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PARECER

SOBRE O FUNCIONAMENTO DO

SISTEMA INTEGRADO DE INFORMAÇÃO CRIMINAL

ANO DE 2017

CONSELHO DE FISCALIZAÇÃO DO SISTEMA INTEGRADO DE INFORMAÇÃO CRIMINAL

Conselho de Fiscalização do Sistema Integrado de Informação

Criminal

Parecer sobre o funcionamento do SIIC - 2017 1

I - INTRODUÇÃO

O Conselho de Fiscalização do Sistema Integrado de Informação Criminal (CFSIIC) foi

criado pela Lei n.º 73/2009, de 12 de Agosto [alterada pela Lei n.º 38/2015, de 11 de

Maio], com a missão de assegurar o controlo do sistema integrado de informação

criminal, sem prejuízo dos poderes de fiscalização da Assembleia da República, nos

termos constitucionais, bem como das competências da CNPD.

O sistema integrado de informação criminal (SIIC) foi instituído de acordo com as

condições e os procedimentos aprovados pelo referido diploma legal, na sequência do

estabelecido no artigo 11.º da Lei 49/2008, de 27 de Agosto (Lei de Organização da

Investigação Criminal), “através da implementação de uma plataforma para o

intercâmbio de informação criminal que assegure uma efectiva interoperabilidade entre

sistemas de informação dos órgãos de polícia criminal”, garantindo também por essa

via o respectivo dever de cooperação mútua entre os órgãos de polícia criminal (OPC)

no exercício as suas atribuições.

Elemento caracterizador desta plataforma para o intercâmbio de informação criminal

(PIIC) é o definido no n.º 1 do Artigo 3.º da Lei n.º 73/2009, de 12 de agosto, que

estabelece que os sistemas de informação dos órgãos de polícia criminal são

independentes uns dos outros e geridos por cada entidade de harmonia com o

específico quadro legal aplicável, devendo assegurar-se a sua “interoperabilidade” para

possibilitar a partilha de informação através da plataforma.

Com a Lei nº 38/2015, de 11 de maio, que procede à primeira alteração à Lei n.º

73/2009, de 12 de agosto, passa a ter também enquadramento legal a possibilidade de

através da PIIC se aceder complementarmente a outras bases de dados, as designadas

Conselho de Fiscalização do Sistema Integrado de Informação Criminal


«bases de dados complementares», embora consagrando a lei, para tal acesso, a

exigência de um conjunto de requisitos diferenciados.

É da responsabilidade do secretário-geral do Sistema de Segurança Interna (SGSSI)

garantir a implementação e coordenação geral da plataforma e, em especial, assegurar

as funcionalidades de intercâmbio de informação, bem como a supervisão e segurança

global da plataforma.

Por sua vez, cada órgão de polícia criminal deve assegurar o regular funcionamento

dos seus sistemas de informação, bem como contribuir para a operacionalidade da

plataforma.

É também da responsabilidade conjugada dos serviços de informática e comunicações

dos órgãos de polícia criminal, a criação e a gestão da rede virtual cifrada dedicada

através da qual deve ser realizado o intercâmbio seguro de dados entre os utilizadores

da plataforma.

Na sua missão, nos termos do artigo 8.º da referida Lei nº 73/2009, o CFSIIC

“acompanha e fiscaliza a atividade do secretário-geral do Sistema de Segurança

Interna, bem como dos órgãos de polícia criminal no tocante ao intercâmbio de dados

e informações através do Sistema Integrado de Informação Criminal, velando pelo

cumprimento da Constituição e da lei, particularmente do regime de direitos,

liberdades e garantias fundamentais dos cidadãos”.

De acordo com o disposto no nº 6 do citado artigo, compete, em especial, ao CFSIIC:

“a) Apreciar os relatórios concernentes à implementação e utilização do SIIC por

cada um dos órgãos de polícia criminal;

b) Receber, do secretário-geral do Sistema de Segurança Interna, com

regularidade bimensal, informação sobre o cumprimento das normas legais que

enquadram a criação da Plataforma para o Intercâmbio de Informação Criminal,

podendo solicitar e obter os esclarecimentos e informações complementares

que considere necessários ao cabal exercício dos seus poderes de fiscalização

do SIIC;



c) Efectuar visitas de inspecção destinadas a colher elementos sobre o modo de

funcionamento e a actividade, no que toca ao SIIC, do secretário-geral do

Sistema de Segurança Interna e dos órgãos de polícia criminal;

d) Solicitar elementos que entenda necessários ao exercício das suas

competências ou ao conhecimento de eventuais irregularidades ou violações da

lei;

e) Emitir pareceres com regularidade mínima anual sobre o funcionamento do SIIC

a apresentar à Assembleia da República;

f) Propor ao Governo a realização de procedimentos inspetivos, de inquérito ou

sancionatórios, em razão de ocorrências cuja gravidade o justifique;

g) Pronunciar-se sobre quaisquer iniciativas legislativas que tenham por objecto o

SIIC”.

O CFSIIC funciona junto da Assembleia da República que lhe assegura os meios

necessários para cumprimento das suas atribuições e competências.

Com o presente documento visa-se emitir parecer sobre o funcionamento do sistema

integrado de informação criminal, a apresentar à Assembleia da República, nos termos

e para os efeitos do previsto na alínea e) do nº 2, do artigo 8º, da citada lei nº

73/2009, de 12 de agosto, incluindo-se um capítulo prévio que identifica as principais

atividades desenvolvidas pelo CFSIIC ao longo do ano de 2017.



II - ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELO CFSIIC

1. Principais objetivos e ações

O Conselho de Fiscalização do Sistema Integrado de Informação Criminal estabeleceu

para o ano de 2017 um conjunto de ações com incidência na informação reportada

periodicamente pelos Órgãos de Polícia Criminal e pela Secretária Geral do Sistema de

Segurança Interna (SGSSI), bem como na observação direta e interação mediante

visitas de inspeção, tendo em vista a concretização dos seguintes objetivos, definidos

em função das suas competências e face ao estado de desenvolvimento e utilização da

Plataforma para o Intercâmbio da Informação Criminal (PIIC):

Assegurar, mediante o adequado acompanhamento, que o processo de

evolução e expansão da PIIC decorre em conformidade com os princípios

definidos na Constituição e na lei, particularmente o regime de direitos,

liberdades e garantias fundamentais dos cidadãos;

Aprofundar a intervenção do CFSIIC no controlo e fiscalização do SIIC, em

sintonia com a dinamização do uso da PIIC;

Sedimentar os procedimentos de auditoria interna da PIIC, no quadro de

objetivos e avaliação de cada OPC, com reporte de resultados ao CFSIIC, como

base da ação fiscalizadora.

Assim, o CFSIIC incluiu no planeamento da sua atividade a realização de deslocações

às instalações de todos os OPC cujos sistemas integram o SIIC através da sua

interoperabilidade assegurada pela PIIC, para reuniões com os respetivos dirigentes e

auscultação de outros intervenientes no processo de manutenção, desenvolvimento e

expansão de utilização e auditoria, com vista a obter informação e formular

recomendações acerca do funcionamento, operacionalização, desempenho e utilização

da PIIC e respetivos procedimentos de autocontrolo.



No mesmo contexto, para avaliação de procedimentos e troca de informação sobre a

respetiva atividade quanto à implementação e funcionamento da plataforma para o

intercâmbio de dados e informações, planeou a realização de reuniões com a

Secretária Geral do Sistema de Segurança Interna (SGSSI).

O CFSIIC, com vista á prossecução dos seus principais objetivos, contou ainda com

relatórios mensais da atividade dos OPC e da SGSSI no âmbito do SIIC, a cuja análise

procedeu sistematicamente, a par de outros temas em agenda, nas reuniões periódicas

do Conselho, em média pelo menos uma vez por mês.

2. Acompanhamento e fiscalização dos Órgãos de Policia Criminal

Ao longo do ano de 2017, o CFSIIC adotou a mesma metodologia dos anos anteriores

e para esse efeito promoveu diversas e sucessivas reuniões com os OPC enquadrados

com a utilização da plataforma para o intercâmbio de informação criminal, de modo a

auscultar a sensibilidade dos investigadores, analistas e outros intervenientes na

implementação e manutenção da plataforma, determinar no terreno o grau de

utilização da plataforma e sensibilizar os intervenientes nas várias escalas de decisão

para a importância deste instrumento de cooperação na investigação criminal e das

respetivas condições específicas de acesso e utilização da informação do SIIC.

Assim, as visitas realizadas ao longo do ano pelo CFSIIC aos OPC tiveram como temas

principais de discussão a análise e a verificação do funcionamento da PIIC, a utilidade

do acesso ao SIIC e a qualidade dos dados partilhados, a atribuição de perfis de

acesso e a sua distribuição pela estrutura orgânica do OPC, o funcionamento do

sistema de auditorias internas, incluindo quanto ao desempenho do módulo de

auditoria da própria PIIC, a dimensão da componente de indexação e a atualização do

respetivo processo de indexação, as ligações de bases de dados complementares, bem

como a sensibilização para o cumprimento dos procedimentos aprovados, com especial

relevo para a segurança e os mecanismos de auditoria interna e, sendo o caso,

necessidade de regulamentação dos respetivos sistemas de informação, tendo em vista

especialmente a questão da proteção de dados.

Deste modo, foram realizadas visitas à Guarda Nacional Republicana (GNR), Polícia

Marítima (PM), Polícia de Segurança Pública (PSP), Polícia Judiciária (PJ) e Serviço de



Estrangeiros e Fronteiras (SEF), com verificação do funcionamento da PIIC, discussão

do aumento do número de utilizadores com perfis de acesso ao SIIC, conhecimento e

análise dos métodos de auditoria interna e verificação do funcionamento do módulo de

auditoria da PIIC.

A primeira visita do ano de 2017 ocorreu no dia 16 de Fevereiro, e teve lugar nas

instalações da GNR, na qual por dois analistas de investigação, foi feita uma

apresentação em ambiente real da investigação criminal, demonstrando-se que a

utilização do PIIC foi essencial nos casos apresentados.

Por este OPC, foi referido que a PIIC é tida como uma ferramenta eficaz, eficiente,

adequada à superação de soluções burocráticas.

Foi possível verificar pelo CFSIIC o empenho deste OPC na utilização da PIIC como

ferramenta de investigação e, bem assim, o empenho dos auditores no sentido de ser

assegurada uma utilização de acordo com o quadro legal em vigor e os procedimentos

aprovados.

Posteriormente, em 30 de Março de 2017, teve lugar a visita do CFSIIC à Polícia

Marítima, em procedimento de acompanhamento e fiscalização, na qual foram

realizadas diversos ensaios de pesquisa de registos de auditoria, com introdução de

dados e filtragens com níveis diferenciados. Foi ainda realizado um ensaio de

verificação aos registos das sessões de auditoria interna.

A Polícia Marítima, deu nota do aumento do número de utilizadores da PIIC,

considerado consentâneo com o valor atualmente adequado às necessidades da sua

estrutura orgânica.

Por último, foi referido que constitui procedimento deste OPC a realização de duas

auditorias em cada mês, que dão origem à elaboração de relatórios físicos sujeitos

posteriormente ao escrutínio e validação do Comandante e sujeitos a arquivo interno

deste OPC, podendo ser consultados pelo CFSIIC.

No âmbito desta auditoria à Polícia Marítima, foram consultados aleatoriamente

relatórios de auditoria, observando-se o seu arquivo, o procedimento de

manuseamento, concluindo-se pelo integral cumprimento das regras relativas à

utilização da plataforma e pelos procedimentos instituídos que asseguram a efetiva

auditoria na utilização da plataforma.



Em 20 de Abril de 2017, o CFSIIC realizou auditoria à PSP. Nesta visita, a PSP afirmou

utilizar a PIIC para ações de investigação criminal, por analistas que são credenciados

em diversos pontos do território nacional. No que concerne às auditorias internas,

verifica-se que se realizam 4 auditorias internas por mês, no Departamento Central, e

que são replicadas nos Comandos territoriais.

A solicitação do CFSIIC, foi demonstrada a utilização da PIIC em modo de produção,

por dois agentes analistas de informação criminal, bem como foi verificado o

funcionamento do módulo de auditoria que, apesar de evidenciar falhas pontuais,

cumpria a sua função de fiscalização, o que foi confirmado pelo CFSIIC.

Ainda em cumprimento do plano de atividades traçado para o ano de 2017, no dia 18

de Maio, o CFSIIC deslocou-se às instalações da PJ.

A PJ afirmou que a PIIC presta informação com boa qualidade, devolvendo resultados

adequados em função das pesquisas efetuadas. Do mesmo modo, o OPC informou que

a indexação da informação terminou, sendo atualizada diariamente.

Quanto às auditorias internas, verificou-se que existem dois auditores preparados para

realização do procedimento regular de auditoria à utilização da PIIC, que elaboram

planos de ação trimestrais e relatórios mensais, enquadrados em rotinas de auditoria

aos demais sistemas de informação do OPC, realizando ainda mensalmente duas

auditorias aleatórias.

Foi, ainda, fornecido ao CFSIIC e por este analisado um despacho / circular do Diretor

Nacional que implementa um conjunto de regras relativas à utilização da PIIC e aos

procedimentos de auditoria, de modo a padronizar a utilização desta ferramenta para

todos os analistas das diversas diretorias.

No mês seguinte, em 22 de Junho de 2017, o CFSIIC visitou as instalações do SEF.

Nesta visita, além do mais, foi realizado um exemplo prático de um procedimento e

auditoria para verificar do estado de funcionamento da plataforma, bem como um

ensaio do procedimento de exportação dos dados estatísticos.

No que concerne à indexação, a mesma é realizada ao dia, ficando a informação

disponível na PIIC no dia imediato à sua entrada no sistema do SEF, não se registando

atrasos neste procedimento.



Quanto às auditorias, são realizadas por critérios aleatórios de acordo com a decisão

tomada por cada um dos auditores, ficando registados em suporte informático, numa

base de dados exclusiva do SEF e sem registo físico do documento.

3. Acompanhamento e fiscalização da atividade da SGSSI

Com o intuito de debater as questões mais relevantes sobre a posição da PIIC, foram

realizadas duas reuniões com a Senhora Secretária-Geral do Sistema de Segurança

Interna, sendo que a primeira ocorreu no dia 6 de Julho, e a segunda no dia 18 de

Dezembro de 2017.

Na primeira reunião, pela Senhora Secretária foi salientada a importância fulcral, na

atualidade, do processo de candidatura da PIIC a financiamento, no âmbito do Fundo

da Segurança Interna, tendo em vista a resolução de problemas de ordem técnica que

ainda subsistem e geram constrangimentos significativos na utilização do SIIC, bem

como para assegurar a sua manutenção evolutiva e expansão, referindo, ademais, que

uma utilização regular da PIIC pelo Ministério Público, além de traduzir um melhor

aproveitamento das virtualidades desta ferramenta permite incrementar em todos os

OPC a utilização da plataforma como método de investigação criminal.

Na segunda reunião analisou-se o modelo dos relatórios mensais enviados ao CFSIIC e

reconheceu-se a utilidade de os reformatar por forma a focar os respetivos conteúdos

nos dados de apreciação do mês em causa, evitando a repetição de informação já

prestada em momento anterior.

Sobre o processo de financiamento do projeto de desenvolvimento da nova versão da

PIIC, a SGSSI assinalou a dependência de intervenção da Secretaria Geral da

Presidência do Conselho de Ministros (SGPCM), o que fez gorar a candidatura em

curso, por falta de articulação adequada com a entidade gestora do FSI.

Entretanto, aguarda o começo de um novo procedimento de candidatura,

relativamente ao qual a SGPCM assumiu antecipadamente a responsabilidade pela

concretização, em colaboração estreita com a SGSSI.

Foi abordada, entre outros temas, a relevância atual da PIIC na atividade de

investigação criminal dos OPC e na forma de cooperação entre estes, tendo a SGSSI



afirmado o aumento de importância desta ferramenta, testemunhando como disso

mesmo se apercebeu em ações de contacto direto, com os OPC, e como a própria

avaliação “Shengen”, a que Portugal esteve sujeito, deu nota da relevância da PIIC

como ferramenta de interoperabilidade dos sistemas de dados policiais, referindo-o

com exemplo positivo.

4. Apreciação dos relatórios mensais da SGSSI e dos OPC

Dando continuidade a uma prática adotada em 2015 e implementada com o contributo

do CFSIIC, durante todo o ano de 2017 procedeu-se sistematicamente a uma análise

da informação detalhada recebida através dos relatórios mensais enviados pela SGSSI

que agregam também a informação fornecida pelos OPC, incluindo dados estatísticos

quantitativos referentes à utilização da PIIC e processo de indexação, os quais são

objeto de tratamento mais desenvolvido no âmbito do parecer anual sobre o

funcionamento do SIIC a emitir nos termos da alínea e) do nº 2, do artigo 8º, da Lei

nº 73/2009, de 12 de agosto.

Nesta matéria procedeu-se a uma análise dos dados relativos a utilização da PIIC, a

evolução dos analistas e bem assim do número de procedimentos de auditoria, sendo

certo que o conteúdo dos relatórios mensais foi registando alterações qualitativas em

resultado das observações e contributos prestados por este Conselho no âmbito dos

procedimentos de auditoria e visitas aos OPC e em resultado das reuniões realizadas

com a SGSSI.

Estes relatórios permitiram ao CFSIIC proceder com periodicidade mensal à análise da

evolução do processo de implementação e utilização da PIIC, á evolução dos

procedimentos de auditoria tendo em conta a natureza informativa destes relatórios, o

detalhe no tratamento de dados que são obtidos e a sua capacidade para avaliar o

estado da Plataforma e utilização do SIIC.



5. Reuniões do Conselho

Simultaneamente, ao longo do ano de 2017, realizaram-se treze reuniões do CFSIIC,

nas quais entre os vários assuntos debatidos, salientam-se as discussões sobre os

relatórios mensais relativos ao funcionamento do PIIC, apreciação do Relatório Final

remetido pelo Gabinete de Controlo Orçamental, organização das visitas aos OPC e as

reuniões com a SGSSI.

Nas referidas reuniões do CFSIIC, foi discutida a criação do "site”, aprovado o seu

projeto de construção e foi debatido o seu conteúdo.

Ademais, numa das reuniões o CFSIIC inteirou-se sobre o procedimento legislativo

respeitante à transposição, para a ordem jurídica nacional, das “Decisões Prum”,

acerca do intercâmbio de informações, para efeitos de prevenção e investigação de

infrações penais e de manutenção da ordem e seguranças públicas, relativas,

nomeadamente, aos perfis de ADN, dados dactilográficos, outros dados pessoais com

aqueles relacionados e dados relativos aos registos de matrícula de veículos.

Por último, nas reuniões do CFSIIC, foi ainda debatida a transposição da Diretiva

Europeia sobre o tratamento de dados pessoais e foram realizados balanços quanto à

relevância atual da PIIC na cooperação entre os OPC.

6. Criação do sítio do Conselho na Internet

Ao longo do ano o CFSIIC trabalhou na criação do sítio do Conselho na Internet, com o

fito de dar notícia da existência do CFSIIC, das suas atribuições, competências,

composição, atividades e assuntos tidos por relevantes a cada momento.

Assim, no “site” do CFSIIC ficará alojada a matéria relativa à legislação conexa com o

Conselho, notícias relativamente à sua atividade e, bem assim, informação sumária

relativa ao relatório anual e aos pareceres sobre o funcionamento do SIIC.

Passou a constituir tarefa do CFSIIC a atualização do “site” de modo a tornar mais

transparente a relação com o cidadão relativamente à atividade deste Conselho e a

permitir um escrutínio das suas competências, sem prejuízo da reserva que é devida

em função da natureza das matérias tratadas e da confidencialidade dos dados



subjacentes à informação recolhida no quadro da fiscalização e das auditorias

realizadas.

7. Elaboração de Parecer sobre o funcionamento do SIIC

Dando cumprimento ao disposto na alínea e) do nº 2, do artigo 8º, da citada lei nº

73/2009, de 12 de agosto, o CFSIIC elaborou parecer anual sobre o funcionamento do

sistema integrado de informação criminal, que em 30 de Março de 2018 foi

apresentado à Assembleia da República.

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