistema Informatizado de Gestão de Recursos Humanos do Governo Federal

SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais

SIC Serviço de Informação ao Cidadão

SICONV Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse

SIE Sistema integrado de Ensino

SIGO Sistema Informatizado para Gestão de Ouvidorias – SIGO

SIMEC Sistema Integrado de Monitoramento, Execução e Controle

SINAES Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior

SIORG Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal

SISAC Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões

SISCA Sistema acadêmico

SISRU Sistema de vendas de tickts do Restaurante Universitário

SISU Sistema de Seleção Simplificada

SUS Sistema Única de Saúde

TAES Técnicos Administrativos em Educação

TCC Trabalho de conclusão de curso

TCU Tribunal de contas da União

TSG Taxa de sucesso na graduação

UAB Universidade Aberta do Brasil

UFAM Universidade Federal do Amazonas

UJ Unidade Jurisdicionada

UO Unidade Orçamentária

LLIISSTTAA DDEE AABBRREE VVII AATTUU RRAASS

ABREVIAÇÃO PALAVRA

APERF. Aperfeiçoamento

Av. Avenida

BLC. Bloco

Coord. Coordenação

Depto. /Dep./Depart. Departamento

Fac. Faculdade

Fund. Fundações / Fundo

Inst. Instituto

Prog. Programas

Serv. Serviços

Unid. Unidade


14

INTRODUÇÃO

Este Relatório contempla os atos de gestão praticados pela FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE

DO AMAZONAS (FUA), mantenedora da Universidade Federal do Amazonas (UFAM), durante o

exercício de 2014. Em consonância com as disposições legais e estatutárias, seu propósito é

demonstrar aos órgãos de controle e à sociedade os meios utilizados e os resultados da atuação

institucional.

O conteúdo geral do referido documento está estruturado conforme o Anexo II da DN TCU

nº 134/2013 alterada pela DN TCU nº 139/2014 e atende aos preceitos da Portaria TCU nº 90/2014,

da Instrução Normativa TCU nº 72/2013 e da Portaria CGU nº 650/2014, organizando-se em

Capítulos, cujo detalhamento está consubstanciado nas seções descritas abaixo.

Em observância às disposições normativas, informam-se os quadros que não se aplicam à

natureza da UFAM, bem como aqueles que, embora aplicáveis, não tiveram informação no

exercício de 2014, como se relata a seguir.

No capítulo 2, não se aplicam à FUA os quadros A.2.5.2 – Remuneração dos Conselhos de

Administração e Fiscal, A.2.5.3 - Síntese da Remuneração dos Administradores e A.2.5.4 –

Detalhamento de Itens da Remuneração Variável dos Administradores.

No capítulo 5, não foi utilizado pela FUA o quadro A.5.5 – Variação de Custos. Ainda neste

capítulo, os Quadros A.5.2.1 – Programa Temático, A.5.2.2 – Objetivo Fixado pelo PPA e A.5.2.3.1

– Ações de responsabilidade da UJ são apresentados no Relatório de Gestão 2014 no documento

denominado “Dados Orçamentários e Físicos dos Programas/Ações Constantes do Orçamento

2014”. Referido documento é mais abrangente e não se limita a demonstrar as metas para as

funções, subfunções, programas e ações que foram apenas codificados. Com efeito, ele agrupa as

ações por programas, os quais são definidos e justificados. Além disso, há descrição das ações e

respectivas finalidades, especificação das metas por valores mensais e séries históricas, comentários

sobre sua execução e quadros demonstrativos da execução orçamentária, dentre outras informações.

No capítulo 6, não foram utilizados pela FUA: os Quadros A.6.3 – Reconhecimento de

Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recursos; A.6.5.2 – Resumo dos instrumentos celebrados

pela UJ nos três últimos exercícios; A.6.6.1 – Concessão de suprimento de fundos; A.6.6.2 –

Utilização de suprimento de fundos; A.6.6.3 - Classificação dos gastos com suprimento de fundos

no exercício de referência; A.6.7.1.1 – Benefícios Financeiros e Creditícios Geridos pela UJ ou

Benefícios Financeiros e Creditícios Estimados e Quantificados pela UJ; A.6.7.2.1 – Renúncias

Tributárias sob Gestão da UJ – Renúncias Tributárias Estimadas e Quantificadas pela UJ; A.6.7.2.2

Valores Renunciados e Respectiva Contrapartida; A.6.7.2.3 – Valores Renunciados por Tributo e

Gasto Tributário – 2014-2012; A.6.7.2.4.1 – Contribuintes Beneficiados pela Renúncia – pessoas

Físicas; A.6.7.2.4.2 – Contribuintes Beneficiados pela Renúncia – Pessoas Jurídicas; A.6.7.2.5.1 –

Beneficiários da Contrapartida da Renúncia – Pessoas Físicas; A.6.7.2.5.2 – Beneficiários da

Contrapartida da Renúncia – Pessoas Jurídicas; A.6.7.2.6 – Aplicação de Recursos da Renúncia de

receita pela própria UJ; A.6.7.2.7 – Prestações de Contas de renúncias de Receitas; A.6.7.2.8 –

Comunicações à RFB; A.6.7.2.9 – Indicadores de Gestão da Renúncia de Receitas; A.6.7.2.10 –

Declaração de Situação Fiscal; A.6.7.2.11 – Ações de Fiscalização da RFB. Ademais, não se

aplicam à FUA os quadros A.6.8.1 – Requisições e Precatórios da Administração Direta e A.6.8.2 –

Requisições e Precatórios – Administração Indireta.


15

No capítulo 8, não foram utilizados pela FUA os Quadros A.8.2.2.1 – Imóveis de

Propriedade da União sob responsabilidade da UJ, exceto Imóvel Funcional, A.8.2.2.2 – Cessão de

espaço físico em imóvel da União na responsabilidade da UJ, A.8.2.3 – Discriminação de Imóveis

Funcionais da União sob responsabilidade da UJ e A.8.3 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis

de Uso Especial Locados de Terceiros.

No capítulo 11, não foi utilizado pela FUA o Quadro A.11.4 Medidas Adotadas em Caso de

Dano ao Erário em 2014.

No capítulo 12, não foi utilizado pela FUA o item 12.2 - Apuração dos custos dos programas

e das unidades administrativas, 12.8 - Relatório do auditor independente e não se aplicam à FUA os

quadros A.12.4.1 – Declaração do Contador Afirmativa da Fidedignidade das Demonstrações

Contábeis, A.12.4.2 – Declaração do Contador com Ressalvas sobre a Fidedignidade das

Demonstrações Contábeis, A.12.7.1 – Composição Acionária do Capital Social, A.12.7.2 –

Investimentos Permanentes em outras sociedades, assim como os itens 12.5 - Demonstrações

Contábeis e Notas Explicativas previstas na Lei nº 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela

Resolução CFC nº 1.133/2008 e 12.6 - Demonstrações Contábeis e Notas Explicativas exigidas pela

Lei nº 6.404/1976.

Acerca das demais seções deste relatório, insta salientar que o conteúdo dos capítulos

delineia a trajetória da Instituição em 2014, expondo as ações desenvolvidas ao longo do exercício,

em consonância com as finalidades e competências institucionais.

Os resultados das sobreditas ações são evidenciados de forma descritiva e mensurados por

meio de indicadores, a fim de garantir uma avaliação precisa e consistente. Neste sentido, a despeito

da descrição pormenorizada dos resultados em seções ulteriores, as principais realizações da gestão

podem ser sintetizadas da seguinte forma:

No âmbito Ensino Graduação, reformularam-se 10 (dez) Projetos Pedagógicos de Curso

(PPC), efetuaram-se alterações em 20 (vinte) Matrizes Curriculares de Cursos, obtendo-se ainda o

reconhecimento de 11 (onze) Cursos. Também se obteve a Renovação de Reconhecimento junto ao

MEC 15 (quinze) cursos, além da criação do Curso Letras – Libras/ICHL.

Ademais, selecionaram-se 786 (setecentos e oitenta e seis) alunos para Programa de

Monitoria, implantaram-se 06 (seis) novos grupos e renovaram-se outros 8 (oito) do Programa

Institucional de Apoio Pedagógico (PIAP). Já no campo de estágio, aumentou-se o número de

empresas conveniadas, totalizando 322 (trezentos e vinte e duas) entre novas e renovação de

convênios, tendo-se firmado 5.222 (cinco mil, duzentos e vinte e dois) Termos de Compromissos

junto a Empresas no Estado do Amazonas.

Já nos Programa de Mobilidade, registra-se a participação de 182 membros da comunidade

acadêmica em 33 programas de mobilidade acadêmica (OUT), e 30 alunos externos em 13

programas de mobilidade acadêmica (IN).

Concernente ao Ensino de Pós-graduação registra-se o quantitativo de 37 (trinta e sete)

Programas de Pós-Graduação. Nestes Programas 856 (oitocentos e cinquenta e seis) alunos

encontram-se em processo de formação, sendo 24 (vinte e quatro) na especialização, 621

(seiscentos e vinte e um) no Mestrado e 211 (duzentos e onze) no Doutorado, com um quantitativo

de 247 (duzentos e quarenta e sete) Grupos de Pesquisa.


16

Relativamente à Pesquisa, aprovaram-se 877 (oitocentos e setenta e sete) projetos de

iniciação científica e 44 (quarenta e quatro) projetos de pesquisa. Há de se destacar também a

concessão de 662 (seiscentos e sessenta e duas) bolsas de mestrado e 255 (duzentos e cinquenta e

cinco) bolsas de doutorado.

Na Educação à Distância, encontram-se em processo de formação 330 (trezentos e trinta)

alunos e 710 (setecentos e dez) alunos selecionados em processo seletivo aguardando início das

atividades, abrangendo os cursos de Licenciatura, Bacharelado e Especialização nos polos do

Amazonas, Roraima e Acre, promovendo-se também o I Encontro de Gestão de Recursos UAB –

Região Norte.

Na Educação Básica, houve apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de

Professores. No Plano Nacional de Formação de Professores – PARFOR foram matriculados 4.659

(quatro mil, seiscentos e cinqüenta e nove) alunos, distribuídos em 15 cursos de Licenciatura, além

da formação de 546 professores. Ainda na Educação Básica, foram concedidas 669 (seiscentos e

sessenta e nove) bolsas através do Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à Docência

(PIBID).

No âmbito da Inovação tecnológica, realizaram-se o registro e o acompanhamento de

pedidos de propriedade intelectual – PI, a saber: 5 (cinco) patentes, 9 (nove) Programa de

Computador, 1 (um) Desenho Industrial e 5 (cinco) Marcas.

Também foram desenvolvidos 10 projetos na área de inovação, sendo 8 vigentes e 2 em

análise. Ademais foram lançados os Programas Pró-Inovação, concedendo 33 bolsas para diversas

titulações e Apoio à Iniciação em Desenvolvimento Tecnológico e Inovação no Amazonas –

PAITI, concedendo 100 bolsas para alunos da graduação no Amazonas, das quais 47% já foram

concedidas.

Ainda na Inovação, houve a participação institucional em 41 Redes de Pesquisa, sendo 13

internacionais, 10 nacionais, 3 regionais e 15 estaduais. Além disso, foram firmadas 26 (vinte e

seis) parcerias sendo: 12 (doze) com Institutos de pesquisa e Universidades brasileira, 2 (dois) com

Institutos de pesquisa e Universidades estrangeiras, 10 (dez) com Empresas públicas ou privadas

brasileiras e 2 (duas) com Empresas públicas ou privadas estrangeiras.

Concernente à Extensão Universitária, foram executados 1.087 (mil e oitenta e sete)

atividades sendo: 75 (setenta e cinco) Programas de Apoio à Realização de Cursos e Eventos –

PAREC; 372 (trezentos e setenta e dois) Programas Institucionais de Bolsas de Extensão –

PIBEX’s, 579 (quinhentos e setenta e nove) Atividades Curriculares de Extensão – ACEs, 14

(quatorze) Projetos de Fluxo Contínuo Custo Restrito, 14 (quatorze) Autossustentação, 23 (vinte e

três) Programas institucionalizados, 4 (quatro) Programas MEC/SESU e 10 (dez) Projetos

MEC/SESU, sendo emitidos 15.018 (quinze mil e dezoito) certificados de ações finalizadas em

2014.

Como parte da Política de Assistência Estudantil, foram concedidas 5.027 (cinco mil e

vinte sete) bolsas no Programa Bolsa Trabalho; 609 (seiscentos e nove) bolsas no Programa Bolsa

Permanência, 12.742 (doze mil setecentos e quarenta e duas) Bolsas acadêmicas e no Programa

Auxílio Moradia 6.854 (seis mil, oitocentos e cinquenta e quatro) bolsas.

Além disso, foram subsidiados nos Restaurantes Universitários - RU (entre desjejum,

almoço e jantar) 1.314.172 (um milhão, trezentos e quatorze mil, cento e setenta e duas) refeições.


17

Também foram realizados 1.830 (mil, oitocentos e trinta) atendimentos em ações do DAEST

(atendimentos a acadêmicos).

Na área de Recursos Humanos, realizaram-se 18 (dezoito) Cursos de Capacitação

resultando em 664 (seiscentos e sessenta e quatro) servidores capacitados, 36 (trinta e seis) eventos

de capacitação externos, resultando em 55 (cinquenta e cinco) servidores capacitados. Também

foram realizados 7.115 (sete mil cento e quinze) atendimentos na área de saúde e segurança do

trabalho.

Relativamente à ampliação e à manutenção das Instalações Físicas, a Prefeitura do Campus

Universitário (PCU) realizou diversas atividades que resultaram em melhoria da infraestrutura e

ampliação dos serviços prestados à comunidade universitária, a saber: 38,87% das obras previstas

(área total construída de 63.926,36 m²) foram executadas. Além disso, foram realizadas 83% das

494 ações de manutenção prediais solicitadas e 78% das 2.253 ações de melhorias na rede de

distribuição de energia elétrica solicitadas, em todo o campus Manaus. Destaca-se também que a

melhoria contínua na prestação do serviço de segurança proporcionou a redução de ocorrências em

2014, de tal sorte a zerar as ocorrências de furtos em veículos e de agressões, além de 25% a menos

em furtos patrimoniais.

Tratando-se dos resultados mensurados por meio de indicadores, obtiveram-se os

seguintes, em relação a 2013:

Crescimento no Grau de Participação Estudantil – GPE e Grau de Envolvimento com

Pós-graduação - GEPG (33,33% e 22,22%, respectivamente);

Redução do Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente e também do Custo

Corrente sem HU / Aluno Equivalente (1,83% e 1,77%, simultaneamente);

Diminuição da relação Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente (5,34%)

Redução da relação Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU

(10,85%);

Diminuição da relação Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU

(8,99%);

Melhoria na relação Funcionário Equivalente com HU / Professor Equivalente e

Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente, com uma pequena

elevação (6,18% e 4,01%);

Elevação de 33,33% no Grau de Participação Estudantil – GPE;

Acréscimo de 22,22% no Grau de Envolvimento Discente com Pós-Graduação –

GEPG;

Elevação de 4,44% na média dos conceitos dos cursos no Conceito CAPES/MEC

para a Pós-Graduação;

Elevação em 1,49% no Índice de Qualificação do Corpo Docente – IQCD;

Pequena redução (2,67%) na TSG que em 2013 era de 35,63% e em 2014 foi de

34,68%.

Não obstante aos resultados alcançados, alguns obstáculos dificultaram a plena execução

dos objetivos da UFAM em 2014. Dentre estes, sobrelevam os seguintes:


18

Falta de liberação de recursos financeiros e de limites orçamentário, impedindo e/ou

dificultando a liquidação das despesas do exercício;

Crescente demanda de serviços, com novas atribuições em decorrência da expansão dos

cursos da Instituição;

Quadro de recursos humanos ainda incompatível com as demandas institucionais;

Crescente ampliação de gastos com custeio (manutenção, vigilância, conservação, etc.).

Ampliação de gastos com assistência estudantil (concessão de bolsas, restaurante

universitário, aumento de cotistas etc.).

Para o exercício subsequente, a Gestão Superior continuará atenta aos compromissos

firmados, reiterando a sua postura de otimizar recursos e potencializar as políticas avaliadas

positivamente e de implementar novas, em conformidade com o que estabelece o Programa de

Gestão (2013-2017), o Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) e o Programa Pedagógico

Institucional (PPI).


19

Capítulo I

Identificação e atributos da Unidade

1.1 Identificação da Unidade

1.2 Finalidade e competências institucionais da

Unidade

1.3 Organograma Funcional

1.4 Macroprocessos finalísticos da Unidade


20

1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS

1.1 - Identificação da Unidade

Quadro 1 - Identificação da UJ – relatório de gestão individual

Poder e Órgão de Vinculação

Poder: Executivo

Órgão de Vinculação: Ministério da Educação Código SIORG: 244

Identificação da Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

Denominação Abreviada: FUA

Código SIORG: 465 Código LOA: 26270 Código SIAFI: 154039

Natureza Jurídica: Fundação do Poder Executivo CNPJ: 04.378.626/0001-97

Principal Atividade: Educação Superior – Ensino, Pesquisa, Extensão e Inovação. Código CNAE: 85325/00

Telefones/Fax de contato: (092) 3305-1485 (092) 3305-1484

Endereço Eletrônico: [email protected] / [email protected]

Página na Internet: http://portal.ufam.edu.br

Endereço Postal: Av. Rodrigo Otávio nº 6.200 – Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho - Coroado

Normas Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada

Lei nº 4.069-A de 12 de junho de 1962, publicada no D.O.U em 27 de junho de 1962 que cria a Fundação Universidade

do Amazonas

Decreto nº 53.699 de 13 de março de 1964, publicado no D.O.U em 16 de março de 1964 que institui a Fundação

Universidade do Amazonas

Lei nº 10.468 de 20 de junho de 2002, publicada no D.O.U em 21 de junho de 2002 que altera o art. 3º da Lei nº 4.069-

A, dando nova denominação à Universidade do Amazonas para Universidade Federal do Amazonas.

Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada

Estatuto: Portaria MEC nº 1.344 de 28/08/2000 publicada no DOU em 29 de agosto de 2000

Regimento: Resolução CONSUNI nº 003/2003 de 25/03/2003 publicada no Diário Oficial do Estado em 28 de abril de

2003

Acesso ao Regimento e Estatuto da Universidade Federal do Amazonas:

http://www.ufam.edu.br/index.php/informacoes-sobre-a-ufam

Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada

Boletins da UFAM:

http://portal.ufam.edu.br/index.php/informes-administrativos/45-boletins-da-ufam

Resoluções dos Conselhos Superiores da UFAM:

http://conselhos.ufam.edu.br/

Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

150224 HOSPITAL UNIVERSITÁRIO GETÚLIO VARGAS

Gestões Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões

Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

http://portal.ufam.edu.br/

http://www.ufam.edu.br/index.php/informacoes-sobre-a-ufam

http://portal.ufam.edu.br/index.php/informes-administrativos/45-boletins-da-ufam

http://conselhos.ufam.edu.br/


21

1.2 - Finalidade e competências institucionais

A finalidade e competências institucionais da Universidade Federal do Amazonas (UFAM)

estão declaradas em seu Estatuto e Regimento Geral, os quais em seu escopo também dispõem

sobre a sua missão, princípios e valores que norteiam as atividades da instituição. A missão é

Cultivar o saber em todas as áreas do conhecimento por meio do ensino, da pesquisa e da extensão,

contribuindo para a formação de cidadãos e o desenvolvimento da Amazônia, cumprindo-lhe, para

tanto:

I. estimular a criação cultural e o desenvolvimento do pensamento reflexivo, sem

discriminação de qualquer natureza;

II. formar diplomados nas diferentes áreas do conhecimento, aptos para a inserção em

setores profissionais e para a participação no desenvolvimento da sociedade, e colaborar na

sua formação contínua;

III. promover a investigação científica, visando ao desenvolvimento da ciência e da

tecnologia, assim como a criação e a difusão da cultura, melhorando, desse modo, o

entendimento do ser humano sobre o meio em que vive;

IV. manter, a partir da preocupação com a realidade amazônica, compromisso com os

povos indígenas, reconhecendo a dívida histórica da sociedade brasileira e construindo

possibilidades concretas para sua inserção plena na vida universitária e no exercício da

cidadania;

V. promover a divulgação de conhecimentos culturais, científicos e técnicos que

constituem patrimônio da humanidade e comunicar o saber através do ensino, de

publicações ou de outras formas de comunicação;

VI. suscitar o desejo permanente de aperfeiçoamento cultural e profissional e

possibilitar a correspondente concretização, integrando os conhecimentos que forem sendo

adquiridos numa estrutura intelectual sistematizadora do saber de cada geração;

VII. Estimular o conhecimento dos problemas do mundo presente, em particular os

nacionais e os da região amazônica, prestar serviços especializados à comunidade e

estabelecer com esta uma relação de reciprocidade;

VIII. promover uma extensão aberta à população, visando à difusão das conquistas e

benefícios resultantes da cultura e da pesquisa científica e tecnológica geradas na

Instituição.

Fundamentada no disposto acima, a UFAM constituiu, ao longo de sua existência, um

conjunto de instrumentos de gestão e regramentos de convívio entre as suas unidades, baseado no

respeito à diversidade e à autonomia acadêmica. Isto se evidencia a partir de um sólido conjunto de

resoluções internas que disciplinam as diversas matérias inerentes a aspectos da vida acadêmica e

administrativa da instituição, elaborado com base na observância de padrões de qualidade.

Concernente aos instrumentos de gestão, o seu Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI

2006-2015), apresenta os objetivos estratégicos a serem alcançados no período, para as áreas de

ensino, pesquisa e pós-graduação; extensão; assuntos comunitários; recursos humanos;

planejamento institucional; infraestrutura física; comunicação, tecnologia da informação e gestão

ambiental, conforme se expõe a seguir:

Objetivos Superiores (PDI 2006-2015)

a) Formar profissionais nas diferentes áreas do conhecimento, qualificados e aptos para

participar do desenvolvimento da sociedade de forma comprometida e voltada ás

inovações;


22

b) Promover a produção científica, garantindo meios que permitam o alcance da missão

institucional promovendo o entendimento do ser humano sobre o meio em que vive;

c) Gerar mecanismos para fortalecimento do ensino, pesquisa e extensão;

d) Adequar o quadro de pessoal efetivo necessário ao desenvolvimento da universidade;

e) ter servidores capacitados e qualificados, comprometidos com a missão.

Os resultados vinculados aos objetivos supracitado, impactos e dificuldades encontradas

durante o exercício estão detalhados no Capítulo 5 “Planejamento e Resultados Alcançados”. A par

do que foi posto, a Gestão da UFAM se conduziu no exercício atenta aos compromissos firmados,

reiterando a sua postura de potencializar as políticas avaliadas positivamente e de implementar

novas políticas, em consonância com o estabelecido em seu Programa de Gestão.

Do mesmo modo, consciente da responsabilidade sócio-acadêmica da Instituição, a referida

gestão tem clareza da relevância de intensificar a atuação da UFAM, contribuindo com as diferentes

áreas do conhecimento e oferecendo oportunidades de capacitação, produção e disseminação de

conhecimento, além da formação de recursos humanos qualificados, seja por meio do Ensino, da

Pesquisa e Inovação Tecnológica e da Extensão Universitária.

Márcia Perales Mendes Silva

Reitora


23

1.3 - Organograma funcional

Figura 1: Estrutura administrativo atualizado em Janeiro de 2015 com base na Resolução nº 046/2014-CONSAD.


24

Áreas/subunidades

estratégicas Competências Titular Cargo

Período de

atuação

Pró-Reitoria de

Planejamento e

Desenvolvimento

Institucional

Coordena a elaboração, implementação e avaliação das políticas de planejamento, gestão

orçamentária, modernização administrativa e desenvolvimento institucional.

Mariomar de

Sales Lima Docente

Desde

13/02/2013

Pró-Reitoria de

Administração e Finanças

Gerencia o funcionamento administrativo, bem como os recursos financeiros e os assuntos

relacionados a patrimônio da UFAM.

Ricardo José

Baptista

Cavalcante

Economista Desde

01/07/2013

Pró-Reitoria de Gestão de

Pessoas

Assessora a Reitoria na definição das políticas de gestão de pessoas e assistência estudantil,

planejando, supervisionando, coordenando, executando e avaliando programas e ações,

visando o bem estar da comunidade universitária e o oferecimento de um serviço público

profissionalizado, responsável, eficiente, eficaz e democrático, capaz de atender a missão

da UFAM e as expectativas de seus servidores e discentes.

Kathya Augusta

Thomé Lopes Docente

Desde

01/07/2013

Pró-Reitoria de Extensão Planeja, coordena, acompanha e avalia as atividades de extensão em conjunto com os

Departamentos acadêmicos, em cumprimento à política institucional.

Luiz Frederico

Mendes dos Reis

Arruda

Docente Desde

04/07/2009

Pró-Reitoria de Pesquisa e

Pós-graduação

Planeja, coordena, acompanha e avalia as atividades de pesquisa e pós-graduação, em

conjunto com os departamentos acadêmicos e administrativos, em cumprimento à política

institucional.

Gilson Vieira

Monteiro Docente

Desde

01/07/2013

Pró-Reitoria de Ensino de

Graduação

Coordena as atividades de ensino de graduação na UFAM através da supervisão e

acompanhamento junto às unidades acadêmicas.

Lucídio Rocha

Santos Docente

Desde

08/07/2013

Pró-Reitoria de Inovação

Tecnológica

Gere os instrumentos da política institucional de inovação tecnológica da UFAM, com

proteção da propriedade intelectual dos segmentos institucionais e valorização dos

conhecimentos tradicionais associados, promoção da transferência tecnológica para

produção de inovação, visando a formação de cidadãos e o desenvolvimento da Amazônia.

Maria do

Perpétuo Socorro

Rodrigues

Chaves

Docente Desde

16/05/2013


25

TTaabbeellaa 11:: ÁÁrreeaass oouu ssuubbuunniiddaaddeess eessttrraattééggiiccaass..

Prefeitura do Campus

Universitário

Coordena e controla a execução dos serviços de engenharia e transportes, operação e

manutenção de equipamentos, conservação de edificações, áreas verdes, bem como

vigilância, segurança patrimonial e do pessoal da FUA.

Atlas Augusto

Bacellar Docente

Desde

01/07/2013

Centro de Tecnologia da

Informação e Comunicação Gere as soluções de tecnologia da informação e comunicação da UFAM.

Ronny Peterson

Guimarães

Técnico

Administrativo em

Educação

Desde

01/07/2013


26

Figura 2 – Estrutura Acadêmica – Sede


27

Figura 3 – Estrutura Acadêmica – Unidades do Interior


28

1.4 - Macroprocessos Finalísticos

Quadro 2 - Macroprocessos Finalísticos

Subunidades

responsáveis Macroprocessos Descrição Produtos e Serviços Principais clientes

Pró-Reitoria de

Planejamento e

Desenvolvimento

Institucional

Elaboração de estudos analíticos e

levantamentos estatísticos.

Subsidiar a tomada de decisão

através de estudos analíticos e

levantamentos estatísticos.

Relatórios de análise Administração Superior

Coordenação e consolidação do

Planejamento Estratégico da UFAM.

Assessorar e coordenar a

elaboração do Planejamento

Estratégico da UFAM para os

quatro anos da gestão.

Planejamento elaborado e PDI

revisado Comunidade Universitária

Alimentação do Censo da Educação

Superior.

Prestar informações para o Censo

da Educação Superior do MEC.

Informações do Censo da Educação

Superior INEP/MEC

Reestruturação de Órgãos

Administrativos e Unidades

Acadêmicas.

Atualizar a estrutura

administrativa e acadêmica para

promover maior agilidade à

execução das atividades

institucionais.

Parecer Técnico Administração Superior

Modernização administrativa a partir

do mapeamento e análise de

processos de trabalho.

Implantar a modernização

administrativa a partir da

otimização e normatização das

práticas de trabalho.

Manual de Procedimentos Comunidade interna

Elaboração da Proposta

Orçamentária da UFAM.

Fornecer informações para a

elaboração da Proposta

Orçamentária da UFAM.

Análise das planilhas elaboradas

pela SOF/MP SPO/MEC

Acompanhamento da execução

orçamentária das ações constantes

das programações da Lei

Orçamentária Anual – LOA.

Instrumentalizar o processo de

planejamento do MEC e UFAM e

monitorar o Plano Plurianual –

PPA.

Acompanhamento das metas físicas

da LOA Administração Superior


29

Repactuação de contratos e

convênios.

Emitir parecer sobre a

repactuação de contratos e

convênios objetivando manter o

equilíbrio econômico-financeiro

dos mesmos.

Equilíbrio econômico-financeiro

dos contratos PROADM

Pró-Reitoria de

Administração e

Finanças

Emissão de nota de empenho.

Executar, verificar e controlar os

gastos para que a administração

exerça suas atividades, ou seja,

atender as despesas para

funcionamento da instituição.

O comprometimento dos

fornecedores a entregar material ou

prestar serviços para o

funcionamento da instituição.

Diretorias, Pró-Reitorias que solicitam a

Emissão da Nota de empenho.

Liquidação de despesas com

materiais permanentes e materiais de

consumo.

Liquidar despesas empenhadas

com materiais permanentes e

materiais de consumo nos termos

dos Arts. 62 e 63 da Lei Federal

nº 4.320/1964.

Notas fiscais liquidadas.

Coordenação de Administração e

Finanças; Divisão de pagamento e Divisão

de Conformidade de Gestão;

Fornecedores.

Análise dos processos e posterior

liquidação de serviços de pessoa

física e jurídica, inclusive

concessionárias.

Analisar os processos e liquidar

os serviços de pessoa física e

jurídica.

Nota de sistema ou nota de

pagamento, bem como

recolhimento de tributos federais e

municipal e encargos trabalhistas.

Divisão de pagamento.

Pagamento de processos liquidados. Pagar os processos liquidados.

Pagamento de fornecedores,

alunos, professores e demais

credores.

Diretora do Departamento (gestora

financeira) e o Pró-reitor de Administração

(ordenador de despesas).

Registro e controle das contas

contábeis.

Alimentar as demonstrações

financeiras de forma correta. Correta conformidade contábil. Setorial Contábil; Bancos


30

Regularização de restrições fiscais e

contábeis.

Regularizar a situação fiscal e

contábil da Instituição. Correta conformidade contábil. Setorial Contábil; Bancos

Controle das compras de materiais

permanentes, materiais de consumo e

serviços.

Organização e controle das

compras de materiais

(permanente e consumo) e

serviços.

Compras controladas. PROADM e DEFIN

Formalização e celebração das

contratações decorrentes dos

procedimentos licitatórios

Formalizar os contratos

decorrentes de procedimentos

licitatórios.

Contrato assinado pela Contratante

(FUA) e pela Contratada (empresa

vencedora da licitação).

Contratada, Setor/Departamento que

solicitou a licitação, e Departamento

Financeiro.

Instrução e formalização de

Dispensas e Inexigibilidades.

Instruir e formalizar os processos

de Dispensa ou Inexigibilidade de

Licitação, e, se for o caso, os

contratos decorrentes desses

procedimentos.

Dispensa ou Inexigibilidade de

Licitação publicada no Diário

Oficial da União - DOU, ou ainda,

contrato assinado pelas partes e

publicado no DOU.

Contratada, Setor/Departamento que fez a

solicitação e Departamento Financeiro.

Formalização e celebração de

Termos Aditivos aos Contratos

decorrentes de Licitação, Dispensas

ou Inexigibilidades.

Formalizar e celebrar termos

aditivos.

Termo Aditivo assinado pela

Contratante (FUA) e pela

Contratada (empresa vencedora da

licitação), dispensa ou

inexigibilidade.

Contratada, Setor/Departamento que

solicitou a licitação e Departamento

Financeiro.

Análise preliminar quantos aos

aspectos da legalidade das

solicitações de reajustes e

repactuações de valores contratados

Formalizar termos aditivos.

Apostila de Repactuação/Reajuste

assinada pelo representante legal da

FUA.

Contratada e Departamento Financeiro.


31

Acompanhamento, fiscalização e

controle da execução dos convênios e

dos contratos celebrados com as

entidades sem fins lucrativos.

Registrar, acompanhar e

fiscalizar a execução dos

convênios e contratos celebrados

com entidades sem fins

lucrativos.

Informações sobre a atual situação

dos convênios e contratos

celebrados com entidades sem fins

lucrativos.

PROADM, Coordenador de Convênios,

Fiscal do Contrato.

Análise das prestações de contas

parcial e/ou final dos contratos e

convênios.

Verificar a forma como os

recursos repassados através de

contratos e/ou convênios foram

geridos.

Parecer. Pró-reitor de administração e finanças.

Pró-Reitoria de

Gestão de Pessoas

Concurso para Carreira no

Magistério Superior da UFAM.

Elaborar Edital para provimento

de cargos na carreira de

magistério superior da UFAM.

Edital de Concurso Público.

DIREX

Elaboração de portarias de

homologação do resultado final

de Processo Seletivo ou Concurso

Público para o Magistério

Superior da UFAM.

Portarias de homologação e/ou

nomeação.

Elaboração de Portarias de

nomeação de Docentes. Portarias de nomeação.

Elaboração do contrato de

locação de serviços de professor

substituto.

Elaboração do Plano Anual de

Capacitação.

Elaborar o Plano Anual de

Capacitação dos técnicos

administrativos em educação.

Plano Anual de Capacitação Administração Superior e Comunidade

Universitária.

Remoção de técnicos

administrativos.

Verificar o interesse das

Unidades envolvidas e,

posteriormente, elaborar a

Portaria de remoção de técnicos

administrativos.

Portaria de remoção. Administração Superior e servidor

requerente.


32

Concessão de Progressão por Mérito

Conceder as progressões por

mérito a cada 18 meses, de

acordo com o interstício de cada

servidor.

Portaria de concessão de

Progressão por Mérito. DIREX

Concessão de progressão por

capacitação.

Conceder aos servidores técnicos

administrativos progressão por

capacitação quando do

deferimento da solicitação.

Incentivo Financeiro DIREX

Concessão de incentivo à

qualificação.

Conceder aos servidores técnicos

administrativos incentivos por

qualificação profissional, quando

do deferimento da solicitação.

Incentivo Financeiro DIREX

Operacionalização da avaliação de

estágio probatório.

Viabilizar as avaliações de

estágio probatório que

culminarão na determinação da

aprovação ou reprovação dos

servidores em estágio probatório.

Avaliação dos servidores em e

estágio probatório.

Chefia imediata; Servidor; Administração

superior

Emissão de parecer sobre os

processos de redistribuição,

exoneração e vacância.

Análise dos processos de

redistribuição, exoneração e

vacância.

Parecer emitido Chefia imediata; Servidor; Administração

superior

Averbação de tempo de serviço. Averbar tempo de serviço. Tempo de serviço averbado. Diretor do Departamento

Instrução de processo de

aposentadoria.

Elaboração de Ato de

Aposentadoria. Portaria de Aposentadoria. Diretor do Departamento de Pessoal.


33

Instrução e análise de processos de

Insalubridade/Proventos/Verbas

pendentes de ex servidores/Revisão

de pagamento de decisão

Judicial/Revisão de Pagamento de

Pensões/ Mandado de Injunção

Geração de algum pagamento.

Algum tipo de

benefício/vantagem/pagamento

quando deferida.

Diretor do Departamento de Pessoal para

conhecimento.

Admissão de servidor Pagar ao servidor os dias

retroativos da admissão.

Pagamento de retroativo de

servidor. O próprio servidor.

Emissão e atualização do quadro de

lotação/vagas/funções/servidores

ativos e aposentados da UFAM

Manter atualizado o quadro de

lotação. Emissão do quadro. Coordenação.

Acompanhamento da RAIS (Relação

Anual dos Servidores)

Manter atualizado junto ao

ministério do trabalho e

previdência o quantitativo dos

servidores do quadro.

Análise, correção e envio do

quadro de pessoal. DAPES.

Controle de frequência de servidores

cedidos para outro órgão e servidores

em exercício provisório

Ter um controle se os servidores

estão comparecendo ao trabalho

no outros órgãos de lotação.

Lista de frequência dos servidores

lotados em outros órgãos fora da

UFAM.

A própria instituição (Reitoria).

Inclusão de progressão por mérito

profissional

Atualizar progressão do nível do

plano de carreira do servidor.

Formulário do SIAPENet

atualizado com progressão por

mérito do servidor.

Servidor; CPE; DAPES e DDP

Lançamento de afastamento no país

ou fora dele

Lançar no sistema afastamento

para os servidores que se

ausentam do país para cursar

Mestrado ou Doutorado.

Lançamento do afastamento dentro

ou fora do país. DEPES e DDP.


34

Instrução de substituição/dispensa e

nomeação/exoneração de cargo de

direção e função gratificada

Instruir pedidos de

substituição/dispensa e

nomeação/exoneração de cargo

de direção e função gratificada.

Instrução de substituição,

nomeação, dispensa e exoneração. Secretaria do DAPES.

Registrar a promoção ou progressão

que docente requer

Registrar no Sistema SIAPE a

manifestação para ocupar

próximo nível ou classe em sua

carreira.

Processo de progressão/promoção

do docente. CPE; Docente; DAPES.

Acompanhamento do servidor em

afastamento e/ou licença médica

(Art. 83, 202, 203 e 204, Lei nº

8.112/1990)

Acompanhar o servidor em

afastamento/licença médica.

Encaminhamentos;

Servidor Relatórios

Acompanhamento do servidor em

situação de inassiduidade habitual

(Art. 139 e 140, Lei 8.112/1990).

Acompanhar o servidor em

situação de inassiduidade.

Encaminhamentos;

Servidor Relatórios

Atendimento psicossocial e

psicoterapêutico

Acompanhamento de alunos,

servidores e aposentados do

"Vida Ativa" por meio de

atendimento psicossocial e

psicoterapêutico, incluindo

Dinâmica de Grupo.

Superação de conflito, bem-estar de

aluno/servidor, emissão de laudos,

prevenção e promoção à saúde dos

idoso.

Servidor/aluno/idoso.DSQV/DAEST.

Avaliação Socioeconômica dos

candidatos aos Programas de

Assistência Estudantil

Atender os Editais dos Programas

de Assistência Estudantil; Pareceres nos formulários

socioeconômicos e lista de

candidatos deferidos.

DAEST Comprovar vulnerabilidade

socioeconômica dos candidatos

através das entrevistas e visitas

domiciliares.

Avaliação Socioeconômica dos

estudantes que ingressaram na

UFAM por meio de reserva de vagas

(cotas).

Comprovar vulnerabilidade

socioeconômica dos candidatos a

reserva de vagas nos processos

seletivos: PSC e SISU, por meio

de análise documental.

Pareceres que possibilitarão ao

aluno ingressar, ou não, na

Universidade. PROEG

Banco de dados com perfil

socioeconômico.


35

Elaboração de certidões funcionais

diversas Certificar informações. Certificação de informações. Diretor do Departamento de Pessoal.

Pró-Reitoria de

Extensão

Pagamento de bolsa dos programas

de extensão

Solicitar o pagamento de bolsas

dos Programas de Extensão. Pagamento de Bolsa PROADM

Pagamento de ajuda de custo

Operacionalizar o pagamento de

ajuda de custo para bolsistas e

colaboradores eventuais.

Pagamento de Ajuda de Custo PROADM

Análise de Projeto de Auto-

sustentação Financeira

Analisar as Propostas de Projetos

apresentadas pelos

Coordenadores à modalidade de

Fluxo Contínuo auto sustentação

Financeira/FC-AS, verificando

seu correto enquadramento e se o

coordenador observou as

determinações legais exigidas

para admissão da Proposta na

Instituição.

Considerações Preliminares Câmara de Extensão e Interiorização

Emissão de certificados da equipe

organizadora e dos participantes do

projetos.

Emitir os certificados da equipe

organizadora e dos participantes

dos projetos.

Certificado Setor de Certificação

Acompanhamento do projeto e

operacionalização das solicitações

feitas pelo coordenador.

Realizar as alterações solicitadas

pelo seu coordenador, surgidas no

transcorrer da execução dos

projetos.

Atualização;

Secretaria da Câmara de Extensão Adequação do Projeto

Pró-Reitoria de

Pesquisa e Pós-

graduação

Gerenciamento de Programas de

Iniciação Científica.

Criar o Edital de PIBIC e PIBIC

júnior para normatizar a

participação da comunidade

acadêmica.

Edital Comunidade Acadêmica

Cadastro de grupo de pesquisa. Oficialização de grupos de

pesquisa. Grupo cadastrado Pesquisadores

Institucionalização de Projeto de

Pesquisa.

Encaminhar solicitação de

institucionalização de Projeto de

Pesquisa à Câmara de Pesquisa e

Encaminhamento da solicitação à

CPPG e cadastro do Projeto de

Pesquisa.

CPPG

Comunidade Acadêmica


36

Pós-Graduação e cadastrar os

projetos aprovados.

Programa de Incentivo à Publicações

Docentes.


incentivo à Comissão avaliadora

e encaminhar os processos

aprovados para pagamento do

incentivo (Tucandeira e Caxiri) e

concessão do kit (Nhengatu).


Comissão avaliadora do incentivo; Comissão avaliadora de Incentivo;

Solicitação de pagamento do

incentivo. PROADM

Operacionalização do Programa Pró-

Congresso.


concessão de passagens e diárias

aos servidores para participar em

congressos fora da cidade à

Comissão Pró-Congresso e

solicitar a concessão de

passagens e diárias dos processos

aprovados.


Comissão Pró-Congresso; Comissão Pró-Congresso;

Solicitação de passagens e diárias Setor de Passagens e Diárias

Criação de Cursos de Pós-Graduação

lato sensu.

Orientar, estimular e apoiar a

criação de novos Cursos de

Especialização.

Criação de novos Cursos de

Especialização. CPPG

Acompanhamento dos Programas de

Pós-Graduação stricto sensu.

Acompanhar todas as atividades

de todos os programas de Pós-

Graduação da UFAM (definição

de critérios de credenciamento de

docentes, processo de seleção,

relatórios coleta CAPES a serem

enviados anualmente).

Acompanhamento de Pós-

Graduação. Programas de Pós-Graduação

Elaboração do Plano Institucional de

Capacitação - PIC trienal e

atualizações anuais.

Elaborar o Plano de Capacitação

Trienal - PIC e atualizações

anuais.

Plano Institucional de Capacitação

- PIC PROPESP


37

Gerenciamento de Bolsas CAPES

Realizar controle de Bolsas

CAPES - Demanda

Social/Mestrado e Doutorado -

Acompanhamento, suspensão,

cancelamento e cadastro de novos

bolsistas.

Controle de bolsas CAPES de

demanda social. CAPES

Gerenciamento de Bolsas FAPEAM. Implementar bolsa de estudos

junto à FAPEAM. Implementação de bolsa de estudo. FAPEAM

Gerenciamento de recursos

provenientes do

POSGRAD/FAPEAM.

Distribuir o recurso aos

Programas que implementam

bolsas, discriminando os valores

em cada rubricas.

Planilha com distribuição dos

recursos.

FAPEAM

PROPESP

Gerenciamento de recursos

provenientes do PROAP/CAPES.

Empenhar o recurso proveniente

do PROAP/CAPES nos

elementos de despesas para

pagamento de passagens, diárias,

hospedagem, taxa de inscrição,

auxilio financeiro e serviço de

pessoa física e jurídica.

Solicitação de empenho de recurso

do PROAP/CAPES. PROADM

Criação de Cursos de Pós-Graduação

lato sensu.

Elaborar parecer sobre a criação

de novo curso.

Parecer; Coordenação de Cursos lato sensu

Contratos.

Pró-Reitoria de

Ensino de

Graduação

Análise dos processos das atividades

de prática de campo.

Analisar os processos das

atividades de prática de campo

para deferimento de reembolso

das despesas feitas durante o

procedimento, como alimentação,

translado, hospedagem.

Aprovação da prática de campo. Professor responsável pela prática de

campo.

Assessoria Técnico-Pedagógica ao

Projeto Pedagógico de curso de

graduação.

Assessorar, técnica e

pedagogicamente, o processo de

construção do Projeto Pedagógico

dos Cursos de graduação da

UFAM, desde a elaboração até a

aprovação junto à Câmara de

Ensino e Graduação - CEG.

Recebimento, orientação,

acompanhamento, análise,

fechamento de Projetos

Pedagógicos de Cursos de

graduação.

Coordenadores de Cursos e professores


38

Reformulação curricular, criação de

disciplinas, ajustes, correções,

lançamentos de equivalências e pré-

requisitos no SIE.

Reformulação curricular, criação

de disciplinas, ajustes, correções,

lançamentos de equivalências e

pré-requisitos no SIE.

Alterações na matriz curricular. Coordenação dos cursos de graduação

Verificação da oferta de disciplinas

aos calouros.

Preparar as turmas de calouro

para matrícula em disciplinas.

Turmas ofertadas com horário e

número de vagas adequadas às

quantidades de calouros.

CPD

Processo Seletivo Continuo – PSC.

Realizar a matricula institucional

dos candidatos aprovados através

do Processo de Seletivo Continuo

-PSC.

Dossiê da matricula Institucional

do candidato aprovado no Processo

Seletivo para o curso escolhido por

ele.

Arquivo Acadêmico

Processo Seletivo Extra - Macro -

PSEM



do Processo de Seletivo Extra -

Macro.




ele.

Arquivo Acadêmico da Pro-Reitoria de

Graduação - PROEG e também no

Campus do Interior.

Processo Seletivo Simplificado para

Licenciatura para Indígenas - PSLIN



do Processo de Seletivo

Simplificado Para Licenciatura

Indígena.




ele.

Arquivo Acadêmico da Pro-Reitoria de

Graduação - PROEG.


39

PSMV - Processo Seletivo Macro

Verão - PSMV. A seleção é

destinada aos cursos ministrados nas

sedes dos campi dos pólos: Alto

Solimões (Benjamin Constant),

Médio Solimões (Coari), Médio

Amazonas (Itacoatiara), Vale do Rio

Madeira (Humaitá) e Baixo

Amazonas (Parintins)



do Processo Seletivo Macro

Verão - PSMV.




ele.

Processo Seletivo Unificado - SISU



do Processo de Seleção Unificada

- SISU.




ele.

Arquivo Acadêmico

Programa Nacional de Formação de

Professores - PARFOR



do Processo de Seleção realizado

pelo PARFOR .




ele.

Arquivo Acadêmico da Pró-Reitoria de

Graduação - PROEG.

Solicitação de revalidação de

diploma.

Encaminhar a Comissão de

Revalidação de Revalidação de

Diploma.

Orientação, preenchimento de

requerimento para Revalidação de

Diplomas Estrangeiros anexando

documentação de acordo com o

edital.

Comissão de Revalidação.

Revalida - revalidação de diploma de

médico.

Solicitação a Comissão de

Revalidação de Revalidação de

Diploma.

Orientação, preenchimento de

requerimento para Revalidação de

Diplomas Estrangeiros.

Comissão de Revalidação.


40

Complemento de

habilitação/Modalidade de graduação

na UFAM

Solicitação de apostilamento de

Diploma. Orientação e solicitação. Divisão de Registro de Diploma/DRD

Complemento de

habilitação/modalidade de graduação

em outra IES

Solicitação apostilamento de

Diploma. Orientação e solicitação. Divisão de Registro de Diploma/DRD

Programa de mobilidade estudantil /

PROMES.

Permitir que o aluno vinculado à

Instituições Federais de Ensino

Superior (IFES) realize

temporariamente disciplinas do

curso de graduação em outras

IES.

Matrícula Institucional do aluno. DPA/DM

Programa interinstitucional e

intercampi de mobilidade estudantil /

PRIIMES.

Fazer matrícula do aluno no

Programa. Matrícula realizada. Departamento de Programas Acadêmicos.

Registro de diploma no SIE. Entregar diploma no dia da

colação de grau. Diploma DRA/unidade acadêmica/ reitoria/aluno

Registro de certificado de LATO

SENSU, neste não confeccionamos o

certificado.

Entregar certificado para à

PROPESP. Certificado DRA/PROPESP/ REITORIA/ALUNO

Registro de diplomas das instituições

particulares de ensino superior

(atualmente a DRD registra os

diplomas de 10 (dez) instituições.

Entregar diploma registrado às

faculdades que solicitam o

registro de seus diplomas.

Diploma DRA/instituição privada/aluno.

Registro de diploma estrangeiro –

revalidação.

Entrega diploma estrangeiro

registrado. Diploma DRA/reitoria/interessado

Verificação de autenticidade de

diplomas.

Verificar a autenticidade de

diplomas apresentados. Documento DRA/órgão solicitante.

Matrículas de alunos em estágio e

TCC.

Efetivar no SIE a matrícula dos

alunos em Estágios e TCCs. Matrículas efetivadas. Aluno


41

Inclusão no aplicativo do Censo das

vagas oferecidas pela UFAM.

Registrar no aplicativo do Censo

os dados do item Cursos.

Dados da UFAM (Cursos)

registrados no Censo do MEC. Pesquisador Institucional.

Credenciamento de docentes.

Cadastrar no SIE os docentes

credenciados nos programas de

pós-graduação da UFAM.

Credenciamento dos professores no

SIE. Coordenadores de pós-graduação.

Efetivação dos alunos matriculados

via SISU.

Registrar no site do SISU/MEC

as matrículas realizadas na

UFAM.

Matrícula registrada no SISU. Discente.

Matrícula de alunos em disciplinas

oferecidas nos cursos de férias.

Efetivar no SIE a matrícula dos

alunos em disciplinas oferecidas

em cursos de férias.

Matrículas efetivadas. Aluno.

Efetivação do seguro de vida para

alunos.

Efetivação do seguro de vida para

alunos.

Apólice de seguro dos alunos e

professores. Alunos e professores.

Análise e assinatura de termos de

compromissos de estágios

obrigatórios e não obrigatórios.

Analisar e assinar os termos de

compromisso de estágios

obrigatórios e não obrigatórios.

Termos de compromissos

assinados. Acadêmicos de graduação da UFAM.

Solicitação de ajuda de custo para

alunos do Internato Rural, dos cursos

das unidades descentralizadas e

solicitação das passagens e diárias

dos preceptores.

Providenciar junto a PROADM o

pagamento da ajuda de custo para

alunos do internato rural e dos

cursos das unidades

descentralizadas, e providenciar o

cadastramento da solicitação de

passagens e diárias para os

preceptores.

Solicitação do pagamento da ajuda

de custo aos alunos, e

cadastramento no SCDP da

solicitação das passagens e diárias

dos preceptores.

Coordenadores de estágios dos cursos

solicitantes, Acadêmicos estagiários e

Professores preceptores.

Inscrição dos alunos calouros no

processo seletivo para o

PROGRAMA JOVENS TALENTOS

da CAPES.

Realizar a inscrição dos calouros

da UFAM no processo seletivo

para ingressar no PROGRAMA

JOVENS TALENTOS da

CAPES.

Inscrição dos acadêmicos. Acadêmicos e a CAPES.

Homologação das bolsas do PET. Autorizar as bolsas do PET, após

homologadas pelo tutor.

Autorização para pagamento das

bolsas. Bolsistas do PET.


42

Processo de seleção de acadêmicos

bolsistas do Programa Institucional

de Apoio Pedagógico (PIAP).

Realizar a seleção de acadêmicos

bolsistas para o PIAP.

Seleção e cadastramento de

acadêmicos bolsistas.

Acadêmicos dos cursos de graduação e

Colegiados de cursos.

Concorrer aos editais do PIBID para

seleção de projetos institucionais.

Elaborar o projeto institucional

para concorrer à implantação de

novos e renovações de

subprojetos de projetos PIBID.

Projeto Institucional. Unidades Acadêmicas.

Seleção de acadêmicos e de

professores supervisores do

Programa Institucional de Iniciação à

Docência.

Selecionar e cadastrar

acadêmicos e professores

supervisores para os subprojetos

PIBID.

Seleção e cadastramento dos

bolsistas. CAPES

Pró-Reitoria de

Inovação

Tecnológica

Verificação dos projetos submetidos

na Plataforma Carlos Chagas

(CNPq), IBAMA e CGEN sobre

acesso ao patrimônio genético e

conhecimentos tradicionais

associados

Ter conhecimento dos processos

submetidos junto aos órgãos

fiscalizadores.

Processos para análise e emissão de

parecer de sugestão de aprovação

ou reprovação da proposta

submetida.

Chefia de Gabinete e para a Pró-Reitora

Coordenação do Parque Cientifico e

Tecnológico para Inclusão Social da

UFAM

Gerir a Rede de pesquisa e

Extensão do PCTIS;

Orientação aos membros do

PCTIS;

Reitora; Unidades Acadêmicas; outros

órgãos e setores da UFAM;

Apoiar os demais gestores do

PCTIS nas unidades acadêmicas

e aos pesquisadores.

Fluxo de documentação

administrativa do PCTIS; Comunidade de docentes, discentes e

servidores que atuam no PCTIS. Apoio as atividades de pesquisa e

extensão do PCTIS.

Coordenação do Observatório de

Economia Criativa do Estado do

Amazonas da UFAM –OBEC-AM

Gerir o conjunto das ações de

implantação e funcionamento do

OBEC-AM.

Orientação aos membros do

OBEC-AM;

Reitora; Unidades Acadêmicas ; outros

órgãos e setores da UFAM que formam a

comunidade de docentes, discentes ;

servidores que atuam no OBEC-AM;

Fluxo de documentação

administrativa do PCTIS;


43

Apoio às atividades de pesquisa e

extensão do OBEC-AM

Ministério da Cultura, financiador do

projeto

Elaboração de projetos para captação

de recursos para realização de

atividades relacionadas produção

técnica cientifica direcionadas para

inovação da UFAM

Obter recursos para o

desenvolvimento da missão da

PROTEC; Obtenção de recursos para o

cumprimento da missão da

PROTEC e da UFAM, Apoio às

práticas de pesquisa e extensão

direcionada à inovação.

Reitora, Unidades Acadêmicas outros

órgãos e setores da UFAM, Parceiros

públicos e privados, Comunidade de

docentes, discentes e servidores.

Apoiar os membros da

comunidade acadêmica da

UFAM para o desenvolvimento

de ações direcionadas a em todas

as modalidades inovação.

Criação de mecanismos e

instrumentos institucionais para

orientar os membros da comunidade

acadêmica da UFAM para coleta e

acesso ao Patrimônio Genético (PG)

e aos Conhecimentos Tradicionais

Associados (CTA)

Produzir mecanismos e

instrumentos institucionais

relativos ao acessos e coleta do

PG e CTA; Orientar

pesquisadores e TAES na

preparação das autorizações

prévias junto aos órgãos

competentes em relação ao

acessos e coleta do PG e CTA

As condições adequadas para o

cumprimento da missão da

PROTEC e da UFAM e apoio às

práticas administrativas, técnicas e

operacionais .

Reitora, Unidades Acadêmicas outros

órgãos e setores da UFAM, Parceiros

públicos e privados, Comunidade de

docentes, discentes e servidores.

Recepcionar a comunidade

acadêmica, assim como executar as

solicitações para proteger seus ativos

intelectuais na modalidade de

propriedade industrial (marca,

patente, modelo de utilidade, desenho

industrial, registro de computador e

outros).

Estimular e valorizar a atividade

criativa na produção cientifica

tecnológica de docente, discente e

técnico

administrativo/pesquisadores.

Pedidos de registro de propriedade

industrial

Representação do Instituto Nacional da

Propriedade Industrial - REINPI


44


acadêmica, e executar a solicitação

para proteger seus ativos intelectuais

na modalidade de propriedade

industrial: Marca

Valorizar Núcleos, Grupos de

Pesquisa ou setores da UFAM

que prestam serviços relevantes

em atividades que tenham

inovação no seu escopo.

Pedidos de registro de propriedade

industrial de Marca.

Instituto Nacional da Propriedade

Industrial - INPI.


acadêmica, e executar a solicitação

para proteger seus ativos intelectuais

na modalidade de Registro de

Computador.

Reconhecer a produção cientifica

produzida na UFAM. Pedidos de registro de Computador

Instituto Nacional da Propriedade

Industrial - INPI

Providenciar procedimentos para o

Pedido de registro de marcas.

Elaborar o pedido de registro de

Marca. Pedido de Registro de Marca Para o INPI por registro eletrônico.

Atendimento e procedimentos pela

demanda por registro de Direito

Autoral

Prestar serviço a sociedade

Manauara por Registro de Direito

Autoral.

Registro de Direito Autoral Escritório de Direito Autoral/Biblioteca

Nacional

Prefeitura do

Campus

Universitário

Gestão dos sistemas de informações

referentes ao patrimônio físico da

UFAM e as atividades realizadas

pela PCU, bem como a divulgação

interna e externa dessas informações.

Gerenciar o patrimônio físico da

UFAM. Patrimônio físico gerenciado.

Administração superior e comunidade

universitária

Elaboração de planos e programas

referentes ao uso e ocupação dos

espaços físicos sob a

responsabilidade da UFAM.

Disciplinar o uso dos espaços

físicos da UFAM.

Normas acerca da ocupação dos

espaços físicos.


universitária


45

Elaboração de projetos, a execução e

a fiscalização de obras de reforma, de

restauração, de reparo, de

modificação, de paisagismo e de

manutenção dos prédios da

universidade.

Manter o patrimônio físico da

UFAM. Manutenção assegurada.


universitária

Realização de serviços referentes aos

sistemas coletivos e prediais de

energia elétrica, hidráulicos,

mecânicos, vigilância e climatização.

Assegurar a realização de

serviços de manutenção. Manutenção assegurada.


universitária

Realização de ações e de

intervenções nas áreas verdes, nos

logradouros, nas edificações e

demais instalações e espaços físicos

da UFAM.

Assegurar a realização de

serviços de manutenção. Manutenção assegurada.


universitária

Realização de processos de licitação

de obras e de serviços de engenharia.

Licitar obras e serviços de

engenharia.

Obras e serviços de engenharia

licitados.


universitária

Administrar os serviços de

transportes, de vigilância e de

conservação e limpeza.

Gerenciar transporte, vigilância e

os serviços de conservação e

limpeza.

Transporte, vigilância e

conservação e limpeza gerenciados.


universitária


46

Centro de

Tecnologia da

Informação e

Comunicação

Atender às várias necessidades de

infraestrutura de informática da

universidade: redes, provedor,

bancos de dados, especificação de

equipamentos de médio e grande

porte.

Assegurar a satisfação das

necessidades de infraestrutura de

informática.

Necessidades de infraestrutura de

informática satisfeitas.


universitária.

Realização de manutenção

preventiva e corretiva no parque de

máquinas da UFAM, oferecendo

serviços de suporte técnico em TI e

treinamentos, bem como gerir as

demandas dos usuários ao CTIC.

Promover manutenções

preventivas e corretivas. Manutenções asseguradas.


universitária.

Gerir a segurança da informação e

aplicação da Política de Segurança da

Informação, bem como conscientizar

e educar os demais setores do CTIC e

usuários da rede UFAM sobre

segurança da informação.

Viabilizar a segurança da

informação.

Política de Segurança da

Informação aplicada.


universitária.


47

Padronizar e formalizar os processos,

criar e gerenciar projetos, utilizando

metodologia de mercado, bem como

implantar governança de TIC

utilizando as melhores práticas e

modelos, desenvolvendo habilidades,

conhecimento e fomentando as

atitudes necessárias para o sucesso de

projetos e melhorias de processos.

Gerir projetos de TIC. Projetos gerenciados. Administração superior e comunidade

universitária.

Fonte: Mapeamento de processos 2014


48

Capítulo II

Informações sobre a governança

2.1 Estruturas de Governança

2.2 Atuação da auditoria interna

2.3 Sistema de correição

2.4 Avaliação do funcionamento dos controles

internos


49

2 - INFORMAÇÕES SOBRE A GOVERNANÇA

2.1 - Estruturas de Governança

A Estrutura de Governança da UFAM fundamenta-se em seu Regimento Geral, que

disciplina os aspectos de organização e funcionamento comuns aos vários órgãos e serviços da

instituição. Consoante o referido documento, a administração da Universidade dar-se-á em nível

superior e em nível das Unidades Acadêmicas, através dos respectivos Órgãos deliberativos e

executivos, conforme se expõe abaixo.

Conselho Universitário (CONSUNI) - órgão deliberativo e consultivo máximo.

Cabe a esse Conselho traçar a política geral universitária, bem como atuar como

instância de recurso de decisões do CONSAD e do CONSEP, além dos atos do

Reitor.

Conselho de Administração (CONSAD) - órgão deliberativo e consultivo da

UFAM em matéria de administração e gestão econômico-financeira;

Conselho de Ensino e Pesquisa (CONSEP) - órgão deliberativo e consultivo em

matéria de ensino, pesquisa e extensão;

Câmaras Setoriais – com funções deliberativas, normativas e consultivas, no

âmbito de suas competências:

o Câmara de Ensino de Graduação;

o Câmara de Pesquisa e Pós-Graduação;

o Câmara de Extensão e Interiorização;

o Câmara de Administração e Finanças;

o Câmara de Recursos Humanos;

o Câmara de Assuntos da Comunidade Universitária.

O Conselho Universitário (CONSUNI) é o órgão máximo da Universidade e é formado

pelos seguintes membros:

Reitor, como presidente;

Vice-Reitor;

Diretores das Unidades Acadêmicas;

16 representantes do corpo docente;

05 representantes do corpo técnico-administrativo;

05 representantes do corpo discente;

02 representantes da comunidade local.

A supervisão, coordenação e execução atribuída ao Reitor poderão ser delegadas ao Vice-

reitor e aos Pró-reitores, cujas funções são distribuídas pelas seguintes áreas em que se divide a

Reitoria:

Pró Reitoria de Ensino de Graduação;

Pró Reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação;

Pró Reitoria de Extensão;

Pró-Reitoria de Inovação Tecnológica;

Pró Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional;

Pró Reitoria de Administração e Finanças;

Pró Reitoria de Gestão de Pessoas.


50

No âmbito das Unidades Acadêmicas, a administração das Unidades da Sede, denominadas,

para este efeito, Institutos e Faculdades, tem como órgão deliberativo e consultivo o Conselho

Departamental e, como órgão executivo, a Diretoria, que é a responsável pela coordenação e

fiscalização das atividades da Unidade, sendo exercida pelos seguintes órgãos:

Conselho Departamental;

Diretoria;

Departamentos.

O Conselho Departamental é órgão consultivo e deliberativo da Unidade e tem

como membros:

O Diretor, como Presidente;

O Vice-diretor, como Vice-presidente;

Os Chefes dos Departamentos acadêmicos da Unidade;

1 (um) representante docente da cada departamento acadêmico da Unidade,

eleito pelos respectivos colegiados, com mandato de 2 (dois) anos;

Representantes discentes e técnico-administrativos da respectiva Unidade

Acadêmica, eleitos na forma do Regimento Geral.

A Diretoria deverá ser exercida pelo Diretor e Vice-Diretor e é o órgão executivo destinado

a coordenar, fiscalizar e superintender as atividades da Unidade Acadêmica da Sede. Os cargos de

Diretor e Vice-Diretor das Unidades Acadêmicas são providos pela forma prevista na Lei n° 9.192,

de 21 de dezembro de 1995, regulamentada pelo Decreto n° 1.916 de 23 de Maio de 1996.

Os Departamentos Acadêmicos constituem a menor estrutura universitária, para efeito de

organização administrativa, didático-pedagógica e técnico-científica. A eles compete o

planejamento, execução e coordenação do ensino das diversas disciplinas que integram os cursos,

bem como a definição do papel e dos campos de atuação do pessoal docente para fins de ensino,

pesquisa e extensão.

Cada Departamento será coordenado por um Chefe, com mandato de 02 (dois) anos,

escolhido dentre docentes da carreira universitária, de preferência pós-graduado, eleito pelo

respectivo colegiado e homologado pelo Diretor da Unidade. Cada Departamento terá um Subchefe

eleito pelo próprio Departamento, para substituir o chefe em suas faltas ou impedimentos.

De acordo com o Regimento Geral da UFAM, em seu Título II, Capítulo IV – da

Coordenação de Curso, a coordenação didática de cada curso de graduação e de pós-graduação

stricto sensu ficará a cargo do respectivo Colegiado de Curso que é integrado por uma coordenação

exercida no plano deliberativo e consultivo, composto por professores e representantes das

Unidades e por alunos. Cada colegiado de curso funciona sob a presidência de um coordenador,

com mandato de 2 (dois) anos, com direito a reeleição consecutiva, designado pelo Reitor. Das

decisões do Colegiado de curso caberão recursos para a Câmara respectiva.

No âmbito das Unidades acadêmicas fora da sede, de acordo com a Resolução nº 009/2009-

CONSAD, a administração deverá exercida pelos seguintes órgãos:

I. Conselho Diretor;

II. Diretoria;

III. Coordenação Acadêmica;


51

IV. Coordenação Administrativa;

V. Colegiados de cursos de graduação e de programas de pós-graduação.

O Conselho Diretor será o órgão consultivo e deliberativo da unidade acadêmica e terá os

seguintes membros.

I. O Diretor, como Presidente;

II. O Coordenador Acadêmico

A Diretoria, exercida pelo Diretor, será o órgão executivo destinado a coordenar, fiscalizar e

superintender as atividades da unidade acadêmica.

A Coordenação Administrativa será um órgão executivo de assessoria do Diretor, destinado

a coordenar as atividades de administração de pessoal, orçamento, finanças e patrimônio da unidade

acadêmica, tendo como titular o Coordenador Administrativo.

A Coordenação Acadêmica é um órgão executivo de assessoria do Diretor destinado a

coordenar as atividades de ensino, pesquisa e extensão da unidade acadêmica, tendo como titular o

Coordenador Acadêmico.

O Colegiado de Curso de Graduação, que tem como Presidente o seu Coordenador, é

constituído pelo Coordenador do Curso, 6 (seis) representantes dos docentes que ministram

disciplinas do curso, dois representantes discentes e um representante dos técnico-administrativos

em educação.

Oportuno destacar que nas Unidades Acadêmicas supracitadas os cursos de graduação

regulares, são ofertados em 15 (quinze) Unidades Acadêmicas na Sede e 05 (cinco) Unidades

Acadêmicas nos Campi do Interior, a saber:

Unidade Sede: Campus Universitário Senador Artur Virgílio Filho

Setor Norte:

1) Faculdade de Direito

• Curso de Direito

2) Faculdade de Educação

• Curso de Pedagogia

3) Faculdade de Estudos Sociais

• Curso de Administração

• Curso de Ciências Contábeis

• Curso de Ciências Econômicas


52

4) Faculdade de Tecnologia

• Curso de Arquitetura e Urbanismo

• Curso de Design

• Curso de Engenharia Civil

• Curso de Engenharia da Computação

• Curso de Engenharia de Gás e Petróleo

• Curso de Engenharia de Produção

• Curso de Engenharia Elétrica - Eletrônica

• Curso de Engenharia Elétrica - Eletrotécnica

• Curso de Engenharia Elétrica – Telecomunicações

• Curso de Engenharia Materiais

• Curso de Engenharia Mecânica

• Curso de Engenharia Química

5) Instituto de Ciências Exatas

• Curso de Estatística

• Curso de Física

• Curso de Geologia

• Curso de Matemática

• Curso de Matemática Aplicada

• Curso de Química

• Sistema de Informação

6) Instituto de Ciências Humanas e Letras

• Curso de Arquivologia

• Curso de Artes Visuais

• Curso de Biblioteconomia


53

• Curso de Ciências Sociais

• Curso de Filosofia

• Curso de Geografia

• Curso de História

• Curso de Jornalismo

• Curso de Letras – Língua e Literatura Espanhola

• Curso de Letras – Língua e Literatura Francesa

• Curso de Letras – Língua e Literatura Inglesa

• Curso de Letras – Língua e Literatura Japonesa

• Curso de Letras – Língua e Literatura Portuguesa

• Curso de Letras Libras

• Curso de Música

• Curso de Relações Públicas

• Curso de Serviço Social

7) Instituto de Computação

• Curso de Ciências da Computação

Setor Sul:

8) Faculdade de Ciências Agrárias

• Curso de Agronomia

• Curso de Engenharia de Alimentos

• Curso de Engenharia Florestal

• Curso de Engenharia de Pesca

• Curso de Zootecnia

9) Faculdade de Educação Física e Fisioterapia


54

• Curso de Educação Física

• Curso de Educação Física – Promoção em Saúde e Lazer

• Curso de Educação Física – Treinamento Esportivo

• Curso de Fisioterapia

10) Faculdade de Psicologia

• Curso de Psicologia

11) Instituto de Ciências Biológicas

• Curso de Biotecnologia

• Curso de Ciências Biológicas

• Curso de Ciências Naturais

Unidades Dispersas:

12) Escola de Enfermagem de Manaus

• Curso de Enfermagem

13) Faculdade de Ciências Farmacêuticas

• Curso de Farmácia

14) Faculdade de Medicina

• Curso de Medicina

15) Faculdade de Odontologia

• Curso de Odontologia

16) Benjamin Constant Instituto de Natureza e Cultura - Campus do Polo Alto

Solimões - Benjamin Constant

• Curso de Administração em Gestão Organizacional


• Curso de Antropologia

• Curso de Ciências Agrárias e do Ambiente

• Curso de Ciências: Biologia e Química


55

• Curso de Letras: Língua e Literatura Portuguesa e Espanhola

17) Coari Instituto de Saúde e Biotecnologia - Campus do Polo Médio Solimões – Coari

• Curso de Biotecnologia


• Curso de Ciências: Matemática e Física

• Curso de Enfermagem

• Curso de Fisioterapia

• Curso de Nutrição

18) Humaitá Instituto de Educação, Agricultura e Ambiente - Campus do Pólo Vale do

Rio Madeira – Humaitá




• Curso de Engenharia Ambiental

• Curso de Letras: Língua e Literatura Portuguesa e Inglesa


19) Itacoatiara Instituto de Ciências Exatas e Tecnologia - Campus Universitário

"Moisés Benarrós Israel" – Itacoatiara


• Curso de Farmácia



• Curso de Engenharia de Produção

• Curso de Engenharia Sanitária

• Curso de Engenharia de Software

• Curso de Química Industrial

• Curso de Sistema de Informação


56

20) Parintins Instituto de Ciências Sociais, Educação e Zootecnia - Campus

Universitário "Dourval Varela Moura" – Parintins

• Curso de Administração em Gestão Organizacional

• Curso de Artes Visuais

• Curso de Comunicação Social

• Curso de Educação Física


• Curso de Serviço Social

• Curso de Zootecnia

Na suplementação das Unidades Acadêmicas, a UFAM possui 15 (quinze) Órgãos

Suplementares: Biotério Central, Museu Amazônico, Centro de Processamento de Dados, Centro de

Artes, Editora da Universidade, Hospital Universitário Getúlio Vargas, Centro de Desenvolvimento

Energético Amazônico, Centro de Educação a Distância, Centro de Pesquisa e Produção de

Medicamentos, Centro de Apoio Multidisciplinar, Fazenda Experimental, Prefeitura do Campus

Universitário, Centro de Ciências do Ambiente, Sistema de Bibliotecas e Centro de Tecnologia

Eletrônica e de Informação.

2.2 - Atuação da auditoria interna

2.2.1 - Estratégia de atuação em relação à unidade central e às unidades ou subunidades

descentralizadas

A unidade de Auditoria Interna elabora e submete para apreciação e aprovação do Conselho

de Administração da Fundação Universidade do Amazonas, bem como da Controladoria Geral da

União, o Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (PAINT), o qual descreve as atividades

desenvolvidas por esta unidade, divididas por áreas de atuação, com trabalhos distribuídos

mensalmente.

No segundo semestre de cada ano, a Auditoria Interna realiza a semana de integração

envolvendo os técnicos da sede em Manaus e os auditores lotados nas unidades acadêmicas do

interior a fim de estabelecer as ações que serão executadas no exercício seguinte, baseadas em

indicadores prioritários que avaliam a gestão e o funcionamento da Instituição e os seus principais

riscos considerando os critérios da materialidade, relevância, criticidade, eficiência e efetividade.

No seminário também é discutido o plano de capacitação para os técnicos da Auditoria com o

objetivo de qualificar os trabalhos que serão realizados conforme previsto no PAINT. Oportuno

destacar que a referida Unidade de Auditoria entende que todos os trabalhos realizados foram de

grande valia para esta universidade e de grande aprendizado para a equipe que teve a oportunidade

de partilhar suas experiências.


57

2.2.2 - Informações quantitativas e qualitativas das auditorias e/ou fiscalizações realizadas

No exercício de 2014, a Auditoria Interna da Fundação Universidade do Amazonas realizou

auditorias que geraram seis relatórios de auditoria, conforme descrição a seguir:

Relatório nº 001/2014: área Almoxarifado. Setores auditados: Coordenação de

Almoxarifado, unidade vinculada à Pró-Reitoria de Administração e Finanças e

Gerência de Materiais do Instituto de Ciências Sociais, Educação e Zootecnia de

Parintins – O trabalho foi realizado com o objetivo de avaliar as movimentações,

controles e procedimentos de bens de consumo no almoxarifado central e depósito de

inflamáveis e analisar o inventário geral, com a finalidade de corrigir possíveis vícios

que fujam às normas e legislações pertinentes. As atividades foram realizadas em

Manaus, no período de 06 a 16/01/2014 e em Parintins no período de 06 a 23/01/2014;

Relatório nº 002/2014: área Indicadores de Desempenho. Setor auditado: Departamento

de Planejamento Institucional, unidade vinculada à Pró-Reitoria de Planejamento e

Desenvolvimento Institucional – O trabalho foi realizado com objetivos de avaliar e

verificar se os indicadores de desempenho utilizado pela instituição estão de acordo

com a legislação vigente e as orientações do TCU. As informações foram colhidas

através de diligências junto ao Departamento de Planejamento Institucional – DPI e

através do Memorando nº 006/2014/AUDI, de 13 de janeiro de 2014. As atividades

foram realizadas no período de 13/01 a 25/02/2014 somente na unidade sede;

Relatório nº 003/2014: área Acadêmica – As atividades foram realizadas na Faculdade

de Direito, Faculdade de Educação, Faculdade de Ciências Farmacêuticas, Faculdade de

Educação Física e Fisioterapia, Instituto de Ciências Biológicas, Instituto de Ciências

Exatas, Instituto de Computação, Instituto de Saúde e Biotecnologia de Coari e no

Instituto de Ciências Sociais, Educação e Zootecnia de Parintins, com o objetivo de

verificar a formalização e observar as exigências legais na composição e elaboração dos

Planos de Trabalhos Individuais – PITs, Relatórios Individuais de Trabalho – RITs e

Planos de Cursos, bem como observar a carga horária dos docentes podendo subsidiar a

solicitação de professores substitutos. Os trabalhos foram realizados no período de

28/04 a 11/07/2014 em Manaus, Coari e Parintins;

Relatório nº 004/2014: área Recursos Humanos. Setor auditado: Departamento de

Pessoal, unidade vinculada à Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas – A presente auditoria

teve por objetivo aferir a ocorrência de acumulação ilícita de cargos públicos bem como

possíveis infrações ao regime de dedicação exclusiva por parte dos docentes da

Universidade Federal do Amazonas. Observou-se, ainda, a vedação do art. 117, X, da

Lei 8112/90 o qual proíbe o servidor participar de gerência ou administração de

sociedade privada, personificada ou não personificada, exercer o comércio, exceto na

qualidade de acionista, cotista ou comanditário. Assim, formularam-se os seguintes

quesitos a serem aferidos: servidores ativos e inativos acumulando cargos

indevidamente, em desconformidade com o inciso XVI do art. 37 da Constituição

Federal de 1988, servidores que exerçam outra atividade remunerada, em

desconformidade com os arts. 20, § 2º e 21 da Lei 12.772/2012 e servidores que atuam

em sociedades empresariais, em desconformidade com art. 117, X, da Lei 8112/1990.

As atividades foram realizadas no período de 01/06 a 18/07/2014 somente na unidade

sede;

Relatório nº 005/2014: área Recursos Humanos. Setores Auditados: Departamento de

Recursos Humanos e Departamento de Pessoal, unidades vinculadas à Pró-Reitoria de


58

Gestão de Pessoas – O presente trabalho teve o propósito de certificar se os atos de

admissão estão ocorrendo conforme os princípios da administração pública, evitando

admissões ilegais de pessoal, bem como averiguar se houve o cumprimento do prazo

para registro no SISAC- Sistema de Apreciação de Atos de Admissão e Concessões e a

alimentação no SIE – Sistema de Informações para o Ensino bem como aferir a

conformidade cadastral do SIAPE quanto a Lotação e os Pagamentos conforme

Frequência e Tabela Salarial. As atividades foram realizadas em Manaus, de 15/10 a

19/12/2014; Coari, de 25 a 28/11/2014; Benjamin Constant, de 24/11 a 05/12/2014;

Itacoatiara, em 24/11/2014 e em Parintins, de 21 a 28/11/2014;

Relatório nº 006/2014: área Suprimento de Bens e Serviços. Setor auditado:

Coordenação de Contratos e Convênios, unidade ligada à Pró-Reitoria de Administração

e Finanças – O trabalho foi realizado com o objetivo de examinar a legalidade e

regularidade dos convênios celebrados pela UFAM, bem como avaliar a aplicação dos

recursos públicos deles decorrentes, com a finalidade de corrigir possíveis vícios que

fujam às normas e legislação pertinentes. As atividades foram realizadas no período de

10/10 a 19/12/2014 somente em Manaus;

Relatório nº 007/2014: área Tecnologia da Informação. Setor auditado: Centro de

Processamento de Dados – Realizar Levantamento da situação da Segurança da

Informação e TI no âmbito institucional e Monitorar as políticas de Segurança da

Informação de contingências. Esta atividade está em andamento.

2.2.3 - Demonstração da execução do plano anual de auditoria

Durante o ano de 2014, Auditoria Interna (AUDI) da Universidade Federal do Amazonas,

realizou 07 (sete) das 08 (oito) atividades previstas no Plano Anual de Auditoria – PAINT 2014, e

atendeu as demandas e recomendações exaradas pelos órgãos de Controle Externo, ficando somente

02 (duas) determinações do Tribunal de Contas da União – TCU pendentes, todavia estão sendo

acompanhadas por esta Auditoria.

Da área patrimonial, a primeira atividade grassada do PAINT 2014 foi o Gerenciamento de

Almoxarifado, o qual gerou o Relatório 001/2014-AUDI. Essa atividade foi planejada a fim de

verificar o fluxo dos materiais adquiridos pela UFAM e se esses estão de acordo com os princípios

da Administração Pública e a legislação vigente, contudo, foram identificadas diversas

inconsistências no setor de Almoxarifado e feitas recomendações, as quais foram favoráveis para a

melhoria dos processos gerenciais e operacionais da gestão do setor. Ainda nessa área foi

programada ação no Gerenciamento Patrimonial – Bens Imóveis, todavia não foi realizada devido à

mesma fazer parte do escopo do trabalho executado pelo TCU no mesmo período programado por

esta Auditoria.

De acordo com o Relatório 002/2014-AUDI, realizado na área de Controle de Gestão, os

Indicadores de Desempenho foram executados dentro das normas definidas atendendo a legislação

estabelecida visando à aplicação dos recursos previstos na Lei Orçamentária Anual.

A atividade de Normas Acadêmicas, referente ao Relatório 003/2014-AUDI, examinou os

PITs e RITs dos docentes, dentre as impropriedades detectadas, as que mais se destacaram foram

quanto ao correto preenchimento dos formulários, e a consequente divergência na contagem de

horas semanais, sendo essas sanadas parcialmente pelo corpo docente.

A ação Acúmulo de Cargos foi realizada com base nos documentos apresentados pelos

servidores, relatórios do SIAPE, e a Solicitação de Auditoria nº 201313114/001 da CGU contendo


59

03 (três) planilhas com nomes de servidores com indícios de infração à dedicação exclusiva, com

isso foram abertos processos e feitos despachos individuais para cada servidor com possíveis

indícios de irregularidade. A conclusão dos trabalhos referente a esta auditoria ficou a cargo da

análise da Comissão Permanente de Procedimentos Administrativos Disciplinares – CPPAD e a

manifestação jurídica da Procuradoria Federal da Universidade Federal do Amazonas.

As auditorias de Admissão de Pessoal e Concessão de Aposentadoria e Pensão,

Regularidade dos Convênios, acordos e ajustes firmados e Auditoria nos sistemas de TI, relativo

aos Relatórios Nº. 005/2014-AUDI, Nº. 006/2014-AUDI e Nº. 007/2014-AUDI respectivamente,

foram iniciados no final de 2014 e estão em fase de revisão para envio ao gestor da unidade

auditada e manifestação com prazos estipulados até fevereiro de 2015.

2.2.4 - Opinião do auditor interno sobre a qualidade dos controles internos

Os controles internos da Instituição foram avaliados concomitantemente com a realização

das ações de auditoria interna e a partir de trabalhos realizados pelo Tribunal de Contas da União.

Assim, revelou-se a necessidade de implantação e melhoria dos controles internos na maioria das

áreas auditadas baseando-se nos critérios de materialidade, relevância, criticidade, eficiência e

efetividade.

Em relação às fragilidades identificadas, temos a informar que, nas áreas que foram objetos

de exames, bem como naquelas em que houve acompanhamento em relação às diligências,

recomendações e determinações empreendidas pelos órgãos de controle interno e externo

governamental, observaram-se algumas deficiências nos controles internos administrativos, em

função da ausência e/ou da não atualização de rotinas e normas internas, devido a dificuldades

operacionais e a adaptação de novos servidores. Em 2015, esperamos aprimorar a qualidade do

controle interno da Auditoria Interna por meio das ações de capacitação e que refletirão nas

atividades planejadas no PAINT, de forma que possamos contribuir com a alta administração para o

bom desempenho do funcionamento da Instituição.

2.3 - Sistema de correição

Para a correção de erros, apuração de possíveis irregularidades, transgressões praticadas por

servidores e aplicação de penalidades, e atendimento ao disposto na Lei nº 9.784, de 29 de janeiro

de 1999 e no art. 143 da Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990, a Universidade Federal do

Amazonas, utiliza-se da Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares – CPPAD

(Resolução 010/2011-CONSAD/UFAM). Esta comissão tem como objetivo atender a necessidade

de promover maior celeridade na tramitação, realização e conclusão dos processos administrativos

disciplinares.

CUMPRIMENTO PELA INSTÂNCIA DE CORREIÇÃO DA PORTARIA Nº 1.043/2007 DA

CGU

Em cumprimento ao disposto na portaria nº 1.043/2007 da CGU e visando manter

atualizadas as informações dos processos administrativos e das comissões de sindicâncias

instaurados no âmbito da Universidade Federal do Amazonas, promovemos a inclusão das referidas

informações no Sistema CGU-PAD, periodicamente, desde 2011. O que nos permite a emissão de

relatório que é anualmente encaminhado à Corregedoria Setorial do Ministério da Educação. Em

2014 informamos o seguinte resumo:


60

Informação

encaminhada

PADs instaurados em 2014 21 Sindicâncias Punitivas instauradas em 2014 2 Sindicâncias investigativas instauradas em 2014 5 PADs julgados em 2014 39 Sindicâncias julgadas em 2014 13 Quantidades de suspensões aplicadas a estatutários em 2014 3 Quantidades de advertências aplicadas a estatutários em 2014 2 Quantidades de Suspensões convertida em multa 1

Quantidades de advertências prescritas 2

TTaabbeellaa 22:: PPrroocceessssooss aaddmmiinniissttrraattiivvooss ee ccoommiissssõõeess ddee ssiinnddiiccâânncciiaass iinnssttaauurraaddooss eemm 22001144..

2.4 - Avaliação do funcionamento dos controles internos

Quadro 3 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ

ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da

unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento.

X

2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e

funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. X

3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X

4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X

5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos

formais. X

6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos

diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou

código de ética ou conduta.

X

7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das

responsabilidades.

X

8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. X

9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ. X

Avaliação de Risco 1 2 3 4 5

10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X

11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da unidade. X

12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus

processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a

consequente adoção de medidas para mitigá-los.

X

13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de

conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. X

14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco

da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo. X

15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de

prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão.

X

16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos internos

da unidade. X

17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar

responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. X

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de

responsabilidade da unidade. X


61

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5

19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e alcançar

os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. X

20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de

acordo com um plano de longo prazo. X

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que

possam derivar de sua aplicação. X

22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente

relacionadas com os objetivos de controle.

X

Informação e Comunicação 1 2 3 4 5

23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e

comunicada tempestivamente às pessoas adequadas.

X

24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir

ao gestor tomar as decisões apropriadas. X

25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva, atual,

precisa e acessível. X

26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e indivíduos da

UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz. X

27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções,

por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. X

Monitoramento 1 2 3 4 5

28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e

qualidade ao longo do tempo.

X

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações

sofridas. X

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X

Análise crítica e comentários relevantes:

Escala de valores da Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ.


62

Capítulo III

Relacionamento com a Sociedade

3.1 - Canais de acesso do cidadão

3.2 - Carta de serviços ao cidadão

3.3 - Mecanismos para medir a satisfação dos

produtos e/ou serviços

3.4 - Acesso às informações da Unidade

3.5 - Avaliação do Desempenho da Unidade

3.6 - Medidas relativas à acessibilidade


63

3 - RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE

3.1 - Canais de acesso do cidadão

A Universidade Federal do Amazonas prima pelo exercício da cidadania no âmbito

institucional através da abertura à comunidade acadêmica: docente, discente, servidores técnico-

administrativos, e à sociedade em geral, de um canal de comunicação com os órgãos superiores da

Instituição. Nesse sentido conta com a Ouvidoria-Geral e o Serviço de Informação ao Cidadão –

SIC/UFAM.

A Ouvidoria-Geral acolhe manifestação do cidadão através do atendimento presencial, de

telefonia fixa e móvel, de correspondências virtual e convencional, e do Sistema Informatizado para

Gestão de Ouvidorias – SIGO, com acesso disponível na página da Instituição/Ouvidoria. O SIGO é

uma ferramenta disponibilizada para o cidadão cadastrar sua Manifestação (informação, sugestão,

reclamação, denúncia, elogio), acompanhar a tramitação até a resposta final, e participar da

pesquisa de satisfação sobre o atendimento recebido. O agir da Ouvidoria contribui, também, para o

fortalecimento da imagem institucional marcada pela transparência perante seu público interno e

externo. No âmbito interno, contribui para melhoria da qualidade do ambiente de trabalho e de vida

dos seus servidores na medida em que as demandas servem de ferramenta para o ajustamento e

melhoria dos métodos e processos de trabalho da instituição.

O SIC/UFAM permite ao cidadão um acesso mais rápido e direto às informações pertinentes

à Instituição, sendo composto de duas estruturas, uma virtual e outra física, possibilitando, dessa

forma, que a população tenha um acesso maior a assuntos de interesse público. Na estrutura virtual,

o cidadão tem à disposição “Informações Ativas” numa página específica do SIC, com o objetivo

central de concentrar informações relevantes sobre a UFAM e facilitar a busca referente a ações e a

atividades desenvolvidas no âmbito da instituição. As “Informações Passivas” podem ser solicitadas

através do Sistema Eletrônico do Serviço de Informação ao Cidadão (e-SIC), permitindo que

qualquer pessoa, física ou jurídica, encaminhe pedidos de acesso à informação para órgãos e

entidades do Poder Executivo Federal. Por meio do e-SIC, além de fazer o pedido, será possível

acompanhar o prazo pelo número de protocolo gerado e receber a resposta da solicitação por e-mail;

entrar com recursos, apresentar reclamações e consultar as respostas recebidas. O objetivo é facilitar

o exercício do direito de acesso às informações públicas. Se preferir, o cidadão poderá se dirigir

diretamente ao Centro Administrativo da UFAM onde terá a sua disposição orientações e os

mesmos serviços.

No ano de 2014 foram realizados 824 atendimentos aos cidadãos, sendo 601 através da

Ouvidoria (85% Pessoa Física, 13,5% Pessoa Jurídica e 1,5% Anônimo) e 223 através do e-SIC

(99,3% Pessoa Física e 0,97% Pessoa Jurídica), conforme segue:


64

Gráfico 1: Tipos de manifestações através do SIGO

Gráfico 2: Pesquisa de satisfação referente ao atendimento no SIGO


65

Tipo de

Manifestação via

SIGO

Providências Adotadas Demanda Atendida

(SIM/NÃO) Justificativa pelo não atendimento QTDE

INFORMAÇÃO Respondidas pela Ouvidoria ou

encaminhadas ao setor responsável. SIM

Para os pedidos de documentos, os manifestantes

foram orientados a registrar no SIC/UFAM (todos

respondidos, conforme Relatório disponível em

http://www.acessoainformacao.gov.br/

305

RECLAMAÇÃO Encaminhadas aos setores

responsáveis.

As manifestações foram respondidas pelos setores

competentes, informando as medidas tomadas

quando procedentes. As reclamações não

procedentes foram justificadas, dando direito ao

manifestante se contrapor.

Reclamações que ferem normas institucionais, de

prazos extemporâneos ou com assuntos não

pertinentes à UFAM.

167

DENÚNCIA

Encaminhadas aos setores

responsáveis e/ou diretamente à

Reitora da UFAM (Ex. Assédio

Moral, Acúmulo de Cargo)


competentes, sendo apuradas quando necessário.

As denúncias não procedentes foram justificadas,

dando direito ao manifestante se contrapor.

As denúncias infundadas, cujos conteúdos, após

apuração, não foram comprovados. 116

SUGESTÃO Encaminhadas aos setores

responsáveis.


responsáveis. As sugestões exequíveis foram

respondidas com acatamento.

As manifestações não acatadas foram justificadas.

(Ex. Recapeamento do sistema viário do Campus

Universitário/Manaus – falta de recurso financeiro)

7

ELOGIO

Encaminhadas aos setores

pertinentes para conhecimento.

Quando dirigida ao servidor,

recomendação ao chefe que seja

divulgado ao interessado com

ampla divulgação no setor.

As respostas dos setores foram encaminhadas aos

manifestantes. A Ouvidoria informou os

procedimentos recomendados quanto ao elogio

recebido.

6

TOTAL 601

Observação: A Ouvidoria da UFAM acolhe, encaminha ao setor competente, e responde às manifestações através do Sistema Informatizado para Gestão de Ouvidorias (SIGO).

Os gestores estão cadastrados nesse sistema, assim como o Procurador Federal na UFAM, o que possibilita a tramitação da quase totalidade das manifestações na forma digital.

Atua com atendimento na forma presencial os manifestantes da comunidade interna e externa da UFAM, mediando conflitos, solucionando problemas. Os dados solicitados pela

Coleta OGU (Ouvidoria-Geral da União), anualmente respondida pelas ouvidorias públicas, tem proporcionado ajustes de conduta da Ouvidoria da UFAM. Anualmente, a

ouvidora da UFAM participa do Encontro do Fórum de Ouvidores Universitários (FNOU) e das Reuniões das Ouvidorias Públicas, coordenada pela Ouvidoria-Geral da União

(OGU/CGU), também contribuindo para os ajustes de condutas frente às manifestações.

TTaabbeellaa 33:: PPrroovviiddêênncciiaass aaddoottaaddaass rreeffeerreennttee aaoo aatteennddiimmeennttoo nnoo SSIIGGOO

http://www.acessoainformacao.gov.br/


66

O tempo médio de resposta via e-SIC é de 17,43 dias, com uma média de prorrogações de

2,69%. Das 223 solicitações 3,14% não foram respondidas devido a serem genéricas ou

incompreendidas.

TTaabbeellaa 44:: 1100 TTeemmaass mmaaiiss ssoolliicciittaaddooss nnoo SSIICC

Gráfico 3: Pedidos por tipo de resposta referente ao atendimento no SIC


67

3.2 - Carta de Serviços ao Cidadão

A Universidade Federal do Amazonas (UFAM) atende os cidadãos por meio dos Campi

instalados em Manaus e nos municípios de Humaitá, Coari, Itacoatiara, Benjamin Constant e

Parintins, oferecendo cursos de graduação e pós-graduação. Além disso, a Universidade desenvolve

diversos programas e projetos de extensão (capital e interior) e de pesquisa. Diariamente a UFAM

abre suas portas para atendimento médico, odontológico, jurídico, fisioterápico, psicológico, dentre

outros.

Assim, a Carta de Serviços ao Cidadão objetiva informar e dar ciência ao público quanto aos

serviços prestados pela Universidade de forma a orientar o cidadão a buscar informações de seu

interesse ou necessidade. Esta pode ser encontrada no portal da UFAM, através do link:

http://portal.ufam.edu.br/index.php/sobre-a-carta-ao-cidadao.

3.3 - Mecanismos para medir a satisfação dos produtos e/ou serviços

A UFAM utiliza uma avaliação, mediante pesquisas, para medir a satisfação de seus

usuários com os produtos e serviços oferecidos regularmente no campo das atividades fins e de

atividades meio. Essas pesquisas de satisfação são realizadas por diversas formas e meios.

No site da UFAM são postados, por um determinado tempo, os instrumentos de coleta das

opiniões dos usuários e, após análise e interpretação das informações obtidas, são postados os

relatórios na página da UFAM para conhecimento do público que compõe a comunidade acadêmica

e da sociedade em geral.

Além das publicações em Revistas há aquelas postadas na internet de resultados de

pesquisas de satisfação apresentados em congressos de âmbito nacional e publicados em revistas.

Dos últimos três anos é possível citar os seguintes trabalhos:

“PANORAMA DA SATISFAÇÃO DOS ACADÊMICOS DA FACULDADE DE

ESTUDOS SOCIAIS DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO AMAZONAS”, cujo

objetivo foi avaliar o grau de satisfação dos alunos da Faculdade de Estudos Sociais

(FES) da Universidade Federal do Amazonas (UFAM) no que concerne às condições

físico-pedagógicas oferecidas em seus cursos. Publicado na Revista GUAL,

Florianópolis, v. 6, n. 3, p. 310-331, set. 2013 www.gual.ufsc.br (DOI:

http://dx.doi.org/10.5007/1983-4535.2013v6n3p310) de autoria da professora Luiza

Maria Bessa Rebelo (Doutora) e do professor Waldemar Antonio da Rocha de Souza

(Doutor). Aprovado em 17/julho/2013.

“AVALIAÇÃO DA QUALIDADE DO SERVIÇO DE ALIMENTAÇÃO PARA

HOSPITAL PÚBLICO.” Pesquisa realizada com o objetivo de mostrar a importância da

avaliação da qualidade do serviço de alimentação hospitalar pública, bem como

modelos desenvolvidos para medi-la, apresentado no IX Convibra Administração –

Congresso Virtual Brasileiro de Administração – adm.convibra.com.br de autoria de

Ariete Cavalcante Silva e outros ;

“Uma Análise da Satisfação dos Usuários da Biblioteca Setorial do Setor Norte da

Universidade Federal do Amazonas,” a qual relata o resultado da pesquisa realizada

com os discentes do curso de Biblioteconomia do 5° e 7° períodos da UFAM. O

universo da pesquisa foi a Biblioteca Setorial do Setor Norte (BSSN), com objetivo de

levantar o nível de satisfação desses usuários em relação aos serviços oferecidos.

http://portal.ufam.edu.br/index.php/sobre-a-carta-ao-cidadao


68

Autoria de: Maria Clara da Costa Travassos, Milene Miguel do Vale,Raquel Alexandre

de Lira, apresentado no XXIV Congresso Brasileiro de Biblioteconomia,Documentação

e Ciência da Informação Sistemas de Informação, Multiculturalidade e Inclusão Social

realizado em Maceió, Alagoas, 07 a 10 de Agosto de 2011, na Temática 2: Direito á

Informação, Acesso á Informação e Inclusão Social.

Pesquisa sobre a satisfação no atendimento da alimentação universitária, limpeza e

conservação do Campus Moysés Israel, realizada pela Coordenação Administrativa do

Instituto de Ciências Exatas e Tecnologia (ICET) para avaliar o nível de satisfação dos

usuários dos serviços de alimentação universitária, limpeza e conservação do Campus.

No transcorrer da pesquisa foram distribuídos panfletos com informações e questões de

múltipla escolha que sugeriram ao usuário informações a respeito de como reconhece os

serviços que são prestados no Campus MOYSÉS ISRAEL com a intenção de conhecer

o seu posicionamento a partir da sua opinião e de suas expectativas. A pesquisa foi

disponibilizada em caixas de sugestões dispostas na área de convivência e na portaria do

bloco B do ICET. O serviço de alimentação universitária desse Instituto foi implantado

em abril de 2013 como política institucional da Administração Superior da UFAM, que

contratou para servir aos usuários do ICET em Itacoatiara, três empresas prestadoras

desses serviços (V. L. Refeições, AIGP Serviços Empresariais LTDA e ADAP Serviços

de Limpeza LTDA).

Realização do 'Projeto Retenção' sob a coordenação do servidor Firmino Rosas, com

apresentação pública no workshop do Parque Científico e Tecnológico para Inclusão

Social (PCTIS), nos dias 30 e 31 de outubro/2014, onde destacou os resultados obtidos

durante dois anos de atuação com o projeto ‘Tecnologias de gestão como instrumento

de inovação tecnológica na gestão universitária com foco na retenção’. Embasado no

conceito de inovação acadêmica o projeto centra-se no processo de formação do

graduando, oferecendo meios para que ele supere o risco de ser jubilado. Com o

trabalho centrado no tempo do ciclo produtivo dos cursos de graduação aliado a cada

projeto pedagógico, articularam-se soluções que foram encontradas para resolver o

problema da retenção no Instituto de Ciências Exatas e Tecnologia (ICET),

considerando o tempo máximo para o aluno integralizar seu curso, verificando os casos

em que ele estava com seu processo de formação excessivamente demorado e correndo

risco de ser jubilado. A necessária intervenção para mudar o quadro fez-se envolvendo

tanto o calouro - com o curso de nivelamento antes do primeiro período; quanto o

veterano - oferecendo meios para minimizar o conflito entre os horários de disciplinas

consideradas chaves no decorrer do curso de graduação.

3.4 - Acesso às informações da Unidade

As informações da Universidade podem ser consultadas pela comunidade através do seu

portal institucional pelo link: http://portal.ufam.edu.br/, onde encontrarão elementos como: Carta ao

cidadão, Formas de Ingresso, Concursos, Assistência à Sociedade, Cerimonial, Contatos,

Graduação/Pós Graduação, Informes Administrativos, Ouvidoria, além de um perfil institucional

contendo a História da UFAM, seu estatuto e regimento geral e sua estrutura administrativa

(Reitoria, Pró-Reitorias, Órgãos Suplementares, Unidades Acadêmicas, Comitês/Comissões,

Conselhos Superiores, Relações Internacionais, Diretoria Executiva e Comissão de Capacitação do

Servidor (CCS).

Destaca-se que as informações referentes aos processos de prestação de contas anuais,

planejamento estratégico, indicadores, execução orçamentária e estrutura administrativa,

encontram-se na página da Pró-reitoria de planejamento através do link:

http://portal.ufam.edu.br/


69

http://www.proplan.ufam.edu.br/index.htm. Já as informações sobre ensino, pesquisa, extensão e

inovação, podem ser verificadas como segue:

Ensino: http://www.proeg.ufam.edu.br/

Pesquisa: http://www.propesp.ufam.edu.br/

Extensão: http://proexti.ufam.edu.br/

Inovação: http://www.protec.ufam.edu.br/

3.5 - Avaliação do Desempenho da Unidade

O processo de autoavaliação da UFAM é coordenado pela CPA - Comissão Própria de

Avaliação e Comissões Setoriais de Avaliação - CSAs. O processo de Autoavaliação Institucional

das IES faz parte do SINAES - Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior, coordenado

pela CONAES - Comissão Nacional de Avaliação da Educação Superior. A autoavaliação dos

cursos é conduzido pelo Núcleo Docente Estruturante - NDE com apoio das CSA's e CPA.

A Avaliação das Instituições de Educação Superior se desenvolve em três momentos

principais: Avaliação Institucional (autoavaliação e avaliação externa), avaliação dos cursos de

graduação (autoavaliação e avaliação externa) e da Avaliação de Desempenho dos Estudantes

(ENADE).

Além dos resultados dos componentes do SINAES serão considerados no processo de

avaliação das instituições: Censo da Educação Superior, Cadastro das Instituições de Educação

Superior e Relatórios e Conceitos da CAPES para os cursos de pós-graduação.

A Autoavaliação Institucional é o momento onde a própria instituição volta-se para o

levantamento da sua realidade, utilizando metodologias e instrumentos que possibilitem uma

análise abrangente e profunda sobre a sua estrutura institucional. Esta é realizada pela Comissão

Própria de Avaliação – CPA, através da coleta de dados de todas as unidades que formam a IES

com base nas orientações do MEC e adaptados conforme as necessidades da UFAM buscando

corresponder às 10 (dez) dimensões do Sinaes. Ela Considera os relatórios de atividades das

Unidades Acadêmicas da UFAM, os relatórios das Pró-Reitorias, os relatórios de atividades dos

órgãos suplementares e instrumentos de avaliação criados pela CPA como também a avaliação dos

docentes pelos discentes, realizada de forma online no Portal do Aluno.

A Autoavaliação consolida-se na formação de um Relatório de Autoavaliação Institucional

anual, posteriormente distribuído na comunidade acadêmica. O mesmo Relatório fica disponível em

documento eletrônico na página da CPA, nos Portais do aluno, do técnico e do professor.

Na página da UFAM / CPA ( http://www.cpa.ufam.edu.br/index.php/relatorio.html ) estão

postados cinco relatórios produzidos no decorrer do período compreendido entre os anos de 2009 a

2013.

Pode-se verificar, a partir dos três últimos relatórios, que a UFAM articulou políticas

acadêmicas nos campos do ensino, da extensão e da pesquisa, as quais mostram que as propostas

constantes do PDI em vigência estão sendo implementadas, considerando as metas e as ações

institucionais planejadas, a estrutura e os procedimentos administrativos em consonância com as

funções, os órgãos e os sistemas de administração/gestão: pró-reitorias, órgãos suplementares e as

unidades acadêmicas.

http://www.proplan.ufam.edu.br/index.htm

http://www.proeg.ufam.edu.br/

http://www.propesp.ufam.edu.br/

http://proexti.ufam.edu.br/

http://www.protec.ufam.edu.br/

http://www.cpa.ufam.edu.br/index.php/relatorio.html


70

No decorrer desse tempo é importante destacar que a UFAM elaborou, aprovou e está

executando o projeto de Política Institucional para Povos Indígenas, o que demonstra o

compromisso com a diversidade cultural, étnica e social; além de sua articulação com outras

Instituições públicas de ensino superior e de pesquisa que atuam na Amazônia, no que concerne às

questões indígenas; ampliou sua capacidade de formação de profissionais no nível da Pós-

Graduação, bem como a sua abrangência no campo da extensão universitária e da assistência ao

estudante.

3.6 - Medidas relativas à acessibilidade

A UFAM tem instituído uma nova política de apoio à pessoa com deficiência, voltada a

professores, alunos e servidores. A Comissão de Inclusão e Acessibilidade – CIA nasceu em 2010

com a intenção de promover ações deliberativas para o cumprimento dos parâmetros que viabilizam

a acessibilidade nos variados aspectos da rotina universitária do campus e extensões. Esta, dentre

tantas deliberações, permitiu a criação do Espaço Universitário de Apoio ao Servidor, Professor e

Aluno com Deficiência – EUAPOIO, que tem como objetivos:

Oportunizar o convívio entre pessoas assistidas;

Promover ações de sensibilização entre servidores e alunos;

Dispor de recursos e equipamentos de apoio pedagógico que facilitem ou equalizem as

condições de acesso à informação aos conteúdos escolares;

Oferecer apoio técnico capacitado ao atendimento educacional especializado;

Constituir imprensa Braille;

Editar vídeos adaptados à leitura visual de surdos;

Promover tradução e interpretação de eventos de concurso para as modalidades

específicas de cada situação de deficiência;

Prestar consultoria para todas as iniciativas de ampliação predial nos moldes previstos

nas normas técnicas vigentes;

Eliminar barreiras entre professores e alunos por meio de diálogo e propostas de

adaptação dentro dos departamentos de ensino e pesquisa;

Participar efetivamente das decisões pertinentes à condição de estudo dentro dos

conselhos universitários.

A Universidade Federal do Amazonas (UFAM), sob orientação do Ministério da Educação

(MEC), Secretaria de Educação Superior (SESU) e Secretaria de Alfabetização, Diversidade e

Inclusão (SECADI) constitui desde agosto de 2013 a implantação de zonas de assistência ao aluno

com deficiência como seus Núcleos de Acessibilidade (NA).

Por meio de coleta de dados presencial nos diferentes setores da instituição pode-se tabular

com clareza a distribuição das pessoas merecedoras de assistência específica prevista na legislação

brasileira, contabilizando-se em média 16 alunos com deficiência matriculados e cursando, 4

professores e 8 servidores.

Na tentativa de iniciar novas discussões sobre o tema inclusão pela diversidade, se

desenvolveu o Projeto Novas Mentes, que tem como objetivo principal promover uma abertura e

descoberta das realidades vividas por pessoas com deficiência dentro da universidade. Através deste

projeto já foram capacitadas 485 pessoas entre funcionários, alunos e convidados externos na

Capital e 4 municípios que possuem campus avançados da própria UFAM.


71

Atualmente, em todos os campi da UFAM, existe uma política estruturada para

acompanhamento da inserção pedagógica de estudantes deficientes, dirigida para todos os tipos de

incidências. Os gastos com estas políticas derivam 80 % do PNAES e 20% de Recursos da própria

universidade. Na tabela abaixo pode ser verificado como esta política está sendo estruturada.

TTaabbeellaa 55:: PPoollííttiiccaa eessttrruuttuurraaddaa ppaarraa aacceessssiibbiilliiddaaddee ee mmoobbiilliiddaaddee ddee eessttuuddaanntteess ccoomm ddeeffiicciiêênncciiaa


72

Capítulo IV

Ambiente de Atuação

4.1 - Informações sobre o ambiente de atuação

da unidade


73

4 - AMBIENTE DE ATUAÇÃO

4.1 - Informações sobre o ambiente de atuação da unidade

A exemplo das demais Instituições Federais de Ensino Superior (IFES), a UFAM atua em

um contexto permeado pela complexidade, oriundo de mudanças, onde o Estado, organizações e

pessoas estão inter-relacionados e mais conectados, uma vez que a tecnologia da informação e a

internet ampliaram o escopo dos processos de trabalho, mas não substituem a ação humana, que é

responsável pela interpretação das informações.

Neste ambiente de mudanças, as IFES precisam administrar a expansão da graduação e pós-

graduação gerada pelo REUni, bem como assumir um papel de vanguarda, no tocante a gestão

ambiental, para fazer face a pressão recebida por parte da sociedade, no sentido de assumir a função

de modelo na gestão ambiental em conjunto com estado, a quem cabe a função de agente indutor,

por meio de recursos de capital, custeio e pessoal, na criação de infraestrutura para adequar a gestão

ambiental no espaço universitário.

Tais alterações exigem capacidades gerenciais maiores para lidar com este novo contexto

social, visto que, em um cenário de mudanças a atuação dos gestores públicos impacta diretamente

na agilidade, eficiência e eficácia das atividades prestadas pelo Estado, o que reforça a necessidade

de a própria administração pública conhecer melhor as competências de seus gestores no contexto

da ação profissional.

Neste sentido, considerando os desafios impostos pelo crescimento e a complexidade das

IFES que aderiram ao REUNI, destaca-se a importância da formação do quadro de seus gestores,

para garantir a qualidade da agenda de consolidação da expansão e restruturação em curso,

otimizando a gestão de recursos e processos.

Todavia, é importante destacar que o surgimento do REUni coincide com o crescimento

econômico do país e ambos demandam mão-de-obra qualificada, que pressiona a competição

remunetarória. Com isso, os baixos salários ofertados pelas IFES são motivo de evasão de seus

melhores quadros que emperram a rotina administrativa e/ou a descontinuidade de programas

acadêmicos.

Paralelo a isso, tem-se ainda as ameaças e oportunidades deste ambiente, caracterizado entre

outras perspectivas, pela internacionalização do ensino superior, pela atração de pesquisadores de

nível internacional e pela inovação em todos os aspectos, incluindo os processos administrativos,

acadêmicos, gestão de tecnologia.

No caso específico da UFAM, neste ambiente as ameaças materializam-se pela oferta de

vagas a estudantes estrangeiros nos países desenvolvidos, com incentivos envolvendo bolsas de

estudo. Além disso, se constitui em ameaças os programas mais agressivos em instituições de

renome; programa de bolsas em instituições particulares; evasão provocada, entre outros motivos,

pela oferta de outros incentivos em instituições concorrentes; entrada de novas instituições no

mercado e absorção da força de trabalho qualificada pelos concorrentes.

Por outro lado, têm-se as oportunidades, representadas pelos incentivos institucional ao

estudante através de bolsa; pela atração da marca UFAM; pelas parcerias firmadas com

Universidade estrangeiras; localização estratégica na Amazônia; tradição institucional e qualidade

do corpo docente; população social diversificada a ser atendida; interiorização; decisão colegiada,

que nos apontam grande potencial de crescimento.


74

Capítulo V

Planejamento e Resultados

Alcançados

5.1 - Planejamento da unidade

5.2 - Dados Orçamentários e Físicos dos

Programas/Ações Constantes do Orçamento

2014

5.3 - Informações sobre resultados de

Indicadores de desempenho operacional


75

5 - PLANEJAMENTO E RESULTADOS ALCANÇADOS

5.1 - Planejamento da unidade

A execução das atividades da UFAM baseia-se no PPI (Projeto Pedagógico Institucional),

no PDI (Plano de Desenvolvimento Institucional 2006-2015) e no Plano de Gestão. O PPI

estabelece a linha pedagógica da Instituição, descrevendo a sua inserção regional, os princípios

filosóficos e técnico-metodológicos gerais que norteiam as suas práticas acadêmicas, bem como a

organização didático-pedagógica da instituição, contendo o plano para atendimento às diretrizes

pedagógicas, com os critérios gerais para definição de:

a) Inovações consideradas significativas, especialmente quanto à flexibilidade dos

componentes curriculares;

b) Oportunidades diferenciadas de integralização curricular;

c) Atividades práticas e estágio;

d) Desenvolvimento de materiais pedagógicos;

e) Incorporação de avanços tecnológicos.

Adicionalmente, expõe as Políticas de Ensino, Extensão, Pesquisa e de Gestão. Também

aborda a Responsabilidade Social da IES, enfatizando a sua contribuição à inclusão social e ao

desenvolvimento econômico e social da região.

Já Plano de Gestão contém os princípios, as diretrizes, as premissas e os compromissos

firmados pela gestão em exercício, sendo composto pelos eixos temáticos, a saber: a) Pesquisa, Pós-

Graduação e Inovação Tecnológica; b) Política Cultural e Esportiva; c) Meio Ambiente e Relações

Institucionais; c) Política de Assistência Estudantil; d) Estrutura e Infraestrutura; e) Política de

Fortalecimento dos Campi do Interior; f) Extensão Universitária; g) Políticas Administrativas; h)

Políticas de Recursos Humanos; i) Políticas Comunitárias. Este instrumento encontra-se alinhado

com o PDI, tendo sido submetido à apreciação da comunidade universitária, que aprovou a proposta

elegendo a atual gestão superior, tendo sido referendado pelo seu Conselho Superior.

Relativamente ao PDI, fundamenta-se na Lei nº 10.861, de 14 de abril de 2004, que institui o

Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior – SINAES. Tem como propósito expressar a

proposta de trabalho da Instituição, utilizando como fator norteador o Planejamento Estratégico,

fundamentado na missão e visão institucional, nos princípios e nos vetores estratégicos que

orientam o desenvolvimento das ações e projetos da Universidade, por meio de suas unidades

acadêmicas e administrativas.

O instrumento supracitado encontra-se alinhado com as atividades finalísticas da instituição,

quais sejam, cultivar o saber em todos os campos do conhecimento puro e aplicado, em

consonância com o disposto no Artigo 207 da Constituição Federal, com as metas dos Planos

Nacionais de Educação, com seu estatuto, mantendo a concepção de planejamento como processo

permanente de reflexão e ação, buscando conhecer os cenários externos e internos para propor

estratégias que minimizem suas fragilidades e potencializem seus pontos fortes, de forma a evoluir

nos resultados para que seu objetivo de assegurar a expansão da educação superior de qualidade e

gratuita no Estado do Amazonas seja mantido.

O PDI contém os planos estratégico, tático e operacional que orientam a atuação da

instituição estando representados por sete áreas temáticas, cada uma delas com objetivos

estratégicos e ações diferenciadas frente às responsabilidades institucionais de Ensino de

Graduação, Pesquisa e Ensino de Pós-Graduação; Extensão; Assuntos Comunitários; Recursos

Humanos; Planejamento Institucional; Infraestrutura Física (Obras e Reformas); Comunicação,


76

Tecnologia da Informação e Gestão Ambiental. No entanto, muitas das estratégias utilizadas são de

caráter transversal e acabam por influenciar simultaneamente diferentes áreas temáticas.

Contemplando as sete áreas temáticas supracitadas, os objetivos estratégicos da Instituição

compreendem:

1) Formar profissionais nas diferentes áreas do conhecimento, qualificados e aptos para

participar do desenvolvimento da sociedade de forma comprometida e voltada às

inovações;

2) Consolidar a Educação a Distância como modalidade central para ampliação das ações

de ensino, pesquisa e extensão da UFAM;

3) Gerar e disseminar a Pesquisa e o ensino de Pós-Graduação da UFAM, objetivando

tornar-se referência nacional e internacional;

4) Consolidar a pós-graduação e as pesquisas da UFAM, por meio de ações táticas que

visam nortear sua política geral de pesquisa e pós-graduação;

5) Desenvolver processos educativos, culturais e científicos, com a participação da

comunidade externa, para assegurar as relações transformadoras entre a Universidade e a

sociedade;

6) Implementar política de ação comunitária com a participação de todos os seguimentos

acadêmicos e organizações parceiras;

7) Implementar política de recursos humanos alinhada ao Planejamento estratégico

Institucional;

8) Implantar metodologia de planejamento e gestão que agilizem as ações administrativas,

em seus vários níveis, para facilitar o cumprimento dos objetivos superiores da UFAM;

9) Ampliar e revitalizar a infraestrutura física vinculada às atividades acadêmicas e

administrativas, em consonância com o meio ambiente e a sua ocupação de forma

sustentável;

10) Desenvolver e implantar ações de comunicação que facilitem o fluxo e o acesso a

informações, permitindo a integração entre unidades e atividades organizacionais fins e

meio.

Em adição aos instrumentos de planejamento internos supracitados, a UFAM integra no

Plano Plurianual (PPA), os seguintes Programas de Governo e Ações Orçamentárias:

a) Previdência de Inativos e Pensionistas da União (0089), com as ações Pagamento de

Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis (061776 – 060772);

b) Educação Básica (2030), com as ações, Apoio à Capacitação e Formação Inicial e

Continuada de Professores, Profissionais, Funcionários e Gestores para a Educação Básica

(061788 – 061791);

c) Educação Superior - Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão (2030),

com as ações, Fomento às ações de Graduação, Pós-graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

(061786 – 061789 – 079083), Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

(061783 – 079084 – 079085 e 79086), Assistência ao Estudante de Ensino Superior (061787

– 061790), Universidade Aberta e à Distância (061784), Reestruturação e Expansão de

Instituições Federais de Ensino Superior (061785);

d) Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Educação (2109), com as ações,

Pagamento de Pessoal Ativo da União (061772), Assistência Médica e Odontológica aos

Servidores, Empregados, Militares e seus Dependentes (061779 – 060775), Assistência Pré-

Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e Militares (08357 - 083386),

Auxílio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e Militares (061778 – 060777),

Auxílio-Alimentação aos Servidores Civis, Empregados e Militares (083574 – 083387),


77

Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

(061782).

Os instrumentos citados foram contemplados no planejamento das atividades da UFAM

durante o ano de 2014 e os resultados alcançados foram os seguintes em relação a cada um dos 10

(dez) objetivos estratégicos descritos abaixo:

5.1.1 – Área de Ensino de Graduação: “Formar profissionais nas diferentes áreas do

conhecimento, qualificados e aptos para participar do desenvolvimento da sociedade de forma

comprometida e voltada às inovações”.

Em consonância com o objetivo supracitado, a PROEG, realizou ações que conduziram aos

resultados:

Aprovação e/ou regulamentação de 10 resoluções de Projetos Pedagógicos de Cursos

pela Câmara de Ensino de Graduação;

Aprovação de 20 Alterações de Matriz Curricular de Cursos pela Câmara de Ensino de

Graduação;

Realização de visitas de Orientação a 7 Unidades Acadêmicas, com o objetivo de

verificar a situação de cada curso referente à matriz curricular, avaliação do INEP,

formação do NDE, dentre outras;

Apoio ao processo de criação do Curso Letras – Libras/ICHL e curso de

Medicina/Coari;

Acompanhamento do processo de avaliação do INEP, das visitas in loco de 15 cursos;

Viabilização de providências para o reconhecimento de 11 Cursos, a saber:

o Nutrição – Bacharelado/Coari - Portaria de Reconhecimento de Curso – no 41 de 05

de fevereiro de 2014;

o Agronomia – Bacharelado/Humaitá - Portaria de Reconhecimento de Curso – no 43

de 05 de fevereiro de 2014;

o Licenciatura em Ciências: Biologia/Química/Humaitá - Portaria de Reconhecimento

de Curso – no 60 de 10 de fevereiro de 2014;

o Licenciatura em Ciências: Matemática/Física/Humaitá - Portaria de Reconhecimento

de Curso – no 60 de 10 de fevereiro de 2014.

o Engenharia de Materiais – Bacharelado/Manaus - Portaria de Reconhecimento de

Curso – no 346 de 03 de junho de 2014;

o Engenharia de Petróleo de Gás - Bacharelado/Manaus – Portaria de Reconhecimento

de Curso – no 365 de 02 de julho de 2014;

o Administração – Bacharelado/Bacharelado - Portaria de Reconhecimento de Curso –

no 365 de 02 de julho de 2014;

o Medicina – Bacharelado/Manaus - Portaria de Reconhecimento de Curso – no 566 de

30 de setembro de 2014;

o Matemática Aplicada – Bacharelado/Manaus - Portaria de Reconhecimento de Curso

– no 617 de 30 de outubro de 2014;


78

o Formação de Professores Indígenas – Licenciatura/Manaus - Portaria de

Reconhecimento de Curso – no 617 de 30 de outubro de 2014;

o Administração Pública Bacharelado – EaD/Manaus – Portaria de Reconhecimento de

Curso no 623 de 30 de outubro de 2014.

Viabilização de providências para a Renovação de Reconhecimento de 15 cursos,

conforme Portaria de Renovação de Reconhecimento de Curso nº 823 de 30 de

dezembro de 2014, os quais se expõem abaixo:

o Educação Física – Promoção em Saúde e Lazer – Bacharelado/Manaus

o Serviço Social – Bacharelado/Parintins

o Odontologia – Bacharelado/Manaus

o Fisioterapia – Bacharelado/Coari

o Enfermagem – Bacharelado/Manaus

o Agronomia – Bacharelado/Manaus

o Educação Física - Bacharelado/Manaus

o Agronomia – Bacharelado/Humaitá

o Zootecnia – Bacharelado/Manaus

o Farmácia – Bacharelado/Manaus

o Farmácia – Bacharelado/Itacoatiara

o Nutrição – Bacharelado/Coari

o Zootecnia– Bacharelado/Parintins

o Enfermagem – Bacharelado/Coari

o Serviço Social – Bacharelado/Manaus

Realização de 64 atividades de prática de campo na UFAM com a participação de

1.214 alunos e 175 servidores (entre professores, motoristas e técnicos de laboratório);

Realização do Fórum Brasileiro de Pró-Reitores de Graduação – Região Norte, no

período de 24 a 26 de novembro de 2014;

Viabilização de providências para a participação de 65 Disciplinas de cursos da UFAM

no Programa de Monitoria 2014/1, contando com a participação de 786 alunos (246

bolsistas e 540 voluntários), a fim de combater a evasão e retenção e proporcionar ao

aluno treinamento para o exercício da docência. Essas disciplinas obtiveram uma

aprovação média de 80%%;

Criação de 6 novos subprojetos PIAP e renovação de 8 subprojetos, contando com a

participação de 46 alunos e 22 professores bolsistas;

Ampliação do número de convênios, com 322 novas empresas concedentes de estágio

obrigatório e não-obrigatório para os acadêmicos da UFAM;

Viabilização de meios para a participação de 5.222 (cinco mil, duzentos e vinte e dois)

alunos em Estágio (obrigatório / não obrigatório);

Aumento global de 30,2% do número de bolsas PIBID.


79

Apoio às atividades de 16 grupos PET, com a participação de 16 Tutores, 154 Bolsistas

e 19 Alunos Voluntários;

Oferta de 15 cursos pelo PARFOR, no qual foram matriculados 4.659 alunos e

formados 546 professores;

Reorganização do COMFOR, que permitiu a continuação, a expansão e a publicização

das ações da UFAM no campo da Política Nacional de Formação de Profissionais para

a Educação Básica.

Também em relação ao mesmo objetivo estratégico, foram realizadas as atividades que

proporcionaram os resultados descritos abaixo, nas seguintes Unidades Acadêmicas:

ICB

Formação de 26 alunos sendo: 2 em Ciências Biológicas – Bacharelado, 10 em

Ciências Biológicas – Licenciatura, 6 em Biotecnologia (Noturno) e 8 em Ciências

Naturais - Licenciatura Diurno;

Oferta de 3 novas turmas nos 3 Cursos Noturnos do Instituto;

Obtenção do conceito 4,0 na avaliação do Curso de Licenciatura em Ciências

Biológicas.

ICHL

Formação de 294 alunos sendo: 7 em Arquivologia, 29 em Biblioteconomia, 10 em

Ciências Sociais, 19 em Comunicação Social - Relações Públicas, 29 em Comunicação

Social – Jornalismo, 39 em Geografia - Licenciatura Diurno, 32 em História Diurno, 3

em Letras - Língua e Literatura Francesa, 7 em Letras - Língua e Literatura Inglesa, 26

em Letras - Língua e Literatura Portuguesa, 5 em Letras - Língua e Literatura

Portuguesa Noturno, 10 em Letras-Língua Espanhola, 13 em Filosofia, 11 em Artes

Visuais (Matutino), 1 em Artes Visuais (Noturno), 8 em Música, 44 em Serviço Social

e 1 em Serviço Social Noturno.

Elevação dos conceitos de cursos em um ponto, obtendo-se a nota 4 nos seguintes

cursos: Serviço Social, Letras – Língua e Literatura Francesa , Letras- Língua e

Literatura Espanhola, Licenciatura Indígena Políticas Educacionais e Desenvolvimento

Sustentável;

Reconhecimento do Curso de Letras – Língua e Literatura Inglesa com conceito 3.

Viabilização da participação de 05 alunos da graduação do Curso de Língua e

Literatura Francesa em intercâmbio, pelo convênio com o Programa de Licenciaturas

Internacionais PLI - França, através da CAPES;

Abertura de turma especial para os povos Yanomami, Sateré-Mawé do curso de

Licenciatura Indígena e Desenvolvimento Sustentável.

FCA

Formação de 68 alunos: sendo 22 de Agronomia, 14 de Engenharia Florestal, 16 de

Engenharia de Pesca e 12 de Zootecnia;

Orientação e defesa de 37 monografias, 51 dissertações e 43 teses;

Orientação 15 Monitorias e 27 estágios docentes.

EEM

Formação de 14 alunos no curso de Graduação;


80

Oferta de 56 disciplinas no curso de Graduação, Residência em Enfermagem

Obstétrica, Residência Multiprofissional, Especialização em Urgência e Emergência

(gratuita) e Mestrado, atendendo a 407 estudantes;

Participação de 23 estudantes em Monitoria e 4 em Estágio de Docência, com o

acompanhamento de 16 orientadores;

Conclusão de 35 Projetos de Qualificações e 36 Defesas de dissertação;

Realização da 75ª Semana Brasileira de Enfermagem e da 64ª Semana Amazonense de

Enfermagem, em parceria com a ABE da qual professores, acadêmicos e convidados

participaram das conferencias e cursos oferecidos;

Realização da 1ª Semana de Enfermagem EEM/HUGV com a participação de

discentes, docentes e público externo;

Promoção de 2 oficinas pedagógicas.

FM

Formação de 95 alunos no Curso de Graduação;

Oferta de 72 disciplinas no 1° semestre, 75 disciplinas no 2° semestre e 6 disciplinas

no curso de férias no 2° semestre;

Realização de atividades no âmbito do Programa de Residência Médica ligada ao

COREME/HUGV abarcando 26 áreas, com 119 alunos residentes no total;

Atuação em 6 áreas, com 52 alunos residentes no total, por intermédio do Programa de

Residência Multiprofissional em Saúde ligada ao COREMU/HUGV;

Participação de 48 docentes em Bancas Examinadora de Concurso Público para a

Carreira do Magistério Superior, Bancas de Processo Seletivo Simplificado, Bancas de

Concurso Público de Residência Médica e Bancas de Trabalho de Conclusão de Curso

de Pós-Graduação;

Participação de 42 professores orientadores no Programa de Monitoria

(MEC/PROEG/UFAM) e oferta de 132 vagas entre bolsistas e não-bolsitas

(voluntários);

Matricula de 840 alunos nas diferentes disciplinas de graduação;

Matricula de 33 alunos nas diferentes disciplinas de residência médica.

FCF

Matricula de 376 alunos no Curso de Graduação;


Oferta de 139 disciplinas;

Concessão de 10 bolsas de monitoria;

Conclusão e defesa de 16 monografias (TCC);

Execução de 20 atividades (ensino, pesquisa e extensão) no PET-Farmácia.

FAO

Formação de 30 alunos no Curso de Graduação.

Manutenção do conceito 4 na avaliação do MEC;


81

Obtenção da nota máxima de 5 estrelas na avaliação da Editora Abril, em sua

publicação anual sobre cursos de graduação

Ingresso de 62 alunos, resultando em 403 alunos matriculados sendo: 208 no primeiro

semestre e 195 no segundo semestre;

Concessão de 12 bolsas de monitoria.

FD

Formação de 108 alunos no Curso de Graduação, sendo 103 em Direito diurno e 5 em

Direito noturno;

Oferta de 212 disciplinas, atendendo a 1.405 alunos;

Realização de 13 (treze) palestras com participação efetiva dos professores do

Departamento.

FES

Formação de 214 alunos, sendo 89 em Administação Diurno, 33 em Administração

Noturno, 36 em Ciências Contábeis Diurno, 17 em Ciências Contábeis Noturno, 26 em

Ciências Econômicas Diurno e 13 em Ciências Econômicas Noturno;

Criação das Coordenações de Curso Noturnas, com uma FCC – Função de

Coordenação de Curso, para os cursos de Administração, Economia e Contabilidade,

ampliando o atendimento aos alunos do curso noturno.

FACED


Matricula de 908 alunos no Curso de Licenciatura em Pedagogia, sendo 423 no turno

Matutino e 387 no Curso Vespertino;

Atendimento a 137 alunos no Curso de Licenciatura de Formação de Professores

Indígenas;

Oferta de 04 novas turmas para atender a 240 novos alunos;

Oferta de 24 turmas de formação de Licenciatura em Pedagogia pelo Plano Nacional

de Formação de Professores da Educação Básica – PARFOR em 13 municípios,

atendendo a 1.056 alunos;

Obtenção do conceito 4 na primeira avaliação do INEP/MEC do Curso de Licenciatura

Formação de Professores Indígenas;

Participação de 14 alunos de Licenciatura em Pedagogia e 56 da Licenciatura de

Formação de Professores Indígenas no Programa Institucional de Bolsas de Iniciação a

Docência (PIBID);

Aprovação de um aluno em primeiro lugar na seleção do Programa Top Espanha 2014,

realizando visita acadêmica à Espanha;

Atendimento a 27 Cursos de licenciatura pelos Departamentos da FACED.

FT

Formação de 99 alunos no Curso de Graduação, sendo: 21 de Design e Expressão

Gráfica, 31 em Engenharia Civil, 1 em Engenharia da Computação, 3 em Engenharia

de Materiais, 22 em Engenharia de Produção, 7 em Engenharia Elétrica –


82

Eletrotécnica, 7 em Engenharia Elétrica – Telecomunicações, 6 em Engenharia

Elétrica- Eletrônica, 1 em Engenharia Mecânica;

FAPSI

Formação de 35 alunos no Curso de Graduação.

IEAA

Formação de 87 alunos nos Cursos de Graduação, sendo: 10 em Agronomia (Diurno),

23 em Engenharia Ambiental, 9 em Ciências: Biologia e Química (Diurno), 30 em

Pedagogia - Diurno, 10 em Letras-Língua e Literatura Portuguesa e Língua e Literatura

Inglesa, 5 em Ciências:Matemática E Física (Diurno).

Oferta de 6 cursos de graduação presencial com 969 alunos regularmente matriculados;

Ampliação do número de monitores 6 para 18 alunos monitores;

Participação de 102 alunos no Programa de Iniciação à Docência (PIBID).

ICSEZ

Formação de 158 alunos sendo, 27 em Comunicação Social, 25 em Educação Física,

24 em Administração, 25 em Pedagogia, 35 em Serviço Social, 9 em Zootecnia e 13

em Artes Visuais;

Oferta de 6 cursos de graduação presencial com 969 alunos regularmente matriculados.

ICET

Formação de 53 alunos sendo, 8 em Ciências Farmacêuticas, 3 em Ciências: Biologia e

Química, 7 em Ciências: Matemática e Física, 12 em Engenharia de Produção, 3 em

Sistema de Informação e 20 em Química Industrial.

ISB

Formação de 121 alunos sendo, 22 em Nutrição (Diurno), 25 em Biotecnologia

(Diurno), 15 em Fisioterapia (Diurno), 20 em Enfermagem (Diurno), 11 em Ciências:

Matemática e Física (Diurno) e 28 em Ciências: Biologia e Química (Diurno);

Elevação do conceito do curso de Enfermagem em um ponto, obtendo nota 3.

Elevação do conceito do curso de Nutrição em um ponto, obtendo nota 3.

INC

Formação de 121 alunos sendo, 28 em Administração (Diurno), 21 em Pedagogia -

Diurno, 22 em Antropologia (Diurno), 20 em Ciências Agrárias e Ambientais (Diurno),

23 em Letras-Língua E Literatura Portuguesa E Língua E Literatura Espanhola e 6 em

Ciências: Biologia e Química (Diurno).

Ainda concernente ao mesmo objetivo estratégico, foram realizadas atividades que

proporcionaram o alcance dos resultados descritos abaixo, por intermédio das seguintes Unidades

Administrativas:

HUGV

Oferta de estágio curricular e extracurricular para, em média, cinco alunos por curso,

envolvendo os cursos de Medicina, Enfermagem, Fisioterapia, Psicologia, Nutrição,

Farmácia e Serviço Social,


83

COMVEST

Reestruturação dos conteúdos programáticos do Processo Seletivo Contínuo – PSC em

parceria com a SEDUC e representantes das escolas da rede particular de ensino;

Aumento do número de corretores para agilizar o processo de correção de redação;

Alteração dos critérios de correção de redação através da elaboração de nova

resolução, em andamento;

Realização de 6 processos seletivos.

ARII

Assinatura de 56 convênios e acordos de cooperação técnico-científica e assemelhados

na área internacional com 24 países, sendo 41 vigentes, 11 novos e 4 em análise. Já na

esfera interinstitucional (nacional) foram firmados 30 convênios, sendo: 5 com grupos

de universidades (3 vigentes e 2 em análise) e 25 bilaterais (20 vigentes e 5 em

análise);

Oferta de 33 programas de mobilidade acadêmica (OUT), beneficiando 182 membros

da comunidade acadêmica;

Criação do Curso de Língua Portuguesa para estrangeiros, visando ao atendimento das

demandas dos convênios ou programas de mobilidade (IN), atendendo a 12 alunos;

Oferta de 13 programas de mobilidade acadêmica (IN), atendendo a 30 alunos

externos.

5.1.2 - Área de Ensino a Distância: “Formar profissionais nas diferentes áreas do conhecimento,

qualificados e aptos para participar do desenvolvimento da sociedade de forma comprometida e

voltada às inovações”.

Em relação a este objetivo estratégico, foram realizadas atividades conducentes aos

resultados descritos abaixo por intermédio do CED e Unidades Acadêmicas listadas abaixo:

CED

Oferta de 150 vagas da Licenciatura em Educação Física para Roraima, sendo 100 em

Boa Vista e 50 no Amazonas, no Município de Santa Izabel;

Oferta de 150 vagas do Bacharelado em Administração Pública para Acrelândia (50),

Tarauacá (50) e Brasiléia (50);

Realização de processo seletivo para o preenchimento de 250 vagas na Licenciatura em

Ciências Agrárias para pólos de Roraima e do Amazonas, aguardando a liberação de

recursos para o início;

Realização do processo seletivo para o preenchimento de 200 vagas no Curso de

Especialização em Mídias na Educação para pólos de Roraima, aguardando a liberação

de recursos para o início;

Realização do processo seletivo para o preenchimento de 260 vagas do Bacharelado

em Administração para pólos do Amazonas e Roraima, assim distribuídas: Roraima:

Boa Vista (100), Caracaraí (50) Amazonas: Lábrea (50), Santa Izabel do Rio Negro

(60), aguardando a liberação de recursos para o início;

Oferta do Curso de Especialização em produção didático para EaD para 30 professores

das licenciatura em Biologia e Química;


84

Apoio à realização do I Encontro de Gestão de recursos UAB – Região Norte;

Promoção de encontros para formação de tutores (AM, AC, RR).

FES

Oferta do Curso de Administração Pública, na modalidade EaD, em 06 municípios do

Amazonas( Maués, Itacoatiara, Coari, Manacapuru, Lábrea e Manaus) e para os

municípios do Estado do Acre( Acrelândia, Brasiléia e Tarauacá);

Obtenção do conceito máximo junto ao MEC, a nota 05 (cinco) no Curso de

Administração Pública, ofertado para 06 municípios do Amazonas (Maués, Itacoatiara,

Coari, Manacapuru, Lábrea e Manaus) e para os municípios do Estado do Acre

(Acrelândia, Brasiléia e Tarauacá).

FACED

Oferta de 4 Cursos de Especialização para Formação de Professores e Gestores das

Redes Públicas de Ensino, sendo 3 na modalidade à distância e 1 na forma

semipresencial, atendendo a uma demanda de 1.744.

5.1.3 - - Área de Pesquisa e pós-graduação: “Gerar e disseminar a Pesquisa e o ensino de Pós-

Graduação da UFAM, objetivando tornar-se referência nacional e internacional e consolidar a

pós-graduação e as pesquisas da UFAM, por meio de ações táticas que visam nortear sua política

geral de pesquisa e pós-graduação”.

Vinculados ao objetivo estratégico acima, foram alcançados os seguintes resultados, por

intermédio das atividades realizadas pelas seguintes Unidades Administrativas:

PROEG

Participação de 69 alunos no programa Jovens Talentos, sendo 43% do curso de

medicina e 57% distribuídos entre os cursos de letras, engenharias, direito,

odontologia, farmácia, serviço social, ciências biológicas, biotecnologia, ciências

econômicas, comunicação social, ciências naturais, geografia e química.

PROEXT

Realização de um Seminário sobre Ações Afirmativas na Região Norte, com apoio da

Faculdade Latino Americana de Ciências Sociais (FLACSO).

PROPESP

Viabilização ao acesso de professores e alunos fora do Campus no Portal de Periódicos

da CAPES, mediante a conta e senha da UFAM;

Sugestão de diminuição do tempo médio de titulações, de acordo com padrões

nacionais;

Elaboração do novo regimento geral da pós-graduação, capaz de atender às novas

necessidades;

Realização do 1° Encontro de Pesquisa e Pós-Graduação nos dias 24 e 25 de novembro

na UFAM;

Concessão de 662 bolsas de mestrado e 255 bolsas de doutorado;

Matrícula de 863 alunos nos programas de pós-graduação;

Execução de 877 projetos de iniciação científica no campi Manaus e nos 5 campi fora

da Sede;


85

Aprovação de 44 projetos de pesquisa pela CPPG;

Certificação de 247 Grupos de Pesquisa;

Concessão de incentivo à publicação em Periódicos Internacionais para 27 artigos

publicados nos Qualis A1, A2, B1, B2, através do Programa Nhengatu, resultando no

pagamento de R$ 13.212,00 (treze mil duzentos e doze reais);

Concessão de 28 kits do Programa Tucandeira de Apoio a Novos Doutores da UFAM;

Fomento à Produção Científica Qualificada através da publicação de 157 artigos nos

Qualis A1, A2, B1, B2, por meio do Programa de Incentivo Caxiri, resultando no

pagamento de R$ 265.500,00 (duzentos e sessenta e cinco mil e quinhentos reais);

Liberação de R$ 1.562.660,00 pela CAPES, através do Programa de Apoio à Pós-

Graduação – PROAP, para apoio aos Programas de Pós-Graduação Stricto Sensu, que

possuam quota de bolsas concedidas pelo Programa de Demanda Social-DS da CAPES

com nota igual ou superior a 3 (três);

Concessão de 383 passagens para participação de docentes e discentes em eventos,

bancas de defesa, atividades acadêmicas nos PPG’s e cursos;

Liberação de diárias a 260 docentes para participação em eventos e bancas de defesa;

Concessão de auxílio financeiro a 264 discentes para realização de coleta de dados no

país, pesquisa de campo e participação em eventos;

Pagamento de inscrição em eventos para 53 docentes e discentes;

Concessão de hospedagem e alimentação a 73 docentes e todos os PPG’s receberam

material de consumo para apoio à Secretaria e à execução de teses e dissertações.

Ainda no tocante ao mesmo objetivo estratégico, realizaram-se atividades que

proporcionaram os resultados descritos abaixo, por intermédio das seguintes Unidades Acadêmicas:

ICB

Participação de 19 alunos na Pós-Graduação em Imunologia Básica e Aplicada, sendo,

13 no Mestrado e 6 no Doutorado. Destes, 5 realizaram sua qualificação e 7

defenderam suas dissertações;

Matricula de 27 alunos na Pós-Graduação em Diversidade Biológica, sendo 25 no

curso de Mestrado e 2 no curso Doutorado. No exercício, foram realizadas 6 defesas de

Mestrado e 2 defesas de Doutorado;

Conclusão e defesa de 8 dissertação e 16 teses, além da qualificação de 26 projetos de

tese e 18 projetos de dissertação na Pós-Graduação em Biotecnologia;

Conclusão de uma turma do Curso de Especialização em Fisiologia com a formação 15

alunos;

Realização de 204 projetos de pesquisa, sendo 80 com apoio da FAPEAM/CNPq em

nível de Iniciação Científica e 124 com apoio de outras agências ou instituições;

Publicação de 78 artigos científicos em revistas indexadas, resultantes de projetos de

pesquisa, os quais também proporcionaram a participação em 69 eventos científicos

nacionais e internacionais por meio de publicações de resumos;

Oferta de 48 disciplinas e realização de 109 orientações nos cursos de Mestrado e

Doutorado.


86

ICHL

Realização de 18 eventos técnico-científicos;

Apresentação de 90 Projetos do PIBIC no CONIC.

FCA

Execução de 125 projetos de pesquisa;

Orientação e defesa de 37 monografias, 51 dissertações e 43 teses;

Realização de 18 projetos nos Programas PIBIC/PIBIT.

Realização de 86 publicações técnico-científica pelos docentes;

Participação em 87 eventos técnico-científicos em várias modalidades e abrangências.

EEM

Participação de 53 docentes e 98 discentes na execução de 56 projetos de pesquisa.

Publicação (08), submissão (06) e revisão (20) de artigos em periódicos;

Participação de docentes em bancas de qualificação de projeto de TFC – Graduação

(25), bancas de defesa de projeto de TFC – Graduação (28), bancas de exame de

qualificação do mestrado (11), bancas de defesa de dissertação de mestrado (19)

bancas de defesa de tese de doutorado (01);

Apresentação de 10 trabalhos em eventos científicos e 02 trabalhos finais de curso de

especialização;

Execução em andamento de 27 Projetos de Pesquisa;

Elaboração de 7 teses de doutorado em andamento, enfocando questões indígenas;

Participação de 2 professores da EEM no Conselho Indígena, com assento, na condição

de representantes da UFAM;

Organização (em andamento) por parte dos estudantes de graduação, do workshop

organizado “Saúde das populações amazônicas: história e Política Nacional de Atenção

à Saúde Indígena no Brasil com ênfase no subsistema de saúde”.

FM

Desenvolvimento de Projetos de Pesquisa abarcando 71 áreas temáticas;

Realização de 12 projetos de pesquisa envolvendo os docentes;

Redação e publicação de 4 Capítulos de livros por parte dos docentes;

Publicação de 25 artigos em periódicos nacionais e internacionais;

Submissão de 7 artigos a serem publicados em periódicos nacionais e internacionais;

Participação (12) de docentes em congressos, encontros e outros eventos;

Participação (20) de docentes como Palestrante e/ou exposição oral de estudo de caso;

Participação (66) de docentes como ouvinte em congressos, encontros, fóruns e outros

eventos;

Participação (30 de docentes como avaliadores de trabalhos em eventos científicos;


87

Exposição de 51 de banners ou painéis em eventos científicos, congressos, encontros,

fóruns envolvendo os docentes;

Publicação (31) em livros de resumos e/ou anais de eventos científicos, congressos,

encontros, fóruns;

Participação de docentes 4 Bancas de doutorado, 9 Bancas de mestrado e 2 Bancas de

iniciação científica;

Participação (05) de docentes em atividades de ensino de Pós-graduação (Mestrado,

Doutorado e Pós-Doutorado);

Execução de 41 Projetos do PIBIC, dos quais 7 estão em andamento;

Organização de 1 evento acadêmico (congresso);

Elaboração em andamento de 2 Teses de doutorados e 5 Dissertações de Mestrado;

Conclusão em andamento de 3 TCC nas residências médicas em andamento.

FCF

Matricula de 43 alunos nos 3 programas de pós-graduação (Mestrado e Doutorado),

sendo 28 ingressantes em 2014;

Elaboração e defesa de 13 Dissertações de Mestrado envolvendo os discentes e

docentes;

Execução de 41 projetos de pesquisa, dos quais 28 se encontram em andamento;

Publicação de 28 Artigos completos, envolvendo os docentes.

FAO

Conclusão do DINTER UFAM-UNESP o que resultou na titulação de 9 docentes da

FAO, deixando o corpo docente da FAO composto por 96% de Doutores;

Execução de 10 Projetos de Iniciação Científica (PIBIC's) envolvendo alunos bolsistas

de iniciação científica;

Concessão de bolsas de auxílio financeiro a 10 dos 22 alunos do Programa de Pós

Graduação em Odontologia – PPGO distribuídas nas seguintes modalidades: Bolsa

CAPES (DS -PROAP) e FAPEAM (POSGRAD).

FD

Assinatura de Acordo de Cooperação Técnica com a UFG, UFMT e Universidade

Federal do Pará, para implementação da associação ampla de universidades para

pesquisa e pós-graduação em direitos dos conhecimentos das regiões centro-oeste e

norte;

Publicação em torno de 23 (vinte e três) trabalhos envolvendo os docentes;

Orientação de cerca de 25 (vinte e cinco) de monografia e Projetos de PIBIC, algumas

em curso de apresentação e outras já encerradas.

FACED

Participação de 2 alunos indígenas no Programa de Bolsas de Iniciação a Pesquisa

(PIBIC);

Execução de 34 projetos de PIBIC, com o envolvimento de 17 professores;


88

Elaboração e aprovação, nas devidas instâncias, do Projeto do Curso de Pós-Graduação

Lato Sensu em Educação Escolar Indígena, a ser ofertado em 2015.

FT

Realização de 70 Atividades de Pesquisa envolvendo os 5 núcleos de pesquisa.

FAPSI

Realização da semana de psicologia com apresentação das atividades desenvolvidas

nos laboratórios de pesquisa da FAPSI;

Participação no 4º Encontro das Regionais Norte e Nordeste da Associação Brasileira

de Psicologia Social, mediante a cessão da sede para o evento;

Estabelecimento de parcerias com a Universidade Paris VII, Universidade de Leipzig,

Universidade Metropolitana de Manchester, as quais resultaram na realização de

estágios pós-doutoral e publicações conjuntas. Foram estabelecidas ainda parcerias de

pesquisa com a Universidade do Minho e Universidade La Habana que resultaram na

publicação de livro e artigos.

ISB

Abertura de 10 vagas para mestrado e 05 vagas para doutorado em Biotecnologia;

Realização de 2 Projetos de Pesquisa.

Publicação de 4 trabalhos em revistas sendo: 2 em A1, 1 em A2 e 1 em B1;

Atualização de do cadastro de 9 Grupos de Pesquisa;

Execução de 91 Projetos de Pesquisa no PIBIC;

Obtenção de apoio financeiros em eventos para 7 acadêmicos no PECTEC.

IEAA

Aprovação do curso de Pós-Graduação Stricto Senso em Ciências Ambientais

(mestrado), com previsão de início das atividades no segundo semestre de 2015;

Aprovação de 53 Projetos de Iniciação Científica (PIBIC), com Bolsas financiadas pela

FAPEAM, CNPq ou UFAM, além de auxílio financeiro para custeio do projeto da

UFAM;

Aprovação de 06 Projetos de Pesquisa pelos docentes do IEAA

ICSEZ

Matricula de 22 alunos no Curso de Pós–Graduação Lato-Senso: Especialização em

Docência do Ensino Superior;

Execução e aprovação de 65 projetos vinculados ao PIBIC, atingindo mais de 10% de

elevação em relação ao ano anterior;

Aprovação de 2 projetos no edital Universal CNPq e 6 projetos no edital Universal

FAPEAM.

Ainda em relação ao mesmo objetivo estratégico, foram realizadas as atividades que

proporcionaram os resultados descrito abaixo, através das seguintes Unidades Administrativas:


89

HUGV

Criação do Programa em Medicina Angiorradiologia e Cirurgia Endovascular;

Oferta de 24 programas pela Coordenação de Residência Médica – COREME dos

quais participam aproximadamente 140 residentes;

Oferta de 144 vagas para a Residência Médica.

Oferta de 33 vagas para a Residência Multiprofissional e Área Profissional em Saúde;

Formação de 59 residentes médicos e 8 residentes multiprofissionais na Rede de

Serviços do SUS;

Registro de 42 pesquisas, sendo: 2 Pesquisas Operacionais, 2 Pesquisas Clínicas e 38

Pesquisas Básicas;

Publicação de 54 Produções técnico-cientificas sendo: 5 Trabalhos de Conclusão de

Curso, 1 Dissertação de Mestrado, 5 Teses de Doutorado, 35 Artigos em periódicos

Nacionais e 8 Artigos em Periódicos Internacionais;

Publicação do primeiro volume da Revista Cientifica do HUG, periódico indexado,

classificação Qualis C na CAPES, com 12 artigos no exercício e 14 artigos previstos

para o segundo volume da revista.

BIOTÉRIO

Início da criação de uma Rede Amazonas de Centros de Bioterismo com todas as

Instituições de ensino e Pesquisa de Manaus, tendo uma unidade gestora e demais

colaboradores, subsidiada pela FAPEAM e SECTI.

EDUA

Publicação e lançamentos de 21 livros;

Realização de 01 Feira de Livros;

Participação na 23ª Bienal do Livro de São Paulo;

Doação de 140 Livro para instituições nacionais e internacionais como Biblioteca do

Congresso dos Estados Unidos e instituições locais;

Realização de algumas exposições de livros no âmbito local, uma exposição na Feira

Internacional da Amazônia e outra na Faculdade de Ciências Agrárias.

MUSEU

Apoio a 2 projetos de pesquisas;

Atendimento a cerca de 50 alunos de graduação (UFAM, UEA, USP e UNIR) e do

programa de mestrado e doutorado em arqueologia da USP e comunidade geral.

CDEAM

Execução de um projeto de P&D, objetivando levantar o legado e impactos dos

mesmos na área energética no Estado do Amazonas, associados à realização do

campeonato de futebol da FIFA 2014. O mesmo envolveu 1 Professor Doutor e 3

alunos;

Participação no planejamento e realização do evento Ecogerma, desenvolvido sob os

auspícios da agência de desenvolvimento alemã – GIZ, com foco na temática energias

renováveis e eficiência energética;


90

Realização de 4 publicações em eventos técnico-científicos.

CETELI

Realização de 4 projetos de pesquisa em parceria com empresas: 3 com a Samsung e 1

com o Instituto Nokia de Tecnologia;

Realização de 3 projetos de pesquisa em parceria com órgãos de fomento público: 2

com a FAPEAM e 1 com o FINEP;

Oferta de 77 bolsas para alunos de graduação;

Apoio ao desenvolvimento de 47 dissertações de mestrado no Programa de Pós-

Graduação em Engenharia Elétrica PGEE;

Publicação 5 trabalhos em periódicos internacionais envolvendo professores

vinculados ao CETELI;

Publicação de 15 trabalhos completos em eventos internacionais;

Publicação de 6 trabalhos em eventos nacionais.

CAM

Formação de 171 Doutores e 80 Mestres por intermédio do Programa Multi-

Institucional de Pós-Graduação em Biotecnologia;

Formação de 3 doutores Programa de Pós-Graduação em Biodiversidade e

Biotecnologia da Rede BIONORTE, o qual conta com 372 doutorandos, visto que o

curso de doutorado está apenas concluindo seu terceiro ano de existência;

Atendimento concedido a 9 Projetos, durante o período de 2013 a abril de 2014 pelo

Laboratório de Cromatografia Líquida e Espectrometria de Massas;

Execução de 24 Projetos nos Laboratórios de Prospecção de Produtos Naturais;

Execução de l5 Projetos no Laboratório de Cromatografia Gasosa e Espectroscopia

IV/FT;

Publicação de 52 Artigos em Revistas Especializadas Indexadas, 7 Trabalhos

Completos em Anais de Congressos, 83 Resumos em Anais de Congressos, 1 Patente

submetida, 2 Patentes concedidas e 3 prêmios.

5.1.4 - - Área de Extensão: “Desenvolver processos educativos, culturais e científicos, com a

participação da comunidade externa, para assegurar as relações transformadoras entre a

Universidade e a sociedade”.

Em consonância com o objetivo supracitado, a PROEXT, realizou ações que conduziram aos

seguintes resultados:

Oferta de 1.087 atividades de extensão sendo: 579 PASSES, 75 Pareças, 372 PIBEX's,

14 Auto-sustentação, 14 CR, 23 Programas institucionalizados, 4 Programas

MEC/SESU e 10 Projetos MEC/SESU;

Envolvimento de 187 colaboradores (docentes e técnicos) no PACE, sendo 4.053

discentes envolvidos, 46 Discentes de pós-graduação Strictu Sensu (44 mestrandos e

02 doutorandos), com um Público Beneficiado de 62.810 pessoas;


91

Envolvimento de 74 colaboradores no PIBEX, sendo 274 Discentes voluntários, 522

Discentes bolsistas, 57 Discentes de Pós-Graduação Strictu Sensu (25 mestrandos e 32

doutorandos), com um Público Beneficiado de 199.550 pessoas;

Envolvimento em coordenação e vice coordenação de 107 Docentes no PAREC,

sendo, 161 Colaboradores, 242 Discentes participantes 79 Discentes de pós-graduação

Strictu Sensu (71 mestrandos e 8 doutorandos) com um Público Beneficiado de 22.140

pessoas;

Envolvimento de 26 Docentes em coordenação e vice-coordenação no CR, sendo 15

Colaboradores, 12 Discentes de pós-graduação Strictu Sensu (9 mestrandos e 3

doutorandos) com um Público Beneficiado de 14.660 pessoas;

Participação de 128 discentes bolsistas nos 23 Programas institucionalizados;

Envolvimento de 111 discentes bolsistas nos Programas e Projetos MEC/SESU, com

um Público Beneficiado de 8.849 pessoas;

Participação de 54 docentes, 152 discentes, 15 Técnico-Administrativos nos projetos

de Autossustentação, com um Público Beneficiado de 8.846 pessoas;

Emissão de 15.018 certificados de ações de extensão cujos relatórios foram aprovados

em 2014.

As ações descritas acima foram realizadas com a atuação das Unidades Acadêmicas,

destacando-se:

ICB

Realização de 4 eventos e 65 projetos de Extensão.

FCA

Execução de 52 projetos de extensão.

EEM

Participação em atividades de extensão envolvendo 10 estudantes da graduação e 2 da

residência médica.

FM

Realização de 29 trabalhos em colaboração com ligas acadêmicas;

Efetivação de 08 trabalhos com o Programa de “Fluxo Contínuo” da PROEXT, 09

trabalhos do Programa de Atividade Curricular de Extensão - PACE da PROEXT e 02

trabalhos de PIBEX;

Execução de trabalhos nos programas de assistência e controle da asma, educação de

Diabetes tipo I, atendimento ao Nefropata Diabético - PANEDI e Estágio em Técnica

Histopatológica e Citopatológica;.

Organização e participação no curso de atualização do Colégio Brasileiro de

Radiologia/Sociedade de Radiologia e Diagnóstico por Imagem do Amazonas-

SORAM em Março/2014 com o tema Radiologia e Ultrassonografia do sistema

músculo esquelético;

Participação de 4 docentes como membros do comitê de extensão da faculdade de

medicina para avaliação de projetos Pibex;

Participação de 1 docente como membro da câmara de extensão na PROEXT junto ao

CONSEPE;

Trabalho em colaboração com o programa jovem talentos;


92

Concepção e Realização do V congresso regional norte de educação médica.

FCF

Efetivação de 15 projetos de extensão, sendo que 7 estão em andamento.

FAO

Participação de 62 alunos em atividades curriculares de extensão (PACE) e 15 alunos

envolvidos em PIBEX.

FD

Atendimento por meio do Núcleo de Pratica Jurídica – NPJ, no total de 3.752.

FES

Atendimento a comunidade interna e externa a UFAM, por meio do “Projeto de

Atendimento a Declaração do Imposto de Renda 2014”, trazendo a segurança de

informação numa área cuja falha, implica em sanções administrativas ao contribuinte;

Realização das Semanas de Curso de Economia e Administração;

Realização do primeiro debate sobre a proposta de Autonomia Universitária, que

aconteceu no Auditório Rio Amazonas da FES, com grande participação da

comunidade universitária;

Realização do debate sobre os 20 anos do Plano Real, cujo expositor foi o Sr. Prefeito

Municipal de Manaus, Diplomata Arthur Virgílio Neto, com a participação da

comunidade interna da FES.

FACED

Participação de 10 alunos indígenas no Programa de Extensão – PACE.

Participação de docentes e discentes em 6 eventos de extensão, entre programas,

atividades e projetos;

Apoio à Formação Continuada de Professores, por meio do Programa Saberes

Indígenas na Escola, com o atendimento de 500 professores indígenas;

Execução de 6 Projetos de Extensão Coordenados por Docentes da FACED

Vinculados aos Programas do MEC.

FT

Realização de 52 Atividades de Extensão.

ISB

Realização de 52 atividades de extensão sendo, 24 Passes e 18 Pibex's.

IEAA

Concretização de 23 eventos entre minicursos, palestras, exposições e projetos, com a

participação de 467 pessoas;

Execução de 52 projetos do Pibex e 46 Passes.

ICSEZ

Realização de 84 atividades de extensão sendo, 63 Pace's, 15 Pibex's, 3 Pareças, 1

MEC-SESU e 1 Programa.

Ainda em relação ao mesmo objetivo estratégico, realizaram-se atividades gerando os resultados

descritos abaixo, com o envolvimento das seguintes Unidades Administrativas:


93

HUGV

Execução de 28 projetos de extensão e 19 eventos em conjunto com a Faculdade de

Medicina e Ligas Acadêmicas diversas;

Efetivação de 106 capacitações e/ou treinamento por Telessaúde.

CENTRO DE ARTES

Oferta de 26 Cursos para a comunidade, com um total de 1.233 matriculados dos quais

73% foram aprovados e 27% desistentes.

CCA

Desenvolvimento de atividades de cunho ambiental nas trilhas da UFAM com 30

estudantes da rede pública de ensino (nível fundamental e médio);

Produção de uma cartilha educativa que orienta o visitante da região da Vila de

Paricatuba no município de Iranduba quanto ao histórico de suas ruínas, abordando o

tema preservação do patrimônio arqueológico da região;

Realização de 12 eventos Técnicos Científicos (Internacionais, Nacionais, Regionais e

Locais) com a participação de 880 pessoas.

MUSEU

Realização de 4 atividades de difusão cultural e pedagógicas (Exposições) com alunos

de ensino fundamental, ensino médio e ensino superior, contando com um público total

de 2232 pessoas;.

Apoiou a execução de 1 projeto de extensão.

CETELI

Oferta de 9 cursos de extensão para alunos de graduação.

ARII

Recepção de 11 delegações internacionais em visita à UFAM, tendo atendido a

aproximadamente 40 pessoas;

Participação em 17 reuniões técnicas em sua área de atuação, representando a UFAM

em fóruns nacionais.

BIBLIOTECA CENTRAL (BC)

Dimensionamento de um sistema de segurança para o SISTEBIB, o qual será exposto

posteriormente.

5.1.5 - Área de Assuntos Comunitários: “Implementar política de ação comunitária com a

participação de todos os seguimentos acadêmicos e organizações parceiras”.

Relativo ao objetivo supracitado, a PROGESP, realizou ações que conduziram aos

seguintes resultados:

Realização de 89 Psicoterapias com servidores/ dependentes/ aposentados/

comunidade;

Viabilização da participação de 30 idosos no Programa Vida Ativa;

Realização de 3 eventos alusivos a datas comemorativas e de campanhas sociais e de

saúde, os quais contaram com 7 parcerias externas para ofertar serviços à comunidade

universitária;


94

Disponibilização da carreta da mulher, na qual foram realizados 155 atendimentos

sendo, 95 Ultrassons, 15 mamografias, 45 ginecológicos, por meio da ação Educação

em saúde: Outubro Rosa com atividades de prevenção ao câncer de mama, através de

parceria com a SEMSA;

Realização de 38 Seminários, 30 Oficinas e 50 Testes Rápidos, na ação Educação em

Saúde: Seminário de DST, AIDS e hepatites virais;

Concessão de beneficiados a 724 alunos com Bolsa Trabalho, 609 com Bolsas

Permanência, 1.793 alunos com Bolsa Acadêmica, além da concessão de 1.280

Auxílios Moradia;

Fornecimento de 1.314.172 refeições pelo Restaurante Universitário para a unidade

sede e foras de sede.

Promoção de benefício a 2.181 alunos através d a participação de eventos, sendo:

2058 JUUFAM, 25 JUBS, 12 LIGA UNIVERSITÁRIA e 86 PECTEC.

Também em relação ao mesmo objetivo estratégico, foram realizadas ações com os resultados

descritos abaixo, com o envolvimento das seguintes Unidades Acadêmicas:

FAO

Atendimento pelo serviço do Ambulatório da FAO no total de 13.878 atendimentos.

FACED

Participação 2 alunos indígenas no Programa de Bolsa trabalho.

INC

Oferta de 120 Auxilio Moradia, 261 Bolsas Acadêmicas, 133 Bolsas Permanência e 22

Bolsas Trabalho.

Concessão de 187 Bolsas Acadêmicas, 8 Bolsas trabalho e 120 Auxílios Moradia;

Atendimento no RU através do qual foram servidos, 20.772 Desjejuns, 73.286

Almoços e 32.534 Jantares.

ICET

Realização de 8 eventos, sendo: I Copa ICET de Futsal – participação de 120

acadêmicos, III JUICET – participação de 420 acadêmicos, II Desafio dos Campeões –

participação de 60 acadêmicos, XI JUUFAM - Participação de 83 acadêmicos, I

Gincana Esportiva e Intelectual - participação de 270 acadêmicos, FECANI,

Aniversário de Itacoatiara e Festa da Padroeira.

Ainda em relação ao mesmo objetivo estratégico, foram realizadas atividades com o

envolvimento das seguintes Unidades Administrativas:

HUGV

Atendimento hospitalar na dimensão Assistencial, através do qual foram recebidas

4.521 admissões resultando em: 4437 altas e 68 óbitos;

Realização de 4.120 cirurgias distribuídas entre 11 especialidades;

Realização de 114.468 consultas;

Realização de 368.839 procedimentos.

CENTRO DE ARTES

Concretização de 01 Exposição e 13 apresentações artísticas gratuitas ao público como

resultado de conclusão de cursos ou módulos;


95

Apresentações gratuitas ao público da Orquestra e Coral Vozes da UFAM;

Apresentações públicas gratuitas de filmes do acervo de DVDs.

CCA

Lançamento dos Instrumentos da Política Ambiental da UFAM;

Zoneamento Ambiental do campus da UFAM Manaus;

Melhoria da Gestão de Resíduos Sólidos do Campus UFAM Manaus.

PCU

Redução de ocorrências em 2014, resultante da melhoria contínua na prestação do

serviço de segurança, de tal sorte a zerar as ocorrências de furtos em veículos e de

agressões, além de 25% a menos em furtos patrimoniais.

CDEAM

Inicio da elaboração do Plano de Gestão Energética da UFAM, o qual fará parte de sua

política ambiental.

5.1.6 - Área de Recursos humanos: “Implementar política de recursos humanos alinhada ao

Planejamento estratégico Institucional”.

Pertinente a este objetivo estratégico, foram alcançados os seguintes resultados, por meio de

atividades com o envolvimento das seguintes Unidades Administrativas:

PROGESP

Realização de 18 ações de capacitação previstas no PAC, atendendo a 664 servidores;

Realização de 36 participações em eventos/cursos que foram atendidos com base na

Portaria N° 133/12;

Efetivação de 7.115 atendimentos, na área de saúde e segurança do trabalho.

EEM

Participação de TAE's em 7 cursos de atualização; docentes em 4 cursos de

especialização e de aperfeiçoamento;

Participação de 15 docentes em curso de mestrado, doutorado e pós- doutorado;

Participação de 1 TAE representando a EEM na Comissão Organizadora do Plano

Anual de Capacitação (PAC) dos TAE's.

FES

Conclusão da Primeira Turma DINTER em Administração, com 08 professores da FES

concluíram o curso, ampliando para 43% o número de Doutores.

INC

Participação de 33 servidores de 12 eventos de capacitação.

IEAA

Participação vários servidores em cursos de Capacitação em Manaus, através do PAC

2014, entre eles os bibliotecários, o Gerente de RH, a equipe de Licitação, a Assistente

Social e o Agente Patrimonial.

INC

Qualificação de 79 servidores através da Gestão de Treinamentos da UFAM;

Participação de Bibliotecárias em de 5 eventos de capacitação.


96


Promoção de ações de capacitação e educação profissionais dos profissionais que

atuam no do SISTEBIB, por meio da execução de 5 (cinco) projetos (II Encontro do

SISTEBIB; Treinamento: Marc 21, Pergamum e Acesso a bases de dados, com 181

participantes; Capacitação a distancia para qualificar o processo de alimentação da base

de dados do Pergamum; Plano Anual da Capacitação da UFAM; Treinamento), sendo

que o penúltimo se encontra em andamento.

5.1.7 - Área de Planejamento e gestão: “Implantar metodologia de planejamento e gestão que

agilizem as ações administrativas, em seus vários níveis, para facilitar o cumprimento dos objetivos

superiores da UFAM”.

Relativamente a este objetivo estratégico, foram alcançados os seguintes resultados, por

intermédio das unidades administrativas descritas abaixo:

PROPLAN:

Realização de 14 ações pedagógicas visando disseminar e conscientizar a importância

do processo de planejamento estratégico;

Implantação de um sistema de gerenciamento do planejamento institucional –

Redmine, o qual já se encontra em funcionamento em dez unidades administrativas;

Fomento a cultura de planejamento, realizando o planejamento anual de 10 unidades:

ARII, Ascom, PCU, Proadm, Progesp, Proeg, Proext, Propesp, Proplan e Protec;

Inicio a Revisão do Plano de Desenvolvimento institucional - PDI da Universidade;

Inicio ao processo de modernização administrativa a partir do mapeamento, análise e

normatização de processos de trabalho;

Realização da reestruturação administrativa de 12 unidades administrativas: Arii, Pcu,

Proadm, Progesp, Proeg, Proext, Propesp, Protec, CPD, Direx, Museu e Edua;

Conclusão de 17 mapeamentos de fluxo de trabalho: Proadm, Progesp, Proeg, Proext,

Protec, Direx, museu, Biblioteca, Icsez-Pin, Ieaa-Humaitá, Proplan, Inc-BC, Icet-ita,

Isb-Coari, Protocolo geral, Chefia de gabinete e Setor de Passagens, Diárias e

Hospedagens;

Elaboração e conclusão de 3 Manuais de procedimentos (Protocolo geral, Chefia de

gabinete e Setor de Passagens, Diárias e Hospedagens) e 17 estão em fase de

conclusão (Proadm, Progesp, Proeg, Proext, Protec, Direx, museu, Biblioteca, Icsez-

Pin, Ieaa-Humaitá, Proplan, Inc-BC, Icet-ita, Isb-Coari).


Padronização e/ou otimização da realização de serviços executados pelo SISTEBIB,

por meio de 4 (quatro) projetos (Processo de Aquisição; Composição das Políticas do

SISTEBIB; Elaboração dos Manuais de Procedimento do SISTEBIB; Sistematização e

organização da massa documental do SISTEBIB), dos quais 2 (dois) foram

integralmente executados, 1 (um) parcialmente e outro está aguardando a conclusão do

de mapeamento de processos do SISTEBIB.


97

5.1.8 - Área de Infraestrutura física e obras : “Ampliar e revitalizar a infraestrutura física

vinculada às atividades acadêmicas e administrativas, em consonância com o meio ambiente e a

sua ocupação de forma sustentável”.

Em relação a este objetivo estratégico, foram alcançados os seguintes resultados, com o

envolvimento das seguintes Unidades Administrativas

PCU:

Execução de 38,87% das obras previstas, alcançando-se uma área total construída de

63.926,36 m²;

Contratação 8 Obras, correspondente a um total de 825.605,97 m²;

Desenvolvimento de 43 projetos de infraestrutura (11 concluídos, 5 em fase de

execução e 27 aguardando para sua execução);

Realização de 83% das 494 ações de manutenção predial solicitadas, em todo o campus

Manaus;

Realização de 78% das 2.253 ações de melhorias na rede de distribuição de energia

elétrica solicitadas, em todo o campus Manaus.


Viabilização de meios para oferecer celeridade ao processo de construção dos edifícios

para instalação das bibliotecas para os setores Norte e Sul do Campus Universitário,

bem como a manutenção da estrutura física existente, com destaque para reestruturação

da Biblioteca da Faculdade de Direito, que foi reaberta após sinistro de incêndio, a

Biblioteca do Setor Norte, cujas instalações do piso superior foram parcialmente

finalizada e a Biblioteca do Setor Sul que recebeu amplos reparos no telhado.

5.1.9 - Área de Comunicação institucional: “Desenvolver e implantar ações de comunicação que

facilitem o fluxo e o acesso a informações, permitindo uma integração entre unidades e atividades

organizacionais fins e meio”.

Em conformidade com o objetivo supracitado, foram realizadas ações que conduziram aos

resultados, por parte das seguintes unidades:

PROADM

Atualização da página no site, a fim de divulgar as informações relevantes à sociedade.

PROEXT

Inicio do desenvolvimento de um sistema web cujo propósito é abrigar a submissão das

propostas aos editais (PACE, PAREC, PIBEX, PROGRAMAS, PROGRAMAS DE

AUTOSUSTENTAÇÃO FINANCEIRA), incorporar os relatórios das ações de extensão

universitária, assim como as atas, decisões, entre outros da CEI e disponibilizar a

certificação das ações de extensão universitárias executadas e aprovadas via online.


98


Orientação ao usuário quanto à utilização dos principais recursos disponibilizados para

a produção de conhecimento, cuja atividade foi efetivada por meio de um Programa

composto de quatro projetos, a saber: produção de tutoriais para disponibilizar no site

do SISTEBIB/UFAM, disponibilizando ao todo 6 (seis) tutoriais); capacitação para uso

de bases de dados (alcançando 585 pessoas em 31 eventos); normalização de

documentos acadêmicos (executado por meio de 5 tutoriais alocados no site da BC) e

Feira de Recursos Informacionais. Desses projetos, dois foram integralmente

realizados, um parcialmente e um não foi executado devido à greve dos servidores

Técnicos Administrativos, bem como devido a necessidade de maior articulação com a

CAPES (agencia que gerencia o portal de periódicos). Deste modo, a execução deste

programa foi de 62,5;

Dinamização da oferta de serviços de informação para a comunidade universitária da

UFAM, por meio da execução de projetos (Repositório Institucional; Ficha

catalográfica on line; Nada consta on line; Inventário do acervo e Acervo de Periódicos

em Formato Papel) os quais se encontram em andamento;

Promoção de um espaço de divulgação, reflexão e integração dos usuários atendidos

pelo SISTEBIB, por meio da execução de 3 (três) projetos (Do livro ao palco;

Despedida dos Eméritos; 40 anos de criação da Biblioteca Central);

Criação de canais dinâmicos de comunicação interna visando favorecer a melhor

performance do SISTEBIB, por meio da execução de 2 (dois) projetos (Boletim

Mensal; Criação de Logomarcas para o SISTEBIB).

EEM

Estabelecimento local do sistema de acesso á informação e comunicação.

INC

Reestruturação e atualização do site www.incufam.com.br.

ISB

Criação de uma pagina de facebook para divulgar e democratizar as ações, produtos e

atividades realizadas no ISB e na UFAM, em geral;

Inicio da concepção do programa de rádio “a UFAM na Boca do Povo” com grande

alcance geográfico, atingindo além dos ouvintes da cidade, populações ribeirinhas.

ICET

Realização da parceria com programa de rádio local para melhor comunicação com a

comunidade;

Implantação, no site do noticiário interativo e releases;

Implantação de um e-mail de resposta rápida – fale conosco.

COMVEST

Migração para um novo sistema de inscrição mais ágil e seguro para os nossos

usuários;

Atendimento especializado, conforme lei, as pessoas com deficiência (PcD);

Elaboração de um novo site, em processo de finalização.


99

ARII

Início da implementação do plano de comunicação, com a manutenção do Web Site

(www.arii.ufam.edu.br) e criação de uma “fanpage” na rede social Facebook.

ASCOM

Implementação de ações em flexibilização da linguagem universitária nas mídias

sociais virtuais: Portal UFAM, Mensagem Expressa, Twitter, Facebook, Instagram e

Outdoor.

5.1.10 - Área de Inovação: “Incentivar a criação de ambiente de inovação no domínio

institucional a partir do apoio ao desenvolvimento de sistemas e arranjos produtivos e inovativos,

na proteção da propriedade intelectual e transferência de tecnologia, e para socialização da

produção científica, com compromisso efetivo de contribuir para o desenvolvimento regional”.

Alinhado ao objetivo supracitado, foram realizadas ações que conduziram aos resultados

descritos abaixo, por parte das seguintes unidades:

PROTEC

Criação do Grupo de Estudos da Inovação – GREI, para difusão de ações de

capacitação para servidores na PROTEC;

Estruturação do Comitê Técnico-Científico da PROTEC com membros da comunidade

acadêmica da UFAM e com consultores “Ad Hoc” (membros sem vínculo com a

instituição);

Lançamento do Programa Pró-Inovação, concedendo 33 bolsas para diversas

titulações;

Lançamento do Programa de Apoio à Iniciação em Desenvolvimento Tecnológico e

Inovação no Amazonas – PAITI, concedendo 100 bolsas para alunos da graduação no

Amazonas, das quais 47% já foram custeadas;

Desenvolvimento de 10 projetos na área de inovação, sendo 8 vigentes e 2 em análise;

Efetivação de 20 registros (5 de patentes, 9 de Programa de Computador, 1 de Desenho

Industrial e 5 de Marcas) de proteção da Propriedade Intelectual;

Aumento de 12,19% de pedidos de patentes registrados.

Lançamento do Posto Avançado de Direitos Autorais na UFAM em parceria com a

Fundação Biblioteca Nacional.

Realização de 26 parcerias (12 Institutos de pesquisa e universidades brasileira, 2

Institutos de pesquisa e universidades estrangeiras, 10 Empresas públicas ou privadas

brasileiras e 2 Empresas públicas ou privadas estrangeiras);

Participação em 41 Redes de Pesquisa, sendo 13 internacionais, 10 nacionais, 3

regionais e 15 a nível estaduais;

Realização de 30 eventos envolvendo a Inovação Tecnológica, incluindo Reuniões

Técnicas, Ciclo de Palestras, Eventos Acadêmicos, Eventos Interinstitucionais e Visitas

Técnicas;


100

Lançamento do 1° livro do PCTIS “Inovação, Desenvolvimento e Sustentabilidade na

Amazônia” que traz as mais bem sucedidas e importantes experiências do Parque.

FM

Registro de 1 patente (cinto de segurança para grávidas).

FES

Incubação de novas Empresas pelo CDTECH (Centro de Desenvolvimento

Empresarial e Tecnológico).

ICET

Exposição de resultados de projeto, com foco na produtividade e inclusão na

universidade no Observatório de Economia Criativa – PROTEC/UFAM;

Apresentação de resultados do projeto de retenção do Primeiro Seminário de

Integração do Parque Científico e Tecnológico para Inclusão Social: um novo

paradigma de parque;

Apresentação de resultados do projeto retenção no FORGRAD – Fórum Regional de

Pró-Reitores de Ensino de Graduação, com proposta encaminhada para a Carta de

Manaus;

Realização de trabalho no âmbito da Economia Criativa, visando a incluir portadores

de necessidades especiais em ações produtivas, como mecanismo de promover ações

da academia no cotidiano da comunidade externa.

HUGV

Registro de 3 Pesquisas em Inovações Tecnológicas em Saúde.

ARIII

Implementação de um processo de montagem de uma base de dados, cujo sistema de

gerenciamento foi concluído, além do sistema de arquivamento digital em ambiente de

“nuvem”.


101

5.2 - Dados Orçamentários e Físicos dos Programas/Ações Constantes do Orçamento 2014

Programa:

0089 Previdência de Inativos e Pensionistas da União

Objetivo do Programa:

O Programa abriga as ações que asseguram o pagamento dos benefícios previdenciários (inativos e pensionistas da União), o qual é efetuado pelos respectivos Órgãos. Com a EC nº 20/98 e a Lei nº 9717/98, novas regras foram definidas para a organização da previdência pública, dando ênfase ao caráter contributivo e à necessidade de equilíbrio financeiro e atuarial, tornando-a distinta da política de pessoal. Nesse sentido, por meio de outros programas no âmbito da previdência social está se criando condições para promover a Implementação das mudanças decorrentes da referida EC nº 20/98m a exemplo dos programas Arrecadação de Receitas Previdenciárias e Regimes de Previdência dos Servidores Públicos da União, Estados, Municípios e Distrito Federal.

Público Alvo:

Servidores públicos federais titulares de cargo efetivo, servidores inativos, dependentes e pensionistas

Justificativa:

O desequilíbrio dos regimes previdenciários dos servidores públicos nas três esferas de governo representa um obstáculo ao ajuste das contas públicas, reduzindo a viabilidade de um ambiente macroeconômico favorável ao desenvolvimento. Com as Emendas Constitucionais nº 20/1998 e nº 41/2003 e com a Lei nº 9.717/98, novas regras foram definidas para organização da Previdência Pública, dando ênfase ao caráter contributivo e à necessidade de equilíbrio financeiro e atuarial, tornando-a distinta da política de pessoal.

A Previdência Pública vinha funcionando como uma extensão da política de pessoal, com base no princípio de que o vínculo empregatício por si só assegura o benefício previdenciário. A partir de agora, a União, como as outras esferas de governo, tem limitado a 12% de sua receita corrente os gastos com inativos e pensionistas e deverá observar a relação de 2/1 entre a sua contribuição como empregador e a dos segurados. A determinação, constante da Lei nº 9.717/98, do registro individualizado das contribuições de cada servidor e dos entes estatais permitirá ainda, a Implementação da correlação efetiva entre contribuições e benefícios.

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Atividades Padronizadas Finalístico Contínuo

Estratégia de Implementação:

Realização de estudos para alteração da legislação da previdência dos servidores públicos federais para implementação das mudanças introduzidas pela Emenda Constitucional nº 20/98

Ação:

061776 - 060772 Pagamento de Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 09272008901810013 FUA e HUGV Previdência Social Previdência do Regime Estatutário Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Garantir o pagamento devido aos servidores civis inativos do Poder Executivo ou aos seus pensionistas, em cumprimento às

disposições contidas em regime previdenciário próprio.

Descrição:

Pagamento de proventos oriundos de direito previdenciário próprio dos servidores públicos civis do Poder Executivo ou dos seus pensionistas.


102

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Operações Especiais Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Outras Transferências

Base Legal: Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990 e Lei nº 9.717, de 27 de novembro de 1998.

Avaliação Mensal da Ação FUA - ano: 2014

Unidade de Medida: Servidor Beneficiado

Janeiro Fevereiro Março Abril Maio Junho Julho Agosto

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto

Comentário: Em 2014 não houve acompanhamento físico das ações de pessoal e benefícios, pois se seguiu a mesma metodologia de acompanhamento orçamentário da Subsecretaria de Planejamento e Orçamento do MEC (Ofício-Circular nº34/2014-GAB/SPO/MEC).

Avaliação Mensal da Ação HUGV - ano: 2014




Série Histórica da Ação FUA


Previsão 2004: Previsão 2005: 1.063 Previsão 2006: 1.002 Previsão 2007: 1.448

Realização 2004: Realização 2005: 1.075 Realização 2006: 1.110 Realização 2007: 1.148

Previsão 2008: 1.123 Previsão 2009: 1 Previsão 2010: 1.147 Previsão 2011: 1.057


103

Realização 2008: 1.170 Realização 2009: 1.039 Realização 2010: 1.057 Realização 2011: 1.081 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 1.000 Previsão 2014: Realização 2012: 1.098 Realização 2013: 1.175 Realização 2014: Comentário:

Série Histórica da Ação HUGV

Unidade de Medida: Servidor Beneficiado Previsão 2010: 163 Previsão 2011: 175 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 0 Realização 2010: 175 Realização 2011: 188 Realização 2012: 220 Realização 2013: 226 Previsão 2014: Realização 2014:

Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento

Quadro 4 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis FUA Orçamento Executado - ano: 2014

Quadro 5 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis HUGV

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional - STN


104

Programa :

2030 Educação Básica

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo

Ação:

061788 – 061791 Apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de Professores, Profissionais, Funcionários e Gestores para a Educação Básica

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12368203020RJ0013 FUA Educação Educação Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Fomentar a oferta de capacitação e formação inicial e continuada, a distância, semi-presencial e presencial, de professores, profissionais, funcionários e gestores para a educação básica, inclusive na Implementação da política da educação especial na perspectiva da educação inclusiva, bem como contribuir para o desenvolvimento de estudos e pesquisas voltados para a melhoria da formação.

Descrição: Incentivo e promoção da formação inicial e continuada de professores, profissionais, funcionários e gestores, desenvolvimento de capacitações, estudos, projetos, avaliações, Implementação de políticas e programas demandados pela Educação Básica, por meio de apoio técnico, pedagógico e financeiro, inclusive ao sistema Universidade Aberta do Brasil - UAB, considerando o currículo de educação básica e programas específicos para população indígena, do campo e quilombola, a formação para a docência intercultural, o ensino da história e cultura indígena, afrobrasileira, africana, o atendimento educacional especializado, a educação de jovens e adultos, educação em direitos humanos, a sustentabilidade socioambiental, as relações etnicorraciais, de gênero, diversidade sexual e direitos da criança e do adolescente.

.

Esfera: Tipo de Ação:

Fiscal Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Direta Descentralizada Detalhamento da Implementação: A Implementação se dará de forma direta e por meio de convênios, parcerias, adesões, descentralizações de créditos, entre outros, podendo incluir a participação de Instituições de Ensino Superior e outras entidades governamentais e/ou não-governamentais nacionais e/ou internacionais.

Base Legal: Constituição Federal: arts. 205, 206, 208 e 211; Lei nº 10.172, de 9 de janeiro de 2001 (Plano Nacional de Educação); Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993; Lei nº 9.798/96; Lei nº 9.394, de 20 de dezembro de 1996 (LDB); Lei nº 10.934, de 11 de agosto de 2004; Lei nº 10.837, de 16 de janeiro de 2004; Lei nº 10.098, de 19 de dezembro de 2000; Lei nº 11.273, de 06 de fevereiro de 2006; Lei nº 11.507, de 20 de julho de 2007; Decreto nº 6.094, de 24 de abril de 2007; Lei n° 11.502, de 11/07/2007; Decreto n° 6.755, de 29/01/2009; Decreto nº 5.296, de 02 de dezembro de 2004; Decreto nº 5.626, de 22 de dezembro 2005; Decreto nº 6.571, de 17 de setembro de 2008; Portaria Normativa nº 25, de 31 de maio de 2007; Portaria 522, de 09 de abril de 1997 (Criação do ProInfo); Resolução CNE/CEB nº 2, de 11 de setembro de 2001; Resolução nº 5, de 22 de novembro de 2005; Protocolo de Cooperação Técnica nº 1, de 2 de junho de 1995, celebrado entre os Ministérios das Comunicações, da Educação e a Secretaria de Comunicação da Presidência da República; Resolução nº 15, de 6 de junho de 1995: (FNDE); Instrução nº 1, de 12 de junho de 1995 (FNDE); Resolução nº 21, de 7 de agosto de 1995: estende o apoio previsto na Resolução nº . 15 para escolas com mais de 100 alunos.


105

Avaliação Semestral da Ação FUA - ano: 2014

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Pessoa beneficiada Unidade


0 0 0 0 0 0 21014 0


0 0 0 25390 25390 2.666



Previsão 2004: Previsão 2005: Previsão 2006: Previsão 2007:

Realização 2004: Realização 2005: Realização 2006: Realização 2007:

Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: 3.265 Previsão 2011: 2.314 Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: 1.148 Realização 2011: 4.034 Previsão 2012: 2.666 Previsão 2013: 4.053 Previsão 2014: 2.666 Realização 2012: 5.767 Realização 2013: 16.433 Realização 2014: 25.390 Comentário:


Quadro 6 – Apoio a capacitação e Formação Inicial e continuada Orçamento Executado - ano: 2014

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN


106

Programa:

2032 Educação Superior - Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo Ação:

061786 – 061789 - 079083 Fomento às ações de Graduação, Pós-graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203220GK0013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação Unidade Orçamentária Responsável: 26270-Fundação Universidade do Amazonas

Finalidade:

Oportunizar ao aluno universitário a indissociabilidade entre Ensino, Pesquisa e Extensão e a consolidação dos conhecimentos com a prática, mediante atividades voltadas à coletividade, viabilizando a vivência social e comunitária e a integração entre a Instituição de Ensino Superior e a comunidade. Melhorar as condições de ensino-aprendizagem dos cursos de graduação das universidades mediante a formação de grupos tutoriais de alunos visando otimizar o potencial acadêmico dos estudantes e promover a integração entre a atividade acadêmica com a futura atividade profissional.

Descrição: Desenvolvimentos de programas e projetos de Ensino, Pesquisa e Extensão universitária e de atendimentos à comunidades como: Implementação de ações educativas e culturais, manutenção da infraestrutura da extensão universitária para garantir o seu funcionamento, e demais atividades inerentes às ações de ensino pesquisa e extensão; formação de grupos tutoriais, compostos por alunos dos cursos de graduação, pós-graduação, mestrandos ou doutorandos sob a orientação de docente que possua título de doutor; realização de cursos de capacitação e qualificação de recursos humanos; promoção de congressos, seminários e simpósios científicos e culturais, além de outras atividades necessárias ao desenvolvimento dos projetos em questão.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta Descentralizada

Detalhamento da Implementação: Execução direta pelas Universidades Federais, transferências de recursos financeiros para universidades mediante convênios ou instrumentos congêneres e diretamente a pesquisadores, docentes e alunos.

Base Legal : Lei n° 11.180, de 23 de setembro de 2005, Lei n° 12.155, de 23 de dezembro de 2009, Decreto n° 6.496, de 30 de junho de 2008, Portaria MEC n° 976, de 27 de julho de 2010.

Avaliação Semetral da Ação FUA - ano: 2014

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Projeto apoiado Unidade


0 0 0 0 0 0 665 0


0 0 0 1077 1077 1047


107

Comentário:

Programa Atividade Curricular de Extensão – PACE 2013/02 :184

PACE 2014/01: 231

PACE 2014/02: 164

Programa Institucional de Bolsa de Extensão – PIBEX (2013 E 2014): 184

PIBEX 2014-2015: 175

Custo restrito: 15

Programa de Apoio à Realização de Eventos e Cursos - PAREC: 65

Programas de Extensão Institucionalizados – 24

Autossustentável: 11

MEC SESU: 14


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Projeto apoiado Unidade

Previsão 2004: Previsão 2005: Previsão 2006: Previsão 2007: 600

Realização 2004: Realização 2005: Realização 2006: Realização 2007: 600

Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010: 1.350 Realização 2011: 1.620 Previsão 2012: 922 Previsão 2013: 1018 Previsão 2014: 1047 Realização 2012: 978 Realização 2013: 1778 Realização 2014: 1077 Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


108

Orçamento Executado - ano: 2014

Quadro 7 – Fomento as ações de Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Ação:

061783 – 079084 - Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203220RK0013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade:Garantir o funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES a fim de formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diferentes setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrição : Desenvolvimento de ações para assegurar a manutenção e o funcionamento dos cursos nas Instituições Federais de Ensino Superior, manutenção de serviços terceirizados, pagamento de serviços públicos e de pessoal ativo, manutenção de infra-estrutura física por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliação/reforma/adaptação e aquisição e/ou reposição de materiais, inclusive aqueles inerentes às pequenas obras, observados os limites da legislação vigente, aquisição de material bibliográfico e promover subsídios para estudos, análises, diagnósticos, pesquisas e publicações científicas, bem como as demais contratações necessárias ao desenvolvimento de suas atividades.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta

Detalhamento da Implementação: Contratação direta pela Universidade na forma da legislação em vigor.


109

Base Legal:Constituição Federal de 1988; Lei 9.394/96 (LDB)


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno matriculado Unidade


0 0 0 0 0 0 19589 0


0 0 0 27.515 27.515 20.187

Comentário:

Série Histórica da Ação FUA Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno matriculado Unidade

Previsão 2004: Previsão 2005: Previsão 2006: Previsão 2007: 600

Realização 2004: Realização 2005: Realização 2006: Realização 2007: 600

Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010: 1.350 Realização 2011:1.620 Previsão 2012: 19.796 Previsão 2013: 19.681 Previsão 2014: 20.187

Realização 2012: 19.524 Realização 2013: 28.528 Realização 201: 27.515

Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


110


Quadro 8 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

Item de Informação

PTRES Natureza da Despesa Dotação Inicial

Dotação

Atualizada

Despesas

Empenhadas

Despesas

Liquidadas Valores Pagos

Desp Executada por

Insc. em RP Não-Proc Saldo

061783 335041 CONTRIBUICOES 60.360,98 60.360,98 60.360,98 60.360,98 60.360,98 0,00 0,00

339000 APLICACOES DIRETAS -10.021.378,70 8.684.947,30 0,00 0,00 0,00 0,00 8.684.947,30

339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 2.086.462,34 2.086.462,34 1.897.172,41 1.897.172,41 1.894.948,14 0,00 189.289,93

339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 4.327.013,86 4.327.013,86 4.016.621,53 4.016.621,53 3.882.221,53 0,00 310.392,33

339020 AUXILIO FINANCEIRO A PESQUISADORES 1.046.393,28 1.046.393,28 886.109,83 886.109,83 886.109,83 0,00 160.283,45

339030 MATERIAL DE CONSUMO 3.441.039,85 3.441.039,85 3.234.070,34 1.629.386,20 1.629.386,20 1.604.684,14 206.969,51

339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 1.964.593,99 1.964.593,99 1.439.569,60 1.011.021,22 1.010.987,61 428.548,38 525.024,39

339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 3.153.888,32 3.153.888,32 2.743.203,83 2.626.877,24 2.625.964,60 116.326,59 410.684,49

339037 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 23.690.258,58 23.690.258,58 22.651.901,84 21.769.089,07 21.459.706,89 882.812,77 1.038.356,74

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 12.303.568,78 12.303.568,78 10.973.606,41 8.454.159,33 8.235.799,22 2.519.447,08 1.329.962,37

339047 OBRIGACOES TRIBUTARIAS E CONTRIBUTIVAS 6.068,78 6.068,78 6.068,78 6.068,78 6.068,78 0,00 0,00

339048 OUTROS AUXILIOS FINANCEIROS A PESSOA FISICA 3.447,92 3.447,92 3.447,92 3.447,92 3.447,92 0,00 0,00

339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 3.334.799,19 3.334.799,19 3.313.100,54 3.313.100,54 3.286.230,08 0,00 21.698,65

339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 920.561,93 920.561,93 828.715,35 824.776,68 824.776,68 3.938,67 91.846,58

339139 OUTROS SERV.TERCEIROS-PES.JURID-OP.INTRA-ORC. 1.089.578,79 1.089.578,79 1.089.361,06 998.807,34 946.947,39 90.553,72 217,73

339147 OBRIG.TRIBUT.E CONTRIB-OP.INTRA-ORCAMENTARIAS 2.533.211,34 2.533.211,34 2.533.211,34 2.484.822,43 2.246.685,88 48.388,91 0,00

339192 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 14.665,77 14.665,77 14.665,77 14.665,77 14.665,77 0,00 0,00

449000 APLICACOES DIRETAS 2.972.601,53 3.619.723,53 0,00 0,00 0,00 0,00 3.619.723,53

449039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS- PESSOA JURIDICA 16.185,00 16.185,00 0,00 0,00 0,00 0,00 16.185,00

449051 OBRAS E INSTALACOES 235.659,71 235.659,71 235.659,71 91.708,13 80.138,65 143.951,58 0,00

449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 8.740.994,30 8.740.994,30 8.325.391,10 4.883.387,84 4.469.387,46 3.442.003,26 415.603,20

449092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 133.448,46 133.448,46 133.448,46 91.560,77 91.560,77 41.887,69 0,00

449139 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC. 568,00 568,00 568,00 568,00 568,00 0,00 0,00

TOTAL 62.053.992,00 81.407.440,00 64.386.254,80 55.063.712,01 53.655.962,38 9.322.542,79 17.021.185,20

079084 339000 APLICACOES DIRETAS 400.000,00 400.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 400.000,00

449000 APLICACOES DIRETAS 300.000,00 300.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 300.000,00

449051 OBRAS E INSTALACOES 800.000,00 800.000,00 800.000,00 0,00 0,00 800.000,00 0,00

TOTAL 1.500.000,00 1.500.000,00 800.000,00 0,00 0,00 800.000,00 700.000,00

TOTAL GERAL 63.553.992,00 82.907.440,00 65.186.254,80 55.063.712,01 53.655.962,38 10.122.542,79 17.721.185,20


079085 Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Campus Itacoatiara


Finalidade: Garantir o funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES a fim de formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diferentes setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrição : Desenvolvimento de ações para assegurar a manutenção e o funcionamento dos cursos nas Instituições Federais de Ensino Superior, manutenção de serviços terceirizados, pagamento de serviços públicos e de pessoal ativo, manutenção de infra-estrutura física por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliação/reforma/adaptação e aquisição e/ou reposição de materiais, inclusive aqueles inerentes às pequenas obras, observados os limites da legislação vigente, aquisição de material bibliográfico e promover subsídios para estudos, análises, diagnósticos, pesquisas e publicações científicas, bem como as demais contratações necessárias ao desenvolvimento de suas atividades.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento:


111

Orçamentária

Forma de Implementação: Direta






0 0 0 0 0 0 1.562 0


0 0 0 1.500 1562 10

COMENTÁRIO:

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, executada por meio das seguintes notas de empenho:

Capital:

Nota de empenho nº 800655; Data: 28-05-2014; Favorecido: TECON TECNOLOGIA EM CONSTRUCOES LTDA; Observação:

CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURIDICA COM OBRAS DE CONSTRUÇÃO DO NOVO HOS-PITAL

UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS-HUGV/UFAM CONCORRÊNCIA Nº103/2012-PCU CON-TRATO 30/2012 VIGENCIA

01/06/2016.PROC ORIGEM: 2012CC00103,OBRA EM ANDAMENTO. Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor:

32.912,74.

Nota de empenho nº 802287; Data: 05-12-2014; Favorecido: W M ENGENHARIA, REFORMAS E MANUTENCAO PREDIAL

LTDA - EP; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS PARA EXECUÇÃO DE OBRAS

DA CONSTRUÇÃO DA RESIDENCIA UNIVERSITÁRIA DO INST.INC/UFAM DE BEJAMIN CONSTANT REF.CONCORRENCIA

Nº101/2014 PROC ORIGEM: 03001012014; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 128.704,02.

Nota de empenho nº 802289; Data: 05-12-2014; Favorecido: COMPEX TECNOLOGIA LTDA; Observação: PARA CUSTEAR

DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,IMPRESSORAS,DESTINADOS AO INST.DE CIENCIAS EXATAS E TECNOL-

ICET,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM:

2014PR00360; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 2.700,00.

Nota de empenho nº 802290; Data: 05-12-2014; Favorecido: PAPER GUEDES LTDA - ME; Observação: PARA CUSTEAR

DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.SERVIDOR DE REDE,DESTINADOS AO INST. CIENCIAS EXATAS E TECNOL-

ICET,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802292; Data: 05-12-2014; Favorecido: GATEWAY SECURITY LIBRARY & SOLUTIONS - BIBLIOTECA &

SOL; Observação: PARA CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.EQUIP.DE PROT. E

ETIQU.ELETROM.DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT

PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM: 2014PR00360; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 32.117,00.

Nota de empenho nº 802293; Data: 05-12-2014; Favorecido: IMAGEM INFORMATICA LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,DIVERSOS,DESTINADOS AO INST.DE CIENC.EXATA TECNOL-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DE AT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802294; Data: 05-12-2014; Favorecido: DAMASO COMERCIO E SERVICOS LTDA - ME; Observação:

PARA CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,SWITC,DESTINADOS AO INST.DE CIENC.EXAT E TECNOL.-


112

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DE AT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802296; Data: 05-12-2014; Favorecido: B S TEIXEIRA - ME; Observação: PARA CUSTEAR DESP.COM

AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,ESTABILIZADOR,DESTINADOS AO INST.DE CIENC.EXAT.E TECNOLOGIA-ICET,REFERENTE

PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM: 2014PR00360; Fonte: 0100;

Natureza da despesa: 449052; Valor: 1.360,00.

Nota de empenho nº 802297; Data: 05-12-2014; Favorecido: BLUE PARTS LICITACOES LTDA - EPP; Observação: PARA

CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,IMPRESSORAS,DESTINADOS AO ICET -ITACOATIARA,REFERENTE

AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM: 2014PR00360; Fonte: 0100;


Nota de empenho nº 802298; Data: 05-12-2014; Favorecido: HKA TECNOLOGIA DO BRASIL EIRELI - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,LOUSA INTERATIVA-TELA,DESTINADOS AO ICET-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGÃO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802299; Data: 05-12-2014; Favorecido: DIRCEU LONGO & CIA LTDA - EPP; Observação: PARA

CUSTEAR DESP.COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMAN.,CAIXA ACUSTICA,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA,REFERENTE

AO PREGãO Nº360/2014 PMNº11/2014-DEMAT PROC.23105.004633/2014-ICET PROC ORIGEM: 2014PR00360; Fonte: 0100;



LTDA - EP; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS PARA EXECUÇÃO DE OBRAS

DA CONSTRUÇÃO DA RESIDENCIA UNIVERSITÁRIA DO INSTITUTO DE BEJAMIM CONSTANT CONCORRENCIA 101/2014

PROC ORIGEM: 03001012014; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 3.315,00.

Nota de empenho nº 802386; Data: 30-12-2014; Favorecido: BENMAX COMERCIO IMPORTACAO E EXPORTACAO LTDA -

ME; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIçãO DE MAT.PERMANENTE,MAQ.DE FABRI.DE

GELO,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA

PROC ORIGEM: 2014PR00359; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 7.000,00.

Nota de empenho nº 802387; Data: 30-12-2014; Favorecido: BIO-RAD LABORATORIOS BRASIL LTDA.; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,APAR.DE MEDIçãO,DESTINADOS AO ICET-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2 014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802388; Data: 30-12-2014; Favorecido: BUNKER COMERCIAL LTDA - EPP; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIP.LABORATORIAL,DESTINADOS AO ICET-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2 014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802389; Data: 30-12-2014; Favorecido: ATACADAO DO LABORATORIO - EIRELI - ME; Observação:

PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIPME.,LABORATORIO,DESTINADOS AO ICET-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802390; Data: 30-12-2014; Favorecido: SOLAB EQUIPAMENTOS PARA LABORATORIOS EIRELI;

Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIPME.,LABORATORIO,DE TINADOS

AO ICET-ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/ 014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802392; Data: 30-12-2014; Favorecido: THELGA COMERCIO E SERVICOS LTDA - ME; Observação:

PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIPME.,LABORATORIO,DESTINADOS AO ICET-

ITACOATIARA,REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802393; Data: 30-12-2014; Favorecido: DEMOLITION COMERCIO DE MAQUINAS E PECAS LTDA - ME;

Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,MáQUINA DE SOLDA,DESTINADOS AO


113

ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:

2014PR00359; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 455,00.

Nota de empenho nº 802394; Data: 30-12-2014; Favorecido: TEKLABOR COMERCIO DE INSTRUMENTACAO ANALITICA

LTDA - ME; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIçãO DE

MAT.PERMANENTE,EQUIP.HOSPITALAR,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGãO Nº359/2014

PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM: 2014PR00359; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor:

2.780,48.

Nota de empenho nº 802395; Data: 30-12-2014; Favorecido: KWL-INDÚSTRIA E COMERCIO LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,MÁQUINA DE SOLDA,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA

REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM: 2014PR00359; Fonte: 0100;


Nota de empenho nº 802396; Data: 30-12-2014; Favorecido: G.B. LABORATORIOS DE FISICA LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,MÁQUINA DE SOLDA,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA



Nota de empenho nº 802397; Data: 30-12-2014; Favorecido: BIOSIGMA - COMERCIO DE PRODUTOS HOSPITALARES E

LABORATO; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE

MAT.PERMANENTE,APAR.LABORATORIO,DESTIN DOS AO ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014

PROC.23105.007883/2014 ITACOATIARA PROC ORIGEM: 2014PR00359; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor:

1.629,99.

Nota de empenho nº 802398; Data: 30-12-2014; Favorecido: CONCEITUAL - COMERCIO DE EQUIPAMENTOS PARA

LABORATORIOS; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE

MAT.PERMANENTE,MAT.LABORATORIO,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014


25.660,44.

Nota de empenho nº 802399; Data: 30-12-2014; Favorecido: KARLA ADRIANA CONSTANTIN E CIA COMERCIO DE

EQUIPAMENTOS; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE

MAT.PERMANENTE,EQUIP.LABORATORI,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014


3.444,00.

Nota de empenho nº 802400; Data: 30-12-2014; Favorecido: WEBLABOR SAO PAULO MATERIAIS DIDATICOS LTDA - EPP;

Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM V DE MAT.PERMANENTE,EQUIP.DE MEDIÇÃO, DESTIN DOS AO ICET-

ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014 ITACOATIARA PROC ORIGEM:


Nota de empenho nº 802401; Data: 30-12-2014; Favorecido: LUZIMARIO LIMA PEREIRA - ME; Observação: PARA CUSTEAR

DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIP.LABORATORI,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA



Nota de empenho nº 802402; Data: 30-12-2014; Favorecido: KD COMERCIO ATACADISTA LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,CONJUNTO TRADO,DESTINA DOS AO ICET-ITACOATIARA



Nota de empenho nº 802403; Data: 30-12-2014; Favorecido: TECNAL INDÚSTRIA, COMERCIO, IMPORTACAO E

EXPORTACAO DE; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE

MAT.PERMANENTE,EQUIP.LABORATORI,DESTINADOS AO ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014

PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM: 05003592014; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor:

25.500,00.


114

Nota de empenho nº 802404; Data: 30-12-2014; Favorecido: MS TECNOPON EQUIPAMENTOS ESPECIAIS LTDA - EPP;

Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,LABOR.E AP MEDIÇ,DESTINADOS AO

ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:

05003592014; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 2.082,50.

Nota de empenho nº 802405; Data: 30-12-2014; Favorecido: MARTE CIENTIFICA & INSTRUMENTACAO INDUSTRIAL LTDA;

Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIP.LABORATORI,DESTINADOS AO

ICET-ITACOATIARA REFERENTE AO PREGÃO Nº359/2014 PROC.23105.007883/2014-ITACOATIARA PROC ORIGEM:






Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: Previsão 2011: Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: Realização 2011: Previsão 2012: Previsão 2013: 200 Previsão 2014: 10

Realização 2012: Realização 2013:700 Realização 2014:1500

Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 9 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Campus Itacoatiara



079086 Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Faculdade de Química


Finalidade: Garantir o funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES a fim de formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diferentes setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrição : Desenvolvimento de ações para assegurar a manutenção e o funcionamento dos cursos nas Instituições Federais de


115

Ensino Superior, manutenção de serviços terceirizados, pagamento de serviços públicos e de pessoal ativo, manutenção de infra-estrutura física por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliação/reforma/adaptação e aquisição e/ou reposição de materiais, inclusive aqueles inerentes às pequenas obras, observados os limites da legislação vigente, aquisição de material bibliográfico e promover subsídios para estudos, análises, diagnósticos, pesquisas e publicações científicas, bem como as demais contratações necessárias ao desenvolvimento de suas atividades.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária







0 0 0 0 0 0 695 0


0 0 0 0 695 1

COMENTÁRIO:

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, executada por meio das seguintes notas de empenho:

Capital:

Nota de empenho nº 800655; Data: 28-05-2014; Favorecido: TECON TECNOLOGIA EM CONSTRUCOES LTDA; Observação:

CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURIDICA COM OBRAS DE CONSTRUÇÃO DO NOVO HOS-PITAL

UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS-HUGV/UFAM CONCORRÊNCIA Nº103/2012-PCU CON-TRATO 30/2012 VIGENCIA

01/06/2016.PROC ORIGEM: 2012CC00103,OBRA EM ANDAMENTO. Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 0,00.


LTDA - EP; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, CONTRATAÇÃO DE SERVIçOS PSRA

EXECUÇÃO DE OBRAS DA CONTRUÇÃO DA RESIDêNCIA UNIVERSITáRIA DO INST.INC/UFAM DEBENJAMIN CONSTANT,

REF. CONCORRêNCIA Nº101/2014, PROC/031105.031064/2013-PCU.; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor:

596.289,10.

Nota de empenho nº 802373; Data: 22-12-2014; Favorecido: SUL TECH TELEINFORMATICA LTDA - EPP; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIçãO DE MATERIAL PERMANENTE(ESTANTE RACK GABINETE PADRãO 19X40 ESTR.EM

AçO C/PORTAS), DESTINADO AO ICET DE ITACOATIARA, REF. PREGãO Nº356/2014-ICET, PM.S/N,

PROC.Nº23105.016747/2014-ICET. PROC ORIGEM: 0; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 3.710,90.




116



Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: Previsão 2011: Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: Realização 2011: Previsão 2012: Previsão 2013: 200 Previsão 2014: 1

Realização 2012: Realização 2013:700 Realização 2014:1

Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 10 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Faculdade de Química



061787 - 061790 Assistência ao Estudante de Ensino Superior

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203240020013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade:

Promover a permanência do estudante em nível de graduação, evitando a evasão e a retenção nas universidades, por meio de ações que contemplem os estudantes do ensino superior, inclusive estrangeiros, e o acesso pleno de pessoas com deficiência às instituições de ensino superior.

Descrição:

Apoio financeiro a projetos educacionais apresentados pelas Universidades que contribuam para a democratização do ensino superior, por meio de ações que possibilitem o ingresso, o desenvolvimento e o sucesso dos estudantes, considerando as especificidades de populações específicas, tais como, do campo, indígenas, quilombolas, afrodescendentes e pessoas com deficiência.

Fornecimento ou auxílio a alimentação, alojamento e transporte, dentre outras iniciativas da assistência ao estudante e que contribua para o bom desempenho do aluno no ensino superior. Concessão de ajuda financeira para apoiar a manutenção dos estudantes carentes, inclusive estrangeiros, matriculados em cursos de graduação nas Instituições de Ensino Superior.



117


Detalhamento da Implementação:

A ação é implementada diretamente pela instituição responsável pelo fornecimento de assistência ao corpo discente das instituições.

Base Legal: CF/88, Título VIII, Capítulo III, Seção I - Da Educação; LDB nº 9394, de 20/12/96; Plano Nacional de Educação, Lei nº 10.172, de

09/01/2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida:

Benefício concedido Unidade


0 0 0 0 0 0 2.448 0

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 0 0 0 1.458.818 1.461.266 5.293 Comentário: Benefícios Bolsa trabalho: 5.027 Bolsa acadêmica: 12.742 Auxílio-moradia: 6.854 Restaurante Universitário: 1.284.977 JUUFAM: 2058 JUBS: 25 Liga Universitária: 12 PECTEC: 86


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno Assistido Unidade



Previsão 2008: 43.000 Previsão 2009: 42.071 Previsão 2010: 43.080 Previsão 2011: 4.922

Realização 2008: 43.080 Realização 2009: 40.649 Realização 2010: 42.704 Realização 2011: 4.891

Previsão 2012: 5.193 Previsão 2013: 16.019 Previsão 2014: 5.293

Realização 2012: 12.189 Realização 2013: 18.441 Realização 2014: 1.461.266 Observação: Em 2014, a especificação do produto é benefício concedido.


118


Quadro 11 – Assistência ao estudante de ensino superior



061784 Universidade Aberta e à Distância


Finalidade: Ampliar, democratizar e efetivar a oferta de cursos e programas na modalidade de educação a distância, oportunizando o acesso à educação superior inicial e continuada.

Descrição: Definição, elaboração, implantação e desenvolvimento de cursos e programas de formação educacional na modalidade de educação a distância, com implantação de pólos regionais ou diretamente. Aquisição e instalação de equipamentos e de redes; capacitação de docentes e pessoal envolvidos com os cursos; criação de currículos específicos, respectivos conteúdos, material instrucional e metodologias de ensino a distância.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Direta Descentralizada

Detalhamento da Implementação: Parceria com instituições de ensino superior; além de projetos com organismos internacionais.

Base Legal: Lei nº 9394/96, Art. 80 e 87; Plano Nacional de Educação - Lei 10.172/2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Vaga disponibilizada Unidade


119


0 0 0 0 0 0 856 0


0 0 0 891 891 700

Comentário:

TIPO Total 2014

BACHARELADO EM

ADMINISTRAÇÃO (UAB I e

Expansão) 260

BACHARELADO EM

ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA -

PNAP (Oferta 2010 e 2013) 272

LICENCIATURA EM ARTES

VISUAIS (UAB I e UAB II) 57

LICENCIATURA EM

BIOLOGIA (Turma I e Turma

II) 0

LICENCIATURA EM CIÊNCIAS

AGRÁRIAS (UAB I; UAB II e

Expansão) 231

LICENCIATURA EM

EDUCAÇÃO FÍSICA (Prolic e

UAB Expansão) 71

TOTAL 891





Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: 1.266 Previsão 2011: 2.172 Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: 700 Realização 2011: 3.785 Previsão 2012: 700 Previsão 2013: 3.785 Previsão 2014: 700 Realização 2012: 2.780 Realização 2013: 3.785 Realização 2013: 891 Comentário:


Quadro 12 – Universidade Aberta a Distância


Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI


120

Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Ação:

061785 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior


Finalidade: Possibilitar a elevação da mobilidade estudantil, a criação de vagas, especialmente no período noturno, e o completo aproveitamento da estrutura física e de recursos humanos existentes, otimizando a relação aluno/docente e o número de concluintes dos cursos de graduação.

Descrição: Apoio a planos de reestruturação e expansão, elaborados pelas universidades federais, no exercício de sua autonomia, que visem o aumento do número de estudantes, a redução da evasão, o completo aproveitamento da estrutura instalada e a adequação e modernização da estrutura acadêmica e física das instituições, por meio de obras de pequeno vulto, incluindo reforma, construção, aquisição de equipamentos, materiais e serviços, e às necessidades de manutenção identificadas pelas IFES.


Detalhamento da Implementação: Análise de proposta apresentada pela universidade federal interessada, firmada por seu representante legal, com base em plano de reestruturação aprovado pelos órgãos superiores, no exercício da autonomia universitária. A referida análise considerará a ampliação projetada do número de estudantes; melhoria da taxa de atendimento com base na relação de alunos por docente; expansão da oferta de vagas, principalmente noturnas; melhoria de fluxo e redução estimada das taxas de evasão. Transferência de recursos para a instituição após aprovação da proposta.

Base Legal: Constituição Federal Lei 9.394/96 (LDB) Lei 10.172/01 (PNE) Decreto N° 6.096, de 24 de abril de 2007, que Institui o Programa de Apoio a Planos de reestruturação e Expansão das Universidades Federais - REUNI


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Projeto viabilizado Unidade


0 0 0 0 0 0 5 0


0 0 0 16 16 40


121





Previsão 2008: Previsão 2009: 800 Previsão 2010: 320 Previsão 2011: 806 Realização 2008: Realização 2009: 419 Realização 2010: 253 Realização 2011: 869 Previsão 2012: 283 Previsão 2013: 870 Previsão 2014: 40

Realização 2012: 869 Realização 2013: 5432 Realização 2014: 16 Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 13 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior


Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Programa:

2109 Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Educação

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo Ação:

061779 – 060775 – 060778 Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados, Militares e seus Dependentes


122

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 1230121090040013 FUA e HUGV Educação Atenção Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Proporcionar aos servidores, empregados, seus dependentes e pensionistas, em caráter suplementar, condições para manutenção da saúde física e mental, exclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993).

Descrição: Concessão, em caráter suplementar, do benefício de assistência médico-hospitalar e odontológica aos servidores e empregados, ativos e inativos, dependentes e pensionistas, exclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993). A concessão do benefício é exclusiva para a contratação de serviços médicos-hospitalares e odontológicos sob a forma de contrato ou convênio, serviço prestado diretamente pelo órgão ou entidade ou auxílio de caráter indenizatório, por meio de ressarcimento.

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta

Base Legal: art. 230, Lei 8.112, de 11 de dezembro de 1990 (Geral); Decreto 6.856, de 25 de maio de 2009 (Executivo) e demais legislações específicas.

Avaliação Semestral da Ação FUA – ano: 2014

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta :

Pessoa beneficiada Unidade Não Cumulativa





Pessoa beneficiada Unidade Não Cumulativa





123



Previsão 2004: Previsão 2005: 730 Previsão 2006: 764 Previsão 2007: 665

Realização 2004: Realização 2005: 614 Realização 2006: 2.300 Realização 2007: 1.460

Previsão 2008: 6.091 Previsão 2009: 10.257 Previsão 2010: 5.983 Previsão 2011: 2.055 Realização 2008: 2.033 Realização 2009: 1.378 Realização 2010: 1.328 Realização 2011: 733 Previsão 2012: 2.105 Previsão 2013: 2.332 Previsão 2014: Realização 2012: 2.663 Realização 2013: 3.514 Realização 2014:

Comentário:



Previsão 2010: 525 Previsão 2011: 276 Previsão 2012: 579 Previsão 2013: 653

Realização 2010: 282 Realização 2011: 299 Realização 2012: 307 Realização 2013: 332

Previsão 2014:

Realização 2014:

Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 14 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e seus dependentes -

FUA




124

Quadro 15 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e seus dependentes –

HUGV


Ação:

061780 - 060778 Assistência Médica e Odontológica aos Servidores Civis, Empregados, Militares e seus Dependentes – Exames Periódicos

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 1230121090CW0013 FUA e HUGV Educação Atenção Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Proporcionar aos servidores e empregados públicos federais, ativos, condições para a manutenção da saúde física e mental, em função dos riscos existentes no ambiente de trabalho e de doenças ocupacionais ou profissionais.

Descrição: Realização de exames médicos periódicos dos servidores e empregados públicos federais, ativos, mediante a contratação de serviços terceirizados, bem como pela aquisição de insumos, reagentes e outros materiais necessários, nos casos em que os referidos exames sejam realizados pelo próprio órgão. .

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária


Base Legal: Decreto nº 6.856, de 25 de maio de 2009.


Produto: Unidade de Medida: Meta: Servidor Beneficiado Unidade Não Cumulativa



Comentário: Em 2014 não houve acompanhamento físico das ações de pessoal e benefícios, pois se seguiu a mesma metodologia de acompanhamento orçamentário da Subsecretaria de Planejamento e Orçamento do MEC (Ofício-Circular nº34/2014-


125

GAB/SPO/MEC).


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Beneficiado Unidade


0 0 0 0 0 0 0 0


0 0 0 0 0 0




Realização 2004: Realização 2005: 614 Realização 2006: 2.300 Realização 2007: 1.460

Previsão 2008: 6.091 Previsão 2009: 10.257 Previsão 2010: 5.983 Previsão 2011: 1.513 Realização 2008: 2.033 Realização 2009: 1.378 Realização 2010: 1.328 Realização 2011: 733 Previsão 2012: 1.513 Previsão 2013: 1.963 Previsão 2014: Realização 2012: 2.663 Realização 2013: 4 Realização 2014: Comentário:



Previsão 2010: 344 Previsão 2011: 344 Previsão 2012: 344 Previsão 2013: 0 Realização 2010: 282 Realização 2011: 451 Realização 2012: Realização 2013: 0

Previsão 2014:

Realização 2014:

Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 16 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e seus dependentes –

Exames Periódicos - FUA



126


Quadro 17 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e seus dependentes –

Exames Periódicos – HUGV


083573– 083386 Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função : Subfunção : 12365210920100013 FUA e HUGV Educação Educação Infantil Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Oferecer aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), durante a jornada de trabalho, condições adequadas de atendimento aos seus dependentes em idade pré-escolar.

Descrição: Concessão do benefício de assistência pré-escolar pago diretamente no contra-cheque, a partir de requerimento, aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), que tenham filhos em idade pré-escolar. .


Base Legal: Inciso IV, do art. 54 da Lei nº 8069, de 13 de julho de 1990; art. 3º do Decreto nº 977, de 10 de novembro de 1993 e demais legislações específicas.



Criança atendida Unidade Não cumulativa


127





Criança atendida Unidade Não cumulativa





Especificação do Produto: Unidade de Medida: Criança atendida Unidade


Realização 2004: Realização 2005: 613 Realização 2006: 534 Realização 2007: 437

Previsão 2008: 435 Previsão 2009: 246 Previsão 2010: 265 Previsão 2011: 371 Realização 2008: 363 Realização 2009: 324 Realização 2010: 388 Realização 2011: 411 Previsão 2012: 379 Previsão 2013: 409 Previsão 2014: Realização 2012: 431 Realização 2013: 348 Realização 2014: Comentário:


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Criança atendida Unidade



Previsão 2014: Realização 2014:

Comentário:


128


Quadro 18 – Assistência Pré-Escola aos dependentes dos servidores civis, empregados e militares - FUA



Quadro 19 – Assistência Pré-Escola aos dependentes dos servidores civis, empregados e militares - HUGV


Ação:

061778 - 060777 Auxílio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12331210920110013 FUA e HUGV Educação Proteção e Benefícios ao Trabalhador Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação Finalidade: Propiciar o pagamento de auxílio-transporte em pecúnia, pela União, de natureza jurídica indenizatória, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual pelos militares, servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), nos deslocamentos de suas residências para os locais de trabalho e vice-versa. Descrição: Pagamento de auxilio-transporte em pecúnia, pela União, de natureza jurídica indenizatória, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual pelos militares, servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), nos deslocamentos de suas residências para os locais de trabalho e vice-versa. A concessão do benefício por intermédio desta ação não é extensiva a estagiários, cuja despesa deverá correr à conta das dotações pelas quais correm o custeio das respectivas bolsas de estágio.



129

Forma de Implementação: Direta Especificação do Produto: Servidor beneficiado. Base Legal: Medida Provisória nº 2.165-36, de 23 de agosto de 2001; Decreto 2.880, de 15 de dezembro de 1998; Decreto 95.247, de 17 de novembro de 1987 e demais legislações específicas.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta : Servidor Beneficiado Unidade Não cumulativa












Previsão 2008: 2.414 Previsão 2009: 2.132 Previsão 2010: 2.058 Previsão 2011: 2.108 Realização 2008: 2.455 Realização 2009: 2.012 Realização 2010: 2.151 Realização 2011: 2.169 Previsão 2012: 1.286 Previsão 2013: 2.199 Previsão 2014: Realização 2012: 2.438 Realização 2013: 1.610 Realização 2014: Comentário:



130


Previsão 2010: 687 Previsão 2011: 610 Previsão 2012: 247 Previsão 2013: 565 Realização 2010: 606 Realização 2011: 518 Realização 2012: 573 Realização 2013: 2.606


Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 20 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - FUA



Quadro 21– Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - HUGV


083574 – 083387 Auxílio-Alimentação aos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12306210920120013 FUA e HUGV Educação Alimentação e Nutrição Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Proporcionar aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), o auxílio-alimentação, sob forma de pecúnia, pago na proporção dos dias trabalhados e custeado com recursos do órgão ou entidade de lotação ou exercício do servidor ou empregado ou por meio de manutenção de


131

refeitório.

Descrição: Concessão em caráter indenizatório e sob forma de pecúnia do auxílio-alimentação aos servidores e empregados públicos federais, ativos, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993) ou por meio de manutenção de refeitório.



Base Legal : Lei 9.527, de 10 de dezembro de 1997, Lei 8.460, de 17 de setembro de 1992 e Decreto 3.887, de 16 de agosto de 2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta : Pessoa Beneficiada Unidade Não cumulativa


Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto Avaliação Mensal da Ação HUGV - ano: 2014


Servidor Beneficiado Unidade Não cumulativa








Previsão 2008: 2.553 Previsão 2009: 2.159 Previsão 2010: 2.593 Previsão 2011:2.268 Realização 2008: 2.611 Realização 2009: 2.170 Realização 2010: 2.339 Realização 2011: 2.421


132

Previsão 2012: 2.336 Previsão 2013: 2.454 Previsão 2014: Realização 2012: 2.623 Realização 2013: 2.401 Realização 2014: Comentário:






Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Quadro 22 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - FUA



Quadro 23 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - HUGV


Ação:

061782 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12128210945720013 FUA e HUGV Educação Formação de Recursos Humanos


133

Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Promover a qualificação e a requalificação de pessoal com vistas à melhoria continuada dos processos de trabalho, dos índices de satisfação pelos serviços prestados à sociedade e do crescimento profissional.

Descrição: Realização de ações diversas voltadas ao treinamento de servidores, tais como custeio dos eventos, pagamento de passagens e diárias aos servidores, quando em viagem para capacitação, taxa de inscrição em cursos, seminários, congressos e outras despesas relacionadas à capacitação de pessoal.


Detalhamento da Implementação: Implementada diretamente pela unidade responsável pelo desenvolvimento da ação.

Base Legal: Decreto nº 5.979/2006.

Avaliação Semestral da Ação FUA - ano: 2014 Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta: Servidor Capacitado Unidade Não Cumulativa


100

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 720 720 1500 Comentário:


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Capacitado Unidade Previsão 2004: 400 Previsão 2005: 400 Previsão 2006: 419 Previsão 2007: 400


Previsão 2008: 300 Previsão 2009: 596 Previsão 2010: 431 Previsão 2011: 564 Realização 2008: 431 Realização 2009: 564 Realização 2010: 2.967 Realização 2011: 898 Previsão 2012: 1.500 Previsão 2013: 600 Previsão 2014: 1500 Realização 2012: 380 Realização 2013: 669 Realização 2014: 720

Comentário:

A Coordenação de Treinamento e Desenvolvimento –CTD/DRH realizou de 18 cursos e atendeu 609 servidores atendidos em menos de 5 meses de atividades; também criou o primeiro curso de Educação à Distância com o Programa em Gestão Pública, o qual alcançou cerca de 200 servidores da capital e do interior.

Quadro 24 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação - FUA



134

Item de Informação

PTRES Natureza da Despesa Dotação Inicial

Dotação

Atualizada

Despesas

Empenhadas

Despesas

Liquidadas Valores Pagos

Desp Executada por

Insc. em RP Não-Proc Saldo

061782 061782 339014339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 58.081,98 58.081,98 57.859,31 57.859,31 57.859,31 0,00 222,67

061782 339033339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 7.920,00 7.920,00 7.920,00 7.920,00 7.920,00 0,00 0,00

061782 339036339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 12.540,00 12.540,00 12.540,00 7.500,00 7.500,00 5.040,00 0,00

061782 339039339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 136.841,02 136.841,02 136.841,02 61.371,36 60.991,36 75.469,66 0,00

061782 339139339139 OUTROS SERV.TERCEIROS-PES.JURID-OP.INTRA-ORC. 260,00 260,00 0,00 0,00 0,00 0,00 260,00

061782 339192339192 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 300,00 300,00 300,00 300,00 300,00 0,00 0,00

TOTAL 215.943,00 215.943,00 215.460,33 134.950,67 134.570,67 80.509,66 482,67


5.3 - Informações sobre resultados de Indicadores de desempenho operacional

Quadro 25 – Indicadores de Desempenho

Denominação Índice de

Referência1 Índice Previsto

Índice

Observado2 Periodicidade Fórmula de Cálculo

Custo Corrente com

HU/ Aluno Equivalente

R$ 14.611,12 R$ 17.891,10 R$ 14.344,03 Anual

Custo Corrente sem HU/ Aluno

Equivalente

R$ 11.160,78 R$ 17.893,95 R$ 10.963,48 Anual

Aluno Tempo Integral (ATI) /

Professor

12,07 10,99 11,43 Anual

Aluno Tempo

Integral (ATI) /

Funcionário

Equivalente com

HU

8,01 6,16 7,14 Anual

Aluno Tempo

Integral (ATI) / Funcionário

Equivalente sem

HU

10,28 7,74 9,36 Anual

Funcionário

Equivalente com HU / Professor

Equivalente

1,51 1,77 1,60 Anual

Funcionário Equivalente sem

HU / Professor Equivalente

1,17 1,55 1,22 Anual

Grau de

Participação

Estudantil – GPE

0,57 0,68 0,76 Anual

Grau de Envolvimento com

Pós-graduação - GEPG

0,09 0,10 0,11 Anual

Conceito CAPES/MEC para

Pós-Graduação

3,38 3,62 3,53 Anual

Índice de

Qualificação do

Corpo Docente - IQCD

3,38 4,10 3,43 Anual


135

1Índice de Referência concernente aos Indicadores do TCU 2013 2Índice Observado concernente aos Indicadores do TCU 2014

LEGENDA DAS ORIENTAÇÕES PARA O CÁLCULO DOS INDICADORES

(1.A) - Custo Corrente com HU

(1.B) - Custo Corrente sem HU

(2.4) - Aluno Tempo Integral = AGTI(2.2) + APGTI(2.3) + ARTI(2.3)

(2.6) - Aluno Equivalente = AGE(2.5) + APGTI(2.3) + ARTI(2.3)

(3) - Professor Equivalente

(4.A) - Funcionário Equivalente com HU

(4.B) - Funcionário Equivalente sem HU

AG = total de alunos efetivamente matriculados na graduação

APG = total de alunos efetivamente matriculados na pós-graduação stricto sensu, incluindo-se

alunos de mestrado e de doutorado

AR = alunos de residência médica

AGTI - Número de Alunos da Graduação em Tempo Integral

É calculado pela fórmula:

AGTI = todos os cursos (NDIDPC)(1+ [Fator de Retenção]) + ((NI - NDI)/4)DPC

NDI = Número de diplomados7, no ano letivo referente ao exercício, em cada curso

DPC = Duração padrão do curso, de acordo com a tabela da SESu

NI = Número de alunos que ingressaram8, no ano letivo relativo ao exercício, em cada curso

AGE = Número de Alunos Equivalentes da Graduação

APGTI = Número de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação

ARTI = Número de Alunos Tempo Integral de Residência

ANÁLISE GERAL DOS RESULTADOS OBSERVADOS

Efetuando-se a análise evolutiva dos indicadores exposto anteriormente é possível constatar

que:

Obteve-se crescimento nos índices produzidos pelos Indicadores de Desempenho

Grau de Participação Estudantil – GPE e Grau de Envolvimento com Pós-graduação

- GEPG, tanto no comparativo entre os resultados alcançados nos exercícios 2014 e

2013 (33,33% e 22,22%), quanto no comparativo entre os resultados encontrados em

2014 com a Média Nacional/2013 (11,76% e 10,00);

Conseguiu-se reduzir o Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente e também o

Custo Corrente sem HU / Aluno Equivalente, visto que em 2013 esses custos eram

da ordem de R$14.611,12 e R$ 11.160,78, respectivamente e em 2014 foram de

R$14.344,02 e R$ 10.963,48, respectivamente, representando uma redução da ordem

de 1,83% e 1,77%, simultaneamente. Comparando-se com a Média Nacional/2013, o

percentual de redução foi de 19,83% e 38,73, simultaneamente;

Alcançou-se também a redução da relação Aluno Tempo Integral / Professor

Equivalente, Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU, bem como a

relação Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU, posto que em

Taxa de Sucesso na

Graduação - TSG 35,63 44,13 34,68 Anual


136

2013 essa relação era de 12,07, 8,01 e 10,28, respectivamente, sendo que em 2014 a

relação passou a ser 11,42 e 7,14 e 9,36%, representando uma redução da ordem de

5,34%, 10,85% e 8,99%;

Auferiu-se melhoria na relação Funcionário Equivalente com HU / Professor

Equivalente e Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente, com uma

pequena elevação (6,18% e 4,01%), já que em 2013 esse índice era de 1,50 e 1,17,

respectivamente e em 2014 a relação passou a ser de 1,60 e 1,22, ou seja, no primeiro

caso, haviam cerca de dois técnicos para cada professor da Instituição e no segundo 1

técnico. Contudo ainda estamos abaixo da Média Nacional que em 2013 foi de 1,77 e

1,55, respectivamente, ou seja, em ambos os casos, dois técnicos para cada professor

da Instituição;

Obteve-se elevação de 33,33% no Grau de Participação Estudantil – GPE, visto que

em 2013 esse índice era de 0,57 e em 2014 passou a ser 0,76, significando que 76%

do total de alunos matriculados na graduação estão participando regularmente seus

cursos. Essa elevação é considerada representativa, visto que a Média Nacional em

2013 foi de 0,68%;

De modo similar conseguiu-se elevação de 22,22% no Grau de Envolvimento

Discente com Pós-Graduação – GEPG, posto que em 2013 esse índice foi de 0,09%

enquanto que em 2014 passou a ser de 0,11%, portanto, um bom desempenho se

comparado a Média Nacional que em 2013 foi de 0,10%;

Também se obteve elevação (4,44%) no Conceito CAPES/MEC para a Pós-

Graduação, posto que em 2013 a média de conceito dos cursos era de 3,38 enquanto

que em 2014 foi de 3,53%, próximo a Média Nacional que em 2013 foi de 3,62%;

Obteve-se ainda elevação no Índice de Qualificação do Corpo Docente – IQCD, que

em 2013 era de 3,38 e em 2014 passou a ser de 3,43%;

Por outro lado, o índice obtido pelo Indicador TSG que em 2013 foi de 35,63%,

sofreu uma pequena queda (2,67%) em 2014, passando a ser 34,68%.


137

Capítulo VI

Tópicos Especiais da Execução

Orçamentária E Financeira

6.1 - Programação e execução das despesas

6.2 Despesas com ações de publicidade e

propaganda

6.4 - Movimentação e os saldos de restos a

pagar de exercícios anteriores

6.4 - Transferências de recursos


138

6 - TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA

6.1 - Programação e execução das despesas

Quadro 26 -Programação de Despesas - FUA

Unidade Orçamentária: Fundação

Universidade do Amazonas

Código UO: 26270 UGO:154039

Origem dos Créditos Orçamentários Grupo de Despesa Correntes

1 – Pessoal e

Encargos Sociais

2 – Juros e Encargos

da Dívida

3 – Outras Despesas

Correntes

DOTAÇÃO INICIAL 345.544.007 112.287.354

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 44.828.132 21.796.813

Especiais Abertos

Reabertos

Extraordinários Abertos

Reabertos

Créditos Cancelados 7.244 1.000.000

Outras Operações

Dotação final 2014 (A) 390.364.895 133.084.167

Dotação Final 2013 (B) 347.811.853 114.318.554

Variação (A/B-1)*100 12 16

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesa Capital 9 – Reserva de

Contingência 4 – Investimentos

5 – Inversões

Financeiras

6 –

Amortização

da Dívida

DOTAÇÃO INICIAL 44.102.303

CR

ÉD

ITO

S Suplementares

Especiais Abertos

Reabertos


Reabertos

Créditos Cancelados 6.000.000

Outras Operações

Dotação final 2014 (A) 43.816.695

Dotação Final 2013 (B) 41.965.343

Variação (A/B-1)*100 4

Fonte: SIAFI Gerencial

Notas:

Quadro A.6.1.1 refere-se ao Orçamento pertencente à Fundação Universidade do Amazonas

Dotação Inicial: Montante de recursos atribuídos à UO pela Lei Orçamentária quando de sua aprovação

Créditos Suplementares: Créditos adicionais destinados ao reforço de dotações já existentes

Créditos Extraordinários: Créditos adicionais destinados a atender despesa urgente e imprevista

Créditos Cancelados: Refere-se ao valor dos créditos orçamentários e adicionais remanejados e transferidos

Total: Dotação Inicial + Créditos Suplementares + Créditos Extraordinários – Créditos Cancelados


139

Quadro 27 -Programação de Despesas - HUGV

Unidade Orçamentária: Hospital

Universitário Getúlio Vargas

Código UO: 26392 UGO:150224

Origem dos Créditos Orçamentários Grupo de Despesa Correntes

1 – Pessoal e

Encargos Sociais

2 – Juros e Encargos da

Dívida

3 – Outras Despesas

Correntes

DOTAÇÃO INICIAL 63.227.151 4.978.490

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 5.266.112 13.473

Especiais Abertos

Reabertos


Reabertos

Créditos Cancelados 128.136

Outras Operações

Dotação final 2014 (A) 68.493.263 4.863.827

Dotação Final 2013 (B) 64.060.677 5.207.640

Variação (A/B-1) *100 7 -7

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesa Capital 9 – Reserva de

Contingência 4 – Investimentos

5 – Inversões

Financeiras

6 –

Amortização

da Dívida

DOTAÇÃO INICIAL 15.040.880

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 41.004

Especiais Abertos

Reabertos


Reabertos

Créditos Cancelados

Outras Operações

Dotação final 2014 (A) 15.081.884

Dotação Final 2013 (B) 10.160.284

Variação (A/B-1) *100 48


Nota:

Quadro A.6.1.1 refere-se ao Orçamento pertencente ao Hospital Universitário Getúlio Vargas

Dotação Inicial: Montante de recursos atribuídos à UO pela Lei Orçamentária quando de sua aprovação

Créditos Suplementares: Créditos adicionais destinados ao reforço de dotações já existentes

Créditos Extraordinários: Créditos adicionais destinados a atender despesa urgente e imprevista

Créditos Cancelados: Refere-se ao valor dos créditos orçamentários e adicionais remanejados e transferidos

Total: Dotação Inicial + Créditos Suplementares + Créditos Extraordinários – Créditos Cancelados


140

Quadro 28 – Movimentação Orçamentária Interna e Externa por grupo de despesa

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

Valores em R$ 1,00

Natureza da

Movimentação de Crédito Concedente ou Recebedor

Classificação da

ação

Despesas Correntes Despesas de

Capital

1 -

Pessoal e

Encargo

s Sociais

3 - Outras

Despesas

Correntes

4 - Investimentos

Movimentação

Externa

Concedidos 26101 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO

12364203282820001

1.000.000,0

0

Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

1.000.000,0

0

Movimentação

Externa

Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR

12364203204870001

1.336.805,5

0


1.336.805,5

0

Movimentação

Externa

Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR

12368203020RJ0001

5.396.109,5

7


5.396.109,5

7

Movimentação

Externa

Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR 12364203220GK000

1

1.742.400,00


1.742.400,00

Movimentação

Externa

Concedidos 26243 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO NORTE 12364203220RK0024

965,59


965,59

Movimentação

Externa

Concedidos 26441 UNIVERSIDADE FEDERAL DO OESTE DO PARA 12364203211G00015

5.146,80


5.146,80


141

Movimentação

Externa

Concedidos 26262 UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO PAULO 12364203220RK0035

360,00


360,00

Movimentação

Externa

Concedidos 26271 FUNDACAO UNIVERSIDADE DE BRASILIA 12364203220RK0053

250,00


250,00

Movimentação

Externa

Concedidos 26275 FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DO ACRE 12364203220GK001

2

2.287,80


2.287,80

Movimentação

Externa

Concedidos 26298 FUNDO NACIONAL DE DESENVOLVIMENTO DA

EDUCACAO 12368203020RS0001

1.029.148,6

6


1.029.148,6

6

Movimentação

Externa

Concedidos 42101 MINISTERIO DA CULTURA 10305201520YJ0001

165.190,00


165.190,00

Movimentação

Externa

Concedidos 42101 MINISTERIO DA CULTURA 13392202720ZF0001

839.180,00


839.180,00

Movimentação

Externa

Concedidos 42101 MINISTERIO DA CULTURA 13392202720ZM000

1

145.200,00


145.200,00

Movimentação

Externa

Concedidos 51101 MINISTERIO DO ESPORTE 27122212320000001

27.000,00


27.000,00

Movimentação

Externa

Concedidos 53101 MINISTERIO DA INTEGRACAO NACIONAL

1524420297K660013

1.100.000,0

0


1.100.000,0

0

Movimentação

Externa

Concedidos 53101 MINISTERIO DA INTEGRACAO NACIONAL 1524420297K660013

240.000,00


240.000,00


142

Movimentaçã

o Interna

Concedido

s 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS

12302203220RX0013 13.500.000,00

Recebidos 154039 FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

13.500.000,00

Movimentaçã

o Interna

Concedido

s 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

12364203220RK0013 35.089,23

Recebidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS

35.089,23

Movimentaçã

o Interna

Concedido

s 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

12364203240020013 452.513,24

Recebidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS

452.513,24


Nota: Para efeito deste demonstrativo conceitua-se como movimentação externa qualquer transferência orçamentária de outros Órgão para a Universidade ou HUGV.

Como movimentação interna qualquer transferência orçamentária entre a Universidade e o HUGV.


143

Quadro 29 – despesas por modalidade de contratação - créditos originários – total

Valores em R$ 1,00

Unidade Orçamentária: Fundação Universidade do Amazonas

Código UO: 26270 UGO: 154039

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga

2014 2013 2014 2013

1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g) 37.302.927 36.946.584

36.616.015

32.788.786

a) Convite

b) Tomada de Preços 134.637 45.208 123.068 45.208

c) Concorrência 746.194 2.826.530 661.685 1.623.083

d) Pregão 36.422.096 34.074.846 35.831.262 31.120.495

e) Concurso

f) Consulta

g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas

2. Contratações Diretas (h+i) 21.352.336 19.292.985 20.502.537 16.755.298

g) Dispensa 19.723.194 15.929.715 18.915.729 13.500.117

i) Inexigibilidade 1.629.142 3.363.270 1.586.808 3.255.181

3. Regime de Execução Especial

j) Suprimento de Fundos

4. Pagamento de Pessoal (k+l) 392.991.494 368.139.257 383.727.512 367.585.387

k) Pagamento em Folha 390.245.682 366.592.006 380.983.924 366.039.016

l) Diárias 2.745.812 1.547.251 2.743.588 1.546.371

5. Outros 47.148.139 19.447.232 46.527.543 19.357.521

6. Total (1+2+3+4+5) 498.794.896 443.826.057 487.373.607 436.486.991


Nota:

Quadro A.6.1.3.1 refere-se ao Orçamento pertencente à Fundação Universidade do Amazonas

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

Despesa Paga: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


144

Quadro 30 – Despesas por modalidade de contratação - créditos originários – valores executados

diretamente pela UJ

Valores em R$ 1,00

Unidade Orçamentária: Fundação Universidade do Amazonas

Código UO: 26270 UGO: 154039


2014 2013 2014 2013


36.616.16

32.788.786

a) Convite

b) Tomada de Preços 134.637 45.208 123.069 45.208

c) Concorrência 746.194 2.826.530 661.685 1.623.083

d) Pregão 36.422.096 34.074.846 35.831.262 31.120.495

e) Concurso

f) Consulta



g) Dispensa 19.723.194 15.929.715 18.915.729 13.500.117





k) Pagamento em Folha 408.163.746 343.434.527 398.901.988 343.009.112

l) Diárias 2.745.812 1.547.251 2.743.588 1.546.371

5. Outros 28.518.120 41.983.668 27.911.887 41.766.382

6. Total (1+2+3+4+5) 498.082.941 443.205.015 486.676.016 435.865.948

Fonte: SIAFI Gerencial Nota: Quadro A.6.1.3.2 refere-se ao Orçamento pertencente à Fundação Universidade do Amazonas

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado Despesa Paga: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


145

Quadro 31 - Despesas por grupo e elemento de despesa - créditos originários - total

Unidade Orçamentária: Hospital Universitário Getúlio Vargas Código UO: 26392 UGO: 150224

Grupo de Despesa Despesa Despesa RP não Valores

Empenhada Liquidada processados Pagos

2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013

1 - Despesas de Pessoal 66.588.444,53 64.060.677,00 65.822.801,53 60.676.695,45 765.643,00 0,00 64.290.307,48 59.935.329,91

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 12.660.315,21 11.189.517,03 12.658.872,88 10.733.439,23 1.442,33 11.833.572,45 9.993.669,84

03 Pensões 374.101,06 324.478,99 374.101,06 250.740,32 374.101,06 250.740,32

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 41.146.272,52 40.810.307,90 41.116.280,35 39.169.787,30 29.992,17 41.114.728,55 39.168.191,15

13 Obrigações Patronais 9.666.158,13 8.893.487,46 8.931.949,63 7.794.654,50 734.208,50 8.226.307,81 7.794.654,50

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 2.687.929,00 2.727.792,89 2.687.929,00 2.628.145,06 2.687.929,00 2.628.145,06

91 Sentenças Judiciais 33.992,52 51.233,49 33.992,52 36.069,80 33.992,52 36.069,80

92 Despesas de Exercicios Anteriores 19.676,09 63.859,24 19.676,09 63.859,24 19.676,09 63.859,24

3 - Outras Despesas Correntes 4.497.526,80 4.382.580,00 3.845.505,19 4.271.996,08 652.021,61 0,00 3.821.036,37 4.193.044,66

08 Outros Benefícios Assistenciais 78.121,06 72.900,00 69.753,61 66.986,85 8.367,45 69.753,61 66.986,85

46 Auxílio-Alimentação 2.401.611,40 2.608.700,00 2.401.611,40 2.553.034,04 2.401.611,40 2.553.034,04

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 424.626,66 424.626,66 400.157,84

49 Auxílio-Transporte 631.648,34 736.780,00 623.592,17 703.340,91 8.056,17 623.592,17 703.340,91

92 Despesas de Exercícios Anteriores 1.519,34 1.519,34 1.519,34

93 Indenizações e Restituições 960.000,00 964.200,00 324.402,01 948.634,28 635.597,99 324.402,01 869.682,86

4 - Investimentos 13.536.370,43 10.017.819,90 6.431.460,80 7.910,00 7.104.909,63 10.009.909,90 6.285.110,35 7.910,00

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 13.500.000,00 10.000.000,00 6.431.460,80 7.068.539,20 10.000.000,00 6.285.110,35

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 36.370,43 17.819,90 7.910,00 36.370,43 9.909,90 7.910,00


Nota:

Quadro A.6.1.3.3 refere-se ao Orçamento pertencente ao Hospital Universitário Getúlio Vargas

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeiro estágio da despesa orçamentária


RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar

Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


146

Quadro 32 - Despesas por grupo e elemento de despesa-créditos originários-valores executados diretamente pela UJ

Unidade Orçamentária: Fundação Universidade do Amazonas Código UO: 26270 UGO: 154039

Grupo de Despesa Despesa Despesa RP não Valores


2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013

1 - Despesas de Pessoal 388.280.578,55 342.003.801,16 388.279.782,21 342.003.801,16 796,34 0,00 379.018.024,47 341.578.385,94

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 79.983.870,82 70.432.414,24 79.983.870,82 70.432.414,24 74.689.224,35 70.361.598,14

03 Pensões 15.082.264,37 13.632.746,28 15.082.264,37 13.632.746,28 15.082.264,37 13.632.746,28

04 Contratação por Tempo Determinado 11.080.054,68 11.516.102,99 11.080.054,68 11.516.102,99 11.080.054,68 11.516.102,99

07 Contribuição a Entidades Fechadas de Previdência 15.445,47 3.712,68 15.445,47 3.712,68 15.445,47 3.712,68

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 231.359.167,23 200.736.905,57 231.359.167,23 200.736.905,57 231.353.828,23 200.736.905,57

13 Obrigações Patronais 48.464.530,98 43.080.247,61 48.463.734,64 43.080.247,61 796,34 44.501.962,37 42.725.648,49

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 356.825,56 289.639,78 356.825,56 289.639,78 356.825,56 289.639,78

91 Sentenças Judiciais 1.252.261,49 1.170.732,99 1.252.261,49 1.170.732,99 1.252.261,49 1.170.732,99

92 Despesas de Exercicios Anteriores 686.157,95 1.141.299,02 686.157,95 1.141.299,02 686.157,95 1.141.299,02

3 - Outras Despesas Correntes 112.344.339,41 104.746.401,55 103.323.136,07 94.744.347,93 9.021.203,34 8.002.797,29 101.690.557,46 89.679.269,73

04 Contratação por Tempo Determinado 1.433.239,85 924.387,15 1.433.239,85 924.387,15 1.433.239,85 924.387,15

08 Outros Benefícios Assistenciais 444.206,13 445.977,64 444.206,13 445.977,64 444.206,13 445.977,64

14 Diárias - Pessoal Civil 2.467.414,64 1.490.240,25 2.467.414,64 1.490.240,25 2.465.190,37 1.490.240,25

18 Auxílio Financeiro a Estudantes 13.205.984,46 13.468.016,32 13.205.984,46 13.468.016,32 13.071.584,46 13.389.116,32

20 Auxílio Financeiro a Pesquisadores 967.709,83 291.791,16 967.709,83 291.791,16 354.920,30 967.709,83 291.791,16

30 Material de Consumo 4.307.856,63 4.194.089,06 2.360.558,39 2.123.163,76 1.947.298,24 2.800.150,75 2.360.250,84 2.117.008,34

33 Passagens e Despesas com Locomoção 2.512.576,06 2.763.375,10 1.828.861,97 2.621.278,20 683.714,09 51.276,65 1.828.828,36 2.521.910,43

35 Serviços de Consultoria

67.800,00

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 7.247.513,85 6.891.328,37 6.969.137,84 6.782.410,83 278.376,01 124.435,18 6.967.942,00 6.772.479,39

37 Locação de Mão-de-Obra 25.489.822,30 20.125.917,17 24.408.914,54 19.352.485,25 1.080.907,76 275.081,97 23.979.710,01 16.891.812,25

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 28.493.650,86 32.390.352,52 23.515.071,20 25.571.920,85 4.978.579,66 4.388.693,71 22.917.154,48 23.300.204,59

41 Contribuições Fundo a Fundo 60.360,98 60.360,98 60.360,98 60.360,98 60.360,98 60.360,98

46 Auxílio-Alimentação 11.228.553,54 11.067.236,50 11.228.553,54 11.067.236,50 11.228.553,54 11.067.236,50

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 2.539.280,12 2.378.080,22 2.490.891,21 2.378.080,22 48.388,91 8.238,73 2.252.754,66 2.376.780,22

48 Outros Auxílios Financeiros a Pessoa Física 3.447,92

3.447,92 3.447,92

49 Auxílio-Transporte 2.280.781,68 2.539.879,97 2.280.781,68 2.539.879,97 2.280.781,68 2.539.879,97

59 Pensões Especiais 5.309,26 7.800,47 5.309,26 7.800,47 5.309,26 7.800,47

92 Despesas de Exercícios Anteriores 4.440.737,66 1.910.533,69 4.440.737,66 1.910.533,69 4.211.578,12 1.899.774,36

93 Indenizações e Restituições 5.215.893,64 3.729.234,98 5.211.954,97 3.708.784,69 3.938,67 5.211.954,97 3.582.509,71


147

4 - Investimentos 23.921.737,15 26.665.083,20 6.950.436,13 6.456.865,57 16.971.301,02 32.545.522,26 6.423.484,69 4.608.292,01

37 Locação de Mão-de-obra

34.058,00 34.058,00

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 568,00 13.625,80 568,00 8.790,80 12.501,52 568,00 8.470,80

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 10.653.795,96 15.388.409,16 1.301.753,01 3.467.007,84 9.352.042,95 24.752.230,86 1.191.701,95 2.263.560,62

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 13.133.924,73 11.211.966,09 5.556.554,35 2.929.984,78 7.577.370,38 7.779.289,88 5.139.653,97 2.319.236,44

92 Despesas de Exercícios Anteriores 133.448,46 17.024,15 91.560,77 17.024,15 41.887,69 1.500,00 91.560,77 17.024,15


Nota: Quadros A.6.1.3.4 refere-se ao Orçamento pertencente a Fundação Universidade do Amazonas

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeiro estágio da despesa orçamentária Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


148

Quadro 33 – Despesas por modalidade de contratação – créditos de movimentação

Valores em R$ 1,00



2014 2013 2014 2013


10.041.830

11.173.158

a) Convite

b) Tomada de Preços

c) Concorrência

d) Pregão 11.238.868 11.647.664 10.041.830 11.173.158

e) Concurso

f) Consulta



g) Dispensa 12.136.857 8.912.918 10.787.568 7.853.674





k) Pagamento em Folha

l) Diárias 2.449.552 2.228.910 2.449.548 2.228.843

5. Outros 12.611.509 9.292.089 12.290.435 9.021.600

6. Total (1+2+3+4+5) 37.244.112 31.080.792 34.245.438 29.276.533


Nota

Quadro A.6.1.3.5 refere-se ao Orçamento pertencente à Fundação Universidade do Amazonas


Despesa Paga: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


149

Quadro 34 - Despesas por grupo e elemento de despesa - créditos de movimentação


Grupos de Despesa

Despesa Despesa RP não Valores


2014 2013 2014 2013 2014 2013 2014 2013

1 - Despesas de Pessoal 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

3 - Outras Despesas Correntes 10.565.713,69 7.657.952,91 9.772.385,74 6.681.007,04 3.375.900,30 7.202.405,27 6.979.535,38 6.140.867,08

14 Diárias - Pessoal Civil 953.383,24 1.721.108,41 953.383,24 1.721.108,41

946.378,86 1.721.041,67

18 Auxílio Financeiro a Estudantes 282.124,72 328.409,74 282.124,72 328.409,74

281.422,62 328.409,74

20 Auxílio Financeiro a Pesquisadores 106.891,00 114.900,00 106.891,00 114.900,00

106.891,00 114.900,00

30 Material de Consumo 345.399,77 230.874,87 184.046,02 87.600,47 161.353,75 660.017,94 183.756,00 53.650,47

33 Passagens e Despesas com Locomoção 1.862.246,32 2.888.318,34 1.230.272,12 2.399.213,86 631.974,20 25.807,80 1.208.565,23 2.075.860,48

35 Serviços de Consultoria

33.600,00 36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 2.476.493,29 1.198.284,32 2.476.493,29 1.181.154,38 28.065,35 53.071,80 2.448.427,94 1.181.154,38

37 Locação de Mão-de-Obra 826856,78

826.856,78

826.856,78 39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 3.282.855,96 969.956,53 3.282.855,96 642.519,48 2.554.507,00 6.429.811,73 720.917,56 586.004,48

47 Obrigações Tributárias e Contributivas

96,00 92 Despesas de Exercícios Anteriores 429.462,61 59.896,89 429.462,61 59.896,89

256.319,39 59.896,89

93 Indenizações e Restituições

146.203,81

146.203,81

19.948,97

4 - Investimentos 2.126.112,49 1.692.802,94 1.320.389,59 3.520,00 805.722,90 1.665.498,62 819.416,84 0,00

51 Obras e Instalações 61.680,00 61.680,00

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 2.064.432,49 1.692.802,94 1.320.389,59 3.520,00 744.042,90 1.665.498,62 819.416,84


Nota: Quadro A.6.1.3.6 refere-se ao Orçamento de outros Órgãos executado pela Fundação Universidade do Amazonas

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeiro estágio da despesa orçamentária Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


150

6.2 Despesas com ações de publicidade e propaganda

Quadro 35 – Despesas com Publicidade - FUA

Valores em R$ 1,00

Publicidade Programa/Ação orçamentária Valores empenhados Valores pagos

Institucional 2032/20RK – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior 10.000 10.000

Legal 2032/20RK – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior 1.088.274 946.661

Mercadológica

Utilidade pública


6.3 - Movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores

Quadro 36 - Movimentação e saldos de restos a pagar de exercícios anteriores


Nota:

Quadro A.6.4 refere-se ao Orçamento da Universidade e de outros Órgãos executado

pela Fundação Universidade do Amazonas

Ano de Inscrição: Ano no qual ocorreu a inscrição de restos a pagar pela UJ;

Montante 01/01/2014: Valor total inscrito pela UJ no ano de inscrição;


151

Cancelamentos: Somatório dos valores de restos a pagar cancelados desde a sua inscrição até o

final do exercício de referência do relatório de gestão;

Pagamentos Somatório dos valores pagos pela UJ a título de restos a pagar desde a sua inscrição

até o final do exercício de referência do relatório de gestão;

Saldos a Pagar em 31/12/14: Representa o saldo dos restos a pagar que não foram cancelados ou

pagos. Constitui o resultado da seguinte equação: Saldo em 31/12/2014= Montante 01/01/2014-

Pagamento-Cancelamento


152

6.4 - Transferências de recursos

Quadro 37 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência

Posição em 31.12.2014

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/15256

Informações sobre as Transferências

Modalidade Nº do instrumento Beneficiário

Valores Pactuados Valores Repassados

Vigência Sit.

Global Contrapartida No Exercício Acumulado até o Exercício

Início Fim

1 05/2006 02.806.229/0001-43 700.000,00 - - 700.000,00 06/12/06 05/12/14 1

1 15/2007 02.806.229/0001-43 600.000,00 - - 600.00,00 10/12/07 08/07/15 1

1 18/2007 02.806.229/0001-43 6.349.998,51 - - 6.349.998,51 31/12/07 30/12/15 1

1 19/2007 02.806.229/0001-43 7.900.000,00 - - 7.900.000,00 31/12/07 30/12/15 1

1 28/2007 02.806.229/0001-43 1.325.950,83 - - 1.325.950,83 13/12/07 28/02/14 1

1 35/2007 02.806.229/0001-43 3.437.937,87 - - 3.437.937,87 21/12/07 20/12/15 1

1 46/2007 02.806.229/0001-43 7.938.000,00 - - 7.938.000,00 28/12/07 31/12/16 1

1 03/2010 02.806.229/0001-43 12.667.299,75 - - 12.667.299,75 10/12/10 27/05/17 1

LEGENDA

Modalidade: 1 - Convênio 2 - Contrato de Repasse 3 - Termo de Cooperação 4 - Termo de Compromisso

Situação da Transferência: 1 - Adimplente 2 - Inadimplente 3 - Inadimplência Suspensa 4 - Concluído 5 - Excluído 6 - Rescindido 7 - Arquivado

Fonte: Proadm / DCCONV


153

Quadro 38 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse.

Unidade Concedente


CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/15256

Exercício da

Prestação das

Contas

Quantitativos e Montante Repassados

Instrumentos

(Quantidade e Montante Repassado)

Convênios Termo de Cooperação Contratos de Repasse

2014

Contas Prestadas Quantidade 15

Montante Repassado R$ 14.175.117,44

Contas NÃO

Prestadas

Quantidade -

Montante Repassado -

2013



Contas NÃO

Prestadas

Quantidade -


2012



Contas NÃO

Prestadas

Quantidade -


Anteriores a

2012

Contas NÃO

prestadas

Quantidade -



Quadro 39 – Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse

Unidade Concedente ou Contratante


CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/15256

Exercício da

Prestação das

Contas

Quantitativos e Montantes Repassados Instrumentos

Convênios Contratos de Repasse

2014

Quantidade de Contas Prestadas 15

Com Prazo de

Análise ainda não

Vencido

Contas

Analisadas

Quantidade Aprovada 08

Quantidade Reprovada -

Quantidade de TCE -


154

Montante Repassado (R$) R$ 14.175.117,44

Contas NÃO

Analisadas

Quantidade -

Montante Repassado (R$) -

Com Prazo de

Análise Vencido

Contas

Analisadas

Quantidade Aprovada -


Quantidade de TCE -


Contas NÃO

analisadas

Quantidade -


2013


Contas Analisadas



Quantidade de TCE -


Contas NÃO

Analisadas

Quantidade -


2012


Contas Analisadas



Quantidade de TCE -


Contas NÃO

Analisadas

Quantidade -


Exercício

Anterior a

2012

Contas NÃO

Analisadas

Quantidade -




155

Capítulo VII

Gestão de Pessoas, Terceirização

de Mão de Obra e Custos

Relacionados

7.1 - Estrutura de pessoal da unidade

7.2 - Contratação de mão de obra de apoio e

estagiários


156

7 - GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS

RELACIONADOS

7.1 - Estrutura de pessoal da unidade

Quadro 40 – Força de Trabalho da UJ

Tipologias dos Cargos

Lotação Ingressos

no

Exercício

Egressos

no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2)

3.170 314 134

1.1. Membros de poder e agentes políticos

1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4)

3.170 314 114

1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão

3.165 312 16

1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado

1

1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório

4 2 4

1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas

2. Servidores com Contratos Temporários

224 100 152

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública

4. Total de Servidores (1+2+3)

3.394 414 286

Fonte: SIAPE

Quadro 41 – Distribuição da Lotação Efetiva

Tipologias dos Cargos Lotação Efetiva

Área Meio Área Fim

1. Servidores de Carreira (1.1) 1203 1967

1.1. Servidores de Carreira (1.1.2+1.1.3+1.1.4+1.1.5) 1203 1.967

1.1.2. Servidores de carreira vinculada ao órgão 1201 1.964

1.1.3. Servidores de carreira em exercício descentralizado 1

1.1.4. Servidores de carreira em exercício provisório 1 3

1.1.5. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas

2. Servidores com Contratos Temporários

224

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública

4. Total de Servidores (1+2+3) 1203 2.191

Fonte: SIAPE


157

Quadro 42 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ - FUA

Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções

Gratificadas

Lotação Ingressos

no

Exercício

Egressos

no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Cargos em Comissão

1.1. Cargos Natureza Especial

1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior

1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 90 86 33 14

1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado

1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas

1.2.4. Sem Vínculo

1

1.2.5. Aposentados

1

2. Funções Gratificadas

2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 364 283 93 40

2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado

2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas

3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 454 371 126 54

Fonte: SIAPE

7.1.2 Qualificação e capacitação da Força de Trabalho

As ações voltadas para o desenvolvimento do servidor foram definidas a partir do

levantamento de necessidade de capacitação, realizado junto às unidades acadêmicas e

administrativas da UFAM, consolidado no Plano Anual de Capacitação (PAC 2014). Ressalta-se

que a UFAM não dispõe de um mapeamento de competências de seus servidores, motivo pelo qual

as demandas por capacitação não são formuladas em termos de competências necessárias, mas sim

indicando os cursos considerados necessários tanto pelo gestor da unidade, quanto pelo próprio

servidor. O PAC foi aprovado pelo Conselho de Administração (CONSAD) e previu a realização de

38 cursos de aperfeiçoamento para a capital, 05 cursos para cada unidade do interior.

No que se refere à educação formal, consta a continuidade e conclusão do curso de

Plenificação em Administração, o início de uma turma de curso sequencial e a implementação do

Programa de Bolsas de Incentivo à Qualificação (PROBAQ). Esse Programa foi regulamentado

pelo CONSAD apenas em dezembro.

Dentre os ganhos do processo, pode-se destacar a criação e atuação dos agentes de

capacitação. Tal figura foi criada com intuito de aproximar os servidores das ações realizadas pela

CTD. O Agente de Capacitação acompanha todo o processo de capacitação dos servidores de sua


158

unidade, desde o levantamento de necessidades até a avaliação após participação de servidor no

curso.

Também neste ano, o processo de planejamento para o exercício seguinte foi conduzido

diferentemente dos anos anteriores. Foi realizado o levantamento de necessidades de capacitação

em parceria com o gestor das unidades e com os agentes de capacitação, sendo realizadas reuniões

setoriais e acompanhamento in loco pela equipe da coordenação.

O Quadro abaixo apresenta os eventos realizados que estavam previsto no PAC 2014.

Quadro 43 - Eventos Realizados PAC 2014

AÇÃO DE CAPACITAÇÃO TIPO CARGA

HORÁRIA PÚBLICO-ALVO

CONCLUINTES /

EM ANDAMENTO

Elaboração, Gestão e Fiscalização

de Contratos Administrativos Curso 15

Servidores envolvidos com as

atividades relativas à elaboração,

gestão e fiscalização de contratos

administrativos.

38

Emergência cirúrgica Curso 30 Servidores da área da saúde que atuam

em emergências médicas. 18

Gestão de Material e Patrimônio Curso 20 Agentes de Patrimônio indicados pelo

DEMAT e interessados. 33

Idiomas – Língua Inglesa e

Espanhola Curso 120

Servidores em geral. 20

Informática básica Curso 60 Servidores em geral. 12

Legislação de Pessoal - Lei nº.

8112/90 Curso 40

Servidores que atuam na área de

gestão de pessoas da UFAM. 35

Licitação e Contratos

Administrativos Curso 15

Servidores envolvidos com as

atividades relativas a licitações e

contratos.

24

Noções Básicas de Gestão de

Documentos Curso 20

Arquivistas, bibliotecários, técnicos

de arquivo e demais profissionais que

atuem em arquivos e (ou) protocolos.

21

NR 10 - Segurança em Instalações

e Serviços com Eletricidade Curso 40

Servidores que atuam na manutenção

e suporte de equipamentos. 20

Orientações em Estágio Probatório

e Tutoria – Capital Curso 40

Servidores recém-ingressos na

UFAM, bem como membros de

comissões de avaliação e tutores.

21

Orientações em Estágio Probatório

e Tutoria – Interior Curso 80

Servidores recém-ingressos na

UFAM, bem como membros de

comissões de avaliação e tutores.

57

Processo Administrativo

Disciplinar e Sindicância Curso 20

Servidores que atuam em Comissões

Disciplinares e 15

Programa em Gestão Pública –

EAD Curso 200


Programa em Segurança no

Trabalho (Biossegurança) -

Módulo IV Gestão de Produtos

Químicos

Curso 40

Servidores que atuam em laboratórios

e que já ingressaram em módulos

anteriores do Programa. 11

Relações Interpessoais Curso 20 Servidores em geral. 17

SIAPE Cadastro Curso 40

Ser servidor do Quadro de Pessoal dos

Órgãos e Entidades do SIPEC,

trabalhar na área de Gestão de Pessoas

(RH) e possuir habilitação no SIAPE.

19

Técnicas em Redação: Elaboração

de Pareceres Curso 20


Plenificação em Administração

Universitária

Educação

Formal 300

Servidores em geral que foram

aprovados em processo seletivo. 55


159

TOTAL DE CURSOS 18

TOTAL DE CARGA HORÁRIA 1120

TOTAL DE SERVIDORES CONCLUINTES 664

TOTAL DO INVESTIMENTO – CURSOS R$ 67.341,99

TOTAL DO INVESTIMENTO – EDUCAÇÃO FORMAL R$ 31.319,50

Já o quadro a seguir apresenta os eventos que não estavam previstos no PAC 2014 e que

foram atendidos com base na Portaria No 133/12.

Quadro 44 - Eventos Realizados (não previstos no PAC 2014)

UNIDADE

SOLICITANTE EVENTO LOCAL DE REALIZAÇÃO

ICSEZ

14º Congresso de Trabalho,

Stress e Saúde: a resiliência

como estímulo no trabalho -

da teoria à ação

Porto Alegre

Auditoria 40º FONAITec Campo Grande

ISB/Coari 40º FONAITec Campo Grande

Auditoria 41º Fórum Técnico das

Auditorias Internas do MEC João Pessoa

Dept. Química 54º Congresso Brasileiro de

Química Natal

ICET 54º Congresso Brasileiro de

Química Natal

ICSEZ Auditoria e Licitações e

Contratos Manaus

ICSEZ Capacitação em pregão

eletrônico Parintins (EAD)

FES Como criar, conquistar e

dominar mercados Manaus

PROADM

Como elaborar a planilha de

formação de preços da IN nº.

02/08 e Como julgar a

licitação para a contratação

dos serviços contínuos

Brasília

DRH

Concurso Público e

Elaboração de Edital:

aspectos práticos e jurídicos

Brasília

CPD Congresso de Administração

Sociedade e Inovação 2014 Rio de Janeiro

PROADM

Curso de Elaboração, Gestão

e Fiscalização de Contratos

Públicos: desde a aquisição a

sua execução

Fortaleza

DEMAT

Curso de Licitações e

Contratos - Temas polêmicos

e os entendimentos do TCU e

dos tribunais superiores

Maceió

Fac. Medicina Curso Habilidades Essenciais

na Educação Médica EAD

PROADM Curso sobre Nova Manaus


160

Normatização Cambial

PROADM/DEMAT Curso Termo de Referência,

Projeto Básico e Edital Rio de Janeiro

DEPES e-Social Manaus

PROADM

Execução de Convênios

Públicos por meio de 100

Exercícios Práticos

Fortaleza

EAD Formação de Administrador

Linux in Cloud EAD

PROADM

Formação de Multiplicadores

em Contabilidade Aplicada

ao Setor Público

Goiânia

PROPLAN Gestão da Estratégia com o

uso do BSC Brasília

DEMAT Gestão e Controle de

Patrimônio Público Brasília

BIBLIOTECA

CENTRAL

IV Conferência Bibliotecas e

Repositórios Digitais da

América Latina

Porto Alegre

IEAA Licitação e Contratos, Pregão

e Noções de SRP Fortaleza

ICB Nanobiotecnologia aplicada a

produtos naturais Parnaíba

PROPLAN

Repactuação, planilha de

custos e formação de preços

da IN nº. 02/2008

Porto Alegre

DEFIN Semana Orçamentária e

Financeira Brasília

PROADM Semana Orçamentária e

Financeira Curitiba

FT

Treinamento Programação e

Operação de CNC Linha D

Siemens

Santa Bárbara do Oeste/SP

PROEG VI Congresso Nacional de

Arquivologia Santa Maria/RS

Chefia de Gabinete

VIII Congresso de

Secretários das Universidades

Brasileiras

Curitiba

PROCOMUN/DAS

XIV Encontro Nacional de

Pesquisadores em Serv.

Social

Natal

Biblioteca Central XVIII Seminário Nacional de

Bibliotecas Universitárias Belo Horizonte

PROCOMUN XXXIII ENDP Rio de Janeiro

Auditoria XXXIII ENDP Rio de Janeiro

Devido a entraves como: Greve dos técnicos administrativos no período de 17 de março a 30

de junho de 2014, calendário de pontos facultativos e de expediente reduzido com a realização da

Copa do Mundo e o Programa de Bolsas de Auxílio à Qualificação ser regulamentado apenas no

fim do ano, houve uma execução inferior a 50% do planejado no PAC.


161

Apesar dos fatores supramencionados, avalia-se de forma positiva a execução de 18 cursos e

o alcance de 609 servidores atendidos em menos de 5 meses de atividades, o que só foi possível

com o aumento de servidores na Coordenação de treinamento e desenvolvimento, e o primeiro

curso em Educação a Distância, com o Programa em Gestão Pública que alcançou cerca de 200

servidores, da capital e do interior.

A Coordenação se propõe, após a realização de cursos, a avaliar a atuação nas suas

atividades a partir das avaliações denominadas “imediata” e “de eficácia”. A avaliação imediata é

respondida pelos servidores ao final do curso e, para aqueles realizados em 2014, houve uma boa

percepção deles quanto à estrutura, ao instrutor e às atividades da coordenação. Já a avaliação de

eficácia é aquela encaminhada ao gestor do servidor participante após 90 dias do término do curso.

Entretanto, esta última não pode ser aplicada por motivos operacionais.

Quadro 45 – Custos do pessoal

Tipologias/ Exercícios

Vencimentos

e Vantagens

Fixas

Despesas Variáveis Despesas de

Exercícios

Anteriores

Decisões

Judiciais Total

Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios

Assistenciais e

Previdenciários

Demais

Despesas

Variáveis

Membros de poder e agentes políticos

Exercícios 2014

2013

Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade jurisdicionada

Exercícios 2014 115.096.217,03 87.012.382,74 23.668.267,12 27.231.804,11 4.448.432,50 52.088.586,97 60.360,98

5.680.519,84 315.286.571,29

2013 102.386.606,66 77.732.428,19 20.619.993,08 24.638.183,61 2.869.045,65 45.805.192,44 60.360,98

4.633.434,57 278.745.245,18

Servidores de carreira vinculados ao órgão da unidade jurisdicionada (HUGV)

Exercícios 2014 25.511.533,39 7.411.334,15 3.056.663,76 8.703.217,25 3.204.605,54 10.218.751,85 33.992,52 58.140.098,46

2013 24.758.113,46 8.082.230,55 2.915.287,89 8.111.268,91 3.462.184,97 9.457.556,41

51.233,49 56.837.875,68

Servidores de carreira SEM VÍNCULO com o órgão da unidade jurisdicionada

Exercícios 2014

2013

Servidores SEM VÍNCULO com a administração pública (exceto temporários)

Exercícios 2014

2013

Servidores cedidos com ônus

Exercícios 2014 1.191.741,57

102.635,82 27.504,87 44.760,00 3.382,20

35.991,96 1.406.016,42

2013

Servidores com contrato temporário

Exercícios 2014 9.756.116,43

1.080.413,63 545.281,1 11.381.811,16

2013 9.749.763,05

1.698.479,30 67.860,64 11.516.102,99

Fonte: Progesp / Departamento de Pessoal

Quadro 46 – Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da UJ

Descrição dos Cargos e Atividades do Plano de Cargos

do Órgão em que há Ocorrência de Servidores

Terceirizados

Quantidade no Final do

Exercício Ingressos

no

Exercício

Egressos

no

Exercício 2014 2013 2012

- - - - -

Análise Crítica da Situação da Terceirização no Órgão

Não há servidores terceirizados atuando nos cargos efetivos.

Fonte: SIAPE


162

7.2 - Contratação de mão de obra de apoio e estagiários.

Quadro 47 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva

Unidade Contratante


UG/Gestão: 154039 CNPJ: 04.378.626/0001-97

Informações sobre os Contratos

Ano do

Contrato

Áre

a Natureza

Identificação

do Contrato

Empresa Contratada

(CNPJ)

Período Contratual de

Execução das Atividades

Contratadas

Nível de Escolaridade Exigido

dos Trabalhadores Contratados Sit.

F M S

Início Fim P C P C P C

2013 L O 33/2013

ANTONIO FERNANDES DE BRITO & CIA LTDA –

ME CNPJ

14.773.784/0001-03

23/09/2013 30/11/2014

E

2013 L O 34/2013

ANTONIO FERNANDES DE BRITO & CIA LTDA –

ME CNPJ

14.773.784/0001-03

23/09/2013 30/11/2014

E

2013 L O 35/2013

EXACT COMERCIO E

SERVIÇOS TÉCNICOS LTDA-ME CNPJ

06.167.150/0001-70

23/09/2013 30/11/2014

E

2013 L O 36/2013

EXACT COMERCIO E

SERVIÇOS TÉCNICOS LTDA-ME CNPJ

06.167.150/0001-70

23/09/2013 30/11/2014

E

2013 L E 47/2013

ADAP – COMÉRCIO DE

EQUIPAMENTOS DE

PROTEÇÃO INDIVIDUAL E

SERVIÇOS LTDA. – EPP

– CNPJ 09.531.642/0001-91

17/10/2013 14/04/2014

E

2014 L E 07/2014


EQUIPAMENTOS DE



– CNPJ 09.531.642/0001-91

14/04/2014 11/10/2014

E

2014 L E 08/2014


EQUIPAMENTOS DE



– CNPJ 09.531.642/0001-91

14/04/2014 11/10/2014

E

2014 L E 09/2014

ADAP – COMÉRCIO DE EQUIPAMENTOS DE

PROTEÇÃO

INDIVIDUAL E SERVIÇOS LTDA. – EPP

– CNPJ 09.531.642/0001-

91

14/04/2014 11/10/2014

E

2014 L O 60/2014 ADAP – COMÉRCIO DE

EQUIPAMENTOS DE

13/10/2014 12/10/2015

A


163

PROTEÇÃO


– CNPJ 09.531.642/0001-

91

2014 L O 62/2014

ADAP – COMÉRCIO DE EQUIPAMENTOS DE

PROTEÇÃO


– CNPJ 09.531.642/0001-

91

13/10/2014 12/10/2015

A

2014 L O 63/2014


EQUIPAMENTOS DE PROTEÇÃO

INDIVIDUAL E

SERVIÇOS LTDA. – EPP – CNPJ 09.531.642/0001-

91

13/10/2014 12/10/2015

A

2014 L O 64/2014



INDIVIDUAL E


91

13/10/2014 12/10/2015

A

2014 L O 65/2014



INDIVIDUAL E


91

13/10/2014 12/10/2015

A

2014 L O 66/2014


EQUIPAMENTOS DE



– CNPJ 09.531.642/0001-91

13/10/2014 12/10/2015

A

2011 V O 42/2011

GLOBALSERVICE

VIGILANCIA E

SEGURANÇA – CNPJ 84.526.045/0001-94

01/01/2011 31/12/2014

P

Observações:

LEGENDA

Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva.

Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.

Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.

Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.

Fonte: Departamento de Contratos e Convênios – DCCONV


164

Quadro 48 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra Unidade Contratante

Nome:

UG/Gestão: CNPJ:

Informações sobre os Contratos

Ano do Contrato

Área Natureza Identificação do Contrato

Empresa Contratada

(CNPJ)

Período Contratual de Execução das Atividades

Contratadas

Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores Contratados

Sit.

F M S

Início Fim P C P C P C

2011 8 O 13/2011

PALÁCIO DE MATERIAL DE

SEGURANÇA LTDA CNPJ

23.008.295/0001-48

16/05/2011 15/08/2014

E

2012 6 O 08/2012

MULTICOM INFORMÁTICA

LTDA CNPJ 02.233.902/0001-

80

12/03/2012 11/03/2014

E

2012 9 O 39/2012

HLH CONSTRUÇOES LTDA ME CNPJ

10.422.225/0001-90

21/12/2012 20/04/2014

E

2013 6 O 45/2013 A M MEDINA CNPJ 03.559.602/0001-

71 24/09/2013 23/09/2014

E

2013 12 E 50/2013

RIBEIRO E COSTA PRESTADORA DE SERVICOS LTDA -

ME CNPJ 14.756.841/0001-

38

13/10/2013 14/04/2014

E

2013 6 O 58/2013

M A F ELOI – ME CNPJ

02.554.697/0001-78

2/12/2013 01/12/2015

P

2013 6 E 59/2013

NOVAES SOLUÇOES EM INFORMÁTICA

LTDA EPP CNPJ 06.028.040/0001-

28

18/12/2013 17/06/2014

E

2014 6 O 03/2014

J. P. MEIRELES – ME CNPJ

04.912.729/0001-95

27/01/2014 26/01/2016

P

2014 12 E 10/2014


EQUIPAMENTOS DE PROTEÇÃO INDIVIDUAL E

SERVIÇOS LTDA. – EPP – CNPJ

09.531.642/0001-91

14/04/2014 01/10/2014

E

2014 12 E 11/2014




09.531.642/0001-91

14/04/2014 11/10/2014

E

2014 12 E 12/2014



SERVIÇOS LTDA. –

14/04/2014 01/10/2014

E


165

EPP – CNPJ 09.531.642/0001-

91

2014 9 O 17/2014

HLH CONSTRUÇOES LTDA ME CNPJ

10.422.225/0001-90

04/06/2014 03/06/2015

A

2014 12 O 19/2014

KPO SERVIÇOS DE JARDINAGEM LTDA

- EPP – CNPJ 09.222.739/0001-

12

29/05/2014 28/05/2015

A

2014 6 E 20/2014

NOVAES SOLUÇÕES EM INFORMÁTICA

LTDA EPP CNPJ 06.028.040/0001-

28

18/06/2014 16/12/2014

E

2014 9 O 22/2014

MS ENGENHARIA LTDA – EPP CNPJ 11.347.955/0001-

36

15/07/2014 14/07/2015

A

2014 9 O 23/2014

ARV ENGENHARIA LTDA – EPP CNPJ 11.318.773/0001-

37

21/07/2014 20/07/2014

A

2014 8 O 25/2014

M S DE FREITAS HARTMANN & CIA LTDA – ME CNPJ

63.698.708/0001-88

04/08/2014 03/08/2015

A

2014 6 O 26/2014

FABIO ANDREY ALVES DOS

SANTOS ME CNPJ 2.698.592/0001-46

18/08/2014 17/08/2015

A

2014 8 O 42/2014

ITACOL - COMERCIO E SERVICOS DE

MATERIAIS DE CONSTRUCAO CNPJ 01.426.994/0001-

75

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 43/2014

PRONTO CONSTRUÇOES LTDA ME CNPJ

04.641.909/0001-80

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 44/2014


04.641.909/0001-80

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 45/2014


04.641.909/0001-80

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 46/2014

T N NETO EIRELI - EPP CNPJ

23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 47/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 48/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 49/2014 T N NETO EIRELI -

EPP CNPJ 24/09/2014 23/09/2015

A


166

23.032.014/0001-92

2014 8 O 50/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 51/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 52/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 53/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 54/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 55/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 56/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 57/2014


23.032.014/0001-92

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 8 O 58/2014

M S DE FREITAS HARTMANN & CIA LTDA - ME - CNPJ 63.698.708/0001-88

24/09/2014 23/09/2015

A

2014 2 e 12 O 27/2014




06.531.642/0001-91

13/10/2014 12/10/2015

A

2014 4, 5 e

12 O 33/2014

LIMPAMAIS SERVIÇOS DE

LIMPEZA LTDA – CNPJ

06.056.855/0001-10

01/10/2014 30/09/2015

A

2014 2 O 34/2014




06.531.642/0001-91

01/10/2014 30/09/2015

A

2014 2, 5 e

12 O 35/2014




06.531.642/0001-

01/10/2014 30/09/2015

A


167

91

2014 2, 4, 5 e 12

O 36/2014

JACKS SERVIÇOS COMÉRCIO E

REPRESENTAÇÃO LTDA – CNPJ

63.690.770/0001-23

01/10/2014 30/09/2015

A

2014 2, 4, 5 e 12

O 37/2014

E. J RODRIGUES - ME – CNPJ

13.993.675/0001-20

01/10/2014 30/09/2015

A

2014 2, 4, 5 e 12

O 38/2014

AIGP SERVICOS EMPRESARIAIS

LTDA - ME – CNPJ 12.403.043/0001-

05

01/10/2014 30/09/2015

A

2014 2, 4, 5 e 12

O 39/2014

AIGP SERVICOS EMPRESARIAIS

LTDA - ME – CNPJ 12.403.043/0001-

05

01/10/2014 30/09/2015

A

Observações:

LEGENDA Área: 1. Segurança; 2. Transportes; 3. Informática; 4. Copeiragem; 5. Recepção; 6. Reprografia; 7. Telecomunicações; 8. Manutenção de bens móvies 9. Manutenção de bens imóveis 10. Brigadistas 11. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes 12. Outras

Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: Departamento de Contratos e Convênios - DCCONV

7.2.3 - Análise crítica

CONTRATO Nº 50/2013 PARA EXECUÇÃO DE SERVIÇOS, QUE FIRMAM A

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS E A EMPRESA RIBEIRO E COSTA

PRESTADORA DE SERVIÇOS LTDA – ME – Representada pelo senhor Hítalo Kleber.

Insta-nos informa que os fiscais do contrato informaram sobre irregularidades referentes às

verbas trabalhistas não repassadas pela empresa. Em audiência com a Procuradoria Regional do

Trabalho da 11ª a UFAM procedeu à suspensão de pagamentos tendo em vista o atraso reiterado

dos salários pela prestadora de serviços, apesar do pagamento regular das faturas por esta

Universidade à JELIMP.

Assim, em cumprimento à requisição exarada pelo MPT, foi solicitado da empresa que

fornecesse a individualização dos valores devidos a cada trabalhador com salário em atraso, os


168

quais prestaram serviços através daquela empresa, relação dos trabalhadores em ordem alfabética,

RG, CPF, conta bancária, valor das rescisões, além dos valores mensais.

Entretanto, a referida empresa não forneceu os dados suficientes e necessários para que se

fosse cumprido com o disposto na referida Requisição. Destarte, foi disponibilizado um tempo

razoável à empresa para se manifestar em relação ao descumprimento de cláusulas trabalhistas.

Não obstante, reiteradas vezes, a empresa não compareceu para questionar as

irregularidades, nem tão pouco se manifestou acerca dos inadimplementos contratuais.

Assim, como medida razoável, a UFAM, através da Procuradoria Federal/FUA, procederá à

Ação de Consignação em pagamento como forma de tentar solucionar os problemas relacionados às

pendências trabalhistas dos funcionários que prestaram serviços pela empresa junto a esta

Universidade.

Quadro 49 – Composição do Quadro de Estagiários

Nível de

escolaridade

Quantitativo de contratos de estágio vigentes

Despesa no

exercício

1º Trimestre 2º Trimestre

3º

Trimestre

4º

Trimestre (em R$ 1,00)

1. Nível

superior 1433 1209 1193 1202

2.168.810,61

1.1 Área Fim 0 0 0 0 0

1.2 Área Meio 1433 1209 1193 1202 2.168.810,61

2. Nível Médio 127 137 182 185 634.155,00

2.1 Área Fim 0 0 0 0 0

2.2 Área Meio 127 137 182 185 634.155,00

3. Total (1+2) 1560 1346 1375 1387 2.802.965,61

Análise Crítica


169

Capítulo VIII

Gestão do Patrimônio Mobiliário e

Imobiliário

8.1 - Gestão da frota de veículos automotores

de propriedade da Unidade Jurisdicionada

8.2. Gestão do patrimônio imobiliário


170

8 - GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO

8.1 - Gestão da frota de veículos automotores de propriedade da Unidade Jurisdicionada

8.1.1 - Legislação que regula a constituição e a forma de utilização da frota de veículos;

Seguimos as disposições contidas no Decreto Presidencial nº 6.403, de 17 de março de 2008

para normatizar a utilização da frota dos veículos na UFAM.

8.1.2 - Importância e impacto da frota de veículos sobre as atividades da UJ;

A frota tem grande impacto nas atividades de ensino, pesquisa, extensão e administrativas,

principalmente aquelas relacionadas à prática de campo. Em 2014, a PCU recebeu 872 (oitocentas e

setenta e duas) requisições de transportes, das quais foram atendidas 863 (oitocentas e sessenta e

três), e onde foram transportadas 8.732 (oito mil, setecentos e trinta e dois) pessoas, sendo que

dentre essas solicitações houve 21 (vinte e uma) viagens interestaduais. Isso caracteriza a

importância desses serviços para a realização das atividades acadêmica e administrativa da UFAM.

8.1.2 - Quantidade de veículos em uso ou na responsabilidade da UJ

GRUPOS DE VEÍCULOS QUANTIDADE DE

VEÍCULOS

VEÍCULOS LEVES 58

VEÍCULOS PESADOS 14

TOTAL 72

TTaabbeellaa 66:: QQuuaannttiiddaaddee ddee vveeííccuullooss eemm uussoo oouu nnaa rreessppoonnssaabbiilliiddaaddee ddaa UUJJ

Para o desenvolvimento das suas atividades, a UFAM dispõe de frota própria, composta por

72 veículos nos seus 6 campi, com 32 veículos leves que utilizam gasolina como combustível, 2

vans, 4 micro-ônibus, 3 ônibus, 1 caminhão e 25picapes, todos a diesel, além de 1 motocicleta e 4

tratores agrícolas, justificada pela existência em seu quadro permanente de um número significativo

de motoristas, cuja regulamentação está contida no Decreto Presidencial nº 6.403, de 17 de março

de 2008.

Do total de 72 veículos registrados na UFAM, a PCU possui a gestão direta de 49 sendo os

demais vinculados aos campi no interior ou vinculados a projetos específicos em que as despesas de

operação e manutenção cabem aos mesmos.

Para os 49 veículos geridos pela PCU registraram-se 863.079 quilômetros percorridos, o que

redunda em média de 17.613,85 km por veículo.

É importante registrar que a idade média da frota é de seis anos, com custo anual de

operação e manutenção dos veículos geridos pela PCU de R$ 1.094.965,50 (Um milhão, noventa e

quatro mil e novecentos e sessenta e cinco reais e cinquenta centavos), o que leva a um custo por

quilômetro de R$ 1,26.


171

Os quadros abaixo informam o quantitativo da frota, contendo ano do veículo, marca,

modelo e o quantitativo de quilômetros rodados por veículos em 2014.

Quadro 50 - Quantitativo da frota 2014

VEÍCULOS LEVES

Nº MODELO MARCA PLACA ANO SETOR LITROS KM

1 FIAT FIORINO FLEX NOJ-6345 2009 DEMAT 2.120,662 16.754

2 FIAT FIORINO FLEX JXH-6231 2008 EDUA 1.288,179 8.377

3 FIAT FIORINO FLEX NOJ-6355 2009 PROTOCOLO 6.990 42.227

10.398,841 67.358


1 SPIN LTZ NOR-5731 2013 GABINETE

REITORA 1.194,76 8.046

2 SPIN LTZ NOR-9751 2013 PROCOMUN 1.180 5.825

2.374,76 13.871


1 FORD KA 1.6 FLEX NOK -9124 2009 HUGV - Hospital

Univ. Getulio Vargas 2.604,36 14.937

2 FORD KA 1.6 FLEX NOK-9094 2009

ESCOLA DE

EMFERMAGEM DE

MANAUS

1.962,89 11.154

3 FORD KA 1.6 FLEX NOK-4075 2009 P.C.U. 870 5.170

4 FORD KA 1.6 FLEX NOK-3105 2009 PROADM 3.984,929 16.550

5 FORD KA 1.6 FLEX NOK-3065 2009 PROCURADORIA

JURÍDICA DA UFAM 3.838,601 19.982

6 FORD KA 1.6 FLEX NOK-9414 2009 PROEG 283,871 1.447

7 FORD KA 1.6 FLEX NOK-9144 2009 PROPESP 1.852,777 11.664

8 FORD KA 1.6 FLEX NOK-3055 2009 TV-UFAM 124,231 457

15.521,659 81.361


172


1 KOMBI / VW NOJ-4235 2009 POLO AVANÇADO 744,212 6.637

2 KOMBI / VW NOY-0559 2009 H.U.G.V. 1.797,62 12.068

3 KOMBI / VW NOJ-0946 2009 BENJAMIM

CONSTANT 0 0

4 KOMBI / VW JWT-0643 2001 HUMAITÁ 0 0

5 KOMBI / VW JWT-0663 2001 PARINTINS 0 0

6 KOMBI / VW NOY-0579 2009 P.C.U 4.412,864 34.519

7 KOMBI / VW NOY-0599 2009 Parfor 6.715 41.956

8 KOMBI / VW NOY-0639 2009 P.C.U. 3.698,724 27.918

9 KOMBI / VW NOY-0669 2009 P.C.U. 2.541,421 21.513

10 KOMBI / VW JXU-9094 2008 P.C.U. 2.637,216 15.328

11 KOMBI / VW JXP-7557 2006 P.C.U. 0 0

12 KOMBI / VW JWT-1816 2001 P.C.U. 0 0

22.547,057 159.939


1 PICAPE MMC/L200 JWV-9544 2003 P.C.U. 1.460 10.997

2 PICAPE MMC/L200 OAB-2350 2010 FCA 0 0

3 PICAPE MMC/L200 JWV-9228 2002 ICB SAUIM DE

COLEIRA 400 8.645

4 MITSUBISHI OAC-9095 2012 HUMAITÁ 0 0

5 PICAPE MMC/L200

OUTDOR OAD-3099 2011 PCU 1.980 14.959

6 MMC/L200 TRITON JXW- 6851 2013 P.C.U. 3.373,57 32.476






12 MMC/L200 TRITON NOS-0341 2014 P.C.U. 1.620 16.698


173

13 PICAPE RANGER FORD NOK-3075 2009 HUMAITÁ 0 0

14 PICAPE RANGER FORD JXI-2701 2008 SEGURANÇA DO

CAMPUS 2.090 17.456

15 PICAPE RANGER FORD NOY-5319 2009 P.C.U. 1.800 13.884

16 PICAPE RANGER FORD NOY-5329 2009 P.C.U. 1.850 27.548

17 PICAPE RANGER FORD NOY-3288 2010 CED (Centro de Educ.

à Dist.) 415 3.359

18 PICAPEBANDEIRANTE

TOYOTA JWF-9830 1993 FCA 0 0

19 PICAPE RANGER FORD JXT-5413 2008 BENJAMIM

CONSTAT 0 0

20 PICAPE RANGER FORD NOK-3045 2009 COARI 0 0

21 MMC/L200 TRITON OAA-6361 2014 COARI 0 0

22 PICAPE RANGER FORD NOK-3035 2009 PARINTINS 0 0

23 PICAPE RANGER FORD NOK-3025 2009 ITACOATIARA 0 0

24 PICAPE HILUX

TOYOTA JWR-1246 2000 P.C.U. 0 0

25 MMC/L200 TRITON OAA-6371 2014 PARFOR 885 6.926

32.297,472 326.649


1 FIESTA FORD JFO-0670 2007 Representação em

Brasília 0 0

2 GOL/VW JXV-7925 2007 P.C.U. 1.275 9.927

3 RENAULT

/AMBULÂNCIA JXJ-8851 1993 HUGV 1.210 6.224

4 POLO JXS-5152 2009 DIVISÃO DE

PROJETOS 1.425 11.214

5 MOTOCICLETA/

YAMAHA JWZ-9081 2007

SEGURANÇA DO

CAMPUS 95 2.414

6 MONTANA NOK-6770 2010 H.U.F.M. 6.741 44.840

7 KANGOO EXPRESS

1.6 OAM-6792 2013 DEMAT 340

2.720


174

8 DOBLO CARGO JXQ-6557 2006 P.C.U. 2.595 13.880

13.681 91.219

VEÍCULOS PESADOS


1 VAN FORD NOV-5419 2010 P.C.U. 2.222,271 21.970

2 FURGOVAN 6000 JXG-0521 2007 DEMAT 850 3.226

3 CAMINHÃO NOW-8379 2010 P.C.U. 3.558 15.991

6.630,271 41.187


1 ÔNIBUS SCANIA NON- 3335 2010 HUMAITÁ 0 0

2 ÔNIBUS SCANIA NOO-4904 2010 P.C.U. 9.696 28.552

3 ÔNIBUS VW/COMIL

VERSSATILE NOI-1675 2009 P.C.U. 7.452 24.944

17.148 53.496


1 MICROÔNIBUS

MARCOPOLO NOX-1778 2010 PROAMDE 3.164,68 9.342

2 MICROÔNIBUS/AGRALE NOR-4063 2010 P.C.U. 4.544,572 18.657

3 MICROÔNIBUS/AGRALE JXE-9199 2002 PROAMDE 0 0

4 MICROÔNIBUS/SPRINTER PHA-2830 2014 COARI 0 0

7.709,252 27.999


1 TRATOR FERG/MF 265X

MASSEY S/PLACA 1979

FCA - Fac. De

Ciências Agrária

(Setor Produção)

0 0


MASSEY FERGUSON 1982 COARI 0 0


175


MASSEY S/PLACA 1979

FCA - Fac. De

Ciências Agrária

(Setor Produção)

0 0

4 TRATOR NEYHOLLANT /

MODELO TM 135 TM-135 2004 HUMAITÁ 0 0

0 0

8.1.3 - Média anual de quilômetros rodados por grupo de veículos

GRUPOS DE VEÍCULOS MÉDIA DE KM

RODADOS

VEÍCULOS LEVES 740.397

VEÍCULOS PESADOS 122.682

TOTAL 863.079

TTaabbeellaa 77:: MMééddiiaa aannuuaall ddee qquuiillôômmeettrrooss rrooddaaddooss ppoorr ggrruuppoo ddee vveeííccuullooss

8.1.4 - Idade média da frota por grupo de veículos

GRUPOS DE VEÍCULOS IDADE MÉDIA DA

FROTA

VEÍCULOS LEVES 6,37 anos

VEÍCULOS PESADOS 5,8 anos

TOTAL 6,085 anos

TTaabbeellaa 88:: IIddaaddee mmééddiiaa ddaa ffrroottaa ppoorr ggrruuppoo ddee vveeííccuullooss

*Foram retirados os tratores do cálculo da idade média da frota.

8.1.5 - Custos associados à manutenção da frota

Neste item são contempladas as despesas com combustíveis – gasolina, diesel S10 e diesel

comum, ressaltando que este último também foi usado para abastecer os 16 sistemas de grupos

geradores de energia existentes na UFAM em Manaus, assim como os tratores da Fazenda

Experimental -, óleos lubrificantes, pneus, baterias e despesas com vistorias. Nos quadros a seguir

estão resumidos os totais relacionados a esses itens.

Quadro 51 - Consumo de Combustível

ITEM QUANTIDADE DE LITROS CUSTO (R$)

Gasolina Comum 68.394,264 201.089,15

Diesel S10 13.398,41 38.441,50

Diesel Comum 93.103,02 230.033,18

TOTAL 174.895,694 469.563,83


176

Quadro 52 - Consumo lubrificante (óleo, graxa e aditivo)

ITEM QUANTIDADE DE LITROS CUSTO (R$)

Óleo 491 6.783,62

Aditivo 0 0

TOTAL 491 6.783,62

Quadro 53 - Despesas com pneus, camaras de ar e protetores

ITEM QUANTIDADE CUSTO (R$)

Pneus 149 53.820,06

Quadro 54 - Despesas com bateria

ITEM QUANTIDADE CUSTO (R$)

Baterias 18 4.187,76

Quadro 55 - Despesas de manutenção de veículos

ITEM DESCRIÇÃO CUSTO (R$)

Petrocar Ltda. Manutenção 551.520,95

Manaus Auto Center Ltda. Revisão 1.450,00

TOTAL 552.970,95

A manutenção da frota foi realizada por intermédio de empresa contratada via processo

licitatório, cuja vencedora foi a PETROCAR Ltda, a qual realizou o serviço de manutenção nos

veículos pelo valor de R$ 551.520,95. Observa-se que foram gastos, ainda, R$ 1.450,00 em serviços

de revisão obrigatória nos veículos picapes MMC/L200 junto à empresa Manaus Auto Center Ltda,

em face da garantia de fábrica.

Durante o ano de 2014 foram gastos R$ 552.970,95 (quinhentos e cinquenta e dois mil reais,

novecentos e setenta reais e noventa e cinco centavos) para a manutenção dos veículos, o que

resultou em um gasto médio anual de R$0,64/km.

DESPESAS COM VISTORIAS DE VEÍCULOS = R$ 7.639,28

Com os valores mencionados nos quadros, leva-nos a inferir que os veículos movidos a

gasolina tiveram um rendimento médio de 6,04 km/l, uma vez que o consumo total de gasolina

comum foi de 68.394,264 litros para um total de 413.748 km rodados, enquanto os veículos a diesel

S10 e a diesel comum tiveram 5,42 km/l, para um total de 82.901,43litros e 449.331 km rodados.

É necessário registrar que a UFAM possui hoje 13 grupos geradores instalados em seu

campus em Manaus, além de um grupo gerador em cada campus do interior, e três na Fazenda

Experimental totalizando 21 unidades. As localizações dos equipamentos existentes em Manaus,

bem como suas capacidades e consumo anual constam na tabela a seguir.


177

Item Localização Capacidade

(Kva)

Consumo Anual

Diesel (Litros)

Consumo Anual

Diesel (Valor)

1 CETELI 188 900 R$ 2214

2 CAM SETOR SUL 255 1300 R$ 3220

3 CAM SETOR NORTE 500 1600 R$ 3952

4 REITORIA 500 3900 R$ 9732

5 AUDITÓRIO EULÁLIO CHAVES 260 500 R$ 1226

6 ESTAÇÃO AQUICULTURA Não reg. 400 R$ 1244

7 AVICULTURA 55 300 R$ 714

8 TV UFAM 360 900 R$ 2214

9 AMBULATÓRIO A. LIMA Não reg. 0 0

10 HOSPITAL FRANCISCA

MENDES Não reg. 2000 R$ 4760

11 LAPEC Não reg. 0 0

12 ICB 250 2250 R$ 5526

13 CPD 1 380 1100 R$ 2762

14 CPD 2 360 4850 R$ 11957

15 HUGV Não reg. 2400 R$ 5928

16 FAZENDA EXPERIMENTAL Não reg. 1200 R$ 3054

TOTAL 23600 R$ 58.503,00

TTaabbeellaa 99:: GGrruuppooss GGeerraaddoorreess

8.1.6 - Plano de substituição da frota

A situação mais adequada para a frota da Instituição seria aquela onde seu uso ficaria

limitada a cinco anos para os veículos leves, e 300.000 km para os pesados, em razão de custos

elevados de manutenção ocasionados pelo desgaste expressivos dos veículos. Desta forma a PCU

entende que em 2015 deverá haver renovação de todos os veículos leves adquiridos antes de 2010, o

que resultaria em 27 veículos leves e 12picapes. Além desses veículos, o Setor de Transportes se

ressente de mais um micro-ônibus, uma van e um caminhão baú para melhor atender à comunidade

acadêmica.


178

8.1.7 - Razões de escolha da aquisição em detrimento da locação

Optamos por manter a aquisição da frota em razão de ainda possuirmos em nosso quadro de

pessoal, 10 (dez) servidores efetivos ocupantes do cargo de motorista, que ficariam em disfunção no

caso de optarmos por locação.

8.1.8 - Estrutura de controles de que a UJ dispõe para assegurar uma prestação eficiente e

econômica do serviço de transporte.

O controle do serviço de transporte da FUA é realizado pela Coordenação de Transportes,

utilizando planilhas e relatórios elaborados por seus servidores os quais mantêm o controle da frota

e seus gastos operacionais. Através destes relatórios, obtemos os dados referentes à utilização,

controle da manutenção preventiva e corretiva, índices de uso e desempenho, quilômetros

percorridos, km/litro de combustível, tempo de utilização, quantidade de solicitações e pessoas

atendidas, controle diário de cada veículo e motorista, quantitativo de litros de combustíveis

consumidos e se este quantitativo está compatível com a quilometragem do veículo, como também

qual o tipo de veículo que consome menos ou mais combustível por quilometragem, entre outros

dados.Estamos implementando um sistema de gerenciamento de veículos, confeccionado por

servidores da UFAM, lotados no Instituto de Computação (Icomp), para que possamos automatizar

nossos relatórios e controles.


179

8.2. Gestão do patrimônio imobiliário

Quadro 56 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União

LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA

QUANTIDADE DE IMÓVEIS DE

PROPRIEDADE DA UNIÃO DE

RESPONSABILIDADE DA UJ

EXERCÍCIO 2014 EXERCÍCIO 2013

BRASIL

UF 1Amazonas 23 23

Manaus 1 14 14

Benjamin Constant 2 01 01

Coari 3 03 03

Humaitá 4 01 01

Itacoatiara 5 04 04

UF “n” 00 00

município 1 - -

município 2 - -

município “n” - -

Subtotal Brasil 23 23

EXTERIOR

PAÍS 1 00 00

cidade 1 - -

cidade 2 - -

cidade “n” - -

PAÍS “n” 00 00

cidade 1 - -

cidade 2 - -

cidade “n” - -

Subtotal Exterior 00 00

Total (Brasil + Exterior) 23 23

Fonte:Prefeitura do Campus Universitário/UFAM


180

Capítulo IX

Gestão da Tecnologia da

Informação

9.1 - Informações sobre sistemas

computacionais


181

9 - GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

9.1 - Informações sobre sistemas computacionais

Os sistemas computacionais que a UFAM utiliza para apoiar a realização de suas atividades

são em sua maioria desenvolvidos pela área de TI da própria universidade.

Os principais sistemas utilizados atualmente pela UFAM são:

SIE : Sistema integrado de Ensino que engloba as funções de ensino e

administrativas da UFAM.

E-Campus: Interface web para alunos e professores acessarem serviços acadêmicos

Eventos: Sistema de gestão de eventos

Calouro: Sistema de matrícula institucional

Siscomvest: Sistema de inscrição em concursos

SISRU: Sistema de vendas de tickts do Restaurante Universitário

Comati: Sistema de Gestão dos cursos para Melhor Idade

Sisjuridico: Sistema de apoio ao Núcleo de Apoio Jurídico

SISCA: Sistema acadêmico com informações até 2003

Redmine: Sistema de gestão de atividades e demandas

Lira: Sistema de gestão de projetos de pós-graduação

Pensando em aprimorar o desenvolvimento das atividades, estão sendo verificadas as

seguintes situações:

SIGAA: Novo sistema de gestão acadêmica e administrativa, substituirá o SIE, pois

sua plataforma é Web e seu código-fonte é aberto e de fácil manutenção

Sistema de avaliação do técnico-administrativo: Planejado para iniciar em 2015

Sistema de gestão de projetos: substituirá o sistema Lira com o intuito de integrar

projetos de pós, extensão e graduação. Planejado para 2015.

Quadro 57 – Contratos na Área de Tecnologia da Informação em 2014

Nº do

Contrato Objeto Vigência

Fornecedores

Custo

Valores

Desembolsado

s 2014 CNPJ Denominação

05/2013

Suporte e

manutenção

do SIE

21/01/2014

a

21/01/2015

03.486.598.00

01/69

AVBM – Assessoria em

informática ltda. R$ 445.434,48 R$ 445.434,48


182

Capítulo X

Gestão do Uso dos Recursos

Renováveis e Sustentabilidade

Ambiental

10.1 - Adoção de critérios de sustentabilidade

ambiental


183

10 - GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE

AMBIENTAL

10.1 - Adoção de critérios de sustentabilidade ambiental

Quadro 58 – Aspectos da Gestão Ambiental

Aspectos sobre a gestão ambiental e Licitações Sustentáveis Avaliação

Sim Não

1. Sua unidade participa da Agenda Ambiental da Administração Pública (A3P)? X

2. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação a

associações e cooperativas de catadores, conforme dispõe o Decreto nº 5.940/2006?

X

3. As contratações realizadas pela unidade jurisdicionada observam os parâmetros estabelecidos

no Decreto nº 7.746/2012?

X

4. A unidade possui plano de gestão de logística sustentável (PLS) de que trata o art. 16 do

Decreto 7.746/2012? Caso a resposta seja positiva, responda os itens 5 a 8.

X

5. A Comissão gestora do PLS foi constituída na forma do art. 6º da IN SLTI/MPOG 10, de 12

de novembro de 2012?

6. O PLS está formalizado na forma do art. 9° da IN SLTI/MPOG 10/2012, atendendo a todos os

tópicos nele estabelecidos?

7.

O PLS encontra-se publicado e disponível no site da unidade (art. 12 da IN SLTI/MPOG

10/2012)?

Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual o plano pode ser acessado.

8.

Os resultados alcançados a partir da implementação das ações definidas no PLS são

publicados semestralmente no sítio da unidade na Internet, apresentando as metas alcançadas

e os resultados medidos pelos indicadores (art. 13 da IN SLTI/MPOG 10/2012)?

Caso positivo, indicar o endereço na Internet no qual os resultados podem ser acessados.

Considerações Gerais

Embora a UFAM ainda não disponha de um PLS, várias medidas têm sido implementadas envolvendo a Gestão

Ambiental. Dentre essas medidas destacam-se:

A inclusão de critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações;

A aquisição de bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou água (lâmpadas em

LED; atividades permanentes de manutenção em todas as Unidades e nos novos blocos construídos usam de

aparelhos que reduzem o consumo de energia);

A aquisição de bens/produtos reciclados (papel reciclado);

Aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga);

Aquisição de bens e produtos levando-se em conta os aspectos de durabilidade e qualidade (análise custo-

benefício);

Nos projetos básicos ou executivos, para a contratação de obras e serviços de engenharia, inclusão de

exigências que levam à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo

de energia e água e à utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental, sendo, portanto,

elaborados em conformidade com os requisitos estabelecidos na IN nº 01 de 19/01/2010;

A separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação, por meio do Projeto de Coleta

Seletiva em parceria com a PROTEC.

Ademais, registra-se a Política Ambiental da UFAM, aprovada no Conselho Universitário (CONSUNI), por meio da

Resolução n° 002/2012, cujos princípios são: a sustentabilidade, a prevenção, a precaução, a integração a interação e o

acesso livre e irrestrito às informações, pertinentes às atividades desenvolvidas e os riscos decorrentes e seus

resultados. O Art. 3° da citada Resolução estabelece os seus objetivos, quais sejam:

Art. 3° - A Política Ambiental da UFAM visa, em conformidade com a legislação federal,


184

estadual e municipal, alcançar os seguintes objetivos:

I. Promover a gestão ambiental em todos os campi da Universidade, em consonância

com o seu PDI - Plano de Desenvolvimento Institucional e o principio dos 3R (reduzir,

reciclar e reutilizar);

II. Adotar medidas visando a recuperação de áreas alteradas, a conservação dos

ecossistemas e da biodiversidade nas áreas de vegetação natural dos campi;

III. Promover o uso e a ocupação adequada do solo dos campi, em conformidade com

os respectivos Zoneamentos Ambientais;

IV. Estimular ações multidisciplinares e desenvolver tecnologias socioambientais

orientadas para o uso sustentável dos recursos ambientais;

V. Buscar atender as expectativas socioambientais da comunidade acadêmica e da

sociedade em geral;

VI. Estimular a inclusão das temáticas ambientais nas ações de extensão e nos

conteúdos transversais dos currículos de graduação e pós-graduação;

VII. Contribuir para a melhoria da qualidade de vida, segurança do trabalho e saúde

ocupacional da comunidade universitária, de forma integrada aos demais aspectos

ambientais;

VIII. Divulgar, para a comunidade universitária e a comunidade em geral, os dados e as

informações ambientais, decorrentes das atividades de ensino, de pesquisa, de extensão e

de gestão ambiental;

IX. Dar destinação adequada aos efluentes sanitários, resíduos líquidos e sólidos das

unidades acadêmicas e administrativas.

Não obstante as medidas mencionadas, providências estão sendo tomadas no sentido de se desenvolver e implementar

o PLS de que trata o art. 16 do Decreto 7.746/2012.


185

Capítulo XI

Atendimento de demandas de

órgão de controle

11.1 - Tratamento de determinações exaradas

em acórdãos do TCU

11.2 - Tratamento de recomendações do órgão

de controle interno

11.3 - Declaração de bens e rendas das

obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730

11.4 - Alimentação SIASG e SICONV


186

11 - ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE

11.1 - Tratamento de determinações exaradas em acórdãos do TCU

Quadro 59 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 00465

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação

Expedida

001 Processo TC

032.541/2013-9 Individual Determinação

Ofício 2179/2013-

TCU/SECEX-AM, de

16/12/2013

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

Secretaria de Controle Externo-SECEX

Descrição da Deliberação

Apresentar razões de justificativa quanto às ocorrências verificadas no processo de Representação, TC 032.541/2013-

9 que trata de possíveis irregularidades nos contratos 19/2010 e 9/2011, firmados entre a UFAM e UNISOL-Fundação

de Apoio Institucional Rio Solimões nos termos descritos a seguir:

a) celebração do Contrato 19/2010 (UFAM e Unisol), cuja aplicação dos recursos foi em objeto diferente do acordado,

caracterizado desvio de finalidade da avença, consistente em utilização dos recursos no apoio a assistência e pesquisa

em áreas críticas do Hospital Universitário Getúlio Vargas (HUGV), com pagamento de despesas de pessoal do

HUGV, apesar de o objeto do Contrato 19/2010 ser a execução do projeto de reforma, readequação e ampliação da

infraestrutura da UFAM e aquisição instrumental;

b) celebração do Contrato 9/2011 (UFAM/Unisol) e pagamento do valor de R$ 51.292,86 a título de custo

operacional, apesar de ter sido efetuada a rescisão do contrato e a fundação de apoio não ter executado nenhum

serviço relativo ao objeto do contrato, caracterizando pagamento indevido, em afronta aos artigos 62 e 63, § 1º, inciso

III da lei 4320/1964.

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM

Síntese da Providência Adotada

Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 052/2014-GR/UFAM, de 22 de janeiro de 2014.

Síntese dos Resultados Obtidos

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo

Gestor







Expedida

002 Individual Determinação Ofício 0100/2014-


187

TCU/SECEX-AM, de

6/2/2014




Com vistas a viabilizar a remessa eletrônica, solicito que sejam designados pelo menos dois responsáveis pelo envio do

relatório de gestão.



Diretoria Executiva-DIREX


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 131/2014-GR/UFAM, de 18 de fevereiro de 2014.



Gestor







Expedida

003 032.866/2013-5 Agregado Determinação

Ofício 2147/2013-

TCU/SECEX-AM, de

11/12/2013


Secretaria de Controle Externo – SECEX


1. Foi determinada, com fundamento no art.276, caput, do Regimento Interno do TCU, cautelarmente, que a Fundação

Universidade Federal do Amazonas se abstenha de adotar quaisquer atos no âmbito do pregão 66/2013.

2. Foi determinada, ainda, a oitiva de Fundação Universidade Federal do Amazonas, na pessoa de seu representante

legal, para que, no prazo de até 15 (quinze) dias, a contar do recebimento da presente comunicação, com fundamento no

art.276, § 3º do Regimento Interno do TCU, se pronuncie quanto às ocorrências descritas a seguir:

a) cálculos e demais documentos, com a fundamentação técnica e o parâmetro previsto em edital, que

justifiquem, de forma inequívoca, as razões que levaram à desclassificação de diversas propostas em todos itens do

Pregão Eletrônico 66/2013 em razão de suposta inexequibilidade, à luz do princípio do julgamento objetivo, nos termos

do art.3º da Lei 8.666/93;

b) rejeição de intenções recursais, em desacordo com a jurisprudência do TCU (Acórdãos nºs 1.462/2010,

339/2010 e 2.564/2009, todos de Plenário), segundo a qual, nas sessões públicas (pregão eletrônico ou presencial), ao

realizar o juízo de admissibilidade das intenções de recurso a que se refere o art.4º, inciso XVIII, da Lei nº 10.520/2002,

o art.11, inciso XVII, do Decreto 3.555/2000 e o art.26, caput, do Decreto nº 5.450/2005, o pregoeiro deve verificar

apenas a presença dos pressupostos recursais, ou seja, a sucumbência, a tempestividade, a legitimidade, o interesse e a

motivação, abstendo-se de analisar, de antemão, o mérito do recurso;

c) valor do uso do espaço físico da UFAM, mediante remuneração mensal, não especificada no item 1.4 do

Anexo III do edital;

d) forma de apuração mensal das requisições de serviço efetuadas pela UFAM, referida no Anexo III do edital


188

(minuta contratual, Cláusula Sétima – Do Valor);

e) possibilidade de uso do espaço da UFAM para a empresa executar serviço de reprografia a particulares,

informando a respectiva previsão editalícia e contratual.



Coordenação de Licitação


Em atendimento a esta deliberação foram encaminhados os seguintes documentos:

1. Ofício nº 007/2014-GR/UFAM, de 03 de janeiro de 2014;

2. Ofício nº 124/2014-GR/UFAM, de 17 de fevereiro de 2014;

3. Ofício nº 142/2014-GR/UFAM, de 21 de fevereiro de 2014.



Gestor







Expedida

004 009.180/2007-5 193/2014 – Segunda

Câmara Agregado Determinação

Of. 0666/2014 – SEFIP,

de 05/02/2014.


SECRETARIA DE FISCALIZAÇÃO DE PESSOAL - SEFIP


Encaminha cópia do Acórdão Nº 193/2014 – TCU – Segunda Câmara, para conhecimento, arquivamento do processo

nele constante, os atos de interesse dos servidores nele especificados, considerados legais;

Determinar à Universidade Federal do Amazonas que cadastre novos atos iniciais das interessadas Alcimar de Freitas

Rocha (027.530.652-68), conforme determinação constante do subitem 9.4.3 do Acórdão 2731/2008 – TCU – 2ª

Câmara, e Maria Sydnéia da Cunha Lima (026.958.982-15), bem como que seja determinado à entidade que cobre das

servidoras Alcimar de Freitas Rocha e Maria Lúcia Lemos Pampolha (430.061.837-20), com fulcro no art.46 da Lei

8.112/1990, os valores indevidamente percebidos entre a ciência do Acórdão 2731/2008 – TCU – 2ª Câmara e do

Acórdão 4622/2010 – TCU – 2ª Câmara, conforme alerta contido no subitem 9.4.1 da primeira deliberação.



Departamento de Pessoal – DEPES.


Foi encaminhado o processo ao DEPES para as devidas anotações e providências a serem tomadas.



Gestor


189







Expedida

005 001.234/2014-5 Individual Determinação

Ofício 0110/2014 –

TCU/SECEX-AM, de

10/02/2014.




Determinar à oitiva da Universidade Federal do Amazonas-UFAM, na pessoa de sua representante legal, para que, no

prazo de até 15 (quinze) dias, a contar do recebimento da presente comunicação, com fundamento no art.246, § 1º; e art.

276, § 3º, do Regimento Interno do TCU, se pronuncie sobre as contratações firmadas, no âmbito dos Pregões

Eletrônico 90/2011, 122/2011, 125/2011, 129/2011, 134/2011, 141/2011, 145/2011, 164/2011, 1/2012, 27/2012,

30/2012, 62/2012, 67/2012, 80/2012, 104/2012 e 355/2012, entre a UFAM e a empresa “I.N. de O. Prado – ME” de

propriedade do Sr. Isaac Newton de Oliveira Prado e cônjuge da Sra. Alexandra Maria Rosas Pereira Prado, servidora

integrante do quadro efetivo dessa universidade, fato que não diverge da vedação disposta no art.9.º da Lei 8.666/1993.



Reitoria


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 186/2014-GR/UFAM, de 10 de março de 2014.



Gestor







Expedida

006 024.507/2013-0 Agregado Determinação

Ofício 0192/2014 –

TCU/SECEX-AM, de

21/02/2014




Solicita, no prazo de 15 (quinze) dias, a contar do recebimento da presente comunicação, com fundamento no art. 11 da

Lei 8.443/1992, c/c o art. 157 do Regimento Interno do TCU, encaminhe a esta Secretaria as seguintes

informações/esclarecimentos:

a) quais providências vem adotando tendente a prover o setor de Auditoria Interna de condições razoáveis de


190

funcionamento, de modo a evitar a ocorrência de falhas/irregularidades na Entidade, cumprindo, assim, sua missão de

assegurar, de forma razoável, que, na consecução da missão, objetivos e metas da instituição, os princípios

constitucionais da administração pública sejam obedecidos, as operações sejam executadas com eficiência, eficácia e

efetividade, de maneira ordenada, ética e econômica e em conformidade com as leis e os regulamentos aplicáveis;

b) o não cumprimento da meta estabelecida para o indicador aluno tempo integral/professor, posto que o índice

corresponde está abaixo de 18 e da mesma forma, a taxa de sucesso na graduação apresentou, em 2012, o percentual de

38,36%, abaixo também dos 90% estabelecidos pelo REUNI;

c) o não cumprimento dos prazos previstos para cadastramento no Sisac dos atos de concessão de aposentadoria e

pensão emitidos, em 2012, assim como nem todos os pareceres quanto à legalidade dos referidos atos foram registrados

no Sistema no prazo previsto no Art. 7º da Instrução Normativa – TCU 55/2007;

d) a desconformidade observada quanto aos valores informando de restos a pagar, uma vez que o conceito de restos a

pagar é a despesa empenhada menos os valores pagos. Assim, o valor de R$ 69.416.223,44 não está condizente com tal

conceito.



Departamento de Finanças/PROADM; Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento

Institucional-PROPLAN; Departamento de Pessoal/PROCOMUN.


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 207/2014-GR/UFAM, de 21 de março de 2014.



Gestor







Expedida

007 027.480/2013-5

253/2010 – Primeira

Câmara e 2.732/2012 –

Segunda Câmara

Agregado Determinação

Ofício 0622/2014 –

TCU/SECEX-AM, de

13/05/2014.




Apresentar razões de justificativa quanto às seguintes determinações:

a1) subitem 1.4.1.3 – defina com clareza e precisão o objeto licitado e o projeto básico relativo à contratação,

indicando, na oportunidade, os projetos de ensino, pesquisa, extensão ou de desenvolvimento institucional que serão

apoiados pela contratada, nos contratos que vier a celebrar com fundações de apoio por dispensa de licitação com base

no inciso XIII do art. 24 da Lei 8.666/1993, conforme dispõem o art. 1º da Lei 8.958/1994 e o art. 55, inciso I, da Lei

8.666/1993;

a2) subitem 1.4.1.4 – estabeleça, nos futuros contratos ou convênios com as fundações de apoio, cláusula de

remuneração, com base em critérios claramente definidos, em conformidade com os custos operacionais efetivamente

incorridos, vedada a inclusão de obrigações que prevejam o pagamento a qualquer título de taxas de administração,

consoante o art. 8º da IN/STN 1/1997;

a3) subitem 1.4.1.8 - caso haja contratos em andamento, celebrados com fundações de apoio, cujo objeto seja a

realização de cursos de pós-graduação lato sensu, proceda à inserção gradativa desses cursos em seus processos


191

acadêmicos e administrativos regulares, sem a condução exclusiva por fundações de apoio, uma vez que o Parecer

CNE/CES 364/2002 considerou tais cursos como não-regulares apenas para fins de não-gratuidade, sendo mantidas as

orientações da Resolução CNE/CES 1/2001 quanto ao acompanhamento e gestão pela IFES autorizada a ministrar e

conduzir esses cursos;

a4) subitem 1.4.1.9 – observar, na liberação de recursos de convênio, o cronograma de desembolso, em observância

aos preceitos contidos nos arts. 7º, inciso VII, e 18, da IN/STN 1/1997;

a5) subitem 1.4.1.10 – identifique e solicite o reembolso dos valores relativos bilhetes de passagens aéreas pagas à

Empresa Tucunaré Turismo, na execução do Contrato 15/2007, que não foram utilizadas pelos seguintes favorecidos:

Lauro Castelo Braco Filho, bilhete 1002-88117, 1002-88118, valor R$ 2.087,42;

Vitorino Nunes, bilhete 1002-88121, 1002-88122, valor R$ 2.007,00;

Maria Célia Figueiredo, bilhete 1002-88133, 1002-88132, valor R$ 1.119,00;

Francisca Suely Neblina, bilhete 1002-88139, 1002-88190, valor R$ 2.231,42;

Nilo França, bilhete 1002-88357, 1002-88358, valor R$ 2.415,42;

Waterloo Almeida, bilhete 1002-88390, 1002-88391, valor R$ 2.007,00;

José Raimundo Mafra, bilhete 1002-89112, 1002-89113, valor R$ 2.155,42;

José de Arribamar Souza, bilhete 1002-89169, 1002-89170, valor R$ 1.119,00;

Antônio Oliveira, bilhete 1002-90313, valor R$ 1.051,42;

Jorge Oliveira, bilhete 1002-90496, 1002-90497, valor R$ 2.245,00;

Maria Perpétua Freitas, bilhete 1002-92277, 1002-92278, valor R$ 1.835,42;

Maria de Fátima Ferreira, bilhete 1002-92294, 1002-92295, valor R$ 1.227,00;

Diogo Brasil, bilhete 1002-92362, 1002-92363, valor R$ 1.275,42;

Marilza Lima, bilhete 1002-92367, 1002-92368, valor R$ 1.575,43;

Antônio Bezerra, bilhete 1002-93573, valor R$ 309,42;

Eliézio Sousa, bilhete 1002-93953, 1002-93954, valor R$ 1.119,00;

Marcos Vitor Carvalho, bilhete 1002-94560, 1002-9561, valor R$ 2.087,42;

Maria Suely Ambrósio, bilhete 1002-94597, 1002-94598, valor R$ 2.365,42;

Aloísio Santos, bilhete 1002-94898, 1002-94899, valor R$ 1.880,00;

Janderci Fonseca, bilhete 1002-100132, valor R$ 821,42;

Maria Dorilda Vivian, bilhete 1002-100352, 1002-100353, valor R$ 1.227,00;

Vilany Barbosa, bilhete 1002-101524, valor R$ 669,42;

Izanez Silva, bilhete 1002-101556, 1002-101557, valor R$ 1.965,42.

a6) subitem 1.4.1.12 – solicite o reembolso dos valores pagos a título de contas de telefones sob a titularidade de

servidores dessa Universidade, no valor total de R$ 6.031,52, não compatíveis com o contrato celebrado com a

UNISOL para a realização do Processo Seletivo Contínuo 2008;

a7) subitem 1.4.1.13 – proceda à nova análise dos processos de prestação de contas de todos os cursos de

especialização realizados no período de 1º/01/2005 a 31/12/2008, pela UNISOL, cotejando o valor pago, a título de

honorários, a cada um dos professores que os ministraram, com as notas fiscais de serviços por eles emitidas,

instaurando o devido processo de tomada de contas especial, caso sejam detectadas irregularidades, nos termos do art.8º

da Lei 8.443/1992;

b) Determinações prolatadas no Acórdão 2.732/2012 da 2ª Câmara:

b1) subitem 9.7.1 – em 120 (cento e vinte) dias adote medidas necessárias à rescisão do Contrato 6/2009, firmado com

a empresa Tecmacon-Construções Ltda, no valor de R$ 2.296.858,10 (dois milhões, duzentos e noventa e seis mil,

oitocentos e cinqüenta e oito reais e dez centavos), para execução da obra de construção do Bloco 3 do Campus de

Benjamin Constant/AM.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças; Pró-Reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação.


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 588/2014-GR/UFAM, de 11 de agosto de 2014.



192


Gestor







Expedida

008 Agregado Determinação Ofício 1-300/2014 –

Secex/AC


Secretaria de Controle Externo – SECEX/AC


Solicita à UFAM, nos termos do artigo 87 da Lei 8.443/91, c/c o art. 245 do Regimento Interno do TCU, apresentar a

esta equipe a documentação/informação relacionada a seguir:

a) Organograma da Ufam, com a indicação da posição de sua unidade de auditoria interna;

b) Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – Paint referente aos exercícios 2011 a 2014;

c) Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – Raint referente aos exercícios 2011 a 2013;

d) Regulamento/estatuto/regimento da UFAM, da sua unidade de auditoria interna, bem como de seus órgãos

colegiados superiores;

e) Lista dos servidores lotados na unidade de auditoria interna da Ufam, detalhando: matrícula Siape, nome, cargo e

formação profissional;

f) Normativo da Ufam em que formalizado a política de capacitação de seus servidores, caso haja;

g) Plano anual de capacitação dos servidores da Ufam para os exercícios 2013 e 2014, caso haja;

h) Relatório de execução do plano anual de capacitação dos servidores da Ufam referente ao exercício 2013, caso

haja;

i) Indicação da(s) unidade(s) que realiza(m) a gestão de riscos na Ufam, caso a Ifes a realize;

j) Documento de gestão de riscos da Ufam, caso haja;

k) Lista dos membros do conselho superior da administração (ou colegiado equivalente), contendo nome,

cargo/função/perfil e número do CPF;

l) Atas das reuniões do conselho superior de administração (ou colegiado equivalente) em que foram apreciados: os

atos de nomeação e/ou exoneração do chefe da unidade de auditoria interna da Ufam no período 2010-2014; o Plano

Anual de Atividades de Auditoria Interna – Paint referente aos exercícios 2011 a 2014 (inclusive, eventuais alterações),

bem como; o Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – Raint referente aos exercícios 2011 a 2013;

m) Resoluções (ou atos equivalentes) emitidos pelos conselho superior de administração da Ufam ( ou colegiado

equivalente) atinentes aos atos descritos na alínea anterior;

n) Lista dos bens móveis/equipamentos à disposição da unidade de auditoria interna da Ufam.



Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional/PROPLAN


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 336/2014-GR/UFAM, de 22 de maio de 2014.



Gestor


193







Expedida

009 Processo TC


Ofício 1256/2014-

TCU/SECEX-AM, de

8/9/2014




Apresentar razões de justificativa quanto:

a) contratação da Unisol por meio do Contrato 19/2010, para fornecimento (locação) de mão de obra administrativa de

rotina e finalística para o HUGV, sem que se configure estar diretamente vinculado a projeto perfeitamente

identificável, com geração de um produto definido nas aeras de pesquisa, ensino ou efetivo desenvolvimento

institucional, contrariando o art. 1° da Lei 8.958/1994, e a jurisprudência dominante deste TCU (Acórdãos 730/2010-

TCU-2° Câmara, 887/2010-TCU-2° Câmara, 2.299/2010-TCU-2° Câmara, 218/2009-TCU-2°Câmara, 1.365/2009-

TCU-2°Câmara, 6.138/2009-TCU-2° Câmara, 599/2008-TCU-Plenário e 2.391/2008-TCU-Plenário).



Hospital Universitário Getúlio Vargas – HUGV 37855


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 720/2014-GR/UFAM, de 13 de outubro de 2014.



Gestor







Expedida

010 Processo TC

030.736/2011-0

Acórdão n° 2244/2014 – TCU

– Plenário Agregado Determinação

Ofício 1364/2014-

TCU/SECEX-AM, de

18/9/2014




9.3 determinar à Universidade Federal do Amazonas que mediante o oferecimento de ampla defesa e de contraditório

ao interessado, aplique, se cabível, o previsto no art. 133 da Lei n° 8.112, de 1990, e adote as providências necessárias

ao exato cumprimento do disposto no art. 37, incisos XVI e XVII da Constituição Federal, com vistas a sanar falhas


194

observadas no que diz respeito ao vínculo empregatício com o Sr. Antônio Luiz Alencar Pantoja, dando-lhe

oportunidade para que opte entre o emprego de Engenheiro na Amazonas Distribuidora de Energia, cedido à Anatel,

com jornada de 44 horas semanais, e de Professor nessa universidade, com jornada de 30 horas semanais, ou que

reduza a carga horária total de trabalho, ou ainda que comprove a licitude de sua situação;

9.4 determinar à Amazonas Distribuidora de Energia e à Universidade Federal do Amazonas que informem ao

Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da notificação, acerca das medidas adotadas e dos resultados

alcançados;





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 697/2014-GR/UFAM, de 26 de setembro de 2014.


Foi informado que o referido servidor não consta cadastro como servidor desta Universidade.


Gestor







Expedida

011

Mandado de

Segurança n°

28223 – STF

Individual Determinação

Ofício 9795/2014-

TCU/SEFIP, de

8/9/2014


Secretaria de Fiscalização de Pessoal – SEFIP


Para conhecimento e providências pertinentes, o Fax do STF de 27/8/2014- por meio do qual a Ministra Rosa Weber

comunica que concedeu a segurança do MS 28.223, impetrado por Noêmia Monteiro Moreira, para “determinar o

cômputo do tempo de serviço prestado pela impetrante como aluna-aprendiz”.



Departamento de Pessoal – DEPES


Foi encaminhado ao DEPES para as devidas providências.



Gestor






195



Expedida

012 Processo TC

019.715/2014-5 Agregado Determinação

Ofício 1202/2014-

TCU/SECEX-AM, de

2/9/2014




Foi determinada a oitiva de Universidade Federal do Amazonas que se pronunciasse quanto às seguintes ocorrências:

a) justificar acerca da contradição existente na nomenclatura dos profissionais mencionados no termo de referência;

b) justificativa acerca da disposição incompleta sobre a produtividade do encarregado no termo de referência;

c) justificativa para as falhas nas produtividades dos auxiliares de limpeza para esquadrias externas, com e sem

situação de risco;

d) justificativa para detalhamento insuficiente da planilha de formação de custos;

e) justificativa para a ausência de preenchimento da planilha de custos e formação de preços;

f) cálculo de onde se originou a estimativa do valor da contratação de R$ 2.687.207,04;

g) justificativa para a exigência de atestado de capacidade técnica por quantidade de funcionários e não por m² de

serviço;

h) tratamento dado ao pedido de reconsideração apresentado pela empresa Conserge Construção e Serviços Gerais a

respeito da decisão sobre a impugnação ao edital;

h1) caso tenha sido prolatada decisão, enviar cópia da mesma e da notificação ao recorrente;

h2) caso não tenha sido decidida, apresentar justificativa.





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 686/2014-GR/UFAM, de 22 de setembro de 2014.



Gestor







Expedida

013 Processo TC

012.761/2014-1

Acórdão 3142/2014 – TCU –

Primeira Câmara Individual Determinação

Ofício 9070/2014-

TCU/SEFIP, de

20/8/2014




Para conhecimento e anotação na respectiva pasta funcional, cópia do referido Acórdão, mediante o qual foi

considerado Prejudicado por Perda de Objeto, para fins de registro, o ato da interessada nele especificado, nos termos

do art. 6° da Resolução TCU n° 206, de 24.10.2007.


196





Foi encaminhado ao DEPES para as devidas providências.



Gestor







Expedida

014 Processo TC

003.865/2014-2

Acórdão 1619/2014 – TCU –

1° Câmara Individual Determinação

Ofício 8688/2014-

TCU/SEFIP, de

13/8/2014


Secretaria de Fiscalização – SEFIP


Providenciar novo cadastramento de atos de admissão para os interessados indicados no item 2 do referido Acórdão,

no Sistema Sisac, observando o correto preenchimento dos formulários, garantindo a consistência dos dados

fornecidos nos sistemas Sisac e Siape, fazendo constar, ainda, se for o caso, justificativas quanto à contratação

temporária de professor sob o regime da CLT, conforme consta nos respectivos formulários de admissão ora

apreciados, no quadro “Esclarecimento do Gestor de Pessoal”.





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 631/2014-GR/UFAM, de 28 de agosto de 2014.



Gestor







Expedida

015 Processo TC

023.661/2012-7

Acórdão 1678 – TCU –

Plenário Agregado Determinação

Ofício 1015/2014-

TCU/SECEX-AM, de


197

27/7/2014




Informar/Comprovar:

a) os motivos para a anulação dos procedimentos administrativos disciplinares atinentes aos servidores Carlos

Fernandes Perales Simões Pereira, Fernando Moraes Caxias, Jorge de Paula Gonçalves, José Francisco dos Santos e

Suely Teles de Souza, instaurados para apurar acumulação ilícita de cargos públicos, informando-se se os servidores

regularizaram ou não suas situações perante à UFAM;

b) situação atual dos procedimentos administrativos disciplinares atinentes aos servidores Mirlane Guimarães de Melo

Cardoso, Alexandre Albuquerque Gomes da Silva, Jair Abreu de Jesus, Eduardo Genaro Escate Lay e Thales Freire de

Verçosa, instaurados para apurar acumulação ilícita de cargos; e;

c) se os decretos/portarias que regularizam a situação dos servidores Andreia Fernandes de Oliveira, Cristina Melo

Rocha, Glaucia Maria Leandro, Jaime Giovany Arnez Maldonado, Leopoldino Lourenço Araújo da Silva e Carlos

Augusto da Silva já foram publicados e se encontram anexados aos respectivos processos.



Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares – CPPAD


Em atendimento a esta deliberação foram encaminhados os Ofícios:

nº 372/2014-GR/UFAM, de 02 de junho de 2014;

n° 413/2014-GR/UFAM, de 13 de junho de 2014;

n° 456/2014-GR/UFAM, de 30 de junho de 2014;

n° 484/2014-GR/UFAM, de 09 de julho de 2014; e;

n° 609/2014-GR/UFAM, de 20 de agosto de 2014.



Gestor







Expedida

016 Processo TC

032.866/2013-5

Acórdão n° 1813/2014-

TCU – Plenário Individual Determinação

Ofício 951/2014-

TCU/SECEX-AM, de

18/7/2014




Concedido novo prazo de 10 (dez) dias, a contar da ciência, para o cumprimento do item 9.2. do Acórdão 1.324/2014-

TCU-Plenário.






198

Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 549/2014-GR/UFAM, de 30 de julho de 2014.



Gestor







Expedida

017 Processo TC

032.866/2013-5

Acórdão n° 1326/2014-

TCU-Plenário Individual Determinação

Ofício 698/2014-

TCU/SECEX-AM, de

27/5/2014




Adotar providências necessárias para a anulação dos atos de desclassificação das propostas apresentadas pela empresa

Samaúma e pela empresa Print Solution, ocorridas no âmbito do Pregão Eletrônico 66/2013, com também dos atos

deles subsequentes, esses incluído a anulação do Contrato 57/2013, tendo em vista atos praticados à revelia do

princípio do julgamento objetivo, bem como a ausência de motivação quanto ao preço paradigma editalício.





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 402/2014-GR/UFAM, de 11 de junho de 2014.



Gestor







Expedida

018 Processo TC

021.792/2013-5

Acórdão n° 1411/2014-

TCU-Plenário Agregado

Recomendação e

Determinação

Ofício 746 /2014-

TCU/SECEX-AM, de

30/5/2014




9.1. recomendar a Fundação Universidade Federal do Amazonas que:


199

9.1.1. elabore e aprove formalmente processo de aprimoramento contínuo da governança de TI, a exemplo das boas

práticas contidas no capitulo 3 do guia de referencia da implementação do Cobit 5, que contemple, ao menos:

definição de papéis e responsabilidades voltadas especificamente para a melhoria da governança de TI; realização de

diagnósticos ou autoavaliações de governança e de gestão de TI; e definição e acompanhamento de metas de

governança de TI e das ações necessárias para alcançá-las, com base em parâmetros de governança, necessidades de

negocio e riscos relevantes;

9.1.2. aperfeiçoe a implementação do Comitê de Tecnologia da Informação no sentido de assegurar o seu

funcionamento permanente, bem como a efetiva alocação de representantes de áreas relevantes para o negocio da

entidade, em especial representantes das áreas de ensino e pesquisa, que constituem o negocio da entidade, conforme

orientações contidas no Cobit 5, Prática de Gestão APO01.01 - Define the organisational structure (Definir a

estrutura organizacional - tradução livre), atividades 7 e 8;

9.1.3. estabeleça, formalmente, em consonância com o disposto no item 9.1.1 do acórdão 2308/2010-TCU-Plenário e

com base nas boas práticas contidas na seção 3.3 da ABNT NBR ISO/IEC 38500:2009:

9.1.3.1. objetivos de gestão e de use corporativos de TI alinhados às estratégias de negocio;

9.1.3.2. indicadores de desempenho para os objetivos de gestão definidos;

9.1.3.3. metas de desempenho da gestão e do use corporativos de TI para cada indicador definido;

9.1.3.4. mecanismos para que a alta administração acompanhe o desempenho da TI da instituição; e

9.1.3.5. mecanismos de gestão dos riscos relacionados aos objetivos de gestão e de use corporativos de TI;

9.1.4. realize auditorias periódicas na área de tecnologia da informação da Entidade, em especial no que diz respeito

à avaliação da governança de TI, dos sistemas de informação e de suas bases de dados, da segurança da informação e

das aquisições de bens e serviços de TI, em consonância com o disposto no item 9.10.2 do acórdão 1233/2012-TCU-

Plenário;

9.1.5. estabeleça processo de planejamento estratégico de TI que contemple, pelo menos, as práticas descritas nos

itens 9.1.2.1 a 9.1.2.6 do acórdão 1233/2012-TCU-Plenário;

9.1.6. institua formalmente o piano diretor de TI da Entidade, contemplando os seguintes elementos:

9.1.6.1. desdobramento das diretrizes estabelecidas em pianos estratégicos, a exemplo do plano estratégico

institucional e do piano estratégico de TI;

9.1.6.2. vinculado das ações de TI (atividades e projetos) a indicadores e metas de negócio;

9.1.6.3. vinculado das ações de TI a indicadores e metas de serviços ao cidadão;

9.1.6.4. vinculado entre as ações de TI priorizadas ao orçamento de TI;

9.1.6.5. quantitativo necessário (ideal) para a forma de trabalho em TI;

9.1.7. adote providencias no sentido de dotar o setor de TI com o quantitativo de pessoal adequado para suprir as

necessidades de trabalho em TI, com fundamento nas orientações contidas no Cobit 5, Prática de Gestão APO07.01

- Maintain adequate and appropriate staffing, levando em consideração as necessidades de pessoal das demais áreas

do órgão;

9.1.8. avalie a conveniência e a oportunidade de implementar processo de gestão de nível serviço de TI, de forma a

assegurar que níveis adequados de serviço sejam entregues para os clientes internos de TI, de acordo com as

prioridades do negócio e dentro do orçamento estabelecido, forme orientações contidas na seção 6.1.3 da ABNT

NBR ISO/IEC 20.000-2:2008;

9.1.9. elabore, publique e mantenha atualizado catálogo de serviços de TI da Entidade, forme orientações contidas

no Cobit 5, Prática de Gestão APO09.02 - Catalogue IT-enabled services (Catalogar serviços de tecnologia da

informação habilitados - tradução livre);

9.1.10. elabore e execute processo de gestão de continuidade dos serviços de TI, conforme orientações contidas no

Cobit 5, DSSO4.3 - Develop and implement a business continuity response (Desenvolver e implementar resposta à

continuidade do negócio - tradução livre);

9.1.11. elabore, execute e teste periodicamente o plano de gestão de continuidade do negócio da Instituição, de

forma a minimizar os impactos decorrentes de falhas, desastres ou indisponibilidades significativas sobre as

atividades da Entidade, conforme orientações contidas na seção 14 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005, nas

seções 8.6 e 8.7 da ABNT NBR 15999-1:2007 e Cobit 5, DSSO4.3 - Develop and implement a business

continuity response (Desenvolver e implementar resposta à continuidade do negócio – tradução livre), em

atenção as disposições contidas na NC-DSIC/GSI/PR 6/INO1, de 11 de novembro de 2009, e em consonância com o

item 9.2 do acórdao 1603/2008-TCU-Plenário;


200

9.1.12. elabore e execute processo de gestão de ativos de informação da Entidade, conforme orientações contidas na

seção 7.1 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005 e no Cobit 5, Processo BAI09 - Manage assets (Gerenciar ativos -

tradução livre), em atenção ao disposto na NC-DSIC/GSI/PR 10/INOI, de 30 de janeiro de 2012;

9.1.13. elabore e aprove formalmente a política de controle de acesso a informações e recursos de TI, com base nos

requisitos de negócio e de segurança da informação da Entidade, conforme orientações contidas na seção 11.1.1 da

ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005, em atenção ao m 2.6 da NC-DSIC/GSI/PR 7/INO1, de 6 de maio de 2010, e em

consonância com o item 9.2 do, acórdão 1603/2008-TCU-Plenário;

9.1.14. implante programas de conscientizarão e treinamento em segurança da informação na Entidade, conforme

orientações contidas na seção 8.2.2 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005, em atenção ao disposto na seção 3.2.5 da

NC-DSIC/GSI/PR 2/IN01, 13 de outubro de 2008;

9.1.15. elabore e implemente processo de gestão de riscos de segurança da informação, conforme orientações

contidas na seção 4 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005, em atenção ao disposto na NC-DSIC/GSI/PR 4/IN01, de

15 de fevereiro de 2013;

9.1.16. elabore e aprove formalmente a política de segurança da informado e comunicações da Entidade, que deve

contemplar, em especial, os elementos estabelecidos no item 5.3 a NC - DSIC/GSI/PR 3/INO1, 30 de junho de 2009,

e na seção 5.1.1 da ABNT NBR ISO/IEC 7.002:2005, em atenção ao art. 5°, inciso VII, da IN - GSI/PR1/2008;

9.1.17. institua comitê gestor de segurança da informação e comunicações, conforme orientações contidas no item

6.1.2 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005;

9.1.18. designe formalmente responsável pela segurança da informarão e comunicações da Entidade, à semelhança

das orientações contidas no item 6.1.3 da ABNT NBR ISO/IEC 27.002:2005;

9.1.19. institua formalmente equipe de tratamento e resposta a incidentes em redes computacionais, à semelhança

das orientações contidas na seção 13 da ABNT NBR ISO/IEC 270022005.

9.1.20. implante formalmente processo de contratação de soluções de TI, adequando o processo definitivo na IN –

SLTI/MP 4/2010 ao contexto da Entidade, conforme o item 9.2.9.9 do acórdão 1233/2012-TCU-Plenário;

9.1.21. em consonância com o item 9.2.9.9 do acórdão 1233/2012-TCU-Plenário, implante processo de gestão de

contratos de soluções de TI, adequando o processo definido na IN - SLTI/MP 4/2010 ao contexto da Entidade.

9.2. determinar a Fundação Universidade Federal do Amazonas que inclua nos relatórios de gestão dos exercícios

vindouros informações específicas que permitam o acompanhamento pelos órgãos de controle das ações afetas à

governança de TI, conforme orientações contidas no item 7 e seus subitens do Anexo Único da Portaria-TCU

175/2013.

9.3. alertar a administração da Fundação Universidade Federal do Amazonas sobre os riscos atinentes à contratação

de bens e serviços de TI, elencados no item 24 da proposta de deliberação, a que está exposta ao não adotar

adequadamente as boas práticas utilizadas como parâmetro de avaliação, bem como as recomendações exaradas nos

acórdãos de referência;








Gestor







201


Expedida

019 Processo TC

011.449/2011-0

Acórdão n° 1267/2014-

TCU-2° Câmara Agregado Determinação

Ofício 5635/2014-

TCU/SEFIP, de

18/6/2014


Secretaria de Fiscalização – SEFIP


Determina que faça cessar os pagamentos decorrentes do ato impugnado, sob pena de responsabilidade solidária da

autoridade administrativa omissa; e expedir novo ato em substituição do original.








Gestor







Expedida

020 Processo TC

023.661/2012-7

Acórdão 1678/2012-TCU-

Plenário Individual Determinação

Ofício 615/2014-

TCU/SECEX-AM, de

9/5/2014




Comprovar a regularização das ocorrências de acumulação indevida de cargos pelos seguintes servidores, conforme

determinada no Acórdão citado: Amanda Souza de Carvalho, Ana Celia Mafra Leal, Andreia Fernandes de Oliveira,

Carlos Fernando Perales Simoes Pereira, Cristina Melo Rocha, Fernando Moraes Caxias, Francineide Pereira Padilha,

Glaucia Maria Leandro, Jaime Giovany Arnez Maldonado, Jair Abreu de Jesus, Jorge de Paula Gonçalves, Jose

Francisco dos Santos, Jose Maria de Castro Santana, Juscelino Simoes Silva, Kelia Mara da Silva Alves, Leopoldino

Lourenco Araujo da Silva, Maria Auxiliadora Vasconcelos da Silva, Maria da Conceicao Monteiro Ferreira, Maria

Francisca Rabelo de Oliveira, Mary Jani dos Santos Fontenelle, Raimunda Nonato Castro Sampaio, Sandra Lima da

Costa, Suely Teles de Souza, Adenilda Teixeira Arruda, Ana Lucia Barros de Andrade, Carlos Augusto da Silva,

Eduardo Mendes Garcia, Mirlane Guimaraes de Melo Cardos, Thales Freire de Verçosa, Wander Araujo Motta,

Alexandre Albuquerque Gomes da Silva, Ana Ruth Silva de Araujo, Angela Maria Goncalves de Oliveira, Eduardo

Genaro Escate Lay, Lisbeth Lima Hansen, Maria Luiza de Carvalho Cruz Cardoso.






202




Gestor







Expedida

021 Processo TC

003.732/2014-2

Acórdão 2.308/2010-TCU-

Plenário Individual Determinação

Ofício 414/2014-

TCU/SEFTI, de

29/4/2014


Secretaria de Fiscalização de Tecnologia da Informação – SEFTI


Com o inicio do levantamento, coordenado pela SEFTI, com o objetivo de avaliar a situação da governança de

Tecnologia da Informação (TI) na Administração Pública Federal, foi solicitado a indicação de um representante para

atuar como interlocutor da organização.



Centro de Processamento de Dados – CPD


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado, via e-mail, em 16/5/2014, o documento com os dados do

interlocutor da UFAM junto ao TCU para Questionário do Perfil de TI pelo Diretor do CPD/UFAM, Ronny Peterson

Guimaraes.



Gestor







Expedida

022 Processo TC

017.245/2014-1 Relatório Preliminar Agregado Determinação

Ofício 561/2014-

TCU/SECEX-AC, de

1°/10/2014





203

351.1. recomendar à Universidade Federal do Amazonas, com fulcro no art. 250, inciso III, do

Regimento Interno do TCU, que (item 347):

a) quanto ao conforto, segurança, higiene e acessibilidade das salas de aula, dos banheiros e do restaurante

universitário:

a.1) implemente as alterações e adequações referentes à sinalização tátil de suas salas de aulas, conforme preceitua o

item 5.5.3.1, a) e o item 5.6.1 da NBR 9050 (item 51);

a.2) adeque as impropriedades identificadas nas salas 3 e 6, bloco 2, da faculdade de direito e no bloco I da faculdade

de medicina, caraterizadas pela presença de infiltrações nas paredes da primeira e manchas escuras, umidade e mofo

nas paredes internas do segundo, em atenção ao prescrito no item 8.4.2 da Norma Regulamentadora 8 do Ministério

do Trabalho e Emprego (item 71, alínea “a”);

a.3) promova alterações na rotina permanente de higienização das salas de aulas, banheiros e demais ambientes do

bloco 1 da faculdade de medicina, incluindo a remoção de mobiliário e equipamentos velhos e sem uso de seus

corredores e recintos, de foram a assegurar condições mínimas de limpeza e assepsia (item 71, alínea “b”);

a.4) adote medidas para desativar a sala de aula 1.4 e a sala “sem identificação”, localizadas no bloco 1 da faculdade

de medicina, visto que os referidos recintos não possuem janelas para assegurar ventilação efetiva, luminosidade

natural e o contato visual com o meio externo, o que afronta o item 8.8.1, volume I do documento “Diretrizes para

apresentação de projetos e construção de estabelecimentos de ensino público” do Fundo Nacional do

Desenvolvimento da Educação – FNDE (item 77, alínea “a”);

a.5) nas futuras reformas e construções, procure planejar adequadamente a área de ventilação natural das salas de aula

e, consequentemente, o desempenho lumínico do ambiente, conforme estabelecem as “Diretrizes para apresentação de

projetos e construção de estabelecimentos de ensino público” do FNDE e o item 13 da NBR 15575-1 (item 77, alínea

“b”);

a.6) avalie a adoção de critérios que garantam espaço adequado em sala de aula para que cada aluno possa exercer

suas atividades de aprendizado, a exemplo do adotado pela Lei Complementar Estadual (Paraná) 170/1998, que

dispõe sobre o Sistema Estadual de Educação daquele estado, a qual define que a relação entre a área de sala de aula e

aluno deve ser de no mínimo 1,3m2 por aluno, para que este possa se movimentar e desenvolver suas atividades de

modo confortável (item 86);

a.7) adote medidas no sentido de adaptar todos os plugues e tomadas de seus prédios às dimensões e formato

padronizado pela NBR 14136 c/c a Resolução Conmetro 11/2006 (Conselho Nacional de Metrologia, Normatização e

Qualidade Industrial) (item 104);

a.8) promova medidas de readequação de sua infraestrutura e demais estruturas acessórias necessárias ao amplo

acesso da comunidade acadêmica à rede mundial de computadores, em consonância com os princípios e diretrizes

fixadas pela Lei 12.965/2014 (item 115);

a.9) adeque-se aos padrões de acessibilidade definidos na NBR 9050, instalando elevadores/rampas/plataformas de

acesso em seus prédios com mais de um pavimento, a fim de propiciar condições efetivas de acesso a todos os

cidadãos indiscriminadamente, e, dessa forma, dar cumprimento ao Decreto 6.949/2009 e ao princípio da

isonomia/equidade/igualdade (item 140);

a.10) proceda à adaptação das rampas de acesso do bloco 6 do instituto de ciências exatas, bloco 2 do instituto de

ciências humanas e línguas e bloco 1 da faculdade de medicina, cujas imagens foram reproduzidas no Anexo, Item V

do presente relatório, de modo que a largura, inclinação e/ou desnível dessas rampas não ultrapasse os valores

máximos definidos pela NBR 9050/2004 (item 147);

a.11) considere, em seus projetos futuros e naqueles em andamento, os padrões de acessibilidade definidos nas NBRs

9050/2004 e 15575-1, além de outros normativos aplicáveis à matéria, sem prejuízo de outras ações não normatizadas

que visem a atender o princípio da isonomia, no que se refere à acessibilidade (item 154);

a.12) adapte as maçanetas/bacias sanitárias/barras de apoio dos banheiros aos padrões estabelecidos pela NBR 9050,

bem como se utilize dos critérios da referida norma nos seus projetos futuros e naqueles em andamento relativos à

acessibilidade de seus sanitários (item 165);

b) quanto ao sistema/política de gestão coordenada dos diferentes tipos de manutenção predial:

b.1) implemente plano coordenado de manutenção predial e metodologia própria para estimar os recursos destinados a

essa atividade, em atenção aos itens 1, 4 e 5 da NBR 5674:2012, de modo a conferir maior efetividade aos princípios

da eficiência (art. 37, caput, da Constituição Federal) e do planejamento (art. 6º, inciso I, do Decreto-Lei 200/67)

(item 216, alínea “a”);

b.2) realize o inventário de condições de conservação dos prédios de seus campi, em consonância com o disposto no


204

art. 96 da Lei 4.320/1964 ((item 216, alínea “b”);

b.3) providencie junto à Prefeitura Municipal de Manaus/AM os documentos de “Habite-se” para todos os prédios dos

campi localizados nessa municipalidade, fornecendo ao órgão municipal todas as informações necessárias para tanto,

em atenção ao art. 24 da Lei Municipal 1.208/1975, adotando essa medida, também, para os demais prédios

localizados nos entes municipais cuja legislação assim o exigir (item 216, alínea “c”);

b.4) designe formalmente fiscais de serviços para seus contratos de manutenção predial em vigência, com exceção dos

Contratos 22/2014 e 23/2014, dando cumprimento ao art. 67 da Lei 8.666/1993, de modo a possibilitar maior

efetividade aos princípios da legalidade e da eficiência insculpidos no art. 37, caput, da Constituição Federal (item

216, alínea “d”);

b.5) faça demandas junto ao Ministério da Educação (MEC) e ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão

(Mpog), com vistas a equacionar as limitações de pessoal que dificultariam a execução da manutenção predial na

universidade, de modo a possibilitar maior efetividade ao princípio da eficiência (art. 37, caput, da Constituição

Federal) (item 216, alínea “e”);

b.6) implemente plano de manutenção dos dispositivos contra incêndio instalados em seus campus (hidrantes,

extintores, sprinklers), em atenção ao princípio da razoabilidade, ao item 23.1 da Norma Regulamentadora 23 –

Proteção contra incêndios, aprovada pela Portaria GM/MTE 3.214, de 8/6/1978, alterada pela Portaria MTE 221, de

6/5/2011; e às NBRs 12693:2013, 10897:2007 e 13714:2000 (item 239, alínea “a”);

b.7) implemente brigada de incêndio, em atenção ao princípio da razoabilidade, ao item 23.1 da Norma

Regulamentadora 23 – Proteção contra incêndios, aprovada pela Portaria GM/MTE 3.214, de 8/6/1978, alterada pela

Portaria MTE 221, de 6/5/2011; aos arts. 8º, inciso IX, 9º e 10 c/c com a Tabela 4E do Decreto do Estado do

Amazonas 24.054/2004; e às NBRs 14276:2006 e 14277:2005 (item 239, alínea “b”);

b.8) submeta à aprovação do corpo de bombeiro local projeto de incêndio ou documento equivalente dos prédios da

Ufam, em atenção ao princípio da razoabilidade, ao art. 2º, inciso XXVII, c/c com o Capítulo X do Decreto do Estado

do Amazonas 24.054/2004, ao item 23.1 da Norma Regulamentadora 23 – Proteção contra incêndios, aprovada pela

Portaria GM/MTE 3.214, de 8/6/1978, alterada pela Portaria MTE 221, de 6/5/2011; e à NBR 15219:2005 (item 239,

alínea “c”);

b.9) implemente plano de evacuação dos prédios e sinalização das rotas de fuga, em atenção ao princípio da

razoabilidade, aos itens 23.1.1.b, e 23.2 a 23.5 da Norma Regulamentadora 23 – Proteção contra incêndios, aprovada

pela Portaria GM/MTE 3.214, de 8/6/1978, alterada pela Portaria MTE 221, de 6/5/2011; aos arts. 8º, incisos VII,

VIII, XII, XV, 9º e 10 c/c com a Tabela 4E do Decreto do Estado do Amazonas 24.054/2004; e às NBRs 9077:2001 e

13434-1 (item 239, alínea “d”);

b.10) equipe seus prédios com extintores de incêndio e realize manutenção preventiva nesses equipamentos, em

atenção ao princípio da razoabilidade, ao item 23.1 da Norma Regulamentadora 23 –

Proteção contra incêndios, aprovada pela Portaria GM/MTE 3.214, de 8/6/1978, alterada pela Portaria MTE 221, de

6/5/2011; e aos arts. 8º, incisos XVI e XVII, 9º e 10 c/c com a Tabela 4E do Decreto do Estado do Amazonas

24.054/2004 (item 239, alínea “e”);

b.11) elabore Plano de Gestão de Logística Sustentável que contemple programas de uso eficiente de água e energia,

em atenção ao art. 16, caput e inciso II do Decreto 7.746/2012; e aos arts. 5º, inciso II, 8º, incisos II e III, e 12 da

Instrução Normativa SLTI/MPOG 10, de 12/11/2012 (item 248, alínea “a”);

b.12) utilize em seu campus tipo de medição individual para aferir o consumo de energia, a fim de facilitar a gestão e

o controle pela universidade, em consonância com o princípio da eficiência insculpido no art. 37, caput, da

Constituição Federal (item 248, alínea “b”);

b.13) antes de proceder à depreciação e reavaliação dos seus imóveis, realize o ajuste a valor justo nesse subgrupo do

ativo, em consonância com o item 02.09.00 da Parte II do MCASP (item 278, alínea “a”);

b.14) proceda à depreciação dos seus imóveis, em consonância ao art. 7º, parágrafo único, inciso IV, da Portaria STN

634/2013, bem como ao princípio contábil do registro pelo valor original (item 278, alínea “b”);

b.15) proceda à reavaliação dos seus bens imóveis e atualize os valores dos registros contábeis de modo que os

registros reflitam adequadamente a situação patrimonial da entidade, conforme Parte II do Manual de Contabilidade

Aplicado ao Setor Público (MCASP) (item 278, alínea “c”).

351.2. dar ciência à Universidade Federal do Amazonas acerca das seguintes impropriedades:

a) não realização dos registros contábeis sintéticos relacionados aos seus imóveis, com infração ao art. 95 da Lei

4.320/1964 (item 277, alínea “a”);

b) inadequação dos registros do ativo imobilizado ao item 05.05.02 da Parte V do MCASP, no subgrupo Imobilizado,


205

do Ativo Não-Circulante, não segregando bens móveis e imóveis em contas distintas (item 277, alínea “b”);

c) descumprimento do item 4.6.2, alínea ‘c’, da Orientação Normativa ON-GEADE-004, e do princípio contábil do

registro pelo valor original, face a não atualização dos registros no SPIUnet concernentes aos RIP 0213 00048.500-9,

0213 00049.500-4, 0225.00016.500-8, 0225 00005.500-8, 0225 00022.500-0, 0225 00023.500-6, 0235 00068.500-9,

0235 00087.500-2, 0235 00088.500-8, 0241.00030.500-6, 0241 00029.500-0, 0241 00053.500-1, 0241 00054.500-7,

0241 00064.500-1, 0241 00065.500-7, 0255 00590.500-1, 0255 00168.500-7, 0255 00591.500-7, 0255 00170.500-8,

0255 00592.500-2, 0255 00165.500-0, 0255 00593.500-8, 0255 00166.500-6, 0255 00594.500-3, 0255 00576.500-5,

0255 00598.500-5, 0255.00173.500-4, 0255 00599.500-0, 0255 00172.500-9, 0255 00600.500-4, 0255 00167.500-1,

0255 00601.500-0, 0255 00164.500-5, 0255 00742.500-7, 0255 00418.500-5, 0255 00751.500-6, 0255 00541.500-4,

0255 00752.500-1, 0255 00171.500-3, 0255.00753.500-7, 0255 00169.500-2, 0255 00754.500-2, 0255 00575.500-0

(item 291);

d) não elaboração de plano de ação com vistas a implantação e operacionalização dos aspectos Patrimoniais e do

Plano de Contas, em descumprimento à Portaria STN 634/2013 e ao MCASP (item 297).




Faculdade de Medina – FM

Prefeitura do Campus Universitário


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 732/2014-GR/UFAM, de 17 de outubro de 2014.



Gestor







Expedida

023 Processo TC


Ofício 6656/2014-

TCU/SEFIP, de

14/07/2014




Reiterado através do Ofício 13423/2014-TCU/SEFIP, de 11/11/2004, determina a oitiva acerca da irregularidade

encontrada em seu ato de aposentadoria e/ou pensão, a qual está descrita a seguir:

Instituidor de pensão: ALTINO REINALDO DE OLIVEIRA (CPF: 041.014.802-49)

Interessado (a): CLEIUDES DIAS DE OLIVEIRA (CPF: 590.760.032-20)

Irregularidade (s): pensão deferida à menor sob guarda, sem considerar o entendimento firmado, por esta Corte de

Contas, no Acórdão 2.515/2011-TCU-Plenário. Segundo o referido Acórdão, a pensão a menor sob guarda não é mais

devida, uma vez que o art. 5° da Lei 9.717/1998 derrogou do regime próprio de previdência social dos servidores

públicos da União, entre outras, a pensão instituída com fundamento no art. 217, II, b da Lei 8.112/1990.





206


Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 845/2014-GR/UFAM, de 03 de dezembro de 2014.



Gestor







Expedida

024 Processo TC

027.536/2009-3

Acórdão 5796/2014-TCU-1°

Câmara Individual Determinação

Ofício 11770/2014-

TCU/SEFIP, de

14/10/2014




Foi determinado que fossem apresentadas razões de justificativas pelo não cumprimento do Acórdão 2945/2010-TCU-

1° Câmara.





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 779/2014-GR/UFAM, de 07 de novembro de 2014.



Gestor






Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

025 Processo TC


Ofício 11902/2014-TCU/SEFIP, de

16/10/2014

Ofício 11901/2014-TCU/SEFIP, de

16/10/2014




Apresentar esclarecimentos que entender necessário acerca de irregularidade(s) encontrada(s) em seu(s) ato(s) de

aposentadoria e/ou pensão, a(s) qual(is) está(ao) descrita(s).


207





Em atendimento a esta deliberação foi encaminhado o Ofício nº 891/2014-GR/UFAM, de 30 de dezembro de 2014



Gestor







Expedida

026 033.218/2013-7 352/2014 – Primeira

Câmara Individual Recomendação

Of. 1015/2014 – SEFIP,

de 14/02/2014.




Encaminha cópia do Acórdão Nº 352/2014 – TCU – Primeira Câmara, para conhecimento e anotação nas respectivas

pastas funcionais, os atos de interesse dos servidores nele especificados, considerados legais.





Foi encaminhado o processo ao DEPES para as devidas anotações e registro.



Gestor







Expedida

027 030.802/2013-0 311/2014 – Primeira


Of. 1008/2014 – SEFIP,

de 14/02/2014.




208











Gestor







Expedida

028 001.815/2014-8 506/2014 – Primeira


Of. 1234/2014 – SEFIP,

de 19/02/2014.













Gestor







Expedida

029 007.140/2014-2 1380/2014 – Primeira Individual Recomendação Ofício 3229/2014 –


209

Câmara TCU/SEFIP, de

28/04/2014


Secretaria de Fiscalização de Pessoal_SEFIP


Considerar prejudicada, por perda de objeto, análise de mérito do ato de admissão de pessoal, por força da cessação dos

efeitos financeiros, de acordo com os pareceres emitidos nos autos. Interessado: José Danuzio Lima de Azevedo.



Departamento de Pessoal.





Gestor







Expedida

030 007.145/2014-4 1381/2014-Primeira


Ofício 3230/2014 –

TCU/SEFIP, de

28/04/2014


Secretaria de Fiscalização de Pessoal-SEFIP


Considera prejudicada, por perda de objeto, a análise de mérito do ato de admissão de pessoal, por força da cessação

dos efeitos financeiros, de acordo com os pareceres emitidos nos autos. Interessado: Maria Eliane Monteiro de Miranda.



Departamento de Pessoal





Gestor





210




Expedida

031 006.478/2012-3 1401/2014 – Segunda


Ofício 0474/2014 –

TCU/SECEX-AM, de

11/04/2014




Aprecia o processo de Representação, TC 006.478/2012-3, que trata de possíveis irregularidades no âmbito da

Concorrência 103/2011-CPLO-UFAM-AM, destinada à contratação de empresa para execução da obra de construção

dos blocos 2 e 3 no campus de Benjamin Constant/AM, com encaminhamento de cópia do referido acórdão, bem como

do relatório e do voto que o fundamentam, para que seja dado conhecimento aos demais responsáveis arrolados na

presente deliberação.



Diretoria Executiva/DIREX


A Diretoria Executiva despachou cópia do processo para a PROADM em 25/04/2014 para conhecimento.



Gestor







Expedida

032 015.823/2011-3 Individual Recomendação

Ofício 0684/2014 –

TCU/SECEX-AM, de

21/05/2014.




Comunica à UFAM que por meio do Ofício 628/2014-JEPF/DICCOM/PUAM/AGU, de 13/05/2014 (cópia anexa), a

Procuradoria da União no Estado do Amazonas informa que, nos autos da Ação Ordinária 23958-36.2012.4.01.01.3200

– proposta por Lucinda Maria Rodrigues dos Santos em face da Universidade Federal do Amazonas (UFAM) e da

União Federal, com o objetivo de regularizar a sua situação perante a Administração Pública e, por via transversa,

anular o Acórdão 1.678/2012-TCU-Plenário (TC 015.823/2011-3) -, o Juízo da 1ª Vara Federal da Seção Judiciária do

Estado do Amazonas prolatou sentença de procedência do pedido, para “conceder a antecipação da tutela pleiteada

para decretar a sua regular situação perante a administração, uma vez que não acumulava cargo público de forma

irregular, tendo em vista a compatibilidade da sua situação com o art.37,inciso XVI, letra “c” da Constituição da

República, determinando que o TCU e a FUA de abstenham de qualquer ato que vise à demissão da requerente”, e

para “declarar a regular situação da Autora perante a Administração Pública”. Solicita atenção para as informações


211

complementares contidas no Anexo I deste ofício, as quais integram a presente comunicação.



Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares/CPPAD


A Diretoria Executiva despachou cópia do processo para a CPPAD para fins de ciência em 26/05/2014.



Gestor







Expedida

033 Processo TC

007.339/2014-3

Acórdão n° 4046/2014-

TCU-1° Câmara Agregado Recomendação

Ofício 1000/2014-

TCU/SECEX-AM, de

25/7/2014




Encaminhamento da cópia do referido acórdão, bem como do relatório e do voto que fundamentam, para

conhecimento.







Gestor







Expedida

034 Processo TC

011.491/2014-0 Relatório Preliminar Agregado Recomendação

Ofício 342/2014-

TCU/SECEX-AM, de

18/6/2014


212




Apresentar comentários aos resultados da referida fiscalização.








Gestor







Expedida

035 Processo TC

013.294/2014-8

Acórdão 38/2013-TCU-

Plenário Individual Recomendação

Ofício 705/2014-

TCU/SECEX-AM, de

28/5/2014




Recomenda que se estabeleçam critérios para seleção dos servidores que recebem e atestem bens e serviços de forma a

evitar que eles exerçam outras atividades incompatíveis, tais com ordenador de despesa, pregoeiro, membros das

comissões de licitação e responsável pelo almoxarifado;

Incluir, no plano anual de capacitação, cursos/treinamentos destinados aos integrantes das comissões destinadas a

conduzir sindicâncias e processos administrativos;

Estruture adequadamente a Auditoria Interna, com vistas a fortalecer a gestão e racionalizar as ações de controle, nos

termos do art. 14 do Decreto 3.591/2000;

Dá ciência à Universidade que, quando ocorrer atos de posse, investidura em função ou celebração de contratos, esses

devem ser acompanhados da prestação de compromisso solene de acatamento e observância das regras estabelecidas

pelo Código de Ética, nos termos do art. 15 do Decreto 6.029/2007.








Gestor


213







036 Processo TC

007.143/2014-1

Acórdão 2023/2014 –

TCU – 1° Câmara Individual

Ofício 4581/2014-TCU/SEFIP,

de 26/05/2014




Para conhecimento e anotação do referido acórdão nas respectivas pastas funcionais, mediante o qual foi considerado

Prejudicados por Perda de Objeto, para fins de registro, os atos dos interessados nele especificado.








Gestor







037 Processo TC

007.887/2014-0

Acórdão 2057/2014 –

TCU – 1° Câmara Agregado

Ofício 4594/2014-

TCU/SEFIP, de 26/5/2014




Para conhecimento e anotação do referido acórdão nas respectivas pastas funcionais, mediante o qual foram

considerados legais, para fins de registro, os atos dos interessados nele especificado.








Gestor



214






038 Processo TC

009.458/2014-0

Acórdão 3067/2014-

TCU-1° Câmara Agregado

Ofício 6600/2014-














Gestor







039 Processo TC

020.506/2007-6

Acórdão 2819/2014-

TCU-2° Câmara Individual

Ofício 6447/2014-





Determina à Fundação Universidade Federal do Amazonas para que disponibilize ao TCU, via Sisac, em consonância

com o estabelecido no item 9.3.2 do Acórdão 1.351/2010 – TCU – 1° Câmara, o Ato de aposentadoria 10494405-04-

2013-000065-2, de interesse de Ivete de Araújo Roland (CPF: 042.827.952-04).





Foi encaminhado o processo ao DEPES para providências.



Gestor



215






040 Processo TC

008.547/2014-9

Acórdão 3355/2014-


Ofício 6162/2014-














Gestor







041 Processo TC

007.142/2014-5

Acórdão 2182/2014-


Ofício 4849/2014-














Gestor




216





042 Processo TC

009.088/2014-8

Acórdão 3382/2014-


Ofício 6194/2014-














Gestor







043 Processo TC

007.141/2014-9

Acórdão 2901/2014-


Ofício 8268/2014-














Gestor





217




044 Processo TC

007.147/2014-7

Acórdão 2902/2014-


Ofício 8269/2014-






Prejudicado por Perda de Objeto, para fins de registro, os atos dos interessados nele especificado.








Gestor







045 Processo TC

015.636/2014-3

Acórdão 4247/2014-



de 11/8/2014













Gestor






218



046 Processo TC

012.762/2014-8

Acórdão 3719/2014-


Ofício 6898/2014-














Gestor







047 Processo TC

017.434/2014-9

Acórdão 5036/2014-


Ofício 10324/2014-














Gestor







219


048 Processo TC

015.315/2014-2

Acórdão 4006/2014-


Ofício 7508/2014-














Gestor







049 Processo TC

022.110/2014-3

Acórdão 5409/2014-


Ofício 11766/2014-














Gestor








220

050 Processo TC

021.352/2014-3

Acórdão 5957/2014-


Ofício 11975/2014-














Gestor







051 Processo TC

012.760/2014-5

Acórdão 3863/2014-



de 25/7/2014













Gestor







052 Processo TC Acórdão 3695/2014- Agregado Ofício 7491/2014-TCU/SEFIP,


221

012.543/2014-4 TCU-1° Câmara de 24/7/2014













Gestor







053 Processo TC

008.647/2014-3

Acórdão 3517/2014-



de 16/7/2014













Gestor







054 Processo TC

021.091/2014-5

Acórdão 7061/2014-


Ofício 13707/2014-



222













Gestor







055 Processo TC

026.898/2014-4

Acórdão 6912/2014-


Ofício 14037/2014-














Gestor







056 Processo TC

013.217/2014-3

Acórdão 3661/2014-



de 22/7/2014



223












Gestor







057 Processo TC

026.284/2014-6

Acórdão 7261/2014-


Ofício 14639/2014-














Gestor







058 Processo TC

026.547/2014-7

Acórdão 7215/2014-


Ofício 14714/2014-





224











Gestor







059 Processo TC

026.283/2014-0

Acórdão 6858/2014-


Ofício 14352/2014-














Gestor

Quadro 60 – Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício








225

001 Processo TC

032.541/2013-9

Acórdão 2431/2014-

TCU-Plenário

Individu

al

Determinaçã

o

1421/2014-TCU/SECEX-AM,

de 24/9/2014




Determina à UFAM que ultime as providências visando à apuração das irregularidades cometidas pela Unisol no

âmbito do Contrato 9/2011 (Implantação da Casa de Leitura Thiago de Melo), notadamente a não devolução integral

do valor contratado acrescido dos encargos legais, em virtude de rescisão sem que tenha havido qualquer parcela física

executada do objeto, configurando remuneração graciosa, em infringência aos artigos 62 e 63, § 2°, inciso III da Lei

4.320/1964.

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento



Justificativa para o seu não Cumprimento:

Foi iniciado o procedimento de cobrança do valor devido à Unisol, através da Nota Técnica n° 208/2014, de 15 de

outubro de 2014, conforme comunicado ao TCU por meio do Ofício 744/2014/GR/UFAM, de 22 de outubro de 2014.

Porém, a Unisol ainda não se manifestou.


Gestor







002 Processo TC

027.480/2013-5

Agregad

o

Determinaçã

o

454/2014-TCU/SECEX-AM, de

4/4/2014




Trata-se de Monitoramento para verificar o cumprimento das determinações contidas nos Acórdãos 253/2010 e

2732/2010, ambos da 2° Câmara.

Acórdão 253/2010:

1.4.1.3. defina com clareza e precisão o objeto licitado e o projeto básico relativo à contratação, indicando, na

oportunidade, os projetos de ensino, pesquisa, extensão ou de desenvolvimento institucional que serão apoiados pela

contratada, nos contratos que vier a celebrar com fundações de apoio por dispensa de licitação com base no inciso XIII

do art. 24 da Lei nº 8.666/93, conforme dispõem o art. 1º da Lei nº 8.958/1994 e o art. 55, inciso I, da Lei nº 8.666/93;

1.4.1.4. estabeleça, nos futuros contratos ou convênios com as Fundações de Apoio, cláusula de remuneração, com

base em critérios claramente definidos, em conformidade com os custos operacionais efetivamente incorridos, vedada a

inclusão de obrigações que prevejam o pagamento a qualquer título de taxas de administração, consoante o art. 8º da

IN/STN nº 1/1997;


226

1.4.1.8. caso haja contratos em andamento, celebrados com fundações de apoio, cujo objeto seja a realização de cursos

de pós-graduação lato sensu, proceda à inserção gradativa desses cursos em seus processos acadêmicos e

administrativos regulares, sem a condução exclusiva por fundações de apoio, uma vez que o Parecer CNE/CES

364/2002 considerou tais cursos como não-regulares apenas para fins de não-gratuidade, sendo mantidas as orientações

da Resolução CNE/CES 1/2001 quanto ao acompanhamento e gestão pela IFES autorizada a ministrar e conduzir esses

cursos;

1.4.1.9. observar, na liberação de recursos de convênio, o cronograma de desembolso, em observância aos preceitos

contidos nos arts. 7º, inciso VII, e 18, da IN/STN nº 1/1997;

1.4.1.10. identifique e solicite o reembolso dos valores relativos bilhetes de passagens aéreas pagas à Empresa

Tucunaré Turismo, na execução do Contrato nº 15/2007, que não foram utilizadas pelos seguintes favorecidos:

Nome Bilhete(s) Valor (R$)

Lauro Castelo Branco Filho 1002-88117, 1002-88118 2.087,42

Vitorino Nunes 1002-88121, 1002-88122 2.007,00

Maria Célia Figueiredo 1002-88133, 1002-88132 1.119,00

Francisca Suely Neblina 1002-88189, 1002-88190 2.231,42

Nilo França 1002-88357, 1002-88358 2.415,42

Waterloo Almeida 1002-88390, 1002-88391 2.007,00

José Raimundo Mafra 1002-89112, 1002-89113 2.155,42

José de Arribamar Souza 1002-89169, 1002-89170 1.119,00

Antônio Oliveira 1002-90313 1.051,42

Jorge Oliveira 1002-90496, 1002-90497 2.245,00

Maria Perpétua Freitas 1002-92277, 1002-92278 1.835,42

Maria de Fátima Ferreira 1002-92294, 1002-92295 1.227,00

Diogo Brasil 1002.92362, 1002-92363 1.275,42

Marilza Lima 1002-92367, 1002-92368 1.575,43

Antônio Bezerra 1002-93573 309,42

Eliezio Sousa 1002-93953, 1002-93954 1.119,00

Marcos Vitor Carvalho 1002-94560, 1002-94561 2.087,42

Maria Suely Ambrosio 1002-94597, 1002-94598 2.365,42

Aloisio Santos 1002-94898, 1002-94899 1.880,00

Janderci Fonseca 1002-100132 821,42

Maria Dorilda Vivian 1002-100352, 1002-100353 1.227,00

Vilany Barbosa 1002-101524 669,42

Izanez Silva 1002-101556, 1002-101557 1.965,42

1.4.1.12. solicite o reembolso do valores pagos a título de contas de telefones sob a titularidade de servidores dessa

Universidade, no valor total de R$ 6.031,52, não compatíveis com o contrato celebrado com a UNISOL para a

realização do Processo Seletivo Contínuo 2008;


227

1.4.1.13. proceda a nova análise dos processos de prestação de contas de todos os cursos de especialização realizados

no período de 01.01.2005 a 31.12.2008, pela UNISOL, cotejando o valor pago, a título de honorários, a cada um dos

professores que os ministram, com as notas fiscais de serviços por eles emitidas, instaurando o devido processo de

tomada de contas especial, caso sejam detectadas irregularidades, nos termos do art. 8º da Lei n.º 8.443/92;

Acórdão 2.732/2012:

9.7.1. em 120 (cento e vinte) dias adote medidas necessárias à rescisão do Contrato n. 6/2009, firmado com a empresa

Tecmacon-Construções Ltda., no valor de R$ 2.296.858,10 (dois milhões, duzentos e noventa e seis mil, oitocentos e

cinquenta e oito reais e dez centavos), para execução da obra de construção do Bloco 3 do Campus de Benjamin

Constant/AM, e proceder a nova licitação para conclusão da obra;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento



Justificativa para o seu não Cumprimento:

Foi parcialmente atendido.

Em atendimento a esta deliberação foram encaminhados os Ofícios nº 310/2014-GR/UFAM, de 06 de maio de 2014 e

n° 588/2014-GR/UFAM, de 11 de agosto de 2014.

Quanto às demandas não atendidas estão sendo providenciadas pela Administração.


Gestor


228

11.2 - Tratamento de recomendações do órgão de controle interno

Quadro 61 – Relatório de cumprimento das recomendações do órgão de controle interno




Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

001 36284 Individual PPP – CONSTATAÇÃO (036)

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG

CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO AMAZONAS – CGU-AM 1365

Descrição da Recomendação

Recomenda-se que a Unidade disponibilize os processos (de pagamento de despesa de exercício anterior) solicitados

dentro dos prazos requisitados de forma a contribuir para os trabalhos do controle interno.



Departamento de Finanças


Este Departamento de Finanças em atendimento a recomendação Nº OS: 201108913 - Nº Constatação: 036 - Nº

Recomendação:001 ratifica os procedimentos internos a fim de atender as solicitações emanadas da auditoria interna

quanto à apresentação dos processos de pagamento ora em pauta.


Considerando as atividades realizadas junto à UFAM, considera-se a recomendação atendida.


Gestor











Implementar o controle e acompanhamento da execução dos instrumentos de transferência concedidos, de forma a

garantir que os recursos repassados venham a atingir os objetivos colimados junto ao convenente.




229

Coordenação de Contratos e Convênios


A Coordenação de Contratos e Convênios, após receber dois novos servidores, sendo um Contador (em 2013) e um

Administrador (em 2014), iniciou um controle mais efetivo de acompanhamento e controle na execução dos

instrumentos de transferência por meio de convênios, procurando dessa forma garantir que os objetivos sejam

alcançados. Para tanto, como rotina, estamos adotando o encaminhamento de ofícios para a convenente com a

finalidade de melhor adequação dos Planos de Trabalhos, quando da solicitação das prorrogações dos prazos de

vigências dos instrumentos. Esta medida visa ainda sanear eventuais falhas detectadas antes da apresentação das

prestações de contas final. Seguem cópias de alguns ofícios encaminhados com esta finalidade, exemplificadamente.


Pela documentação apresentada, consideramos que a recomendação está sendo atendida.


Gestor











Orientar as suas unidades, através de memorandos, circulares e ofícios emitidos pela Administração Superior da

Universidade, para que atendam tempestivamente às recomendações do Tribunal de Contas da União e cumpram as

determinações por ele expedidas.



Diretoria Executiva


De uma forma geral os resultados ainda não expressam uma plenitude de seu ápice, mas os resultados ainda são

tímidos, mas com exatidão e compromisso em atender as recomendações em tempo hábil, é necessário mais um

tempo, embora devesse ser um hábito, tratasse de uma mudança de comportamento que está acontecendo na

instituição.

Na unidade HUGV foi designada a servidora Zilvaneide de Souza Valentin para atender as demandas da Auditoria

Interna e Externa a unidade do hospital. Portaria nº 68/2013 – GD/HUGV.


Considera-se atendida a recomendação.


Gestor




230









Orientar as suas unidades, através de memorandos, circulares e ofícios emitidos pela Administração Superior da

Universidade, para que atendam tempestivamente às solicitações e recomendações da Controladoria Geral da União.



Diretoria Executiva


Os resultados ainda não expressam uma plenitude de seu ápice, mas os resultados ainda são tímidos, mas com

exatidão e compromisso em atender as recomendações em tempo hábil, é necessário mais um tempo, embora devesse

ser um hábito, tratasse de uma mudança de comportamento que está acontecendo na instituição.


Considerando as ações implementadas pelo gestor, entende-se como atendida a recomendação.


Gestor











Instituir normativos definindo setor e responsável pelo acompanhamento dos egressos e ingressos ocorridos na

Instituição.



Departamento de Recursos Humanos


O Departamento de Recursos Humanos da Universidade Federal do Amazonas, em atendimento às determinações

constantes na Portaria n° 3293/2013, reformulou planilhas para controle de cargos Técnicos Administrativos em

Educação e cargos da Carreira de Magistério Superior vagos, visando subsidiar a abertura de novos concursos

públicos para provimento desses cargos, bem como a adequada distribuição de pessoal no âmbito dessa Instituição


231

Federal de Ensino.

Para a efetivação do controle, a Coordenação de Recrutamento e Seleção do

Departamento de Recursos Humanos consulta o Diário Oficial da União - DOU, diariamente, para verificar novas

vacâncias publicadas. Após confrontar as publicações do DOU com os dados registrados no Sistema Integrado de

Administração de Recursos Humanos - SIAPE, atualiza-se a informação na planilha de controle de cargos vagos. Não

obstante, quando algum cargo vago é provido, insere-se nas planilhas de controle o nome do servidor nomeado em

correspondência à vaga utilizada.

O controle do quantitativo de servidores ativos e inativos nos quadros de pessoal da Universidade Federal do

Amazonas é realizado mediante cadastro no Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos – SIAPE.

Ressaltarmos apenas que tais controles já eram realizados para uso interno do Departamento de Recursos Humanos,

mas, para atender à Recomendação do Órgão de Controle, incrementamos as planilhas com mais informações.


Considera-se a recomendação atendida.


Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que vincule, por meio de cláusula específica, nos instrumentos de

transferência a obrigatoriedade de aquisições pela modalidade pregão em conformidade com a Portaria

Interministerial nº 217 /2006, e do Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças


Anexamos, exemplificadamente, cópia de três Termos Aditivos que tiveram por objetivo a inclusão de cláusula que

disciplinou a obrigatoriedade de utilização do pregão, preferencialmente, na forma eletrônica. Colocamo-nos à

disposição para outros esclarecimentos.


Implementação plena da recomendação.


Gestor





232








Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que abstenha de realizar dispensas de licitação, justificadas com fulcro no art.

24, V, para objetos que não apresentem inviabilidade de execução do devido processo licitatório.



Coordenação de Licitações


As dispensas de licitação, com fulcro no art. 24, V, são realizadas tão somente quando a repetição de novo certame

mostra-se inviável seja pela ausência de licitantes interessados, seja pelo tempo necessário para se realizar outra

licitação. Essa medida só é tomada a fim de evitar prejuízos para a Administração. Encaminhamos cópia das dispensas

realizadas no exercício de 2013.


Considerando os documentos apresentados, considera-se atendida a recomendação.


Gestor

HUGV









Controladoria Geral Da União No Estado Do Amazonas – CGU-AM 1365


Aperfeiçoar o planejamento da sua gestão, em consonância com o disposto no Decreto-Lei n. 200/1967, procedendo a

um melhor acompanhamento dos seus contratos, visando a efetuar os devidos certames licitatórios com a antecedência

necessária ao término dos contratos vigentes, a fim de evitar tanto a descontinuidade dos seus serviços, quanto o

emprego indevido de dispensa de licitação em caráter emergencial.





Após auditoria realizada em 2012, foi nomeada uma servidora do quadro para gerenciar os contratos da unidade,

serviço que mais tarde foi chamado de Gestão de Contratos. A Diretoria de Gestão Administrativa estabeleceu fluxo


233

para atividade desenvolvida por aquele setor com a finalidade de cumprir os prazos e controles dos contratos

celebrados pela instituição, conforme Portaria anexa. (Anexo HUGV 002).

Destarte, os processos emergenciais quando autorizados sua realização, a Direção de Gestão Administrativa submete

ao Ordenador de Despesas, pedido de abertura de processo de sindicância para apurar a possível irregularidade, ou

identificar os motivos que levaram a abertura do processo emergencial.


Considerando as providências informadas pela gestora da UFAM e as informações constantes de documento anexo ao

Ofício encaminhado, denominado "ANEXO HUGV 003 - Item 2.2.2.13", consideramos atendida a recomendação.


Gestor











Realizar gestão junto ao MPOG objetivando a contratação de servidores para a área de Tecnologia da Informação,

haja vista o quadro de servidores da área de TI ser de 100% de terceirizados.





Informamos que não há funcionário terceirizado exercendo atividade de gestão de TI no HUGV. A gerência da parte

tecnológica do Hospital é realizada pela Servidora Maria do Carmo Costa e Silva – Portaria nº 367/2014 GR/UFAM, a

mesma responde pela Coordenadoria de Apoio Técnico Hospitalar. (Anexo HUGV 012).


Considerando a ação informada pelo gestor e que o HUGV está atualmente sob responsabilidade administrativa da

EBSERH, e ainda que essa empresa está reestruturando o referido hospital, consideramos atendida a recomendação.


Gestor









234




O Diretor do HUGV deverá determinar à Comissão de Gestão Ambiental do Hospital Universitário Getúlio Vargas

criada por meio da Portaria nº 31/2010 que proceda a seleção, por meio de sorteio, das associações ou cooperativas de

catadores de materiais recicláveis, conforme estabelece o Decreto nº 5.940, de 25/10/2006. Além disso, mencionar na

referida Portaria o Decreto nº 5.940, de 25/10/2006 para que possa destinar os referidos resíduos conforme critério de

seleção para constituição de associação ou cooperativa dos catadores de materiais recicláveis.





A chefia da Gerência de Risco Sanitário e Hospitalar é quem realiza a parte de habilitação, também aduz que foi

orientada pela SEMUSP sobre a Associação Recicla Manaus, já cadastrada naquele órgão, é atualmente responsável

pela coleta dos resíduos recicláveis do HUGV. (Anexo HUGV 007).




Gestor











A Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve adotar critérios de sustentabilidade ambiental nos

procedimentos licitatórios quando da aquisição de bens, materiais de tecnologia da informação (TI) e na contratação

de serviços ou obras, conforme estabelece a IN nº 01, de 19/01/2010 do MPOG, ou aderir a Ata de Registro de Preços

que atendam tais especificações.





É válido ressaltar que criamos (CPD) em nossa estrutura administrativa (em funcionamento, mas ainda não

formalizado) um escritório de projetos que tem como objetivo alinhar nossos termos de referência às legislações

vigentes e que em nossos novos termos nos comprometeremos a adotar como exigência os quesitos citados, entretanto

reforçamos que já temos ações no sentido de sustentabilidade, visto que consta no pregão 117/2012, por exemplo,

(página 88) o seguinte texto:

1.1.1. Este termo de referência prevê o atendimento aos requisitos de Sustentabilidade

Ambiental (IN/SLTI/MPOG n. 01, de 2010)


235

1.1.1.1. Em atendimento as determinações da SLTI/MPOG n. 01, de 2010 foram

aplicadas as especificações técnicas dos equipamentos de objeto deste certame critérios de sustentabilidade ambiental

no tocante aos seguintes itens:

1.1.1.1.1.1. Exigência de índice de eficiência energética estabelecido pelo Programa

Nacional de Conservação de Energia Elétrica;

1.1.1.1.1.2. Exigência de monitores de vídeo compatíveis com padrões internacionais de

conservação de energia elétrica EPEAT.

1.1.1.1.1.3. A empresa licitante deverá firmar compromisso que não emprega na

distribuição dos equipamentos ofertados a administração em razão deste certame, substâncias perigosas como

mercúrio (Hg), chumbo (Pb), cromo hexavalente (Cr (VI)), cádmio (Cd), bifenilpolibromados (PBBs), éteres difenil-

polibromados (PBDEs) em concentração acima da recomendada na diretiva RoHS

(RestrictionofCertainHazardousSubstances).




Gestor











Acompanhar a duração dos contratos de forma a atuar de forma preventiva e tempestiva em relação à execução dos

novos processos licitatórios, respaldando seus atos em conformidade aos preceitos legais vigentes.





Consideramos que o Serviço de Gestão de Contratos vem atuando no sentido de informar os atores responsáveis pelo

start para elaboração de termo de referência e ou pedido de prorrogação dentro do prazo, para evitar que ocorra o

fornecimento de bens ou serviços sem cobertura contratual, conforme Memo nº 004/2014 e Fluxo da Gestão de

Contratos. (Anexo HUGV 003).


Entende-se como atendida a recomendação, considerando o acompanhamento que vêm sendo realizado pelo HUGV.


Gestor




236









Proceder à correção necessária no sistema SIAPE e no cálculo dos proventos do servidor.





HUGV – Aposentadoria Integral/Proporcional – Francisca Maria Evangelista.

A análise é referente à aposentadoria da Servidora FRANCISCA MARIA EVANGELISTA.

Verificamos conforme informações extraídas no sistema SIAPE que até outubro de 2011 o fundamento da

aposentadoria era com base no inciso III, alínea “c” do Art. 186 da lei n.º 8.112/1990 (Proventos Proporcionais-

25/30), sendo que a proporcionalidade de fato (registrado no sistema conforme documento anexo) estava 30/30, ou

seja, o dispositivo utilizado para justificar a aposentadoria divergia do requisito; pois bem, a partir de novembro de

2011 verificamos conforme informações extraídos do aludido sistema que houve alteração no fundamento da

aposentadoria da referida servidora, que passou a utilizar a prerrogativa prevista no inciso I do Art. 40, da CF/88, ou

seja, aposentadoria por invalidez com proventos integrais.

Isto exposto, verificamos também que apesar dos fundamentos serem divergentes não houve alteração nos valores da

remuneração, fato este que permanece até hoje como pode ser evidenciado no documento anexo.

Ressalte-se que apesar dos fundamentos e proporcionalidade divergirem, o valor dos vencimentos permaneceu

inalterado, salvo reajustes, conforme anexos.

Por oportuno, informamos que a Divisão de Aposentadoria e Pensão do Departamento de Pessoal da UFAM, está

efetuando gradativamente as correções de aposentadorias com inconsistências. (Anexo PROCOMUN 002)


Considera-se a recomendação atendida.


Gestor

Quadro 62 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no exercício

FISCALIZAÇÃO PROGRAMA REUNI











237


É necessário que a FUAM regularize a situação junto à IMPLURB (alvará de construção) e depois informe à

CGU/Regional/AM o resultado.




Justificativa para o seu não Cumprimento

A solicitação de Alvará, conteúdo do processo 4812/12 IMPLURB não foi concluído em razão do Corpo de Bombeiros

não ter concedido o AVCB em razão de adaptações em execução no Centro de Convivência.

Solicitamos o prazo de 60 dias para regularizar a situação.


Gestor











A UJ deve observar a retenção das garantias estipuladas nos contratos, por ocasião dos pagamentos futuros.





Estamos realizando uma conciliação em todos os contratos e seus aditivos e verificando a real situação dos mesmos

para darmos informações que venha atender aos questionamentos desta CGU.

Solicitamos um prazo de 30 dias para darmos essa informação com documentos de comprovação.


Gestor








238





Necessário se faz que a FUAM providencie a atualização de todos os dados de todas as obras e após, encaminhe os

resultados à CGU- Regional/AM.





A DPFO/PCU compromete-se no prazo de 30 dias regularizar a situação dos contratos em andamento, cadastrando

todos no SIMEC.


Gestor











A FUAM deve evitar que o SIMEC fique desatualizado, uma vez que o sistema é utilizado para monitoramento e, os

seus dados não podem ficar defasados.





A DPFO/PCU compromete-se no prazo de 30 dias regularizar a situação dos contratos em andamento, cadastrando

todos no SIMEC.


Gestor






239







A FUAM deve evitar procrastinar as decisões, de processos de aplicações de multas nos contratos, após assegurar

prazo de defesa e regular processo administrativo.





A partir das recomendações já estão sendo adotadas medidas nos Contratos, como a inclusão de cláusulas que evitem o

adiamento de tomada de decisões no que diz respeito a aplicações de multas nos contratos.


Gestor











A FUAM deve evitar começar uma obra à revelia dos procedimentos de autorização nos órgãos competentes

municipais, que expedem o alvará de construção ou execução da obra.





Como informado no item anterior quando protocolizamos, no dia 18/08/2012, junto ao IMPLURB o Ofício DPFO Nº

145/2012, referente à aprovação do projeto da construção do Centro de Convivência, no entanto, até o presente

momento o Alvará não foi expedido,embora constantemente façamos contatos telefônicos com aquele órgão na busca

de informações sobre a situação do processo, a UJ evita começar obras sem os ritos legais.


Gestor

UFAM


240











Apurar a existência de dano ao erário decorrente da aquisição de materiais acima do valor de mercado derivadas dos

Pregões Eletrônicos nº 66, 67 e 128/2010.





Os pregões foram homologados, porém, não foram executadas as despesas,. Portanto não houve a ocorrência de dano

ao Erário Público.


Gestor











Proceder à pesquisa de preços, observando a necessidade da cotação de, pelo menos, três empresas, para

estabelecimento do preço médio de mercado para os itens que se quer adquirir.





Esta administração a partir da recomendação vem adotando as exigências que a Lei sobre pregão eletrônico determina.


Gestor


241











Apurar responsabilidade no descumprimento da carga horária de regime de trabalho de Dedicação Exclusiva dos

professores de matrícula 0399577 e 5309891 da Fundação Universidade do Amazonas – FUAM.



Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares


Informamos que o processo administrativo disciplinar foi instaurado pela Portaria n.º 2.383/2013 e com fundamento no

Parecer n.º 387/2013/PF-FUA/PGF/AGU foi anulado e em ato contínuo determinado a instauração de novo processo

administrativo disciplinar para apuração do fato noticiado.


Gestor











Apurar responsabilidade na participação dos professores de matrícula 0399577 e 5309891 da Fundação Universidade

do Amazonas - FUAM como sócios administradores da empresa sob o número 04.424.552/0001-88.





Informamos que o processo administrativo disciplinar foi instaurado pela Portaria n.º 2.383/2013 e com fundamento no

Parecer n.º 387/2013/PF-FUA/PGF/AGU foi anulado e em ato contínuo determinado a instauração de novo processo


242

administrativo disciplinar para apuração do fato noticiado.


Gestor











Proceder aos descontos devidos nos contracheques dos servidores relacionados nessa constatação.





Quanto a esta recomendação cada caso está sendo re-analisado e convocaremos formalmente os servidores para serem

notificados da situação e consequentemente procederemos aos descontos devidos nos contracheques conforme

apontamos abaixo:

Servidor Mat. Siape 0399739 – Valor total a devolver registrado R$ 3.616,22. Apenas uma parcela de R$ 1.143,34 foi

descontada. Não houve comprovação do desconto posterior do saldo restante. Os valores serão revistos pela Divisão de

Pagamentos e Encargos deste Departamento de Pessoal e o servidor será notificado a fim de que se determine a forma

de ressarcimento dos valores devidos.

Servidor Mat. Siape 0399337 – De acordo com os cálculos realizados pela Divisão de Pagamentos e Encargos do

Departamento de Pessoal, foram descontados do servidor o valor de R$ 12.963,30, no período de maio/2006 a

mar/2008, restando para reposição o valor de R$ 23.520,76. A reposição foi suspensa, devido o servidor desautorizar o

desconto do referido valor em carta datada de 31/03/2008 (DEPES – Anexo 2). O Departamento de Pessoal já entrou

em contato com o servidor aposentado através do Ofício Nº 460/2013/DEPES/UFAM (DEPES – Anexo 3) realizando

as cobranças devidas. Os cálculos refeitos constam no DEPES – Anexo 3, assim como as fichas financeiras dos meses

que ocorreram os descontos (DEPES – Anexo 4).

Servidor Matr. Siape 6403138 – O Departamento de Pessoal solicitou a devida comprovação de Tempo de Serviço do

Servidor através do Of. Nº 459/2013/DEPES/UFAM (DEPES – Anexo 5).

O caso do Servidor de Matrícula SIAPE 0399620 que possui Acúmulo de Cargos e sua matrícula encontra-se

bloqueada no SIAPE, informamos que há um Acórdão do TCU dirigido à Gerência Executiva do Instituto Nacional de

Seguridade Social no Amazonas determinando que o mesmo tome as providências fixadas, cabendo à Universidade

Federal do Amazonas apenas o Acompanhamento do caso. Trata-se do Acórdão Nº 8835/2012 – TCU – 2ª Câmara

(DEPES – Anexo 6). Informamos que esta Universidade se compromete a entrar em contato com a Gerência Executiva

do Instituto Nacional de Seguridade Social no Amazonas a fim de verificar as providências tomadas para o fato.

Valor de pensão pago a maior pela Unidade, em virtude da não regularização/atualização do tipo de pensão concedida.

Não foi realizado o ajuste da pensão até a data desse Relatório, Pensões concedidas após 19/02/2004 cadastradas no

SIAPE em tipos menores que 52. Devido ao número reduzido de servidores temos encontrado muitas dificuldades para

efetivar a regularização das pensões, e manter o fluxo normal das demandas da DAP (Divisão de Aposentadoria e

Pensão) DEPES, que hoje conta com apenas 03 (três) servidores, no entanto estamos desenvolvendo um fluxo de


243

procedimentos, para que possamos estabelecer um cronograma com tempo exequível para a efetiva regularização

destes cadastros.

Servidores com devolução do adiantamento de férias nos últimos cinco anos em valor inferior ao recebido:

1.SIAPE 1341184: não efetuou devolução ao Erário do valor devido de R$3.424,70. Foi Exonerado, comunicaremos

formalmente da situação e posteriormente estaremos solicitando a emissão de GRU para que proceda a reposição.

2.SIAPE 1224334 e 7399960: efetuaram devolução ao Erário, porém restam pendente os valores de R$1.779,51 e

R$1.630,81 respectivamente. Os servidores serão formalmente informados do valor devido e procederemos aos

descontos na forma do disposto no art. 46 da Lei 8.112/90.

3.SIAPE 7399960: efetuou devolução ao Erário, porém resta pendente o valor de R$1.630,81, o servidor foi

redistribuído, comunicaremos formalmente da situação, neste caso estamos buscando informações quanto à forma de

efetuar o desconto.


Gestor











Providenciar a devolução ao erário do valor pago indevidamente à empresa RUDARY Prestadora de Serviços do

Amazonas Ltda, bem como prejuízo apurado em decorrência da contratação de serviços por preços maiores que os de

mercado.





A administração anuiu com os valores auditados por esta controladoria referente às análises efetuadas nos processos de

pagamentos referentes aos meses de agosto de 2011 a maio de 2012, do contrato 19/2011, quando identificou

pagamento a maior para a empresa RUDARY Prestadora de Serviços do Amazonas Ltda, no valor total de R$

464.924,02 (quatrocentos e sessenta e quatro mil, novecentos e vinte e quatro reais e dois centavos).

Julgou-se ser oportuno arrolar todos os contratos da UFAM com a empresa Rudary, com a finalidade de se efetuar um

encontro de contas, confrontando-se o valor que a empresa teria direito a receber com o que já foi efetivamente pago.

Tal medida requereu uma análise minuciosa envolvendo os contratos nos. 25/2008; 26/2008, 27/2008; 28/2008;

29/2008; 30/2008; 01/2011; 018/2011 e 019/2011. Essa análise perpassou pelos seguintes procedimentos:

Recalcular as licitações;

Recalcular as repactuações;

Confrontar os valores resultantes com os valores efetivamente pagos para

se chegar ao saldo devedor ou credor.

Os procedimentos mencionados já foram efetuados em todos os contratos exceto no contrato nº 019/2011, que se

encontra na fase de levantamento dos dados necessários para a repactuação. Como este caso requer uma análise

criteriosa em razão das incongruências apontadas pela auditoria, necessita-se de mais 60 (sessenta dias) para a

conclusão do mesmo.


244


Gestor











Realizar apuração de responsabilidades sobre o motivo da ocorrência do prejuízo de R$678.313,83 à UFAM.





O Relatório aponta possível ocorrência de prejuízo ao erário, em quantia de R$ 678.313,83 (seiscentos e setenta e oito

mil, trezentos e treze reais e oitenta e três centavos), em razão da UFAM ter indicado no Edital do processo licitatório

o valor da remuneração do serviço a ser executado, acima do piso estabelecido pela CCT.

Contudo, em nosso entendimento, não existe qualquer irregularidade na estipulação de valores mínimos que deveriam

ser repassados ao prestador de serviço a título de salário-base. Ocorre, que as atividades desenvolvidas no âmbito do

Contrato nº 19/2010, exigiam a contratação de profissionais mais qualificados, o que não seria possível alcançar com

pagamento de salário igual ao mínimo normatizado. Ou seja, pelas especificidades das atividades que seriam

desenvolvidas, foi indispensável fixar no instrumento convocatório o piso salarial mínimo a ser pago pelo serviço aos

empregados alocados no contrato, com vistas a garantir o desenvolvimento de serviços com a qualidade necessária.

Ademais, vale destacar que a proposta mais vantajosa não significa, necessariamente, aquela de menor valor.

Conforme registra o Ministro Min. Marcos Vinicius Vilaça, no processo que gerou o Acórdão nº 256/2005 TCU-

Plenário, transcrevemos fragmentos do voto proferido:

14. Evidentemente, a fixação de um piso para os salários pagos, apesar de não ter o condão de fixar o preço total do

serviço, acaba por estabelecer um patamar mínimo também para a contratação, o que lança dúvidas sobre a

economicidade da medida. Afinal, se autorizadas a estabelecer livremente os salários de seus empregados, as empresas

interessadas seriam capazes de ofertar preços mais baixos que se obrigadas a uma política de remuneração mínima.

Devemos, porém, nos perguntar a que custo seriam obtidos esses preços inferiores.

15. Como toda empresa capitalista visa à maximização de seus lucros, com certeza as empresas fornecedoras de mão

de obra se sentiriam tentadas a aumentar seus ganhos através da diminuição dos salários pagos aos seus empregados,

que, como não podemos esquecer, constituem o mais importante custo desse tipo de contrato. O pagamento de salários

mais baixos tende, naturalmente, à seleção das pessoas menos capacitadas ou, no mínimo, contribui para o

descontentamento dos contratados, afetando sua eficiência e produtividade. Em qualquer dessas hipóteses, a

administração restará como a maior prejudicada, apesar de, a princípio, ter se beneficiado de custos mais baixos.

16. Não acredito que o princípio da vantajosidade deva prevalecer a qualquer custo. A terceirização de mão de obra no

setor público, quando legalmente permitida, não pode ser motivo de aviltamento do trabalhador, com o pagamento de

salários indignos. A utilização indireta da máquina pública para a exploração do trabalhador promete apenas

ineficiência dos serviços prestados ou a contratação de pessoas sem a qualificação necessária.

Os grifos demonstram que a hipótese versada ajusta-se ao caso em comento, o que torna inequívoca a cautela


245

necessária a ser verificada quanto ao momento da contratação e ao estabelecimento do salário mínimo a ser pago ao

colaborador. Esse entendimento encontra-se também contido no Acórdão 290/2006 da mesma Corte de Contas, bem

refletido nos excertos seguintes:

12. Ora, o item serviço não é composto apenas pelo salário do empregado. Há outras variáveis que devem ser

consideradas, como os custos diretos e indiretos incorridos pelo licitante, e a sua margem de lucro. Nesse ínterim,

entendo que a prefixação de remuneração pretendida por aquela Casa Legislativa poderia ocorrer por meio do ajuste de

um "salário paradigma", a ser pago a determinado profissional, o que não significaria, a meu ver, a fixação de preço

mínimo vedada pela norma. Preço mínimo seria o todo, o item preço do serviço a ser contratado, comportando outros

subitens, enquanto que tal salário, neste caso a remuneração a ser paga pela contratada aos empregados, seria uma das

variáveis do preço do serviço.

13. Há, contudo, outros pontos que devem ser considerados no presente julgamento, como aduzido pelo recorrente.

Trata-se da questão da proposta mais vantajosa e a satisfação do interesse público. Reconheço que existe, sim, a

possibilidade de aviltamento dos salários dos terceirizados e consequente perda de qualidade dos serviços, o que estaria

em choque com satisfação do interesse público. Nesse aspecto, no caso de uma contratação tipo menor preço, em que

as empresas mantivessem os profissionais pagando-lhes apenas o piso da categoria, entendo que não seria razoável

considerar, apenas como vantagem a ser obtida pela Administração, o menor preço. Livres de patamares salariais, os

empregadores, de forma a maximizar seus lucros, ofertariam mão de obra com preços de serviços compostos por

salários iguais ou muito próximos do piso das categorias profissionais, o que, per se, não garantiria o fornecimento de

mão de obra com a qualificação pretendida pela Administração. Sob esse prisma, entendo que a qualidade e a

eficiência dos serviços postos à disposição de órgãos públicos não pode ficar à mercê da política salarial das empresas

contratadas.

14. Assim, proposta mais vantajosa não significa apenas preço mais baixo. Há que se considerar a tutela de outros

valores jurídicos além do menor preço, como, por exemplo, o atendimento ao princípio da eficiência. Nada obstante,

devo destacar que tal condição não abre caminho para contratação por qualquer patamar, como já ressaltado por esta

Corte. O administrador continua obrigado a justificar os preços a que se propõe ajustar, e a demonstrá-los compatíveis

também com as especificidades dos serviços que serão prestados e com os profissionais que irão executá-los.

...

17. Também não se pode olvidar que não compete a esta Corte de Contas interferir em questões privadas, de

empregado e empregador, notadamente no que toca às garantias trabalhistas ou acordos coletivos. Entretanto, este

Tribunal não pode ignorar o princípio da eficiência e o interesse público presente na contratação de mão de obra

qualificada e na necessidade de se coibir a danosa rotatividade de mão de obra que tantos transtornos tem causado à

Administração, além da consequente responsabilização trabalhista que tem recaído sobre os órgãos públicos

contratantes, em razão do abandono dos empregados por seus empregadores, sem o devido pagamento de seus direitos

e encargos, dadas as características peculiares das contratações com fins de terceirização.

18. Ante as considerações apresentadas, julgo que a fixação do salário-paradigma, como por exemplo, os valores já

pagos em contratação anterior como remuneração aos empregados, atualizados, por certo, de forma a manter o poder

aquisitivo dos valores ao tempo das respectivas contratações, pode se constituir em um referencial, como mencionado

pelo ilustre administrativista citado no presente Voto, servindo para balizar as ofertas dos licitantes e para garantir a

continuidade, qualidade e eficiência dos serviços prestados. Vale também frisar que o salário-paradigma é relativo aos

valores recebidos pelo trabalhador, ser humano, não se confundindo com um valor de referência para coisas ou bens,

como, por exemplo, o item serviço de um edital de licitação.

Verifica-se, portanto, que o tema tem sido debatido há muito no Tribunal de Contas da União, ressaltando-se Acórdão

recente (189/2011-Plenário), com a observação de que o Ministério Público junto ao TCU defendeu a possibilidade

excepcional de fixação de piso salarial acima do mínimo como medida de exceção apta a combater o aviltamento

salarial dos trabalhadores. No referido Acórdão que resultou do julgamento realizado, o Min. José Múcio Monteiro

consignou em seu voto que:

12. Ante a natureza da matéria, solicitei o pronunciamento do Ministério Público junto ao TCU, que (...), apenas

ressaltando que a análise das justificativas relativas à fixação de salário base deveria ser feita à luz da nova

jurisprudência desta Corte de Contas no sentido de que a regra de vedação de fixação de piso salarial mínimo para as

contratações de serviços comporta exceções (Acórdãos nºs 256/2005-TCU-Plenário, 290/2006-TCU-Plenário,

1.327/2006-TCU-Plenário, 332/2010-TCU-Plenário. 584/2010-TCU-Plenário, entre outros).

...

14. Diante disso, entendo que pode ser afastada a audiência do pregoeiro e dos membros da comissão especial de


246

licitação com relação à fixação de salário base no pregão em foco, uma vez que tal tipo de procedimento passou a ser

admitido como legítimo em inúmeros julgados deste Tribunal.

Assim, conforme noticiado acima, o TCU tem adotado posição permitindo o estabelecimento de remuneração mínima

acima do piso fixado pela Convenção Coletiva de Trabalho.

Por oportuno, convém sublinhar que a Lei nº 12.349/2010 trouxe novo objetivo ao procedimento licitatório, qual seja, a

promoção do desenvolvimento nacional sustentável, no qual estão incluídos a garantia dos direitos sociais aos

trabalhadores, refletida em uma remuneração compatível com a natureza e complexidade da atividade laboral

desenvolvida.

Cabe assinalar que, nessa linha de entendimento, o valor dos salários objeto do questionamento levou em conta aquele

aplicado pela Fundação de Apoio na contratação anterior.

Com essa compreensão concluímos que, nesse tema, não houve qualquer prejuízo ao Erário, por isso que não se

vislumbra necessidade de apurar responsabilidades, haja vista a justificativa que orientou o pagamento da verba salarial

discutida.


Gestor











Adotar procedimentos de verificação do cumprimento da carga horária por parte dos servidores e de atualização dos

dados contidos no sistema SIAPE acerca das cargas horárias trabalhadas.





O Supremo Tribunal de Justiça, em seus agravos de recursos vêm se manifestando contra o fato de observar a

compatibilidade de horários observando o limite de carga horária de 60 horas semanais, haja vista não haver de fato

previsão legal para tal restrição. Segue cópia do Agravo em Recurso Especial Nº 291.919 – RJ (Anexo PROCOMUN

004) a fim de ilustrar tal entendimento. A fim de verificar se o caso em comento possui compatibilidade de horários, a

servidora será notificada, a fim de comprovar que suas jornadas não se sobrepõem.


Gestor






247







Concluir o processo de implantação do Sistema SICONV e inserir os dados acerca dos convênios vigentes atualmente

em consonância ao exposto na Lei nº 12.017/2009.





Providências tomadas conforme relação de convênio, conforme pesquisa realizada SIAFI2013 - CADASTRO-

CONTRANSF Convenente Unisol.


Gestor











Implementar rotina de acompanhamento, destinada a verificar/confirmar a anexação aos processos licitatórios da UJ de

todos os documentos exigidos pela Lei nº 8666/93.





A partir da recomendação a Comissão de Licitação já constituiu um chek-list para a realização dos novos processos

licitatórios. Quanto aos pregões citados, já foram realizadas a juntada de todos os documentos aos referidos processos.


Gestor




248









Estabelecer rotinas (check-list) pelo setor de licitações para realização de procedimentos licitatórios.





As providências foram tomadas. Estão sendo realizadas, a partir da recomendação rotinas operacionais visando um

padrão procedimentais na escolha da melhor modalidade para realização dos processos licitatórios.


Gestor











Implementar rotinas para realização de pesquisas de preços previamente à realização de processos licitatórios de

dispensa.





Não houve manifestação da unidade responsável. Reitera-se a recomendação para atendimento até o dia 28 de

fevereiro de 2015.


Gestor



249










Implementar rotinas para execução de procedimentos licitatórios.





Solicitamos prorrogação de 30 dias para providenciarmos a documentação referente ao questionamento apresentado.


Gestor











Implementar rotinas de acompanhamento da execução de serviços contratados.






fevereiro de 2015.


Gestor



250










Verificar se houve a correta prestação dos serviços prestados. Caso negativo apurar responsabilidade e dano ao erário.






fevereiro de 2015.


Gestor











Formalizar o Plano Estratégico e efetivar a implementação do mesmo.





O Centro de Processamento de Dados está ciente da importância do planejamento estratégico e do acompanhamento do

mesmo, foi com esse objetivo que foi implantado um escritório de projetos (Anexo TI 001) para auxiliar no

acompanhamento dos projetos, alinhando-os ao planejamento estratégico.

Já estávamos em fase final para conclusão do PDTI, porém a UFAM iniciou trabalho para realizar o Planejamento

Institucional envolvendo todos os setores da Universidade e decidimos aguardar até abril para oficializar o documento,

tendo em vista um melhor alinhamento com os objetivos institucionais.

Sobre o Comitê de TI, vale ressaltar que o mesmo já está formalizado, porém ainda não está atuante. Estamos


251

convocando reunião para Abril/2014 para estudos e aprovação do PDTI produzido pelo Centro de Processamento de

Dados.


Gestor











Elaborar documento formal de Política de Segurança da Informação ( PSI ) executando sua efetiva implementação.



Centro de Processamento de Dados


A minuta ainda não foi aprovada, porém estaremos enveredando esforços para que a mesma seja formalizada ainda

nesse primeiro semestre de 2014. É válido ressaltar que apesar da não formalização, o Centro de Processamento de

Dados já aplica diversas ações no sentido de garantir o maior nível de segurança, entendendo essas ações ao HUGV,

pois a rede de dados do hospital está inserida na mesma rede da UFAM.


Gestor











Instituir rotinas para execução de procedimentos licitatórios.




252




fevereiro de 2015.


Gestor











Adotar controle de assiduidade e pontualidade dos servidores do Departamento de Clínica Cirúrgica da Faculdade de

Medicina - DCC/FM da Fundação Universidade do Amazonas - FUAM conforme estabelece o Art. 6º, do Decreto nº

1.590, de 10/08/1995, e o Decreto nº 1.867, de 17/04/1996.





A providência tomada foi a elaboração de um "Roteiro de Rotinas" (versão preliminar - ANEXO) com pontos que

devem ser de conhecimento ou devem ser explicados para os Servidores TAE. Tal roteiro deverá ser submetido aos

setores competentes em RH (DEPES, DRH) para correções e adequações. Sugerimos que também que seja apresentado

no CONDEP para transforma-se em regulamento interno da Faculdade de Medicina sobre o assunto.


Gestor












253

Adotar controle de encaminhamento de frequência dos servidores do Departamento de Clínica Cirúrgica da Faculdade

de Medicina - DCC/FM da Fundação Universidade do Amazonas - FUAM à unidade de recursos humanos do órgão

até o quinto dia útil do mês subsequente, conforme estabelece o Art. 8º, do Decreto nº 1.590, de 10/08/1995.





A providência tomada foi a elaboração de um "Roteiro de Rotinas" (versão preliminar - ANEXO) com pontos que

devem ser de conhecimento ou devem ser explicados para os Servidores TAE. Tal roteiro deverá ser submetido aos

setores competentes em RH (DEPES, DRH) para correções e adequações. Sugerimos que também que seja apresentado

no CONDEP para transforma-se em regulamento interno da Faculdade de Medicina sobre o assunto.


Gestor











Adotar procedimento de avaliação de risco como subsídio no processo de planejamento das ações de controle a serem

executadas no PAINT e com vistas a auxiliar a administração da entidade no cumprimento de seus objetivos.



Auditoria Interna


Em atendimento a recomendação o PAINT-2014, foi planejado com base na Matriz de Risco conforme Volume

enviado a CGU em 10/12/2013 pelo ofício nº 966/2013 GR/UFAM, o qual foi constatado recomendado a executar

alterações conforme Relatório de Auditoria Nº 201315684, de 17/01/2014 (alterações no PAINT-2014).


Gestor







254






Atualizar e complementar o Regimento e o Manual de Procedimentos da Auditoria Interna de modo a formalizar rotina

para acompanhamento efetivo do atendimento das determinações exaradas pelo TCU, incluindo a realização de testes

de observância nas unidades da Universidade para confirmação da implementação das providências adotadas.



Auditoria Interna


No período de 07 a 11 de outubro de 2013, a equipe da auditoria (campi e sede) fez a revisão do regimento e manual de

auditoria incluindo vedação dos auditores em atos de gestão, critérios de monitoramentos e relatórios das

recomendações exaradas pela CGU, TCU, MP, TCE e os relatórios da Auditoria Interna incluiu Matriz de Risco para

planejamento do PAINT- Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna, que foram encaminhadas as minutas pelo

Memo Nº 029/2014-AUDI de 06/02/2014, para apreciação no CONSAD - Conselho de Administrativo, que fará

avaliação e considerações antes da aprovação.


Gestor











Atualizar e complementar o Regimento e o Manual de Procedimentos da Auditoria Interna de modo a formalizar rotina

para acompanhamento efetivo do atendimento das recomendações emanadas pela CGU, incluindo a realização de

testes de observância nas unidades da Universidade para confirmação da implementação das providências adotadas.



Auditoria Interna


No período de 07 a 11 de outubro de 2013, a equipe da auditoria (campi e sede) fez a revisão do regimento e manual de

auditoria incluindo vedação dos auditores em atos de gestão, critérios de monitoramentos e relatórios das

recomendações exaradas pela CGU, TCU, MP, TCE e os relatórios da Auditoria Interna incluiu Matriz de Risco para

planejamento do PAINT- Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna, que foram encaminhadas as minutas pelo

Memo Nº 029/2014-AUDI de 06/02/2014, para apreciação no CONSAD - Conselho de Administrativo, que fará


255

avaliação e considerações antes da aprovação.


Gestor











Aprimorar ou instituir o fluxo de procedimento para acompanhamento do pagamento da folha de pessoal da Unidade.





Estaremos acatando essa recomendação e será desenvolvido um fluxo de procedimentos para revisões com prazos

exíguos quanto às análises da folha de pagamento e todos os pagamentos que possam ocorrer indevidamente serão

corrigidos no mês seguinte ao detectado previsão de acompanhamento imediata.(sic)


Gestor











Elaborar rotina de procedimentos, definindo periodicidade, para se efetuar no prazo previsto pelos normativos do TCU

os cadastramentos e atualizações de informações no SISAC dos Atos de Admissão, Aposentadoria e Pensão da

Unidade.




256



Por meio do Oficio Circular n.002/2014 o cronograma externo e interno do Departamento de Pessoal, segundo o qual,

dentre outras implementações a Divisão de Direitos e Deveres deverá apresentar relatório contendo descrição detalhada

de todos os atos de admissão, exoneração e registros no SISAC até o dia 10 de cada mês, para a Diretoria do

Departamento de Pessoal que ficará responsável por subsidiar o DRH, a quem caberá a incumbência de administrar e

produzir relatórios gerenciais sobre o tema conforme Portaria n.º 3293/2013.


Gestor











Definir estratégias de atuação, incluindo a elaboração de rotinas e procedimentos para controle e acompanhamento das

informações inerentes aos servidores da Instituição.





Conforme informado no Ofício nº 703 /GR/UFAM, datado de 25 de setembro de 2013, o Departamento de

Modernização Administrativas da PROPLAN iniciou em 16 de julho de 2013 o trabalho de Modernização

Administrativa da UFAM, que consiste no mapeamento de todos os processos de trabalho da Instituição, de modo a

analisá-los e redesenhá-los com vistas a legitimar a estrutura organizacional atual ou justificar a proposição de uma

estrutura que potencialize o alcance dos resultados desejados em consonância com os objetivos estratégicos

institucionais. O trabalho foi projetado para ser realizado em 18 meses, Já tendo sido realizado o mapeamento de

processos dos setores descritos no quadro abaixo:

Quadro1: Andamento do trabalho de mapeamento de processos da UFAM

Nº de ordem Unidade Status

01 PROPESP Concluído

02 Chefia de Gabinete Concluído

03 Protocolo Geral Concluído

04 Setor de Passagens, Diárias e Hospedagem - SPDH Concluído

05 PROPLAN Aguardando finalização da revisão

06 Biblioteca Em revisão pela BC

07 PROEXTI Pendentes de revisão

08 INC-BC Pendentes de revisão

09 ICET-ITA Pendentes de revisão

10 ICSEZ-PIN Pendentes de revisão

11 IEAA-HUMAITÁ Pendentes de revisão


257

12 ISB-COARI Pendentes de revisão

13 DIREX Em coleta

14 PROCOMUN Em coleta

15 Museu Amazônico Agendar coleta in loco a partir do dia 15/01.

Fonte: Elaboração própria

Além do trabalho do mapeamento de processos supracitado, o Departamento de Planejamento Institucional da

PROPLAN, iniciou em 2014 as ações pedagógicas visando a disseminar e conscientizar a importância do processo de

planejamento na instituição. Tais ações envolvem a transmissão de conceitos básicos de planejamento estratégico por

meio de palestras, bem como a orientação e acompanhamento da elaboração desse planejamento. Inicialmente, está se

realizando estas ações com as Pró-Reitorias e uma Unidade Acadêmica, já estando concluído o planejamento de três

(03) Pró-Reitorias, nos moldes do documento em anexo. (ANEXOS PROPLAN 001, 002, 003, 004 e 006).

Dando prosseguimento ao trabalho que se está desenvolvendo pretende-se, ao longo de 2014 e 2015 concluir os

Manuais de Procedimentos das Unidades supracitadas, que se encontram com pendências, bem como continuar o

trabalho de mapeamento nas demais unidades da UFAM em consonância com o cronograma em anexo. (ANEXO

PROPLAN – 005)

Também pretende-se concluir até o final do mês de março/14 a revisão do planejamento estratégico das demais Pró-

Reitorias e estender esse trabalho para Unidades Acadêmicas e Órgãos Suplementares da UFAM. Tal medida visa a

estabelecer mecanismos que possibilitem o monitoramento do alcance das metas e objetivos da Instituição atreladas ao

Plano de Desenvolvimento Institucional – PDI.


Gestor











Elaborar rotina de procedimentos, definindo periodicidade, para se efetuar no prazo previsto pelos normativos do TCU

os cadastramentos e atualizações de informações no SISAC dos Atos de Admissão, Aposentadoria e Pensão da

Unidade.





Por meio do Oficio Circular n.002/2014 fica estabelecido os cronogramas externo e interno do Departamento de

Pessoal, segundo o qual, dentre outras implementações a Divisão de Direitos e Deveres deverá apresentar relatório

contendo descrição detalhada de todos os atos de admissão, exoneração e registros no SISAC até o dia 10 de cada mês,

para a Diretoria do Departamento de Pessoal que ficará responsável por produzir e publicar em sua página digital

relatório mensal destes atos.


258


Gestor











Estabelecer rotinas de fiscalização dos contratos, elaborando check-list ou documento similar definindo as atribuições

dos fiscais de contrato e cada uma das ações que os mesmos devem realizar para fiscalizar os contratos para os quais

foram designados. Incluir a periodicidade da interlocução do fiscal com o preposto das empresas contratadas.





Esta unidade gestora criou uma Coordenação de Contratos e Convênios, que tem como atividades principal

acompanhar os contratos e convênios da instituição. Em colaboração a Auditoria Interna adaptou um manual de Fiscal

de Contrato não exaustivo mais com os principais itens que um fiscal de contrato deve executar em seu trabalho

conforme documentos anexos. (Orientações Fiscal de Contratos), além da Portaria nº 1048/2012, onde condicionar no

máximo 02 contratos por fiscal documento. (GR fiscal contrato).


Gestor











Planeje as aquisições de forma a evitar a utilização de modalidade de licitação inferior à recomendada pela legislação

para o total da despesa, ou para efetuar contratação direta por meio de dispensa de licitação.



259




Quanto às indagações dispensadas ao Departamento de Administração Financeira, temos a informar que as respostas

foram dadas por intermédio das Notas Técnicas Simplificada de nº 2851, datada de 28/10/2011, OS:201108913,

Constatação nº 039 - "In Verbis" - Com a disponibilização do SIAFI-GERENCIAL, fato este que ocorreu no final do

exercício de 2010. A Ufam, ressentiu-se da necessidade de capacitar alguns servidores para o acompanhamento

eficiente e eficaz do que fora planejado, evitando com isso a interpretação errônea dos normativos e das Leis que

regem o processo licitatório, no caso em pauta, a utilização de modalidade de licitação inferior à recomendada pela

legislação para o total da despesa, ou para efetuar contratação direta por meio de licitação. Ressaltamos, ainda, que

todos os processos de dispensa e ou inexigibilidade de licitação passam pelo crivo da Douta Procuradoria Federal da

Universidade Federal do Amazonas, para a devida manifestação e legalidade.


Gestor











Realize o acompanhamento das implementações recomendadas pela Auditoria Interna, conscientizando os diversos

setores da Unidade acerca da importância desse setor para o contínuo aprimoramento da UJ.



Auditoria Interna


A Auditoria Interna está elaborando um Plano de Providências Permanentes para monitoramento das recomendações

não implementadas e sua execução está prevista nos itens 1.01 e 1.02 do PAINT 2015. Quanto à conscientização das

unidades da UFAM, foi publicada a Portaria GR/UFAM Nº 3230/2013, de 16 de setembro de 2013 onde determina o

atendimento das solicitações da Auditoria sejam atendidas por todos os servidores tempestivamente e com prioridade

sobre outro serviço.


Gestor





260








Providenciar a transferência dos saldos contábeis e respectivo patrimônio dos imóveis administrados pelo Hospital

Universitário Getúlio Vargas da UG 154039 para a UG 150224.






fevereiro de 2015.


Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que vincule, por meio de cláusula específica, nos Termos de Convênio, a

obrigatoriedade de aquisições pela modalidade pregão, em conformidade com a Portaria Interministerial nº 217 /2006,

e do Decreto nº5.450, de 31 de maio de 2005.





Anexamos, exemplificadamente, cópia de três Termos Aditivos que tiveram por objetivo a inclusão de cláusula que

disciplinou a obrigatoriedade de utilização do pregão, preferencialmente, na forma eletrônica. Colocamo-nos à

disposição para outros esclarecimentos. (Anexo PROADM 001).


Gestor


261











A equipe reitera a recomendação decorrente do Relatório de Gestão n. 208448: "Abstenha-se de firmar contratos

oriundos de dispensa de licitação com a Fundação de Apoio Institucional Rio Solimões (Uni - Sol) nos moldes do

realizado em 2007, pagando taxa de administração ou custo operacional UNI - SOL, tendo em vistas que esses acordos

causam prejuízo ao erário."





Informamos que não é efetuado o pagamento de taxa de administração para a Fundação de Apoio. Ocorre que

juntamente com o pagamento das parcelas previstas nos contratos, estão incluídos os custos operacionais necessários

para a execução dos projetos. Esclarecemos que tais custos são devidamente comprovados na prestação de contas, por

meio das correspondentes despesas efetivamente realizadas na prestação dos serviços.

Encaminhamos,exemplificadamente, cópia de um contrato firmado em 2013, onde incluímos na cláusula de prestação

de contas (Cláusula Décima, II) a obrigatoriedade de comprovação dos custos operacionais, por meio das despesas

realizadas. ( Anexo PROADM 010).


Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que tome ciência do fato relatado e passe a adotar critérios adequados para

seleção de propostas de Convênio, Contrato de Repasse, e outros instrumentos congêneres.




262



Desde 2010 que esta UJ não celebra novos convênios, motivo pelo qual a Coordenação de Contratos e Convênios

ainda não dispõe de um critério para a avaliação de propostas de convênios. Solicitamos um prazo de 60 dias para a

implementação de tais critérios.


Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que passe a exigir nos Planos de Trabalho autorizados a inclusão de descrição

de metas e indicadores a serem atingidos, qualitativamente e quantitativamente, de forma a possibilitar a análise quanto

ao alcance dos objetivos propostos.





Estamos adotando medidas visando à implementação de critérios para melhor adequação dos Planos de Trabalhos, com

a inclusão de descrição de metas e indicadores a serem atingidos, qualitativamente e quantitativamente, de forma a

possibilitar a análise quanto ao alcance dos objetivos propostos. Segue novo modelo de Plano de Trabalho com esta

finalidade. (Anexo PROADM 009).


Gestor











263


Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que ao tomar ciência dos fatos já narrados, passe a analisar nos prazos

previstos em normativo, as Prestações de Contas das transferências concedidas, acompanhar os prazos de apresentação

das Prestações de Contas, mantendo sempre atualizado a situação das referidas transferências concedidas.





A Coordenação de Contratos e Convênios, por meio da Divisão de Prestação de Contas, está tomando medidas para se

fazer cumprir o que determinam a IN 01/97 e a Portaria Interministerial 507/2011, no que diz respeito ao cumprimento

dos prazos para apresentação das Prestações de Contas, por parte dos responsáveis, para que dessa forma sejam

mantidas sempre atualizadas a situação das referidas transferências concedidas. Encaminhamos,exemplificadamente,

cópia de ofícios solicitando a apresentação de prestação de contas. Colocamo-nos à disposição para outros

esclarecimentos, que se fizerem necessários. (Anexo PROADM 002).


Gestor











Abstenha-se de celebrar convênios em que constem pagamento a atividades relacionadas com apoio administrativo.





A Coordenação de Contratos e Convênios elaborará um check-list para a celebração de convênios, que contenha

expressamente a vedação de contratação de pessoal administrativo, de manutenção, docente ou pesquisadores para

prestar serviços ou atender a necessidades de caráter permanente das contratantes, no prazo de 60 dias.


Gestor





264








Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada abstenha-se de celebrar contratos que contenham, na planilha de custos

por serviços prestados, os tributos CPMF, CSLL e IRPJ.





A partir da recomendação a UJ não está aceitando os referidos tributos nas planilhas de custos dos contratos

celebrados.


Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que abstenha-se de efetuar pagamentos em antecipação ao recebimento

parcial/total dos bens/serviços contratados.





O Departamento Financeiro tem observado a questão do pagamento, e somente é executado este procedimento se a

nota fiscal estiver atestada pelo fiscal do contrato. Estamos enviando algumas notas fiscais devidamente atestadas, caso

haja necessidade, encaminharemos os processos para comprovação. (Anexo PROADM 011).


Gestor


265











Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada abstenha-se de celebrar contratos por dispensa de licitação com Fundação

de Apoio para contratação de pessoal terceirizado que execute atividades de caráter continuado da Universidade,

inclusive para o hospital universitário.





Entendemos que essa constatação será sanada neste primeiro semestre de 2014. Pois, informamos que foi assinado

contrato entre FUA e EBSERH em novembro de 2013 e realizado posteriormente o redimensionamento de pessoal

para o HUGV. Ficou definido o ingresso imediato dos aprovados, logo após a realização do concurso público que

ocorrerá no próximo dia 23 de março de 2014, conforme aviso do concurso público nº 10/2013 – EBSERH/HUGV-

UFAM - Edital nº 01 – Extrato de Edital, 26 de dezembro de 2013. Conforme Anexo HUGV 001.


Gestor











Recomenda-se que FUAM envide esforços junto ao Ministério da Educação no sentido de dotar o hospital universitário

HUGV de servidores, abstendo-se de contratar de forma indireta pessoal junto a Fundação de Apoio.





266


A EBSERH tornou público a realização de concurso para contratação do quadro de pessoal com lotação no HUGV,

visando preenchimento de 282 vagas, definidas nos Editais: nº02/2013 para preenchimento de 50 vagas de nível

superior na área médica, distribuídas em 32 especialidades. Edital nº 03/2013 para preenchimento de 180 vagas de

nível superior e médio na área assistencial e Edital nº 04/2013 para preenchimento de 52 vagas de nível superior e

médio na área administrativa e formação de cadastro reserva em todos os editais.


Gestor











Recomenda-se a FUAM que vincule a contratação de Fundação de Apoio a projeto de pesquisa, ensino e extensão e de

desenvolvimento institucional, científico e tecnológico que deva ser cumprido em prazo determinado e que resulte em

um produto bem definido.





Informamos que a contratação da Fundação de Apoio Institucional para o gerenciamento de Contratos está sendo

atualmente atrelado a projetos que sejam exclusivamente de pesquisa, ensino e extensão e de desenvolvimento

institucional, científico e tecnológico com prazo determinado e que resulte em um produto bem definido.


Gestor











267


Recomenda-se à Unidade Jurisdicionada que, doravante, abstenha de elaborar Termos de Referência com

especificações de itens sem a devida justificativa quando se tratar de itens opcionais.





Essa recomendação já está sendo atendida por esta Universidade, e monitorada pela Coordenação de Licitação,

recentemente criada, que além de efetuar o planejamento e o controle das licitações de serviços e materiais de consumo

e permanente, fica atenta às exigências legais e às recomendações dessa Controladoria.


Gestor











Efetuar a apropriação/incorporação do bem (veículo) adquirido com recursos da própria Universidade.





Segue, em anexo, cópia da documentação do registro da propriedade de veículo adquirido com recursos do Convênio

nº 23/2006 referente ao Projeto de Modernização e Recuperação da Infraestrutura Física da UFAM, bem como cópia

do Ofício nº 328/2012 - GAB/PCU, endereçado à UNISOL, por meio do qual solicitamos informações quando da

aquisição de veículos com recursos oriundos de convênios celebrados com a FUA, a fim de que possamos ter controle

e acompanhamento.


Gestor







268






Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada apure todas as aquisições de veículos realizadas com recursos de

convênios celebrados com Fundações de Apoio, nos quais a FUAM seja concedente, e verifique se há bens que estejam

integrando indevidamente o patrimônio destas. Na ocorrência de novos casos, tome as medidas legais cabíveis para

retomar a propriedade dos mesmos.





A partir da Recomendação Unidade Jurisdicionada está identificando todas as aquisições de veículos realizadas com

recursos de convênios celebrados com Fundações de Apoio, nos quais a FUAM seja concedente, e executando os

devidos registros dos bens para integrarem o patrimônio da UJ.(sic)


Gestor











Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada faça constar nos Planos de Trabalho elaborados a descrição das metas a

serem atingidas, qualitativa e quantitativamente, de forma que os resultados almejados possam ser aferidos quando da

conclusão dos convênios celebrados, em conformidade ao exposto na IN STN nº 01/97, art. 2º, inciso III.





A Coordenação de Contratos e Convênios adotou em meados de 2013 um novo modelo de Plano de Trabalho incluindo

campos para que o responsável pelo Projeto descreva as metas a serem atingidas de forma quantitativa e

qualitativamente. O novo modelo em anexo já está sendo utilizado nos novos Projetos aprovados. (Anexo PROADM

009).


Gestor


269











Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada apure as justificativas, por parte da convenente, para o não cumprimento

do Plano de Trabalho aprovado e tome as medidas saneadoras pertinentes ao caso aludido.





Estamos adotando medidas visando sanear eventuais falhas na execução dos convênios, por meio de ofícios que são

encaminhados à convenente para adequação dos Planos de Trabalhos. Seguem modelos de ofícios encaminhados com

esta finalidade. (Anexo PROADM 003).


Gestor











O Setor de Transporte deve ser reestruturado no sentido de: a) exigir as informações e os dados necessários à

elaboração do Mapa de Controle do Desempenho e Manutenção de todos os veículos oficiais, em especial os

localizados nas Unidades Acadêmicas fora do Município de Manaus; b)dotar o Setor de "software" mais adequado aos

relatórios de controle exigidos pela norma, em especial a IN/SLTI n. 3, de 15.5.2008; e c) dotar o Setor da quantidade e

da capacitação dos recursos humanos levando em conta as atividades a serem cumpridas e as determinações do

Decreto n. 6.403, de 17.3.2008 e da IN/SLTI n. 3, de 15.5.2008.





270


Segue anexo Relatório de Gestão 2013 com dados provenientes do controle de veículos efetuado pelo Setor de

Transportes da PCU. (Anexo PCU 001).


Gestor







055 115728 Agregado PPP – CONSTATAÇÃO (024)




- Com relação aos servidores CPF n. 000.751.191-53 e 001.459.392-00 instituidores de pensão de dois cargos de

dedicação exclusiva; 052.733.742-00 instituidor de pensão de dois cargos com cargas horárias incompatíveis, sendo

um de dedicação exclusiva e outro de 40 horas; Recomenda-se apurar se esta situação se reflete também no pagamento

dessas pensões ou se apenas deve ser feita correção a nível de cadastro no sistema SIAPE. Uma vez confirmada a

incompatibilidade de horários, proceder aos ajustes necessários com reestruturação das pensões no sentido de

enquadrá-las em horários no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-Geral da

União- AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos 533/2003, 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005, 933/2005,

2.133/2005, 544/2006 da 1ª Câmara do TCU. - Com relação ao servidor 053.639.342-72 instituidor de pensão de dois

cargos não acumuláveis na forma da constituição, apurar se esta situação se reflete também no pagamento dessas

pensões ou se apenas deve ser feita correção a nível de cadastro no sistema SIAPE. Uma vez confirmada a

incompatibilidade de cargos, proceder aos ajustes necessários para reestruturação das pensões no sentido de regularizar

a acumulação ilegal. - Acerca dos servidores: a) em atividade com 2 vínculos de 40 horas; b) aposentados com cargos

não acumuláveis; c) ativos em um vínculo e aposentados em outro vínculo com incompatibilidade de cargos e/ou

carga horária; Recomenda-se apurar se esta situação se reflete também nos pagamentos ou se apenas deve ser feita

correção a nível de cadastro no sistema SIAPE e em seguida, proceder aos ajustes necessários dependendo da situação

encontrada: 1) Se incompatibilidade de horários: reestruturação das jornadas de trabalho no sentido de enquadrá-las em

horários no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-Geral da União- AGU, de

30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos/TCU n. 533/2003, n. 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005, 933/2005, 2.133/2005,

544/2006 da 1ª Câmara do TCU. 2)Se cargos não acumuláveis: regularizar procedendo à opção de um dos cargos.





CPF 000.751.912-53 - Servidor MANOEL BASTOS LIRA - Teve o ato de aposentadoria aprovado pelo TCU. O

pensionista foi excluído a partir de agosto de 2010. Seu nome não constou da relação anexa ao ACÓRDÂO Nº

1678/2012, de 04.07.2012, que tratou de acumulação de cargos.

CPF 001.459.392-00 - Servidor OCTAVIO HAMILTON BOTELHO MOURÃO e,

CPF 053.639.342-72 - Servidora HELENA DOS SANTOS VIEIRA, apresentaram defesa junto ao TCU e não mais

constou no Acórdão nº 1678, de 04.07.2012. Diante disto entendemos que a situação foi regularizada;


271

CPF 052.733.742-00 - Servidor RAIMUNDO THEODORO BOTINELLY ASSUMPÇÃO - A pensionista não atendeu

ao chamado do TCU. Foi indicado no Relatório de Atividades Nº 05/2012-AUDI, para análise da Comissão

Permanente de Procedimentos Administrativos Disciplinares.


Gestor











Rever os adicionais de periculosidade e insalubridade apontados, procedendo à regularização legal ou suspensão dos

devidos adicionais se estes estiverem sendo pagos indevidamente.





As situações indicadas, referentes aos servidores Ana Cristina Belarmino de Oliveira e Narrubia Oliveira de Almeida,

em abril de 2010 fizemos o encaminhamento à PROADM do respectivo laudo Pericial que deu origem ao pagamento

de insalubridade. Quanto ao servidor Raimundo Nonato Garcia de Carvalho, hoje instituidor de pensão, foi feita a

correção do tipo do adicional de ''periculosidade'' para ''insalubridade'' em abril de 2012, após revisão de todos os

pagamentos de periculosidade.


Gestor











272


Regularizar a formalização dos processos de cessão.





A Portaria n.º 3293/2013 de 25 de setembro de 2013, assinada pela Magnífica Reitora desta IFE, designou o

Departamento de Recursos Humanos da Pró-Reitoria de Assuntos Comunitários como setor responsável para o

acompanhamento, o gerenciamento e a emissão de relatórios periódicos acerca de: cessão, remoção, licença

remunerada e licença não remunerada, redistribuição, licença para acompanhar cônjuge, licença para interesses

particulares, participação em programas de Pós-Graduação Latu Sensu e Stricto Sensu nacionais e internacionais, de

servidores no âmbito da Universidade Federal do Amazonas.


Gestor

HUGV











O valor pago indevidamente pela UFAM a UNISOL é muito maior que o valor solicitado para devolução ao Erário.

Assim, havia a necessidade de atualização do valor a ser cobrado da empresa contratada.





Considerando que não foi repassada a diferença dos valores identificados pela auditoria, estamos solicitando à

autoridade superior (contratante) que faça pedido de restituição à UNISOL (Contratada) para efetuar a devolução do

saldo remanescente atualizado. Conforme Ofício nº 61/2014- GS/HUGV. (Anexo HUGV 013).

O serviço de contabilidade da unidade está apurando o valor atualizado a ser repassado à Fundação de Apoio. No

entanto, esta demanda será submetida a autoridade superior da UFAM para providências junto à Contratada.


Gestor


273











Proceder aos descontos devidos nos contracheques dos servidores relacionados nessa constatação.





Os valores serão revistos pela Divisão de Pagamentos e Encargos deste Departamento de Pessoal e o servidor será

notificado a fim de que se determine a forma de ressarcimento dos valores devidos.


Gestor











Que a Unidade Jurisdicionada implemente ações de modo a viabilizar a modernização do sistema informatizado de

controle de estoques no almoxarifado de forma a promover maior segurança dos dados e melhorar a eficiência dos

controles, permitindo que esse sistema possa ser interligado diretamente ao HUGV, aos setores de planejamento e

compras.





Nos dias 28 e 29 de novembro de 2013, o hospital recebeu o Diretor de Gestão de Processos e Tecnologia da

Informação – DGPTI da EBSERH, tendo como pauta a visita às instalações do HUGV para diagnóstico da criação do


274

setor de TI, este setor coordenará as etapas de implantação do sistema AGHU, o mesmo atenderá inclusive o controle e

monitoramento do estoque, favorecendo à gestão maior eficiência nas informações de dados. (Anexo HUGV 010)


Gestor











Informar a referência de preços utilizada para composição da estimativa dos custos unitários e dos preços máximos de

contratação/compra no projeto básico e/ou em documento que esteja contido no processo respectivo, quando da

realização de procedimentos licitatórios.





Após as constatações da Auditoria Interna foram estabelecidos critérios de recebimento de pedido de compra por parte

da Diretoria de Gestão Administrativa, estabelecido fluxo e check-list do Serviço de Compra que até a presente data

está sendo aplicado na unidade. Outro aspecto importante foi a capacitação dos agentes de compra e licitação que

constantemente fazem capacitações para não incorrerem em erros por falta de conhecimento técnicos e operacionais na

execução dos processos de aquisição.

Ademais, a chefia imediata da Divisão de Compras aduz que os procedimentos de pesquisa ocorrem de acordo com a

legislação vigente, ou seja, fazendo ampla pesquisa de mercado; busca nos site do Governo Federal - sistema SIASG,

comparativos em Atas de Registro de Preços de outros órgãos públicos, empresas locais, informações que compõem

relatório de Orçamento Preliminar para o gestor administrativo, conforme Memo nº 0370/2013 – DCOMP/HUGV.

Cumpre também informar que a EBSERH está investindo na modernização das compras públicas e, capacitando

servidores das unidades hospitalares para utilização da Ferramenta de Gestão de Compras Governamentais;

Datawarehouse-DW/Comprasnet do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão. Para os servidores que atuam

na área de compras e licitação dos hospitais que receberam capacitação, estes já podem realizar pesquisas de mercado

nesta ferramenta, a mesma facilitará as atividades de pesquisa de preços e licitações dos órgãos públicos. Acreditamos

que com a utilização do DW se uniformizará a gestão das compras no âmbito dos HU’S. (Anexo HUGV 005).


Gestor






275







Promover a estruturação de um setor destinado à gestão de Tecnologia e Segurança da Informação - TI, no âmbito do

REHUF.





O HUGV não possui uma Política de Segurança da Informação – PSI, porque não há um setor e servidores para a

atividade de TI, porém consideramos que os editais divulgados pela empresa pública contemplam o quadro de pessoal

necessário para a estruturação do setor de Gestão de Tecnologia da Informação da unidade, conforme o plano de

reestruturação do HUGV/EBSERH, em anexo. (Anexo HUGV 004)


Gestor











Reavaliar as cessões realizadas, considerando o real déficit de pessoal no HU, adotando os procedimentos devidos para

retorno do maior número possível de servidores ao quadro de pessoal do HUGV.





Informamos que as cessões de servidores do HUGV estão suspensas, até enquanto não haja ingresso de novos

funcionários do concurso público da EBSERH, conforme Memo do Gabinete da Superintendência do HUGV. (Anexo

HUGV 006).


Gestor


276











Aperfeiçoar os controles internos quanto ao acompanhamento dos contratos.





O serviço de Contabilidade da unidade irá fazer o levantamento dos valores pagos a Fundação de Apoio a título de

custo operacional em observância a despesa ocorrida no mês conforme Prestações de Contas anexas àquele contrato

para pedir restituição se for o caso. O levantamento dos valores será encaminhado à Autoridade Superior (contratante)

para os critérios de cobrança junto à contratada.


Gestor











O responsável pela área da Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve adotar procedimentos de

acompanhamento acerca da entrega de cópias das declarações de bens e rendas exigidas pela Lei nº 8.730/93 (ou das

autorizações para acesso eletrônico das declarações).





Atualmente este Departamento de Pessoal passou a exigir a declaração de bens, com indicação das fontes de renda, no

momento da posse dos novos servidores e, a partir do ano corrente estamos estendendo a exigência quando da entrada


277

em exercício no cargo ou função, bem como ao final do exercício financeiro.

Informamos que em atendimento ao Oficio Circular n.º 002 / GR / UFAM, a partir do mês de março de 2013

passaremos a adotar cronograma interno de atividades, que será divulgado regularmente no sítio (site) da UFAM e, as

orientações atinentes as exigências insculpidas na Lei n.º 8.730/93, serão parte integrante das nossas atividades.

A partir desta recomendação, iremos adotar procedimentos de acompanhamento acerca da apresentação de declaração

de bens, com indicação das fontes de renda no final de cada exercício financeiro, no término da gestão ou mandato e

nas hipóteses de exoneração, renúncia ou afastamento definitivo, por parte dos servidores designados para exercer

funções de confiança dentro da FUA nos moldes da Lei nº 8.730/93.


Gestor











O responsável pela área da Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve realizar

estudo/planejamento das necessidades para aquisição de bens de TI e encaminhá-lo ao Órgão Central para diminuir o

risco de realização de aquisições desnecessárias, com baixa qualidade ou que não estejam alinhadas às necessidades do

negócio a médio e longo prazos.





Reforçamos a resposta no que tange que nossas principais contratações são alinhadas ao PDI (Plano de

Desenvolvimento Institucional) e ao plano de gestão da administração superior, sendo ambos documentos que definem

os objetivos e estratégias da instituição como um todo e portanto refletem a necessidade de todos os setores da

Universidade.

Pode-se comprovar esse entendimento através do pregão 117/2012, por exemplo, em que os itens a serem adquiridos

são de uso comum a todos os setores da universidade, tais como, desktops, note books, licenças de softwares para

escritório, impressoras, datashows, no-breaks, entre outros que visam padronizar o parque de TI e atender as atividades

desenvolvidas nos demais setores da Universidade e, como já citado, em consonância com o planejamento

institucional.


Gestor





278








Aprimorar ou instituir o fluxo de procedimento para acompanhamento do pagamento da folha de pessoal da Unidade,

visando prevenir a ocorrência de inconformidades.





Encontra-se em andamento o Pregão Eletrônico nº 39/2013 da Ebserh processo de aquisição de solução integrada de

Gestão de Pessoas para automatizar o serviço,data de abertura em 27/12/2013 – DF, após a implantação do sistema nas

unidades, a gestão de pessoal do hospital será realizado pelo HUGV.


Gestor











Exigir a apresentação na proposta da Fundação de Apoio do detalhamento dos gastos realizados com as despesas

operacionais desde o início da vigência do contrato, de forma a verificar o valor e a legalidade dos custos contidos

nessas despesas. Identificando-se pagamento indevido a maior à Fundação de Apoio, providenciar que esses valores

sejam ressarcidos ao erário ou utilizados como desconto nos próximos pagamentos do HUGV à Unisol.





O serviço de contabilidade do HUGV está fazendo levantamento dos custos pagos no contrato vigente e confrontando

com os gastos do contrato para submeter à autoridade superior (Contratante) a cobrança junto à Contratada.


Gestor


279











Implementar a Carta de Serviços ao Cidadão de forma a cumprir o exposto no art. 11 do Decreto nº 6.932/2009.





Efetivamente a Carta de Serviços ao Cidadão será implantada a partir do ingresso de novos funcionários da EBSERH,

devido às condições atuais do órgão. Neste momento, o planejamento do hospital está sendo revisto pela EBSERH

para adequação ao novo modelo de governança. As solicitações foram contempladas no Plano de Reestruturação do

HUGV/EBSERH. E, uma das metas a ser alcançada é a criação do SIC – Serviço de Informação ao Cidadão e Carta de

Serviços ao Cidadão, ambos tem como produto a busca da excelência no atendimento da coletividade, as ferramentas

serão disponibilizadas no site do HUGV com link específico. (Anexo HUGV 004 e 011)


Gestor











Efetue o registro no SISAC dos atos de admissão e concessão de aposentadoria apontados nesta constatação.






280

Em atendimento a esta recomendação e ao dispositivo legal previstos na IN/TCU nº 55/2007, esta unidade estará

elaborando uma rotina de procedimentos, definindo periodicidade, para se efetuar no prazo previsto, os devidos

cadastros no SISAC, para tanto estamos desenvolvendo um fluxo de procedimentos adequado a quantidade reduzida de

servidores e com prazos e responsabilidades para os efetivos cadastros. Os cadastros não efetuados conforme

recomendação exarada terão prioridades de registros que serão informados oportunamente.

Conforme quadro abaixo situação atual da recomendação:

Matrícula SIAPE Tipo de ato Data do ato CADASTRADO

0400418 Aposentadoria 02/03/2012 SIM


0400463 Aposentadoria 09/11/2012 Não










0400275 Pensão 26/10/2012 SIM

As pendências estão sendo sanadas e no prazo de uma semana desta data os demais atos estarão à disposição no

Sistema SISAC.


Gestor











Realize a correção do cadastro objeto desta constatação no SISAC.





Ainda não é possível efetuar a correção, pois o processo ainda está aguardando parecer do TCU. O mesmo vem sendo

monitorado constantemente para que a correção necessária seja realizada assim que possível.


Gestor


281











Efetuar pagamentos a contratada quando os serviços/produtos tenham sido integralmente prestados/fornecidos, em

conformidade ao contrato celebrado entre as partes.





Informamos que após constatações da auditoria não ocorrera outro procedimento dessa natureza. Conforme aduz a

Chefia atual do Serviço de Finanças do HUGV, conforme Memo nº 005/2014- DAF/HUGV. (Anexo HUGV 008).


Gestor











Com relação ao instituidor de pensão de 2 vínculos de 40 horas semanais, apurar se esta situação se reflete também no

pagamento dessas pensões ou se apenas deve ser feita correção em nível de cadastro no sistema SIAPE. Uma vez

confirmada a incompatibilidade de horários, proceder aos ajustes necessários com reestruturação das pensões no

sentido de enquadrá-las em horários no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-

Geral da União - AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos/TCU n. 533/2003, 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005,

933/2005, 2.133/2005, 544/2006-1ª Câmara. . - Acerca dos servidores em atividade, aposentados ou aposentados em

um vínculo e ativo em outro com incompatibilidade de cargos ou carga horária, apurar se esta situação se reflete

também nos pagamentos ou se apenas devem ser feitas correções em nível de cadastro no sistema SIAPE e em seguida,

proceder aos ajustes necessários dependendo da situação encontrada: 1) Se incompatibilidade de horários:

reestruturação das jornadas de trabalho no sentido de enquadrá-las em horários no limite de 60 horas semanais de

acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-Geral da União - AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos/TCU n.


282

533/2003, 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005, 933/2005, 2.133/2005, 544/2006-1ª Câmara. 2) Se cargos não

acumuláveis: regularizar a acumulação ilegal procedendo à opção de um dos cargos.





1) Instituidor de pensão de 2 vínculos de 40 horas semanais, quando o máximo permitido é de 60 horas semanais

conforme parecer da AGU GQ-145/98 e entendimentos do TCU: Matr. SIAPE 0400599.

Informamos que se trata de ex-servidora já falecida Tereza Garcia de Souza e que está como instituidora de pensão.

Segue registros funcionais registrados no sistema SIAPE (ANEXO PROCOMUN 003).

Porém convém registrar que o Supremo Tribunal de Justiça, em seus agravos de recursos vem se manifestando contra o

fato de observar a compatibilidade de horários observando o limite de carga horária de 60 horas semanais, haja vista

não haver de fato previsão legal para tal restrição. Segue cópia do Agravo em Recurso Especial Nº 291.919 – RJ a fim

de ilustrar tal entendimento.

2) Servidores ativos investidos em 2 vínculos de 40 horas semanais, quando o máximo permitido é de 60 horas

semanais conforme parecer da AGU GQ-145/98 e entendimentos do TCU: Matr. SIAPE 1354701/2354701, Matr.

SIAPE 0401494/6401494:

As matrículas 1354701/2354701 pertencem ao mesmo servidor que percebe 2 salários. O Supremo Tribunal de Justiça,

em seus agravos de recursos vêm se manifestando contra o fato de observar a compatibilidade de horários observando

o limite de carga horária de 60 horas semanais, haja vista não haver de fato previsão legal para tal restrição. Segue

cópia do Agravo em Recurso Especial Nº 291.919 – RJ (ANEXO PROCOMUN 004) a fim de ilustrar tal

entendimento. A fim de verificar se o caso em comento possui compatibilidade de horários, o servidor será notificado,

a fim de comprovar que suas jornadas não se sobrepõem.

3) Servidores ativos investidos simultaneamente nos cargos de “técnico de enfermagem” e de “auxiliar operacional de

serviços diversos”. No entanto a CF em seu artigo 37, inciso XVI não considera acumuláveis um cargo de profissional

de saúde com outro que não seja também da área de saúde ou magistério: Matr. SIAPE 0400189, Matr. SIAPE

0400237:

Matrícula 0400189: Alzirene Nascimento de Melo Servidora Aposentada dos quadros desta IFE desde fevereiro de

2012 solicitou redução de jornada de trabalho conforme boletim de serviço do Ministério da Saúde n.º 25 de 20 de

junho de 2011 (ANEXO PROCOMUN 005). Vale observar que se trata de cargo com mesma denominação ao da

servidora Matrícula 401208, também objeto desta Auditoria. Com isso, citamos o que foi determinado pelo Acórdão Nº

2009/2008, porém, este Departamento de Pessoal se compromete em contatar a aposentada a fim de verificar se os

casos podem ser considerados análogos.

Matrícula 400237 – Maria de Lourdes Andrade de Oliveira. Encaminhamos declaração do HUGV (ANEXO

PROCOMUN 006) e escala de horas completa, e declaração da SUSAM com as respectivas escalas de trabalho,

comprovando a compatibilidade entre as jornadas de trabalho conforme decreto n.º 4.836 de 9 de setembro de 2003.

Vale observar que se trata de cargo com mesma denominação ao da servidora Matrícula 401208, também objeto desta

Auditoria. Com isso, citamos o que foi determinado pelo Acórdão Nº 2009/2008, porém, este Departamento de Pessoal

se compromete em contatar a aposentada a fim de verificar se os casos podem ser considerados análogos.

4) Servidores aposentados de 2 vínculos de 40 horas semanais, quando o máximo permitido é de 60 horas semanais

conforme parecer da AGU GQ-145/98 e entendimentos do TCU: Matr. SIAPE 0531195, Matr. SIAPE 0400216.

Nada consta nos registros funcionais. Cabe informar que o Decreto n.º 4.836 de 09/09/2003, autoriza os servidores a

cumprir jornada de trabalho de seis horas diárias e carga horária de 30 horas semanais, nos casos especificados. Ambos

os cargos são referentes a profissões da área da saúde, o que permite desempenho das atividades regime de plantões,

cumprindo 30 horas semanais. Vale ressaltar, que o acúmulo da aposentada matrícula SIAPE 0400216, foi objeto de

Auditoria, ao justificar o caso com o que versa o Decreto n.º 4.836 de 09/09/2003, o processo retornou para a UFAM

para arquivamento.

5) Servidores aposentados simultaneamente dos cargos de “técnico de enfermagem” e de “auxiliar operacional de

serviços diversos”. No entanto a CF em seu artigo 37, inciso XVI não considera acumuláveis um cargo de profissional

de saúde com outro que não seja também da área de saúde ou magistério: Matr. SIAPE 0401208, Matr. SIAPE

6401445; Servidores aposentados simultaneamente nos cargos de “técnico de enfermagem” e “auxiliar operacional de

serviços diversos”.


283

Matrícula 401208 – Maria de Nazaré das Dores Arruda – Segue cópias do processo com parecer legal do TCU

julgando legal a aposentadoria através do Acórdão Nº 2009/2008 (ANEXO PROCOMUN 007), reconhecendo o

acúmulo como lícito, pois na ocasião da aposentadoria da servidora no extinto Instituto Nacional de Assistência

Médica da Previdência Social, seu cargo era de Atendente de Enfermagem. O cargo recebeu a denominação de

Auxiliar Operacional de Serviços Diversos, após a extinção da instituição supracitada.

Matricula 6401445 – Maria do Carmo Freitas– Não constam registros na pasta funcional da servidora referente ao

acúmulo de cargos, todavia, vale observar que se trata de cargo com mesma denominação ao da servidora Matrícula

401208. Com isso, citamos o que foi determinado pelo Acórdão Nº 2009/2008, porém, este Departamento de Pessoal

se compromete em contatar a aposentada a fim de verificar se os casos podem ser considerados análogos.

6) Servidores investidos em um vínculo e aposentados de outro vínculo, que não são acumuláveis por motivo de cargas

horárias incompatíveis, uma vez que o máximo permitido é de 60 horas semanais conforme parecer da AGU GQ-

145/98 e entendimentos do TCU. Todos estes servidores, apesar de estarem aposentados de um dos vínculos,

trabalharam durante a atividade em ambos os vínculos, mesmo não havendo compatibilidade de horários: Matr. SIAPE

0400285, Matr. SIAPE 0400311, Matr. SIAPE 0531341, Matr. SIAPE 0400490, Matr. SIAPE 0531201, Matr. SIAPE

0400317, Matr. SIAPE 0226382, Matr. SIAPE 0400278; Matrícula 400285–Aracy Figueiredo dos Santos – Não

constam na pasta funcional informações com relação ao acúmulo de cargos.

Matrícula 400311 – Dorothy Menezes O. da Silva – Segue documentos em anexo para análise desta Controladoria

(ANEXO PROCOMUN 008). Consta declaração da Policlínica Codajás, expedida em 22/01/2007, informando que a

servidora desempenhava suas atividades no horário de 13h00min as 19h00min, perfazendo 30 horas semanais. Consta

também Declaração do Hospital Universitário Getúlio Vargas, expedida em 22/01/2007, informando que a servidora

cumpria carga horária semanal de 30 horas, desempenhando suas atividades no horário de 06h00min as 12h00min.

Consta ainda Declaração expedida em 14/07/2011 informando que a servidora desempenhou suas atividades no horário

de 06h00m as 12h00m, totalizando carga horária de 30 horas semanais até a concessão de sua aposentadoria.

Matrícula 531341 – Ester Patrocínio Pessoa – Não consta na pasta funcional informações com relação ao acúmulo de

cargos.

Matrícula 400490 – Joanildes Nunes Bastos – Não consta na pasta funcional informações com relação ao acúmulo de

cargos.

Matrícula 531201 – Maria Célia da Silva Pereira – Não consta na pasta funcional informações com relação ao acúmulo

de cargos.

Matrícula 400317 – Maria de Fátima Pessoa Rocha – Segue cópia da declaração do cargo de Auxiliar de Enfermagem

pelo Ministério da Saúde, com jornada de trabalho das 13h00m as 19h00m, para análise desta controladoria (ANEXO

PROCOMUN 009).

Matrícula 0226382 – Maria Jose Lopes da Cruz – Servidora ativa – Não consta nada em seus registros funcionais

quanto a acúmulo de cargos. Porém, convém registrar que o Supremo Tribunal de Justiça, em seus agravos de recursos

vem se manifestando contra o fato de observar a compatibilidade de horários observando o limite de carga horária de

60 horas semanais, haja vista não haver de fato previsão legal para tal restrição. Segue cópia do Agravo em Recurso

Especial Nº 291.919 – RJ a fim de ilustrar tal entendimento. A fim de verificar se o caso em comento possui

compatibilidade de horários, o servidor será notificado, a fim de comprovar que suas jornadas não se sobrepõem.

7) Servidor aposentado do cargo de TECNICO EM ENFERMAGEM e ativo no cargo de AGENTE

ADMINISTRATIVO. Esteve trabalhando concomitante nos dois cargos pelo período de 11 anos antes de aposentar-se.

No entanto, não há previsão constitucional para acúmulo de um cargo da área de saúde com outro que não seja também

da área de saúde ou magistério: Matr. SIAPE 0400440;

Matrícula 0400440 – Não consta nada em seus registros funcionais quanto a acúmulo de cargos. O Departamento de

Pessoal convocará a servidora para comunicar a ilegalidade e orientá-la quanto às providências necessárias. Segue

documento para análise desta controladoria (ANEXO PROCOMUN 010).

8) Servidor aposentado do cargo de TECNICO EM ENFERMAGEM e ativo no cargo de AUXILIAR

OPERACIONAL DE SERV. Esteve trabalhando concomitante nos dois cargos pelo período de 12 anos antes de

aposentar-se. No entanto, não há previsão constitucional para acúmulo de um cargo da área de saúde com outro que

não seja também da área de saúde ou magistério. Matr. SIAPE 0400155.

Não constam registros na pasta funcional da servidora referente ao acúmulo de cargos, todavia, vale observar que se

trata de cargo com mesma denominação ao da servidora Matrícula 401208. Com isso, citamos o que foi determinado

pelo Acórdão Nº 2009/2008, porém, este Departamento de Pessoal se compromete em contatar a aposentada a fim de

verificar se os casos podem ser considerados análogos.


284


Gestor

11.3 - Declaração de bens e rendas das obrigações estabelecidas na Lei nº 8.730

Quadro 63 – Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de entregar a

DBR

Detentores de Cargos e Funções

Obrigados a Entregar a DBR

Situação em Relação às

Exigências da Lei nº

8.730/93

Momento da Ocorrência da Obrigação de

Entregar a DBR

Posse ou Início

do Exercício de

Cargo,

Emprego ou

Função

Final do

Exercício de

Cargo,

Emprego ou

Função

Final do

Exercício

Financeir

o

Autoridades

(Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº

8.730/93)

Obrigados a entregar a DBR

Entregaram a DBR

Não cumpriram a obrigação

Cargos Eletivos

Obrigados a entregar a DBR 30

Entregaram a DBR 22

Não cumpriram a obrigação 8

Funções Comissionadas

(Cargo, Emprego, Função de

Confiança ou em comissão)

Obrigados a entregar a DBR 483

Entregaram a DBR 138

Não cumpriram a obrigação 345

Fonte: Progesp/DAPES


285

11.4 - Alimentação SIASG e SICONV

Quadro 64 – Declaração de inserção e atualização de dados no SIASG e SICONV


286

Capítulo XII

Informações contábeis

12.1 - Medidas adotadas para adoção de

critérios e procedimentos estabelecidos pelas

Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicada

ao Setor Público

12.2 - Conformidade contábil


287

12 - INFORMAÇÕES CONTÁBEIS

12.1 - Medidas adotadas para adoção de critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas

Brasileiras de Contabilidade Aplicada ao Setor Público

A NC T 16.9 e 16.10 referem-se à contabilização da depreciação e amortização de valores

no âmbito do serviço público. Neste sentido caberia a UFAM proceder ao cálculo da depreciação de

bens móveis através do sistema patrimonial gerenciado pelo Departamento de Material. Após o

cálculo seria enviada a informação ao Departamento Financeiro onde a Coordenação de

Contabilidade faria o registro contábil da depreciação no SIAFI.

A Universidade Federal do Amazonas está providenciando o processo licitatório para a

contratação de empresa especializada na prestação de serviços de avaliação, depreciação,

regularização e inventário de bens patrimoniais móveis, imóveis, semoventes, dentre outros, o qual

já dispõe das minutas do edital, do contrato e do termo de referência construído, nos quais consta a

realização das seguintes etapas para a plena conclusão dos serviços:

1ª Etapa: Análise da situação atual;

2ª Etapa: Levantamento físico dos bens móveis e semoventes (prevê uma reavaliação

dos bens patrimoniais, conforme a legislação vigente, que permita a implantação do

processo informatizado de depreciação patrimonial);

3ª Etapa: Levantamento de bens imóveis (contempla a depreciação de todos os

imóveis de propriedade da FUA, com registro no sistema);

4ª Etapa: Atualização do Manual de Procedimentos;

5ª Etapa: Curso de capacitação (incluso no programa de capacitação o curso de

depreciação para os responsáveis pelo patrimônio).

12.2 - Conformidade contábil

A conformidade contábil é atribuição do contador responsável, que deve fazê-la no SIAFI

nas datas especificadas pela Secretaria do Tesouro Nacional (STN). O profissional tem senha

própria e apenas ele tem acesso à transação.

No exercício de 2014 foram feitas as conformidades em todos os meses, com exceção dos

meses fevereiro, maio e outubro em virtude de problemas técnicos de internet.

A Unidade Gestora 154039 – Universidade Federal do Amazonas é responsável pela

conformidade contábil de UG para a sua Unidade (154039) e também pela conformidade contábil

de órgão (26270) que abrange a UG 154039 e a UG 150224 – HUGV.

As restrições ocorridas no exercício de 2014 foram referentes à falta de depreciação de bens

moveis, e saldo de passivos alongados. Outras restrições ocorridas antes de efetuada à

conformidade eram regularizadas para sanar a restrição. A restrição de passivos alongados foi

totalmente sanada em dezembro de 2014. Quanto à falta de depreciação este departamento está no

aguardo a contração de empresa especializada na prestação de serviços de avaliação, depreciação,

regularização e inventário de bens patrimoniais móveis, imóveis, semoventes, dentre outros, que se

encontra em fase de licitação, conforme descrito na resposta ao item anterior.


288

CONCLUSÃO

Atendendo às disposições legais e estatutárias da FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO

AMAZONAS (FUA), mantenedora da Universidade Federal do Amazonas (UFAM), este Relatório

apresentou o resultado decorrente dos atos de gestão do Exercício de 2014, cujo conteúdo encontra-

se agrupado em capítulos, estruturados conforme o Anexo II da DN TCU nº 134/2013 alterada pela

DN TCU nº 139/2014 e atende aos preceitos da Portaria TCU nº 90/2014, da Instrução Normativa

TCU nº 72/2013 e da Portaria CGU nº 650/2014.

Oportuno salientar que o objetivo principal do referido documento foi demonstrar aos órgãos

de controle e à sociedade os meios utilizados e os resultados da atuação institucional em

consonância com as finalidades e as competências institucionais e com o disposto no PPI (Projeto

Pedagógico Institucional), no PDI (Plano de Desenvolvimento Institucional 2006-2015) e no Plano

de Gestão (2013-2017).

Para tanto, a ações e resultados decorrentes foram agrupados considerando-se os objetivos

estratégicos que orientam a atuação institucional e evidenciados na forma descritiva e também por

meio de indicadores, os quais foram explorados com maior riqueza de detalhes nas seções

anteriores, cuja síntese se expõe abaixo:

No âmbito Ensino Graduação, criação do Curso Letras – Libras/ICHL, reformulação de

Projetos Pedagógicos de Curso (PPC), alterações de Matrizes Curriculares de Cursos,

reconhecimento e renovação de reconhecimento de Cursos, bem como a seleção de alunos para

Programa de Monitoria, implantação e renovação de grupos no Programa Institucional de Apoio

Pedagógico (PIAP) e no campo de estágio, aumento do número de empresas conveniadas. Nos

Programa de Mobilidade, participação de membros da comunidade acadêmica em programas de

mobilidade acadêmica (OUT) e alunos externos em programas de mobilidade acadêmica (IN);

No tocante ao Ensino de Pós-graduação registro de 37 (trinta e sete) Programas de Pós-

Graduação, com 856 (oitocentos e cinquenta e seis) alunos em processo de formação, incluindo

especialização, Mestrado e Doutorado, com um quantitativo de 247 (duzentos e quarenta e sete)

Grupos de Pesquisa;

Relativamente à Pesquisa, aprovação de 877 (oitocentos e setenta e sete) projetos de

iniciação científica e 44 (quarenta e quatro) projetos de pesquisa, além da concessão de 662

(seiscentos e sessenta e duas) bolsas de mestrado e 255 (duzentos e cinquenta e cinco) bolsas de

doutorado;

Na Educação à Distância, em processo de formação 330 (trezentos e trinta) alunos, e

seleção 710 (setecentos e dez) abrangendo os cursos de Licenciatura, Bacharelado e Especialização

nos polos do Amazonas, Roraima e Acre;

Na Educação Básica, apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de Professores,

com a formação de 546 professores por meio do Plano Nacional de Formação de Professores –

PARFOR, matricula de 4.659 (quatro mil, seiscentos e cinquenta e nove) alunos, distribuídos em 15

cursos de Licenciatura, além da concessão de bolsas através do Programa Institucional de Bolsa de

Iniciação à Docência (PIBID);

No âmbito da Inovação tecnológica, acompanhamento de pedidos de propriedade

intelectual – PI, desenvolvimento de 10 projetos na área de inovação, concessão de 33 bolsas para


289

diversas titulações e Apoio à Iniciação em Desenvolvimento Tecnológico e Inovação no Amazonas

– PAITI, concedendo 100 bolsas para alunos da graduação no Amazonas;

Concernente à Extensão Universitária, execução de 1.087 (mil e oitenta e sete) atividades

envolvendo os Programas de Apoio à Realização de Cursos e Eventos – PAREC, Programas

Institucionais de Bolsas de Extensão – PIBEX’s, Atividades Curriculares de Extensão – ACEs,

Projetos de Fluxo Contínuo Custo Restrito, Autossustentação, Programas institucionalizados,

Programas MEC/SESU e Projetos MEC/SESU;

No âmbito a Política de Assistência Estudantil, concessão de bolsas no Programa Bolsa

Trabalho; Programa Bolsa Permanência, Bolsas acadêmicas e Programa Auxílio Moradia. Além

disso, concessão de subsídios nos Restaurantes Universitários - RU e atendimentos em ações do

DAEST (atendimentos a acadêmicos);

Na área de Recursos Humanos, realização de Cursos de Capacitação resultando em 664

(seiscentos e sessenta e quatro) servidores capacitados, apoio a participação em eventos de

capacitação externos, além de atendimento na área de saúde e segurança do trabalho;

Relativamente à ampliação e à manutenção das Instalações Físicas, melhoria da

infraestrutura e ampliação dos serviços prestados à comunidade universitária, envolvendo a

execução de 38,87% das obras previstas, realização de 83% das ações de manutenção prediais

solicitadas e 78% das ações de melhorias na rede de distribuição de energia elétrica solicitadas, em

todo o campus Manaus.

Relativo aos resultados mensurados por meio de indicadores, obtenção de crescimento no

Grau de Participação Estudantil – GPE e Grau de Envolvimento com Pós-graduação – GEPG;

redução do Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente e Custo Corrente sem HU / Aluno

Equivalente; diminuição da relação Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente; redução da

relação Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalente com HU; diminuição da relação Aluno

Tempo Integral / Funcionário Equivalente sem HU; melhoria na relação Funcionário Equivalente

com HU / Professor Equivalente e Funcionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente;

elevação do Grau de Participação Estudantil – GPE; acréscimo no Grau de Envolvimento Discente

com Pós-Graduação – GEPG; elevação da média dos conceitos dos cursos no Conceito

CAPES/MEC para a Pós-Graduação; elevação do Índice de Qualificação do Corpo Docente –

IQCD; pequena redução na TSG.

Do exposto no presente Relatório, conclui-se que a UFAM atuou no ano de 2014, em

conformidade com os objetivos traçados para o período, observando os princípios e regras que

pautam os atos de gestão da Administração Pública Federal, atingindo os resultados esperados para

o exercício.

Não obstante aos resultados alcançados, alguns fatores dificultaram o pleno alcance das metas

fixadas para o exercício, entre os quais se destacam, a falta de liberação de recursos financeiros e de

limites orçamentário, dificultando a liquidação das despesas do exercício; crescente demanda de

serviços, com novas atribuições em decorrência da expansão dos cursos da Instituição; quadro de

recursos humanos ainda incompatível com as demandas institucionais; crescente ampliação de

gastos com custeio (manutenção, vigilância, conservação, etc.); ampliação de gastos com

assistência estudantil (concessão de bolsas, restaurante universitário, aumento de cotistas etc.).

Contudo, atenta aos compromissos firmados, a gestão superior reitera sua postura de potencializar

as políticas avaliadas positivamente e de implementar novas políticas, em conformidade com o

estabelece o Programa de Gestão (2013-2017) e o Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI).


290

Anexos

Indicadores de desempenho - TCU

Relação dos projetos desenvolvidos pelas

fundações


291

ANEXO

Indicadores de desempenho TCU

Gráfico 4: Custo Corrente / Aluno Equivalente

Gráfico 5: Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente


292

Gráfico 6: Indicadores da Pós-Graduação

Gráfico 7: Indicadores de Alunos


293

Gráfico 8: Alunos de Pós-Graduação e Residentes Médicos

Gráfico 9: Indicadores de Alunos, Professor e Funcionários


294

Relação dos projetos desenvolvidos pelas fundações

Quadro 65 – Relação de Projetos Desenvolvidos pelas Fundações de Apoio

Fundação de Apoio Institucional Rio Solimões

Nome: Fundação de Apoio Institucional Rio Solimões - UNISOL CNPJ: 02.806.229/0001-43

Projeto INSTRUMENTO CONTRATUAL

Contrato Convênio

Nº Tipo Nº Objeto Vigência Valor

Nº Objeto

Vigência Valor

Início Fim Bruto Repassado Início Fim Bruto Repassado

13.00.20 1 040/2010

Implementação e oferta dos

cursos de especialização em

gestão em saúde, gestão pública

e o bacharelado em

administração pública - pnap

13/12/2010 31/12/2014 1.362.861,00 1.295.299,25

13.00.21 1 039/2010

Implementação e oferta dos

cursos de licenciatura em artes

plásticas, licenciatura em

ciências agrárias e bacharelado

em administração

13/12/2010 31/12/2014 949.459,00 917.664,35

13.00.22 1 042/2010

implementação e oferta dos 6º e

7º semestres dos cursos de

licenciatura em educação física

na modalidade a distância

13/12/2010 31/12/2014 1.226.886,00 1.166.660,50

13.00.24 1 15/2011

Fomento ao uso das tecnologias

de comunicacao e informacao

no curso de graduacao

03/08/11 02/02/14 188.267,20 178.907,85


295

13.00.26 1 31/2011 Capacitacao continuada 2011 31/10/2011 30/10/2014 332.971,56 316.439,08

13.00.27 1 37/2011

implementação e oferta do 7º e


licenciatura em artes plásticas e

licenciatura em ciências agrárias

no âmbito do sistema

universidade aberta do brasil

02/12/2011 31/12/2014 993.723,78 928.330,65

13.00.28 1 34/2011

implementação e oferta do 1º e


licenciatura em artes plásticas e

licenciatura em ciências agrárias

02/12/2011 31/12/2014 628.786,60 600.287,27

13.00.29 1 38/2012

implem e exec 3.º e 4.º

semestres do curso de

bacharelado em administracao

pnap

17/12/2012 16/12/2014 384.482,06 365.303,78

13.00.30 1 36/2012 Oferta de capacitacao

continuada 2012 17/12/2012 16/12/2014 384.482,08 365.269,68

13.00.31 1 37/2012

implem e a oferta 8.º semestre

do curso de lic edec fisica e 7.º e

8.º semestre

17/12/2012 31/12/2015 1.370.614,20 1.302.083,49

14.00.34 2 002/2014

Pesquisa e desenvolvimento de

sistemas de automacao

industrial

10/03/2014 09/03/2015 200.000,00 172.520,00


296

15.00.99 1 21/2013

Programa rede de educacao

infantil- curso de especializacao

em educacao infantil

13/08/2013 31/12/2014 253.291,28 240.339,55

15.00.100 1 22/2013

Pacto nacional pela

alfabetizacao na idade certa:

curso de formacao inicial

13/08/2013 31/12/2014 828.386,07 786.966,75

15.00.101 1 23/2013

Programa nacional escola de

gestores da educacao basica -

especializacao

13/08/2013 19/01/2015 1.354.407,93 1.286.915,63

15.00.102 1 24/2014

Pacto nacional pela

alfabetizacao na idade certa: ano

ii

30/10/2014 30/10/2015 900.000,00 802.750,00

15.00.103 1 67/2014 Educacao, probreza e

desigualdade social 28/11/2014 27/07/2016 552.794,00 -

18.04.02 2 1021/2013

Pesquisa e monitoramento da

qualidade de combustiveis -

amazonas e roraima

15/05/2013 15/08/2015 1.316.508,54 1.147.844,98

22.00.11 2 06/2014

Estudo epidemiologico da

infeccao p/htlv-1 e pelo htlv-2

em doadores de sangue

03/03/2014 02/03/2015 110.000,00 76.000,00

39.01.19 2 32/2013 Aplicacao de minerais pesados -

bacia do solimoes 28/08/2013 22/04/2015 85.755,29 65.174,02


297

60.00.171 2 54/2013

Constituicao de observatorio

estadual de economia criativa do

amazonas-reg norte

11/02/2013 28/02/2015 68.100,00 32.347,50

60.00.173 2 74/2014

Constituicao de observatorio

estadual de economia criativa do

am- r norte

05/12/2014 04/12/2015 406.523,00 -

60.00.174 2 72/2014 Criacao da amazonas indigena

criativa 05/12/2014 04/12/2015 454.370,00 -

09.00.62 1 28/2013

Gestão de Processos, Qualidade,

Competitividade e Governança

Organizacional - FIEAM

16/12/2013 16/12/2015 73.600,00 27.967,96

09.00.63 1 29/2013



Organizacional - SENAI

16/12/2013 16/12/2015 128.000,00 48.943,96

09.00.64 1 30/2013



Organizacional - SESI

16/12/2013 16/12/2015 441.600,00 129.808,00

09.00.65 1 31/2013



Organizacional - UNINORTE

16/12/2013 16/12/2015 736.000,00 163.780,00

00.00.44 2 71/2014

Desenvolvimento Rural e

Sustentabilidade em

Comunidade Ribeirinhas no

Amazonas

05/12/2014 04/12/2016 1.100.000,00 530.972,00

TOTAL 16.831.869,59 12.948.576,25 TOTAL 0,00 0,00


298

Projeto INSTRUMENTO CONTRATUAL

Contrato Convênio

Nº Tipo Nº Objeto Vigência Valor

Nº Objeto Vigência Valor

Início Fim Bruto Repassado Início Fim Bruto Repassado

060.00.0132 2 15/2007

TA 09/2014

Apoio financeiro

destinado à dotar as

bibliotecas da

Universidade Federal do

Amazonas de Infra-

Estrutura adequada ao

funcionamento p/

atendimento à

comunidade universitária,

por meio da ampliação do

acervo bibliografico.

10/12/2007 05/07/2015 600.000,00 600.000,00

060.00.0135 3 18/2007

TA 08/14

Apoio financeiro

destinado a construção da

infra-estrutura adequada

p/ a reestruturação e

conolidação das Unidades

Acadêmicas do Campus

da Universidade Federal

do Amazonas.

31/12/2007 31/12/2015 6.349.998,51 6.349.998,51

060.00.0136 3 19/2007

TA 08/14

Apoio financeiro

destinado a construção da

infra-estrutura adequada

p/ a reestruturação e

conolidação das Unidades

Acadêmicas do Campus

da Universidade Federal

do Amazonas.

31/12/2007 30/12/2015 7.900.000,00 7.900.000,00

060.00.0139 3 35/2007

TA 09/14

Apoio financeiro

destinado ao

funcionamento e

manutenção dos campi

das Unidades Acadêmicas

21/12/2007 19/12/2015 3.437.937,87 3.437.937,87


299

de Benjamin Constant,

Coari e Humaitá.

060.00.0140 3 46/2007

TA 08/14

Apoio financeiro à

reestruturação e expansão

da Universiade Federal

do Amazonas

28/12/2007 31/12/2015 7.938.000,00 7.938.000,00

TOTAL 0,00 0,00

TOTAL 26.225.936,38 26.225.936,38

Recursos Pertecentes às IFES Envolvidos nos Projetos

Projeto Recursos das IFES

Nº Tipo Financeiros Materiais Humanos

Valor Tipo Valor Quantidade Valor

Tipo

(1). Ensino

(2). Pesquisa e Extensão

(3). Desenvolvimento

Institucional


Científico


Tecnológico

relatório de gestão ufam 2014

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