lei anticorrupção e gestão de ti
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Rodrigo [email protected] - linkedin: @RodAzeve
Organização dos Estados Americanos - 1996 (2002)
OECG - 1997 (2000)
UNODC - 2003 (2006
Tratados
Foreign CorruptionPractice Act (FCPA)
United KingdomBribery Act (UKBA)
Aplicáveis a empresas brasileiras?
Leis de outros países
Ausência de cultura de prevençãono Brasil
Tendência Mundial
Qualquer entidade que tenha sede, filial ou representação no território brasileiro, constituída de fato ou de direito, ainda que temporariamente
A quem seaplica a Lei?
Suborno
Licitações e contratos administrativos
Obstrução de investigações e atividades de órgãos públicos
Não
Lei de Improbidade Admnistrativa
Lei das Licitações
Lei da Concorrência
Lei da Propriedade Intelectual
Lei das Sociedades Anônimas
Código Civil
Código Penal
Não esquecer quehá outras Leis!
SubornoPrivado?
"Atos Lesivos à Administração Pública"
Basta que o ato lesivo seja emseu interesse ou benefícioResponsabilidade Objetiva
Privatização do controle
Basta o ato lesivo ter sido praticado em seu interesse ou benefício
facilitar, encobrir ou dissimular a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei
provocar confusão patrimonialquando a empresa visaPossibilidade de desconsideração
da personalidade jurídica
Alteração contratual
Transformação
Incorporação
Incorporação
Fusão
Cisão societário
Responsabilidade subsiste mesmo em
Empresa não é mais"capa protetora" dos indivíduos
Responsabilidade Administrativa
Responsabilidade CivilTipos de responsabilização
Responsabilidade daEmpresa
intenção de cometer o ato Dolo
Conivência Negligência
Imprudência
Imperícia
Com base na culpa
Responsabilidade Administrativa
Responsabilidade Civil
Responsabilidade Criminal
Tipos de responsabilização
Responsabilidadedo Gestor
Art. 27. A autoridade competente que, tendo conhecimento das infrações previstas nesta Lei, não adotar providências para a apuração dos fatos será responsabilizada penal, civil e administrativamente nos termos da legislação específica aplicável.
Responsabilidade daAdministração Pública?
O que é punido?
Até R$ 60 milhões
Reparação do dano20% FaturamentoPenalidades Administrativas
Perdimento de bens
Suspensão de atividades
Dissolução compulsória
Restrições de Incentivos
Penalidades Judiciais
Vazamento de informações confidenciais
Concorrência desleal
Exposição da imagem da empresa
Outros RiscosAssociados
Atenuante
Quais aspenalidades?
empresa precisa estar preparada para demonstrar que o ilícito NÃO ocorreuDenúncias genéricas
Dificuldade de provada inocência da empresa
Acordos de Leniência
Delação PremiadaContribuiçãovoluntária incentivada
Punição potencial em dobro? Triplo?
FCPA e UKBA prevêem inclusive responsabili-dade criminal da empresa
Aplicação simultâneade várias leis
Parâmetros para as multas
Regulamentação
Riscos e incertezas
A Lei Brasileira
estar em conformidadeto comply
COSO
COBIT
ITIL
NBR 17799 e 27001
Considerar melhorespráticas
ImplementarCultura de Compliance
Código de Conduta
Termo de Compromisso de Adesão
Não-Concorrência?Contratos de Sigiloe Confidencialidade
Email corporativo e navegaçãono horário de trabalhoFiscalizar as condutasMonitoramento e Revisão
Permanente
Adotar Sistemas Disciplinares Internos, com garantia de contraditório
Criar normasinternas
Cláusulas que permitem fazer auditorias e investigar parceiros, no caso de procedimento suspeito
Due dillingence
Analisar Parceiros Comerciais e Fornecedores
Ouvidoria Externa e InternaCanais para denúnciaanônima
Plano de Açãono caso de irregularidades
Responder Rapidamentea Incidentes
resguardo a dados confidenciais
controle de acesso
produção de provas
proteção contra invasões externas e roubo de dados
cruzamento de informações para avaliar consistência de denúncias
gestão de metadados e dados não estruturados
ciclo de vida de documentos eletronicos
Governança da Informação
Mecanismos de controle de conflito de interesse
Sistemas para a identificação de desvios
Ferramentas paraGestão da informaçãoAlinhar Jurídico - TI
O Que Fazer?
Lei Anticorrupção eGestão de TI
riscos - estratégias