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PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA
MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO JOÃO DEL -REI
PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIAS ANUAL
RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010
MARÇO/2011
PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA
MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO JOÃO DEL -REI
PRESTAÇÃO DE CONTAS ORDINÁRIAS ANUAL
RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2010
Relatório de Gestão do exercício de 2010 apresentado aos órgãos de controle interno e externocomo prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 daConstituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU nº 63/2010, da DNTCU nº 107/2010, da Portaria TCU nº 277/2010 .
São João Del-Rei, março de 2011
LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS
CAPES - Coordenação de Aperfeiçoamento do Ensino SuperiorCAP - Campus Alto ParaopebaCCO - Campus Centro Oeste Dona LinduCDB - Campus Dom BoscoCEMIG - Companhia Energética de Minas GeraisCNE - Conselho Nacional de EducaçãoCNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e TecnológicoCRT - Centro de Referência do TrabalhadorCSA - Campus Santo AntônioCSL - Campus Sete LagoasCTAN - Campus Tancredo Neves
CT-INFRA- Fundo de Infra EstruturaPROINFRA – Projetos Institucionais de Implantação de Infra Estrutura de Pesquisa
DIAPA - Divisão de Apoio e Procedimentos AdministrativosDIDEP - Divisão de Desenvolvimento de PessoasDIFIN - Divisão FinanceiraDIMAP- Divisão de Materiais e PatrimônioDIPES - Divisão de Administração de PessoalDIPRE - Divisão de PrefeituraDOU - Diário Oficial da União.
FAPEMIG - Fundação de Apoio a Pesquisa do Estado de Minas GeraisFAUF- Fundação de Apoio da Universidade Federal de São João del-ReiFINEP - Financiadora de Estudos e ProjetosFIQMAT - Mestrado e Doutorado em Física e Química de Materiais
IMPA - Instituto Nacional de Matemática Pura e Aplicada
LAPIP - Laboratório de Psicologia Aplicada
MPOG - Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão
PDCA - Plan, Do, Check e ActionPDI -Plano de Desenvolvimento InstitucionalPLANFOR - Plano Institucional de Formação de Quadros DocentesPPI - Plano Pedagógico InstitucionalPPLAN - Pró-reitoria de Planejamento e DesenvolvimentoPROAD - Pró-reitoria de AdministraçãoPROEN – Pró-reitoria de Ensino de GraduaçãoPROEX - Pró- reitoria de Extensão e Assuntos ComunitáriosPROGP - Pró-reitoria de Gestão e Desenvolvimento de Pessoa sPROPE - Pró-reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação
REUNI - Programa de Reestruturação e Expansão da s Universidades Federais
SBM - Sociedade Brasileira de MatemáticaSEPAT - Setor de PatrimônioSIMEC - Sistema Integrado de Monitoramento , Execução e Controle do Ministério da Educação
SIAFI - Sistema Integrado de Administração FinanceiraSIAPE - Sistema Integrado de Administração de Recursos HumanosSICONV - Sistema de Gestão de Convênios e Contrato de RepasseSINAES - Sistema Nacional de Avaliação do Ensino SuperiorSPDA - Serviço Psicologia Aplicada
UFSJ - Universidade Federal de São João del -Rei
LISTA DE TABELAS, QUADROS, GRÁFICOS
TABELA 1: EVOLUÇÃO DA TITULAÇÃO DOS DO CENTES....................................................11
GRÁFICO 1: EVOLUÇÃO DA TITULAÇÃO DOS DOCENTES .............................. ....................11
GRÁFICO 2: EVOLUÇÃO DO NÚMERO DE SERVIDORES E DISCENTES ............................12
QUADRO A.1.1 IDENTIFICAÇÃO DA UJ RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL ............24
TABELA 2 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DA UFSJ .......................................... ..........................26
QUADRO A.2.2 EXECUÇÃO FÍSICA DAS AÇÕES REALIZADAS PELA UJ ...........................29
QUADRO A.2.3 IDENTIFICAÇÃO DAS UNIDADES ORÇAMENTÁRIAS ...............................31
QUADRO A.2.4 PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS CORRENTES ..............................................31
QUADRO A.2.5 PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS CAPITAL .................................... .............. 32
QUADRO A.2.6 QUADRO RESUMO DA PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS ........................... 32
QUADRO A.2.7 MOVIMENTAÇÃO ORÇAM ENTÁRIA POR GRUPO DE DESPESA ..............33
QUADRO A.2.8 DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO DOS CRÉDITOS
ORIGINÁRIOS DA UJ...................................................................................................... ................35
QUADRO A.2.9 DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS
CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJ.................................................................. ...............................36
QUADRO A.2.10 DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPES A DOS
CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJ................................................................ ................................ .37
QUADRO A.2.11 DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO DOS CRÉDITOS
RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃO ...................................... ......................................... ............38
QUADRO A.2.12 DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS
CRÉDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃO .................................................................... 39
QUADRO A.2.13 DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS
CRÉDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃO ..................................................................... 40
QUADRO A.4.1 SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES .......41
QUADRO A.5.1 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS - SITUAÇÃO
APURADA EM 31/12/2010.................................................................................................... ...........43
QUADRO A.5.2 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS POR FAIXA
ETÁRIA - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010 ...................................... ................................44
QUADRO A.5.3 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS POR FAIXA
ETÁRIA - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010 ......................................... .............................45
QUADRO A.5.4 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS - SITUAÇÃO
APURADA EM 31/12/2010............................................................................................................... 46
QUADRO A.5.5 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE INSTITUIDORES DE PENSÃO
SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010 ........................................................................... .............46
QUADRO A.5.6 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS ..........................................47
QUADRO A.5.7 QUADRO DE CUSTOS DE RECURSOS HUMANOS NOS EXERCÍCIOS DE
2008, 2009 E 2010............................................................................................. .................................48
QUADRO A.5.8 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE LIMPEZA E HIGIENE E
VIGILÂNCIA OSTENSIVA.............................................................................. ...............................49
QUADRO A.5.9 CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERV IÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO
DE OBRA.............................. .............................................................................. ...............................50
QUADRO A.5.10 DISTRIBUIÇÃO DO PESSOAL CONTRATADO MEDIANTE CONTRATO
DE PRESTAÇÃO................................................................. ................................. ............................51
QUADRO A.9.1 ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA U J.........................................53
QUADRO A.10.1 GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS ...........................55
QUADRO A.11.1 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DE
PROPRIEDADE DA UNIÃO............................................................................................................ 56
QUADRO A.11.2 DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPE CIAL
LOCADOS DE TERCEIROS............................................................................................................ 57
QUADRO A.11.3 DISCRIMINAÇÃO DOS BENS IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIÃO
SOB RESPONSABILIDADE DA UJ ................................................................................................ 57
QUADRO A.12.1 GESTÃO DE TI DA U J.................................................................. .....................58
QUADRO A.13.1 DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO POR UG E POR
PORTADOR.................................................................................................... ...................................59
QUADRO A.13.2 - DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (SÉRIE
HISTÓRICA.................................................................................................................................. .....60
QUADRO A.15.1 CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO
EXERCÍCIO ........................................................................ ..............................................................60
QUADRO A.15.3 RELATÓRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI ......61
QUADRO B.1.1 DECLARAÇÃO PLENA DO CONTADOR.........................................................63
QUADRO C.7.1 INDICADORES PRIMÁRIOS – DECISÃO TCU N.º 408/2002..........................64
QUADRO C.7.2 INDICADORES DA DECISÃO TCU N.º 408/2002 .............................................65
TABELA 3 PROJETOS DESENVOLVIDOS PELA FUNDAÇÃO DE APOIO DA
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO JOÃO DEL-REI................................................................65
6
SUMÁRIO
INTRODUÇÃO ................................ ................................ ................................ ................................ .10
PARTE A - CONTEÚDO GERAL ................................ ................................ ................................ ...24
1.RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL ................................ ................................ .................. 24
2..INFORMAÇÕES SOBRE O PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA E
FINANCEIRA DA UNIDADE, CONSIDER ANDO O ATINGIMENTO DOS OBJETIVOS E
METAS FÍSICAS E FINANCEIRAS, BEM COMO AS AÇÕES ADMINISTRATIVAS
CONSUBSTANCIADAS EM PROJETOS E ATIVIDADES ................................ .......................... 25
2.1 RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS DA UNIDADE ................................ ................. 252.1.1 Competência Institucional ................................ ................................ ................................ 252.1.2 Objetivos Estratégicos ................................ ................................ ................................ ...... 25
2.2 ESTRATÉGIA DE ATUAÇÃO FRENTE ÀS RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS 262.2.1 Análise do andamento do plano estratégico da unidade ou do órgão em que a unidadeesteja inserida ................................ ................................ ................................ ............................. 262.2.2 Análise do plano de ação da unidade referente ao exercício de 2010 .............................. 26
2.3 PROGRAMAS DE GOVERNO SOB A RESPONSABILIDADE DA UNIDADE ................... 282.3.1 Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ ............................... 282.3.2 Execução física das ações realizadas pela UJ ................................ ................................ ...29
2.4 DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO E FINANCEIRO ................................ ............................ 312.4.1 Programação Orçamentária das Despesas ................................ ................................ ........ 312.4.2 Execução Orçamentária das Despesas ................................ ................................ .............. 35
2.4.2.2.1 Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos recebidos pormovimentação ................................ ................................ ................................ .................... 382.4.2.2.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidospor movimentação................................ ................................ ................................ .............. 392.4.2.2.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento d e Despesa dos créditos recebidospor movimentação................................ ................................ ................................ .............. 40
2.4.3 Indicadores Institucionais ................................ ................................ ................................ .413. RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUF ICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU
RECURSOS ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 41
4. MOVIMENTAÇÃO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS
ANTERIORES................................ ................................ ................................ ................................ ...41
5. RECURSOS HUMANOS DA UNIDADE, CONTEMPLANDO AS SEGUINTES
PERSPECTIVAS ................................ ................................ ................................ ............................... 43
5.1 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS ................................ ................... 435.2 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS E PENSIONISTAS .............. 465.3 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS ................................ ................................ .475.4 CUSTOS ASSOCIADOS À MANUTENÇÃO DOS REC URSOS HUMANOS ....................... 485.5 LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA MEDIANTE CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DESERVIÇOS ................................ ................................ ................................ ................................ ........ 495.6 INDICADORES GERENCIAIS SOBRE RECU RSOS HUMANOS ................................ ......... 516. TRANSFERÊNCIAS MEDIANTE CONVÊNIO, CONTRATO DE REPASSE, TERMO DE
PARCERIA, TERMO DE COOPERAÇÃO, TERMO DE COMPROMISSO OU OUTROS
7
ACORDOS, AJUSTES OU INSTRUMENTOS CONGÊNERES, VI GENTES NO EXERCÍCIO
DE REFERÊNCIA................................ ................................ ................................ ............................. 52
7. DECLARAÇÃO DA ÁREA RESPONSÁVEL ATESTANDO QUE AS INFORMAÇÕES
REFERENTES A CONTRATOS E CONVÊNIOS OU OUTROS INSTRUMENTOS
CONGÊNERES ESTÃO DISPONÍVEIS E ATU ALIZADOS, RESPECTIVAMENTE, NO
SISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRAÇÃO DE SERVIÇOS GERAIS –SIASG E NO
SISTEMA DE GESTÃO DE CONVÊNIOS, CONTRATOS E REPASSE E TERMOS DE
PARCERIA – SICONV, CONFORME ESTABELECE O ART. 19 DA LEI Nº 12.309, DE 9 DE
AGOSTO DE 2010. ................................ ................................ ................................ ........................... 53
8. INFORMAÇÕES SOBRE O CUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES ESTABELECIDAS NA
LEI Nº 8.730, DE 10 DE NOVEMBRO DE 1993, RELACIONADAS À ENTREGA E AO
TRATAMENTO DAS DECLARAÇÕES DE BENS E RENDAS ................................ ................... 53
9. ESTRUTURA DE CONTROLE INTERNO DA UJ ................................ ................................ ..... 53
10. INFORMAÇÕES QUANTO À ADOÇÃO DE CRITÉRIOS DE SUSTENTABILIDADE
AMBIENTAL NA AQUISIÇÃO DE BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO (TI) E NA CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS OU OBRAS, TENDO COMO
REFERÊNCIA A INSTRUÇÃO NORMATIVA Nº 1/2010 E A PORTARIA Nº 2/2010, AMBAS
DA SECRETARIA DE LOGÍSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DO MINISTÉRIO
DO PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E GESTÃO E INFORMAÇÕES RELACIONADAS À
SEPARAÇÃO DE RESÍDUOS RECICLÁVEIS DESCARTADOS EM CONFORMIDADE COM
O DECRETO Nº 5.940/2006 ................................ ................................ ................................ ............. 55
11. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO DE
RESPONSABILIDADE DA UJ, CLASSIFICADO COMO “BENS DE USO ESPECIAL”, DE
PROPRIEDADE DA UNIÃO OU LOCADO DE TERCEIROS ................................ ...................... 56
12. GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO ................................ ................................ ..58
13. INFORMAÇÕES SOBRE A UTILIZAÇÃO DE CARTÕES DE PAGAMENTO DO
GOVERNO FEDERAL, OBSERVANDO -SE AS DISPOSIÇÕES DOS DECRETOS Nº
5.355/2005 E 6.370/2008 ................................ ................................ ................................ ................... 59
14. INFORMAÇÕES SOBRE RENÚNCIA TRIBUTÁRIA, CONTENDO DECLARAÇÃO DO
GESTOR DE QUE OS BENEFICIÁRIOS DIRETOS DA RENÚNCIA, BEM COMO DA
CONTRAPARTIDA, COMPROVARAM, NO EXERCÍCIO, QUE ESTAVAM EM SITUAÇÃO
REGULAR EM RELAÇÃO AOS PAGAMENTOS DOS TRIBUTOS JUNTOS À SECRETARIA
DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL – SRFB, AO FUNDO DE GARANTIA DO TEMPO DE
SERVIÇO – FGTS E À SEGURIDADE SOCIAL ................................ ................................ ........... 60
8
15. INFORMAÇÕES SOBRE AS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER ÀS
DELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃOS DO TCU OU EM RELATÓRIOS DE
AUDITORIA DO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO A QUE A UNIDADE
JURISDICIONADA SE VINCULA OU AS JUSTIFICATIVAS PARA O NÃO CUMPRIMENTO
................................ ................................ ................................ ................................ ............................ 60
15.1 DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO ................................ ................. 6016. INFORMAÇÕES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAÇÕES REALIZADAS
PELA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO, CASO EXISTA NA ESTRUTURA DO ÓRGÃO,
APRESENTANDO AS JUSTIFICATIVA S PARA OS CASOS DE NÃO ACATAMENTO ......... 62
17. OUTRAS INFORMAÇÕES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UNIDADE PARA
DEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA GESTÃO NO EXERCÍCIO ...63
PARTE B - INFORMAÇÕES CONTÁBEIS DA GESTÃO ................................ ............................ 63
1. DECLARAÇÃO DO CONTADOR RESPONSÁVEL PELA UNIDADE JURISDICIONADA
ATESTANDO QUE OS DEMONSTRATIVOS CONTÁBE IS (BALANÇOS ORÇAMENTÁRIO,
FINANCEIRO E PATRIMONIAL E A DEMONSTRAÇÃO DAS VARIAÇÕES
PATRIMONIAIS, PREVISTOS NA LEI N.º 4.320, DE 17 DE MARÇO DE 1964) E O
DEMONSTRATIVO LEVANTADO POR UNIDADE GESTORA RESPONSÁVEL – UGR
REFLETEM A ADEQUADA SITUAÇÃO ORÇAMENTÁRIA , FINANCEIRA E
PATRIMONIAL DA UNIDADE JURISDICIONADA ................................ ................................ ....63
2. DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS PREVISTAS NA LEI Nº 4.320/64, INCLUINDO AS
NOTAS EXPLICATIVAS, CONFORME DISPOSTO NA RESOLUÇÃO CFC Nº 1.133/20 08
(NBC T 16.6). ................................ ................................ ................................ ................................ ....63
3. DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS PREVISTAS NA LEI Nº 6.404/76 INCLUINDO AS
NOTAS EXPLICATIVAS................................ ................................ ................................ ................. 63
4. INFORMAÇÕES SOBRE A COMPOSIÇÃO ACIONÁRIA DO CAPITAL SOCIAL,
INDICANDO OS PRINCIPAIS ACIONISTAS E RESPECTIVOS PERCENTUAIS DE
PARTICIPAÇÃO, ASSIM COMO A POSIÇÃO DA UJ COMO DETENTORA DE
INVESTIMENTO PERMANENTE EM OUTRAS SOCIEDADES (INVESTIDORA). ................ 63
5. PARECER DA AUDITORIA INDEPENDENTE SOBRE AS DEMONSTRAÇÕES
CONTÁBEIS, QUANDO A LEGISLAÇÃO DISPUSER A RESPEITO. ................................ ....... 64
PARTE C - CONTEÚDO ESPECÍFICO POR UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPO DE
UNIDADES AFINS (DN TCU Nº 107 de 27/10/2010) ................................ ................................ ....64
9
1.INDICADORES DE DESEMPENHO NOS TERMOS DA DECISÃO TCU Nº 408/2002 –
PLENÁRIO E MODIFICAÇÕES POSTERIORES, NO FO RMATO DEFINIDO NA PORTARIA
PREVISTA NO ART. 4°, § 3° DESTA DN ................................ ................................ ...................... 64
2. RELAÇÃO DOS PROJETOS DESENVOLVIDOS PELAS FUNDAÇÕES SOB A ÉGIDE DA
LEI Nº 8.958/1994, DISCRIMINANDO NÚMERO DO CONTRATO OU DO CONVÊNIO, O
OBJETO, O VALOR E A VIGÊNCIA, E, AINDA, OS RECURSOS FINANCEIROS,
MATERIAIS E HUMANOS PERTENCENTES À IFES ENVOLVIDOS EM CADA PROJETO .65
10
INTRODUÇÃO
Este Relatório de Gestão estrutura-se de acordo com o estipulado no Anexo II da DecisãoNormativa do Tribunal de Contas da União nº 107/2010, de 27 de outubro de 2010. As partes dorelatório constituem-se em A, B e C. A parte A diz respeito ao conteúdo geral, a parte B àsinformações contábeis da gestão e a C sobre c onteúdo específico da UFSJ. Cada item das partes A,B e C subdivide em outros subitens.
Os itens do Anexo II, que não se aplicaram à UFSJ foram:
Parte A – item 2.3 Programas de Governo sob a Responsabilidade da Unidade, subitem 2.3.1Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJ não se aplica, pois a UFSJ nãotem responsabilidade direta em gerir Programas de Governo previsto na Lei do PPA. Item 6 -Transferências mediante convênio, contrato de repasse, termo de parceria, termo de cooperaç ão,termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos congêneres, vigentes noexercício de referência, não se aplica a UFSJ, pois a partir do exercício de 2007, com a criação doSICONV a UFSJ não celebrou convênios com órgãos públicos relativ os a transferências derecursos. Estas transferências passaram a ser recebidas através de "Descentralizações de Créditos"por destaques formalizadas por portarias publicadas no D.O.U. pelos órgãos públicos repassadores.Cada órgão possui suas próprias norm as relativas às liberações destes recursos, sendo estaUniversidade dispensada das respectivas prestações de contas, apresentando, quando solicitada,apenas os relatórios de cumprimento dos objetos.Parte A - item14 - Informações sobre renúncia tributária , contendo declaração do gestor de que osbeneficiários diretos da renúncia, bem como da contrapartida, comprovaram, no exercício, queestavam em situação regular em relação aos pagamentos dos tributos juntos à Secretaria da ReceitaFederal do Brasil – SRFB, ao Fundo de Garantia do Tempo de Serviço – FGTS e à SeguridadeSocial, não se aplica uma vez que não utilizamos de nenhum instrumento visando o benefício derenúncia tributária.
Parte B - Item 2 - Demonstrações contábeis previstas na lei nº 4.320/64, i ncluindo as notasexplicativas, conforme disposto na resolução CFC nº 1.133/2008 (NBC T 16.6); item 3 -Demonstrações contábeis previstas na lei nº 6.404/76 incluindo as notas explicativas ; e item 4 -Informações sobre a composição acionária do capital soci al, indicando os principais acionistas erespectivos percentuais de participação, assim como a posição da UJ como detentora deinvestimento permanente em outras sociedades (investidora ) não se aplicam à UFSJ conformedefinido no anexo II da Decisão Normati va TCU nº 107, de 27 de outubro de 2010 .Item 5 - Parecer da auditoria independente sobre as demonstrações contábeis, quando a legislaçãodispuser a respeito também não se aplica uma vez que a UFSJ conta com uma área de auditoriainterna, não necessitando de auditoria independente.
Quanto aos itens do Anexo II que se aplicam à natureza da UFSJ, mas não houve conteúdo a serdeclarado no exercício de 2010 foram:
Parte A - item 3 - Reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos. Não houveconteúdo a ser declarado uma vez que a UFSJ cumpriu todos os compromissos com base noscréditos ou recursos aprovados/liberados no exercício de 2010 . Item 15.2 - Situação dasdeliberações do TCU pendentes de atendimento ao final do exercício e item 15.4 - Situação dasrecomendações do OCI pendentes de atendimento ao final do exercício. Não teve nenhuma situaçãopendente, pois todas as recomendações foram atendidas .
11
No decorrer de 2010 a Universidade Federal de São João del -Rei (UFSJ) contou com novos cursosde graduação, mestrado e doutorado; ampliação do ingresso de estudantes e de sua permanência;aumento do quadro de servidores e de sua qualificação; mais prédios e laboratórios distribuídos emseis campi, três em São João del-Rei e três fora de sede. Até 2012, quando será concluído oPrograma de Apoio a Planos de Reestruturação e Expansão das Universidades Federais (ReUni), ainstituição deve contar com 12 mil estudantes – em 2010, foi cerca de oito mil.
A ampliação de opções de cursos tem sido uma das maiores conquistas da instituição. A graduaçãopresencial conta com 37 cursos, com mais de 57 opções de entrada , considerando-se turnos esemestres. Quanto ao curso a distância, oferece o de Administração Pública e iniciará o deMatemática e Pedagogia em 2011. Na pós-graduação, em 2010 a instituição ofereceu 10 mestradose um doutorado. A expansão física proporcion ou melhores condições para a qualidade do ensino e apermanência dos alunos, alcançando os seis campi da instituição. Novos prédios, salas de aula,bibliotecas e laboratórios foram e estão sendo construídos, como parte do Programa ReUni.
Os investimentos e resultados obtidos nos últimos anos apontam um futuro ainda mais promissor erepleto de novos desafios. Com os programas Expandir e ReUn i, do Governo Federal, a instituiçãohoje é sólida e ganha destaque no cenário nacional. Em São João del -Rei, a UFSJ conta com oscampi Santo Antônio, Dom Bosco e Tancredo Neves, além do Centro Cultural situado no Solar daBaronesa, uma edificação datada do século XVIII no centro da cidade . Outros três campi alcançamcidades da região: Campus Centro -Oeste Dona Lindu (CCO), em Divinópolis; Alto Paraopeba(CAP), na região de Ouro Branco, Congonhas, Conselheiro Lafaiete, São Brás do Suaçuí e Jeceaba;e Campus Sete Lagoas (CSL), no município de mesmo nome.O sucesso da Universidade passa, ainda, pelos recursos humanos. A UFSJ vive, nos últimos anos,crescimento do número de professores e técnicos administrativos. Além do aspecto quantitativo, oqualitativo também ganha peso: cresce, proporcionalmente, o número de professores doutores.
TABELA 1: EVOLUÇÃO DA TITULAÇÃO DOS DOCENTES
Titulação 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Graduação 7 7 7 7 9 13
Especialização/Aperfeiçoamento 13 13 11 11 16 16
Mestrado 74 77 67 68 121 170
Doutorado 98 119 129 160 336 389
Total 192 216 214 246 482 588
Fonte: PROGP/ PROEN
GRÁFICO 1: EVOLUÇÃO DA TITULAÇÃO DOS DOCENTES
Titulação dos Docentes
0100200300400500
2005 2006 2007 2008 2009 2010Ano
Títu
lo
Graduação
Especialização/AperfeiçoamentoMestrado
Doutorado
12
GRÁFICO 2: EVOLUÇÃO DO NÚMERO DE SERVIDORES E DISCENTES
Não é possível apontar as conquistas sem deixar de relacionar as dificuldades encontradas. Oprocesso de crescimento acontece num ritmo acelerado, enquanto os processos burocráticos têmdinâmica própria, cujos prazos não são os mesmos previstos nos c ronogramas. Os pregõeseletrônicos apresentam problemas de cumprimento por parte dos fornecedores quando da entrega domaterial fielmente descrito nos editais e prazos. Ocorrendo em muitos casos , adjudicar o segundocolocado o quê atrasa os cronogramas. Outro ponto são as licitações e execuções dos processos deobras, gerando aditivos que em algumas vezes provocam aumento de valores e prorrogações deprazos. Alguns destes transtornos foram causados por iniciar os processos de compras e construçõesconcomitantemente com o processo de contratação de novos servidores , cuja contratação dependede autorização MPOG. Desta forma, o laboratório foi arquitetado mediante uma programação,porém o professor titular admitido solicitou alterações no processo de compras e construções,durante o seu processo, provocando aditivos de acréscimo e prazos.
Em 2012, finaliza-se o processo de expansão, onde os cursos novos (Bioquímica, Enfermagem,Medicina, Engenharia Agronômica, Engenharia Civil, Engenharia de Alimentos, Engenha ria deBioprocessos, Engenharia de Telecomunicações, Engenharia Mecatrônica, Engenharia de Química,Farmácia, Arquitetura e Urbanismo, Artes Aplicadas, Ciência da Computação, ComunicaçãoSocial, Engenharia de Produção, Engenharia Elétrica, Engenharia Mecân ica, Física Bacharelado,Geografia, Química Bacharelado, Teatro e Zootecnia) terão seus primeiros alunos formados, excetoos cursos de Medicina e Zootecnia cuja carga horária é maior, bem como os cursos do Campus deSete Lagoas (Engenharia de Alimentos e Engenharia Agronômica) que tiveram suas atividadesiniciadas em 2009. Em função dis so, na programação do exercício de 2011 poderão ocorrerpercalços.
Destacamos os pontos dos avanços e dificuldades das áreas de ensino, pesquisa e pós-graduação,extensão e administração ocorridos em 2010:
I. PESQUISA
Programa Institucional de Iniciação Científica (Pibic/CNPq, Pibic/ FAPEMIGg, Pibic/UFSJ e PIIC)
Para o período de 2009 a 2010 contamos com 228 bolsas, ao passo que para o período 2010 a 2011,tivemos um acréscimo de 10 bolsas, perfazendo um total de 238 bolsas. Essa consideração dos
214246 482 588235 314 336 416
3790
4216
5723
7592
01000
20003000
4000
50006000
7000
8000
DocentesEfetivos
TécnicosAdministrativos
Discentes
EVOLUÇÃO DO NÚMERO DESERVIDORES E DISCENTES
2007
2008
2009
2010
13
períodos se faz necessária, tendo em vista que os editais são publicados e os projetos são avaliadospor períodos. Sendo que nossa demanda anual para a iniciação científica foi de 525 propostas paraos dois editais de 2010.
Em 2010, introduzimos a figura, prevista em edital, do avaliador/parecerista adoc, visando assimdevolver à comunidade acadêmica o processo de avaliação dos projetos de seus pares. Realizamos oVIII Seminário de Iniciação Cientifica da UFSJ, com apresentação em Painéis e Sessões deComunicação de um total de 281 inscritos.
Dificuldade: 1) Controle do processo – questões de informática, que requer ainda um processoburocrático, em que há duas submissões, uma elet rônica e impressa; 2) Avaliação por pares énecessária e importante, mas requer uma dinâmica de controle da qualidade dos serviços prestados.Solução que a PROPE tomou: reservar uma cota de bolsas para possíveis recursos.
CT-Infra
Em 2010, tivemos dois processos, obedecendo aos editais de 2009, CT -INFRA/ PROINFRA, Editalpara qual fomos contemplados com R$ 3.054.245,00, com os subprojetos propostos: CAMAAT –Central Analítica para Aplicações Ambientais (R$1.202.487,00); PPBE – O Entendimento dePadrões e Processos por Meio da Bioengenharia (R$1.045.758,00) e CEPPE – Centro de Pesquisaem Processos de Energia (R$806.000,00). No Edital do CT-INFRA – CAMPI-Regionais, com o qualfomos contemplados com R$ 2.139.087,00, com os subprojetos INFRACCO – Implantação deInfra-estrutura de Pesquisa nas áreas de Ciências da Saúde, Ciências Farmacêuticas eBiotecnologia do Campus Centro-Oeste Dona Lindu (R$919.584,00) ; CERCSL – PotencialidadesAgroalimentares do Cerrado Mineiro (R$910.712,00 e o CSF – UFSJ Conectividade Sem Fio dosCampi da UFSJ, que deverá atender a todos os seis campi da UFSJ, fora de sede e os da sede(R$308.791,00).
Dificuldades: promover planejamento dos Programas, de forma a amarrar as propostas anecessidades estratégicas. Solução: a Prope propôs um calendário de submissão para que se avaliaras proposta e definir critérios e estratégias institucionais de apoio pelo Edital em questão.
Por fim, a maior dificuldade no que se refere à questão da pesquisa é sua visibilidade interna. Énecessário um sistema de controle dos dados, de forma que a Prope possa utilizar as informaçõespara construir propostas institucionais como o CT -infra e o Pró-equipamentos entre outros editais.Há necessidade de melhorar o processo de credenciamento dos Grupos de Pe squisa, fazer umestudo da eficácia desses grupos de modo a garantir um melhor desempenho e integrar os grupos depesquisas, fortalecendo e definindo estratégia de atuação da UFSJ nesses grupos, seja parapromover nos editais institucionais de agências ext ernas, seja para editais institucionais internos oupor decisões estratégicas privilegiar a construção, manutenção e apoio de laboratórios e projetosmulti-usuários.
II. PÓS-GRADUAÇÃO
Cursos Novos: em 2010, tivemos duas propostas aprovadas, uma de Doutor ado e outra em nível deMestrado, num universo de 06 propostas de Pós -Graduação em nível de Mestrado, sendo uma deMestrado Profissional, submetidas à CAPES e 01 proposta de curso em nível de Dout oradoenviadas. Em uma dessas propostas recusadas, entramos com recurso e nos foi dado o recurso davisita técnica por pesquisadores consultores da CAPES, marcada para março de 2011. Aprovamostambém nossa participação no Programa de Pós -Graduação em Matemática, foco no ensino dematemática, (FIQMAT) que será coordenado pela SBM e pelo IMPA. Em 2010, a UFSJ contoucom 151 bolsas, sendo 02 do CNPq, 60 da CAPES, 21 da FAPEMIG, 32 da UFSJ 36 do REUNI.
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A dificuldade encontrada hoje na Pós -Graduação refere-se à necessidade de consolidação dosprogramas em funcionamento, de seus cursos de Mestrado e Doutorado. Consolidar os grupos depesquisa que atuam no programa. Promover ações que coloquem a questão das metas institucionaisdesses programas em pauta como prioridade para os recursos disponíveis de forma a garantir umamelhor avaliação.
III. QUALIFICAÇÃO
Em 2009, fizemos o Plano de Qualificação Docentes da UFSJ para integrar o Programa deFormação Doutoral Docente – o Prodoutoral da CAPES que foi aprovado condicionalmente, poisdevíamos definir uma estratégia para a qua lificação docente da instituição dentro da proposição doPLANFOR. Em 2010, fizemos as devidas reavaliações e correções solicitadas em 2009 e tivemosnosso Plano aprovado pela CAPES. Em 2010, através desse Plano conseguimos incluir osprofessores afastados anteriormente ao PLANFOR, evitando assim que eles fossem prejudicadosem seu processo de qualificação, tendo em vista que o Programa que possibilitaram o afastamentodesses professores estava extinto. Foram 05 professores incluídos e desses, 02 defenderamrecentemente sua teses (em 2009 e 2011).
IV. ENSINO
Quanto ao objetivo estratégico 1 “Ampliar a eficácia e eficiência da estrutura organizacional e físicada UFSJ”, pudemos perceber o avanço na instalação das condições de funcionamento para os cursosrecém-criados, em especial, salas de aula, laboratórios e acervo bibliográfico. Temos dificuldadesno prazo de execução de obras e efetivação de compras e temos séria limitação de banda de internet,em especial para os cursos de graduação situados em campus fora de sede.
Quanto ao objetivo estratégico 3 “Adequar a UFSJ às novas realidades culturais, tecnológicas eeconômicas ampliando ações administrativas e práticas acadêmicas inovadoras ”, avançamos naconstrução de desenhos curriculares inovadores consiste ntes, baseados em reflexão coletiva einterlocução com consultores, menos tecnicistas e mais adequados à perspectiva da complexidadede toda e qualquer atividade sociocultural. Com a criação e implantação do Núcleo de ApoioPedagógico - NAPE - e do Programa de Formação Pedagógica Continuada para o Docente da UFSJ- PFPC, o debate pedagógico ganhou mais espaço e fôlego na Instituição, essencial nesse momentode expansão do acesso ao Ensino Superior (docentes e alunos em grandes contingentes). O PortalDidático, ambiente virtual de aprendizagem para os cursos de gradu ação atingiu uma capacidade deatendimento total; neste tópico se destaca a dificuldade de volume e velocidade da internet. Outradificuldade é o excesso de compromissos que tem provocado o adiame nto da revisão do material dedivulgação dos cursos de graduação da UFSJ .
Quanto ao objetivo estratégico 6 “Ampliar as condições de acesso e permanência de estudantes ”,temos avançado na Assistência Estudantil e na expansão de vagas de graduação. O combate àevasão e retenção precisa de avanços em termos de debate, sistematização de bancos de dados eformação pedagógica (ações centradas no NAPE, criado no segundo semestre de 2010 e em fase deconsolidação).
V. EXTENSÃO
A criação de novos cursos pela UFSJ pos sibilitou a ampliação das ações de extensão, estimulouprojetos interdisciplinares e permitiu articulações de programas e projetos de extensão com políticaspúblicas. Também em função desse crescimento, foi realizada a ampliação da Comissão daExtensão da UFSJ;
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O edital do PIBEX - Programa Institucional de Bolsas de Extensão da UFSJ i ncentivou acomunidade interna (dos Departamentos e Coordenadorias) a promover a participação dacomunidade externa na elaboração, realização e avaliação dos programas e projetos de extensão daUFSJ;
Os projetos de extensão que contemplaram a participação da comunidade externa, tanto na suaelaboração, quanto no seu desenvolvimento e avaliação recebeu pontuação mais elevada naavaliação do PIBEX 2011;
Desenvolvimento de um sistema informatizado de acompanhamento e avaliação dos programas eprojetos de extensão;
Aumento dos valores da Bolsa de Extensão e da Bolsa Atividade para R$ 360,00. Na UFSJ 75% dasBolsas Atividade são dirigidas para Laboratórios de pesquisa e programas e projetos de extensão.
Na extensão, tivemos dificuldades para constituição dos Articuladores da Extensão; para que acomunidade interna da UFSJ como um todo, docentes, discentes e técnicos, assuma efetivamente apolítica de extensão proposta em suas açõe s cotidianas; e para o aumento da produção científicaresultante dos programas e projetos de extensão desenvolvidos na UFSJ.
VI ADMINISTRAÇÃO
Várias obras finalizadas e outras em andamento marcaram o ano de 2010, aumentando as áreasconstruídas e possibilitando melhor infra-estrutura física para o desempenho das atividadesacadêmicas e administrativas. Por campi se resumem em:
Campus Santo Antônio:
- Construção de prédio do Almoxarifado e da DIPRE / Setor de Obras, com área total construída de535,21 m², em 02 pavimentos. O custo total foi de R$ 577.515,09. Contrato 355/2009 , assinado emdezembro de 2009, e Termo Aditivo, assinado em maio de 2010, contratada Construtora BaccariniLtda. (Obra concluída);
- Construção de prédio para salas administrativas , com área total construída de 471,69 m², em 02pavimentos. O custo total foi de R$ 655.207,26. Contrato 345/2009, assinado em dezembro de2009, e Termos Aditivos assinados em abril, julho e setembro de 2010, contratada Visual Artefatosde Alumínio Ltda. (Obra concluída);
- Construção de prédio para o curso de Engenharia Elétrica, com área total construída de 2.630,67m², em 04 pavimentos, onde foram alocados: salas de aula, laboratórios, salas administrativas, salasde apoio e salas para professores. O cu sto previsto é de R$ 3.497.585,63. Contrato 359/2009,assinado em dezembro de 2009, contratada Sicla Engenharia Ltda.., com previsão de término nofinal de março de 2011. (Obra em andamento) ;
- Construção de prédio para o curso de Engenharia Mecânica e de Engenharia de Produção, comárea total construída de 2.701,34 m², em 04 pavimentos, onde foram alocados: salas de aula,laboratórios, salas de professores, salas administrativas, salas de coordenadorias de cursos e salas dedepartamentos. O custo previsto é de R$ 3.428.747,85. Contrato 358/2009, assinado em dezembrode 2009, contratada Extra Engenharia Ltda., com previsão de término no final de março de 2011.(obra em andamento).
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Campus Dom Bosco:
- Adequação das Instalações Elétricas do Anexo do DCNAT. O custo total foi de R$ 197.707,00.Contrato 340/2009, assinado em dezembro de 2009, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda..(obra concluída);
- Construção de um prédio para o Anexo II do DCNAT, com área construída de 2.019,29 m² deedificação + 162,21 m² de passeios + 156,12 m² de beirais + 3.000,00 m² de grama + 2.034,32 m²de via bloquetada = total de 7.371,94 m², em 03 pavimentos, onde serão alocados: laboratórios,salas de professores e salas administrativas. Esta obra possibilitará infra -estrutura necessária paraatender a demanda dos cursos de Química, Física e Biologia. O custo da obra foi de R$3.245.843,58. Contrato 345/2010 assinado em maio de 2010 e Termos Aditivos assinados emjaneiro e fevereiro de 2011, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obra concluída);
- Recuperação da fachada do prédio principal do Campus Dom Bosco, com reforma e pintura deuma área de fachada de 9.349,00 m². O custo total foi de R$ 1.302.944,68. Contrato 353/2009assinado em dezembro de 2009, e Termo Adi tivo assinado em junho de 2010, contratada VisualArtefatos de Alumínio Ltda. (obra concluída);
- Reforma da quadra e alambrado do campo de futeb ol. O custo total foi de R$ 119.946,00.Contrato 346/2009, assinado em dezembro de 2009, contratada Construtora Baccarini Ltda. (obraconcluída);
- Construção de salão de eventos para atividades sócio -ambientais e de uma quadra poliesportiva,com área construída de 109,95 m² de edificação do salão + 863,94 m² + 28,05m² de passeios +590,00 m² de grama = total de 1.601,94 m². O custo total da obra foi de R$ 314.573,22. Contrato427/2010 assinado em setembro de 2010 e Termo Aditivo assinado em fevereiro de 2011,contratada AHG Construtora Ltda. (obra concluída);
- Instalação de sinalização táctil em áreas do Campu s Dom Bosco. Este serviço possibilitará infra -estrutura necessária para atender a demanda dos portadores de necessidades especiais dos cursosexistentes e outros que estão em processo de aprovação, com estrutura para trazer maioracessibilidade, conforto e comodidade para os usuários e possibilitar um atendi mento eficiente e dequalidade.O custo total deste serviço foi de R$ 19.996,89. Contrato 485/2010, assinado emdezembro de 2010, contratada Visual Artefato de Alumínio Ltda. (obra concluída);
- Construção de prédio para o Centro de Referência de Pesquisa Documental (CEDOC) com umaárea total construída de 1.403,59m², em 04 pavimentos, onde serão alocados sala para técnicos,copa, zeladoria, depósito de produtos químicos, quarentena de documentos, desinf estação ehigienização documental, laboratório de conservação e restauração de documentos, salasadministrativos, laboratório de documentação e fotografia, salas de coordenarias, secretarias, sala decustódia e acervo permanente, sala de custódia de acervo temporário, sala de leitura e digitação, salade pesquisa, sala de pesquisas e consulta de documentos, leitora de microfilmagem, sala deprocessamento. O custo previsto para esta obra está orçado em R$ 2.258.242,52. Contrato313/2010/ FAUF, assinado em dezembro de 2010, contratada pela Alcance Engenharia Ltda., comprevisão de término em agosto de 2011. (obr a em andamento). Os recursos desta construção sãooriundos de convênio firmado entre a FAUF e a FINEP, onde a beneficiada é a UFSJ, através deeditais de seleção.
Campus CTAN:
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- Adequação das instalações elétricas do prédio da Zootecnia, com implantação de novo ramal dealimentação, redimensionamento de redes internas dos laboratórios e instalação de novos pontos deenergia nos laboratórios. O custo to tal foi de R$ 62.750,47. Contrato 488/2010, assinado emdezembro de 2010, contratada Gedal Instalação e Manutenção Elétrica Ltda. (obra concluída);
- Construção de prédio para o Biotério com área total construída de 783,30 m², em 02 pavimentos,onde foram alocadas salas de pesquisa, salas de professores, criatórios de cobaias e sala deautoclave. O custo total foi de R$ 1.104.354,83. Contrato 002/2009, no valor de R$ 927.960,00,assinado em janeiro 2009, e Termo Aditivo de R$ 176.015,83, assinado em janeir o de 2010, amboscelebrados e executados pela Construtora Baccarini Ltda. (obra concluída);
- Construção de cobertura e de fechamento em policarbonato do prédio de Zootecnia e Computação.O custo total foi de R$ 97.517,72. Contrato 341/2009 assinado em dezembro de 2009 e TermoAditivo assinado em março de 2010, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obraconcluída);
- Reforma e adaptação do espaço ocupado pela antiga biblioteca para funcionamento da cantinauniversitária com área de 369,32m². Esta obra possibilitará infra-estrutura necessária para atender ademanda da comunidade acadêmica, com uma cozinha industrial e um amplo salão para orefeitório. O custo total foi de R$ 246.597,13. Contrato 003/2010 assinado em fevereiro de 2010 eTermo Aditivo assinado em abril de 2010, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obraconcluída);
- Construção de prédio do complexo do REUNI 2 com área total construída de 2.419,92 m², em 03pavimentos, onde foram alocados: salas de aula, laboratórios, salas de professores, salasadministrativas, salas de coordenadorias de cursos e salas de departamentos. O custo total foi de R$3.276.052,14. Contrato 279/2009 assinado em novembro de 2009 e Termos Aditivos assinados emjaneiro e março de 2010, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obra em andamento);
- Construção de prédio para o Restaurante Universitário – 1ª Etapa com a construção da infra -estrutura e da superestrutura e a execução do SPDA, com uma área total construída de 1.417,09 m²,em 01 pavimento. O custo total foi de R$ 1.201.920,54. Contrato 354/2009 assinado em dezembrode 2009 e Termo aditivo, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obra concluída);
- Serviço de extensão da rede de média e baixa tensão com transferência do transform ador existentepara perto do galpão e substituição da rede aberta da cabine de subestação até rede de média esubstituição do trafo do prédio do CRT. O custo total foi de R$ 41.567,62. Contrato 328/2009assinado em dezembro de 2009 e Termo Aditivo assinado em janeiro de 2010, contratada GedalInstalação e Manutenção Elétrica em Geral Ltda. (obra concluída);
- Construção de Subestação no CTAN para receber a entrada de energia neste, já que a existente nãocomporta a expansão ocasionada pelo REUNI. Esta obr a possibilitará infra-estrutura necessária paraatender a demanda dos cursos instalados neste Campus, o abastecendo com energia necessária paraa alimentação das redes elétricas dos prédios existentes e dos em construção, com estruturaadequada e dentro das normas da concessionária local – CEMIG, trazendo maior conforto ecomodidade para os usuários e possibilitando um atendimento eficiente e de qualidade. O custototal foi de R$134.667,86. Contrato 308/2009 assinado em setembro de 2009 e Termo Aditivoassinado em novembro de 2009, contratada Visual Artefatos de Alumino Ltda. (obra concluída);
- Construção de Complexo Esportivo – 1ª Etapa com a construção da infra-estrutura, dasuperestrutura e das alvenarias, a execução do SPDA e o plantio de grama esmeral da nos taludes,com uma área total construída de 3.434,12 m². Esta obra possibilitará infra -estrutura necessária para
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atender a demanda dos cursos da UFSJ, em especial o curso de Educação Física e da comunidadeem geral para a prática esportiva, com estrut ura adequada para trazer maior conforto e comodidadepara os usuários e possibilitar um atendimento eficiente e de qualidade. O custo previsto é deR$.1.855.365,30. Contrato 357/2009 no valor de R$ 1.484.590,06, assinado em dezembro de 2009,e Termo Aditivo no valor de R$ 370.775,24, ambos celebrados e em execução pela SiclaEngenharia Ltda., com previsão de término em abril de 2011. (obra em andamento);
- Construção de prédio para o restaurante universitário – 2ª Etapa, com uma área total construída de4.411,60 m², em 01 pavimento, incluindo área de entorno, onde serão alocado s um refeitório comcapacidade de aproximadamente 510 pessoas assentadas, sanitários, vestiários feminino emasculino, sala para nutricionista e administração e cozinha industriais. O custo previsto é de R$1.212.835,31. Contrato 487/2010, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda. (obra emandamento);
- Construção de prédio para completar o complexo do REUNI (Prédio 3), com área construída de2.293,92 m² de edificação + 234,52 m² de passeios + 113,55 m² de rampas e patamares + 163,25 m²de beirais + 5.000,00 m² de grama + 1.262,00 m² de vias e estacionamento bloquetados = total de9.067,24 m² de área construída, em 03 pavimentos, onde serão alocados 08 salas de aula, 01laboratório de cenografia, 01 laboratório de figurino, 01 oficina de carpintaria, 02 salas para aulaspráticas para teatro, 01 sala especial para teatro experimental, com palco principal e sub -palco, alémde 01 sala técnica, 17 gabinetes para professores, 01 secretar ia de Coordenadoria de Cursos,sanitários e 01 vestiário. Esta obra possibilitará infra -estrutura necessária para atender a demandados cursos de Arquitetura e Urbanismo, Artes Cênicas, Geografia, Comunicação Social eJornalismo e outros que estão em proce sso de aprovação, com estrutura adequada para trazer maiorconforto e comodidade para os usuários e possibilitar um atendimento eficiente e de qualidade. Ocusto previsto para esta da obra é de R$ 3.380.000,00. Contrato 472/2010, assinado em novembrode 2010, contratada Visual Artefatos de Alumínio Ltda., com previsão de término em julho de2011. (obra em andamento);
- Construção de mais um bloco do Complexo da Zootecnia com área construída de 614,91 m² deedificação + 75,45 m² de passeios + 30,12 m² de be irais + 2.000,00 m² de grama = total de 2.740,48m², em 03 pavimentos, onde serão alocados: 5 salas de aula e 1 laboratório. O custo previsto paraesta etapa da obra é de R$ 792.694,79. Contrato 438/2010 assinado em setembro de 2010 e TermoAditivo assinado em fevereiro de 2011, contratada Construtora Baccarini Ltda., com previsão detérmino no final de março de 2011 . (obra em andamento).
Campus Centro Oeste Dona Lindu
- Construção do prédio da Biblioteca, com área total construída de 2.262,98 m², em 03 pavimentos,com acervos dos cursos de Medicina, Enfermagem, Bioquímica e Farmácia, bem como umanfiteatro climatizado e preparado para a realização de eventos acadêmicos, um laboratório deinformática, salas administrativas e de controle, sala de microfilma gem, cabines de estudosindividuais e em grupo e uma sala de vídeo. O custo total da obra R$ 2.527.919,83. Contrato305/2008 assinado em dezembro 2008 e Termo Aditivo assinado em janeiro de 2010, contratadaSão Francisco Projetos de Engenharia e Meio Ambie nte Ltda. (obra em andamento);
- Construção de prédio do Complexo de Divinópolis – 2ª Etapa, com área total construída de 624,44m², em 03 pavimentos, onde foram alocados 06 salas de aula. Esta obra possibilitará infra -estruturanecessária para atender a demanda dos cursos de Medicina, Enfermagem, Bioquímica e Farmácia.O custo total foi de R$ 728.960,01. Contrato 289/2009 assinado em agosto de 2009 e TermoAditivo assinado em junho de 2010, contratada Extra Engenharia Ltda. (obra concluída);
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- Construção de cobertura e de fechamento em policarbonato para o prédio do Complexo de salasde aula e laboratórios. O custo total foi de R$ 98.090,35. Contrato 344/2009 assinado em dezembrode 2009 e Termo Aditivo assinado em fevereiro de 2010, contratada Extra Engenharia Ltda. (obraconcluída);
- Construção de Subestação em Divinópolis para receber a entrada de energia e a rede dedistribuição de média tensão Esta obra possibilitará infra-estrutura necessária para atender ademanda dos cursos instalados neste Camp us, o abastecendo com energia necessária para aalimentação das redes elétricas dos prédios existentes e dos em construção, com uma estruturaadequada e dentro das normas da concessionária local – CEMIG, trazendo maior conforto ecomodidade para os usuários e possibilitando um atendimento eficiente e de qualidade. O custototal foi de R$ 262.023,81. Contrato 309/2009 assinado em outubro de 2009 e Termo Aditivoassinado em abril de 2010, contratada Extra Engenharia Ltda. (obra concluída);
- Construção de um complexo com 5 blocos, sendo 4 para salas de aulas e gabinetes para docentes e01 bloco de serviços, em 03 pavimentos, com uma área construída de 3.218,51 m² de edificação,323,83 m² de passeios, 122,24 m² de beirais, 3.000,00 m² de grama e 350,00 m² de v ia bloquetada,num total de 7.014,58 m², onde serão alocados 18 salas de aula e 34 gabinetes para atender 560docentes. Esta obra possibilitará infra -estrutura necessária para atender a demanda dos cursos deMedicina, Enfermagem, Bioquímica e Farmácia. O custo previsto é de 3.947.722,88. Contrato347/2010, assinado em maio de 2010, c ontratada Extra Engenharia Ltda., com previsão de términoem abril de 2011. (obra em andamento).
Campus Alto Paraopeba
- Construção de prédio para a biblioteca, com área construída de 2.182,73 m², de edificação +1.161,75 m², de passeios + 42,50 m², de beirais + 91,70 m² de escadas e rampas externas + 3.000,00m² de grama = total 6.478,68 m², em 03 pavimentos, onde serão alocados os acervos dos cursos deEngenharia: Civil com ênfase em estruturas metálicas, de Alimentos, Mecatrônica, Química eTelecomunicações, bem como um anfiteatro climatizado e preparado para a realização de eventosacadêmicos, um laboratório de informática, salas administrativas e de controle, sala demicrofilmagem, cabines de estudos individuais e em grupo e uma sala de vídeo. O custo previstopara esta obra é de 2.952.477,12. Contrato 441/2010, assinado em outubro de 2010, c ontratadaEngewal Construtora Ltda., com previsão de término em junho de 2011. (obra em andamento);
- Construção de um prédio para laboratórios da Engenharia Civil e Química, com área totalconstruída de 3.218,36,69m², sendo 877,09 m² de edificação, 276,08 m² de beirais para criarcorredores de acesso ao redor, 268,79 m² de passeios e 1.796,40 m² de plantio de grama ao redor daedificação. O custo previsto para esta obra é de 1.151.368,28. Contrato 039/2010, assinado em abrilde 2010 e Termo Aditivo, contratada Extra Engenharia Ltda., com previsão de término em marçode 2011. (obra em andamento);
- Construção de prédio para a Cantina, com área total construída de 402,45 m² de edificação +112,30 m² de passeios + 64,30 m² de beirais = total de 579,05 m². O custo previsto para esta obra éde 557.288,86. Contrato 482/2010, assinado em d ezembro de 2010, contratada EngewalConstrutora Ltda., com previsão de término em junho de 2011. (Obra iniciada, em processo demobilização).
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Campus Sete Lagoas
- Construção de prédio para o Campus de Sete Lagoas – 1ª etapa, com área total construída de1.396,82 m², em 03 pavimentos, onde foram alocados: salas de aula, laboratórios, salas deprofessores, salas administrativas, salas de coordenadorias de cursos e salas de departamentos. Estaobra possibilitou infra-estrutura necessária para atender a deman da dos cursos de EngenhariaAgronômica e Engenharia de Alimentos. O custo total foi de R$ 1.743.834,30. Contrato 308/2008assinado em dezembro de 2008 e Termos Aditivos assinados em outubro de 2009 e março de 2010,contratada SPEL Engenharia Ltda. (obra concluída);
- Construção de prédio para o Campus de Sete Lagoas – 2ª etapa, com área total construída de1.396,82 m², em 03 pavimentos, onde foram alocados: salas de aula, laboratórios, salas deprofessores, salas administrativas, salas de coordenadorias d e cursos e salas de departamentos,possibilitando a infra-estrutura necessária para atender a demanda dos cursos de EngenhariaAgronômica e Engenharia de Alimentos. O custo total foi de R$ 1.700.716,30. Contrato 309/2008assinado em dezembro de 2008 e Termo Aditivo assinado em março de 2010, contratada SPELEngenharia Ltda. (obra concluída);
- Construção de Subestação em Sete Lagoas para receber a entrada de energia e a rede dedistribuição de média tensão no Campus de Sete Lagoas, já que a existente não comporta aexpansão ocasionada pelo REUNI. Esta obra possibilitará infra -estrutura necessária para atender ademanda dos cursos instalados neste Campus, o abastecendo com energia necessária para aalimentação das redes elétricas dos prédios existentes e do s em construção, com estrutura adequadae dentro das normas da concessionária local – CEMIG, trazendo maior conforto e comodidade paraos usuários e possibilitando um atendimento eficiente e de qualidade. O custo total foi de R$253.338,30. Contrato 319/2009 assinado em novembro de 2009 e Termo Aditivo assinado emjunho de 2010, contratada Sicla Engenharia Ltda. (obra concluída);
- Construção de via de acesso provisório pelo bairro Itapuã, vizinho ao Campus de Sete Lagoas,proporcionando maior comodidade para a comunidade acadêmica no acesso ao prédio recémconstruído neste campus. Esta obra possibilitará a infra -estrutura necessária para atender o fluxo detranseuntes e veículos na área onde está construído o prédio onde funcionarão as atividadesacadêmicas do Campus de Sete Lagoas. O custo total foi de R$ 40.666,52. Contrato 433/2010assinado em setembro de 2010, contratada SPEL Engenharia Ltda. (obra concluída);
- Construção de prédio para a biblioteca do Campus de Sete Lagoas, com área construída de2.182,73 m² de edificação + 186,80 m² de passeios + 62,62 m² de beirais + 36,80 m² de escadas erampas externas + 3.000,00 m² de grama + 350,00 m² de via bloquetada = total 5.998,95 m², em 03pavimentos, onde serão alocados os acervos dos cursos de Engenha ria Agronômica e Engenharia deAlimentos, bem como um anfiteatro climatizado e preparado para a realização de eventosacadêmicos, um laboratório de informática, salas administrativas e de controle, sala demicrofilmagem, cabines de estudos individuais e em grupo e uma sala de vídeo. O custo da obraprevisto em R$ 2.979.281,63. Contrato 446/2010, assinado em outubro de 2010, c ontratada SPELEngenharia Ltda., com previsão de término em agosto de 2011. (obra em andamento);
- Construção de um prédio para a Can tina no Campus de Sete Lagoas, com área total construída de402,45 m² de edificação + 112,30 m² de passeios + 64,30 m² de beirais = total de 579,05 m². Ocusto previsto para esta obra é de 664.811,47. Contrato 477/2010, assinado em dezembro de 2010,contratada SPEL Engenharia Ltda., com previsão de término em abril de 2011. (obra emandamento);
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- Construção de mais um bloco do Complexo de Sete Lagoas – 3ª etapa, com área construída de614,91 m² de edificação + 75,45 m² de passeios + 30,12 m² de beirais + 2 .000,00 m² de grama =total de 2.740,48 m², em 03 pavimentos, onde serão alocados: 06 salas de aula e 02 apartamentos.Esta obra possibilitará infra-estrutura necessária para atender a demanda dos cursos de EngenhariaAgronômica e Engenharia de Alimentos. O custo previsto para esta obra é de 838.721,91. Contrato432/2010, assinado em setembro de 2010, c ontratada SPEL Engenharia Ltda.., com previsão detérmino em abril de 2011. (obra em andamento) .
Atividades planejadas para os próximos exercícios:
- Construção do Prédio do LAPIP – Laboratório de Psicologia Aplicada no Campus Dom Bosco, novalor estimado em R$ 1.000.000,00;- Construção da 1ª etapa do prédio do alojamento estudantil no Campus CTAN, no valor estimado
de R$ 3.500.000,00;- Reforma do quinto e último bloco do Campus Alto Paraopeba para funcionamento de salas de
aulas, laboratórios e serviços administrativos, no valor estimado de R$ 1.500.000,00;- Construção da 3ª. Etapa do bloco de sala de aulas e laboratórios do Complexo da Zootecnia e
Ciências da Computação no Campus CTAN, no valor estimado de R$ 2.000.000,00;- Construção de uma nova edificação contendo salas de aulas, laboratórios e um bloco de serviço no
Campus Sete Lagoas, no valor estimado de R$ 2.000.000,00;- Construção de uma nova edificação contendo salas de aulas, laboratórios e um bloco de serviço no
Campus CTAN, no valor estimado de R$ 3.000.000,00, para abrigar o DELAC – Departamentode Artes, Letras e Cultura e o DCECO – Departamento de Ciências Econômicas, permitindo atransferências dos Cursos de Letras e Ciências Econônicas, do Campus Dom Bosco e SantoAntônio respectivamente;
- Construção de uma edificação para abrigar a frota de veículos da UFSJ no Campus Santo Antônio,no valor estimado de R$ 500.000,00;
- Construção de uma nova edificação para abrigar salas de aulas, laboratório para os cursos doCampus Centro Oeste Dona Lindu, no valor estimado de R$ 3.000.000,00;
- Ampliação do prédio da Oficina Escola do curso de Artes Aplicadas no Campus CTAN, no valorestimado de R$ 150.000,00;
- Construção do Planetário no Campus CTAN, no valor de R$ 1.000.000,00, ainda dependemos deliberação de recursos extra-orçamentários para esta edificação;
- Construção do prédio do Nead no Campus CTAN, no valor estimado de R$ 1.600.000,00, por émdependemos de recursos já solicitados junto ao MEC/SEED para o NEAD;
ORGANOGRAMA INSTITUCIONAL E ACADÊMICO
A UFSJ tem uma estrutura organizacional matricial, onde as decisões são tomadas de formacolegiada. O Conselho Universitário por meio da Resol ução nº. 003 de 26/02/2007 aprovou oOrganograma Institucional e Acadêmico da instituição. Posteriormente, foram aprovadas asResoluções que autorizaram a criação dos c ampi avançado do Alto Paraopeba e Centro-oeste DonaLindu e Sete Lagoas. Em 2010, iniciou-se o processo de alteração da estrutura organizacionaldefinindo a estruturação dos campi fora de sede, aprovados pelo CNE através do Parecer no.204/2010, DOU de 17/12/2010. A partir de 15/02/2011, expediu -se a Portaria nº 134implementando o processo de estruturação dos campi fora de sede em caráter experimental. Porém,a estrutura organizacional que vigora oficialmente está representada no organograma abaixo .
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CAMPI FORA DE SEDE Campus Alto Paraopeba
Diretoria: Diretor, Diretor-adjunto e Secretária Administrativa Campus Centro-oeste Dona Lindu
Diretoria: Diretor, Diretor-adjunto e Secretária Administrativa Campus Sete Lagoas
PARTE A - CONTEÚDO GERAL
1. RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL
QUADRO A.1.1 - IDENTIFICAÇÃO DA UJ – RELATÓRIO DE GESTÃO INDIVIDUAL
Poder e Órgão de vinculaçãoPoder: Executivo
Órgão de Vinculação: Ministério da Educação Código SIORG: 1734
Identificação da Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Universidade Federal de São João del -Rei
Denominação abreviada : UFSJ
Código SIORG: 1734 Código LOA: 26.285 Código SIAFI: 154069
Situação: ativa
Natureza Jurídica: Fundação do Poder Executivo
Principal Atividade: Educação Superior – Graduação e Pós Graduação Código CNAE: 8532-5/00
Telefones/Fax de contato: (032) 3379-2340 (032) 3379-2331 (032) 3379-2525
Endereço eletrônico: [email protected]
Página da Internet: http://www.ufsj.edu.brEndereço Postal: Unidade Sede: Praça Frei Orlando, 170 – Centro – São João del-Rei/MG – CEP: 36.307-352.
Normas relacionadas à Unidade JurisdicionadaNormas de criação e alteração da Unidade JurisdicionadaCriada em 18 de dezembro de 1986 pela Lei 7.555, a Instituição foi instalada em 21 de abril d e 1987 e transformadaem Universidade pela Lei n.º 10.425, de 19 de abril de 2002, D.O.U de 22/04/ 2002.
Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade JurisdicionadaEstatuto aprovado pela Portaria/MEC n.º 2.684, de 25/09/2003, publicada no D.O.U de 26/09/2003.
Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade JurisdicionadaNada a informar
Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada
Código SIAFI Nome
150743
Fundação Universidade Federal de São João del -Rei - UGR criada apenas paraprocessamento de despesas via SCDP, visando controles de saldos orçamentários e PlanoInterno
Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões
Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão
154069 15276Fonte: PPLAN
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2. INFORMAÇÕES SOBRE O PLANEJAMENTO E GESTÃO ORÇAMENTÁRIA EFINANCEIRA DA UNIDADE, CONSIDERANDO O ATINGIMENTO DOS OBJETIVOS EMETAS FÍSICAS E FINANCEIRAS, BEM COMO AS AÇÕES ADMINISTRAT IVASCONSUBSTANCIADAS EM PROJETOS E ATIVIDADES
2.1 RESPONSABILIDADES INSTITUCIONAIS DA UNIDADE
2.1.1 Competência Institucional
São responsabilidades da Universidade Federal de São João del -Rei a geração, o desenvolvimento,a transmissão e a aplicação de conhecimentos por meio do ensino, da pesquisa e da extensão,integrando formação científica e técnico -profissional com uma educação para a atuação cidadã, emuma atmosfera de difusão da cultura e de produção filosófica, artística, científica e tecnológica .Ainda:
1. estimular o desenvolvimento do espírito científico e da reflexão crítica;2. incentivar a pesquisa científica e tecnológica e a produção cultural;3. promover ampla divulgação dos conhecimentos culturais, científicos e técnicos, tanto aqueles qu econstituem patrimônio da humanidade quanto os produzidos pela Universidade Federal de São Joãodel-Rei;4. incentivar o permanente aperfeiçoamento científico, cultural e profissional.
2.1.2 Objetivos Estratégicos
Os objetivos estratégicos da UFSJ enume rados no PDI - Plano de Desenvolvimento Institucional eno Plano de Gestão 2008/2012 e inseridos atualmente no SIMEC – Sistema Integrado deMonitoramento Execução e Controle foram construídos utilizando elementos da metodologiadesenvolvida por Carlos Matus (Chile) o PES – Planejamento Estratégico Situacional, no que serefere ao conceito fundamental do Triângulo de Governo na busca e construção do seu equilíbrio.
Para seu idealizador:O Planejamento Estratégico Situacional é um método e uma teoria de
Planejamento Estratégico Público (...). Foi concebido para servir aosdirigentes políticos, no governo ou na oposição. Seus temas são os problemaspúblicos e é também aplicável a qualquer órgão cujo centro do jogo não sejaexclusivamente o mercado, mas o jogo político, econômico e social.
Como apoio metodológico, garantindo a construção coletiva desse Planejamento, foram utilizadastécnicas de Moderação de Reuniões e Visualização em Cartelas por uma empresa contratada quefacilitou o trabalho do grupo no processo coletivo de elaboração e construção dos objetivos. Esseprocesso deu-se por meio de dois grupos. Um composto pela alta administração com poder dedecisão que trabalhou na elaboração dos sete objetivos e o outro, definido como operacional, queatuou na construção das operações e resultados desses objetivos.
Os sete objetivos estratégicos definidos para a UFSJ para o período de 2008 a 2012 são:1 - Ampliar a eficácia e eficiência da estrutura organizacional e física da UFSJ.
2 - Aprimorar e ampliar os canais de comunicação e os espaços de diálogo com a comunidadeexterna e interna.
3 - Adequar a UFSJ às novas realidades culturais, tecnológicas e econômicas ampliando açõesadministrativas e práticas acadêmicas inovadoras.
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4 - Aumentar o número de docentes qualificados, a produção técnico -científica e a inovaçãotecnológica.
5 - Aumentar e consolidar os cursos de pós -graduação resultando na criação de cursos dedoutorado.
6 - Ampliar as condições de acesso e permanência de estudantes.7 - Valorizar seus servidores mantendo-os qualificados, capacitados e eficientes para a excelência
na gestão do trabalho.
2.2 ESTRATÉGIA DE ATUAÇÃO FRENTE ÀS RESPONSABILIDADESINSTITUCIONAIS
2.2.1 Análise do andamento do plano estratégico da unidade ou do órgão em que a unidadeesteja inserida
O Planejamento Estratégico da UFSJ, quando da sua elaboração, considerou as políticas previstasno PPI - Plano Pedagógico Institucional e no PDI – Plano de Desenvolvimento Institucional regidospelo SINAES – Sistema Nacional de Avaliação do Ensino Superior. A UFSJ conta com um sistemade planejamento integrado, onde as ações previstas são apresentadas e aprovadas pelo ConselhoUniversitário, sendo o mesmo referendado por toda a instituição.
Esse Planejamento Estratégico tem um mecanismo de gestão e avaliação previsto . Cada unidadeadministrativa designou um servidor no papel de agente de planejamento que fica responsável pormonitorar o andamento das atividades previstas no plano. Na avaliação, são realizadas reuniõessemanais com o primeiro escalão e reuniões semestrais com apresentação de relatórios das unidadesenvolvidas. Nesse relatório, planilhas apresentam toda a situação do que foi planejado e executado.Tem-se a oportunidade de registrar os pontos a serem evid enciados durante a execução das açõesbem como as providências a serem tomadas , caso algo não tenha dado resultado. Desta forma,estamos aplicando o ciclo do “PDCA” (Plan, Do, Check e Action) tornado o planejamento cíclico edinâmico. A partir dos sete objetivos definidos, as unidades desempenham de forma satisfatória odesenvolvimento do Plano.
2.2.2 Análise do plano de ação da unidade referente ao exercício de 2010
Conforme citado no item anterior, o Planejamento Estratégico tem sua avaliação realizadaapresentando as ações executadas e os resultados atingidos. Atrasos na execução de algumasatividades e cancelamento de ações ocorreram, devido à reavaliação dos envolvidos.
Abaixo, apresentamos os objetivos e suas respectivas operações/ações e seu nível d e execução,como: E – Executado integralmente, EP – Executado Parcialmente e EN – Não executada. Nestequadro apresentaremos o principal resultado já alcançado. Salientamos que o planejamentoestratégico foi definido para o período de 2008 a 2012, portanto várias ações têm previsão detérmino em 2012. Enumerar todas as ações e seus respectivos resultados/indicadores tornaria orelatório muito extenso extrapolando o limite definido pelas instruções da CGU/TCU .
TABELA 2 – OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DA UFSJ
Objetivo Estratégicodefinidos no Plano
Resultado Global Esperado Grau deCumprime
nto dasações
Principal Resultado a destacar
Efetivada a reestruturaçãoorganizacional EP
Definido a estrutura dos campi fora desede
1- Ampliar a eficácia eeficiência da estruturaorganizacional e física da UFSJ Atendidas as necessidades
físicas e tecnológicas paraEP Planos diretores de todos os campi
elaborados
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atividades acadêmicas eadministrativas.Sistemas de planejamentoestratégico e gestãofuncionando integrados
EP No sistema SISERGE em implantação
Processos de trabalhoadequados e sistematizados
EP Comissão de ProcedimentosAdministrativos criada e em plenofuncionamento
2- Aprimorar e ampliar oscanais de comunicação e osespaços de diálogo com acomunidade externa e interna
Comunidade representada naelaboração, realização eavaliação dos programas eprojetos de extensão
EP Projeto de Comunicação emelaboração
Estabelecido um fluxobidirecional permanente decomunicação entre acomunidade interna e externa ea administração central.
EP Inserção da UFSJ nas mídias sociais
Projetos curricularesflexibilizados e atualizados,com acompanhamento erenovação pedagógicapermanente
EP Oferta de 2 bachareladosinterdisciplinares,Redução de pré-requisitos, cursos dearquitetura e artes cênicas aplicadascom desenhos significativamentealternativos e ampliação daproximidade e interlocução com aEducação Básica
Inserção nacional ampliada econsolidada
EP Novos cursos de pós-graduaçãoaprovados com conceito CAPES 4
3- Adequar a UFSJ às novasrealidades culturais,tecnológicas e econômicasampliando açõesadministrativas e práticasacadêmicas inovadoras
Infra-estrutura tecnológicaampliada e atualizada (Planodiretor de tecnologia)
EP Plano diretor de tecnologia em faseinicial de elaboração
Número de docentes doutores etitulares contratadoscorrespondentes a,respectivamente, 75% e 7% doquadro de docentes
EP - 70% do quadro de docentes doutores- aprovação de dois doutorados
Grupos de pesquisa envolvidosna pós-graduação stricto sensufortalecidos
EP Dois projetos de oferecimento dedoutorado em apreciação pela CAPESpara o ano de 2011
Ampliado em, no mínimo, 50%o número de grupos depesquisa consolidados ecertificados
EP 118 grupos de pesquisas consolidadosem atuação
Produtividade científicaaumentada
EP Artigos publicados em 2010
Aumento do número depesquisas voltadas para odesenvolvimento de processose produtos inovadores.
EP 23% das pesquisas emdesenvolvimento voltadas paraprocessos e produtos inovadores
4- Aumentar o número dedocentes qualificados, aprodução técnico-científica e ainovação tecnológica
Ampliado em 100% o númerode cursos de mestrado
EP -2007: 2 mestrados oferecidos-2008: 2 mestrados- 2009: 6 mestrados oferecidos- 2010: 10 mestrados oferecidos
Ampliação do número dedoutores com o objetivo deconsolidação dos grupos depesquisa
EP 70% dos professores doutoresenvolvidos em grupos de pesquisas
5- Aumentar e consolidar oscursos de pós-graduaçãoresultando na criação de cursos
Criação de no mínimo 2doutorados
EP 2 doutorado criado
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50% dos programas avaliadospela CAPES com nota 4
EP 30% dos cursos de pós-graduação comconceito CAPES 4
10 bolsas de mestrado e 6 dedoutorado concedidas pelaUFSJ por curso existente
EP - 04 bolsas de doutorado e 53 bolsasde mestrado com recursos doprograma REUNI- 08 bolsas de doutorado e 42 bolsasde mestrado com recursos doorçamento da UFSJ
Infra-estrutura de acervobibliográfico e de laboratóriosgarantida
EP - 90% dos laboratórios para os cursosnovos construídos;- todos os campi providos de prédiopróprio para biblioteca- R$ 900.000,00 investidos em livrosno orçamento 2010
Convênios de cooperaçãocientífica com programasinternacionais estabelecidos em30% dos programas de pós-graduação
EP 06 convênios celebrados em 2010com organismos internacionais quetem previsão de atuação em cursos depós-graduação
de doutorado
Programas de pós-graduaçãoinseridos em nívelinternacional
EP Nenhum curso de pós-graduaçãoatuando em parceria com organismosem internacional
Índices de retenção reduzidospara 10% no final de 2012
EP Aferição prevista para 2012
Índices de evasão reduzidos EP Processo de aferição em implantação,portanto sem resultado a apresentar
6- Ampliar as condições deacesso e permanência deestudantes
Aumento do acesso deestudantes com carência sócioeconômica comprovada
EP - concessão de tíquete alimentação- construção da 1ª etapa do restauranteuniversitário concluída
Servidores qualificadoscontinuadamente em funçãodos interesses institucionais
EP Todos os servidores que solicitaram aparticipação no programa de incentivoà qualificação foram atendidos
Servidores capacitadoscontinuadamente em funçãodos interesses institucionais
EP A UFSJ proporcionou 34 cursos decapacitação, 15 foram oferecidos pelaUFSJ
7 -Valorizar seus servidores(docentes e técnico-administrativos), mantendo-osqualificados, capacitados eeficientes para a excelência nagestão do trabalho
Quadro de servidoresredimensionado
EN
Fonte: PPLAN
2.3 PROGRAMAS DE GOVERNO SOB A RESPONSABILIDADE DA UNIDADE
2.3.1 Execução dos programas de Governo sob a responsabilidade da UJNão se aplica à UFSJ.
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2.3.2 Execução física das ações realizadas pela UJ
QUADRO A.2.2 - EXECUÇÃO FÍSICA DAS AÇÕES REALIZADAS PELA UJ
Função Subfunção Programa Ação
Tipoda
Ação Prioridade Unidade de MedidaMeta
prevista
Metarealiza
da
Meta a serrealizadaem 2011
Educação Ensino Superior 1073 09HB OP - - - - -Educação Ensino Superior 1073 10G0 P - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 500 500 500Educação Ensino Superior 1073 10GZ P - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 400 340 340Educação Ensino Superior 1073 11DO P - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 510 650 650Educação Ensino Superior 1073 11ER P - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 100 200 200Educação Ensino Superior 1073 4002 A - ALUNO ASSISTIDO – UN 3.331 4.004 2.891Educação Ensino Superior 1073 4004 A - PESSOA BENEFICIADA – UN 70.000 411.945 375.000Educação Ensino Superior 1073 4008 A - VOLUME DISPONIBILIZADO – UN 6.000 10.959 24.000Educação Ensino Superior 1073 4009 A - ALUNO MATRICULADO – UN 8.500 7.988 7.364Educação Ensino Superior 1073 6328 A - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 350 300 1.300Educação Ensino Superior 1073 6368 A - LABORATÓRIO EQUIPADO – UN 10 5 -Educação Ensino Superior 1073 6368 A - LABORATÓRIO EQUIPADO – UN 1 1 -Educação Ensino Superior 1073 8282 A - VAGA DISPONIBILIZADA – UN 520 650 650EncargosEspeciais Outros Encargos Especiais 0901 0005 OP - - - - -
PrevidênciaSocial Previdência Reg. Estatutário 0089 0181 OP - PESSOA BENEFICIADA – UN 159 171 -
Educação Atenção Básica 0750 2004 A - PESSOA BENEFICIADA – UN 1.953 1.800 1.953Educação Educação Infantil 0750 2010 A - CRIANÇA ATENDIDA – UN 90 160 151Educação Prot. e Benefícios ao Trabalhador 0750 2011 A - SERVIDOR BENEFICIADO – UN 141 234 170Educação Alimentação e Nutrição 0750 2012 A - SERVIDOR BENEFICIADO – UN 803 1.018 962
Educação Atenção Básica 0750 20CW A - SERVIDOR BENEFICIADO – UN 469 775 469Educação Ensino Superior 1375 4006 A - ALUNO MATRICULADO – UN 400 452 358Educação Desenvolvimento Científico 1375 8667 A - PESQUISA PUBLICADA -UN 1.000 791 1.500Educação Formação de Recursos Humanos 1067 4572 A - SERVIDOR CAPACITADO – UN 828 553 650Educação Formação de Recursos Humanos 1061 8429 A - ALUNO MATRICULADO – UN 1.545 3.347 2.322
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ANÁLISE CRÍTICA: A execução física ocorreu conforme o programado. Em muitos casossuperou a programação. Trimestralmente , a avaliação destes indicadores foi registrada no sistemaSIMEC, onde ocorreram avaliações mensais sendo apresentad as as devidas justificativas quando aexecução física não aconteceu conforme o programado.
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2.4 DESEMPENHO ORÇAMENTÁRIO E FINANCEIRO
2.4.1 Programação Orçamentária das Despesas
QUADRO A.2.3 - IDENTIFICAÇÃO DAS UNIDADES ORÇAMENTÁRIAS
2.4.1.1 Programação de Despesas Correntes
QUADRO A.2.4 - PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS CORRENTES Valores em R$1,00
Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesas Correntes
1 – Pessoal e Encargos Sociais
2 – Juros eEncargos da
Dívida 3- Outras Despesas Correntes
Exercícios Exercícios Exercícios
2009 2010 2009 2010 2009 2010LOA Dotação proposta pela UO 38.156.200,00 58.156.101,00 - - 15.094.676,00 23.288.511,00
PLOA 38.156.200,00 58.156.101,00 - - 15.375.883,00 23.288.511,00LOA 38.156.200,00 58.156.101,00 - - 24.474.454,00 29.888.452,00
CRÉDITOS Suplementares 25.938.735,00 32.567.000,00 - - 2.360.598,00 3.742.337,00Especiais Abertos - - - - 10.000,00 -
Reabertos - - - - - -Extraordinários Abertos - - - - - -
Reabertos - - - - - -
Créditos Cancelados - - - - 8.764.737,00 2.279.762,00Outras Operações - - - - - -
Total 64.094.935,00 90.723.101,00 0,00 0,00 18.080.315,00 31.351.027,00Fonte: SIAFI GERENCIAL - 02 de março de 2011
Denominação das Unidades Orçamentárias Código da UO Código SIAFI da UGOFUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO JOÃO DEL REI 26285 154069
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2.4.1.2 Programação de Despesa de Capital
QUADRO A.2.5 - PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS CAPITALValores em R$1,00
Origem dos Créditos Orçamentários Grupos de Despesa de Capital
4 – Investimentos 5 – Inversões Financeiras 6- Amortização da Dívida
Exercícios Exercícios Exercícios
2009 2010 2009 2010 2009 2010LOA Dotação proposta pela UO 23.231.605,00 29.619.528,00 - - - -
PLOA 23.554.755,00 29.619.528,00 - - - -LOA 39.004.755,00 29.619.528,00 - - - -
CRÉDITOS Suplementares 3.582.658,00 4.388.772,00 - - - -Especiais Abertos - - - - - -
Reabertos - - - - - -Extraordinários Abertos - - - - - -
Reabertos - - - - - -Créditos Cancelados 12.960.000,00 1.214.974,00 - - - -
Outras Operações - - - - - -Total 29.627.413,00 32.793.326,00 0,00 0,00 - 0,00
Fonte: SIAFI GERENCIAL - 02 de março de 2011
2.4.1.3 Quadro Resumo da Programação de Despesas
QUADRO A.2.6 - QUADRO RESUMO DA PROGRAMAÇÃO DE DESPESASValores em R$1,00
Origem dos Créditos Orçamentários Despesas Correntes Despesas de Capital 9 – Reserva de ContingênciaExercícios Exercícios Exercícios
2009 2010 2009 2010 2009 2010
LOA Dotação proposta pela UO 53.250.876,00 81.444.612,00 23.231.605,00 29.619.528,00 - -PLOA 53.532.083,00 81.444.612,00 23.554.755,00 29.619.528,00 - -
LOA 62.630.654,00 88.044.553,00 39.004.755,00 29.619.528,00 - -CRÉDITOS Suplementares 28.299.333,00 36.309.337,00 3.582.658,00 4.388.772,00 -
Especiais Abertos 10.000,00 - - - - -
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Reabertos - - - - - -Extraordinários Abertos - - - - - -
Reabertos - - - - - -Créditos Cancelados 8.764.737,00 2.279.762,00 12.960.000,00 1.214.974,00 - -
Outras Operações - - - - - -Total 82.175.250,00 122.074.128,00 29.627.413,00 32.793.326,00 0,00 0,00
Fonte: SIAFI GERENCIAL - 02 de março de 2011
2.4.1.4 Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa
QUADRO A.2.7 - MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA POR GRUPO DE DESPESAValores em R$ 1,00
Natureza da Movimentação de CréditoUG concedenteou recebedora Classificação da ação Despesas Correntes
1 – Pessoal e EncargosSociais
2 – Juros eEncargosda Dívida
3 – OutrasDespesasCorrentes
MovimentaçãoInterna Concedidos
RecebidosMovimentaçãoExterna Concedidos
Recebidos 150014 12122106722720001 11.773,49150011 123641073009E0001 59.670,00150011 12364107385510001 2.560.316,00150011 1236413772C680001 293.471,92154003 12128106184290001 2.030.816,30154003 12364137504870001 305.450,00180002 27812125024260001 20.800,00540001 23695116646200001 500.000,00
Natureza da Movimentação de CréditoUG concedenteou recebedora Classificação da ação Despesas de Capital
4 – Investimentos
5 –Inversões
Financeiras
6 –Amortização
da Dívida
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MovimentaçãoInterna Concedidos
RecebidosMovimentaçãoExterna Concedidos
Recebidos 150011 12364107385510001 524.675,54150011 1236413772C680001 105.647,54154003 12128106184290001 308.103,00154003 12571137540190001 499.940,00153173 12128106184290001 84.900,00180002 27812125024260001 2.500,00
Fonte: SIAFI GERENCIAL - 02 de março de 2011
ANÁLISE CRÍTICA: Toda a execução do orçamento ocorreu conforme a programação. Realizamos mensalmente previsão dos gastos fixos visandoavaliar a previsão inicial de forma a não gerar débitos junto a fornecedores, o que não ocorreu em 2010. Observa-se que o orçamento da UFSJ cresceuna ordem de 60% em relação ao exercício passado no que tange às despesas de custeio e capital, isto se deu em função dos programas REUNI eExpandir, citados na introdução deste relatório. A análise crítica é satisfatória, pois o acréscimo do orçamento permitiu o incremento das açõesprevistas no planejamento estratégico. Ainda há necessidade de investimentos, apesar do acréscimo do orçamento, pois nosso investimento é gradual eem algumas ações faltou investimento para o acompanhamento do seu cronograma, ou seja, houve a necessidade de fracionar algumas atividadesconsiderando os recursos de investimentos do próximo exercício para o complemento das ações planejadas.
35
2.4.2 Execução Orçamentária das Despesas
2.4.2.1 Execução Orçamentária de Créditos Originários da UJ
QUADRO A.2.8 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO DOS CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJValores em R$ 1,00
Despesa Liquidada Despesa pagaModalidade de Contratação2009 2010 2009 2010
Modalidade de LicitaçãoConvite 288.666,50 168.701,43 276.442,20 168.701,43Tomada de Preços 325.260,00 3.061.993,51 225.676,55 3.058.906,38Concorrência 6.411.719,04 6.706.288,52 6.407.992,97 5.932.213,29Pregão 5.658.580,79 9.253.293,50 5.621.295,12 8.880.219,74Concurso --- --- --- ---Consulta --- --- --- ---Registro de Preços 0,00 289.845,05 0,00 289.845,05Contratações DiretasDispensa 2.482.218,28 1.870.397,95 2.414.199,45 1.836.734,85Inexigibilidade 1.121.206,90 1.104.499,39 1.078.768,15 1.097.757,25Regime de Execução EspecialSuprimento de Fundos 41.781,14 36.806,94 41.781,14 36.806,94Pagamento de PessoalPagamento em Folha 66.452.406,39 96.523.006,27 66.452.406,39 96.523.006,27Diárias 623.825,31 900.930,97 623.825,31 897.880,67Outros 1.600.172,50 3.281.055,64 1.596.224,57 3.270.554,17
Fonte: DIFIN/PROAD
ANÁLISE CRÍTICA : Percebemos que o volume de compras aumentou significativamente. A Instituição está atuando para reduzir o número decontratações diretas por dispensa de licitação. Foram adotadas ações para atuar com compras planejadas através da adoção de editais internos por grupode materiais. Porém, ainda não atingimos o resultado desejado. Para o exercício 2011, a Instituição está aperfeiçoando estes procedimentos. Outroponto a salientar é que grande parte dos processos licitatórios empenhados foram liquidados no próprio exercício, apesar das dificuldades nocumprimento dos prazos por parte dos fornecedores. Isto se deve ao fato de que adotamos um canal de interlocução com os fornecedores
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QUADRO A.2.9 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJValores em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores PagosGrupos de Despesa2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010
1 – Despesas de Pessoal319011 45.604.617,94 66.711.578,66 0,00 66.711.578,66 0,00 0,00 45.604.617,94 66.711.578,66319013 9.667.472,86 13.114.892,20 1.662,58 13.114.892,20 0,00 0,00 9.665.810,28 13.114.892,20
319001 6.402.941,87 7.664.247,40 0,00 7.664.247,40 0,00 0,00 6.402.941,87 7.664.247,40
Demais elementosdo grupo 1.727.320,05 1.948.672,28 1.662,58 1.948.672,28 0,00 0,00 1.727.320,05 1.948.672,282 – Juros e Encargosda Dívida
1º elemento dedespesa - - - -
- - - -
2º elemento dedespesa - - -
- - -
3º elemento dedespesa - - -
- - - -
Demais elementosdo grupo - - - -
- - - -
3 – Outras DespesasCorrentes
339039, 339037 5.380.432,77 8.628.305,22 3.684.641,26 2.120.372,27 1.695.791,51 6.507.932,95 3.547.994,67 2.118.295,12339037, 339039 4.169.074,26 6.669.550,03 2.591.900,73 5.035.191,29 1.577.173,53 1.634.358,74 2.589.716,28 4.944.788,36339036, 339046 1.492.684,30 3.578.881,90 972.198,50 3.564.446,30 128.517,44 14.435,60 1.364.149,26 3.564.446,30Demais elementos
do grupo 5.899.098,25 11.462.947,20 2.377.489,11 9.771.127,26 905.136,57 1.691.819,94 4.977.983,59 9.724.463,61Fonte: DIFIN/PROAD
ANÁLISE CRÍTICA Em relação às despesas com pessoal não temos o que comentar, pois a execução se deu conforme a programação, onde asinsuficiências de orçamento foram contempladas com créditos suplementares. Em relação às despesas de custeio reconhecemos o grande volume delançamentos em “Restos a Pagar não Processados”. Isto se deu em função da política da cota de limites de empenho, que foram liberadas na suatotalidade já no final do exercício, atrasando os processos licitatórios e com isto as datas de entrega dos serviços/materiais estendendo para o próximoexercício.
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QUADRO A.2.10 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRÉDITOS ORIGINÁRIOS DA UJValores em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores PagosGrupos de Despesa2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010
4 – Investimentos449051 16.728.815,57 24.128.281,84 5.836.044,91 8.337.698,72 10.892.770,66 15.790.583,12 5.732.735,39 7.560.536,36449052 11.181.833,33 8.248.710,88 3.132.225,27 4.887.177,12 8.049.608,06 3.361.533,76 3.123.136,52 4.599.290,08449092 2.206,00 45.015,67 2.206,00 41.415,67 0,00 3.600,00 2.206,00 41.415,67Demais elementos
do grupo - - - -- - - -
5 – InversõesFinanceiras1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
6 – Amortização daDívida1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
Fonte: DIFIN/PROAD
ANÁLISE CRÍTICA O mesmo ocorreu com as despesas de investimentos. Os atrasos ocorridos nas liberações da cotas de limites de empenhos nosobrigaram a prorrogar as licitações programadas para o final do exercício. Outro ponto importante que impacta o alto volume de Restos a Pagar nãoProcessados são que a maioria das despesas são obras, com prazos de execução em torno dos 180 dias, cujos cronogramas físico-financeirosestenderam para o próximo exercício.
38
2.4.2.2 Execução Orçamentária de Créditos Recebidos pela UJ por Movimentação
2.4.2.2.1 Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos recebidos por movimentação
QUADRO A.2.11 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO DOS CRÉDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃOValores em R$ 1,00
Despesa Liquidada Despesa pagaModalidade de Contratação
2009 2010 2009 2010Licitação
Convite 0,00 0,00 0,00 0,00Tomada de Preços 0,00 0,00 0,00 0,00Concorrência 0,00 0,00 0,00 0,00Pregão 1.512.856,30 1.332.442,16 1.467.073,12 1.325.870,12Concurso - - - -Consulta - - - -
Contratações DiretasDispensa 128.908,54 1.825.721,32 121.702,78 1.780.944,44Inexigibilidade 91.894,02 465.276,21 86.157,06 465.276,21
Regime de Execução Especial
Suprimento de Fundos0,00 0,00 0,00 0,00
Pagamento de PessoalPagamento em Folha 0,00 81.052,00 0,00 81.052,00
Diárias 73.598,48 204.926,50 73.598,48 204.661,00
Outras 620.162,60 183.173,22 575.762,60 180.701,19Fonte: DIFIN/PROAD
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2.4.2.2.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação
QUADRO A.2.12 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRÉDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃO
Valores em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores PagosGrupos de Despesa
2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 20101 – Despesas de Pessoal1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
2 – Juros e Encargosda Dívida1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
3- Outras DespesasCorrentes
339039 1.489.466,02 3.098.832,04 324.405,35 1.515.886,59 1.165.060,67 1.582.945,45 311.462,63 1.499.821,58
339018, 339037 610.802,75 1.756.821,00 610.802,75 1.683.838,14 0,00 72.982,86 566.402,75 1.683.838,14339037, 339036 500.000,00 244.340,39 420.166,01 147.984,48 78.833,99 96.355,91 419.486,66 147.218,98Demais elementos dogrupo 282.523,26 672.956,10 143.617,71 427.901,91 138.905,55 245.054,19 142.926,28 422.217,64
Fonte: DIFIN/PROAD
40
2.4.2.2.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação
QUADRO A.2.13 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRÉDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAÇÃOValores em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores PagosGrupos de Despesa
2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 20104 - Investimentos
449052 5.415.657,86 1.000.871,69 928.428,12 316.980,29 4.487.229,74 683.891,40 884.015,72 285.408,62449051 2.499.938,92 524.675,54 0,00 0,00 2.499.938,92 524.675,54 0,00 0,00
3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
5 - InversõesFinanceiras1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -3º elemento de despesa - - - - - - - -Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
6 - Amortização daDívida1º elemento de despesa - - - - - - - -2º elemento de despesa - - - - - - - -
3º elemento de despesa - - - -- - - -
Demais elementos dogrupo - - - -
- - - -
Fonte: DIFN/PROAD
ANÁLISE CRÍTICA: Reconhecemos que apresentamos um alto volume de despesas inscritas em Restos a Pagar não processados, conforme jácomentado as liberações de limites de empenho por parte do órgão superior, liberado, na sua maioria, à véspera do encerramento do exercício.
41
2.4.3 Indicadores Institucionais
A UFSJ não adota metodologias de indicadores institucionais. Atuamos com indicadores de desempenho e/ou informações qualitativas previstos noplanejamento estratégico aprovado pelo Conselho Universitário. Cabe ressaltar que esses traduzem para o observador do fenômeno-objeto a situaçãorelacionada com o interesse de análise. Na Tabela 2 - Objetivos Estratégicos da UFSJ demonstrada no item 2.2.2 - Análise do plano de ação da unidadereferente ao exercício de 2010, apresentamos apenas produtos resultantes da mensuração destes indicadores. Mais uma vez, ressaltamos que efetuamosavaliação do planejamento estratégico e no relatório de avaliação estão demonstradas as aferições destes indicadores, porém ficaria muito extensoinserir estes indicadores no presente relatório, extrapolando o limite estabelecido pelas orientações da CGU/TCU.
3. RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU RECURSOSApesar de se aplicar à natureza da unidade, não há conteúdo a ser declarado no exercício de referência
3.1 ANÁLISE CRÍTICA: A UFSJ não gerou passivos por insuficiência de créditos ou recursos. Realizamos despesas na proporção do orçamentoaprovado e disponibilizado. Os recursos financeiros foram repassados nos prazos estabelecidos, a partir das liquidações efetivadas não gerandonenhum pagamento em atraso.
4. MOVIMENTAÇÃO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORESQUADRO A.4.1 - SITUAÇÃO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES
Valores em R$ 1,00Restos a Pagar Processados
Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos acumulados Pagamentos acumulados Saldo a Pagar em 31/12/20102009 267.225,00 122,83 267.102,17 0,002008 100.202,68 31.209,24 68.993,44 0,00
Restos a Pagar não ProcessadosAno de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos acumulados Pagamentos acumulados Saldo a Pagar em 31/12/2010
2009 23.248.997,77 235.964,93 19.772.138,08 3.240.894,762008 557.345,95 15.258,39 186.388,87 355.698,692007 11.605,78 0,00 1.644,90 9.960,88
Observações:
Fonte: DIFIN/PROAD
42
4.1 ANÁLISE CRÍTICA: Em relação ao volume dos restos a pagar não processados, trata-se de licitações para aquisição de acervo bibliográfico, quesão licitações complexas e volumosas, onde fornecedores contam com a expectativa de novas edições, acarretando em atrasos . Um grande volumedestes recursos foi destinado à aquisição de materiais de laboratórios, cujos prazos de entrega são longos. Porém, o maior volume refere-se a obras,cujos cronogramas previstos extrapolam o exercício. Salientamos que estamos realizando reuniões quinzenais, onde os responsáveis apresentam suasproposições visando a liquidação. Nossa estimativa é zerar esss recursos até 30/04/2011
43
5. RECURSOS HUMANOS DA UNIDADE, CONTEMPLANDO AS SEGUINTESPERSPECTIVAS
5.1 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES ATIVOS
QUADRO A.5.1 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS - SITUAÇÃO APURADA EM31/12/2010
LotaçãoTipologias dos Cargos
Autorizada Efetiva
Ingressosem 2010
Egressos em2010
1 Provimento de cargo efetivo 57 1021 130 57
1.1 Membros de poder e agentes políticos 2
1.2 Servidores de Carreira 1002
1.2.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão 999
1.2.2 Servidor de carreira em exercíciodescentralizado
1.2.3 Servidor de carreira em exercícioprovisório
3
1.2.4 Servidor requisitado de outros órgãos eesferas
1.3 Servidores com Contratos Temporários 10
1.4 Servidores Cedidos ou em Licença 07
1.4.1 Cedidos 03
1.4.2 Removidos
1.4.3 Licença remunerada 01
1.4.4 Licença não remunerada 03
2 Provimento de cargo em comissão -
2.1 Cargos Natureza Especial
2.2 Grupo Direção e Assessoramentosuperior
2.2.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão
2.2.2 Servidor de carreira em exercíciodescentralizado
44
2.2.3 Servidor de outros órgãos e esferas
2.2.4 Sem vínculo
2.2.5 Aposentado
2.3 Funções gratificadas -
2.3.1 Servidor de carreira vinculada ao órgão
2.3.2 Servidor de carreira em exercíciodescentralizado
2.3.3 Servidor de outros órgãos e esferas
3 Total 57 1021 130 57
Fonte: DIDEP/PROGP DIAPA/PROEN
QUADRO A.5.2 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS POR FAIXA ETÁRIA -SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010
Faixa Etária (anos)
Tipologias do Cargo
Até 30De 31 a
40De 41a 50
De 51 a60
Acima de 60
1. Provimento de cargo efetivo
1.1. Membros de poder e agentespolíticos
1 1
1.2. Servidores de Carreira 154 357 301 163 27
1.3. Servidores com ContratosTemporários
10
1.4. Servidores Cedidos ou em Licença 4 3
2. Provimento de cargo em comissão
2.1. Cargos de Natureza Especial
2.2. Grupo Direção e AssessoramentoSuperior
2.3. Funções gratificadas
Fonte: DIDEP/PROGP DIAPA/PROEN
45
QUADRO A.5.3 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE RECURSOS HUMANOS POR FAIXA ETÁRIA -SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010
Nível de EscolaridadeTipologias do Cargo
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1. Provimento de cargo efetivo
1.1. Membros de poder e agentespolíticos
2
1.2. Servidores de Carreira 11 6 25 116 132 141 179 392
1.3. Servidores com ContratosTemporários
3 7
1.4. Servidores Cedidos ou emLicença
1 6
2. Provimento de cargo em comissão
2.1. Cargos de Natureza Especial
2.2. Grupo Direção eAssessoramento Superior
2.3. Funções gratificadas
LEGENDANível de Escolaridade1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau;5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 –Mestrado; 9 - Doutorado; 10 - Não Classificada.
Fonte: DIDEP/PROGP DIAPA/PROEN
46
5.2 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS E PENSIONISTAS
QUADRO A.5.4 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010
Regime de proventos / Regime de aposentadoria Quantitativo de Servidores Aposentadorias em 2010
1 Integral1.1 Voluntária 69 061.2 Compulsório 0 01.3 Invalidez Permanente 04 01.4 Outras 0 02 Proporcional2.1 Voluntária 47 012.2 Compulsório 06 022.3 Invalidez Permanente 13 012.4 Outras 0 0
Fonte: DIPES/PROGP
QUADRO A.5.5 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE INSTITUIDORES DE PENSÃO - SITUAÇÃO APURADA EM 31/12/2010
Regime de proventos originário do servidorQuantitativo de
BeneficiáriosPensões concedidas
em 2010
1. Integral 11 0
2. Proporcional 12 2
Fonte: DIPES/PROGP
47
5.3 COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS
QUADRO A.5.6 - COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS
Quantitativo de contratos de estágio vigentes
Nível de escolaridade1º
Trimestre2º
Trimestre3º
Trimestre4º Trimestre
Custo doexercício
(Valores em R$1,00)
Nível superior
Área Fim 0 29 31 29 88.288,00
Área Meio 0 0 0 0 0
Nível Médio
Área Fim 0 0 0 0 0
Área Meio 0 0 0 0 0
Fonte: DIPES/PROGP
48
5.4 CUSTOS ASSOCIADOS À MANUTENÇÃO DOS RECURSOS HUMANOS
QUADRO A.5.7 - QUADRO DE CUSTOS DE RECURSOS HUMANOS NOS EXERCÍCIOS DE 2008, 2009 E 2010. Valores em R$ 1,00
Despesas VariáveisTipologias /Exercícios
Vencimentos evantagens fixas Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações
BenefíciosAssistenciais e
previdenciários
Demaisdespesasvariáveis
Total
Membros de poder e agentes políticos2008 0 0 0 0 0 0 0 02009 0 0 0 0 0 0 0 02010 0 0 0 0 0 0 0 0
Servidores de Carreira que não ocupam cargo de provimento em comissão2008 25.694.035,42 0 2.650.855,36 1.064.127,94 287.652,46 298.986,57 1.154.521,81 31.150.179,562009 38.822.736,64 0 3.995.661,70 1.696.323,25 597.889,13 1.016.080,78 1.440.515,40 47.569.206,902010 57.060,861,29 0 6.267.420,96 2.758.310,68 838.885,22 2.289.399,27 3.760.287,43 72.975.164,85
Servidores com Contratos Temporários2008 525.520,74 0 0 0 0 0 0 525.520,742009 583.426,64 0 0 0 0 0 0 583.426,642010 684.170,60 684.170,60
Servidores Cedidos com ônus ou em Licença2008 0 0 0 0 0 0 0 02009 51.537,78 0 0 0 0 0 1.007,93 52.545,712010 36.812,70 0 0 0 0 1.093,00 1.519,99 39.425,69
Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial2008 0 0 0 0 0 0 0 02009 0 0 0 0 0 0 0 02010 0 0 0 0 0 0 0 0
Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior2008 1.117.855,22 0 0 0 0 0 0 1.117.855,222009 1.434.084,24 0 0 0 0 0 0 1.434.084,242010 1.431.547,48 0 0 0 0 0 0 1.431.547,48
Servidores ocupantes de Funções gratificadas2008 153.770,16 0 0 0 0 0 0 153.770,162009 179.235,69 0 0 0 0 0 0 179.235,692010 236.345,29 0 0 0 0 0 0 236.345,29
Fonte: Demonstrativos de Despesas com Pessoal do SIAPE
49
OBS.:1. Os valores referentes a vencimentos e vantagens fixas, gratificações, adicionais,
indenizações, benefícios e demais despesas variáveis pagos aos s ervidores ocupantes decargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior e aos ocupantes de FunçõesGratificadas estão incluídos nos valores informados na tipologia Servidores de Carreira quenão ocupam cargo de provimento em comissão .
2. No valor referente aos vencimentos e vantagens fixas do ano de 2010 estão incluídos osvalores referentes ao pagamento antecipado de remuneração dos dias de férias de janeiro de2011.
3. No valor referente às gratif icações do ano de 2010 estão incluídos os valores referentes aopagamento antecipado da primeira parcela da gratificação natalina de 2011, para osservidores que a requereram por ocasião das do mês de janeiro de 2011.
4. No valor referente aos adicionais do ano de 2010 estão incluídos os valores referentes aopagamento antecipado do adicional de férias das férias do mês de janeiro de 2011.
5.5 LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA MEDIANTE CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DESERVIÇOS
QUADRO A.5.8 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS D E LIMPEZA E HIGIENE E
VIGILÂNCIA OSTENSIVA
Unidade ContratanteNome:Universidade Federal de São João del -ReiUG/Gestão: 154069 CNPJ: 21.186.804/0001-05
Informações sobre os contratosNível de Escolaridade
exigido dos trabalhadorescontratados
Período contratual deexecução das
atividades contratadasF M S
Ano docontrat
oÁrea Nat.
Identificação do
Contrato
EmpresaContratada
(CNPJ)
Início Fim P C P C P C
Sit.
2004 L
O 148
Minas ServiçosGerais Ltda..38.603.361/0001-03 22/10/2004 18/04/2010 20 20 E
2008 L
O 304
Minas ServiçosGerais Ltda..38.603.361/0001-03 28/12/2008 30/04/2010 57 57 01 01 E
2009 L
O 010
MáximaServiços eObras Ltda..08.764.312/0001-83 20/04/2009
19/04/2010(prorrog.20/04/2011 04 04 01 01 P
2009 L
O 297
MáximaServiços eObras Ltda..08.764.312/0001-83 08/09/2009
07/09/2010(prorrog.31/03/2011) 6 9 2 2 P
2009 L
O 298
MáximaServiços eObras Ltda..08.764.312/0001-83 13/09/2009
12/09/2010(prorrog.31/03/2011) 6 9 2 2 P
2009 V
O 233
Gardiner-MGSegurançaLtda..085.62228/0001-87 16/04/2009
15/04/2010(prorrog.
16/04/2011) 62 62 P
50
2010 L
E 344
BrasanitasEmpresaBrasileira deSaneamento eComércioLtda.60.902.939/0001-73 03/05/2010 30/08/2010 96 96 04 04 E
Observação:LEGENDAÁrea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva.Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.Fonte: DIPRE/PROAD
QUADRO A.5.9 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA
Fonte: DIPRE/PROAD
O Quadro A.5.10 abaixo compreende a situação em 31/12/2010 da distribuição de trabalhadorescontratados mediante os contratos de locação de mão de obra relacionados nos Quadros A.5.8 eA.5.9 anteriores pelas unidades administrativas associadas à UJ.
Unidade Contratante
Nome: Universidade Federal de São João Del Rei
UG/Gestão: 154069/15276 CNPJ: 21186.804/0001-05
Informações sobre os contratos
Nível de Escolaridade exigidodos trabalhadores contratados
Período contratualde execução das
atividades contratadasF M S
Ano docontrato
Área Nat. Identificação do Contrato
EmpresaContratada
(CNPJ)
Início Fim P C P C P C
Sit.
2010 1 O 458/2010 10704092/0001-44 23/10/10 22/10/2011 23 15 8 A
Observação:
LEGENDAÁrea:
1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional;2. Manutenção e Conservação de Bens Imóvei s3. Serviços de Copa e Cozinha;4. Manutenção e conservação de Bens Móveis;5. Serviços de Brigada de Incêndio;6. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes;7. Outras.
Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
51
QUADRO A.5.10 - DISTRIBUIÇÃO DO PESSOAL CONTRATADO MEDIANTE CONTRATO DEPRESTAÇÃO
Identificação do Contrato Área Qtd. Unidade Administrativa233/2010 8 62 DIPRE - SEDE, CAP, CCO, CSL
010/2009 2, 7, 9 5 DIPRE - CSL
297/2008 2, 7, 9 11 DIPRE - CCO
298/2008 2, 7, 9 11 DIPRE - CAP
423/2010 9 5 DIPRE - SEDE
424/2010 7 61 DIPRE - SEDE
425/2010 2 38 DIPRE - SEDE
458/2010 9 23 PROEN- REITORIA- PROPE- PROADLEGENDAÁrea:
1. Apoio Administrativo Técnico e Operacional;2. Manutenção e Conservação de Bens Imóveis;3. Serviços de Copa e Cozinha;4. Manutenção e conservação de Bens Móveis;5. Serviços de Brigada de Incêndio;
6. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes;7. Higiene e Limpeza;8. Vigilância Ostensiva;9. Outras.
Fonte: DIPRE/PROGP
5.6 INDICADORES GERENCIAIS SOBRE RECURSO S HUMANOS
Sobre os indicadores gerenciais de Recursos Humanos, a Universidade Federal de São João del -Rei(UFSJ) desenvolve os seguintes trabalhos:
Absenteísmo – a UFSJ não desenvolve trabalhos nesta área, porém este item está previsto noPlano de Gestão 2008-2012. Além disso, com a implantação do Subsistema Integrado deAtenção à Saúde do Servidor (SIASS), que prevê relatórios de Absenteísmo, tornar -se-ápossível adotar medidas de controle e redução do Absenteísmo.
Acidentes de Trabalho e Doenças Ocupac ionais – Atualmente, as ocorrências de acidentesde trabalho limitam-se ao simples registro por parte da segurança do trabalho, que faz aabertura de um processo a partir da declaração do servidor acidentado para futurasprovidências, como investigações ou pedidos de ressarcimento por despesas médicas emvirtude do agravamento de lesões. Para 2011 as metas são: aplicar treinamento de combate aprincípio de incêndio com extintores, propor treinamentos a serem realizados na área desegurança do trabalho, aquisição de Equipamento de Proteção Individual EPI’s emquantitativos que atendam todos os servidores e estoque anual, sistematizar a forma deregistro das atividades de segurança .
Rotatividade (Turnover) - a UFSJ não desenvolve trabalhos nesta área e não há nenhumprojeto para a área.
Educação Continuada - a UFSJ apóia a educação continuada de seus servidores (docentes etécnico-administrativos) por meio do Programa de Incentivo à Formação de Servidores(PROSER), que é um incentivo financeiro para os servid ores que estão fazendo graduaçãoou pós-graduação strictu sensu e latu sensu. Além disso, a UFSJ possui um ProgramaAnual de Capacitação, oferecendo cursos de capacitação aos servidores. Em 2010 foram 32servidores beneficiados pelo PROSER e para 2011 o r ecurso já foi aumentado. Em 2010
52
foram 526 capacitações em 34 cursos. Dos 34 cursos, 15 foram oferecidos pela UFSJ. Para2011, além destas atividades, objetiva -se implantar o Mestrado Interinstitucional(MINTER).
Satisfação e Motivação - a UFSJ desenvolve alguns programas nesta área:o realiza anualmente o Balcão de Saúde, onde são discutidos temas relacionados a
saúde do servidor e seu bem estar com realização de palestras, oficinas, exposições emesas-redondas. Já foram 13 edições do Balcão de Saúde.
o Projeto Bem Viver – promover o bem estar do servidor por meio de programas eatividades demandados pelos mesmos.
o Acompanhamento de servidores recém empossadoso Acompanhamento de servidores afastados para cuidar da própria saúde, com
realização de visitas domicil iares, hospitalares e perícias médicas. Esteacompanhamento é realizado por necessariamente uma Psicóloga e uma AssistenteSocial.
o Realização anualmente do Projeto “Café com Você”, confraternização natalina comdestaque as atividades realizadas pela Insti tuição durante o ano. Foram 10 edições do“Café com Você”
o Ginástica Laboral: durante duas vezes por semana, por 20 minutos, em pontosestratégicos, uma professora de Educação Física trabalha a ginástica laboral com osservidores.
o Aos dependentes dos servidores, a UFSJ oferece Natação para iniciantes einformática.
o Em 2011, será implantado um apoio psicossocial, em parceira com o curso dePsicologia para cuidar da saúde emocional do servidor.
Disciplina - a UFSJ possui o Sistema de Gestão de Desempenho, pa ra avaliação dedesempenho dos técnico-administrativos, em que a disciplina configura como um item deavaliação. Sempre quando há algum conflito a Pró -Reitoria de Gestão e Desenvolvimento dePessoas faz acompanhamento do servidor e da chefia.
Desempenho funcional - a UFSJ possui o Sistema de Gestão de Desempenho destinado aostécnico-administrativos, além da Avaliação de Estágio Probatório. Para o Quadro dedocentes a UFSJ possui regras específicas para avaliação de desempenho.
Níveis salariais - a UFSJ não desenvolve trabalhos nesta área e não há nenhum projeto paraa área.
Demandas trabalhistas - a UFSJ não desenvolve trabalhos nesta área e não há nenhumprojeto para a área.
6. TRANSFERÊNCIAS MEDIANTE CONVÊNIO, CONTRATO DE REPASSE, TERMODE PARCERIA, TERMO DE COOPERAÇÃO, TERMO DE COMPROMISSO OUOUTROS ACORDOS, AJUSTES OU INSTRUMENTOS CONGÊNERES, VIGENTES NOEXERCÍCIO DE REFERÊNCIA
Não se aplica à UFSJ.
53
7. DECLARAÇÃO DA ÁREA RESPONSÁVEL ATESTANDO QUE AS INFORMAÇÕESREFERENTES A CONTRATOS E CONVÊ NIOS OU OUTROS INSTRUMENTOSCONGÊNERES ESTÃO DISPONÍVEIS E ATUALIZADOS, RESPECTIVAMENTE, NOSISTEMA INTEGRADO DE ADMINISTRAÇÃO DE SERVIÇOS GERAIS –SIASG E NOSISTEMA DE GESTÃO DE CONVÊNIOS, CONTRATOS E REPASSE E TERMOS DEPARCERIA – SICONV, CONFORME ESTABELECE O ART. 19 DA LEI Nº 12.309, DE 9DE AGOSTO DE 2010.
DECLARAÇÃO RESPONSÁVEL CONTRATOS E CONVÊNIOSDenominação completa (UJ) Código da UG
Universidade Federal de São João del -Rei 154069
Declaro que todos os contratos, convênios, acordo, ajustes e/ ou outros instrumentos congêneres quandoocorrem desembolso de recursos e ou registro de receitas que se encontram em vigor foram devidamente registrados ese encontram disponíveis e atualizados no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG nomódulo SICON. Declaramos ainda que no exercício de 2010 não foram registrados nenhum instrumento no sistemade Gestão de Convênios, contratos de Repasse e Termos de Parcerias – SICONV – Portal de Convênios.Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração.
Local São João del-Rei Data Março/2011
Responsável Neyla Lourdes Bello CargoPró-reitora de Planejamento e
Desenvolvimento da UFSJ
8. INFORMAÇÕES SOBRE O CUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES ESTABELECIDASNA LEI Nº 8.730, DE 10 DE NOVEMBRO DE 1993, RELACIONADAS À ENTREGA E AOTRATAMENTO DAS DECLARAÇÕES DE BENS E RENDAS
A posse é dada e a exoneração, declaração de vacância e aposentadoria são concedidas aosservidores que apresentam Declaração de Bens e Valores.Anualmente, a Instituição recolhe de todos os agentes públicos a ela vinculados as respectivasDeclarações de Bens e Valores atualizadas ou autorizações para acesso às Declarações de AjusteAnual de Imposto de Renda entregues à Receita Federal. Os servidores que não entr egaram asdeclarações atualizadas em 2010, referentes ao exercício de 2009, foram devidamente notificadospara o cumprimento da obrigação, sob pena das sanções previstas pela Lei nº 8.730, de 10 denovembro de 1993.
9. ESTRUTURA DE CONTROLE INTERNO DA U JA informação está estruturada conforme o Quadro A. 9.1 abaixo, que dispõe diversas afirmativassobre os seguintes aspectos do sistema de controles internos da UJ: ambiente de controle, avaliaçãode riscos, procedimentos de controle, informação e comunicaçã o e monitoramento.
QUADRO A.9.1 – ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ
Aspectos do sistema de controle interno AvaliaçãoAmbiente de Controle 1 2 3 4 5
1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais àconsecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento.
X
2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos osservidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade.
X
3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em
documentos formais.X
6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a part icipação dos funcionários eservidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos,das instruções operacionais ou código de ética ou conduta.
X
7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições cla rasdas responsabilidades.
X
54
Aspectos do sistema de controle interno Avaliação8. Existe adequada segregação de funções nos processos da competência da UJ. X9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados
planejados pela UJ.X
Avaliação de Risco 1 2 3 4 510. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas
da unidade.X
12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa)envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação daprobabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas paramitigá-los.
X
13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de i nformações e deconformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão.
X
14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças noperfil de risco da UJ, ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo.
X
15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados emuma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão.
X
16. Existe histórico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internosda unidade.
X
17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância paraapurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
X
18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens evalores de responsabilidade da unidade.
X
Procedimentos de Controle 1 2 3 4 519. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os
riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente est abelecidas.X
20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionamconsistentemente de acordo com um plano de longo prazo.
X
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível debenefícios que possam derivar de sua aplicação.
X
22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estãodiretamente relacionados com os objetivos de controle.
X
Informação e Comunicação 1 2 3 4 523. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada,
armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas.X
24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficientepara permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas.
X
25. A informação disponível à UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. X26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e
indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de fo rma eficaz.X
27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todasas direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
X
Monitoramento 1 2 3 4 528. O sistema de controle interno da UJ é cons tantemente monitorado para avaliar sua
validade e qualidade ao longo do tempo.X
29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelasavaliações sofridas.
X
30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seudesempenho.
X
Considerações gerais:A metodologia adotada para o preenchimento destas informações foi a realização de uma reunião envolvendo asseguintes áreas: Pró-reitoria de Planejamento e Desenvolvimento, Pró -reitoria de Administração, Assessoria deComunicação, Núcleo de Tecnologia da Informação e Auditoria Interna. Nesta reunião foram debatidas asinformações solicitadas comparando-as com as ações previstas no Plano de Gestão e Plano de DesenvolvimentoInstitucional. Foram detectados problemas e estes repassados aos agentes de planejamentos (em cada unidadeadministrativa tem um servidor exercendo o papel de agente de planejamento) para que as considerações mensuradassejam inseridas nas ações previstas no planejamento .LEGENDANíveis de Avaliação:
(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado nocontexto da UJ.(2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado nocontexto da UJ, porém, em sua minoria.
55
Aspectos do sistema de controle interno Avaliação(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito naafirmativa no contexto da UJ.(4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente apl icado nocontexto da UJ, porém, em sua maioria.(5) Totalmente válido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado nocontexto da UJ.
10. INFORMAÇÕES QUANTO À ADOÇÃO DE CRITÉRIOS DE SUSTENTABILIDADEAMBIENTAL NA AQUISIÇÃO D E BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DAINFORMAÇÃO (TI) E NA CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS OU OBRAS, TENDO COMOREFERÊNCIA A INSTRUÇÃO NORMATIVA Nº 1/2010 E A PORTARIA Nº 2/2010,AMBAS DA SECRETARIA DE LOGÍSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DOMINISTÉRIO DO PLANEJAMENT O, ORÇAMENTO E GESTÃO E INFORMAÇÕESRELACIONADAS À SEPARAÇÃO DE RESÍDUOS RECICLÁVEIS DESCARTADOS EMCONFORMIDADE COM O DECRETO Nº 5.940/2006
QUADRO A.10.1 - GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS
Aspectos sobre a gestão ambiental AvaliaçãoLicitações Sustentáveis 1 2 3 4 51. A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que levemem consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos ematérias primas. Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade
ambiental foram aplicados?
X
2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmenteadquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo d e matéria-prima e maiorquantidade de conteúdo reciclável.
X
3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando -se preferência àqueles fabricados porfonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex. produtos delimpeza biodegradáveis).
X
4. Nos procedimentos licitatórios realizados pela unidade, tem sido considerada a existênciade certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), comocritério avaliativo ou mesmo condição na aquisi ção de produtos e serviços. Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem sido
considerada nesses procedimentos?
X
5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menorconsumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas). Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses
produtos sobre o consumo de água e energia?
X
6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reci clados (ex: papel reciclado). Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos adquiridos?
X
7. No último exercício, a instituição adquiriu veículos automotores mais eficientes e menospoluentes ou que utilizam combustíveis alte rnativos. Se houver concordância com a afirmação acima, este critério específico utilizado foi
incluído no procedimento licitatório?
X
8. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização,reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga). Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido
manifestada nos procedimentos licitatórios?
X
9. Para a aquisição de bens/produtos é levada em conta os aspectos de durabilidade equalidade de tais bens/produtos.
X
10. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia,possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização daedificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e materiaisque reduzam o impacto ambiental.
X
56
Aspectos sobre a gestão ambiental AvaliaçãoLicitações Sustentáveis 1 2 3 4 511. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como suadestinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006.
X
12. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanh as entre os servidores visando adiminuir o consumo de água e energia elétrica. Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicações oficiais, etc.). A UFSJ
X
13. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas de conscientização da necessidade deproteção do meio ambiente e preservação de recursos naturais voltadas para os seusservidores. Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicações oficiais, etc.)?
X
Considerações Gerais:O mesmo procedimento realizado na geração das informações do quadro A.9.1 foi adotado para os aspectos referentesa gestão ambiental. As proposições apresentadas também foram repassadas aos agent es de planejamento para inserçãono planejamento.LEGENDANíveis de Avaliação:
(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa éintegralmente não aplicado no contexto da UJ.(2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa éparcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria.(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação dofundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.(4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa éparcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.(5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa éintegralmente aplicado no contexto da UJ.
Fonte: DIMAP/PROAD
11. INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO DERESPONSABILIDADE DA UJ, CLASSIFICADO COMO “BENS DE USO ESPECIAL”, DEPROPRIEDADE DA UNIÃO OU LOCADO DE TERCEIROS
O Quadro A.11.1 Distribuição Espacial de Bens Imóveis de Uso Especial de Propriedade da União ,está organizado de modo a permitir a identificação do quantitativo de imóveis de propriedade daUnião que estavam sob a responsabilidade da UJ no final dos exercícios 2009 e 2010,contemplando a localização geográfica dos bens locados no Brasil e no exte rior.
QUADRO A.11.1 – DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DEPROPRIEDADE DA UNIÃO
QUANTIDADE DE IMÓVEIS DEPROPRIEDADE DA UNIÃO DERESPONSABILIDADE DA UJLOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA
EXERCÍCIO 2009 EXERCÍCIO 2010
UF MG
SÃO JOÃO DEL REI 4 4
DIVINÓPOLIS 1 1
BRASIL
UF “n”
57
Município 1
Município 2
Município “n”
Subtotal Brasil 5 5
PAÍS 1
cidade 1
cidade 2
cidade “n”
PAÍS “n”
cidade 1
cidade 2
EXTERIOR
cidade “n”
Subtotal Exterior
Total (Brasil + Exterior) 5 5
Fonte: DIMAP/SEPAT
QUADRO A.11.2 – DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL LOCADOS DETERCEIROS
Não se aplica, pois a UFSJ não possui nenhum imóvel especial locado de terceiros, somente empermissão de uso.
QUADRO A.11.3 – DISCRIMINAÇÃO DOS BENS IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIÃO SOBRESPONSABILIDADE DA UJ
Valor do ImóvelDespesa com
Manutenção noexercício
UG RIP RegimeEstado
deConservação Valor
Histórico
Data da
Avaliação
ValorReavaliad
oImóvel Instala
ções
154069 5249.00027.500-2 21 3 14.530.323,07 15/03/11
154069 5249.00028.500-8 21 3 33.299.881,33 15/03/11
154069 5249.00029.500-3 21 3 227.414,92 15/03/11
154069 5249.00046.500-6 21 3 3.511.074,13 15/03/11
58
154069 4917.00004.500-8 7 2 11.323.589,43 15/03/11
154069 5343.00037.500-4 7 1 24.672.186,17 15/03/11
154069 4445.00013.500-0 21 2 11.114.776,06 15/03/11
154069 5249.00058.500-1 7 3 104.466.761,07 15/03/11
Total
LEGENDA:RIP: Código de Registro Imobiliário PatrimonialRegime: É o regime de utilização do imóvel formalizado com a União e a situação em que se encontra o processo deregularização do imóvel, que deverá ser informado conforme a seguinte codificação: 7 para comodato e 21 para Uso emServiço PúblicoEstado de Conservação: 1 para Novo, 2 para Muito Bom e 3 para Bom
Fonte: DIMAP/SEPAT
OBS: O não preenchimento do valor reavaliado, justifica-se pela não avaliação nas datas previstas.As reavaliações serão feitas conforme lançamento no SPIUnet em 15/03/2013. Faremos todo oempenho em buscar dados corretos para subsidiar o preenchimento dos campos do sistema.
ANÁLISE CRÍTICA: A UFSJ está em fase de reorganização da área de patrimônio com aimplantação do novo sistema SISERGE, conforme já citado no corpo deste relatório. Nesteprocesso inclui também a área responsável pelo controle e regulamentação dos bens imóveis. Em2010 concluímos a implantação do Projeto de Combate a Incêndio em todos os seis campi visando àobtenção do laudo do corpo de bombeiros, documento exigido p ara regulamentação dos novosprédios no cartório de registro de imóveis. Até o momento ainda não obtivemos o referido laudo jásolicitado formalmente. Desta forma alguns dados ficam comprometidos seu registro no sistemaSPIUnet por exemplo. Nossa meta prevista no planejamento estratégico é que todos os benspatrimoniais estejam devidamente regulamentados e seus registros realizados nos sistemaspertinentes com a periodicidade exigida pelas normas vigentes.
12. GESTÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
QUADRO A.12.1 – GESTÃO DE TI DA UJ
AvaliaçãoQuesitos a serem avaliados
1 2 3 4 5Planejamento1. Há planejamento institucional em vigor ou existe área que faz o planejamentoda UJ como um todo. X2. Há Planejamento Estratégico para a área de T I em vigor. X3. Há comitê que decida sobre a priorização das ações e investimentos de TI paraa UJ. XRecursos Humanos de TI4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na área de TI.
295. Há carreiras específicas para a área de TI no plano de cargos doÓrgão/Entidade. XSegurança da Informação6. Existe uma área específica, com responsabilidades definidas, para lidarestrategicamente com segurança da informação. X7. Existe Política de Segurança da Informação (PSI) em vigor que tenha sidoinstituída mediante documento específico. XDesenvolvimento e Produção de Sistemas
59
8. É efetuada avaliação para verificar se os recursos de TI são compatíveis com asnecessidades da UJ. X9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologiadefinida. X10. É efetuada a gestão de acordos de níveis de serviço das soluções de TI doÓrgão/Entidade oferecidas aos seus clientes. X11. Nos contratos celebrados pela UJ é exigido acordo de nível de serviço. XContratação e Gestão de Bens e Serviços de TI12. Nível de participação de terceirização de bens e serviços de TI em relação aodesenvolvimento interno da própria UJ. 15,00%13. Na elaboração do projeto básico das contratações de TI são explicitados osbenefícios da contratação em termos de resultado para UJ e não somente emtermos de TI. X14. O Órgão/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui áre aespecífica de gestão de contratos de bens e serviços de TI. X15. Há transferência de conhecimento para servidores do Órgão/Entidadereferente a produtos e serviços de TI terceirizados? XConsiderações Gerais:O PDTI está em fase de elaboração pela Comissão de Informática da UFSJ. Entretanto, o planejamentoestratégico da UFSJ já contempla a maioria das informações relativas a TI e tem sido usado comonorteador dos trabalhos do Núcleo de Tecnologia da Informação.
LEGENDANíveis de avaliação:
(1) Totalmente inválida: Significa que a afirmativa é integralmenteNÃO aplicada ao contexto da UJ.(2) Parcialmente inválida: Significa que a afirmativa é parcialmenteaplicada ao contexto da UJ, porém, em sua minoria.(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicaçãodo fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.(4) Parcialmente válida: Significa que a afirmativa é parcialmenteaplicada ao contexto da UJ, porém, em sua maioria.(5) Totalmente válida: Significa que a afirmativa é integralmenteaplicada ao contexto da UJ.
13. INFORMAÇÕES SOBRE A UTILIZAÇÃO DE CARTÕES DE PAGAMENTO DOGOVERNO FEDERAL, OBSERVANDO -SE AS DISPOSIÇÕES DOS DECRETOS Nº5.355/2005 E 6.370/2008
QUADRO A.13.1 - DESPESA COM CARTÃO DE CRÉ DITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR
Valores em R$ 1,00
Código da UG 1: 154069 Limite de utilização da UG: R$ 56.000,00
Valor
Portador CPFLimiteindividual Saque Fatura Total
Fábio Chaves 381.098.836-72 R$ 30.000,00 R$ 3.460,00 R$ 22.088,40 R$ 25.548,40
Eduardo Sérgio da Silva 600.876.416-15 R$ 16.000,00 R$ 3.490,00 R$ 406,00 R$ 3.896,00
Mauro Nuno dos Reis 383.505.486-49 R$ 10.000,00 R$ 2.990,00 R$ 2.087,00 R$ 5.077,00
Total utilizado pela UG R$ 9.940,00 R$ 24.581,40 R$ 34.521,40
Código da UG 2: Limite de utilização da UG:
Total utilizado pela UG
Total utilizado pela UJFonte: PROAD
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QUADRO A.13.2 - DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO (SÉRIE HISTÓRICA)Valores em R$ 1,00
Saque Fatura Total (R$)ExercícioQuantidade Valor
(a)Quantidade Valor
(b)(a + b)
2008 31 R$ 6.613,63 34 R$ 19.758,07 R$ 26.371,702009 107 R$ 13.454,30 58 R$ 27.978,26 R$ 41.432,562010 80 R$ 9.940,00 53 R$ 24.581,40 R$ 34.521,40
Fonte: PROAD
14. INFORMAÇÕES SOBRE RENÚNCIA TRIBUTÁRIA, CONTENDO DECLARAÇÃODO GESTOR DE QUE OS BENEFICIÁRIOS DIRETOS DA RENÚNCIA, BEM COMO DACONTRAPARTIDA, COMPROVARAM, NO EXERCÍCIO, QUE ESTAVAM EMSITUAÇÃO REGULAR EM RELAÇÃO AOS PAGAMENTOS DOS TRIBUTOS JUNTOSÀ SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL – SRFB, AO FUNDO DEGARANTIA DO TEMPO DE SERVIÇO – FGTS E À SEGURIDADE SOCIALNão se aplica à UFSJ
15. INFORMAÇÕES SOBRE AS PROVIDÊNCIAS A DOTADAS PARA ATENDER ÀSDELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃOS DO TCU OU EM RELATÓRIOS DEAUDITORIA DO ÓRGÃO DE CONTROLE INTERNO A QUE A UNIDADEJURISDICIONADA SE VINCULA OU AS JUSTIFICATIVAS PARA O NÃOCUMPRIMENTO
15.1 DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCI O
QUADRO A.15.1 - CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO
UNIDADE JURISDICIONADA
Denominação completa: Código SIORGFundação Universidade Federal de São João del Rei
Deliberações do TCU
Deliberações expedidas pelo TCU
Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida
1 001.481/2010-0 6191/2010 –
TCU- 1ª Câmara1.6.1 RE
Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG
Fundação Universidade Federal de São João del Rei
Descrição da Deliberação:Recomendar à Universidade Federal de São João del Rei que somente licite objeto quanto possuir projeto básicoelaborado por pessoal da entidade ou contratado junto à iniciativa privada, se for o caso.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementaçã o Código SIORG
Setor de Compras e Licitações da Divisão de Materiais e Patrimônio – DIMAP
Síntese da providência adotada: A recomendação contida no referido Acórdão foi acatada.
Síntese dos resultados obtidos
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor
Não se aplica.
61
15.2 DELIBERAÇÕES DO TCU PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DOEXERCÍCIONão ocorreu no exercício
15.3 DELIBERAÇÕES DO OCI ATENDIDAS NO EXERCÍCIO
QUADRO A.15.3 - RELATÓRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DO OCI
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORGFundação Universidade Federal de São João del Rei
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 - -Ofício n°. 10014/2010/CGUMG/CGU-
PR de 31/03/2010
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Fundação Universidade Federal de São João del Rei
Descrição da Recomendação:Cruzamento de dados dos servidores do Ministério da Educação com a Relação Anual de Informações Sociais –RAIS. Solicitação de identificação dos servidores da UFSJ constantes nas planilhas anexas.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Divisão de Administração de Pessoal da Pró -Reitoria de Gestão e Desenvolvimento de Pessoas
Síntese da providência adotada:
A situação dos servidores relacionados foi justificada através do Ofício n°042/2010/UFSJ/ Reitoria/ Gabinete
Síntese dos resultados obtidos
Solicitação atendida.Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelogestor
Não se aplica.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORGFundação Universidade Federal de São João del Rei
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
2 - -Ofício n° 18684/2010/CGUMG/CGU-PR
de 07/06/2010
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Fundação Universidade Federal de São João del Rei
Descrição da Recomendação:Solicita informações e documentos referentes às despesas realizadas por meio do Cartão Pagamento do GovernoFederal, justificando as ocorrências verificadas e identificand o suas causas..
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORGDivisão de Materiais e Patrimônio e Divisão de Prefeitura de Campus e Campus Centro OesteDona Lindu
Síntese da providência adotada:
62
Solicitação atendida através do Ofício n° 004/2010/UFSJ/ AUDIT
Síntese dos resultados obtidos
Solicitação atendida.Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelogestor
Não se aplica.
Unidade Jurisdicionada
Denominação completa: Código SIORGFundação Universidade Federal de São João del Rei
Recomendações do OCI
Recomendações expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
3 - -Ofício n°
33366 /2010/CGUMG/CGU-PR de07/10/2010
Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG
Fundação Universidade Federal de São João del Rei
Descrição da Recomendação:Solicita informações e documentos requisitados no anexo referente às despesas na modalidade de dispensa einexigibilidade de licitação.
Providências Adotadas
Setor responsável pela implementação Código SIORG
Divisão de Materiais e Patrimônio
Síntese da providência adotada:
Solicitação atendida através do Ofício n° 001/2010/UFSJ/SECOL/ DIMAP
Síntese dos resultados obtidos
Solicitação atendida.
Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor
Não se aplica.
15.4 RECOMENDAÇÕES DO OCI PENDENTES DE ATENDIMENTO AO FINAL DOEXERCÍCIO
Não ocorreu no exercício
16. INFORMAÇÕES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAÇÕES REALIZADASPELA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO, CASO EXISTA NA ESTRUTURA DOÓRGÃO, APRESENTANDO AS JUSTIFICATIVAS PARA OS CASOS DE NÃOACATAMENTO
No decorrer dos trabalhos desta Audi toria Interna, ao dar cumprimento ao PAINT -2010, apósanálise de processos administrativos relativos à licitação em suas diversas modalidades, deconcessão de aposentadoria e instituição de pensão c ivil, foram feitas as devidas recomendações,sendo as mesmas encaminhadas aos setores responsáveis para as correções das inconsistênciasencontradas, com a finalidade da correta formalização dos referidos processos.
A Unidade de Auditoria Interna vem adotando como método de trabalho, não somente o envioformal às unidades responsáveis, mas também o sistema de reuniões com os referidos responsáveis,no intuito de se encontrar conjuntamente soluções eficazes no aperfeiçoamento dos trabalhos.
63
Tais recomendações foram respondidas e atendidas pelos citados setores e, podemos afirmar com asverificações dos processos alcançaram seus objetivos quanto ao aprimoramento dos procedimentosadministrativos na Instituição.17. OUTRAS INFORMAÇÕES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UNIDADE PARADEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA GESTÃO NOEXERCÍCIO.
Na introdução deste relatório apresentamos informações que consideramos relevantes nodesempenho das atividades executadas no exercício de 2010
PARTE B - INFORMAÇÕES CONTÁBEIS DA GESTÃO
1. DECLARAÇÃO DO CONTADOR RESPONSÁVEL PELA UNIDADEJURISDICIONADA ATESTANDO QUE OS DEMONSTRATIVOS CONTÁBEIS(BALANÇOS ORÇAMENTÁRIO, FINANCEIRO E PATRIMONIAL E ADEMONSTRAÇÃO DAS VARIAÇÕES PATRIMONIAIS, PREVISTOS NA LEI N.º 4.320,DE 17 DE MARÇO DE 1964) E O DEMONSTRATIVO LEVANTADO POR UNIDADEGESTORA RESPONSÁVEL – UGR REFLETEM A ADEQUADA SITUAÇÃOORÇAMENTÁRIA, FINANCEIRA E PATRIMONIAL DA UNIDADE JURISDICIONADA
QUADRO B.1.1 - DECLARAÇÃO PLENA DO CONTADOR
DECLARAÇÃO PLENA DO CONTADORDenominação completa (UJ) Código da UG
UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO JOÃO DEL-REI 154069
Declaro que os demonstrativos contábeis constantes do Sistema Siafi (Balanços Orçamentário, Financeiro ePatrimonial e a Demonstração das Variações Patrimoniais, previstos na Lei n.º 4.320, de 17 de março de 1964), refletem aadequada situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta Relatório de Gestão.
Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração.
Local São João del-Rei Data 16 de Março de 2011Contador Responsável Cláudio Sérgio Teixeira de Souza CRC nº MG 075020/O-9
2. DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS PREVISTAS NA LEI Nº 4.320/64, INCLUINDO ASNOTAS EXPLICATIVAS, CONFORME DISPOSTO NA RESOLUÇÃO CFC Nº 1.133/2008(NBC T 16.6).Não se aplica à UFSJ.
3. DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS PREVISTAS NA LEI Nº 6.404/76 INCLUINDO ASNOTAS EXPLICATIVAS.Não se aplica à UFSJ.
4. INFORMAÇÕES SOBRE A COMPOSIÇÃO ACIONÁRIA DO CAPITAL SOCIAL,INDICANDO OS PRINCIPAIS ACIONISTAS E RESPECTIVOS PERCENTUAIS DEPARTICIPAÇÃO, ASSIM COMO A POSI ÇÃO DA UJ COMO DETENTORA DEINVESTIMENTO PERMANENTE EM OUTRAS SOCIEDADES (INVESTIDORA).Não se aplica à UFSJ
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5. PARECER DA AUDITORIA INDEPENDENTE SOBRE AS DEMONSTRAÇÕESCONTÁBEIS, QUANDO A LEGISLAÇÃO DISPUSER A RESPEITO.Não se aplica à UFSJ.
PARTE C - CONTEÚDO ESPECÍFICO POR UNIDADE JURISDICIONADA OU GRUPODE UNIDADES AFINS (DN TCU Nº 107 de 27/10/2010)
1. INDICADORES DE DESEMPENHO NOS TERMOS DA DECISÃO TCU Nº 408/2002 –PLENÁRIO E MODIFICAÇÕES POSTERIORES, NO FORMATO DEFINIDO NAPORTARIA PREVISTA NO ART. 4°, § 3° DESTA DN
QUADRO C.7.1 - INDICADORES PRIMÁRIOS – DECISÃO TCU N.º 408/2002
EXERCÍCIOSINDICADORESPRIMÁRIOS 2006 2007 2008 2009 2010
Custo Corrente com HU(Hospitais Universitários) - - - - -Custo corrente sem HU(Hospitais Universitários) 40.800.829,16 49.983.261,93 60.055.447,38 83.194.005,94 113.620.484,97Número de professoresequivalentes 245,00 238,00 283,50 493,50 593,50Número de funcionáriosequivalentes com HU(Hospitais Universitários) - - - - -Número de funcionáriosequivalentes sem HU(Hospitais Universitários) 365,21 359,00 469,00 637,00 638,00Total de alunos regularmentematriculados na graduação(AG) 3.417,00 3.597,50 4.063,50 5.530,00 6.765,00Total de alunos na pós-graduação stricto sensu,incluindo-se alunos demestrado e de doutorado(APG) 49,00 47,00 131,00 221,00 337,00Alunos de residência médica(AR) - - - - -Número de alunos dagraduação em tempo Integral(AGTI) 2.260,00 2.853,00 3.639,00 5.013,00 4.841,00Número de alunos equivalentesda graduação (AGE) 3.159,00 4.061,00 5.445,00 8.178,00 8.160,00Número de alunos da pós-graduação em tempo integral(APGTI) 98,00 94,00 262,00 442,00 674,00Número de alunos tempointegral de residência médica(ARTI) - - - - -
65
QUADRO C.7.2 - INDICADORES DA DECISÃO TCU N.º 408/2002
EXERCÍCIOSIndicadores Decisão TCU 408/2002 - P
2006 2007 2008 2009 2010Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente - - - - -Custo corrente sem HU / Aluno Equivalente 10.260,00 10.718,95 9.042,97 8.517,85 11.522,24Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente 9,62 12,38 13,76 11,05 9,29Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalentecom HU - - - - -Aluno Tempo Integral / Funcionário Equivalentesem HU 6,45 8,21 8,32 8,56 8,64Funcionário Equivalente com HU / ProfessorEquivalente 1,49 1,51 1,65 1,29 1,07Funcionário Equivalente sem HU / ProfessorEquivalente - - - - -Grau de Participação Estudantil (GPE) 0,66 0,79 0,90 0,91 0,72Grau de Envolvimento Discente com Pós -Graduação (CEPG) 0,01 0,01 0,03 0,04 0,05Conceito CAPES/MEC para a Pós-Graduação 3,50 3,50 3,17 3,13 3,25Índice de Qualificação do Corpo Docente (IQCD) 3,97 3,79 3,94 4,21 4,21Taxa de Sucesso na Graduação (TSG) 56,57 72,40 75,57 80,51 77,16
2. RELAÇÃO DOS PROJETOS DESENVOLVIDOS PELAS FUNDAÇÕES SOB A ÉGIDEDA LEI Nº 8.958/1994, DISCRIMINANDO NÚMERO DO CONTRATO OU DOCONVÊNIO, O OBJETO, O VALOR E A VIGÊNCIA, E, AINDA, OS RECURSOSFINANCEIROS, MATERIAIS E HUMANOS PERTENCENTES À IFES ENVOLVIDOSEM CADA PROJETO
TABELA 3 PROJETOS DESENVOLVIDOS PELA FUNDAÇÃO DE APOIO DA UNIVERSIDADE FEDERALDE SÃO JOÃO DEL-REI
Contrato Objeto Projeto RecursoFinanceiro
Vigência
Nº392/2010
Contratação de pessoa jurídica paraprestação de serviço de produção doespetáculo musical do artista MarceloD2
23º InvernoCultural
R$ 70.000,00 22/07/2010 a31/07/2010
Nº474/2010
Contratação da FAUF para gerenciar acontrapartida da UFSJ atendendo aoconvênio do FINEP nº 01.09.0399/00para a construção do prédio doCAMAT no Campus Dom Bosco
CAMAT –CentralAnalítica deMateriais
R$ 294.553,78 09/12/2010 a08/12/2011
Fonte: PPLAN