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General Electric CompanyFairfield Connecticut 06828

THE LETTER

THESPIRIT

ÍNDICEO CÓDIGO >>O Código de Conduta da GE 01

THE SPIRIT >>Quem deve seguir estas políticas 02

O que os colaboradores devem saber 03

O que os líderes devem fazer 04

Seja a voz da integridade 05

THE LETTER >>Excelência reguladora 06

Pagamentos indevidos 07

Relações com fornecedores 08

Compliance comercial internacional 09

Lavagem de Dinheiro 10

Trabalhar com governos 11

Leis da concorrência 12

Práticas de emprego justas 13

Ambiente, saúde e segurança 14

Garantir a segurança das operações da GE a nível global 15

Propriedade intelectual 16

Segurança e privacidade cibernética 17

Controllership 18

Conflitos de interesse 19

Abuso de informação e recomendações sobre títulos 20

Perguntas-chave de integridade 21

THE SPIRIT & THE LETTERPODE ACEDER A INTEGRITY.GE.COM PARA OBTER INFORMAÇÕES E RECURSOS

DETALHADOS SOBRE A POLÍTICA.

O CÓDIGO DE CONDUTA DA GE

010203

04

Seja honesto, justo e fiável em todas as suas actividades e relações da GE.

Obedeça às leis e regulamentos aplicáveis que regem os nossos negócios a nível mundial.

Cumpra as suas obrigações para ser a Voz da Integridade e comunicar de imediato quaisquer preocupações que possa ter acerca da compliance com a lei, política da GE ou este Código.

Um compliance simples é um compliance mais eficaz. Um compliance eficaz é uma vantagem competitiva. Trabalhe para dirigir a empresa de uma forma tão competitiva quanto possível — com celeridade, responsabilidade e compliance.

1PODE ACEDER A INTEGRITY.GE.COM PARA OBTER INFORMAÇÕES E RECURSOS DETALHADOS SOBRE A POLÍTICA.THE SPIRIT & THE LETTER

The Spirit & The Letter deve ser seguido por qualquer pessoa que trabalhe ou represente a GE.

ISTO INCLUI >>

• Líderes, gestores e colaboradores da GE.

• Subsidiárias e filiais controladas. As entidades em que a GE possui mais de 50 por cento dos direitos de voto, ou que a GE tem o direito de controlar, são obrigadas a adoptar e seguir as políticas de compliance da GE.

As filiais não controladas devem ser encorajadas a adoptar e seguir as políticas de compliance da GE.

QUEM DEVE SEGUIR ESTAS POLÍTICAS

Os colaboradores da GE que trabalham com terceiros, como consultores, agentes, comerciais, distribuidores e fornecedores independentes, devem:

• Exigir que estas partes concordem em respeitar todos os aspectos relevantes das políticas de compliance da GE.

• Fornecer a estas partes instruções e informações sobre os requisitos da política.

• Tomar medidas, incluindo a rescisão de um contrato, depois de saber que um terceiro não respeitou as políticas de compliance da GE.

Acerca Deste Guia

Este guia fornece um resumo introdutório a estas políticas — não as próprias políticas. Consulte integrity.ge.com para obter informações e recursos detalhados sobre a política que o podem ajudar.

2 THE SPIRIT & THE LETTERPODE ACEDER A INTEGRITY.GE.COM PARA OBTER INFORMAÇÕES E RECURSOS DETALHADOS SOBRE A POLÍTICA.

O QUE OS COLABORADORES DEVEM SABERSEJA CONSCIENTE Ganhe um conhecimento básico sobre as políticas The Spirit & The Letter.

Conheça os pormenores de qualquer política Spirit & Letter que seja relevante para as suas responsabilidade de trabalho individuais.

Conheça ao pormenor as suas políticas e procedimentos comerciais e regionais e saiba como aplicá-los à sua função.

SEJA CONHECEDOREsteja atento a desenvolvimentos na sua área ou indústria que possam ter impacto na conformidade da GE com as leis e a regulamentação, ou a reputação no mercado de trabalho.

Informamos que a GE pode analisar, auditar, monitorizar, interceptar, aceder e divulgar informações processadas ou armazenadas em equipamentos e tecnologias da GE ou em dispositivos pessoais com acesso autorizado à rede da GE.

SEJA COMPROMETIDOApresente prontamente qualquer preocupação sobre potenciais violações da lei ou da política da GE.

Coopere de forma honesta e completa nas investigações da GE relacionadas com preocupações de integridade.

O CUSTO DO NÃO-COMPLIANCEOs colaboradores e os directores que não cumprem as suas responsabilidades de integridade enfrentam acções disciplinares, incluindo a rescisão do seu contrato de trabalho. Os exemplos de conduta que se seguem podem resultar em acções disciplinares.

EXEMPLOS >>

Infringir a lei ou a política da GE ou pedir a outros para o fazerem.

Retaliar contra outro colaborador por ter denunciado uma preocupação de integridade.

Incapacidade para denunciar de imediato uma infracção conhecida ou suspeita das políticas de integridade da GE.

Incapacidade de colaborar de forma íntegra e honesta em investigações da GE acerca de possíveis infracções da política.

Incapacidade para agir como director e garantir com diligência o compliance com os princípios, políticas e leis da GE.

3THE SPIRIT & THE LETTER PODE ACEDER A INTEGRITY.GE.COM PARA OBTER INFORMAÇÕES E RECURSOS DETALHADOS SOBRE A POLÍTICA.THE SPIRIT & THE LETTER

O QUE OS LÍDERES DEVEM FAZERA GE responsabiliza os seus líderes pela criação de uma cultura de compliance na qual os colaboradores compreendam as suas responsabilidades e se sintam confortáveis a apresentar preocupações sem medo de retaliações. As responsabilidades dos líderes abrangem a prevenção, a detecção e a resposta às questões de compliance.

PREVINA >>

Dê pessoalmente o exemplo de integridade, não apenas por palavras, mas, mais importante ainda, por acções.

Garanta que os colaboradores compreendem que os resultados do negócio nunca são mais importantes do que o conduta ética e o compliance com as políticas da GE.

Crie um ambiente aberto no qual todos os colabordores se sintam confortáveis a apresentar preocupações.

Comunique a importância do compliance com sinceridade e convicção em todas as oportunidades adequadas.

Atribua recursos adequados ao programa de compliance da sua empresa.

Defenda uma rede eficaz de ombudspersons da GE.

DETECTE >>

Lidere os processos de compliance através de comissões de revisão da compliance.

Realize revisões periódicas de compliance com a assistência dos directores de compliance empresarial e/ou do Pessoal de Auditoria da Empresa.

Implemente medidas de controlo, como “painéis de controlo” e “quadros de pontuação” para detectar riscos e infracções de compliance.

RESPONDA >>

Documente e encaminhe as preocupações expressas de qualquer colaborador através dos canais adequados.

Tome acções correctivas imediatas para abordar lacunas de compliance identificadas.

Tome acções disciplinares adequadas.

Integre as contribuições de integridade dos colaboradores em avaliações e programas de reconhecimento e recompensa.

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Ser a Voz da Integridade na GE nem sempre é fácil, mas quando apresentamos preocupações de integridade, tornamos a nossa Empresa mais forte e protegemos os nossos colegas.

Não tem de ter a certeza de que ocorreu uma infracção. Ao mesmo tempo, tem a obrigação de apresentar prontamente uma preocupação, se vir uma situação em que os nossos princípios ou políticas de integridade não estejam a ser seguidos.

A confidencialidade será respeitada e até pode optar por manter o anonimato. Contudo, caso se identifique, poderemos dar-lhe feedback. A sua identidade e informação só serão partilhadas se for mesmo necessário saber. Qualquer retaliação — directa ou indirecta — contra colaboradores que apresentem alguma preocupação está sujeita a acção disciplinar, incluindo demissão.

COMO APRESENTAR UMA PREOCUPAÇÃO DE INTEGRIDADE >>

A GE oferece vários canais para apresentar preocupações. Pode optar por falar com alguém sobre uma questão potencial de integridade ou fazê-lo por escrito. Geralmente, o seu supervisor ou manager são a melhor pessoa para resolver uma preocupação de integridade, mas outros recursos incluem:

• O seu director de recursos humanos.

• O seu director de compliance ou auditor.

• O consultor jurídico da empresa.

• Próximo nível de gestão.

• O seu ombudsperson da área ou região da GE, ou a linha de apoio de integridade.

• Um ombudsperson corporativo da GE.

• O Conselho de Administração da GE.

Nada nesta política o impede de reportar potenciais violações da lei às autoridades governamentais relevantes.

COMO GERIMOS AS QUESTÕES DE INTEGRIDADE >>

A GE analisa cuidadosamente todas as questões de integridade, e os managers encaminham as preocupações dos colaboradores para um especialista em compliance. Durante o processo de investigação, a GE:

1. Forma uma equipa de investigação objectiva.

2. Determina os factos através de entrevistas e/ou da revisão de documentos.

3. Recomenda acções correctivas, se necessário.

4. Envia à pessoa que levantou a preocupação original (se essa pessoa for conhecida) feedback sobre o resultado.

SEJA A VOZ DA INTEGRIDADE

Apresente uma preocupação

Ombudsperson Corporativa da GE O processo de ombudsperson da GE permite-lhe vocalizar as suas questões e preocupações de integridade, anonimamente, se preferir.

P.O. Box 52560Boston, MA 02205U.S.A.

800-227-5003 (U.S.A. only) or (1) [email protected]

Conselho de Administração da GE Pode reportar as suas preocupações sobre contabilidade, controlos contabilísticos internos ou questões de auditoria da GE, bem como outras questões, ao Conselho de Administração ou ao Comité de Auditoria.

GE Board of DirectorsGeneral Electric Company41 Farnsworth StreetBoston, MA 02210 U.S.A.

800-417-0575 (U.S.A. only) or(1) [email protected]

5THE SPIRIT & THE LETTER PODE ACEDER A INTEGRITY.GE.COM PARA OBTER INFORMAÇÕES E RECURSOS DETALHADOS SOBRE A POLÍTICA.

RESPONSABILIDADES DOS COLABORADORES• Conheça e respeite as leis e os requisitos

regulamentares que afectam as suas responsabilidades de trabalho.

• Trate os reguladores de forma profissional, com cortesia, honestidade e respeito em todas as ocasiões.

• Estabeleça coordenação com os especialistas de negócio ou da Empresa quando trabalhar ou responder a pedidos dos reguladores.

• Seja a Voz da Integridade e encaminhe de imediato potenciais problemas que possam levar a uma infracção do compliance regulamentar.

EXCELÊNCIA REGULADORA

RESPONSABILIDADES DOS LÍDERES• Integre os requisitos reguladores na estratégia e

processos de negócio.

• Designe responsáveis pelas áreas de maior risco regulatório e peça-lhes para estabelecer parcerias com peritos adequados da GE em termos de assuntos governamentais e regulamentos.

• Confirme que você e a sua equipa têm acesso a conhecimentos especializados necessários para gerir riscos regulatórios.

• Desenvolva processos fortes para antecipar riscos, incluindo regulamentos novos ou em alteração regulamentar.

• Monitorize o compliance regulamentar numa base contínua e realize auditorias periódicas aos processos-chave.

O Que Deve Saber

Em todos os mercados onde a GE opera, a GE deve respeitar um conjunto de leis e regulamentos sempre em expansão, muitas vezes a serem implementados da forma mais agressiva de sempre. Em alguns casos, as leis criadas por um país destinam-se a regular actividades que ocorrem fora desse país. Este ambiente exige que todos os funcionários e directores estejam empenhados na excelência reguladora.


PAGAMENTOS INDEVIDOS

A NOSSA POLÍTICAA GE proíbe o suborno em todos os negócios, em todos os países do mundo, tanto com governos como com o sector privado.

A GE proíbe mesmo os mais pequenos pagamentos facilitadores para acelerar acções administrativas de rotina, excepto em circunstâncias extraordinárias e com a aprovação prévia de um consultor geral de compliance ou de negócio da GE, ou quando a segurança ou protecção de um colaborador estiver colocada em causa. O nosso objectivo é eliminar todos os pagamentos facilitadores.

Mantemos controlos fortes destinados a prevenir e detectar subornos. Isto inclui um processo rigoroso de nomeação e gestão de terceiros a actuar em nome da GE nos negócios.

Mantemos contas, livros e registos precisos que reflectem de forma correcta a verdadeira natureza de todas as transacções.

A SUA FUNÇÃO• Nunca ofereça, prometa ou autorize um pagamento,

nem dê algo de valor a qualquer pessoa com o propósito de obter uma vantagem de negócio indevida.

• Lembre-se de que a oferta de presentes, entretenimento ou algo de valor a colaboradores governamentais é uma situação altamente regulada e frequentemente proibida. Não ofereça tais presentes

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Não autorize nem se envolva em qualquer tipo de suborno ou corrupção.

e entretenimento, excepto se receber a aprovação do consultor da GE.

• Seguir directrizes da Empresa e do negócio relativamente a presentes e entretenimento e outras cortesias de negócio.

• Nunca contribua com fundos da Empresa ou outros activos da GE para fins políticos sem obter a aprovação prévia dos Assuntos Governamentais da Empresa, de um responsável da Empresa ou um consultor da GE, conforme aplicável.

• Siga os procedimentos de auditoria jurídica da sua empresa e exija que qualquer terceiro que represente a GE seja cuidadosamente seleccionado e respeite esta política.

• Aborde com extremo cuidado o pedido de um terceiro para receber o pagamento da sua comissão antes de ganhar um negócio/contrato.

• Desconfie de qualquer sugestão de dirigir um negócio da GE através de um representante ou parceiro específico devido a uma “relação especial”.

• Suspeite de qualquer pedido para fazer um pagamento a uma pessoa que não esteja relacionada com a transacção a ser discutida — ou de um pedido para que os pagamentos sejam feitos noutro país.

• Esteja atento às comissões que pareçam demasiado grandes relativamente aos serviços fornecidos.

O Que Deve Saber

Suborno significa dar, oferecer ou prometer algo de valor, para obter uma vantagem de negócio indevida.

Pagamentos facilitadores são pequenas quantias habituais pagas a funcionários governamentais para acelerar acções administrativas de rotina, como a emissão de autorizações.

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RELAÇÕES COM FORNECEDORES

A NOSSA POLÍTICAAs relações da GE com os fornecedores devem basear-se em práticas legítimas e justas.

A GE dá aos fornecedores uma oportunidade justa para ganhar uma quota do volume de compra da GE, incluindo pequenas empresas e empresas detidas por desfavorecidos, minorias, mulheres e veteranos incapacitados.

A GE só faz negócio com fornecedores que respeitam todos os requisitos jurídicos aplicáveis e directrizes da GE relacionadas com a mão-de-obra, emprego e ambiente, saúde e segurança, e que tratam os trabalhadores e outros com justiça e respeito.

A GE, enquanto empresa de negócios, promove o respeito pelos direitos humanos no âmbito da nossa cadeia logística.

A GE salvaguarda informações, incluindo informações confidenciais e proprietárias e dados pessoais, tanto da GE como dos fornecedores.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Trabalhe apenas com fornecedores que defendem os valores e elevados padrões de integridade da GE.

A SUA FUNÇÃO• Siga os procedimentos estipulados nas Directrizes de

Responsabilidade dos Fornecedores da GE.

• Tenha em conta o programa de diversidade dos fornecedores da GE quando escolher fornecedores.

• Proteja as informações confidenciais e proprietárias da GE incluindo, se adequado, por meio de um acordo de confidencialidade. Salvaguarde também quaisquer informações confidenciais ou dados pessoais que um fornecedor forneça à GE.

• Evite potenciais conflitos de interesse ao seleccionar um fornecedor e nunca aceite presentes indevidos ou outros artigos de valor.

• Respeite os regulamentos de aquisição governamentais quando adquirir materiais e serviços para uso na concretização de contratos governamentais.

• Se tiver alguma suspeita de violação dos direitos humanos na cadeia logística da GE, encaminhe a sua preocupação para o seu manager e/ou director de compliance.

• Comunique sempre dúvidas e preocupações relativas às relações do fornecedor: seja a Voz da Integridade e fale com o seu gestor, consultor jurídico ou especialista em compliance se observar condições sem segurança nas instalações do fornecedor, se vir colaboradores do fornecedor que aparentem ser menores ou estar sujeitos a coação ou um desrespeito aparente pelas normas ambientais nas instalações do fornecedor.

O Que Deve Saber

A reputação da GE em termos de integridade pode ser significativamente afectada por aqueles que escolhemos para ser nossos fornecedores.


A NOSSA POLÍTICAA GE respeitará todos os controlos de exportação, sanções económicas e leis aduaneiras que regulam as transferências aduaneiras de bens e tecnologias.

A GE mantém políticas relativas aos Estados Promotores do Terrorismo (SSTs) e outros países alvo de sanções que são muitas vezes mais rigorosas do que as leis aplicáveis.

A SUA FUNÇÃO

ALFÂNDEGA >>

• Siga todos os procedimentos comerciais relativos à importação de bens.

• Dirija-se apenas a agentes alfandegários aprovados pela GE.

• Certifique-se de que cumpre totalmente os requisitos de programas especiais antes de solicitar taxas alfandegárias reduzidas.

• Reporte informações precisas, completas e atempadas em declarações de importação, e forneça descrições completas e precisas dos produtos, ao classificar as mercadorias.

• Obtenha a aprovação da sua equipa alfandegária antes de transportar qualquer produto comercial além fronteiras.

COMPLIANCE COMERCIAL INTERNACIONAL

CONTROLES DE EXPORTAÇÃO >>

• Siga todos os procedimentos comerciais sobre a exportação de bens, software ou tecnologia.

• Utilize a classificação de exportação de bens, software ou tecnologia para determinar se requerem autorização governamental para exportação.

• Siga os procedimentos “Conheça o seu Cliente/Conheça o seu Fornecedor” e as Orientações de Despistagem da Lista de Observação para garantir que realizamos negócios com pessoas ou empresas identificadas em listas de restrições do Governo.

• Confirme se todas as licenças ou autorizações necessárias foram obtidas antes de qualquer transacção de exportação, e adira a todos os requisitos de licença ou excepções de licença de exportação.

• Não coopere com qualquer boicote de Israel ou qualquer outro boicote ou prática comercial restritiva não autorizada pelo governo dos EUA. Procure aconselhamento jurídico se alguma prática comercial restritiva parecer entrar em conflito com as leis de outro país.

O Que Deve Saber

Leis sobre controlo de exportações regulam transferências além fronteiras de mercadorias, software e tecnologia que podem ser utilizadas para fins militares ou de proliferação de armamento. Alguns países também controlam a divulgação de dados técnicos para nacionais estrangeiros dentro das suas fronteiras.

Leis aduaneiras regulam o movimento (importação e exportação) de bens através de territórios nacionais ou alfandegários, mesmo na ausência de uma transacção comercial ou de direitos de importação.

Sanções (incluindo embargos e boicotes) pode restringir o comércio de alguns ou da maioria dos bens e serviços.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Saiba sempre o que está a exportar, o seu destino, o utilizador final e a utilização final. >> Certifique-se de que fornece às Alfândegas documentação de importação completa e precisa.


LAVAGEM DE DINHEIRO

O Que Deve Saber

Lavagem de dinheiro é o processo de ocultar as receitas de crimes ou fazer parecer legítima a fonte das mesmas.

A lavagem de dinheiro é ilegal.

O termo “Cliente” aplica-se a qualquer parte contratada para obter bens, serviços, créditos ou para quem abre uma conta.

A NOSSA POLÍTICAA GE está empenhada em respeitar leis e regulamentos aplicáveis em matéria de lavagem de dinheiro, corrupção e financiamento de terrorismo.

A GE só realiza negócios com clientes envolvidos em actividades comerciais legítimas, com fundos provenientes de fontes legítimas.

Aderimos aos processos de auditoria jurídica “Conheça o Seu Cliente”, baseados no risco para potenciais clientes.

A GE tem controlos para detectar, investigar e denunciar actividades suspeitas.

Reconhecemos os riscos AML introduzidos por relações com terceiros e parceiros comerciais e garantimos a mitigação dos mesmos, fazendo, por exemplo, uma despistagem nas Whachlists de controlo.

A SUA FUNÇÃO• Reúna e compreenda a documentação relacionada

com potenciais clientes, agentes e parceiros comerciais para garantir que estão envolvidos em actividades de negócio legítimas e que os seus fundos provêm de fontes legítimas.

• Siga os procedimentos Conheça o Seu Cliente e regras relacionadas com a recolha e verificação de informações dos nossos clientes e partes relacionadas.

• Siga as regras do seu negócio relativas a formas de pagamento aceitáveis. Conheça os tipos de pagamentos que passaram a estar associados à lavagem de dinheiro (por exemplo, pagamentos em nome de um cliente por uma pessoa desconhecida).

Esteja alerta e encaminhe quaisquer sinais de potencial lavagem de dinheiro ou outras actividades ilegais.

EXEMPLOS >>

• Tentativas por parte de um cliente para fornecer informações falsas para abrir uma conta.

• Ofertas para pagar em dinheiro ou pagamentos em excesso seguidos por pedidos de reembolsos.

• Encomendas, compras ou pagamentos invulgares ou inconsistentes com o negócio ou empresa de um cliente.

• Estruturas de negócio invulgarmente complexas.

• Transferências invulgares de fundos de/para países não relacionados com a transacção.

• Transacções que poderão ter sido estruturadas para contornar os requisitos de registo ou relatórios.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Conheça sempre o seu cliente e esteja alerta para uma possível actividade ilegal.


TRABALHAR COM GOVERNOS

A NOSSA POLÍTICAA GE respeita os padrões éticos mais elevados na realização de negócios com governos.

A GE está empenhada em respeitar todos os termos e condições dos contratos, leis e regulamentos aplicáveis à GE, ao trabalhar com governos.

Temos de ser honestos e precisos ao lidar com governos.

Mantemos controlos e procedimentos que se aplicam às nossas actividades de negócio governamentais, especificamente para garantir o compliance neste ambiente altamente regulado.

A SUA FUNÇÃO• Os negócios com governos são diferentes — não vá

atrás de negócios com governos sem obter primeiro aconselhamento jurídico.

• Antes de submeter uma proposta a um governo, reveja os requisitos com todas as partes interessadas aplicáveis e aceite apenas aqueles termos que a GE pode respeitar.

• Não aceite informações governamentais internas acerca do seu processo de selecção nem informações acerca da proposta de um concorrente, excepto se o colaborador governamental responsável pela contratação tiver autorizado a sua divulgação de forma específica e legítima.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Nunca tome atalhos ao lidar com governos — seja transparente e sempre cumpridor.

• Após a atribuição do contrato, realize todas as obrigações contratuais estritamente de acordo com os termos do acordo. Por exemplo, não faça quaisquer substituições de bens ou serviços a serem fornecidos, nem se desvie dos requisitos, sem a aprovação por escrito do funcionário governamental autorizado.

• Não ofereça, prometa, faça ou autorize a entrega de algo de valor a um colaborador governamental que não cumpra as directrizes da Empresa e do negócio.

• Nunca converse com colaboradores governamentais ou pessoas próximos destes acerca da potencial contratação de não-colaboradores que podem influenciar decisões que afectam a GE.

• Nos EUA, determinados colaboradores devem aprovar previamente contribuições políticas pessoais para garantir o compliance com as leis estaduais e locais de “pay to play”. Estes colaboradores são funcionários, directores, comerciais e respectivos gestores de empresas GE em busca de contratos governamentais estaduais ou locais dos EUA. Se tiver dúvidas sobre se deve aprovar previamente contribuições políticas pessoais, contacte o seu consultor jurídico ou director de compliance.

Seja conhecedor

Empregado Governamental e Funcionário Governamental designa um empregado, funcionário ou membro eleito ou nomeado de um órgão executivo, legislativo ou administrativo de um governo federal, nacional, estatal/provincial ou local de qualquer país. Isto inclui um empregado de qualquer agência pública/departamento, instrumento estatal, ou empresa detida ou controlada pelo Estado. Fora dos EUA, os funcionários de organizações públicas internacionais, candidatos a cargos electivos, representantes de partidos políticos, familiares de funcionários do governo e membros da família real também podem ser considerados Funcionários Governamentais. Empresas detidas ou controladas pelo Estado podem incluir, por exemplo, hospitais, companhias petrolíferas, serviços públicos, caminhos-de-ferro, companhias aéreas, emissoras de TV, universidades públicas, fundos soberanos, bancos centrais e fundos de pensões.


LEIS DA CONCORRÊNCIA

A NOSSA POLÍTICATodos os colaboradores da GE têm a responsabilidade de respeitar todas as leis, regulamentos, decretos e portarias aplicáveis relativas à concorrência.

A GE nunca deve entrar em conluio com outras empresas a nível de preços ou termos oferecidos aos clientes; acordar com os concorrentes quanto à atribuição de mercados ou clientes; ou manipular o processo de propostas para contratos.

A SUA FUNÇÃO• Não proponha nem celebre qualquer acordo ou

entendimento com qualquer concorrente acerca de qualquer aspecto da concorrência entre a GE e um concorrente, incluindo acordos de preço, propostas, termos de negócios, salários ou alocação de mercados ou clientes.

• Não proponha nem celebre qualquer acordo com qualquer outra parte quanto a apresentar ou não propostas. Só deve apresentar propostas se o propósito for concorrer e ganhar um negócio específico.

• Evite qualquer tipo de contactos com concorrentes que possam transmitir a ideia de acordos ou entendimentos inadequados. Dissocie-se activamente de quaisquer situações onde ocorram acordos ou partilha de informações inadequados entre concorrentes e informe de imediato o seu consultor jurídico.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Não celebre qualquer acordo com concorrentes que privem os clientes dos benefícios da concorrência.

• Compreenda e respeite as directrizes específicas do seu negócio acerca de contactos com os concorrentes, obter e manusear informações sobre os concorrentes e participar em associações comerciais e profissionais.

• Evite acordos ou entendimentos que restrinjam o preço de revenda de um produto ou serviço por uma parte.

• Não forneça, receba ou troque qualquer um dos seguintes tipos de informação com um concorrente ou o seu representante, em pessoa, electronicamente ou num encontro comercial:

• Preços.

• Propostas.

• Clientes, fornecedores, territórios de vendas ou linhas de produtos.

• Termos ou condições de venda.

• Produção, capacidade de vendas ou volume.

• Custos, lucros ou margens.

• Quota de mercado.

• Estratégias de venda, marketing ou desenvolvimento para produtos ou serviços.

• Métodos de distribuição.

Fale com o seu consultor jurídico

Antes de implementar qualquer um dos seguintes pontos:

• Venda de vários produtos da GE em “pacotes”.

• Providências exclusivas.

• Licenças de tecnologia que restringem a liberdade do licenciado ou licenciante.

• Descontos de preços que dependem da fidelidade ou volume são oferecidos apenas a determinados clientes.

• Iniciativas de preços.

• Providências de distribuição ou fornecimento com os concorrentes.

• Políticas relativas ao acesso dos clientes e terceiros a peças, software e outros “inputs” para a assistência dos equipamentos da GE.

• Qualquer fusão, aquisição ou “joint-venture” proposta.


PRÁTICAS DE EMPREGO JUSTAS

A NOSSA POLÍTICAA GE baseia as decisões de contratação com base nas habilitações profissionais e no mérito, o que inclui habilitações literárias, experiência, competências, capacidade, desempenho e valores de crescimento.

As decisões de contratação também devem ser tomadas sem ter em conta a raça, cor, religião, origem nacional ou étnica, sexo (incluindo gravidez), orientação sexual, identidade ou expressão de género, idade, incapacidade, estatuto de veterano ou outras características de uma pessoa protegidas por lei.

Respeitamos os direitos humanos em todos os locais onde trabalhamos e fazemos negócios.

A GE respeitará todas as leis relacionadas com a liberdade de associação, privacidade, negociação colectiva, imigração, tempo de trabalho, salários e horários, bem como as leis que proíbem o trabalho forçado e infantil, o tráfico de seres humanos e a discriminação no emprego.

Adoptamos uma acção afirmativa se exigido pela lei, para aumentar as oportunidades de emprego para as mulheres, minorias, pessoas com incapacidades e determinados veteranos.

Respeitamos os direitos de privacidade dos funcionários e iremos utilizar, manter e transferir dados pessoais de acordo com as Normas de Protecção dos Dados de Emprego da GE, procedimentos relacionados e legislação local.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Trate todos os colaboradores com justiça e respeito.

A SUA FUNÇÃO• Não pode recusar-se a trabalhar ou colaborar com

outros por causa das características cobertas por esta política, como raça, religião, sexo, idade ou outras características protegidas por lei.

• Crie um ambiente de trabalho livre de assédio com base em qualquer característica protegida e livre de intimidação.

• Nunca faça qualquer avanço sexual indesejado a um colaborador ou qualquer outra pessoa com quem trabalhe.

• Nunca divulgue dados de emprego a uma pessoa que não tenha uma necessidade comercial, autoridade ou, se necessário, o consentimento do indivíduo.

• Consulte o seu gestor e um especialista jurídico ou de compliance da GE se constatar a existência de um conflito entre esta política e as leis, hábitos e práticas locais.

O Que Deve Saber

A GE proíbe absolutamente a tomada de acções adversas contra um funcionário, por este apresentar uma preocupação pela infracção de uma política ou lei.


AMBIENTE, SAÚDE E SEGURANÇA

A NOSSA POLÍTICAA GE respeita rigorosamente todas as leis relativas ao Ambiente, Saúde e Segurança (EHS) que se aplicam às nossas operações.

Desenvolvemos e seguimos procedimentos de trabalho seguros para garantir a segurança no local de trabalho e evitar lesões.

Instalamos, mantemos e monitorizamos controlos ambientais para garantir que as nossas emissões cumprem os limites legais.

Avaliamos os riscos EHS de qualquer actividade nova, ao conceber um novo produto, vender num novo mercado, construir uma nova fábrica ou comprar uma nova empresa.

A nossa política EHS aplica-se a tudo o que fazemos — desde fabricar ou reparar produtos e comprar empresas a conduzir veículos e eliminar resíduos.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Siga os procedimentos EHS e esteja alerta para os perigos relacionados com o ambiente e a segurança no seu local de trabalho.

A SUA FUNÇÃO• Compreender e respeitar todas as políticas EHS que

se aplicam a si, incluindo políticas da Empresa, políticas de negócio e quaisquer políticas específicas que se apliquem ao seu posto, cargo ou operação.

• Implementar ferramentas e processos de gestão da GE para detectar e esclarecer preocupações EHS no seu local de trabalho.

• Seguir políticas da Empresa e do negócio para gerir, enviar, transportar, importar/exportar e eliminar materiais perigosos e produtos químicos.

• Questionar operações que não são seguras ou adequadas e insistir numa “paragem de trabalho”, se necessário, para abordá-las.

Seja a voz da integridade

Eliminar ou proteger-se dos perigos começa por identificá-los. Deve alertar os seus supervisores ou directores de EHS se souber de quaisquer perigos ou normas que estejam a ser ignoradas ou ocultas.

Os alertas vermelhos Incluem:

• Incapacidade de obter ou respeitar autorizações regulamentares.

• Desvios das práticas de trabalho escritas – mesmo se esses desvios se tiverem tornado “rotina.”

• Lapsos na segurança ou preparação para situações de emergência.

• Ferramentas ou equipamentos inadequamente mantidos.

• Protecções das máquinas em falta ou equipamentos de protecção com avarias.

• Condução sem segurança.

• Não-utilização dos procedimentos de “lock-out, tag-out” ou de protecções contra quedas.

• Resíduos inadequadamente enviados ou produtos perigosos.

• Espaços dos clientes sem segurança.


GARANTIR A SEGURANÇA DAS OPERAÇÕES DA GE A NÍVEL GLOBAL

A NOSSA POLÍTICAImplementamos planos SCM (Gestão de Segurança e de Crises) rigorosos concebidos para garantir a segurança dos nossos colaboradores e das operações a nível global. Os nossos planos SCM incluem um processo de identifica-ção e protecção contra riscos criados pelo homem ou por incidentes naturais que afectam os nossos colaboradores, instalações, activos e sistemas da tecnologia de informação, ou produtos, serviços e cadeia logística.

Comunique, se adequado, sobre prevenção, resposta de emergência e continuação do negócio com a comunidade GE, funcionários governamentais, meios de comunicação e público.

A SUA FUNÇÃO• Mantenha um conhecimento da situação. Ajude-nos a

protegê-lo a si, aos seus colegas e visitantes; conheça aquilo que o rodeia.

• Respeite todos os procedimentos de entrada/saída. Use o seu cartão e assegure-se de que os outros também usam. Os cartões fornecem uma indicação visível de que o acesso do indivíduo foi autorizado e garantem que as instalações da GE estão protegidas de todos menos do pessoal AUTORIZADO.

• Inquira os indivíduos que não têm um cartão e denuncie os visitantes que não estão acompanhados.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> A maior responsabilidade da GE é proteger os seus colaboradores e operações.

• Respeite as políticas de viagem da GE. Utilize o Sistema de Aconselhamento de Viagens quando planear uma viagem.

• Tome providências de viagem através do Centro de Viagens da GE. Obtenha pré-autorizações para países designados.

• Crie e mantenha um ambiente de trabalho seguro. Identifique e comunique indicadores ou incidentes de violência no local de trabalho ao seu manager, RH, Director de Segurança ou Ombudsperson.

• Realize verificações rigorosas dos antecedentes em novas contratações e fornecedores, conforme permitido pela lei.

• Respeite as Regras de Imigração Globais. Certifique-se de que os seus colaboradores convidados respeitam as regras de imigração globais ao viajar.

• Seja um participante activo em exercícios de Gestão de Crises, Continuidade do Negócio e de prevenção de violência no local de trabalho, assim como em sessões de sensibilização para garantir que possui os conhecimentos necessários para se manter seguro no trabalho, em casa e na estrada.

• Utilize a Ferramenta de Eventos da GE se organizar ou coordenar um evento da GE. Ajude a torná-lo um evento seguro, utilizando a Ferramenta de Eventos da GE em security.ge.com.

Seja a voz da integridade

Envolva profissionais da GE Security, caso se depare com problemas de segurança (por exemplo, roubos, assaltos, ausência de colaboradores ou perda de dados). Denuncie estas ocorrências ou qualquer outra actividade incomum ou suspeita ao seu Director de Segurança e Gestão de Crises ou em security.ge.com.


PROPRIEDADE INTELECTUAL

A NOSSA POLÍTICAA GE protege de forma agressiva a sua propriedade intelectual (PI) e faz cumprir os seus direitos contra outros que obtêm ou utilizam PI da GE sem autorização adequada.

A GE respeita direitos de PI válidos e evita a utilização não autorizada de PI que pertence a outras pessoas ou organizações.

A GE deve deter a PI criada pelos seus colaboradores enquanto parte do seu trabalho. Exigimos que os colaboradores revejam e assinem o Employee Innovation and Proprietary Information Agreement (EIPIA) da GE.

A SUA FUNÇÃO• Classifique, rotule, armazene e partilhe todos os

dados, informações e documentos da GE de acordo com a Política de Classificação de Dados da GE, e garanta que o acesso a informações e documentos só é concedido a indivíduos com uma necessidade legítima.

• Apenas utilize ou distribua Informações exclusivas da GE para benefício da GE e não para benefício pessoal.

• Não tome, aceda, dê acesso ou utilize quaisquer informações exclusivas da GE ou outro PI sem autorização depois de abandonar a GE.

• Consulte o seu gestor, consultor jurídico ou de PI se tiver dúvidas ou preocupações quanto ao modo de identificar, manipular e proteger as PI da GE.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Todos os colaboradores da GE têm a responsabilidade de salvaguardar a propriedade intelectual da GE - é a chave da nossa vantagem competitiva.

• Não traga, aceda, mantenha, partilhe ou utilize informações exclusivas de um terceiro, sobretudo informações exclusivas de um empregador anterior, sem consultar primeiro e receber aprovação prévia do seu consultor de PI.

• Não forneça informações exclusivas da GE a um terceiro sem a aprovação interna adequada e o necessário acordo de confidencialidade com o terceiro em causa.

• Não utilize qualquer código de fonte ou outro software de um terceiro em qualquer produto da GE ou como uma ferramenta para obter aprovação prévia. A aprovação para utilizar software de fonte aberta pode ser solicitada através da ferramenta de aprovação de fonte aberta em IP.ge.com.

• Encaminhe cada sugestão não-solicitada de terceiros para produtos, funcionalidades ou serviços GE novos ou melhorados para o portal “Submitting Ideas & Inventions” em www.ge.com.

O Que Deve Saber

A PI está entre os activos mais valiosos da GE.

Todos os funcionários criam, utilizam, acedem ou têm acesso a PI, todos os dias.

A PI inclui patentes, segredos comerciais, marcas, direitos de autor e projectos, e ajuda a proteger as invenções, processos de fabrico, marcas, planos de negócio, documentos e gráficos de marketing, software, criações de produtos, informações exclusivas da GE e muitas outras coisas.

Informações exclusivas são informações que não são divulgadas, por exemplo, não conhecidas do público ou geralmente disponíveis, ou que são detidas de forma confidencial.


SEGURANÇA E PRIVACIDADE CIBERNÉTICA

A NOSSA POLÍTICAA GE respeita os direitos de privacidade individual. A GE compromete-se a recolher, tratar e proteger as Informações Pessoais de forma responsável e de acordo com as leis aplicáveis sobre privacidade e segurança da informação e com o Compromisso da GE de Protecção de Informações Pessoais (Normas Corporativas Vinculativas da GE), quando aplicável.

A GE poderá transferir Informações Pessoais a nível mundial, em consonância com as leis aplicáveis.

A GE procura proteger as redes, os sistemas, os dispositivos e as informações na nossa posse. É nossa política usar informações apenas para fins legítimos e para manter controlos de acesso apropriados.

A política da GE consiste em realizar testes de segurança nos nossos produtos antes do lançamento e em monitorizar quaisquer vulnerabilidades e ameaças de segurança cibernéticas.

A SUA FUNÇÃO• Se é responsável pelo software, tecnologias da

informação ou desenvolvimento de produtos, siga as directrizes da GE para um Desenvolvimento de Software Seguro em integrity.ge.com. Assegure a realização de testes de vulnerabilidade adequados antes do lançamento, monitorize potenciais ameaças e vulnerabilidades e informe os clientes sobre como comunicar quaisquer potenciais vulnerabilidades que encontrem à GE.

• Quando adequado, comunique com os clientes sobre as questões de segurança cibernética. Siga as directrizes de divulgação de vulnerabilidades da GE em integrity.ge.com.

REGRA A NÃO ESQUECER >> Respeite os direitos de privacidade individual e proteja as informações, as redes e os produtos da GE de quaisquer riscos cibernéticos.

• Entre em contacto com a Equipa Cyberworks da GE ou com o seu director de segurança de informações, antes de participar nos esforços para desenvolver padrões do sector em torno da segurança cibernética ou de envolver uma empresa ou uma pessoa externa para realizar testes de vulnerabilidade.

• Limite o acesso às informações da GE a pessoas autorizadas, que necessitem destas para actividades legítimas.

• Impeça o acesso não autorizado, a perda acidental, a divulgação ou a destruição das informações da GE:

• Proteja as cópias físicas e as áreas de armazenamento.

• Use palavras-passe fortes. Não partilhe a sua palavra-passe com ninguém.

• Utilize apenas sistemas e ferramentas aprovados pela GE para o armazenamento, a transmissão e a cópia de segurança de informações da GE. Não utilize o seu e-mail pessoal, dispositivos ou software não aprovados para conduzir os negócios da GE.

• Ao publicar informação online, não divulgue Informações Pessoais, segredos comerciais, informações exclusivas ou outras informações comercialmente sensíveis.

• Conheça os sinais de phishing e reconheça os esforços para se obter indevidamente informações da GE.

• Consulte o seu director de privacidade antes de implementar processos novos ou significativamente alterados que utilizam Informações Pessoais, incluindo novo software ou código.

Esteja alertaInformações Pessoais refere-se a qualquer informação relacionada com uma pessoa directa ou indirectamente identificável (ou, em alguns casos, uma empresa), nomeadamente o nome, endereço, e-mail, telefone, número de identificação nacional e número de cartão de crédito.

Além disso, os incidentes de Segurança e Privacidade Cibernética podem ocorrer de várias formas. Denuncie quaisquer riscos ou incidentes em security.ge.com, incluindo:

• Eventual perda ou furto de dados, incluindo perda de computadores portáteis ou de outro equipamento informático.

• Perda, utilização incorrecta ou acesso indevido aos dados.

• Questões de segurança que envolvam um produto ou sistema da GE.


A NOSSA POLÍTICAA contabilidade e os relatórios da GE reflectirão de forma fiel a matéria económica das actividades de negócio da Empresa, em consonância com os princípios, normas e regulamentos geralmente aceites em matéria de contabilidade e relatórios financeiros.

Prepararemos informações financeiras atempadas, precisas e completas para uso nos relatórios destinados à direcção, investidores, reguladores e outras partes interessadas.

Garantiremos que as decisões da direcção se baseiam em análises económicas consistentes segundo factos completos, com consideração apropriada dos riscos a curto e a longo prazo.

Cumpriremos todas as políticas da Empresa e leis e regulamentos aplicáveis, relativos à preservação de documentos e registos.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Seja honesto, completo e preciso na sua contabilidade, comunicações e tomada de decisões.

A SUA FUNÇÃO• Mantenha processos e controlos internos eficazes

que reflictam com justiça transacções ou eventos, e previnam ou detectem transacções inadequadas.

• Proteja activos físicos, financeiros e de propriedade intelectual da GE.

• Mantenha registos e contas completos, precisos e atempados que reflictam adequadamente todas as transacções de negócio.

• Crie documentos que sejam factuais, precisos e completos, e siga as políticas da Empresa quando decidir conservá-las e eliminá-las.

• Evite transacções que diminuem o valor de acções, mesmo se melhorarem o desempenho financeiro de curto prazo.

• Nunca se envolva em transacções inapropriadas, incluindo aquelas que deturpam os relatórios de outras partes, como clientes ou fornecedores.

• Aconselhe-se junto da equipa de Controllership se tiver conhecimento de uma transacção questionável.

Seja a Voz da Integridade

Apresente uma preocupação se souber de acções, transacções, contabilidade ou relatórios que sejam inconsistentes com os nossos valores de controllership e a protecção da reputação da GE.

Os alertas vermelhos incluem:

• Resultados financeiros que parecem inconsistentes com o desempenho subjacente.

• Ignorar os procedimentos de revisão e aprovação.

• Comunicações incompletas ou enganadoras acerca da matéria ou comunicação de uma transacção.

CONTROLLERSHIP


CONFLITOS DE INTERESSE

O Que Deve Saber

Um conflito de interesse não é necessariamente uma infracção da política da GE; a não-divulgação imediata de um conflito é sempre uma infracção.

A divulgação de potenciais conflitos de interesse permite que a sua equipa de gestão mitigue os riscos que possam influenciar as suas decisões de negócio. Pode aceder à ferramenta de divulgação de COI em integrity.ge.com.

A NOSSA POLÍTICAVocê tem o dever de garantir que nada interfere com a sua capacidade de tomar todas as decisões de negócio no melhor interesse da GE. Isto significa que nada do que fizer deve interferir, ou parecer interferir, com a sua responsabilidade de uma tomada de decisões objectivas e não-tendenciosas em nome da Empresa.

Nenhuma actividade no trabalho ou em casa deve prejudicar a reputação ou bom nome da GE.

Tem o dever de divulgar se as suas actividades pessoais ou financeiras podem interferir ou ter potencial para interferir com a sua lealdade à Empresa.

É proibida a utilização incorrecta de recursos ou influência da GE. Mesmo quando não se pretende fazer nada de errado, a percepção de um conflito de interesses pode ter efeitos negativos.

A SUA FUNÇÃO• Obtenha a aprovação prévia do seu manager, RH

e consultor jurídico da Empresa antes de contratar, promover ou supervisionar directamente um familiar ou amigo próximo.

• Obtenha aprovação prévia antes de aceitar cargos de direcção numa empresa externa ou numa organização sem fins lucrativos. Isto exclui filiações religiosas ou escolares (não-Universidade).

• Divulgue os interesses financeiros que possa ter numa empresa onde possa influenciar pessoalmente o negócio da GE com essa empresa.

• Não aceite presentes que não sejam de valor nominal dos fornecedores, clientes ou concorrentes.

• Não aceite descontos pessoais ou outros benefícios de fornecedores ou clientes se não estiverem disponíveis para o público em geral ou pares da GE.

• Ainda que o uso incidental possa ser aceitável, não utilize recursos, propriedade intelectual, tempo ou instalações da GE para benefício pessoal. Evite qualquer actividade que crie a potencial percepção de um conflito entre os seus interesses pessoais e os interesses da GE.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Tome sempre decisões de negócio com base no que é melhor para a GE, nunca no que é melhor para si, pessoalmente.


ABUSO DE INFORMAÇÃO E RECOMENDAÇÕES SOBRE TÍTULOS

A NOSSA POLÍTICANão utilize nem partilhe informação importante que não seja pública para benefício financeiro ou outro tipo de benefício pessoal.

A SUA FUNÇÃO• Nunca compre ou venda os títulos (como acções,

títulos ou derivativos) da GE ou qualquer outra empresa, directamente ou através de familiares ou outras pessoas ou entidades, enquanto detém informação privilegiada que possa fazer subir ou descer o preço desses títulos.

• Não recomende nem sugira a outra pessoa que compre ou venda os títulos de qualquer empresa

— incluindo a GE — enquanto detém informação privilegiada material acerca dessa empresa.

• Só deve partilhar informação privilegiada material se for necessário.

• Evite negociar títulos da GE na mesma altura de um anúncio significativo.

REGRAS A NÃO ESQUECER >> Os colaboradores da GE estão proibidos de utilizar ou divulgar informações materiais não-públicas acerca da GE ou outras empresas.

• Evite partilhar informação privilegiada material com qualquer pessoa fora da GE, excepto se necessário para as actividades profissionais da GE e se os controlos adequados estiverem implementados (como um acordo de confidencialidade com um fornecedor).

• Não funcione como um consultor independente ou um perito fora da GE em questões de negócio dentro do âmbito do seu posto de trabalho na GE.

• Abstenha-se de conversar sobre negócios da GE com a família e os amigos.

• Respeite requisitos adicionais para a compra e venda de títulos se exigido pela natureza do seu trabalho ou negócio (por exemplo, colaboradores que autorizam previamente transacções pessoais através da Autoridade de Controlo de Transacções).

O Que Deve SaberInformação Privilegiada é informação que pode ficar a conhecer no decurso do seu trabalho acerca da GE ou de outras empresas que não foi tornada pública.

Utilizar informação privilegiada material para o seu benefício financeiro ou outro tipo de benefício pessoal, ou partilhá-la com outros, viola a política de informação privilegiada da GE e pode violar a lei.

A informação privilegiada é material se um investidor a considerar importante na sua decisão de compra, propriedade ou venda de títulos, ou se a publicação da mesma puder afectar o preço das acções de uma empresa. Os exemplos incluem:

• Previsões financeiras.

• Anúncios de ganhos/dividendos.

• Aquisições ou alienações propostas.

• Planos estratégicos.

• Acções reguladoras.

• Alterações na direcção de topo.

Recomendações sobre títulos significa partilhar informação privilegiada acerca da GE ou de uma outra empresa — por exemplo, com um familiar, colega ou amigo — para permitir que essa pessoa compre ou venda acções ou outros títulos da empresa com base nessa informação.


The Spirit & The Letter não é um substituto do seu bom senso e não pode cobrir todas as situações concebíveis. Deve estar alerta aos sinais de que você ou os seus colegas estão numa área cinzenta de integridade e fazer a si mesmo três perguntas simples no caso de ter dúvidas quanto ao que deve fazer.

01 >>

Como é que esta decisão seria vista por outros na GE e externamente?

02 >>

Estou disposto a ser considerado responsável por esta decisão?

03 >>

Isto é consistente com o Código de Conduta da GE?

Lembre-se: Aja se vir um problema. Pergunte se tiver dúvidas.

PERGUNTAS-CHAVE DE INTEGRIDADE

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