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JUSTIA FEDERAL

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL

JUSTIA FEDERAL DA 3. REGIO (SP/MS)

TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 3. REGIO

RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014

So Paulo-SP

2015

JUSTIA FEDERAL

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL

JUSTIA FEDERAL DA 3. REGIO (SP/MS)

RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2014

Relatrio de Gesto do exerccio de 2014 apresentado aos rgos

de controle interno e externo e sociedade como prestao de

contas anual a que esta Unidade Jurisdicionada est obrigada nos

termos do pargrafo nico do art. 70 da Constituio Federal,

elaborado de acordo com as disposies da Instruo Normativa

n 63/2010, da Deciso Normativa n 134/2013, alterada pelas

Decises Normativas n 139/2014 e 143/2015, e da Portaria TCU

n 90/2014, todas do Tribunal de Contas da Unio, e da Ordem de

Servio n 59/2014, da Presidncia do Tribunal Regional Federal

da 3 Regio.

UNIDADE JURISDICIONADA RESPONSVEL Tribunal Regional Federal da 3. Regio

RGOS VINCULADOS

Justia Federal de Primeiro Grau em So Paulo

Justia Federal de Primeiro Grau em Mato Grosso do Sul

So Paulo-SP

2015

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Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Relatrio de Gesto Exerccio de 2014

LISTA DE DIRIGENTES

UNIDADES GESTORAS 090029, 090035, 090047 e 090055 TRF3R

Cargo: Presidente do Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Nome: Desembargador Federal FBIO PRIETO DE SOUZA

Perodo de gesto: 17/02 a 31/12/2014

Nome: Desembargador Federal NEWTON DE LUCCA

Perodo de Gesto: 01/01 a 16/02/2014

Cargo: Vice-Presidente do Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Nome: Desembargadora Federal CECLIA MARIA PIEDRA MARCONDES


Nome: Desembargadora Federal MARIA SALETTE CAMARGO NASCIMENTO


Cargo: Diretor-Geral do Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Nome: GILBERTO DE ALMEIDA NUNES


Nome: AMELINO RABELO CUSTDIO


UNIDADE GESTORA 090017 JFSP

Cargo: Diretor(a) do Foro da Seo Judiciria de So Paulo

Nome: Juza Federal GISELLE DE AMARO E FRANA


Nome: Juiz Federal PAULO CESAR CONRADO


Cargo: Vice-Diretor(a) do Foro da Seo Judiciria de So Paulo

Nome: Juiz Federal VALDECI DOS SANTOS


Nome: Juza Federal ALESSANDRA DE MEDEIROS NOGUEIRA REIS

Perodo: 01/01 a 17/02/2014

JUSTIA FEDERAL



Cargo: Diretor da Secretaria Administrativa da Seo Judiciria de So Paulo

Nome: RODRIGO CORRAL CABARCOS FILHO

Perodo: 01/01 a 31/12/2014

UNIDADE GESTORA 090015 JFMS

Cargo: Diretor do Foro da Seo Judiciria de Mato Grosso do Sul

Nome: Juiz Federal HERALDO VITTA PEREIRA

Perodo: 18/02 a 31/12/2014

Nome: Juiz Federal RENATO TONIASSO

Perodo: 01/01 a 17/02/2014

Cargo: Vice-Diretor do Foro da Seo Judiciria de Mato Grosso do Sul

Nome: Juiz Federal DALTON IGOR KITA CONRADO

Perodo: 26/02 a 31/12/2014

Nome: Juiz Federal PEDRO PEREIRA DOS SANTOS

Perodo: 18/02 a 25/02/2014

Nome: Juiz Federal JEAN MARCOS FERREIRA

Perodo: 01/01 a 17/02/2014

Cargo: Diretor(a) da Secretaria Administrativa da Seo Judiciria de Mato Grosso do Sul

Nome: SILVIA APARECIDA SPONDA TRIBONI

Perodo: 07/02 a 31/12/2014

Nome: MAURO DE OLIVEIRA CAVALCANTE

Perodo: 01/01 a 06/02/2014

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LISTA DE SIGLAS E ABREVIAES

ACOM Assessoria de Comunicao Social do TRF3R

ALIC Assessoria de Licitao da Presidncia do TRF3R

ASOM Assessoria de Organizaes e Mtodos do TRF3R

ARP Ata de Registro de Preos

ART. Artigo

BB S/A Banco do Brasil S/A

CATRF3R Conselho de Administrao do TRF3R

CECON Centrais de Conciliao

CEF Caixa Econmica Federal

CI Controle Interno

CF Constituio Federal

CJF Conselho da Justia Federal

CJF3R Conselho da Justia Federal da 3 Regio

CNJ Conselho Nacional de Justia

CORE Corregedoria Regional da Justia Federal da 3 Regio

DFOR Diretoria do Foro

DILI Diviso de Compras, Licitaes e Contratos do TRF3R

DIRG Diretoria Geral do TRF3R

DN Deciso Normativa

EMAG Escola de Magistrados da Justia Federal da 3 Regio

GABCON Gabinete da Conciliao

IN Instruo Normativa

INSS Instituto Nacional do Seguro Social

ISIGI Implantao de Sistema Integrado de Gesto de Informao Jurisdicional na Justia

Federal (e-Jus)

JF Justia Federal

JF3R Justia Federal da 3 Regio

JFSP Justia Federal de Primeiro Grau em So Paulo

JFMS Justia Federal de Primeiro Grau em Mato Grosso do Sul

JEF Juizado(s) Especial(ais) Federal(ais)

LOA Lei Oramentria Anual

MCTI-JF Modelo de Contratao de Soluo de TI da Justia Federal

MP Medida Provisria

MS Estado de Mato Grosso do Sul

NURE Ncleo de Recursos Humanos da JFMS

OCI rgo de Controle Interno

OS Ordem de Servio

PAA Plano Anual de Auditorias

PALP Plano de Auditorias de Longo Prazo

PDTI Plano Diretor de TI

PE Planejamento Estratgico

PEJF Planejamento Estratgico da Justia Federal

PETI Planejamento Estratgico de TI

PJe Processo Judicial Eletrnico

PPA Plano Plurianual

PORT Portaria

PRC Precatrio

PRES Presidncia

PROV Provimento

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RCAT Seo de Controle de Atos de Pessoal do TRF3R

RES Resoluo

RH Recursos Humanos

RI Regimento Interno

RP Restos a Pagar

RPV Requisio de Pequeno Valor

SADI Secretaria da Administrao do TRF3R

SADM Secretaria Administrativa

SCAJ Secretaria dos Conselhos de Administrao e Justia do TRF3R

SEI Sistema Eletrnico de Informaes

SEGE Secretaria de Gesto de Pessoas do TRF3R

SETI Secretaria de TI do TRF3R

SIAFI Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo Federal

SIASG Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais

SICONV Sistema de Gesto de Convnios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria

SJMS Seo Judiciria de Mato Grosso do Sul

SJSP Seo Judiciria de So Paulo

SOFI Secretaria de Planejamento, Oramento e Finanas do TRF3R

SP Estado de So Paulo

SPIUnet Sistema de Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio

SSEG Secretaria de Segurana Institucional do TRF3R

STJ Superior Tribunal de Justia

STF Supremo Tribunal Federal

TCU Tribunal de Contas da Unio

TI Tecnologia da Informao

TIC Tecnologia da Informao e Comunicao

TRF Tribunal (ais) Regional (ais) Federal (ais)

TRF3R Tribunal Regional Federal da Terceira Regio

TR Turma(s) Recursal(ais)

TRU Turma Regional de Uniformizao

TNU Turma Nacional de Uniformizao

UBAS Subsecretaria do Pr-Social, Benefcios e Assistncia Sade do TRF3R

UCON Subsecretaria de Controle Interno do TRF3R

UDOC Subsecretaria de Documentao e Divulgao do TRF3R

UG Unidade Gestora

UGE Unidade Gestora Executora

UGEP Subsecretaria de Gesto de Pessoas da JFSP

UJ Unidade Jurisdicionada

UMAD Subsecretaria de Materiais, Arquivo e Depsito Judicial da JFSP

UMAT Subsecretaria de Material e Patrimnio do TRF3R

UMIN Subsecretaria de Manuteno e Infraestrutura da JFSP

UO Unidade Oramentria

URL Localizador-Padro de Recursos (Uniform Resource Locator)

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LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRFICOS E FIGURAS

(conforme a ordem do Relatrio de Gesto da JF3R do exerccio de 2014)

Quadro A.1.1.1 Identificao da UJ Relatrio de gesto individual

Tabela 1 Aes planejadas no PAA do exerccio de 2014 (RES PRES/TRF3R n

372/2013)

Grfico 1 Avaliao comparativa entre as atividades planejadas e realizadas nos

exerccios de 2013 e 2014

Tabela 2 Indicador: Taxa de efetividade das propostas de encaminhamento

Tabela 3 Anlise dos resultados dos indicadores do PEJF

Tabela 4 Anlise dos resultados dos indicadores do PETI

Tabela 5 Quadro de pessoal da CORE

Quadro A.2.4 Avaliao do sistema de controles internos da UJ

Tabela 6 Quadros gerenciais e estatsticos da Ouvidoria-Geral da JF3R

Grfico 2 Comparativo de expedientes por tipo de solicitao 2013-2014

Grfico 3 Comparativo da progresso por nmero de solicitaes 2008 a 2014

Grfico 4 Mapa estratgico da Justia Federal 2010-2014

Tabela 7 Identificao dos programas de governo constantes do PPA

Quadro A.5.2.3.1 Aes de responsabilidade da UJ OFSS

Tabela 8 Dados gerenciais da ao oramentria 2004 TRF3R

Quadro A.5.2.3.3 Aes no previstas na LOA 2014 - Restos a pagar OFSS

Grfico 5 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional do PEJF

Grfico 6 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional do PETI

Tabela 9 Aes de capacitao de servidores de TI no exerccio de 2014

Tabela 10 Resultados em relao s metas fixadas pelo CNJ

Tabela 11 Pr proposta 2014 com LOA 2014

Tabela 12 Projetos PLOA 2014

Quadro A.6.2 Despesas com publicidade

Quadro A.6.3 Reconhecimento de passivos por insuficincia de crditos ou recursos

Quadro A.6.4 Restos a pagar inscritos em exerccios anteriores

Quadro A.6.6.1 Concesso de suprimento de fundos

Quadro A.6.6.2 Utilizao de suprimento de fundos

Quadro A.6.6.3 Classificao dos gastos com suprimento de fundos no exerccio de referncia

Grfico 7 Comparativo das despesas realizadas por meio de suprimento de fundos

Quadro A.7.1.1.1 Fora de trabalho da UJ

Quadro A.7.1.1.2 Distribuio da lotao efetiva

Quadro A.7.1.1.3 Detalhamento da estrutura de cargos em comisso e funes gratificadas da UJ

Tabela 13 Fora de trabalho por faixa etria

Tabela 14 Fora de trabalho por nvel de escolaridade

Tabela 15 Tipos de afastamentos que reduzem a fora de trabalho disponvel no TRF3R

Tabela 16 Total de servidores capacitados nas competncias estratgicas

Quadro A.7.2.4 Composio do quadro de estagirios

Tabela 17 Demonstrativo anual do FUNPRESP-JUD

Tabela 18 Mdia anual de quilmetros rodados e idade mdia da frota por grupo de

veculos e custos associados manuteno da frota

Quadro A.8.2.1 Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial de propriedade da

Unio

Quadro A.8.2.2.2 Cesso de espao fsico em imvel da Unio na responsabilidade da UJ

Quadro A.8.3 Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial locados de terceiros

Quadro A.10.1 Aspectos da gesto ambiental

Quadro A.11.1.1 Cumprimento das deliberaes do TCU atendidas no exerccio

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Quadro A.11.1.2 Situao das deliberaes do TCU que permanecem pendentes de atendimento

no exerccio

Quadro A.11.2.1 Relatrio de cumprimento das recomendaes do rgo de controle interno

Quadro A.11.2.2 Situao das recomendaes do OCI que permanecem pendentes de

atendimento no exerccio

Quadro A.11.3 Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da

obrigao de entregar a DBR

Quadro A.12.4.1 Declarao do contador afirmativa da fidedignidade das demonstraes

contbeis

Tabela 19 Quadros de JEF e TR da 3 Regio

Tabela 20 Processos em tramitao e percentual de julgamento no JEF

Tabela 21 Processos distribudos nas TR

Tabela 22 Quadro de audincias de conciliao

Tabela 23 Acordos em matria previdenciria nos processos do segundo grau

Tabela 24 IX Semana Nacional de Conciliao

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LISTA DE ANEXOS E APNDICES

(conforme a ordem do Anexo ao Relatrio de Gesto da JF3R do exerccio de 2014)

Anexo I Quadro de vagas de magistrados da JF3R e Quadro de varas por subseo

judiciria

Anexo II Teto oramentrio JF3R

Anexo III Organograma funcional

Anexo IV Quadro A.1.3 Informaes sobre reas ou subunidades estratgicas

Anexo V Quadro A.1.4 Macroprocessos finalstico

Anexo VI Organograma de governana

Anexo VII Item 2.2.3.2. Trabalhos mais relevantes da unidade de auditoria interna,

principais constataes e providncias adotadas pela gesto da UJ

Anexo VIII Organograma da unidade de CI do TRF3R

Anexo IX Item 3.6.1. Acessibilidade fsica s pessoas portadoras de deficincia ou com

mobilidade reduzida

Anexo X Vinculao do PE da UJ com o plano plurianual PPA

Anexo XI Matriz estratgica JF 2015-2020

Anexo XII Quadro A.5.2.3.2 Ao/Subttulos OFSS

Anexo XIII Portflio de projetos estratgicos da JF 2015 (aprovado pela RES CJF

2014/00313)

Anexo XIV Quadro A.5.4 Indicadores de desempenho

Anexo XV Quadro A.6.1.1 Programao de despesas

Anexo XVI Ao 4257 Julgamento de causas Subttulo 0008 Modernizao tecnolgica

e gesto da informao MTGI

Anexo XVII Quadro A.6.1.2.1 Movimentao oramentria interna por grupo de despesa

Anexo XVIII Quadro A.6.1.2.2 Movimentao oramentria externa por grupo de despesa

Anexo XIX Quadro A.6.1.3.1 Despesas por modalidade de contratao Crditos

originrios Total

Anexo XX Quadro A.6.1.3.3 Despesas por grupo e elemento de despesa Crditos

originrios Total

Anexo XXI Quadro A.6.1.3.5 Despesas por modalidade de contratao Crditos de

movimentao

Anexo XXII Quadro A.6.1.3.6 Despesas por grupo e elemento de despesa Crditos de

movimentao

Anexo XXIII Execuo oramentria do exerccio de 2014 (consolidado JF3R)

Anexo XXIV Quadro A.6.8.1.1 Precatrios Administrao direta

Anexo XXV Quadro A.6.8.1.2 RPV Administrao direta

Anexo XXVI Quadro A.6.8.2.1 Precatrios Administrao indireta

Anexo XXVII Quadro A.6.8.2.2 RPV Administrao indireta

Anexo XXVIII Item 7.1.2 Qualificao e capacitao da fora de trabalho

Anexo XXIX Quadro A.7.1.3 Custos do Pessoal

Anexo XXX Item 7.1.6 Indicadores gerenciais sobre recursos humanos

Anexo XXXI Quadro A.7.2.1 Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e

vigilncia ostensiva

Anexo XXXII Quadro A.7.2.2 Contratos de prestao de servios com locao de mo de

obra

Anexo XXXIII Item 7.3 - Desonerao da folha de pagamento (Detalhamento dos contratos

vigentes e encerrados consolidado JF3R)

Anexo XXXIV Quadro 8.1.1.c Quantidade de veculos em uso ou na responsabilidade da UJ

Anexo XXXV Quadro comparativo locao x aquisio de veculos

Anexo XXXVI Quadro A.8.2.2.1 Imveis de propriedade da Unio sob responsabilidade da

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UJ, exceto imvel funcional

Anexo XXXVII Catlogo de sistemas disponibilizados pela Secretaria de Tecnologia da

Informao (SETI)

Anexo XXXVIII Quadro A.9.1 Contratos na rea de TI em 2014

Anexo XXXIX Quadro A.10.2 Relao dos contratos e termos congneres com critrios de

sustentabilidade ambiental

Anexo XL Quadro A.11.5 Declarao de insero e atualizao de dados no SIASG e

SICONV

Anexo XLI Item 13 Outras informaes sobre a gesto (13.5.2 Contrato n

01.012.10.2008)

Anexo XLII Item 13.6 Recursos oriundos da aplicao da pena de prestao pecuniria

(art. 4 da RES CNJ n 154/2012 e RES CJF n 295/2014)

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SUMRIO

INTRODUO

1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS

1.1 Identificao da UJ

1.1.1 Relatrio de gesto individual

1.2 Finalidade e competncias institucionais da UJ

1.2.1 Atuao da unidade frente aos objetivos traados para o exerccio de 2014

1.3 Organograma funcional

1.4 Macroprocessos finalsticos

2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA

2.1 Estrutura de governana

2.2 Atuao da Unidade de Auditoria Interna

2.2.1 Estratgia de atuao em relao unidade central e s unidades descentralizadas

2.2.2 Informaes quantitativas e qualitativas das auditorias e/ou fiscalizaes realizadas no

exerccio de 2014

2.2.3 Demonstrao da execuo do PAA do exerccio de 2014

2.2.3.1 Avaliao comparativa entre as atividades planejadas e realizadas nos exerccios de 2013 e

2014

2.2.3.2 Trabalhos mais relevantes, principais constataes e providncias adotadas pela gesto da

UJ

2.2.3.3 Relao entre a quantidade de recomendaes feitas pela unidade de auditoria e a

quantidade de recomendaes implementadas pela alta gerncia

2.2.4 Redesenhos efetuados na estrutura organizacional da unidade de auditoria e ganhos

operacionais deles decorrentes

2.2.5 Opinio do auditor interno sobre a qualidade dos controles internos relacionados apurao

dos resultados dos indicadores utilizados para monitorar e avaliar a governana e o desempenho

operacional da UJ

2.3 Sistema de correio

2.3.1 Finalidade e competncias institucionais

2.3.2 Estrutura organizacional

2.3.3 Quadro de pessoal

2.3.4 Resultados do exerccio de 2014

2.3.5 Cumprimento pela instncia de correio da PORT CGU n 1.043/2007

2.4 Avaliao do funcionamento dos controles internos

2.4.1 Avaliao do sistema de controles internos da UJ

2.4.2 Relatrio de Auditoria n 0483816/2014/PRES/GABPRES/UCON/DAUD

2.5 Remunerao paga a administradores

3 RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE

3.1 Canais de acesso ao cidado

3.1.a Canais de acesso do cidado unidade jurisdicionada para fins de solicitaes, reclamaes,

denncias, sugestes etc

3.1.b Dados gerenciais e estatsticos sobre a quantidade de solicitaes, reclamaes, denncias,

sugestes recebidas e sobre o atendimento/ encaminhamento das demandas apresentadas,

analisando os resultados observados, inclusive frente a dados registrados em exerccios anteriores

3.1.c Alteraes dos procedimentos adotados pela UJ decorrentes das informaes

disponibilizadas nos canais de acesso

3.2 Carta de servios ao cidado

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3.3 Mecanismos para medir a satisfao dos produtos e servios

3.4 Acesso s informaes da UJ

3.5 Avaliao do desempenho da UJ

3.6 Medidas relativas acessibilidade

3.6.1 Acessibilidade fsica s pessoas portadoras de deficincia ou com mobilidade reduzida

3.6.2 Acessibilidade nos stios da internet da UJ

4 PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANADOS

4.1 Planejamento da unidade

4.1.1 Descrio sinttica dos planos estratgico, ttico e/ou operacional que orientam a atuao da

UJ

4.1.2 Vinculao do plano com as competncias constitucionais, legais ou normativas da UJ

4.1.3 Contextualizao da estratgia

4.1.4 Vinculao do plano com os programas do Plano Plurianual

4.1.5 Principais objetivos estratgicos traados para a UJ para o exerccio de 2014

4.1.6 Riscos identificados para alcance dos objetivos estratgicos e as estratgias adotadas

4.1.7 Estratgias, adequaes nas estruturas da UJ e principais aes planejadas para atingir, no

exerccio de 2014, os objetivos estratgicos estabelecidos

4.2 Programao oramentria e financeira e resultados alcanados

4.2.1 Programa temtico

4.2.2 Objetivo

4.2.3 Aes

4.2.3.1 Aes OFSS

4.2.3.2 Aes/Subttulos - OFSS

4.2.3.2.a Informaes sobre as aes subttulos - OFSS

4.2.3.3 Aes no previstas na LOA 2014 Restos a pagar no processados - OFSS

4.2.3.4 Aes Oramento de investimento - OI

4.3 Informaes sobre custos de produtos e servios

4.4 Informaes sobre indicadores de desempenho operacional

4.4.1 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional

4.4.1.1 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional do PEJF

4.4.1.2 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional do PETI

4.4.1.3 Anlise dos resultados dos indicadores de desempenho operacional do PDTI

4.5 Informaes sobre outros resultados da gesto

4.5.1 Resultados em relao s metas fixadas pelo CNJ

4.5.2 Resultados previstos para outros exerccios, para os quais concorreram parte dos esforos da

gesto empreendidos em 2014

5 GESTO DE FUNDOS DO CONTEXTO DE ATUAO DA UNIDADE

6 TPICOS ESPECIAIS DA EXECUO ORAMENTRIA E FINANCEIRA

6.1 Programao e execuo das despesas

6.1.1 Programao das despesas

6.1.1.1 Anlise crtica

6.1.1.1.a Compatibilidade das dotaes com as necessidades da UJ

6.1.1.1.b Crditos extraordinrios

6.1.1.1.c Crditos adicionais

6.1.1.1.d Outras disponibilizaes

6.1.2 Movimentao de crditos interna e externa

6.1.3 Realizao de despesa

6.1.3.1 Despesas totais por modalidade de contratao Crditos originrios Total

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6.1.3.2 Despesas totais por modalidade de contratao Crditos originrios Executados

diretamente pela UJ

6.1.3.3 Despesas por grupo e elemento de despesa Crditos originrios Total

6.1.3.4 Despesas por grupo e elemento de despesa Crditos originrios Valores executados

diretamente pela UJ

6.1.3.5 Despesas totais por modalidade de contratao Crditos de movimentao

6.1.3.6 Despesas totais por grupo e elemento de despesa Crditos de movimentao

6.1.3.7 Anlise crtica da realizao da despesa

6.2 Despesas com aes de publicidade e propaganda

6.3 Reconhecimento de passivos por insuficincia de crditos ou recursos

6.3.1 Anlise crtica

6.4 Movimentao e os saldos de restos a pagar de exerccios anteriores

6.4.1 Anlise crtica

6.4.2 Relatrio de Auditoria n 0482951/2014/PRES/GABPRES/UCON/DAUD

6.5 Transferncias de recursos

6.5.1 Integridade das informaes dos contratos e convnios nos sistemas estruturantes da

Administrao Pblica Federal

6.6 Suprimento de fundos

6.6.1 Concesso de suprimento de fundos

6.6.2 Utilizao de suprimento de fundos

6.6.3 Classificao dos gastos com suprimento de fundos

6.6.4 Anlise crtica

6.7 Renncias sob a gesto da UJ

6.8 Gesto de precatrios

6.8.1 Precatrios e RPV da administrao direta

6.8.2 Precatrios e RPV da administrao indireta

6.8.3 Anlise crtica

7 GESTO DE PESSOAS, TERCEIRIZAO DE MO DE OBRA E CUSTOS

RELACIONADOS

7.1 Estrutura de pessoal da UJ

7.1.1 Demonstrao e distribuio da fora de trabalho disposio da UJ

7.1.1.a Quantidade de servidores disponveis frente as necessidades da UJ

7.1.1.b Resultados de eventuais avaliaes sobre a distribuio da fora de trabalho entre a rea

meio e rea fim e do nmero de servidores em cargos comissionados frente a no comissionados

7.1.1.c Possveis impactos da aposentadoria sobre a fora de trabalho disponvel

7.1.1.d Eventuais afastamentos que reduzem a fora de trabalho disponvel na UJ

7.1.2 Qualificao e capacitao da fora de trabalho

7.1.3 Custos de pessoal da UJ

7.1.4 Irregularidade na rea de pessoal

7.1.4.1 Acumulao indevida de cargos, funes e empregos pblicos

7.1.4.1.a Controles internos implementados com a finalidade de detectar possvel acumulao

vedada de cargos, funes e empregos pblicos; periodicidade de reviso e propriedade dos

controles implementados em termos de utilidade e eficincia

7.1.4.1.b Existncia e quantitativo de servidores e magistrados que acumulem cargos, funes ou

empregos pblicos indevidamente no quadro de pessoal da UJ e providncias adotadas para

regularizar a situao, tomando-se como parmetro o art. 133, da Lei 8.112/1990.

7.1.4.1.c Relatrio de Auditoria n 0483816/2014/PRES/GABPRES/UCON/DAUD, item 3.4

7.1.4.2 Terceirizao irregular de cargos

7.1.5 Riscos identificados na gesto de pessoas

7.1.6 Indicadores gerenciais sobre recursos humanos

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7.2 Contratao de mo de obra de apoio e de estagirios

7.2.1 Contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia

7.2.2 Locao de mo de obra para atividades no abrangidas pelo plano de cargos do rgo

7.2.3 Anlise crtica dos itens 7.2.1 e 7.2.2

7.2.4 Contratao de estagirios

7.3 Reviso dos contratos vigentes firmados com empresas beneficiadas pela desonerao da

folha de pagamento propiciada pelo art. 7 da Lei n 12.546/2011 e pelo art. 2 do Decreto n

7.828/2012

7.3.1 Identificao dos contratos que envolvem servios de TI e de construo civil, vigentes nas

datas de incio da desonerao da folha de pagamento, a saber

7.3.2 Anlise de fatores que obstaram a incidncia da desonerao

7.3.3 Formalizao da reviso determinada pelo Acrdo TCU 2.859/2013-Plenrio e Ofcio-

Circular SG-SCI-CNJ 264//2014

7.3.4 Atualizao monetria, juros moratrios e parcelamento dos dbitos

7.3.5 Situao atual

7.4 - Unidades Jurisdicionadas patrocinadoras de entidade fechada de Previdncia Complementar

7.4.1 Informaes sobre as entidades fechadas de previdncia complementar patrocinadas

7.4.2 Demonstrativo anual

7.4.3 Valor total por tipo de aplicao e respectiva fundamentao legal

7.4.4 Sntese da manifestao da Secretaria de Previdncia Complementar

7.4.5 Avaliao da poltica de investimentos da entidade fechada de previdncia complementar,

evidenciado o retorno das aplicaes, bem como sua conformidade com a Resoluo 3792/2009, do

Conselho Monetrio Nacional

7.4.6 Concluses contidas no relatrio da auditoria independente

7.4.7 Demonstrao do resultado atuarial no exerccio de referncia do relatrio de gesto e nos

dois anteriores, acompanhada de justificativas e anlises de eventuais resultados deficitrios, e

concluso do ltimo estudo atuarial

7.4.8 Informaes sobre as aes de fiscalizao empreendidas no exerccio com base no disposto

no art. 25 da Lei Complementar n 108/2001

8 GESTO DO PATRIMNIO MOBILIRIO E IMOBILIRIO

8.1 Gesto da frota de veculos prprios e contratados de terceiros

8.1.1 Frota de veculos automotores de propriedade da UJ

8.1.1.a Legislao que regula a constituio e a forma de utilizao da frota de veculos

8.1.1.b Importncia e impacto da frota de veculos sobre as atividades da UJ

8.1.1.c Quantidade de veculos em uso ou na responsabilidade da UJ

8.1.1.d Mdia anual de quilmetros rodados, por grupo de veculos, segundo a classificao por

grupo (RES CJF n 99/2010, 157/2011, 197/2012 e 258/2013)

8.1.1.e Idade mdia da frota, por grupo de veculos

8.1.1.f Custos associados manuteno da frota (por exemplo, gastos com combustveis e

lubrificantes, revises peridicas, seguros obrigatrios, pessoal responsvel pela administrao da

frota, entre outros)

8.1.1.g Plano de substituio da frota

8.1.1.h Razes de escolha da aquisio em detrimento da locao

8.1.1.i Estrutura de controles de que o TRF3R dispe para assegurar uma prestao eficiente e

econmica do servio de transporte

8.1.2 Frota de veculos automotores a servio da UJ, mas contratada de terceiros

8.2 Gesto do patrimnio imobilirio

8.2.1 Distribuio espacial dos bens imveis de uso especial

8.2.2 Imveis sob a responsabilidade da UJ, exceto imvel funcional

8.2.2.1 Imveis de propriedade da Unio sob responsabilidade da UJ, exceto imvel funcional

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8.2.2.2 Cesso de espao fsico em imvel da Unio

8.2.3 Imveis funcionais da Unio sob responsabilidade da UJ

8.2.4 Anlise crtica

8.3 Bens imveis locados de terceiros

8.3.1 Anlise crtica

9 GESTO DA TI

9.1 Informaes sobre a gesto de TI

9.2 Relao dos sistemas computacionais e a funo de cada um deles

9.3 Eventuais necessidades de novos sistemas informatizados ou funcionalidades, suas

justificativas e as medidas programadas e/ou em curso para obteno dos sistemas

9.4 Contratos de TI que vigeram no exerccio de 2014

10 GESTO DO USO DOS RECURSOS RENOVVEIS E SUSTENTABILIDADE

AMBIENTAL

10.1 Gesto do uso dos recursos renovveis e sustentabilidade ambiental

11 ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE RGOS DE CONTROLE

11.1 Tratamento de deliberaes exaradas em acrdo do TCU

11.1.1 Deliberaes do TCU atendidas no exerccio

11.1.2 Deliberaes do TCU pendentes de atendimento ao final do exerccio

11.2 Tratamento de recomendaes do rgo de Controle Interno OCI

11.2.1 Recomendaes do rgo de Controle Interno atendidas no exerccio

11.2.2 Recomendaes do rgo de Controle Interno pendentes de atendimento ao final do

exerccio

11.3 Declarao de bens e rendas estabelecida na Lei n 8.730/93

11.3.1 Situao do cumprimento das obrigaes impostas pela Lei n 8.730/93

11.3.2 Situao do cumprimento das obrigaes

11.3.2.1 Atividade de acompanhamento da entrega das DBR pelas pessoas obrigadas pela Lei n

8.730/1993

11.3.2.2 Providncias adotadas pela UJ em relao s pessoas que no cumpriram a obrigao de

entregar a DBR

11.3.2.3 Unidades internas incumbidas de gerenciar a recepo das DBR

11.3.2.4 Existncia de sistema informatizado para gerenciamento da DBR

11.3.2.5 Forma de recepo das DBR

11.3.2.6 Anlise das DBR com o intuito do identificar eventuais incompatibilidades de patrimnio

com a remunerao recebida

11.3.2.7 Forma de guarda das DBR diante da necessidade de preservao do sigilo fiscal das

informaes

11.3.3 Relatrio de Fiscalizao DAUD 0486145

11.4 Medidas adotadas em caso de dano ao Errio

12 INFORMAES CONTBEIS

12.1 Medidas adotadas para adoo de critrios e procedimentos estabelecidos pelas Normas

Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Pblico

12.1.1 Depreciao, amortizao, exausto e mensurao de ativos e passivos

12.1.1.a Aplicao dos dispositivos contidos nas NBC T 16.9 e NBC 16.10

12.1.1.b Metodologia adotada para estimar a vida til econmica do ativo

12.1.1.c Metodologia de clculo da depreciao, amortizao e exausto

12.1.1.d Taxas utilizadas para os clculos

12.1.1.e Metodologia adotada para realizar a avaliao e mensurao das disponibilidades, dos

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crditos e dvidas, dos estoques, dos investimentos, do imobilizado, do intangvel e do diferido

12.1.1.f Impacto da utilizao dos critrios contidos nas NBC T 16.9 e NBC 16.10 T sobre o

resultado apurado pela UJ no exerccio

12.2 Apurao dos custos dos programas e das unidades administrativas

12.3 Conformidade contbil

12.3.a Descrio do processo de verificao da conformidade contbil no mbito da UJ

12.3.b Informaes sobre a quantidade de ocorrncias em cada uma das classificaes, alerta ou

ressalva, observadas durante o exerccio

12.3.c Descrio de ocorrncia no sanada at o final do exerccio de referncia do relatrio de

gesto, indicando as justificativas da no regularizao

12.4 Declarao do contador atestando a conformidade das demonstraes contbeis

12.4.1 Declarao plena

12.4.2 Declarao com ressalva

12.5 Demonstraes contbeis e notas explicativas previstas na Lei n 4.320/1964 e pela NBC T

16.6 aprovada pela RES CFC n 1.133/2008

12.6 Demonstraes contbeis e notas explicativas exigidas pela Lei n 6.404/1976

12.7 Composio acionria das empresas estatais

12.8 Relatrio de auditoria independente

13 OUTRAS INFORMAES SOBRE A GESTO

13.1 Vice-Presidncia do TRF3R

13.2 Escola de Magistrados da JF3R

13.3 Juizados Especiais Federais da 3 Regio

13.4 Gabinete da Conciliao e Centrais de Conciliao

13.5 Contratos celebrados com instituies financeiras oficiais (RES CJF n 74/2009)

13.5.1 Contratos 10.001.10.2009 e 10.002.10.2009

13.5.2 Contrato n 01.012.10.2008

13.6 Recursos oriundos da aplicao da pena de prestao pecuniria (art. 4 da RES CNJ n

154/2012 e RES CJF n 295/2014)

CONSIDERAES FINAIS

ANEXOS E APNDICES

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INTRODUO

O Relatrio de Gesto da Justia Federal da 3 Regio do exerccio de 2014, foi

constitudo de forma consolidada, de acordo com a IN n 63/2010, DN n 134/2013, alterada pelas

DN n 139/2014 e 143/2015, e PORT n 90/2014, todas do TCU.

Na organizao dos contedos do Relatrio, seguiram-se os critrios originais

estabelecidos na PORT TCU n 90/2014, migrando-se, para a estrutura do Sistema de Prestao de

Contas (e-Contas) os subitens que transitaram de captulos.

Esto contemplados no Relatrio de Gesto da JF3R do exerccio de 2014, a Parte A

do Anexo II da DN TCU n 134/2013; o item 63 da Parte B do Anexo II da DN TCU n 134/2013

(remanejado para o item 7.4, consoante expresso no art. 5 da DN TCU n 143/2015 e como forma

de organizar a apresentao do contedo do Relatrio de Gesto da JF3R do exerccio de 2014, de

acordo com a estrutura definida pelo Sistema e-Contas), bem assim as seguintes informaes: lista

de dirigentes da JF3R; informaes de identificao e atributos da UJ; finalidade e competncias

institucionais; atuao da unidade frente aos objetivos traados para o exerccio de 2014;

organograma funcional; macroprocessos finalsticos da JF3R; estrutura de governana; informaes

sobre a atuao da unidade de auditoria interna; estrutura e atividades do sistema de correio;

avaliao do funcionamento do sistema de controles internos; relacionamento com a sociedade;

planejamento estratgico, programao oramentria e financeira e resultados alcanados;

informaes sobre outros resultados gerados pela gesto; execuo das despesas oramentrias e

financeiras; despesas com aes de publicidade e propaganda; reconhecimento de passivos por

insuficincia de crditos ou recursos; movimentao e os saldos de restos a pagar de exerccios

anteriores; informaes dos contratos nos sistemas estruturantes da Administrao Pblica Federal

(declarao de insero e atualizao de dados no SIASG); aplicao de suprimento de fundos;

gesto de precatrios e requisies de pequeno valor; gesto de pessoas, terceirizao de mo de

obra e custos relacionados; contratao de estagirios; informaes sobre a reviso dos contratos

vigentes firmados com empresas beneficiadas pela desonerao da folha de pagamento; unidades

jurisdicionadas patrocinadoras de entidade fechada de previdncia complementar; gesto da frota de

veculos oficiais e do patrimnio imobilirio; gesto da TI e do uso dos recursos renovveis e

sustentabilidade ambiental; deliberaes do TCU atendidas e pendentes de atendimento ao final do

exerccio; recomendaes do rgo de CI atendidas e pendentes de atendimento ao final do

exerccio; cumprimento das obrigaes impostas pela Lei n 8.730/93; critrios e procedimentos

estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Pblico, abrangendo a

depreciao, amortizao e exausto de itens do patrimnio, avaliao e mensurao de ativos e

passivos; apurao dos custos dos programas e das unidades administrativas; declarao do

contador responsvel pela UJ atestando a conformidade das Demonstraes Contbeis; outras

informaes sobre a gesto, incluindo informaes relativas Vice-Presidncia do TRF3R, Escola

de Magistrados da JF3R, aos JEF, Gabinete da Conciliao e s Centrais de Conciliao da 3

Regio; informaes sobre os contratos celebrados com instituies financeiras oficiais (RES CJF

n 74/2009) e sobre os recursos oriundos da aplicao da pena de prestao pecuniria (art. 4 da

RES CNJ n 154/2012 e RES CJF n 295/2014).

Os itens 2.5, 6.7, 12.5, 12.6, 12.7 e 12.8 da PORT TCU n 90/2014 (remunerao

paga a administradores; renncias sob a gesto; demonstraes contbeis e notas explicativas

previstas na Lei n 4.320/1964 e pela NBC T 16.6 aprovada pela RES CFC n 1.133/2008;

demonstraes contbeis e notas explicativas exigidas pela Lei n 6.404/1976; composio

acionria das empresas estatais e relatrio de auditoria independente) no se aplicam UJ, por fora

do disposto no Quadro A1 Relacionamento entre as unidades jurisdicionadas e os contedos

gerais do relatrio de gesto, da DN TCU n 134/2013.

Os itens 4.2.1 Programas temticos; 4.2.2 Objetivo fixado pelo PPA; 4.2.3.4

Aes oramento de investimento OI; 6.1.3.2 Despesas totais por modalidade de contratao

Crditos originrios Executados Diretamente pela UJ; 6.1.3.4 - Despesas por grupo e elemento de

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despesa Crditos originrios Valores executados diretamente pela UJ; 6.5 Transferncia de

recursos; 6.5.1 Integridade das informaes dos convnios nos sistemas estruturantes da

Administrao Pblica Federal (item 11.5 da PORT TCU n 90/2014 Alimentao SICONV);

7.1.4.2 Terceirizao irregular de cargos; 8.2.2.2 Cesso de espao fsico em imvel da unio

sob responsabilidade da UJ (quanto ao TRF3R e JFMS); 8.2.3 Imveis funcionais da Unio sob

responsabilidade da UJ; 11.4 Medidas adotadas em caso de dano ao Errio, da PORT TCU n

90/2014, no obstante se apliquem natureza da UJ, no possuem contedo a ser declarado no

exerccio de 2014.

Quanto ao Sistema de Prestao de Contas (e-Contas) houve excluso do item 4

(Ambiente de Atuao) e, em relao ao item 5 (Gesto de fundos do contexto de atuao da

unidade), no se aplica realidade da UJ, que no atua na gesto de fundos.

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1 IDENTIFICAO E ATRIBUTOS DAS UNIDADES JURISDICIONADAS

1.1 Identificao da UJ

1.1.1 Relatrio de gesto individual

QUADRO A.1.1.1 IDENTIFICAO DA UJ RELATRIO DE GESTO INDIVIDUAL

TRF3R Poder e rgo de Vinculao

Poder: Judicirio

rgo de Vinculao: CJF Cdigo SIORG: No se aplica

Identificao da Unidade Jurisdicionada

Denominao Completa: Tribunal Regional Federal da 3 Regio

Denominao Abreviada: TRF 3 Regio

Cdigo SIORG: No se aplica Cdigo LOA: 12104 Cdigo SIAFI: 090029

Natureza Jurdica: rgo Pblico

CNPJ: 59.949.362/0001-76

Principal Atividade: Justia Federal

Cdigo CNAE: 8423-0/00

Telefones/Fax de contato: (11) 3012-1471 (11) 3012-1480 PABX: (11) 3012-1000

Endereo Eletrnico: [email protected]

Pgina na Internet: http://www.trf3.jus.br

Endereo Postal: Avenida Paulista, n 1.842 Torre Sul Bela Vista CEP: 01310-936 So Paulo/SP

Normas Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Normas de criao e alterao da Unidade Jurisdicionada

Arts. 106 a 109 da CF.

Art. 27, 6 e 7 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias da CF 1988.

Lei n 7.727 de 09/1/1989.

Lei n 11.798 de 29/10/2008.

Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada

RI do TRF3R, publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo, em 14/4/1992, Caderno 1, pgs. 74/85; Emendas

Regimentais nos

1 a 14 e Assentos Regimentais ns 1/1999; 2/1999; 3/2000 e 4/2003.

Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada

Nome da Publicao: CLIPPING ON-LINE, disponvel em:

http://web.trf3.jus.br/noticias/clippingonline/edicao/exibirultimasedicoes

Nome da Publicao: DIRIO ELETRNICO, disponvel em: http://web.trf3.jus.br/diario

Nome da Publicao: PUBLICAES ELETRNICAS, disponvel em:

http://www2.trf3.jus.br/intranet/index.php?id=376

http://sei.trf3.jus.br/sei/publicacoes/controlador_publicacoes.php?acao=publicacao_pesquisar&id_orgao_publicacao

=0

Nome da Publicao: JORNAL, disponvel em: http://www2.trf3.jus.br/intranet/index.php?id=1435

Nome da Publicao: JORNAL EMAG@ZINE, disponvel em: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1245

Nome da Publicao: Notcias, disponvel em: http://web.trf3.jus.br/noticias/Noticias/Noticia/ExibirUltimasNoticias

Nome da Publicao: Via Legal, disponvel em: http://web.trf3.jus.br/noticias/vialegal/noticia/exibirultimasnoticias

Nome da Publicao: TRF3 em Revista, disponvel em: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=2296

Nome da Publicao: REVISTA ACADMICA, disponvel em: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1578

Nome da Publicao: REVISTA DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 3 REGIO (publicao trimestral,

a partir de julho/2012), So Paulo, SP Brasil, 2008 - ISSN 1982-1506 disponvel em:

http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=984

Nome da Publicao: REVISTA ELETRNICA DO TRIBUNAL, disponvel em:

http://revistaweb.trf3.jus.br/lpbin22/lpext.dll?f=templates&fn=main-h.htm&2.0

Nome da Publicao: REVISTA EMAG@ZINE, disponvel em: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1579

Nome da Publicao: BOLETIM EMAG ON-LINE, disponvel em http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1725

Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

090035

090029

090055

Tribunal Regional Federal da 3 Regio - Oramentria

Tribunal Regional Federal da 3 Regio - Executora

Escola de Magistrados da Justia Federal 3 Regio - Executora

mailto:[email protected]://www.trf3.jus.br/http://web.trf3.jus.br/noticias/clippingonline/edicao/exibirultimasedicoeshttp://web.trf3.jus.br/diariohttp://www2.trf3.jus.br/intranet/index.php?id=376http://sei.trf3.jus.br/sei/publicacoes/controlador_publicacoes.php?acao=publicacao_pesquisar&id_orgao_publicacao=0http://sei.trf3.jus.br/sei/publicacoes/controlador_publicacoes.php?acao=publicacao_pesquisar&id_orgao_publicacao=0http://www2.trf3.jus.br/intranet/index.php?id=1435http://www2.trf3.jus.br/intranet/index.php?id=1435http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1245http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1245http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=11http://web.trf3.jus.br/noticias/Noticias/Noticia/ExibirUltimasNoticiashttp://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=11http://web.trf3.jus.br/noticias/vialegal/noticia/exibirultimasnoticiashttp://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=2296http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1578http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=984http://revistaweb.trf3.jus.br/lpbin22/lpext.dll?f=templates&fn=main-h.htm&2.0http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1236http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1579http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=1725

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090047

090017

090015

Tribunal Regional Federal da 3 Regio - Executora - Sentenas Judiciais

Justia Federal de Primeiro Grau em So Paulo - Executora

Justia Federal de Primeiro Grau em Mato Grosso do Sul - Executora

Gestes Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

00001 Tesouro Nacional

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes

Cdigo SIAFI da Unidade Gestora Cdigo SIAFI da Gesto

090035 / 090029 / 090055 / 090047 / 090017 / 090015 00001

Unidades Oramentrias Relacionadas Unidade Jurisdicionada

Cdigo SIAFI Nome

12101 Justia Federal de Primeiro Grau

JFSP Poder e rgo de Vinculao

Poder: Judicirio

rgo de Vinculao: Tribunal Regional Federal da 3 Regio Cdigo SIORG: No se aplica


Denominao Completa: Justia Federal de 1 Grau em So Paulo

Denominao Abreviada: JFSP


Natureza Jurdica: rgo Pblico CNPJ: 05.445.105/0001-78

Principal Atividade: Processar e julgar as aes propostas contra a Unio, autarquias

federais e empresas pblicas federais ou em que estas figuram como autoras. Cdigo CNAE: 8423-0

Telefones/Fax de Contato: (11) 2172-6199

Endereo Eletrnico: [email protected] e [email protected]

Pgina na Internet: http://www.jfsp.jus.br

Endereo Postal: Rua Peixoto Gomide, 768 Jardim Paulista So Paulo/SP CEP 01409-903 (Sede

Administrativa)



CF artigos 106 a 109

Lei 5010/66 Organiza a Justia Federal de primeira instncia

Lei n 12.011/2009 criao de novas varas federais


Lei n 10.259/2001 dispe sobre a instituio dos Juizados Especiais Cveis e Criminais no mbito da JF


As normas infralegais relacionadas e estrutura das unidades administrativas e judicirias que compem a Justia

JFSP esto disponibilizadas no link Fruns e Juizados, URL: www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=71 e

www.jfsp.jus.br/atos-normativos.


No link Imprensa de nossa internet consta uma srie de produtos e servios disponibilizados ao pblico, dentre

eles a TV-Corporativa (canal criado com intuito de promover transparncia pblica da instituio, por meio da

divulgao de vdeos com contedo jornalstico, informativo e educacional) e a Justia em Revista (publicao

bimestral para divulgar matrias de interesse dos magistrados, servidores, advogados e populao).



Cdigo SIAFI Nome

090035 Tribunal Regional Federal da 3 Regio - Oramentria


Cdigo SIAFI Nome




090017 00001


Cdigo SIAFI Nome

12104 Tribunal Regional Federal da 3 Regio

mailto:[email protected]:[email protected]://www.jfsp.jus.br/http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=71http://www.jfsp.jus.br/atos-normativos

JUSTIA FEDERAL



JFMS Poder e rgo de Vinculao

Poder: Judicirio

rgo de Vinculao: Tribunal Regional Federal da 3 Regio Cdigo SIORG: no se aplica


Denominao Completa: Justia Federal de Primeiro Grau em Mato Grosso do Sul

Denominao Abreviada: JFMS


Natureza Jurdica: rgo Pblico

CNPJ: 05.422.922/0001-00

Principal Atividade: Processar e julgar as aes propostas contra a Unio, autarquias

federais e empresas pblicas federais ou em que estas figuram como autoras. Cdigo CNAE: 8423-0/00

Telefones/Fax de contato: (67) 3320-1100; (67) 3320-1240 e (67) 3320-1272

Endereo Eletrnico: [email protected]

Pgina na Internet: http://www.jfms.jus.br

Endereo Postal: R. Delegado Carlos Roberto B. de Oliveira, 128, Parque dos Poderes, CEP 79037-102, Campo

Grande/MS



CF artigos 106 a 109

Lei n 5.010/66 Organiza a Justia Federal de primeira instncia



Lei n 10.259/2001 dispe sobre a instituio dos Juizados Especiais Cveis e Criminais no mbito da JF


-


-



Cdigo SIAFI Nome

090035 Tribunal Regional Federal da 3 Regio - Oramentria


Cdigo SIAFI Nome




090015 00001


Cdigo SIAFI Nome

12104 Tribunal Regional Federal da 3 Regio

1.2 Finalidade e competncias institucionais da UJ

(Fonte: ASOM, ACOM, SCAJ, Gabinete da Coordenadoria do JEF e Gabinete da Conciliao)

A JF foi criada por meio do Decreto n 848, de 11/10/1890, editado mesma poca

em que nascia a Repblica que instituiu o sistema federativo , mas foi institucionalizada somente

em 1891, com a primeira Constituio Republicana.

O Poder Judicirio nacional, com o referido Decreto, passou a ser constitudo pela JF

e pelos juzes de Direito e Tribunais dos estados. Unio coube dispor sobre o que se denominou

"processo federal" (ttulo III do Decreto n 848/1890), que se aplicava aos crimes sujeitos

jurisdio federal ou seja, de competncia da JF , incluindo aqueles de responsabilidade dos

empregados pblicos. Instaurava-se, desse modo, o dualismo do processo em nosso ordenamento.

Hoje, JF compete processar e julgar as causas em que a Unio, suas entidades

autrquicas e empresas pblicas federais figurem como interessadas na condio de autoras ou rs,

alm de outras questes de interesse da Federao previstas na CF.

mailto:[email protected]://www.jfms.jus.br/

JUSTIA FEDERAL



O TRF3R um dos cinco TRF criados pelo art. 27, 6 e 7 do Ato das Disposies

Constitucionais Transitrias da CF de 1988. Sua composio inicial foi prevista na Lei n

7.727/1989 e sua instalao ocorreu no dia 30/3/1989. A RES n 01/1988 do Tribunal Federal de

Recursos estabeleceu como sede do TRF3R a cidade de So Paulo, com exerccio da jurisdio

sobre as Sees Judicirias dos Estados de So Paulo e de Mato Grosso do Sul.

A JF3R, quanto aos rgos, composta pelo TRF3R e pelos Juzes Federais (art. 106

da CF). O TRF3R est sediado em SP, sendo composto por 43 Desembargadores Federais,

escolhidos dentre Juzes Federais de primeira instncia, membros do Ministrio Pblico e

representantes da Ordem dos Advogados do Brasil, nomeados pelo Presidente da Repblica, nos

termos da CF. A estrutura organizacional do TRF3R est descrita no RI/TRF3R, publicado no DOE

de SP, em 14/04/1992, Caderno 1, pgina 74/85, acompanhado dos textos das Emendas Regimentais

01 a 14 e dos Assentos Regimentais 1/99; 2/99; 3/200 e 4/2003, e da JF de 1 Grau da 3 Regio,

nas RES CJF3R 79/2009, 371/2009, 399/2010 e 449/2011.

Os 43 Desembargadores Federais vitalcios do TRF3R compem 11 Turmas, 4

Sees, o rgo Especial e o Plenrio.

H, na JF de 1 Grau, 488 cargos de Juzes Federais criados, estando 351 providos e

137 vagos.

O TRF3R tem como competncia bsica prestar tutela jurisdicional de acordo com as

atribuies e nos limites que lhe so outorgados pela CF, conforme disposto em seu art. 108.

Quanto aos Juzes Federais, suas competncias esto descritas no art. 109 da CF.

A JFSP constituda por 142 Varas comuns, 11 Varas Federais com Juizado Cvel e

Criminal Adjunto, 01 Vara Previdenciria com Juizado Cvel e Criminal Adjunto e 47 Varas-

Gabinete (fonte: http://www.jfsp.jus.br/assets/Uploads/administrativo/NUOM/ujcompetencias.pdf).

A JFMS possui 11 Varas com competncia ampla, 1 Vara de Execues Fiscais, 2

Varas Criminais, 2 JEF autnomos, 2 Varas-Gabinete, 8 JEF Criminais Adjuntos e 1 TR com

competncia cumulativa (fonte: http://www.jfms.jus.br/).

No que tange aos JEF, foram institudos pela Lei n 10.259/2001, com competncias

fixadas nos arts. 2 e 3 da mesma Lei.

O Gabinete da Conciliao e as Centrais de Conciliao compem a estrutura da

Conciliao na JF3R, funcionando, respectivamente, como Ncleo Permanente de Mtodos

Consensuais de Soluo de Conflitos e Centros Judicirios de Soluo de Conflitos e Cidadania.

Ao GABCON competem as atribuies do art. 7 da RES CNJ n 125/2010, bem

como a gesto e as providncias administrativas necessrias ao bom funcionamento do Programa de

Conciliao da 3 Regio. s CECON competem, entre outras atribuies, aquelas estabelecidas no

art. 8 da RES CNJ n 125/2010, sobretudo a execuo das aes estabelecidas pelo GABCON.

Os quadros de vagas de magistrados e de Varas por Subseo constam do Anexo I,

deste Relatrio de Gesto.

1.2.1 Atuao da unidade frente aos objetivos traados para o exerccio de 2014

(Fonte: Presidncia, Vice-Presidncia, DIRG, ACOM, ASOM, JEF, GABCON, EMAG, Gabinete da

Revista, Ncleo de Organizao e Mtodos/JFSP, NURE/JFMS)

As principais realizaes da gesto no exerccio de 2014 foram desenvolvidas e

implementadas no intuito de cumprir os objetivos e metas fixados nas Leis de Oramento e no PEJF

para o quinqunio de 2010/2014, unificado em julho/2012, pela RES CJF n 194/2012, e adequado

pela RES PRES/TRF3R n 100/2012, em consonncia com o Mapa Estratgico da JF e com as

Metas Prioritrias fixadas pelo CNJ.

Houve dificuldades que impactaram a execuo dos trabalhos ao longo do exerccio,

especialmente relativas ao quadro de pessoal deficitrio, frente s demandas de trabalho das reas

administrativas e judiciais, assim como ao teto oramentrio aprovado na LOA, reduzindo, na

mdia, 33,86% do valor da proposta oramentria originria, conforme Anexo II, deste Relatrio de

http://www.jfsp.jus.br/assets/Uploads/administrativo/NUOM/ujcompetencias.pdfhttp://www.jfms.jus.br/

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Gesto.

No obstante, colhem-se resultados positivos da gesto no exerccio de 2014, que

priorizou as aes voltadas promoo do interesse pblico primrio e efetividade da prestao

jurisdicional, pela utilizao compatvel dos recursos oramentrios com as metas planejadas, em

consonncia com os princpios constitucionais da legalidade, legitimidade, eficincia, eficcia e

economicidade na gesto pblica, cujos resultados esto comprovados pelo nmero de processos

julgados em 2014, qual seja, 803.590, representando aumento de 14,29% em relao ao nmero de

processos julgados no exerccio de 2013 (703.080).

Dentre as realizaes do exerccio de 2014, destacam-se:

Nomeao de quatro novos desembargadores do quadro do TRF3R, consoante Decretos da Presidenta da Repblica de 19/11/2014, publicados no Dirio Oficial da Unio de

20/11/2014, Seo 2, pgs. 1-2;

Concluso do XVII Concurso Pblico para provimento de Cargos de Juiz Federal Substituto da Terceira Regio (URL: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=3162) e nomeao

dos candidatos aprovados (Ato n 12324, de 20/5/2014);

Abertura de Concurso de Promoo e Remoo Interna de Juiz Federal Substituto (Edital conjunto, 361 Sesso Ordinria do CJF3R, realizada em 17/9/2014, divulgado no Dirio

Eletrnico da JF3R de 22/9/2014) (Processo SEI 0014494-13.6.2014.4.03.8000);

Nomeaes de novos servidores, aprovados no concurso pblico para provimento de vagas do quadro de pessoal da JF3R (Atos 12584/2014, 12583/2014, 12561/2014, 12560/2014,

12556/2014, 12555/2014, 12543/2014, 12526/2014, 12495/2014, 12493/2014, 12492/2014,

12491/2014, 12490/2014, 12468/2014, 12467/2014, 12466/2014, 12446/2014 e 12445/2014);

Instalao das 1 e 4 Sees do TRF3R, com as suas respectivas Turmas (1, 2, 5 e 11 Turmas) (RES CATRF3 n 493/2014 e RES PRES TRF3R n 392/2014);

Cumprimento da meta de implantao de 43 Varas Federais, destinadas JFSP e JFMS, decorrentes da Lei n 12.011/2009, relatado no item 4.2.3.1 (Ao Oramentria 3755),

deste Relatrio de Gesto;

Fixao da competncia exclusiva da 10 Vara Federal Criminal da 1 Subseo Judiciria de So Paulo, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e os

crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos ou valores deles decorrentes, alm dos demais

processos e incidentes relativos a essa matria (PROV CJF3R n 417/2014);

Aprovao do cronograma de implantao do Processo Judicial Eletrnico (RES PRES TRF3R n 394/2014, alterada pela PRES TRF3R n 405/2014) e instituio, no mbito da

JF3R, do Comit Gestor Regional de Implantao do Sistema Processo Judicial Eletrnico Pje

(PORT PRES TRF3R n 7.489/2014, alterada pela PORT PRES TRF3R n 7.663/2014);

Implantao da IN 31-03, referente Uniformizao Procedimental das Unidades Processantes do TRF3R, a fim de otimizar os trabalhos afetos s partes, aos advogados,

procuradores e servidores (RES CATRF3 n 495/2014);

Continuidade da execuo do projeto de Sustentao Oral a distncia e implantao do Sistema de Solicitao de Sustentao Oral e Preferncia, que possibilita o

recebimento de pedidos de sustentao oral e preferncia de julgamento pela internet, disponvel em

http://web.trf3.jus.br/SistemasWeb/SustentacaoOralEletronica (RES CATRF3R n 454/2012 e OS

PRES/TRF3R n 62/2014);

Peticionamento e processamento de feitos nos JEF, exclusivamente, por meio eletrnico, nos mesmos preceitos do PJe, idealizado como modelo pelo CNJ (RES CJF3R n

509/201 e RES GACO n 411770, de 27/3/2014; 570184, de 22/07/2014; 580645, de 1/8/2014, e

764276, de 11/11/2014), conforme relatado no item 13.3, deste Relatrio de Gesto;

Seguindo os mesmos princpios do processo eletrnico e visando incluso social e digital dos jurisdicionados, foi institudo o Sistema de Atermao Online (SAO), pelo qual

as partes sem advogado podem apresentar seus pedidos via internet, da mesma forma como os

http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=3162http://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141127_Ato_12584.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141127_Ato_12583.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141112561_Ato_nomeacao1.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141112560_Ato_nomeacao.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141112556_Ato_exclusao.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141112555_ato_sem_efeito.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141112543_Ato_final_lista.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141031_Ato_12526.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141003_Ato_12495.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141003_Ato_12493.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141003_Ato_12492.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141003_Ato_12491.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20141003_Ato_12490.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20140917_Ato_12468-2014.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20140917_Ato_12467-2014.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20140917_Ato_12466-2014.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20140902_Ato_12446-2014.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/concurso_2013/20140902_Ato_12445-2014.pdfhttp://web.trf3.jus.br/SistemasWeb/SustentacaoOralEletronica

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apresentariam nos balces de atendimento dos JEF (RES GACO n 731412, de 30/10/2014),

conforme relatado no item 13.3, deste Relatrio de Gesto;

Regulamentao do julgamento colegiado, nas Sees Judicirias da 3 Regio, de crimes praticados por organizaes criminosas (RES CJF3R 528/2014);

Ampliao das matrias abrangidas pelo Programa de Conciliao da JF3R; realizao de audincias de conciliao via Skype e da IX Semana Nacional da Conciliao, em So

Paulo, entre os dias 24 a 28/11/2014, conforme relatado no item 13.4, deste Relatrio de Gesto;

Celebrao do Acordo de Cooperao n 01.011.10.2014, entre o TRF3R e a Ordem dos Advogados do Brasil - Seo So Paulo, com a intervenincia da JFSP, objetivando a

conjugao de esforos para a facilitao do acesso ao Poder Judicirio, mediante a implantao de

unidade descentralizada de protocolo integrado da JF3R, na sede da OAB-SP e respectiva instalao

(PROV CJF3R n 427/2014);

Instituio do Comit de Estatstica da JF3R (PORT PRES TRF3R n 7.514/2014, alterada pela PORT PRES TRF3R n 7.593/2014);

Estabelecimento de metodologia para definio do quadro de servidores das unidades judicirias das JF de Primeiro Grau da 3 Regio (RES CJF3R n 549/2014);

Disponibilizao de nova pgina da Conciliao no stio do TRF3R na internet, a fim de promover, facilitar e ampliar canal de acesso dos cidados e demais partes interessadas

(URL: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=3793), conforme relatado no item 3.1.a, deste

Relatrio de Gesto;

Adoo de sistema informatizado e uniformizao dos processos de trabalhos nas Centrais de Mandados, visando maior agilidade nos procedimentos e melhor gerenciamento dos

dados estatsticos da JF de 1 Grau (RES Conjunta PRES TRF3R/CORE n 2/2014);

Celebrao do Acordo de Cooperao Tcnica n 01/2014, entre o TRF3R e o Tribunal de Justia de So Paulo, tendo como intervenientes a JFSP, o Conselho Supervisor do

Sistema de Juizados Especiais do Tribunal de Justia de So Paulo e a Comisso da Copa do Mundo

2014 e Grandes Eventos do Tribunal de Justia de So Paulo, tendo por objetivo conjugar esforos

para garantir a prestao jurisdicional clere nas unidades do Poder Judicirio instaladas nos

aeroportos de Congonhas, Viracopos e Guarulhos, em SP (Processo SEI 0007730-

11.2014.4.03.8000);

Cumprimento, em 100%, da meta de qualificao dos magistrados aprovados no XVII Concurso Pblico para provimento de Cargos de Juiz Federal Substituto da 3 Regio,

conforme relatado no item 13.2, deste Relatrio de Gesto;

Criao do Grupo Especial de Segurana do mbito da JF3R (RES PRES TRF3R n 412/2014);

Constituio de Grupo de Trabalho para estudo e apresentao de projeto de implantao do Centro de Memria da JF3R (PORT PRES TRF3R n 7.555/2014);

Atribuio do carter permanente Comisso de Gesto Ambiental da 3 Regio, mantendo-se a figura do agente multiplicador de gesto ambiental (PORT PRES TRF3R n

7.492/2014 e 5809/2009), e constituio de Comisso para adeso e implementao da Agenda

Ambiental A3P no TRF3R (PORT PRES TRF3R n 7.514/2014), conforme relatado no item 10.1,

deste Relatrio de Gesto;

Designao de Grupo de Estudos sobre a Sade no mbito da JF3R (PORT PRES TRF3R n 7.536/2014);

Constituio de Comit Gestor do Sistema Integrado de Bibliotecas Pergamum (PORT PRES TRF3R n 7.713/2014);

Constituio de Grupo de Trabalho para revisar e uniformizar procedimentos de contratao, fiscalizao e gesto contratual no mbito da JF3R (PORT PRES TRF3R n

7.627/2014);

Reestruturao de reas administrativas e jurisdicionais do TRF3R, visando o


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aprimoramento da gesto e a melhoria da prestao jurisdicional, detalhada no item 4.1.7 deste

Relatrio de Gesto.

Para o prximo exerccio, planeja-se a continuidade de projetos que priorizem a

racionalizao, informatizao, padronizao e aprimoramento dos processos de trabalho crticos da

UJ, bem assim a valorizao do capital humano, visando assegurar o cumprimento da misso

institucional da JF3R, de garantir sociedade uma prestao jurisdicional acessvel, rpida e

efetiva.

1.3 Organograma funcional

(Fonte: ASOM, Ncleo de Organizao e Mtodos/JFSP e NURE/JFMS)

O organograma funcional da UJ vigente no final do exerccio de 2014 e o quadro

A.1.3 constam dos Anexos III e IV, respectivamente, deste Relatrio de Gesto.

1.4 Macroprocessos finalsticos

(Fonte: AEGE, Ncleo de Organizao e Mtodos/JFSP)

O Macroprocesso finalstico da UJ, Prestao Jurisdicional, informado no

Relatrio de Gesto da JF3R do exerccio de 2013, agrega os macroprocessos Processamento de

Requisitrios, Julgamentos, Processamento de RESP/RE/RO e Registro, Autuao e

Distribuio, conforme detalhado no quadro A.1.4, Anexo V, deste Relatrio de Gesto.

No exerccio de 2014 em continuidade disseminao da metodologia da gesto

por processos nas reas judicirias, iniciada no segundo semestre de 2010 foram mapeados os

processos de trabalho Mandado de Segurana 1 Grau; Processamento de RESP/ RE /RO;

Processamento em Gabinete; Processar Apelao ou Agravo de Instrumento em Mandado de

Segurana; Processar Conflito de Competncia; Processar Incidentes Processuais; Processar

Suspenso de Segurana, e os subprocessos reutilizveis (atendem a mais de um processo de

trabalho) Intimar as Partes; Cumprir Diligncia ou Deciso Judicial; Carta Rogatria;

Expedir Documento; Aguardar documento Intercorrente e Decidir e Verificar petio no

analisada.

Os Sistemas do TRF3R nos quais os processos de trabalho esto alocados, bem assim

os macroprocessos e processos de trabalho, com seus respectivos modelos e manuais, esto

disponveis na intranet, endereo eletrnico: http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=3454.


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2 INFORMAES SOBRE A GOVERNANA

2.1 Estrutura de governana

(Fonte: ASOM)

A estrutura orgnica de Governana e autocontrole da gesto da UJ, rgo do Poder

Judicirio, tem por alicerce fundamental a CF, notadamente o Captulo III, Seo IV, que trata dos

TRF e Juzes Federais, sua composio e competncia.

Observadas as premissas da Carta Magna, no se pode olvidar a vigente legislao

infraconstitucional que disciplina assuntos como mecanismos de controle; transparncia da gesto

pblica e atuao de magistrados e servidores, a exemplo, neste ltimo caso, da Lei Complementar

n 35/1979 (Lei Orgnica da Magistratura) e da Lei n 8.112/1990. Destaque-se, outrossim, o

RI/TRF3R no qual esto previstas as atribuies de seus principais rgos diretivos e judicantes e

ainda, os atos normativos expedidos pelo CNJ e CJF, rgos de controle e coordenao sistmica da

JF.

Relevante mencionar a perene subservincia ao Cdigo de tica da Magistratura

(aprovado na 68 Sesso Ordinria do CNJ, realizada em 06/8/2008, Processo n 200820000007337

Publicado no DJ 18/9/2008, pginas 1 e 2) e ao Cdigo de Conduta da JF, institudo pela RES CJF

n 147/2011, alterada pela RES CJF n 308/2014.

A estrutura orgnica de Governana da UJ composta pela Presidncia, Vice-

Presidncia, Corregedoria-Regional da JF3R, CJF3R, CATRF3R, rgo Especial, Plenrio, cujas

bases normativas, competncias e atribuies esto detalhadas no Anexo IV, deste Relatrio de

Gesto. As aes relacionadas ao sistema de correio esto consignadas no item 2.3, deste

Relatrio de Gesto.

As Sees Judicirias da JF de Primeiro grau da 3 Regio tem, cada qual, um

Diretor e um vice-diretor do Foro. As competncias e atribuies da Diretoria do Foro regem-se

pela RES CJF n 79/2009.

Compem, tambm, a estrutura de Governana da UJ, a Diretoria-Geral, Assessoria

de Licitaes e Contratos, Assessoria de Organizao e Mtodos, Assessoria de Gesto dos

Sistemas de Informao, Assessoria de Gesto Estratgica e reas estratgicas da unidade (SOFI,

SETI, SEGE, SADI, SSEG e UDOC). A norma de estrutura e atribuies das referidas reas esto

formalizadas pela RES CATRF3R n 390/2010 e alteraes subsequentes, conforme registrado no

Anexo IV, deste Relatrio de Gesto.

A UJ conta, ainda, com a atuao, dentre outros, do Comit Multidisciplinar de TI da

JF3R COMITI, responsvel para orientar as aes e investimentos de TIC (RES TRF3R n

292/2012), coordenado pela AGES/TRF3R (RES CATRF3R n 446/2012 e PORT TRF3R n

7.502/2014); Comits de Direo Estratgica formalmente designados para auxiliar a UJ nas

decises relativas s diretrizes, estratgias, polticas e no acompanhamento da gesto institucional

(PORT PRES/TRF3R n 5864/2009, PORT DFOR/JFSP n 76/2009 e PORT DFOR/SJMS n

275/2009); Comit Gestor do Cdigo de Conduta da JF3R (PORT TRF3R n 6.749/2012); Comit

Gestor de Sistema de Informao na 3 Regio (RES PRES/TRF3R n 293/2012); Comit Gestor do

Programa de Acompanhamento e Desenvolvimento Profissional dos servidores do TRF3R (RES

PRES/TRF3R n 340/2013 e PORT PRES/TRF3R n 9.114/2013); Comit Gestor Regional de

Implantao do PJe (PORT TRF3R n 7.489/14 e RES PRES TRF3R n 394/14) e Comit Tcnico

de Obras (RES PRES n 377/14 e PORT PRES n 7.078/2013).

Destaca-se, outrossim, a constituio de Comisso Permanente de Regimento (Ato

PRES TRF3R n 12.199/2014), Comisso Permanente de Registros Cadastrais (PORT DIRG

TRF3R n 10.113/2014), Comisso Permanente de Licitao (PORT DIRG TRF3R n 10.114/2014),

Comisso Local de Segurana da Informao da JF3R CLSI (PORT PRES TRF3R n

5.716/2009); Comisso Local de Resposta a Incidentes de Segurana da Informao da JF3R -

CLRI (PORT PRES TRF3R n 5.717/2009); Comisso Permanente de Avaliao e Gesto

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Documental CPAGD (PORT PRES TRF3R n 6991/2013); Comisso de Segurana Permanente

da JF3R (PORT PRES TRF3R n 7057/2013); Comisso Censitria da JF3R (PORT PRES TRF3R

n 7058/2013); Comisso Permanente de Sindicncia e Processos Disciplinares (PORT

PRES/TRF3R n 7.427/2014); Comisso Permanente de Gesto Ambiental (PORT PRES TRF3R n

7.492/2014) e Comisso Permanente de Informtica (Ato PRES/TRF3R n 12.200/2014).

As unidades de CI funcionam sob a forma de sistema, regulamentado pela RES CJF

n 85/2009, tendo, como rgo central, a unidade de CI do CJF e, como rgos setoriais e seccionais

respectivamente, as unidades de controle interno dos TRF e das sees judicirias. No TRF3R a

unidade de CI est subordinada hierarquicamente Presidncia e, nas Sees Judicirias,

Diretoria do Foro. A avaliao quanto composio e atuao da unidade de CI do TRF3R consta

do item 2.2, deste Relatrio de Gesto.

O Sistema de controle interno da UJ contempla o ambiente de controle, avaliao de

risco, atividades de controle, informao e comunicao e monitoramento, conforme delineado no

item 2.4 deste Relatrio de Gesto.

A forma de remunerao dos integrantes da estrutura de governana da UJ rege-se,

em relao aos servidores, pelo art. 41 da Lei n 8.112/1990 e Lei n 12.774/2012 (vencimento,

funes comissionadas e cargos em comisso); arts. 11 e 13 da Lei n 12.774/2012 (Gratificao de

Atividade Judiciria GAJ), arts. 14 a 17 e 30 da Lei n 11.416/2006 (Gratificao de Atividade

Externa GAE, Gratificao de Atividade de Segurana GAS e Adicional de Qualificao AQ),

Lei n 10.698/2003 (Vantagem Pecuniria Individual VPI), Lei n 9.527/1997 (Vantagem Pessoal

Nominalmente Identificada VPNI), art. 67 da Lei n 8.112/1990, alterado pela Lei n 9.527/1997,

revogado pela MP n 2.225-45/2001, respeitadas as situaes constitudas at 08/03/1999

(Adicional por Tempo de Servio) e Emendas Constitucionais n 20/1998 e 41/2003 e Lei n

10.887/2004 (Abono de Permanncia), e, aos magistrados, pelo art. 93, V, da CF, e Lei n

12.771/2012.

No que atine ao controle externo da UJ, este exercido pela sociedade, qual so

disponibilizados os canais de acesso constantes do item 3, deste Relatrio de Gesto; pelo CNJ, ao

qual compete o controle da atuao administrativa e financeira do Poder Judicirio e do

cumprimento dos deveres funcionais dos juzes (art. 103-B, 4, da CF); pelo CJF, cabendo-lhe

exercer, na forma da lei, a superviso administrativa e oramentria da JF de 1 e 2 graus, como

rgo central do sistema, com poderes correicionais, cujas decises tero carter vinculante (art.

105, pargrafo nico, II, da CF) e pelo TCU (arts. 70 e seguintes da CF).

O Organograma de Governana da JF3R consta do Anexo VI, deste Relatrio de

Gesto, e est disponvel na internet, na URL:

http://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/asom/cc380363_ORGANOGRAMA_GOVERNANCA.

pdf.

2.2 Atuao da Unidade de Auditoria Interna

2.2.1 Estratgia de atuao em relao unidade central e s unidades descentralizadas

Consoante relatado no item 2.1 deste Relatrio de Gesto, na JF, as unidades de CI

funcionam sob a forma de sistema, regulamentado pela RES CJF n 85/2009.

O Sistema de CI da JF tem por objetivo zelar pela gesto oramentria-financeira e

patrimonial do Conselho e da JF de primeiro e segundo graus sob os aspectos da legalidade,

legitimidade, eficincia, eficcia e economicidade, bem como executar outros procedimentos

correlatos com as funes de auditoria.

Integram o Sistema de CI da JF a unidade de CI do CJF, como rgo central, e as

unidades de CI dos TRF e das sees judicirias, como rgos setoriais e seccionais,

respectivamente. Ao rgo central cabe a orientao normativa e a superviso tcnica dos rgos

que compem o Sistema, sem prejuzo da subordinao ao rgo em cuja estrutura administrativa

http://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/asom/cc380363_ORGANOGRAMA_GOVERNANCA.pdfhttp://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/asom/cc380363_ORGANOGRAMA_GOVERNANCA.pdf

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estejam integrados. No TRF3R a unidade de CI est subordinada hierarquicamente Presidncia e,

nas Sees Judicirias, Diretoria do Foro.

No exerccio de suas competncias estabelecidas pelos arts. 70 e 74 da CF e arts. 49

a 52 da Lei n 8.443/1992, ao Sistema de Controle Interno da JF compete estabelecer diretrizes

bsicas de seu funcionamento; definir as reas de atuao das unidades que o integram; propor

regulamentao dos atos de administrao dos recursos pblicos, bem como a execuo da despesa;

proceder a aes perante o rgo de controle externo da Unio, nos assuntos de interesse do

Conselho e da JF; manter intercmbio de dados e conhecimentos tcnicos com as unidades de CI

dos demais rgos da administrao federal; realizar auditorias nos sistemas contbil, financeiro,

oramentrio e de pessoal e nos demais sistemas administrativos e operacionais da JF de primeiro e

segundo graus, asseguradas, dentre outras, as prerrogativas de acesso irrestrito a registros, pessoal,

informaes e propriedades fsicas relevantes para a execuo de auditorias.

Junto ao Sistema de CI da JF funciona, nos termos da RES CJF n 206/1998, o

Comit Tcnico de CI, com a finalidade de prestar assessoramento ao Sistema de CI na adoo de

sistemtica de ao integrada das atividades de controle no mbito do Conselho e da JF de primeiro

e segundo graus.

2.2.2 Informaes quantitativas e qualitativas das auditorias e/ou fiscalizaes realizadas no

exerccio de 2014

A RES PRES TRF3R n 372/2013 aprovou, no mbito da JF3R, o Plano de

Auditorias de Longo Prazo - PALP para o quadrinio 2014/2017 e o Plano Anual de Auditorias -

PAA para o exerccio de 2014, da Subsecretaria de Controle Interno (URL:

http://www.trf3.jus.br/trf3r/index.php?id=3382).

Referidos planos objetivaram o planejamento das auditorias realizadas no exerccio

de referncia das contas e consideraram as metas traadas no Plano Plurianual e no Planejamento

Estratgico da UJ, alm das reas que apresentaram maior relevncia, visando assegurar que os

recursos fossem focados em atividades que trouxessem benefcios substanciais JF3R, segundo as

variveis de materialidade, criticidade e risco.

As reas de atuao prioritrias foram definidas no PALP, de acordo com as

diretrizes do CNJ estabelecidas na RES CNJ n 171/2013 e com o resultado da ao de fiscalizao

desenvolvida no exerccio de 2013, que teve por objetivo avaliar a estrutura de CI do TRF3R

(Relatrio de Fiscalizao n 48/2013-UCON/RDIT). Foram selecionadas as seguintes reas:

contabilidade; TI; precatrios; licitaes, contrataes diretas e Sistema de Registro de Preos;

Terceirizao de atividades; Obras e construes; execuo contratual; pessoal; passivos e Sistemas

de Controles Internos Administrativos.

No PAA do exerccio de 2014 foram contempladas as reas de anlise prioritria

estabelecidas no PALP, planejando-se as seguintes aes:

Tabela 1 - Aes planejadas no PAA do exerccio de 2014 (RES PRES/TRF3R n 372/2013)

REA DE

NEGCIO

UNIDADE

AUDITADA OBJETO FONTE

Governana de TI

(ao de

monitoramento).

JF3R Acompanhamento das providncias

adotadas pelo titular da unidade auditada

em relao s recomendaes constantes

do Relatrio de Auditoria 455/2011, que

teve por objetivo a avaliao dos controles

gerais e da Governana de TI no mbito da

JF3R.

Processos SEI

0001068-31.2014.4.03.8000

0008310-41.2014.4.03.8000

Relatrio de Auditoria

0460035/2014/DAUD

Contrataes de

prestao de servios

de limpeza, higiene e

JF3R Avaliao global do processo de

contratao de servios de limpeza,

higiene e vigilncia ostensiva na JF3R,

URL:

http://www.trf3.jus.br/trf3r/

index.php?id=3382


JUSTIA FEDERAL



REA DE

NEGCIO

UNIDADE

AUDITADA OBJETO FONTE

vigilncia ostensiva. com enfoque nos dados exigidos pela

Portaria TCU n 175/2013.

Movimentao e

saldos de restos a

pagar do exerccio de

2013 e anteriores.

JF3R Avaliao da conformidade da inscrio e

permanncia de restos a pagar no exerccio

de 2013 e anteriores e do cumprimento das

Leis 4.320/64 e 12.708/12, Decretos

93.872/86 6.708/2008 e Acrdo

2659/2009-TCU-Plenrio.

Processos SEI

0003209-23.2014.4.03.8000

0009346-21.2014.4.03.8000


0482951/2014/ DAUD

Acumulao indevida

de cargos, funes e

empregos pblicos.

JF3R Avaliao das aes e controles adotados

na JF3R para identificar eventual

acumulao remunerada de cargos,

funes e empregos pblicos vedada pelo

art. 37, incisos XVI e XVII, da CF.

Processos SEI

0003203-16.2014.4.03.8000

0009370-49.2014.4.03.8000

0008065-64.2013.4.03.8000


0483816/2014/DAUD

Sistemas de controles

internos

administrativos.

JF3R Avaliao da estrutura de controles

internos instituda pela UJ com vistas a

garantir que seus objetivos estratgicos

sejam atingidos.

Processos SEI

0003216-15.2014.4.03.8000

0009370-49.2014.4.03.8000


0483816/2014/DAUD

Contrataes de TI e

Comunicao

JF3R Verificao do cumprimento da

implantao, na JF3R, dos procedimentos

estabelecidos na RES CNJ n 182/2013,

que dispe sobre diretrizes para as

contrataes de soluo de TI, e na RES

CJF n 279/2013, que dispe sobre o

Modelo de Contratao de Soluo de TI

da JF - MCTI-JF no mbito do Conselho e

da JF de primeiro e segundo graus.

Processos SEI

0012031-98.2014.4.03.8000

0019417-82.2014.4.03.8000


0701578/2014/DAUD

Processos de

contratao direta,

licitao, aquisio por

registro de preos e

execuo contratual do

exerccio de 2014 e

ao de

monitoramento.

JF3R Avaliao global do processo de

contratao na JF3R.

Processos SEI

0016185-96.2013.4.03.8000

0009118-46.2014.4.03.8000


0477008/2014/PRES/

GABPRES/UCON/DAUD

Processo de concesso

e pagamento de dirias

e ao de

monitoramento.

JF3R Avaliao global do processo de concesso

e pagamento de dirias na JF3R.

Processos SEI

0012038-90.2014.4.03.8000

0024080-74.2014.4.03.8000


0812532/2014/ DAUD

Processos de

concesso e prestao

de contas de SF e ao

de monitoramento.

JF3R Avaliao global do processo de concesso

e prestao de contas de suprimento de

fundos na JF3R.

Processos SEI

0019455-94.2014.4.03.8000


0847294/2014/DAUD

Gesto ambiental e

licitaes sustentveis.

JF3R Avaliao global da gesto ambiental e dos

processos de licitaes sustentveis, com

enfoque nos dados exigidos pela PORT

TCU n 175/2013.

URL:

http://www.trf3.jus.br/trf3r/

index.php?id=3382

Processos de

pagamento de servios

extraordinrios (ao

de monitoramento).

JF3R Acompanhamento das providncias

adotadas pelo titular das unidades

auditadas em relao s recomendaes

constantes do Relatrio de Auditoria n

91/2013, que teve por objetivo analisar a

conformidade do processo de concesso e

pagamento de servios extraordinrios no

mbito da JF3R no perodo de

janeiro/2012 a fevereiro/2013.

Processos SEI

0020841-96.2013.4.03.8000

0012551-58.2014.4.03.8000


91/2013-UCON/RDIT

JUSTIA FEDERAL



Alm das atividades aprovadas no PAA do exerccio de 2014, foram desenvolvidas

as seguintes aes:

1) Inspeo Administrativa: Avaliao das providncias adotadas pelos titulares das

unidades inspecionadas face s ocorrncias verificadas pelo CJF, na Inspeo realizada no TRF3R

no exerccio de 2012 (Processo SEI 0007262-81.2013.4.03.8000, Relatrio DAUD 0422868);

2) Inspeo Administrativa: Avaliao das providncias adotadas pelos titulares das

unidades auditadas face s ocorrncias relatadas no Relatrio de Auditoria Especial CJF relativa aos

processos de contratao e execuo de projetos necessrios construo do Edifcio Anexo da JF

em Campo Grande (Processo SEI 0010066-22.2013.4.03.8000 e 0016566-70.2014.4.03.8000);

3) Inspeo Administrativa: Apurao de denncias quanto legalidade e

legitimidade dos atos e fatos relatados no Ofcio n 26/2014 Ouvidoria TCU (Processo SEI

0008887-19.2014.4.03.8000, Relatrio de Inspeo Administrativa n 0684991);

4) Monitoramento: Avaliao das providncias adotadas pelos titulares das unidades

responsveis pelo cumprimento das determinaes contidas no Acrdo TCU n 2236/2014

Plenrio, bem assim da adequao das publicaes, no DOU, dos avisos de licitao, extratos de

contrato, dispensas e inexigibilidades de licitao, no mbito da JF3R, s informaes legais

requeridas (Processo SEI 0017212-80.2014.4.03.8000 e Relatrio de Monitoramento n

0773702/2014/PRES/GABPRES/UCON/DAUD);

5) Fiscalizao: Avaliao objetiva sobre o cumprimento no exerccio de 2013, no

mbito da JF3R, das obrigaes estabelecidas nas Leis n 8.429/1992, 8.730/1993 e IN TCU n

67/2011 (arts 6 e 8 da RES CJF n 282/2014) (Processo SEI 0004675-52.2014.4.03.8000 e

0009472-71.2014.4.03.8000, Relatrio DAUD 0486145).

2.2.3 Demonstrao da execuo do PAA do exerccio de 2014

2.2.3.1 Avaliao comparativa entre as atividades planejadas e realizadas nos exerccios de

2013 e 2014

Grfico 1 - Avaliao comparativa entre as atividades planejadas e realizadas nos

exerccios de 2013 e 2014

JUSTIA FEDERAL



Anlise dos resultados:

No exerccio de 2014 foram planejadas 11 aes de auditorias e realizadas 9, alm de

5 aes, no previstas no PAA, totalizando 14 atividades realizadas. Houve, portanto, aumento de

60% de atividades realizadas em 2014, em relao quelas planejadas para o exerccio (de 7 para

11). Comparativamente ao exerccio de 2013, houve aumento de 100% de atividades realizadas.

O fator de crescimento deve-se:

a) ao cumprimento da Meta 16 para o Poder Judicirio, que objetivou fortalecer a

estrutura de CI do TRF3R, envolvendo a garantia de estrutura mnima para a realizao das

atividades de auditoria, inspeo administrativa e fiscalizao;

b) s aes de capacitao desenvolvidas no exerccio de referncia das contas,

conforme Plano Anual de Capacitao da unidade de CI (Processo SEI 0002285-

12.2014.4.03.8000), que teve por enfoque precpuo a elaborao de programa de auditoria, papis

de trabalho, tcnicas de auditoria, matrizes de planejamento, procedimentos e achados e de

relatrios, para alavancar a realizao de auditorias, inspees administrativas e fiscalizaes;

c) aprovao do processo de trabalho Realizar Auditoria, Inspeo e Fiscalizao

(http://www.trf3.jus.br/trf3r/fileadmin/docs/aege/Realizar_Auditoria_ou_Inspecao_ou_Fiscalizacao

_V-2-1.pdf), e

d) ao redesenho da estrutura organizacional da unidade de CI, mediante criao da

Diviso de Auditorias, pela RES CJF3R n 477/2014, e aos ganhos operacionais dele decorrentes,

conforme relatado no item 2.2.4 infra.

Dentre as aes aprovadas pela RES PRES TRF3R n 372/2013 no foram

executadas as aes de auditoria tendo por objetivo a) a avaliao global da gesto ambiental e dos

processos de licitaes sustentveis, com enfoque nos dados exigidos pela PORT TCU 175/2013, e

b) a avaliao global do processo de contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia

ostensiva na JF3R.

Trata-se de aes coordenadas pelo CJF, sendo que a primeira teve sua execuo

alterada para o exerccio de 2015, conforme RES PRES TRF3R n 411/2014 (PAA para o exerccio

de 2015, disponvel em: http://ww

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