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MANUAL DE ÉTICA E CONDUTA

DOCUMENTO UTILIZAÇÃO

MANUAL DE ÉTICA E CONDUTA PROCEDIMENTOS DE ÉTICA E CONDUTA

DEPARTAMENTO VERSÃO DATA DE APROVAÇÃO RESPONSÁVEL PELA EDIÇÃO

GERAL I 27/10/2014 AIRTON DA SILVA JUNIOR

ÍNDICE

CORPO DIRETOR 01

INTRODUÇÃO 02

CONTATO 03

VALORES 03

CARACTERÍSTICAS DE CONDUTA DA BROKER BRASIL 03

MONITORAMENTO 04

PROIBIÇÃO DE PRÁTICAS DISCRIMINATÓRIAS 04

PROIBIÇÃO DE ASSÉDIO SEXUAL 04

PROIBIÇÕES DE PRÁTICAS DE CORRUPÇÕES E SUBORNO 04

NORMAS COMPORTAMENTAIS 05

UTILIZAÇÃO DOS RECURSOS MATÉRIAIS E CONSERVAÇÃO DO PATRIMÔNIO FISÍCO E DIGITAL 05

PRODUTOS DO TRABALHO 06

POLÍTICA DE PRESENTES E ENTRETENIMENTO 06

INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS 07

INFORMAÇÕES SIGILOSAS 08

BARREIRA DA INFORMAÇÃO 08

SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO. 08

POLÍTICA DE KYC – CONHEÇA SEU CLIENTE 09

POLÍTICA DE KYE – CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO 09

POLÍTICA DE KYP – CONHEÇA SEU PARCEIRO 09

POLÍTICA DE CONTATOS COM A MÍDIA 10

RECEBIMENTO DE INTIMAÇÕES E CITAÇÕES 10

CONTATO COM ÓRGÃOS REGULADORES 11

CURSOS E TREINAMENTOS 11

RESPONSABILIDADE 11

CUMPRIMENTO DO CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA 12

COMITÊ DE COMPLIANCE – INSTANCIA SUPERIOR; COMPOSIÇÃO E PROCEDIMENTOS 12

PENALIDADES 13

ENTRADA EM VIGOR 13

CÓDIGO DE VESTIMENTA 13


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CORPO DIRETOR

Marcelo Benvenuti

Diretor Presidente

Airton da Silva Jr.

Diretor

Marcelo Gomes

Diretor

Marcos Forgione

Diretor de Compliance

Oswaldo Benvenuti Filho

Diretor Executivo


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INTRODUÇÃO

A Broker Brasil Câmbio estabelece os mais altos padrões de comportamento para seus

colaboradores no que se refere à maneira como um colega de trabalho lida com os outros no

contexto profissional, como fazemos negócios com clientes e fornecedores, bem como, nosso

envolvimento com o público em termos de nossa participação nas atividades as quais nos

propomos.

Este Manual estipula os referidos padrões, que são de fundamental importância para a imagem

pública da Broker Brasil em sua capacidade de fazer negócios e sua responsabilidade como

parte do Sistema Financeiro.

Toda vez em que se mencionar a expressão “colaborador”, o estabelecido aplicar-se-á

funcionários, diretores, estagiários e prestadores de serviços.

Não obstante aos princípios de “Ética e Conduta” e “Melhores Práticas”, incentivamos os

colaboradores a comunicarem eventuais violações desta política, de que vierem a ter

conhecimento, inclusive, questões duvidosas nas áreas financeiras ou contábil. As

comunicações podem ser dirigidas ao departamento de Compliance ou ao departamento de

Controller, ao seu Superior Imediato ou à Diretoria.

As comunicações de supostas violações serão tratadas com total sigilo, com desdobramentos

baseados no princípio da informação suficiente (”need to know”) e, de acordo com as

necessidades circunstanciais. Caso um colaborador queira fazer uma denúncia, a Broker Brasil

disponibiliza os meios de comunicação abaixo:


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CONTATO

Área de Compliance:

Telefone: (11) 2899-8875

E-mail: [email protected]

Administração: Controller

Telefone: (11) 2899-8881

E-mail: [email protected]

Não haverá ou será admitida qualquer medida de discriminação ou retaliação contra o

funcionário que comunique de boa-fé, uma suposta violação deste Código.

Por fim, ressaltamos que o descumprimento do estabelecido no presente Manual, bem como

de qualquer outra política da Broker Brasil, poderá resultar em ação disciplinar, incluindo a

rescisão do contrato de trabalho.

VALORES

A Broker Brasil exerce suas atividades observando os seguintes valores:

Ética

Responsabilidade

Comprometimento

Profissionalismo

Respeito

Transparência

Inovação

CARACTERÍSTICAS DE CONDUTA DA BROKER BRASIL

Em seu relacionamento com Clientes, Fornecedores e Parceiros, a conduta dos Colaboradores

da Broker Brasil deve ser regida de acordo com as seguintes características.

A Broker Brasil desenvolve seus produtos e serviços sempre considerando os

interesses dos clientes. A opinião e o entendimento do cliente quanto ao significado do

produto são de suma importância;

A Broker Brasil visa relacionamentos de longo prazo com seus clientes, tendo

consciência de sua responsabilidade perante os mesmos;

Como uma questão de princípio, taxas e condições devem ser sempre claras e

explicitas, e não serão incluídas em contratos ou propostas comerciais cláusulas

ambíguas, incertas, indeterminadas, nem condições implícitas;

Deve-se evitar pressionar os clientes. A Broker Brasil rejeita e rechaça a utilização de

métodos inadequados e/ou impróprios de negócio;


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A Broker Brasil rejeita e rechaça atos cuja finalidade seja enganar órgãos reguladores,

autoridades governamentais, o fisco ou terceiros.

MONITORAMENTO

Todas as ferramentas de comunicações disponibilizadas pela Broker Brasil aos seus

colaboradores para utilização em suas atribuições são monitoradas e passíveis de auditorias.

E-mail Backup de toda troca de e-mail realizada pelas contas

@brokerbrasilcambio.com.br.

Telefones Todas as ligações são gravadas.

Imagem Gravação das áreas comuns monitoradas por empresa de segurança terceirizada.

PROIBIÇÃO DE PRÁTICAS DISCRIMINATÓRIAS

A Broker Brasil, seguindo os padrões internacionais de seleção, aplicará seus melhores

esforços na contratação de pessoal no sentido de buscar e tentar escolher sempre o candidato

que julgar mais capacitado a desenvolver as atividades e demandas para as quais cada

correspondente processo de seleção seja direcionado, observando critérios técnicos e

profissionais, rejeitando e rechaçando veementemente quaisquer práticas de distinção de

candidatos por raça, cor, sexo, orientação sexual, idade, estado civil ou religião.

A Broker Brasil preza pelo ambiente saudável e livre de assédio moral ou de qualquer prática

discriminatória.

PROIBIÇÃO DE ASSÉDIO SEXUAL

É absolutamente vedado qualquer tipo de conduta que possa ensejar a configuração de

Assédio Sexual.

A Broker Brasil preza pelo ambiente saudável e livre de assédio sexual. Eventual denúncia de

prática de assédio sexual será investigada internamente, podendo inclusive ser convertida em

inquérito policial caso a (o) denunciante assim decida fazê-lo. Caso configurada a prática, o (a)

denunciado (a) será duramente penalizado, com a possível rescisão do contrato de trabalho

por justa causa, além das sanções legais penais eventualmente aplicáveis caso seja de

interesse da (o) denunciante assim intente e decida prosseguir na esfera criminal.

PROIBIÇÃO DE PRÁTICAS DE CORRUPÇÃO E SUBORNO

É expressamente vedado aos colaboradores que envolvam a Corretora, bem como seus

sócios, Diretores, representantes legais e acionistas em compromissos com partidos políticos,

igrejas e outras atividades de cunho sectário.

É expressamente vedado aos colaboradores utilizar o nome da Corretora em contribuições a

partidos políticos ou campanhas eleitorais.


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É expressamente vedado aos colaboradores oferecer ou solicitar qualquer tipo de favorecimento a qualquer pessoa, sobretudo a funcionários públicos, pessoas politicamente expostas, agentes de órgãos reguladores, funcionários de outras instituições financeiras ou de autarquias. O pagamento ou recebimento de dinheiro ou favores pode configurar crime de corrupção ativa ou passiva (tipificadas no Código Penal) e tal prática, caso configurada, poderá gerar consequências na esfera penal ao colaborador que nela incidir. A violação da norma aqui expressada poderá acarretar ao colaborador envolvido na violação a

rescisão de seu contrato de trabalho, sob deliberação da Diretoria da Corretora.

NORMAS COMPORTAMENTAIS

Conduta Inapropriada:

Serão consideradas expressamente inapropriadas as seguintes condutas relacionadas abaixo,

sem exclusão de outras não especificadas aqui, mas que poderão ser deliberadas pela

Corretora caso a caso:

Falha ao seguir as políticas da Broker Brasil;

Insubordinação;

Furto de bens da Empresa;

Mau uso ou destruição de bens da Empresa;

Uso não autorizado ou exposição de informações materiais da Broker Brasil;

Falsificação ou alteração de registros e documentos;

Estar sob influência, possuir, usar ou oferecer drogas ou substâncias controladas nas

dependências da Empresa, ou em jornada de trabalho;

Dormir no trabalho ou deixar o trabalho sem autorização;

Portar arma de fogo ou outra arma nas dependências da Empresa;

UTILIZAÇÃO DOS RECURSOS MATERIAIS E CONSERVAÇÃO DO PATRIMÔNIO FÍSICO E DIGITAL

A Broker Brasil oferece aos seus colaboradores, para o devido exercício de suas funções,

telefone, correio de voz, computadores, e-mail, livre acesso às impressoras e utilização

de materiais de escritório Esses recursos devem ser usados para o propósito ao que a

Corretora de destina.

Documentos pessoais não devem ser mantidos nas mídias ou nos computadores da Broker

Brasil, sob a hipótese de serem excluídos, sem prévia comunicação.

A degradação voluntária de recursos materiais e do patrimônio físico e digital da Empresa

estarão sujeitas a reparação.


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PRODUTOS DO TRABALHO

Toda e qualquer invenção, melhoria, projeto, trabalho original de autoria, fórmulas,

processos, programas de computador, banco de dados e segredos de comércio, incluindo, mas

não se limitando, a informações de mercado, projetos, propostas e conceitos, que um

funcionário concebe ou cria, tanto sozinho quanto em conjunto com outros colegas, enquanto

empregado da Corretora, a qualquer tempo, e que: (a) resultem em trabalho realizado pelo

colaborador, no curso normal de suas tarefas ou durante suas horas de trabalho; (b) que

razoavelmente se relacione com o negócio, serviço, produtos, pesquisas ou

desenvolvimento atual ou previsto da Corretora, serão considerados produto de trabalho

e de propriedade exclusiva da Broker Brasil.

POLÍTICA DE PRESENTES E ENTRETENIMENTO

Dos Presentes:

A Broker Brasil entende que alguns clientes e fornecedores gostam de surpreender seus

contatos na instituição com presentes. É importante, porém, que o Colaborador não se deixe

influenciar por esses agrados e não crie a impressão de que seu julgamento profissional foi

afetado. Por isso, a Broker Brasil elaborou a Política de Presentes e Entretenimento. De forma

geral, podem ser aceitos presentes que:

Não criem a impressão de que o presenteador tem direito a tratamento especial principalmente

no que diz respeito a condições contratuais, operacionais e documentais;

O presente não cause embaraço ou desconforto ao presenteador e ao presenteado, caso

venha a público;

Seu valor não seja superior a R$ 200,00 (duzentos reais).

Os seguintes presentes NUNCA serão justificáveis:

Dinheiro ou equivalente;

Doações a título de suborno, recompensa ou comissão;

Serviços não pecuniários.

Os colaboradores da Broker Brasil estão expressamente proibidos de pedir presentes,

lembranças, etc., para seu próprio benefício ou para o benefício de terceiros. O colaborador

deve usar do bom senso quando da aceitação de presentes.

Também entendemos que, para algumas culturas, é de extrema importância demonstrar

seu respeito e gratidão mediante a entrega de presentes. Nestes casos, para que não

ocorram impactos no relacionamento comercial, os presentes serão aceitos, sob as seguintes

condições:

Presentes com valor superior a R$ 200,00 (duzentos reais) serão:

Incorporados ao acervo cultural e artístico da Broker Brasil;

Sorteados entre os colaboradores da Broker Brasil;


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Doados a uma instituição de caridade;

Todos os presentes recebidos serão relacionados para manutenção de histórico, portanto,

sempre que ocorrer o recebimento de brindes e presentes, o colaborador deverá

comunicar seu superior imediato e o Departamento de Compliance.

Do Entretenimento:

A Broker Brasil entende que alguns clientes e fornecedores gostam de surpreender seus

contatos na instituição oferecendo Entretenimentos. É importante, porém, que o Colaborador

da Broker Brasil não se deixe influenciar por esses agrados e que não crie a impressão de

que seu julgamento profissional foi afetado. Por isso, a Broker Brasil elaborou a Política de

Presentes e Entretenimento para que prevaleça a ética. De forma geral, podem ser aceitos

entretenimentos que:

Não afrontem aos bons costumes;

Não ultrapassem o valor de R$ 200,00 (duzentos reais).

Oferecer entretenimento a clientes e fornecedores depende de prévia aprovação do Supervisor

Imediato do Colaborador e da Alta Administração, desde que seguidos os padrões

estipulados nesta Política.

Serão considerados entretenimentos: refeições, eventos, viagens e espetáculos realizados

fora do horário de trabalho, em caráter pessoal.

INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS

Todas as informações a que o colaborador tiver acesso, bem como, aquelas criadas ou

melhoradas durante sua permanência junto a Broker Brasil são de propriedade da

Corretora e tem caráter confidencial.

Solicitamos a todos que evitem falar sobre clientes, operações e valores em locais públicos.

Quando se fizer necessária à troca de informações em locais públicos, deve ser empregada

discrição.

Caso você obtenha uma informação confidencial e não necessite utilizá-la, solicitamos

que o Superior Imediato seja comunicado, bem como a área de Compliance.

Por Informação Confidencial entende-se toda a informação material, eletrônica e falada da qual

o colaborador tiver acesso dentro da Corretora, incluindo: dados da Corretora, dos

representantes legais, dos acionistas, da matriz, de relatórios de órgãos reguladores e do

poder público, quando não públicos, dados de inspeções e fiscalizações, materiais de

marketing e demais informações de propriedade da Broker Brasil.


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INFORMAÇÕES SIGILOSAS

Informações sigilosas são aquelas que, caso venham à tona, podem resultar em perda do

nível de segurança da Corretora.

Perda, mau uso, modificação ou acesso não autorizado a informações sigilosas podem afetar

adversamente a privacidade de um indivíduo, desfazer negócios, macular a imagem da

Corretora e a continuidade de seus negócios.

De acordo com o estipulado pela Lei Complementar 105/2001, temos, enquanto Corretora, a

responsabilidade legal de prezar pelo sigilo bancário de clientes, portanto, informações

relativas aos clientes da Broker Brasil jamais poderão ser enviadas a terceiros, com

exceção das solicitações dos órgãos públicos, dos órgãos reguladores e quando solicitado

pela alta administração.

A quebra de sigilo bancário acarreta pena de reclusão de 1 a 4 anos e multa, sem prejuízo de

outras sanções e do ressarcimento de eventuais perdas e danos na esfera cível.

BARREIRAS DA INFORMAÇÃO

Por Barreiras da Informação, entende-se o conjunto de procedimentos internos adotados com o

objetivo de impedir o fluxo de informações confidenciais, sigilosas e privilegiadas entre

setores alheios as atividades, de forma a evitar vazamento de informações, conflito de

interesses e práticas fraudulentas.

A Broker Brasil aplica diversas barreiras da informação. Relacionamos a seguir as mais

relevantes:

Segregação eletrônica de informações, por área;

Segregação física das áreas de Câmbio Turismo, Câmbio Comercial e Back Office;

Acessos restritos por portas automatizadas com leitor biométrico;

Controle de acessos de documentos junto à rede institucional;

SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO

É a proteção das informações institucionais contra várias ameaças, de modo a garantir a

continuidade dos negócios, minimizar riscos e maximizar retornos.

Está sob a responsabilidade da área de tecnologia, mas compete a todos os funcionários

sua observância.

São situações de risco:

Acesso a sites não relacionados ao trabalho;

Utilização de mídias, com exceção das disponibilizadas pela Broker Brasil;

Envio de dados e informações corporativas para seu e-mail pessoal, sem a prévia

autorização de seu superior imediato;

Acessar ou salvar informações sensíveis e confidenciais em áreas públicas;

Salvar arquivos pessoais na rede institucional;

Utilizar mídias para transporte de informações que não estejam criptografadas;

Dividir senhas;


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Utilizar telefones celulares na mesa de operações;

Pessoas não relacionadas à atividade na mesa de operações;

A não gravação das ligações da mesa de operações.

Para que todos os colaboradores nos ajudem na mitigação de riscos, solicitamos:

Que após reuniões e visitas, internas ou externas, todo o material utilizado seja retirado

das salas de reuniões, incluindo anotações;

Que e-mails desconhecidos sejam comunicados, imediatamente, à área de Tecnologia;

A prática do “Clean Desk”; (Mesa Limpa)

O envio consciente de informações da Corretora e de Clientes.

Na dúvida, consulte a área de Tecnologia (TI).

POLÍTICA DE “KYC” – CONHEÇA SEU CLIENTE

A Política de Aceitação de Clientes tem a finalidade de garantir que a Broker Brasil conduza

negócios com clientes que não lhe acarretem risco legal e de imagem.

Essa política é o pilar da prevenção à lavagem de dinheiro e está detalhada no Manual de

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Manual de Cadastro. Compliance.

O processo de Conheça seu Cliente consiste em um conjunto de procedimentos que visam à

avaliação do cliente, de forma a inibir a entrada ou manutenção de clientes envolvidos em

atividades ilegais.

POLÍTICA DE “KYE” – CONHEÇA SEU FUNCIONÁRIO

Em atendimento ao estipulado pela Circular 3.461/09, a instituição deve implementar

políticas para definir os critérios e procedimentos para seleção, treinamento e

acompanhamento da situação econômico-financeira de seus empregados.

Quando da contratação de funcionários, além dos requisitos técnicos e profissionais, da

obtenção de termo de ciência e adesão aos Manuais Institucionais, a Broker Brasil obterá,

junto aos meios legais, informações relativas à situação econômico-financeira de seus

empregados.

Durante a vigência do contrato de trabalho, os colaboradores serão avaliados periodicamente.

Sendo assim, solicitamos que todos os colaboradores mantenham situação econômico-

financeira saudável.

POLÍTICA DE “KYP” – CONHEÇA SEU PARCEIRO

Por política de Conheça seu Parceiro, deveremos abranger todos os parceiros de negócios da

Broker Brasil, no Brasil e no exterior, bem como fornecedores de suprimentos e


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prestadores de serviços, de forma a mitigar o envolvimento da Corretora em situações de risco

legal e de imagem.

Quando do início do relacionamento com parceiros de negócios a Broker Brasil fará pesquisas,

través de meios públicos, sobre seu histórico econômico-financeiro e reputacional, incluindo,

mas não se limitando: Serasa, Tribunais de Justiça, Google e demais fontes de informação

pública.

OLÍTIC POLÍTICA DE CONTATOS COM A MÍDIA

É absolutamente vedado a todo e qualquer colaborador falar, em nome da Broker Brasil, com

qualquer forma de mídia, dentro e fora da jornada de trabalho, sem prévia autorização.

Caso um colaborador receba solicitação de informações ou esclarecimentos por parte da

mídia, deverá:

Por meio telefônico:

Transferir a ligação para Diretoria;

Na ausência da Diretoria transferir a ligação para área de Compliance;

Na ausência de ambos, anotar o nome do jornalista, o telefone e o nome da mídia que

nos contatou e, imediatamente, enviar um e-mail para Alta Administração com cópia

para área de Compliance.

Por meio eletrônico:

Direcionar imediatamente o e-mail à Diretoria copiando a área de Compliance.

Por entrevista:

O colaborador deverá abster-se de prestar qualquer informação sobre a Broker Brasil e

seus diretores.

A violação desta política poderá ser considerada como infração grave, sujeita a penalidades a

serem deliberadas, caso a caso, pela Diretoria da Corretora, bem como sujeita a eventuais

medidas judiciais cabíveis por quem quer que tenha sido prejudicado, em caso de dano moral

ou dano à imagem decorrente de informação veiculada não autorizada.

RECEBIMENTO DE INTIMAÇÕES E CITAÇÕES

É vedado aos colaboradores o recebimento e assinatura de citações ou intimações, ainda que

postais, bem como o atendimento a Oficiais de Justiça e/ou outros agentes de órgãos do Poder

Judiciário. Caso o colaborador atenda a um Oficial de Justiça ou outro agente de órgão do

Poder judiciário ou então receba alguma intimação enviada via postal, deverá o mesmo

imediatamente contatar a área de Compliance, a quem serão encaminhados os mencionados

documentos e/ou atendidos referidos agentes.


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CONTATO COM ÓRGÃOS REGULADORES

É de responsabilidade exclusiva da área de Compliance e da Diretoria a gestão de contatos

com Agentes Públicos e de órgãos Reguladores.

Com exceção de relatórios e informações relativas ao bom desenvolvimento dos negócios da Corretora, nenhuma informação, tanto da Corretora quanto de clientes, poderá ser enviada aos órgãos reguladores sem a prévia e expressa autorização da Diretoria ou da área de Compliance.

CURSOS E TREINAMENTOS

A concessão do benefício de cursos e treinamentos subsidiados pela Broker Brasil segue

algumas diretrizes para garantir seu total aproveitamento e agregar valor, não só ao

colaborador, mas também à Corretora e, consequentemente, aos clientes.

Processo de Aprovação e Comprovação:

Todos os cursos e treinamentos deverão ser aprovados pelo Gestor do Colaborador, por

escrito, e deverão ser comunicados ao Departamento Administrativo-Financeiro com

antecedência mínima de 1 (uma) semana. Na impossibilidade de cumprimento deste

prazo, deve haver a comunicação com antecedência mínima para que o processo de

pagamento das despesas seja realizado.

Após realização do curso ou treinamento, para fins de comprovação, o colaborador

deverá trazer cópia do certificado/diploma ou documento comprovatório de sua

participação e aproveitamento, para que uma a mesma seja mantida junto aos registros do

colaborador.

RESPONSABILIDADES

Diretoria e Gerência:

Conduzir-se eticamente perante os membros de sua equipe e de toda a Empresa;

Cumprir e fazer cumprir o Código de Ética e Conduta;

Divulgar este Código de Ética e Conduta às suas Equipes e certificar-se de sua leitura e

compreensão;

Orientar os profissionais sob sua responsabilidade acerca de ações ou situações que

representem eventuais dúvidas ou dilemas de natureza ética;

Comunicar eventuais casos de descumprimento deste Código;

Encaminhar os Termos de Compromisso, devidamente preenchidos e assinados pelos

profissionais, ao Departamento Administrativo-Financeiro, para que sejam arquivados nos

prontuários de cada Colaborador;

Demais Colaboradores:

Adotar comportamento e postura ética, em conformidade com os preceitos deste Código de

Ética e Conduta;


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Cumprir este Código de Ética e Conduta;

Buscar orientação do superior imediato ou da área de Compliance para sanar eventuais

dúvidas ou dilemas de natureza ética;

Comunicar ao superior imediato fatos que conheça e que apresentem conduta ilegal,

duvidosa e não ética, caracterizando possível violação deste Código.

CUMPRIMENTO DO CÓDIGO DE ÉTICA E CONDUTA

A inobservância deste Código de Ética e Conduta levará à abertura de sindicância

administrativa para averiguação de possíveis irregularidades e poderá sujeitar os

Colaboradores a medidas disciplinares, incluindo encerramento do contrato de trabalho, por

justa causa, e demais penalidades previstas na legislação trabalhista, independente de outras

ações que a Broker Brasil possa adotar.

Os colaboradores que deliberadamente deixarem de notificar violações a este Código ou

omitirem informações relevantes também estarão sujeitos ao Comitê de Compliance, que

analisará e decidirá o caso conforme os princípios deste Código.

COMITÊ DE COMPLIANCE – INSTÂNCIA SUPERIOR – COMPOSIÇÃO, PROCEDIMENTOS

O Comitê de Compliance é a instância incumbida de zelar pelo cumprimento do Código de

Ética e Conduta da Broker Brasil e de cuidar de sua gestão.

A gestão do Código visa:

Assegurar sua compreensão, disseminação e seu cumprimento;

Esclarecer dúvidas de interpretação;

Elaborar e revisar o Código de Ética e Conduta;

Promover a ampla divulgação deste documento;

Receber, para avaliação e tomada de decisão, denúncias de violações deste Código.

No exercício de suas funções, o Comitê de Compliance deve responder consultas de

colaboradores, manter sigilo sobre informações e denúncias recebidas e realizar a

investigação necessária para suportar suas decisões, que serão sempre transcritas em atas e

devidamente assinadas por todos os participantes.

O Comitê será composto pela Alta Administração e pelo responsável pela área de Compliance,

tendo como composição básica:

Diretores;

Um representante da área de Compliance;

Na ausência de um dos Diretores relacionados, poderá fazer parte da mesa outro Diretor

Estatutário.

As denúncias deverão ser encaminhadas por escrito, para qualquer um dos membros do

Comitê, não sendo admitidas denúncias anônimas.

O Comitê garantirá o sigilo do denunciante;


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Após analisada a denúncia e efetuada a devida investigação, uma vez de posse de

documentos que comprovem sua veracidade, as decisões serão registradas em Ata do Comitê

e ficarão disponíveis junto à área de Compliance.

O Comitê se reunirá, no mínimo semestralmente, e sempre que necessário.

PENALIDADES

O descumprimento do estabelecido neste Manual de Ética e Conduta poderá acarretar

penalidades aos colaboradores, a serem definidas e deliberadas pela Corretora, de acordo com

a gravidade do ato faltoso, do ato praticado e do comportamento pretérito do colaborador

envolvido, valendo-se do seu poder diretivo e fiscalizatório, respeitadas as regras previstas na

CLT.

ENTRADA EM VIGOR

Este Código de Ética e Conduta entra em vigor na data estabelecida no Comunicado

Interno informando sobre o Código, ficando revogadas todas e quaisquer disposições em

contrário.

CÓDIGO DE VESTIMENTA

A Broker Brasil adota o estilo casual como vestimenta de trabalho, dispensando as roupas

pesadas e formais tais como terno e gravata para homens e ‘terninhos’ e ‘tailleurs’ para

mulheres, a não ser em ocasiões pontuais que demandem vestimenta mais formal, tais como

reuniões internas e externas com clientes, colegas de subsidiárias, órgãos reguladores,

apresentações, almoços e jantares, ou outros eventos excepcionais.

Por outro lado, tratando-se de empresa que atua no mercado financeiro, e considerando-se a

necessidade de se fomentar um ambiente que denote o mais elevado nível de profissionalismo

e respeito entre todos, sugere-se aos colaboradores, homens e mulheres, a utilização de

roupas discretas, compatíveis com a atividade exercida, com bom senso, exemplificativamente:

roupas sem aberturas ou fendas frontais, laterais ou posteriores, sem decotes acentuados e

sem transparências.

São absolutamente vedadas as seguintes peças de roupas: chinelos, bermudas, camisetas

regatas e bermudas (para homens), minissaias e minishorts (para mulheres), além de roupas

rasgadas, ou com referencias vulgares, politicas, religiosas ou desportivas.

Havendo dúvidas, favor contatar a área de Compliance.

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