minuta – plano de metas€¦ · matriz pnaes - modelo a matriz pnaes é divida em 2 partes...
TRANSCRIPT
Matriz de Alocação de Recursos de
Outros Custeio e Capital (OCC)
- Matriz ANDIFES
Tomás Dias Sant´ Ana e equipe
Coordenador Nacional do FORPLAD
Abril - 2017
Matriz OCC?
Precisamos conhecer, aplicar e difundir a
Matriz OCC em nossas IFES?
Matriz OCC: exemplo/simulação
Exemplo 1
Curso de Odontologia numa IFES XYZ
100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede
e 98 diplomados
TAEG = [(98)(1,0650)+(100-98)/4](4,5)(5)(1,15)(1,1)
TAEG = (104,87)(28,46)
TAEG = 2.984,86
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Exemplo 2
Curso de Odontologia numa IFES XYZ
100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede
e 48 diplomados
TAEG = [(48)(1,0650)+(100-48)/4](4,5)(5)(1,15)(1,1)
TAEG = (64,12)(28,46)
TAEG = 1.824,86
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Matriz OCC: exemplo/simulação
Comparação
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Matriz OCC: exemplo/simulação
Exemplo Aluno
Equivalente
Valor do Aluno
Equivalente 2016Valor Total
1 2.984,86 R$ 5.947.661,88
2 1.824,86 R$ 3.636.234,28
R$ 2.311.427,60
R$ 1.992,61
Diferença
Sequência da apresentação
Matriz OCC
Contextualização.
Base Legal.
Fórmula Geral.
Total de Alunos Equivalentes – TAE.
Eficiência e Qualidade – EQR.
Matriz PNAES
Pré-requisito para Matriz de Alocação de
Recursos:
Critérios para a alocação de recursos para as
Universidades claros, transparentes e públicos
para todo o sistema federal de ensino superior;
Equidade na distribuição de recursos para as
IFES.
Matriz OCC - Contextualização
8
Finalidade da Matriz de Alocação de
Recursos:
Alocação de recursos para a Manutenção das
Universidades;
Recursos podem ser alocados para Custeio e
Investimento, de acordo com a necessidade das
instituições.
Matriz OCC - Contextualização
Base de criação e manutenção da Matriz
OCC:
FORPLAD
Comissão de Modelos
ANDIFES
Comissão de Orçamento
SESu
DIFES – Diretoria de Desenvolvimento da Rede de
Instituições Federais de Ensino Superior.
CGPO – Coordenadoria Geral de Planejamento e
Orçamento das Instituições Federais de Ensino.
Matriz OCC - Contextualização
Base legal da Matriz OCC:
Decreto nº 7233 - 19 de julho de 2010:
Define critérios base para os parâmetros utilizados na
elaboração da Matriz OCC.
Portaria MEC nº 651 - 24 de julho de 2013:
Institucionaliza, no âmbito do Ministério da Educação,
a Matriz de Orçamento de Outros Custeios e Capital -
Matriz OCC, como instrumento de distribuição anual
dos recursos destinados às Universidades Federais.
Matriz OCC - Base Legal
11
Parâmetros que compõem a formulação do
Aluno Equivalente de Graduação
Alunos Diplomados
Alunos Ingressantes
Duração Padrão dos cursos
Peso do Grupo dos cursos
Fator de Retenção
Bônus Fora de Sede
Bônus por Turno Noturno
Indutores de
Políticas
Parâmetros
Auditáveis,
Mensuráveis e
Objetivos
Matriz OCC: os cursos na
Matriz
0,12
h 0,91
h
:seguintes os são atualmente 2
h e 1
h de valoresOs
j IFES da relativa científica-acadêmico qualidade e eficiênciajEQR
IFES das esequivalent alunos de totalno j IFES da ãoparticipaç jPTAE
IFES das conjunto no j IFES da ãoparticipaç jPART
1 ;0 ;0
)()(
2121
21
hhhh
EQRhPTAEhPART jjj
Matriz OCC – Fórmula Geral
IFES das conjunto do esequivalent alunos de total
IFES da esequivalent alunos de total
IFES das esequivalent alunos de totalno IFES da ãoparticipaç
1
j
j
m
j
j
j
j
TAE
TAE
PTAE
m
j
j
jj
TAE
TAEPTAE
1
Matriz OCC – Total de Alunos
Equivalentes
j
j
j
j
j
IFES da doutorado de esequivalent alunos de total
IFES da mestrado de esequivalent alunos de total
IFES da médica residência de esequivalent alunos de total
IFES da graduação de esequivalent alunos de total
IFES da esequivalent alunos de total
j
j
j
j
j
TAED
TAEM
TAERM
TAEG
TAE
jjjjj TAEDTAEMTAERMTAEGTAE
Matriz OCC – Total de Alunos
Equivalentes (TAE)
sede de fora graduação de cursopor bônus
graduação de curso do noturno por turno bônus
graduação de curso do padrão duração
graduação de curso do grupo do peso
graduação de curso do padrão retenção
graduação de curso no esingressant alunos de total
IFES da graduação de curso no diplomados alunos de total
IFES da graduação de esequivalent alunos de total
i
i
i
i
i
i
ji
j
i
i
i
i
i
i
i
j
BFS
BT
DG
PG
R
N
NACG
TAEG
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Aluno Equivalente de
Graduação (TAEG)
Exemplo 1
Curso de Musica numa IFES XYZ
100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede
e 98 diplomados
TAEG = [(98)(1,115)+(100-98)/4](1,5)(4)(1,15)(1,1)
TAEG = (109,77)(7,59)
TAEG = 833,15
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Matriz OCC: exemplo/simulação
Exemplo 2
Curso de Musica numa IFES XYZ
100 alunos ingressantes no noturno e no campus fora de sede
e 48 diplomados
TAEG = [(48)(1,115)+(100-48)/4](1,5)(4)(1,15)(1,1)
TAEG = (66,52)(7,59)
TAEG = 504,89
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Matriz OCC: exemplo/simulação
Comparação
))()()((4
)()1)((
1
iiiiii
ii
n
i
j BFSBTDGPGNACGN
RNACGTAEG
Exemplo Aluno
Equivalente
Valor do Aluno
Equivalente 2016Valor Total
1 833,15 R$ 1.660.143,02
2 504,89 R$ 1.006.048,86
R$ 654.094,16
R$ 1.992,61
Diferença
Matriz OCC: exemplo/simulação
sede de fora graduação de cursopor bônus
graduação de curso do noturno por turno bônus
graduação de curso do grupo do peso
IFES da graduação de curso no osmatriculad alunos de total
IFES da graduação de esequivalent alunos de total
i
i
i
ji
j
i
i
i
i
j
BFS
BT
PG
NMG
TAEG
))()()((1
iii
n
i
i
j BFSBTPGNMGTAEG
Aluno Equivalente de
Graduação – Cursos Novos
(até 10 anos)
sede de fora graduação de cursopor bônus
graduação de curso do noturno por turno bônus
graduação de curso do grupo do peso
graduação de curso do padrão retenção
graduação de curso do padrão duração
IFES da graduação de curso no diplomados alunos de total
IFES da graduação de esequivalent alunos de total
i
i
i
i
i
ji
j
i
i
i
i
i
i
j
BFS
BT
PG
R
DG
NACG
TAEG
)})()()()](1)({[(1
iiiii
n
i
i
j BFSBTDGPGRNACGTAEG
Aluno Equivalente de
Graduação – Cursos sem
Ingressantes
i
ji
j
ssionalmultiprofi e médica residência de curso do grupo do peso
IFES da ssionalmultiprofi e médica residência
de curso no osmatriculad alunos de total
IFES da ssionalmultiprofi e médica
residência de esequivalent alunos de total
i
i
j
PRM
NAMRM
TAERM
))((1
i
n
i
i
j PRMNAMRMTAERM
Aluno Equivalente –
Residência Médica e
Multiprofissional (TAERM)
iDM parcela a elimina e
osmatriculad de número o se-considera anos), 4 de (menos novos cursos Para*
i
i
ji
j
mestrado de curso do grupo do peso
mestrado de curso do padrão duração
IFES da mestrado de curso no sconcluinte alunos de total
IFES da mestrado de esequivalent alunos de total
i
i
i
j
PM
DM
NACM
TAEM
))()((1
ii
n
i
i
j PMDMNACMTAEM
Aluno Equivalente de
Mestrado (TAEM)
iDD parcela a elimina e
osmatriculad de número o se-considera anos), 8 de (menos novos cursos Para*
i
i
ji
j
doutorado de curso do grupo do peso
doutorado de curso do padrão duração
IFES da doutorado de curso no sconcluinte alunos de total
IFES da doutorado de esequivalent alunos de total
i
i
i
j
PD
DD
NACD
TAED
))()((1
ii
n
i
i
j PDDDNACDTAED
Aluno Equivalente de
Doutorado (TAED)
A primeira parte da formulação corresponde
ao tamanho da instituição (tendo como
principal variável o aluno concluinte);
A segunda parte da formulação da Matriz é
composta por indicadores de Eficiência e
Qualidade.
Matriz OCC
IFES das conjunto do científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão
IFES da científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão
IFES da relativa científica-acadêmico qualidade e eficiência
1
j
j
m
j
j
j
DEQ
DEQ
EQR
m
j
jj
DEQ
DEQEQR
1
Matriz OCC – Eficiência e
Qualidade
j
j
j
j
j
IFES da doutorado de cursos dos qualidade de dimensão
IFES da mestrado de cursos dos qualidade de dimensão
IFES da graduação de cursos dos qualidade de dimensão
IFES da ensino de atividades das eficiência dimensão
IFES da científica-acadêmico qualidade e eficiência dimensão
j
j
j
j
j
DQD
DQM
DQG
DEAE
DEQ
jjjjj DQDDQMDQGDEAEDEQ
Matriz OCC – Eficiência e
Qualidade (DEQ)
IFES das conjunto do esequivalent sprofessorepor esequivalent alunos de média relação
IFES da esequivalent sprofessorepor esequivalent alunos de relação
*
j
RAP
RAP j
j IFES da esequivalent sprofessorepor
esequivalent alunos relaçãofator *
RAP
RAPFRAP
FRAPDEAE
jj
jj
Relação Aluno Professor
(FRAP)
ENADE e CC entre conceitomaior o utilizado Será *
IFES das conjunto no graduação de
curso do médio SINAES conceito
IFES da graduação de
curso do SINAES conceito
IFES da graduação de curso do qualidade defator
)(
)(
i
ji
ji
*
*
1
i
i
i
i
i
n
i i
ij
CSG
CSG
CSG
CSGFCG
NCG
FCGDQG
Fator de Qualidade –
Graduação (DQG)
mestrado de curso o enquadra se que em toconhecimen de área da
cursos dos IFES das conjunto no médio CAPES conceito
IFES da mestrado de curso do CAPES conceito
IFES da mestrado de curso do qualidade defator
)(
)(
*
*
1
ji
ji
i
i
i
ii
n
i i
ij
CCM
CCM
CCM
CCMFQM
NCM
FQMDQM
Fator de Qualidade – Mestrado
(DQM)
doutorado de curso o enquadra se que em toconhecimen de área da
cursos dos IFES das conjunto no médio CAPES conceito
IFES da doutorado de curso do CAPES conceito
IFES da doutorado de curso do qualidade defator
)(
)(
*
*
1
ji
ji
i
i
i
ii
n
i i
ij
CCD
CCD
CCD
CCDFQD
NCD
FQDDQD
Fator de Qualidade –
Doutorado (DQD)
Matriz OCC na prática
Estamos formando nossos alunos?
Como estamos formando nossos alunos?
Como está o desempenho de nossos cursos?
Em qual momento da trajetória do aluno ele
se torna retido?
Qual a melhor estratégia para nossas
decisões ?
Como se dá nossa discussão orçamentária?
...
Matriz PNAES - Modelo
A Matriz PNAES é divida em 2 partes iguais: 50%
Total de Alunos Equivalentes da Graduação – TAEG
(sem o peso de grupo) e 50% Total de Alunos
Equivalentes da Graduação – TAEG (sem o peso do
grupo e o bônus fora de sede e com a inclusão do
IDH do município do curso).
Bônus para as IFES que aderem ao SISU:
Percentual de vagas / forma de utilização
% de
acréscimo
Forma única exclusiva 100%
Percentual superior a 50% do número de vagas 75%
Percentual superior a 10% e inferior a 50% do número de vagas 50%
Utilização do ENEM como forma parcial de seleção 50%
Demais casos 25%
Matriz PNAES - Modelo
Composição da Matriz PNAES:
P1 = 50%
P2 = 50%
Onde:
IDHm – Índice de Desenvolvimento Humano Municipal.
))()((4
)()1)((
1
iiiii
ii
n
i
j BFSBTDGNACGN
RNACGTAEG
))()((4
)()1)((
1
IDHmBTDGNACGN
RNACGTAEG iiii
ii
n
i
j
Muito obrigado.
Tomás Dias Sant´ Ana
Coordenador Nacional do FORPLAD
Questionamentos?