protocolo de inspeÇÃo - asocea.aer.mil.br · protocolo de inspeÇÃo – Área ais versão10 –...

PROTOCOLO DE INSPEÇÃO – ÁREA AIS

Versão10 – 30 JUN 2017 ASSESSORIA DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO Pág. 1 de 35

Publicações em que se baseiam as perguntas deste Protocolo:

ICA 53-1, de 15 de setembro de 2014, “NOTAM”.

ICA 53-2, de 22 de abril de 2015, “Sala de Informação Aeronáutica (Sala AIS)”.

ICA 53-3, de 29 de setembro de 2016, “Planejamento de Pessoal AIS”.

ICA 53-4, de 15 de setembro de 2014, “Solicitação de Divulgação de Informação Aeronáutica e PRENOTAM”.

ICA 53-5, de 29 de março de 2016, “Coleta de Dados Estatísticos AIS”.

ICA 53-6, de 29 de setembro de 2016, “Suplemento AIP”.

ICA 53-7, de 27 de abril de 2017, “Disponibilização e Utilização da Informação Aeronáutica em Formato Digital”.

ICA 63-10, de 15 de setembro de 2016, “Estações Prestadoras de Serviços de Telecomunicações e de Tráfego Aéreo – EPTA”

ICA 63-13, de 28 de novembro de 2013, “Procedimentos dos Órgãos do SISCEAB Relacionados com AVOEM, AVANAC e AVOMD”.

ICA 63-27, de 18 de junho de 2013, “Procedimentos dos Operadores AIS Relacionados ao DCERTA”.

ICA 63-33, de 12 de junho de 2017, “Horário de Trabalho do Pessoal ATC, CNS, MET, AIS, SAR e OPM”

ICA 100-9, de 13 de maio de 2015, “Procedimentos Especiais para Aeronave Presidencial”.

ICA 100-11, de 05 de julho de 2016, “Plano de Voo”.

ICA 100-15, de 15 de novembro de 2012, “Mensagens ATS”.

MCA 53-2, de 15 de setembro de 2014, “Manual de Operações dos Centros de NOTAM”.

MCA 100-11, de 21 de junho de 2016, “Preenchimento dos Formulários de Plano de Voo”.

1ª Modificação de 10 de novembro de 2016

CIRCEA 53-1, de 20 de abril de 2015, “Orientação para a Elaboração do Modelo Operacional AIS”.

CIRCEA 63-4, de 21 de outubro de 2015, “Distribuição Predeterminada de NOTAM”.

PROTOCOLO DE INSPEÇÃO – ÁREA AIS


Observações e orientações gerais:

1) O uso da expressão “Organização Regional” ou “Órgão Regional” ou referem-se, exclusivamente, aos CINDACTA/SRPV.

2) O INSPCEA deverá avaliar o cumprimento pelo inspecionado do que dispõe a primeira coluna do protocolo, realizando a pergunta constante da segunda

coluna e a coleta de evidências. A quarta coluna apresenta alguns exemplos de evidências, porém, o INSPCEA pode se utilizar de outras evidências

desde que pertinentes e fidedignas para avaliar o item em análise.

3) O INSPCEA deverá indicar a conclusão de sua análise mediante eleição, na quinta coluna, da melhor expressão que indique o estado de implementação

do item em análise.

4) O INSPCEA deverá descrever sucintamente, na sexta coluna, as evidências coletadas e sua decisão pelo estado de implementação indicado na quinta

coluna, de modo a ficar claro em leitura por qualquer outro INSPCEA qual foi e em que se baseou sua decisão.

5) Caso uma pergunta esteja baseada em uma publicação de referência (primeira coluna) que tenha sido revogada ou cancelada pelo DECEA, o INSPCEA

deverá marcar o estado de implementação “Não Aplicável”, justificar na sexta coluna, e redigir sua Ficha de Críticas alertando a ASOCEA sobre a

necessidade de atualização do Protocolo, informando a pergunta que requer ajustes.

6) Caso uma pergunta esteja baseada em uma publicação de referência (primeira coluna) que tenha sido alterada, apenas, quanto à numeração do item em

análise, sem mudança do seu sentido, o INSPCEA deverá aplicar a pergunta considerando a nova numeração da publicação atualizada pelo DECEA e

redigir sua Ficha de Críticas alertando a ASOCEA sobre a necessidade de atualização do Protocolo, informando a pergunta que requer ajustes.

7) Caso uma pergunta esteja baseada em uma publicação de referência (primeira coluna) que tenha sido alterada, com alteração no teor do item em análise,

com mudança do seu sentido, o INSPCEA deverá aplicar a pergunta com os ajustes pertinentes, considerando a nova redação da publicação atualizada

pelo DECEA e redigir sua Ficha de Críticas alertando a ASOCEA sobre a necessidade de atualização do Protocolo, informando a pergunta que requer

ajustes.

8) Caso uma pergunta esteja baseada em uma publicação de referência (primeira coluna) que tenha sido alterada, com exclusão do item em análise, o

INSPCEA deverá marcar o estado de implementação “Não Aplicável”, justificar na sexta coluna, e redigir sua Ficha de Críticas alertando a ASOCEA

sobre a necessidade de atualização do Protocolo, informando a pergunta que requer ajustes.

9) Caso uma pergunta esteja baseada em uma publicação de referência (primeira coluna) que tenha sido alterada, quanto à sua espécie (ou seja, o seu

conteúdo tenha migrado para DCA, ICA, MCA, PCA, CIRCEA e correlatos), o INSPCEA deverá aplicar a pergunta, considerando a nova publicação

atualizada pelo DECEA e redigir sua Ficha de Críticas, alertando a ASOCEA sobre a necessidade de atualização do Protocolo, informando a pergunta

que requer ajustes.

10) O INSPCEA deve estar atento, ao aplicar as orientações descritas nos itens 5 a 8 acima, quando existir mais de uma referência na questão em análise,

avaliando as implicações das alterações em apenas uma das referências frente ao disposto nas demais referências naquela pergunta.

Referência Nacional

Aspecto a ser analisado ou questão a ser

respondida Situação

Exemplo de evidência a ser

revisada

Estado de

implementação Resposta/Observações RF


SERVIÇO DE INFORMAÇÕES AERONÁUTICAS (AIS)

ICA 53-2

MCA 53-2 Itens 3.1, 3.2, 3.3

e 3.4

CIRCEA 53-1 Itens 4.4 e 4.7

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.2.1.1 e 3.2.4

AIS 1.001 As atribuições e responsabilidades dos dife-

rentes níveis gerenciais e posições operaci-

onais contemplam todo o escopo das atribui-

ções do provedor de serviços de informação

aeronáutica?

□ Sim □ Não

Verificar a existência de do-

cumento interno do Provedor

(Modelo Operacional, NPA,

IT, IS, etc.).

Verificar data da última atua-

lização destes documentos.

Verificar compatibilidade do

documento do provedor exis-

tente com as atribuições e res-

ponsabilidades efetivamente

executadas.

Aplicável a todos os Órgãos

AIS, EPTA Cat “Esp” e “A”.

□ Satisfatório □ Não satisfatório □ Não aplicável





revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 3.2, 4.1.10

alínea “c”, 4.1.1,

4.1.4, 4.1.5,

4.1.6, 9.5.1 (nota

2), 9.9.1 e Anexo

A

ICA 53-6 Item 2.3.4

ICA 53-7 Capítulo 2

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.1.3.2, 3.2.3.2 e

Anexo A

CIRCEA 53-1

Item 4.8

MCA 53-2 Itens 2.11.1,

2.11.2, 2.11.3 e

Anexo A

AIS 1005 O Órgão que presta o AIS possui as publica-

ções necessárias, de forma a estarem atuali-

zadas e disponíveis?

□ Sim □ Não

Verificar no Modelo Operaci-

onal se há procedimento esta-

belecido e implementado do

Provedor de controle efetivo

de modo a garantir que todas

as publicações que devem ser

disponibilizadas são continu-

amente atualizadas.

Caso não esteja no Modelo

Operacional verificar a exis-

tência de outros documentos

do Provedor (NPA, IS, etc.).

Verificar as pastas que arqui-

vam as publicações, assim

como, a sua organização e

disposição.

Verificar o registro das atua-

lizações dessas publicações.

As Sala AIS internacionais

deverão possuir, também, a

AIP Brasil na versão inglesa.

Verificar a existência das car-

tas à disposição dos usuários.

Aplicável a Centro de

NOTAM, Sala AIS, EPTA

Cat “Esp” e “A”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Item4.1.10 alí-

neas “f” e “g”

ICA 63-10 Item 3.2.1.1

AIS 1.007 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A) dispo-

nibiliza aos aeronavegantes os impressos

IEPV 53-1, IEPV 53-11, IEPV 100-6, IEPV

100-7, IEPV-100-20, IEPV 100-30, IEPV

102-3, RCSV e RELPREV, bem como o

IEPV 63-14 onde aplicável?

□ Sim □ Não

Verificar se a Sala AIS/Sala

COM disponibiliza os im-

pressos aos aeronavegantes.

Obs.: os documentos citados

poderão ser impressos no lo-

cal.

Aplicável a Sala AIS, EPTA







revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 4.1.1 (notas

1 e 2), , e 9.9.4

MCA 53-2 Itens 2.11.4.1 e

2.11.4.4

ICA 63-10 Item 3.2.1.1

CIRCEA 53-1

Item 4.8

AIS 1.015 Existe no Provedor de Serviços de Informa-

ção Aeronáutica um controle das emendas

às Publicações AIS (AIP, AIP-MAP e

ROTAER) e das reedições das, ENRC e

ARC para garantir a atualização até uma

data especificada na AIC correspondente?

□ Sim □ Não

Verificar o controle que ga-

rante a atualização dessas pu-

blicações até uma data espe-

cificada na AIC correspon-

dente.

Verificar se há, no Modelo

Operacional, um procedi-

mento estabelecido e imple-

mentado pelo Provedor que

garanta que todas as publica-

ções que devem ser disponi-

bilizadas são continuamente

atualizadas.





Solicitar as publicações AIS

do Provedor e verificar se as

mesmas estão atualizadas.

Confirmar que solicitações de

aquisição, quando aplicável,

são feitas oportunamente.

O INSPCEA deverá observar

se o operador AIS / OEA ao

atualizar uma publicação ou

carta, além de substituir as

páginas e cartas, se foram in-

seridas nelas todas as infor-

mações permanentes em vi-

gor até a data da atualização.








revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 5.9.3 e 5.8.1

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2

3.2.1.1, alínea “f”

MCA 53-2

Item 2.17, alínea

“h”

CIRCEA 53-1

Item 4.11

AIS 1.019 O Provedor de Serviços de Informação Ae-

ronáutica estabeleceu e implementou um

procedimento formal onde são detalhadas as

providências em caso de inoperância do

AISWEB, SAIS e SISNOTAM?

□ Sim □ Não




mentado do Provedor que ga-

rantam as providências ne-

cessárias em caso de inope-

rância do AISWEB, SAIS e

SISNOTAM, conforme apli-

cável em cada Provedor.




do Provedor - NPA, IT, IS,

etc.

Observar que a ICA 53-2 já

detalha os procedimentos a

serem implementados, que se

estiverem sendo cumpridos,

atestam o cumprimento deste

requisito do DECEA.

Verificar evidências que ates-

tem que a Sala AIS está reali-

zando o backup, pelo menos,

uma vez por turno de ser-

viço.Caso seja constatada a

inoperância, durante a inspe-

ção, avaliar os procedimentos

adotados frente ao que dispõe

o item 5.8.2 da ICA 53-2.

Aplicável a Sala AIS, EPTA-

Cat“Esp” e “A” e Centro de

NOTAM.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Item 5.8.3

ICA 63-10

Item 3.1.1.2

AIS 1.021 Em caso de utilização de sistemas automati-

zados adicionais, no Órgão AIS, a solicita-

ção de sua instalação foi encaminhada ao

CINDACTA / SRPV para posterior aprecia-

ção do DECEA?

□ Sim □ Não

Verificar se o Órgão AIS uti-

liza algum sistema de cunho

operacional, além de SAIS e

AISWEB. Caso positivo, ve-

rificar se sua instalação foi

encaminhada à Organização

Regional.






revisada

Estado de



ICA 53-3 Cap 3, item 4.1 e

Anexos B e C

CIRCEA 53-1

Item 4.12

ICA 63-10 Item 3.1.4 alínea

“d”


ronáutica realiza os estágios supervisiona-

dos e a avaliação anual do seu pessoal AIS

com o objetivo de assegurar o seu conheci-

mento relativo à categoria funcional?

□ Sim □ Não




mentado do Provedor para

garantir o estágio operacional

e a avaliação anual do pessoal

AIS.





etc.

Verificar os registros de ava-

liações realizadas, bem como

sua periodicidade e os resul-

tados obtidos.

Para a EPTACat “A”, esta

pergunta é contemplada no

Protocolo CNS, sendo então,

neste caso, não aplicável, no

Protocolo AIS.

Aplicável as Sala AIS AD e

ATC, Centros de NOTAM,

Seção AIS e EPTA Cat

“Esp”.

Para a EPTA Cat “A”, O

INSPCEA AIS deve coorde-

nar com o INSPCEA

CNSqual desses dois proto-

colos melhor se aplica ao pes-

soal da Estação. Neste caso, a

pergunta correspondente será

não aplicável em um ou outro

protocolo.






revisada

Estado de



ICA 53-3 Itens 4.2.2 e

4.2.15

ICA 63-10 Item 3.1.1.2

AIS 1.027 O Conselho Operacional aprecia e delibera

quanto ao desempenho operacional do Espe-

cialista AIS?

□ Sim □ Não

Verificar os aspectos relacio-

nados com a convocação,

composição, designação de

membros, ativação e funcio-

namento dos Conselhos Ope-

racionais.

Verificar suas atribuições.

Aplicável a Centro de

NOTAM, Sala AIS de AD e

ATC e EPTA Cat “Esp”.


ICA 53-3 Itens 2.1.1 e 2.2 e

Anexo A


ronáutica realiza o controle de seu efetivo

AIS e remete as informações aos órgãos de

fiscalização, de acordo com os prazos esta-

belecidos?

□ Sim □ Não

Verificar a relação nominal

do efetivo que esteja desem-

penhando atividades AIS e

sua remessa periódica aos ór-

gãos fiscalizadores, dentro

dos prazos estabelecidos.

No caso dos Órgãos Regio-

nais do DECEA, verificar a

regularidade da remessa ao

SDOP.

Nos demais casos, verificar a

regularidade da remessa ao

Órgão Regional com jurisdi-

ção na área.


ATC, Centros de NOTAM,

Seção AIS e EPTA “Esp”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Item 4.2

MCA 53-2

Item 2.11.4.1

ICA 63-10 Item 3.2.1.1, alí-

nea “f”


ronáutica garante que as publicações faltan-

tes, nacionais, internacionais e estrangeiros,

sejam imediatamente obtidos do Portal AIS

ou solicitados ao órgão designado a prestar

esse serviço através de documento oficial?

□ Sim □ Não

Verificar se há publicações

faltantes sem que tenha ha-

vido providência oportuna

do provedor. Aplicável aos Centros de

NOTAM, Sala AIS AD e

ATC e EPTA Cat “Esp” e

“A”.


ICA 53-2 Item 4.1.10 alí-

nea “h”

ICA 63-10 Itens3.1.1.2 e

3.2.1.1, alínea

“f”

AIS 1.041 A Sala AIS mantém as AIC devidamente ca-

talogadas e expostas em pastas?

□ Sim □ Não

Verificar a catalogação das

AIC e disponíveis em uma

pasta para cada país no caso

de Sala AIS de aeródromo in-

ternacional.

Verificar as providências

adotadas para AIC faltantes.


ATC e EPTA Cat “Esp”e

“A”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 5.6, 5.7 e

9.11

ICA 63-10 Item

3.1.1.2 MCA 53-2 Item 2.10

CIRCEA 53-1

Item 4.14


ronáutica possui um Livro de Registro de

Ocorrências (LRO) para lançamento das al-

terações de serviço e um livro para registro

de reclamações e sugestões (LRS) dos pilo-

tos?

□ Sim □ Não

Verificar se no Modelo Ope-

racional há procedimentos p/

o preenchimento do LRO.





Verificar a existência do

LRO (no Centro de NOTAM,

Sala AIS de órgão ATC ou

Sala AIS/Sala COM) e os lan-

çamentos realizados.

A exigência de LRS não é

aplicável para Centro de

NOTAM e Sala AIS de órgão

ATC.

Aplicável as Sala AIS, Cen-

tros de NOTAM e EPTA Cat

“Esp”.


ICA 53-2 Itens 2.5.1 e 2.5.2

ICA 63-10

Item 3.2.1.1, alí-

nea “f” e 3.1.1.2

CIRCEA 53-1

Item 4.8 alínea “m”

AIS 1.051 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A) identi-

ficou a Zona Servida correspondente, inclu-

indo mudanças no tráfego e consultas pré-

vias às empresas aéreas e demais usuários?

□ Sim □ Não

Confirmar se a Sala

AIS/Sala COM tem defi-

nida a Zona Servida. Aplicável as Sala AIS AD

e EPTA Cat “Esp” e “A”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 5.2 e 5.4

ICA 63-10

Item 3.1.1.2 Item 3.2.1.1, alí-

nea “f”

CIRCEA 53-1

Item 4.8

AIS 1.055 A SALA AIS ou Sala COM (EPTA-A) ga-

rante que seja proporcionada pelo operador

AIS / OEA informação verbal aos pilotos,

de forma completa e adequada à familiari-

dade da tripulação com a rota?

□ Sim □ Não





garantir que seja sempre pro-

porcionada a adequada infor-

mação verbal, assim como, os

registros de treinamento dos

Operadores AIS / OEA nesse

tema.





Caso não se utilize de listas

de verificação, deve-se asse-

gurar que a informação será

tão completa quanto necessá-

ria e não é prejudicada por de-

pender da memória do opera-

dor.

Avaliar, por amostragem, as

informações verbais que são

proporcionadas e comparar as

instruções prestadas a dife-

rentes pilotos e observar pa-

dronização.

Verificar, por amostragem, se

operadores em serviço conhe-

cem NOTAM recentes.

Aplicável as Sala AIS AD

EPTA Cat “Esp” e “A”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 5.9.1 e 5.9.2

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea “f”

CIRCEA 53-1

Item 4.8

AIS 1.057 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A) garante

a disponibilização aos aeronavegantes uma

lista dos NOTAM e SUP em vigor, utili-

zando o AISWEB, na forma de Boletins de

Informação Prévia ao Voo (PIB) em lingua-

gem clara, sempre que solicitado?

□ Sim □ Não





garantir que seja disponibili-

zado uma lista de NOTAM.

Observar que, independente

de outros documentos, há su-

ficiente orientação na ICA

53-2 sobre os procedimentos

específicos que devem ser

implementados pelas Salas

AIS,para os sistemas automa-

tizados que, se cumpridos,

atestam o atendimento do re-

quisito do DECEA.

Verificar se o órgão prepara o

PIB conforme o formulário

padronizado, caso não dispo-

nha de acesso ao AISWEB.


os operadores da Sala

AIS/Sala COM disponibili-

zam lista de NOTAM na

forma de PIB.




ICA 53-2 Item 5.8.1

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“e”

AIS 1.061 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A) possui,

no que for aplicável, os 2 (dois) sistemas au-

tomatizados com as versões atualizadas e

em operação?

□ Sim □ Não

Verificar se o SAIS efetua

consulta ao Sistema

DCERTA da ANAC (item

6.3.3, alínea “c”).

Aplicável a Sala AIS AD e







revisada

Estado de



ICA 63-10 Item 5.1.1.2, alí-

nea “a”

CIRCEA 53-1 Item 2.1 e Anexo

C


ronáutica possui um Modelo Operacional

aprovado, implementado e atualizado?

□ Sim □ Não

Examinar se existe, se está

implementado e se está atua-

lizado o Modelo Operacional.

Examinar se o Modelo Ope-

racional elaborado contém to-

dos os itens do Anexo C.

Verificar se é, de fato, apli-

cado pelo pessoal AIS.

Confirmar sua efetiva imple-

mentação, através de registro

de treinamento ou ciência nos

procedimentos estabelecidos

no Modelo Operacional, con-

forme aplicáveis a cada pro-

fissional AIS do Provedor.

Confirmar se foi aprovado

pela autoridade competente,

que é o Órgão Regional do

DECEA, exceto nos casos de

organizações não subordina-

das ao DECEA, quando,

neste caso, a aprovação cabe

ao responsável em prover o

serviço.

Aplicável as Sala AIS, Centro

de NOTAM e EPTA Cat

“Esp”.






revisada

Estado de



ICA 53-5 Itens 2.1, 2.2 e

4.3

ICA 63-10 Item 3.2.4, alínea

“a”


ronáutica garante a coleta, registro e enca-

minhamento dos dados estatísticos AIS nos

seus respectivos prazos?

□ Sim □ Não

Verificar o preenchimento

dos formulários IEPV 53-4,

53-6 e 53-7, de acordo com a

legislação vigente e o proce-

dimento implementado pelo

provedor.

Verificar o registro e a re-

messa periódica das informa-

ções no seu devido prazo, de

acordo com a legislação vi-

gente e o procedimento im-

plementado pelo provedor.


Cat “Esp”, EPTA Cat“A” e

Organizações Regionais.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Item 4.3.2

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.2.1.1, alíneas

“d” e “f” e 3.2.4

CIRCEA 53-1

Item 4.8


que sejam tomadas as devidas providências

ao receber uma informação posterior ao

voo?

□ Sim □ Não



mento implementado do pro-

vedor que garanta que sejam

tomadas as devidas providên-

cias ao receber uma informa-

ção posterior ao voo.


Operacional, verificar a exis-



etc.

Verificar evidências de que o

operador da Sala AIS/Sala

COM toma as providências

necessárias após tomar ciência

de uma informação posterior

ao voo, de acordo com o pro-

cedimento estabelecido.

Examinar registro do recebi-

mento e processamento dos

formulários, de acordo com o

procedimento estabelecido.

Observar que, independente

de outros documentos, há su-

ficiente orientação na ICA 53-

2 sobre os procedimentos es-

pecíficos que devam ser im-

plementados e que atestam a

conformidade com as normas

do DECEA.








revisada

Estado de



ICA 53-2 Item6.1

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea “f”

e 3.2.4, alínea

“a”

ICA 63-13 Item 7.4

CIRCEA 53-1

Item 4.8

ICA 100-15 Cap 6

ICA 100-9

Item 3.2, alínea

“d”

AIS 1.073 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A)garante

a adequada veiculação dos planos de voo e

mensagens ATS?

□ Sim □ Não

Verificar se há, no Modelo Ope-

racional, um procedimento esta-

belecido e implementado do pro-

vedor que garanta a adequada

veiculação dos planos de voo e

mensagens ATS.

Caso não esteja no Modelo Ope-

racional verificar a existência de

outros documentos do Provedor -

NPA, IT, IS, etc.

Verificar mensagens ATS e os

destinatários nos diferentes tipos

de voos: domésticos, internacio-

nais e os que dependem de auto-

rização do Estado-Maior da Ae-

ronáutica ou da ANAC.

Verificar os procedimentos ado-

tados para a transmissão de pla-

nos de voo de aeronave presiden-

cial.

Verificar evidências de que a

Sala AIS/Sala COM acrescenta o

endereçamento do ACC respon-

sável pela FIR adjacente quando

o local de partida estiver situado

a menos de 20 minutos de voo

dos limites comuns de duas FIR

e o voo envolver essas FIR.

Verificar controle das AVO.

Verificar evidências da coorde-

nação com o ACC da área.

Aplicável as Sala AIS AD,







revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 6.2 e 6.3

ICA 100-11

MCA 100-11

ICA 63-13 Item 7.4

ICA 100-4

ICA 100-15

Itens 4.2.1 e 5.6.2

AIS 1.074 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA A) garante

a aplicação das regras previstas para o rece-

bimento e preenchimento dos planos de voo

e suas atualizações?

□ Sim □ Não

Verificar se o operador re-

cebe as mensagens ATS cor-

retamente, tanto por telefone

quanto presencialmente,

sendo que, no primeiro caso,

o operador deverá solicitar os

dados do plano de voo na se-

quência prevista.

Verificar se o órgão realiza os

procedimentos previstos para

o recebimento de planos de

voo de aeronaves estrangeiras

sujeitas a AVOEM, AVOMD

e AVANAC.

Aplicável à Sala AIS AD,



ICA 53-2 Item 6.3.1

ICA 53-1

Item 2.7 (subitem

33)

ICA 63-10 Item 3.2.1.1, alí-

nea “d”

AIS 1.075 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A)possui

credenciamento do DECEA para receber

planos de voo por telefone ou fac-símile,

conforme aplicável?

□ Sim □ Não

Averiguar se a Sala

AIS/Sala COM recebe pla-

nos de voo por telefone ou

fac-símile e verificar se foi

credenciada pelo DECEA. Ressalta-se que credencia-

mento somente será efeti-

vado quando for divul-

gado, pelo menos, por

meio de um dos documen-

tos que fazem parte da

IAIP ou ROTAER. Aplicável as Sala AIS AD

e EPTA Cat “Esp” e “A”.






revisada

Estado de



ICA 53-2 Itens 6.3.2.5,

6.3.3 e 6.3.4

ICA 63-10 Item 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“d”


que o recebimento de Plano de Voo e suas

atualizações seja feito exclusivamente pelo

Operador, bem como que sejam adotadas as

providências pertinentes no recebimento e

arquivo das comunicações (orais e escritas)?

□ Sim □ Não

Verificar se quem recebe o

Plano de Voo e suas atualiza-

ções é, apenas, o Operador da

Sala AIS/Sala COM.

Avaliar, por amostragem, o

tratamento dado pelo Opera-

dor da Sala AIS/Sala COM,

incluindo o arquivo das co-

municações orais e escritas,

de acordo com o procedi-

mento estabelecido.

Aplicável a Sala AIS AD e







revisada

Estado de



ICA 53-2 Item 6.3.3, alínea

“c”

ICA 63-27 Capítulos 2 e 3

CIRCEA 53-1

Item 4.8.1 alínea

“p”

ICA 63-10 Item 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“d”

AIS 1.079 A Sala AIS / Sala COM garante o cumpri-

mento dos procedimentos relacionados ao

DCERTA?

□ Sim □ Não

Verificar conexão do SAIS

ao DCERTA.

Verificar se o órgão realiza

a consulta de regularidade.


os procedimentos previs-

tos para os casos de recebi-

mento de Declaração de

Regularidade – presencial

ou não presencial.

Verificar se o órgão cum-

pre os procedimentos nos

casos de impossibilidade

de recebimento do plano

de voo.


os procedimentos previs-

tos para o recebimento de

planos de voo de aerona-

ves estrangeiras sujeitas a

AVANAC.

Verificar o encaminha-

mento pelo órgão AIS, no

prazo de 10 dias úteis, por

meio de correspondência

oficial aos CINDACTA /

SRPV-SP / INFRAERO os

registros do LRO relativos

à operação do DCERTA. Aplicável a Sala AIS AD e







revisada

Estado de



ICA 53 -2 Item 6.3.4.2

ICA 63-10

Item 3.1.1.2,

3.2.2.3

AIS 1.081 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A) ar-

quiva por um mínimo de 30 dias as grava-

ções magnéticas orais das comunicações te-

lefônicas, relacionadas aos dados ATS?

□ Sim □ Não

Verificar se existe arquivo

das gravações orais das co-

municações telefônicas rela-

cionadas à Planos de Voo e

mensagens de atualizações e

se o mesmo compreende pelo

menos 30 dias.

Aplicável às Sala AIS AD e



ICA 53 -2 Item 6.3.3, alínea

“b”

ICA 63-10 Item 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“d”


que os operadores, antes da recepção do

Plano de Voo, certifiquem-se de que o inter-

locutor está ciente das informações meteo-

rológicas?

□ Sim □ Não

Confirmar, por amostragem,

que é feita a verificação do

conhecimento das informa-

ções meteorológicas, ao rece-

ber um plano de voo.

Caso o provedor esteja auto-

rizado a receber plano de voo

por telefone, solicitar ao pro-

vedor que apresente grava-

ção, por amostragem, na qual

fique evidenciado que opera-

dor questionou conhecimento

das informações MET e, ao

ouvir resposta negativa, a ori-

entação transmitida de obtê-

las por intermédio do

TELEFONE CMA.

Aplicável às Sala AIS AD e







revisada

Estado de



ICA 53 -2 Capítulo 7 e item

9.7

ICA 63-10 Item 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“c”

MCA 53-2 Itens 2.15

CIRCEA 53-1

Item 4.9


ronáutica dispõe de meios adequados de co-

municação com os demais órgãos com os

quais se relaciona?

□ Sim □ Não

Verificar, no Modelo Opera-

cional, os meios disponíveis

para as comunicações com os

demais órgãos com os quais

se relaciona.





etc.

Avaliar se os meios de comu-

nicação existentes no prove-

dor atendem aos requisitos

contidos na legislação vi-

gente.

Aplicável a todos os Órgãos

AIS, EPTA Cat “Esp” e “A”.


MCA 53-2 Itens 3.2, alínea

“d”, 3.3 alínea

“g” e 3.4 alínea

“b”

ICA 53-1 Itens 2.10.4 e

2.10.5

ICA 53-6 Item 2.8

AIS 1.089 O Centro de NOTAM expede mensalmente,

no primeiro dia, pela AFTN, Lista de Veri-

ficação dos NOTAM / Suplemento em vi-

gor?

□ Sim □ Não

Verificar o documento que

comprove a expedição

mensal da Lista de Verifi-

cação dos NOTAM / Su-

plemento em vigor. Observar se a lista de veri-

ficação de Suplemento é

publicada mensalmente

em NOTAM da série Z,

bem como nas séries inter-

nacionais.






revisada

Estado de



ICA 53 -1 Item 4.2.8

MCA 53-2

Item 3.2, alíneas

“f” e “j”

AIS 1.093 O NOF classifica os NOTAM estrangeiros e

divulga dentro do país, selecionando de

acordo com as necessidades operacionais in-

dicadas pelas Salas AIS de aeroportos inter-

nacionais ou militares?

□ Sim □ Não

Verificar evidências que

comprovem a devida clas-

sificação e divulgação dos

NOTAM estrangeiros.


ICA 53 -2 Capítulo 8

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2 e 3.2.1.1, alínea “f”

MCA 53-2 Item 2.13


ronáutica garante que os operadores estão

familiarizados com área de atuação e res-

ponsabilidades do referido órgão?

□ Sim □ Não

Verificar, através de entrevis-

tas, por amostragem, se os

operadores estão familiariza-

dos com a área de atuação do

órgão AIS.

Uma outra forma de confir-

mar tais conhecimentos é a

obtenção de resultados favo-

ráveis nas avaliações periódi-

cas ou registros de treinamen-

tos específicos.

Aplicável às Sala AIS AD,

Centro de NOTAM, EPTA







revisada

Estado de



ICA 53-2 Item 2.4

MCA 53-2

Item 2.8

ICA 63-10 Itens 3.1.1.2 e

3.2.3

AIS 1.123 O órgão AIS/ Sala COM possui o material

mínimo necessário para que os seus opera-

dores possam desempenhar suas tarefas com

eficiência?

□ Sim □ Não

Verificar a existência de

material mínimo necessá-

rio ao funcionamento de

um órgão AIS/ Sala COM.

Aplicável às Salas AIS

AD, EPTA Cat “Esp” e

“A”.


ICA 53-2 Item 2.3

ICA 63-10

Item 3.1.1.2,

3.2.1.1, alínea

“h”

AIS 1.125 A fim de facilitar sua localização, os painéis

com a letra C estão situados e confecciona-

dos de acordo com o padronizado?

□ Sim □ Não

Verificar se os painéis C pos-

suem as dimensões mínimas

e estão localizados em conso-

nância com o que estabelece

a ICA 53-2.








revisada

Estado de




AIS 1.131 O Provedor de serviço garante que as solici-

tações de divulgação da Informação Aero-

náutica sejam processadas de acordo com o

estabelecido na legislação?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem, o

processamento e a divulgação

da solicitação efetuada, con-

soante a origem da mesma.

Verificar o atendimento dos

prazos estabelecidos, bem

como, as regras gerais estabe-

lecidas para a elaboração do

documento de divulgação da

Informação Aeronáutica.


ICA 53-4 Capítulos 3 e 5,

item 6.1.1 e

Anexo D

AIS 1.133 O Órgão provedor de serviço garante que a

solicitação de divulgação de informação ae-

ronáutica e PRENOTAM é confeccionada,

de acordo com as publicações, no que se re-

fere ao conteúdo de informações necessá-

rias?

□ Sim □ Não

Verificar rotina de preenchi-

mento dos PRENOTAM e,

por amostragem, se contém

as informações de acordo

com os padrões estabeleci-

dos.


MCA 53-2 Item 2.17

AIS 1.135 O Centro de NOTAM editou norma de ser-

viço que complemente a Instrução referente

à PRENOTAM, incluindo as instruções per-

tinentes para o pessoal AIS?

□ Sim □ Não

Verificar a existência de do-

cumento interno do Provedor

que contemple os tópicos ne-

cessários (Modelo Operacio-

nal, NPA, IT, IS, etc.).


ICA 53-1 Capítulos 3 e 4 e

Anexos A e B

AIS 1.137 O Centro de NOTAM garante que os

NOTAM são confeccionados de acordo com

as publicações no que se refere à formatação

e divulgação?

□ Sim □ Não

Examinar documentos que

evidenciem se as mensagens

transmitidas estão na forma-

tação e endereçadas correta-

mente, conforme as publica-

ções de referência.






revisada

Estado de



ICA 63-33 Itens 5.3, 5.4 e

5.6.2.1

ICA 53-2 Itens 2.6.1 e 2.6.2

ICA 63-10

Itens 3.1.4.1 a 3.1.4.4


ronáutica dispõe de quantidade suficiente de

pessoal AIS qualificado para cumprir todas

as suas atribuições do órgão operacional?

□ Sim □ Não

Avaliar a disponibilidade e dis-

tribuição de pessoal qualificado

para cumprir as atribuições do

setor em função do volume de

atividades desenvolvidas.

Verificar se o efetivo operacio-

nal (EO) e total (ET) do Órgão

AIS está de acordo com o pre-

visto.

Verificar escala de serviço do ór-

gão.

Verificar os registros que com-

provem a qualificação operacio-

nal dos profissionais que traba-

lham no setor.

Coordenar com os INSPCEA das

áreas ATS, CNS e MET, a fim de

que não haja a aplicação de mais

de uma não conformidade,

quando aplicável (EPTA), pelo

mesmo motivo, ou seja, efetivo /

quantidade de pessoal.

Aplicável a todos os Órgãos AIS

e às EPTACat “Esp”.



AIS 1.145

A divulgação da Informação Aeronáutica

por NOTAM é condicionada à validação,

por meio de PRENOTAM, obedecendo às

competências estabelecidas na legislação?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem, os

NOTAM expedidos e se os

respectivos PRENOTAM fo-

ram emitidos por quem tem a

competência para fazê-lo.






revisada

Estado de



ICA 53-4 Item 6.2.4.1, alí-

nea “d”

AIS 1.147

A Subdivisão AIS dos CINDACTA/SRPV

encaminha aos órgãos de controle de tráfego

aéreo (ACC, APP e TWR), para conheci-

mento imediato, assuntos importantes (mu-

danças importantes nos auxílios à navega-

ção, estado das pistas de pouso, desvio de

aerovias e ativação de áreas) antes da divul-

gação do NOTAM?

□ Sim □ Não

Verificar o processo esta-

belecido e implementado

de como esta ação é reali-

zada e evidências deste trâ-

mite. Caso não haja um processo

estabelecido, verificar se o

provedor cumpre o que

orienta a ICA 53-4.


MCA 53 -2 Itens 3.1, alínea

“d”, 3.2, alínea

“k”, 3.3, alíneas

“k” e “n” e 3.4

alíneas “d” e “e”

ICA 53-6 Item 2.3.19

AIS 1.149 O Centro de NOTAM garante o permanente

controle dos NOTAM em vigor referentes à

sua área de jurisdição para que não perma-

neçam indevidamente em vigor, bem como,

cancela os NOTAM que são incorporados às

publicações?

□ Sim □ Não


o Órgão realiza um controle

efetivo dos NOTAM em vi-

gor de sua área de jurisdição.

Verificar os NOTAM perma-

nentes que foram incorpora-

dos às publicações e se o Ór-

gão realizou o cancelamento

do NOTAM permanente.


as discrepâncias encontradas

foram encaminhadas ao Cen-

tro de NOTAM, em até dez

dias, após a data de efetivação

da Emenda.

Verificar a existência de Su-

plemento e NOTAM em vi-

gor com o mesmo assunto e

condição para a mesma loca-

lidade.






revisada

Estado de



MCA 53 -2 Itens 2.9.1, 2.9.4

e 3.3 alínea “a”

AIS 1.153 O CGN mantém coordenação entre os CRN

e os fiscaliza e os inspeciona operacional-

mente?

□ Sim □ Não


Órgão mantém uma coorde-

nação e fiscalização dos

CRN.


CGN inspeciona anualmente

os CRN.

Verificar se o CGN elabora e

remete o Relatório às Organi-

zações pertinentes.


MCA 53-2 Itens 3.2, alínea

“i”, 3.3, alínea

“i” e 3.4, alínea

“g”

AIS 1.155 O Centro de NOTAM mantém atualizada a

base de dados do SISNOTAM para os

NOTAM nacionais, internacionais e estran-

geiros?

□ Sim □ Não

Verificar se a base de dados

do SISNOTAM (Servidor) do

Centro encontra-se atuali-

zada.

Verificar a existência de

NOTAM faltante e / ou er-

rado nos módulos análise e

acerto do SISNOTAM.

Verificar a base de dados

quanto aos indicadores de lo-

calidades ativados, desativa-

dos e excluídos.


MCA 53-2 Item 2.7

AIS 1.157 O Centro de NOTAM possui as dimensões

mínimas exigidas para atendimento aos usu-

ários e relativo conforto para os operadores?

□ Sim □ Não

Verificar se o Centro de

NOTAM possui área útil

mínima de 20 m2.






revisada

Estado de



MCA 53-2 Item 2.11.4.5

AIS 1.159 O Centro de NOTAM garante que as listas

de verificação de NOTAM são processadas

de modo imediato, ou seja, após o seu rece-

bimento e que a compatibilização dos arqui-

vos e a solicitação dos NOTAM faltantes

ocorrem após seu processamento?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem, a

data de recebimento das listas

de verificação de NOTAM

pelo Órgão e se as mesmas

foram processadas imediata-

mente após seu recebimento.


os arquivos foram compatibi-

lizados e se os NOTAM fal-

tantes foram solicitados após

o processamento.


ICA 53-1 Itens 4.2.5 e 4.2.6


NOTAM expedidos são distribuídos a todos

os órgãos previamente designados?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem, a

distribuição dos NOTAM

efetuada pelo CGN e pelo

CRN.


CIRCEA 63-4 Item 4.2, alínea

“a”

AIS 1.163 O Centro Internacional de NOTAM (NOF)

garante a preparação de uma lista de distri-

buição Predeterminada e as encaminha para

CTMA Brasília, mantendo-as atualizadas?

□ Sim □ Não

Solicitar a lista de distribui-

ção Predeterminada e o docu-

mento que a encaminhou para

o CTMA Brasília.

Verificar se a lista de distri-

buição Predeterminada está

atualizada.



“b”


informa aos NOF estrangeiros os endereços

que cada um deles deve utilizar ao remeter

os seus NOTAM?

□ Sim □ Não

Solicitar documento onde

evidencie que o Órgão infor-

mou aos NOF estrangeiros os

endereços que cada um deles

devem utilizar ao remeter

seus NOTAM.






revisada

Estado de




“d”


remete ao SDOP as listas de distribuição

predeterminada?

□ Sim □ Não

Verificar se o órgão remete a

relação completa tão logo

seja informado pelos

CINDACTA / SRPV-SP,

bem como, suas respectivas

alterações.


MCA 53-2 Item 3.2, alíneas

“b” e “j”

ICA 53-4 Item 6.2.2


garante a verificação, análise e expedição de

todos os NOTAM internacionais nas suas

respectivas séries e ainda analisa os

NOTAM estrangeiros recebidos?

□ Sim □ Não

Solicitar documento onde

evidencie que o NOF verifica

e realiza análise de todos os

NOTAM internacionais ex-

pedidos e estrangeiros recebi-

dos.


MCA 53-2 Item 3.2, alínea

“l”


responde às consultas de outros NOF ou as

encaminham para os setores competentes do

DECEA ou ANAC?

□ Sim □ Não

Solicitar documentação onde

o Órgão responde às consul-

tas de outros NOF ou ainda,

que as tenha encaminhado ao

DECEA ou ANAC.


ICA 100-9 Item 3.2

ICA 63-10

Itens 3.1.1.2 e 3.2.1.1, alínea

“d”

AIS 1.175 A Sala AIS ou Sala COM (EPTA-A)garante

as providências necessárias no que compete

as suas atribuições nas operações de aero-

nave Presidencial?

□ Sim □ Não

Verificar evidências de que

os operadores da Sala

AIS/Sala COM cumprem

com o previsto na legislação

da referência nacional.








revisada

Estado de



MCA 53-2 Item 2.4

AIS 1.181 A subordinação do Centro de NOTAM

atende ao que estabelece a referência?

□ Sim □ Não

Verificar se:

- NOF: administrativamente à

unidade militar aonde se en-

contra sediado e operacional-

mente ao ICA;

- CGN: administrativa e ope-

racionalmente ao ICA; e

- CRN: técnica e administra-

tivamente à Divisão de Ope-

rações dos CINDACTA /

SRPV-SP e operacional-

mente ao CGN.

- Verificar regimento interno

ou documento equivalente

(como exemplo de evidên-

cia).


ICA 53-4 Itens 3.4.1, 3.4.3

e 3.4.4

AIS 1.183 O Centro de NOTAM garante que seja ex-

pedido NOTAM de sua série com pelo me-

nos 7 (sete) dias antes do início de efetiva-

ção da informação, excetuando os casos de

inoperâncias, emergências, medidas de ge-

renciamento de fluxo de tráfego aéreo e cor-

reções ou modificações em NOTAM já di-

vulgados?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem, os

NOTAM expedidos pelos ór-

gãos competentes e se os

mesmos foram divulgados

com pelo menos 7 (sete) dias

de antecedência à entrada em

vigor da informação, excetu-

ando os casos previstos pela

legislação.

Verificar as justificativas,

concernentes aos NOTAM

expedidos com menos de 7

(sete) dias.






revisada

Estado de



ICA 53-4 Item 3.4.5


PRENOTAM que prorrogam uma informa-

ção anteriormente divulgada para a qual ini-

cialmente foi exigido prazo de 7 (sete) dias,

são expedidos com no mínimo 48 horas de

antecedência da data de término de validade

do NOTAM a ser substituído?

□ Sim □ Não

Verificar, por amostragem,

evidências de

PRENOTAM que tenham

cumprido os prazos esta-

belecidos pela legislação.


ICA 53-6 Itens 3.1 e 3.2.1

AIS 1.187 A Organização Regional garante o proces-

samento correto ao receberem uma solicita-

ção de Suplemento AIP?

□ Sim □ Não


se o Provedor executa o

procedimento estabelecido

na legislação.


ICA 53-4 Itens 5.5.7,

6.1.1.6 e 6.2.4.1

AIS 1.193 A Organização Regional encaminha ao

SDOP ou ao ICA as solicitações de di-

vulgação de informação aeronáutica

para substituição de NOTAM temporá-

rio por permanente?

□ Sim □ Não


se são observadas as devi-

das competências, com as

justificativas do motivo de

sua solicitação e o embasa-

mento legal.

Verificar se são identifica-

das as referências para in-

serção nas publicações im-

pactadas.


AIC Nº 04 / 17

Itens 2.4 e 4.4

AIS 1.201 O AISWEB está possibilitando aos usuários

obter acesso aos produtos gerados e dispo-

nibilizados pelo AIS?

□ Sim □ Não

Verificar se os usuários es-

tão tendo acesso aos pro-

dutos gerados e disponibi-

lizados pelo AIS.

Verificar a disponibilidade

de dispositivo eletrônico

com conexão com a Inter-

net ou Intraer.






revisada

Estado de



AIC Nº 04 / 17

Item 2.6

AIS 1.203 Caso haja alguma dificuldade na utilização

dos canais Internet e Intraer, o contato tele-

fônico, para ser utilizado como meio alter-

nativo com os C-AIS e com o HELPMET,

encontra-se efetivo?

□ Sim □ Não

Verificar a efetividade do

contato telefônico, como

meio alternativo.

Checar se os números te-

lefônicos divulgados nas

Publicações Aeronáuticas

em vigor estão corretos.


AIC Nº 04 / 17

Itens 3.1 e 3.2

AIS 1.205 O SDOP ou a Organização Regional foi ofi-

cialmente consultado(a) para o estabeleci-

mento do Serviço de Autoatendimento AIS

no aeródromo?

□ Sim □ Não

Para o estabelecimento do

Serviço de Autoatendi-

mento AIS/MET em um

aeródromo, a Organização

Regional deverá consultar

oficialmente o SDOP.

Os Órgãos não subordina-

dos ao DECEA deverão fa-

zer as consultas por meio

da Organização Regional

da sua área de jurisdição.


AIC Nº 04 / 17

Item 3.4

AIS 1.207 O Serviço de Autoatendimento AIS nas

SAA encontra-se disponível durante o horá-

rio de funcionamento do Órgão ATS local?

□ Sim □ Não

Verificar se o Serviço de

Autoatendimento AIS nas

SAA encontra-se disponí-

vel durante o horário de

funcionamento do Órgão

ATS local.






revisada

Estado de



AIC Nº 04 / 17

Item 4.1

AIS 1.209 O Serviço de Autoatendimento possibilita a

prestação de serviço ao aeronavegante de

forma autônoma, com os produtos sendo

disponibilizados aos usuários, por intermé-

dio de um terminal apropriado e com acesso

ao AISWEB?

□ Sim □ Não

Verificar se o serviço per-

mite a consulta aos produ-

tos AIS, sem a necessidade

de emprego de operadores

AIS, visando à manuten-

ção na prestação do Ser-

viço de Informação Aero-

náutica, com a utilização

de novos conceitos e tec-

nologias em substituição à

forma convencional de

atendimento que atual-

mente é prestado pelas Sa-

las AIS.


AIC Nº 04 / 17

Itens 4.2 e 4.5

AIS 1.211 O serviço de autoatendimento nas SAA dis-

ponibiliza um terminal de computador para

acesso ao AISWEB, impressora e linha tele-

fônica exclusiva, de forma a possibilitar ao

aeronavegante contatar o C-AIS da área de

jurisdição ou outra Sala AIS, conforme re-

gulamentação em vigor, no intuito de diri-

mir dúvidas a respeito das informações ae-

ronáuticas?

□ Sim □ Não

Verificar se o usuário tam-

bém tem a possibilidade de

acesso à linha telefônica.

Verificar acesso às publi-

cações oficiais convencio-

nais e não convencionais

em vigor, aprovadas pelo

DECEA.

Observar que essa linha te-

lefônica também poderá

ser utilizada, caso o aero-

navegante tenha alguma

dificuldade em apresentar

os planos de voo e mensa-

gens correlatas pela Inter-

net ou Intraer.


protocolo de inspeÇÃo - asocea.aer.mil.br · protocolo de inspeÇÃo – Área ais versão10 –...

Documents