polÍtica de conduta e integridade - diagonal.net · regras definidas para a segurança da...

Política de Conduta e Integridade [1]

POLÍTICA DE CONDUTA E INTEGRIDADE Ver 00 de 27/06/2017

[2] Política de Conduta e Integridade

Política de Conduta e Integridade1

Ver 00 de 27/06/2017

1 Este anexo é parte integrante da “POL031-Política de Conduta e Integridade – ver00 de 27/06/17”, valendo, portanto, as mesmas condições de aprovação e vigência do referido documento.


Pixabay


Mensagem da Presidência

Caro(a) Colaborador(a),

No mundo corporativo, a preocupação com o tema cidadania empresarial está cada vez mais presente. É dever da Diagonal estimular a adoção de posturas firmes e inovadoras diante de questões relacionadas à ética e à responsabilidade social, imprimindo qualidade superior à relação empresa-empregado-sociedade. Os comportamentos de ordem moral, os valores e os princípios que norteiam a conduta profissional dos Colaboradores devem estar em consonância com o principal deles, que é o princípio da dignidade da pessoa humana. O Código de Conduta e Ética Empresarial é um importante instrumento para o alcance destes resultados, pois consolida o conjunto de princípios, normas e procedimentos praticados ao longo da existência da Diagonal. A compreensão e o exercício destes princípios disseminam a integridade e reputação da Diagonal no contexto da sociedade. Esta política deverá ser cumprida por todos os Colaboradores e Prestadores de Serviços que atuam para a Diagonal, sem distinção de Empresa ou de seu nível hierárquico. Parceiros, Fornecedores ou Clientes

Presidência da Diagonal


SUMÁRIO

1 CÓD IGO DE ÉTICA E CONDUTA E MPRESARIAL ............................................... 6

1.1 Ética (Princípios e Valores da empresa) ........................................................................................ 7

1.2 Conduta .............................................................................................................................................................. 8

2 POLÍTICA DE SE GURANÇA D A INFO RMAÇÃO ...............................................10

2.1 Segurança da Informação ....................................................................................................................10

2.2 Propriedade Intelectual..........................................................................................................................11

3 POLÍTICA S DE RELACIONA MENTO ................................................................13

3.1 Relacionamento com o Setor Público ...........................................................................................13

3.2 Relação com Concorrentes..................................................................................................................13

3.3 Relação com Colaboradores ...............................................................................................................13

3.4 Relação com Parceiros e Clientes...................................................................................................14

3.5 Relação com Fornecedores e Terceiros Contratados.........................................................15

3.6 Relação com Agentes Fiscalizadores e Órgãos Reguladores.......................................18

3.7 Oferecimento de Hospitalidade, brindes e presentes a Agente Público Nacional ou Estrangeiro ......................................................................................................18

3.8 Corrupção e Pagamentos Ilícitos .....................................................................................................19

3.9 Conflitos de Interesse..............................................................................................................................20

3.10 Oferecimento de Patrocínios e Doações.....................................................................................20

4 POLÍTICA S DE CONT RATA ÇÃO .......................................................................21

4.1 Contratação de Fornecedores e Terceiros Independente de Serem Agentes ou Ex Agentes Públicos......................................................................................21

5 POLÍTICA S JURÍDICO / CONTÁ BEIS................................................................22

5.1 Fusões, Aquisições e Reestruturações Societárias .............................................................22

5.2 Registros e Controles Contábeis Ilícitos ......................................................................................23

6 CO MUNICA ÇÃO E TRE INA MENTO .................................................................25

7 OBRIGA ÇÕES D OS COLA BORADO RES...........................................................27

8 CANAIS DE SUGE STÕES, DÚ VIDAS O U DENÚNCIA S....................................28

9 MEDIDAS DISCIPLINA RES .............................................................................30

10 AÇÕE S DE RE MED IAÇÃO ................................................................................31

11 ESTRATÉ GIA S DE MONITO RA MENTO CONT ÍNUO ........................................32


Pixabay


1 CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA EMPRESARIAL

1.1 Ética (Princípios e Valores da empresa)

Princípios:

Garantir a Legalidade, a Ética, a Transparência e o Profissionalismo em todos os trabalhos realizados;

Respeitar a Constituição, as Leis e os Poderes constituídos;

Não aceitar atos de corrupção:

‒ vantagem indevida a agente público;

‒ prática de fraudes em licitações e contratos com o governo;

‒ oferecimento de vantagem indevida a licitante concorrente;

‒ impedimento ou não atendimento à ação de autoridades fiscalizatórias.

Valores


CONHECER

Para a Diagonal, ouvir e respeitar é a base para as relações humanas.

Entender a realidade do outro e buscar novos pontos de vista são condições para se chegar a soluções para todos.

DIALOGAR A Diagonal acredita que mudanças demandam o envolvimento de

todas as partes de forma sincera e aberta, e reconhece o valor da conversa, da soma e da troca.

PLANEJAR

A Diagonal entende que, para se chegar a soluções efetivas, é necessário tempo e dedicação ao estudo e ao planejamento.

Não acredita em soluções instantâneas ou superficiais e valoriza as novas ideias e a união de disciplinas.

TRANSFORMAR

A Diagonal tem a convicção de que é possível transformar realidades.

Valoriza a vida e respeita as pessoas, suas culturas e identidades.

E acredita, acima de tudo, que o desenvolvimento acontece a partir do diálogo, da coragem e do equilíbrio entre o social, o econômico e o ambiental.

1.2 Conduta

A Diagonal e seus colaboradores estão comprometidos a conduzir os negócios de maneira legal, ética, transparente e profissional. A Política de Conduta e Integridade é reflexo daquilo que nós acreditamos e da nossa maneira de atuar e visa definir com clareza os princípios que norteiam as nossas ações e compromissos com os diversos públicos com os quais nos relacionamos.

Esta Política tem o objetivo de assegurar que os colaboradores, terceiros, parceiros e fornecedores que se relacionam com a Diagonal entendam, pratiquem e utilizem como uma ferramenta de orientação, além de:

Reduzir a subjetividade das interpretações individuais;

Disciplinar os relacionamentos internos e externos com os diversos públicos envolvidos, evitando conflitos de interesses individuais versus empresariais;


Proteger o patrimônio da Diagonal;

Reforçar a imagem da Diagonal como sólida, confiável e consciente de sua responsabilidade social e empresarial, que persegue resultados de maneira honesta, justa, legal e transparente.

Os colaboradores, terceiros, parceiros e fornecedores que se relacionam com a Diagonal têm a obrigação de assimilar, aceitar e executar as regras e diretrizes previstas nessa Política. É dever de todos zelar pela imagem e reputação da Diagonal.

Os líderes da Diagonal, dentro de suas competências de gestão deverão difundir e assegurar junto às suas equipes, que os terceiros, parceiros e fornecedores cumpram e façam cumprir as diretrizes previstas nesta Política, através da assinatura do termo de compromisso.

Os gestores devem tomar medidas para assegurar que os colaboradores sob sua responsabilidade conheçam as regras e diretrizes constantes da presente Política.

Regras e Procedimentos

Cada colaborador, terceiro, parceiro e fornecedor tem a responsabilidade de garantir durante toda a relação de trabalho ou de negócio com a Diagonal que as regras e procedimentos descritos neste documento sejam cumpridos.


2 POLÍTICA DE SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO

A Diagonal possui na sua documentação uma Política de Segurança da Informação (POL014), com maior detalhamento das regras definidas para a segurança da informação da Diagonal.

Destacamos os itens abaixo, que fazem parte do contexto desta Política de Conduta e Integridade:

2.1 Segurança da Informação

Cada projeto/ área deverá contar com um diretório de uso restrito aos colaboradores envolvidos, contando com restrição de uso e acesso a informações técnicas/ arquivos;

O acesso aos arquivos/ informações técnicas é restrito e controlado;

A área de TI se reserva do direito de manter um registro de acesso de cada arquivo, o que permite identificar as pessoas que acessaram cada dado ou informação e/ ou sistema e serviço;

Em caso de desligamento do Colaborador, todos os arquivos salvos nos respectivos diretórios, equipamentos, e-mail e recursos deverão ser preservados pelo colaborador, a fim de evitar a perda de informações;

É de competência da área de TI, periodicamente, fiscalizar a presença dos Colaboradores em suas devidas seções, sendo, ainda, informado imediatamente por e-mail se o acesso a áreas restritas for negado aos Colaboradores por mais de 5 (cinco) vezes, podendo levar tal fato a direção para aplicação de eventuais sanções.


2.2 Propriedade Intelectual

Em concordância com a legislação aplicável, quaisquer resultados gerados em documentos, arquivos, modelos, metodologias, fórmulas, cenários, projeções, análises e relatórios gerados por Colaboradores, sendo ou não de caráter inovador, independente do grau de importância, desde que desenvolvidos na realização das atividades da Diagonal ou a elas diretamente vinculadas, têm propriedade intelectual atribuída à Diagonal;

É responsabilidade do colaborador tratar de forma confidencial as informações sobre a propriedade intelectual a que se tenha acesso em decorrência de seu trabalho, utilizando-as de forma cuidadosa;

Nenhuma informação confidencial deve, em qualquer hipótese, ser divulgada à pessoas, parceiros e terceiros, dentro ou fora da Diagonal, que não necessitem de, ou não devam ter acesso a tais informações para desempenho de suas atividades profissionais;

É terminantemente proibido que os Colaboradores divulguem, façam cópias, imprimam ou enviem os arquivos, utilizados, gerados ou disponíveis na rede da Diagonal e circulem em ambientes externos ou a terceiros e concorrentes, que contenha informações que são consideradas confidenciais;

A proibição acima referida não se aplica quanto as cópias ou a impressão dos arquivos;

Qualquer impressão de documentos deve ser imediatamente retirada da máquina;

Qualquer digitalização de documentos confidenciais deve ter sua exclusão solicitada imediatamente à área de TI;


O descarte de informações confidenciais em meio digital deve ser feito de forma a impossibilitar sua recuperação;

Não é permitida a divulgação dessas informações, seja pelos nossos colaboradores ou por parceiros comerciais que, em razão de suas atividades, tenham tido acesso a essas informações sem a autorização expressa do gestor responsável.

Pixabay


3 POLÍTICAS DE RELACIONAMENTO

3.1 Relacionamento com o Setor Público

As relações com as instituições públicas devem ser geridas somente pelas funções e pelos colaboradores encarregados para este fim. Estas relações devem ser conduzidas com transparência e com respeito aos Valores e Princípios da Diagonal.

3.2 Relação com Concorrentes

Nossa política comercial é incentivar e praticar uma concorrência leal. Por isso, esperamos de todos os colaboradores que atuem de acordo com os parâmetros estabelecidos por lei contra qualquer tipo de restrição à concorrência.

São proibidos acordos e condutas, que tenham como objetivo ou possam causar impedimentos ou restrições à concorrência, incluindo acordos formais e informais que possam:

Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público ou privado;

Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público ou privado;

Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo.

3.3 Relação com Colaboradores

A Diagonal se compromete a oferecer as mesmas oportunidades de trabalho e de promoção profissional a todos os seus colaboradores, os quais devem esforçar-se para


manter um ambiente de trabalho baseado na conduta individual exemplar e na colaboração, onde a dignidade de todos seja respeitada.

É inadmissível o abuso de poder, o trabalho escravo ou forçado ou análogo a estes, bem como a discriminação por: sexo, idade, raça, orientação sexual, classe social, nacionalidade, religião, incapacidade física ou mental, e afiliação política;

Qualquer comportamento que inclua gestos, palavras, contatos que sejam moralmente e/ou sexualmente coercitivos, ameaçadores, abusivos ou explorativos não serão permitidos;

Ficam garantidos os direitos da mulher previstos na legislação em vigor;

Para a manutenção do bem-estar e segurança no ambiente da empresa, o uso de álcool e drogas não será permitido e/ou encorajado nas suas dependências;

Fica proibida a mão-de-obra infantil em qualquer atividade salvo a contratação de menores aprendizes nas hipóteses previstas em legislação especifica;

A Diagonal se empenha, ainda, em não manter relações de negócios com aqueles cujas práticas são contrárias aos valores descritos acima.

3.4 Relação com Parceiros e Clientes

Nossas relações com clientes e fornecedores baseiam-se na qualidade, confiabilidade, preços competitivos, motivos técnicos e cumprimento de prazos.

A relação com fornecedores deve ser ética e transparente. Assim, é importante sempre respeitar as orientações relativas aos procedimentos de compras e contratações, bem como manter a integridade dos registros necessários.


Fica proibido aceitar ou oferecer benefícios diretos ou indiretos ou presentes que possam ser vistos como uma forma de influenciar qualquer decisão a respeito de negócios entre a Diagonal com Parceiros, Fornecedores ou Clientes. Presentes que se enquadrem nessa definição devem ser recusados.

Em hipótese alguma deve ser oferecida ou concedida vantagem a um funcionário público tanto no próprio país como no exterior. Nos casos em que uma instituição pública for cliente ou fornecedora, a Diagonal irá atuar com o mais rigoroso respeito às leis e às normas que regulam os processos comerciais, sendo vetado desde já:

Comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados;

Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo.

A Diagonal fará o acompanhamento dos eventuais atos ilícitos praticados por seus parceiros, fornecedores e clientes, de modo à serem aplicadas as providências cabíveis de acordo com a legislação.

3.5 Relação com Fornecedores e Terceiros Contratados

Quanto a Integridade nos Negócios

Os Fornecedores devem, no exercício de suas atividades, adotar conduta honesta, digna, estrita observância às leis aplicáveis, respeito aos direitos humanos, ao meio ambiente e aos padrões éticos da sociedade.


Os Fornecedores devem cumprir todas as leis e regulamentos aplicáveis em cada país ou região em que atuem, observando os padrões de honestidade e de integridade, evitando a ocorrência de situações que possam parecer suspeitas.

Todos os assuntos que digam respeito à Diagonal devem ser tratados pelos seus Fornecedores com sigilo, confidencialidade e proteção dos direitos de propriedade intelectual, conforme acordado em contrato. O acesso às informações da Diagonal deverá ser limitado àquelas pessoas que tenham necessidade de receber a informação, devendo o seu uso limitar-se ao fim específico do fornecimento ou prestação do serviço.

Quanto à Corrupção e ao Assédio

A Diagonal não admite a prática de qualquer ato relacionado à corrupção. A empresa prima pela concorrência de mercados e para isso se utiliza de cotações e levantamento de preço.

É vedado aos Fornecedores praticar qualquer dos atos lesivos descritos na Lei Anticorrupção. Os Fornecedores estão proibidos de prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida, a fim de influenciar qualquer ato ou decisão para promover interesses próprios ou da Diagonal.

No âmbito do contrato com o Fornecedor não serão toleradas ameaças ou assédios de qualquer natureza, especialmente o assédio sexual e moral.

Quanto ao Monitoramento e Avaliação

A Diagonal acompanha o desenvolvimento e a performance de seus Fornecedores em relação ao cumprimento do contrato e dos princípios dispostos neste Código, através da realização


de avaliações periódicas (ITCOR005- Qualificação de Fornecedores e Inspeção Serviços/ Produtos). A avaliação tem como objetivo apoiar o aprimoramento da gestão e fortalecer a relação de parceria com o fornecedor.

Quanto a Prática Trabalhista

A Diagonal apenas admite o estabelecimento de relação comercial com Fornecedores que respeitem os direitos humanos e atuem de acordo com a Legislação Trabalhista.

Os Fornecedores não devem tolerar, permitir ou compactuar com o emprego de mão-de-obra forçada e/ ou infantil, a exploração sexual de crianças e adolescentes e o tráfico de seres humanos em nenhum processo relacionado com as suas atividades.

Os Fornecedores da Diagonal devem remunerar seus Integrantes de forma justa e digna, provendo todos os benefícios legalmente determinados em legislação vigente.

Contratação de Terceiros

Seguindo o mesmo critério para com os fornecedores, as relações com terceiros devem ter clareza, evitando situações que possam prejudicá-los ou prejudicar a empresa, sendo sempre esclarecidas quaisquer dúvidas que possam surgir, além de seguir também os mesmos critérios quanto à confidencialidade e sigilo das informações e proteção dos direitos de propriedade intelectual, pactuados em contrato, de comum acordo entre as partes.



3.6 Relação com Agentes Fiscalizadores e Órgãos Reguladores

A Diagonal atua em total colaboração com instituições reguladoras e governamentais no contexto de sua legítima área de atividade e irá cooperar plenamente, dentro dos requisitos legais, no caso de inspeções conduzidas pelas autoridades públicas.

Sendo contrário aos valores da Diagonal e sendo aplicáveis as penalidades cabíveis aos colaboradores que dificultarem atividades de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização nacional.

3.7 Oferecimento de Hospitalidade, brindes e presentes a Agente Público Nacional ou Estrangeiro

É proibido realizar, em nome da Diagonal, qualquer contribuição em valor, bens ou serviços para campanhas ou causas políticas, entes públicos ou organizações sociais, a não ser quando previstas por lei, bem como oferecer presentes ou benefícios a funcionários públicos, seus familiares ou equiparados, seja diretamente ou por terceiros.

Presentes, benefícios, homenagens ou cortesias (quando permitidas por lei) a representantes de instituições públicas, deverão ter valor limitado, de forma a não serem interpretados como destinados a obter vantagens indevidas para a Diagonal.

A Diagonal poderá ser punida legalmente por atos praticados por colaboradores, parceiros, sócios que a representem em seu interesse ou beneficio contra a administração pública, nacional ou estrangeira, por isso é terminantemente proibido:


Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada, para obtenção de Licenças, Autorizações, Permissões ou ao submeter-se a fiscalização;

Comprovadamente financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos;

Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;

Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais;

Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública.

3.8 Corrupção e Pagamentos Ilícitos

A Diagonal não tolera qualquer tipo de corrupção incluindo, mas não se limitando a, aceitar ou oferecer dinheiro para obter vantagem comercial imprópria em relação a funcionários públicos ou representantes de instituições públicas ou terceiros ligados ou vinculados a funcionários públicos.

Fica terminantemente proibido o envolvimento de qualquer colaborador em atividades que comportem a “lavagem” de recursos provenientes de qualquer atividade criminosa, devendo, antes de instaurar relações de negócios com terceiros, verificar as informações disponíveis, incluindo, mas não se limitando, ao Cadastro Nacional de Empresas Punidas (CNEP) e Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas (CEIS), sobre prováveis parceiros comerciais e fornecedores com o objetivo de conhecer a sua respeitabilidade e a legitimidade de suas atividades.


3.9 Conflitos de Interesse

Qualquer colaborador que exerça cargo de liderança deve ser um exemplo de conduta e assegurar o cumprimento dessa Política. A Diagonal não admite o uso da posição de líder para solicitar favores ou serviços pessoais a liderados.

Os colaboradores não devem se envolver em situações que se configurem como conflito de interesses, incluindo, mas não se limitando ao exercício de cargos ou funções onde a sua atuação e influência tem o sentido de trazer benefícios pessoais ou contrapor-se aos interesses da empresa, de forma a lhe trazer danos ou prejuízos. Todas as decisões tomadas devem corresponder única e exclusivamente ao interesse da própria Diagonal e os processos decisórios devem ser avaliados somente por considerações objetivas.

Todos os acessos, autorizações e aprovações correspondem à confiança outorgada pela empresa aos seus líderes e colaboradores sendo pessoal e intransferível a inerente responsabilidade pelo seu uso, por assim ser, sua adequada utilização demonstra uma conduta alinhada à Visão, Valores e Princípios da Diagonal. Todas as aprovações devem seguir a Política de alçadas aplicáveis à Diagonal (POL015-Política de Remuneração; POL013 - Política de Alçadas – Suprimentos e POL020 - Política de Aprovação Pagamento-Financeiro).

3.10 Oferecimento de Patrocínios e Doações

É vedado ao colaborador realizar em nome da Diagonal qualquer contribuição em valor, bens ou serviços para campanhas ou causas políticas.

A Diagonal proíbe a realização de pagamentos, a título de gratificação, ou o oferecimento de qualquer vantagem a funcionários públicos ou autoridades do governo para agilização de serviços de rotina ou ações administrativas.


4 POLÍTICAS DE CONTRATAÇÃO

4.1 Contratação de Fornecedores e Terceiros Independente de Serem Agentes ou Ex Agentes Públicos

Os compromissos com fornecedores e prestadores de serviços (sejam pessoas físicas ou jurídicas), independentes se públicos ou privados, devem ser cumpridos, estabelecendo contratos objetivos, sem margem a ambiguidades ou omissões.

É importante sempre prevalecerem os critérios técnicos, profissionais e éticos na escolha dos fornecedores, os quais deverão ser notificados das condições estabelecidas através de Termos de Referência ou Escopo da contratação, para que possam realizar as cotações, conforme ITCOR006 - Contratação de Fornecedores de Serviços.

É compromisso da Diagonal contratar fornecedores e parceiros que respeitem, atuem e estejam de acordo com todas as legislações e regulamentações aplicáveis ao serviço ou produto contratado, além das regras e orientações de conduta deste Código.



5 POLÍTICAS JURÍDICO/ CONTÁBEIS

5.1 Fusões, Aquisições e Reestruturações Societárias

Aplicamos procedimentos de auditoria (due diligence) antes de qualquer procedimento de fusão, aquisição ou reestruturação societária a fim de verificar se a outra empresa esteve ou está implicada em atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, e se possui vulnerabilidades que acarretam riscos à integridade.

A partir da constatação de indícios de irregularidades (por intermédio de verificações de documentos, livros societários, demonstrações financeiras, validades de licenças e autorizações, processos e procedimentos documentados, pesquisas em bases de dados públicas e na internet, entre outros meios), a Diagonal ainda poderá fazer investigações mais detalhadas, se necessário, que lhe permitam tomar a decisão sobre seguir ou não com o processo de fusão ou aquisição. Caso decida por seguir, analisará se a empresa em questão adotou as medidas necessárias sanando os problemas identificados.

Uma vez concluída qualquer forma de operação societária, as regras e os procedimentos deste Código serão devidamente revistos para as adequações e aplicabilidade diante da nova realidade.

Em caso de parcerias, como consórcios, por exemplo, a Diagonal deverá submeter o questionário de Compliance à empresa parceira visando identificar pontos que acarretem risco à integridade, avaliando se irá prosseguir ou não com a parceria, garantindo o conhecimento e aplicabilidade deste Código.


5.2 Registros e Controles Contábeis Ilícitos

A Diagonal adota controles no sistema de contabilidade, coerentes e adequados aos princípios contábeis e respeitando as leis vigentes.

Não é permitida a realização de lançamentos contábeis inadequados, ambíguos ou fraudulentos que possam ocultar ou de qualquer outra forma encobrir pagamentos ilegais.

No cumprimento desta prática, a Diagonal atua com a máxima transparência, em coerência com as melhores práticas nos negócios, objetivando:

Garantir que todas as operações efetuadas sejam devidamente autorizadas, legítimas e passíveis de verificação;

Garantir que todas as operações sejam realizadas tempestivamente e que sejam devidamente registradas, contabilizadas e documentadas, em conformidade com os princípios contábeis aplicáveis e com as melhores práticas de gestão;

Garantir a máxima honestidade e transparência na gestão das operações com as partes relacionadas;

Assegurar que as decisões em assuntos financeiros, fiscais e contábeis sejam tomadas em um nível empresarial adequado e em total respeito às leis vigentes;

Providenciar pontualmente os documentos à serem enviados às autoridades de controle e cuidar para que tais documentos estejam completos, detalhados, confiáveis, claros e compreensíveis.

A manutenção irregular dos livros contábeis constitui uma violação às práticas de gestão da Diagonal. Portanto, é proibido que os colaboradores adotem comportamentos ou


possibilitem omissões que possam levar a informações imprecisas ou incompletas, incluindo:

Registro de operação fictícia;

O registro incorreto de operações ou com documentação insuficiente;

A falta de registro de compromissos, que possam resultar em responsabilidades ou obrigações da Diagonal.

Todos os colaboradores aos quais é solicitada a colaboração na preparação e apresentação dos documentos destinados às autoridades de controle ou ao público, são responsáveis por assegurar, de acordo com a respectiva competência, que tais documentos sejam completos, precisos, confiáveis, claros e compreensíveis.

Pixabay


6 COMUNICAÇÃO E TREINAMENTO

Comunicação

As formas de comunicação interna da diagonal estão detalhadas na ITCOR001-Comunicação Interna da Diagonal.

Esta Política de Conduta e Integridade faz parte da documentação de Qualidade da Diagonal e está disponibilizada para acesso a todos os colaboradores:

Nos postos de documentos da rede (N:\Qualidade Posto_X_ Área);

Na página da empresa (www.diagonal.net).

Os colaboradores têm conhecimento dos canais de denúncia e das políticas de proteção aos denunciantes, que estão divulgados na página da empresa (www.diagonal.net), além dos murais de comunicação da empresa.

Todos os colaboradores devem assinar o Termo de Compromisso, após tomar conhecimento desta política. Este termo fará parte do prontuário de cada colaborador.

A Diagonal também mantém um canal para orientações, sugestões e esclarecimento de dúvidas com relação a esta política de Conduta e Integridade, localizado na página da empresa (www.diagonal.net).

http://www.diagonal.net/




Treinamento

A Diagonal tem uma política de Treinamento e Desenvolvimento (POL012), que tem como objetivo estabelecer a sistemática de identificação de necessidades de treinamento, informar sobre conhecimentos, habilidades e atitudes necessárias a todos os colaboradores.

Na implantação deste documento, todos os colaboradores serão informados e o registro servirá como evidência desta ação, além da assinatura dos Termos de Compromisso.

Para os novos colaboradores, esta política será passada para treinamento dos valores e orientações gerais deste Programa, no ato da sua admissão, durante o treinamento de integração, também mantendo-se o registro que servirá de evidência desta ação.

Referente aos itens desta política, aplicáveis especificamente a alguma área da empresa, a Diagonal oferecerá treinamentos específicos aos colaboradores que atuam diretamente nessas atividades.

Toda atualização realizada nesta política será notificada a todos os envolvidos, via e-mail (para pequenas atualizações) e novos treinamentos para alterações significativas nesta política.


7 OBRIGAÇÕES DOS COLABORADORES

A Política de Conduta e Integridade é substancial na relação de trabalho de todos os colaboradores, independente do seu nível hierárquico, da Diagonal, por isso é exigido o cumprimento fiel às suas disposições.

Portanto, todos os colaboradores devem:

Ler e compreender a Política e, se necessário, solicitar treinamentos adicionais;

Adotar ações e comportamentos coerentes com a Política e abster-se de qualquer conduta que possa lesar a Diagonal ou comprometer sua honestidade, imparcialidade ou reputação;

Apontar tempestivamente e de boa fé, eventuais violações a Política, por meio do canal de denúncia;

Garantir que todas as disposições internas previstas na documentação da Diagonal sejam seguidas para assegurar o cumprimento dos controles necessários e o atendimento desta Política;

Consultar as áreas competentes, para obter esclarecimentos sobre a interpretação da Política;

Cooperar plenamente com eventuais investigações de violações da Política, mantendo toda a discrição necessária.


8 CANAIS DE SUGESTÕES, DÚVIDAS OU DENÚNCIAS

Em muitos casos, infrações podem ser evitadas por meio de uma consulta antecipada. Espera-se de cada colaborador que, em caso de dúvidas, procure orientação e ajuda com seu superior ou com as áreas competentes (GAF-Gerencia Adm. Financeira e GCC-Gerência Comercial e de Comunicação).

Quando por qualquer motivo, não for possível ou conveniente o contato com o superior imediato, ou quando não se sentir confortável em procurar as áreas competentes, a Diagonal disponibiliza o Canal de Sugestões, Dúvidas ou Denúncias.

Este canal de comunicação é disponível aos colaboradores, terceiros, parceiros e fornecedores que se relacionam com a Diagonal para esclarecimento de dúvidas de interpretação ou para denúncias de descumprimento desta política de conduta e integridade, bem como qualquer atividade que possa colocar em risco a integridade da Diagonal. O Canal de Sugestões, Dúvidas ou Denúncias está disponível pelos seguintes meios:

E-mail: [email protected]

Página Internet: www.diagonal.net

Todos os assuntos podem ser abordados de forma anônima, se assim preferirem, e serão tratados de forma sigilosa. Para garantir a fidedignidade das informações trocadas, o conteúdo da denúncia deve conter elementos mínimos necessários que permitam apurar os fatos relatados.


Todas as comunicações serão armazenadas e investigadas pelo GAF e GCC. A Diagonal garante que qualquer colaborador, terceiro, parceiro e fornecedor que utilizar o canal de denúncias não sofrerá qualquer prejuízo ou represália, sendo garantido o anonimato.

Pixabay


9 MEDIDAS DISCIPLINARES

Importante ressaltar que a infração de um único colaborador, terceiro, parceiro ou fornecedor pode danificar a reputação e resultar em sérias penalidades para a Diagonal, além de causar prejuízos financeiros.

A pessoa jurídica poderá ser responsabilizada independentemente da responsabilização individual das pessoas físicas, portanto qualquer violação às disposições da Política de Conduta e Integridade será tratada com rigor e com a consequente aplicação de sanções cabíveis.

As punições serão proporcionais ao tipo de violação e ao nível de responsabilidade do envolvido, podendo resultar em: Advertência ou Suspensão ou Desligamento/ Encerramento da relação contratual.

Nenhum colaborador deixará de sofrer as sanções disciplinares, independente da sua posição na empresa.


10 AÇÕES DE REMEDIAÇÃO

A Diagonal tem um procedimento para tratamento dos problemas apontados nos processos da empresa (PGQ001 - Processo de Gerenciamento de Não Conformidades - DIAGONAL), com registro no Relatório de Ocorrências ou na Ação Corretiva/ Preventiva, para tratamento dos problemas detectados.

Para as denúncias realizadas por meio dos canais de comunicação serão tratadas com a utilização destas ferramentas, até que o problema seja corrigido.

São considerados como Ocorrências os problemas identificados nos processos (dia-a-dia) e que terão ações para solução do problema pontual. Estes casos devem ser registrados no Relatório de Ocorrências.

Conforme impacto do problema, este será tratado em ações corretivas ou preventivas para eliminar as causas de um problema ou as causas potenciais (no caso das ações preventivas), evitando sua repetição e atuando na causa do problema. Estes casos devem ser registrados na Ação Corretiva/ Preventiva.


11 ESTRATÉGIAS DE MONITORAMENTO CONTÍNUO

Fica sob responsabilidade das áreas GAF e GCC assegurar e orientar que os padrões de controles definidos nessa Política sejam aplicados e monitorados continuamente, a fim de que eventuais deficiências identificadas sejam pronta e integralmente corrigidas, junto aos responsáveis, sem o prejuízo de qualquer penalidade ou ações disciplinares cabíveis na circunstância à seus colaboradores, terceiros, parceiros e fornecedores que se relacionam com a Diagonal.

Pixabay


Termo de Compromisso

(Modelo)

Declaro ter lido e compreendido a Política de Conduta e Integridade da Diagonal e assumo o compromisso de cumpri-la e respeitá-la em todas as minhas atividades na Empresa, zelando por sua aplicação.

DIAGONAL EMPREENDIMENTOS E GESTÃO DE NEGÓCIOS LTDA

Empresa

01.115.194/0001-33

CNPJ

Nome Completo

Assinatura

Data


www.diagonal.net

polÍtica de conduta e integridade - diagonal.net · regras definidas para a segurança da...

Documents