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La Teoría del Caso

La forma más eficiente de enfrentar estratégicamente un

real o hipotético juicio oral

Basado en el texto de Paul Bergman, “La Defensa en Juicio”. Y “Teoría del Caso” de Leonardo Moreno

1 Leonardo Moreno Holman

A. Contexto

• Sistemas más o menos adversariales (Rol de las partes V/S Rol del tribunal) Ej. Familia: Ppios.: Oficialidad; interés superior del niño • Distinción procedimiento (etapa de investigación) y el acto del juicio. • Relatos o versiones que compiten por la imaginación del tribunal (convicción). • Importancia del D° Sustantivo: Laboral, Civil, familia, Penal. • Litigación en juicio oral con profundo carácter estratégico (sentido de la prueba).


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• Rol del abogado litigante : Persuadir / mensajero • Narrador de historias / seriedad profesional • La credibilidad como factor gravitante • Necesidad de correspondencia entre las reglas

procesales y las técnicas de litigación oral • El principio contradictorio, la inmediación y la

oralidad como la base de la generación de información de calidad ¿por qué no hay riesgos?

• ¿Juez imparcial frente al debate? Ej. Familia, laboral • Reglas de juego justo cauteladas por un juez

Leonardo Moreno Holman

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B.- Concepto • No se trata sólo de un concepto. • Conjunto de actividades. • Ejercicio estratégico de presentación de un caso

ante un tribunal. • ¿basta tener la razón, para ganar? ¿ y el como..? • Necesidad de persuadir para convencer. • Test de calidad, prognosis de éxito en juicio. • “Conjunto de actividades que debe desarrollar el

litigante frente a un caso que le permitirá determinar la manera más eficiente de presentarlo ante un tribunal para ser resuelto en un hipotético o real juicio oral”


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C.- Características 1. Se comienza a elaborar desde el momento en que

asumimos el caso. Ej. Carta de despido laboral; documentos familia 2. Debe estar en permanente revisión, retroalimentación ¿hasta cuando? EJ: Dda. Laboral y familia; Contestación

y reconvención; Acusación / Contestación Diferencia en materia : Penal, laboral y familia 3. Única. Inadmisibilidad de peticiones subsidiarias salvo,

que las peticiones subsidiarias sean compatibles con el marco fáctico definido y asumido por el litigante en su teoría del caso

- Recalificación, audiencia de determinación de pena, sentencia parcial laboral, mediación o conciliación en familia


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4. Autosuficiente y coherente - Tratamiento de las debilidades internas y externas. - Debe explicar la mayor cantidad de hechos. - El litigante no debe contradecirla en sus actos. 5. Simple y verosímil - Límites a la valoración de la prueba. - Carga probatoria Ej: Materia Penal, Laboral despido

injustificado, familia presunciones. 6. Asociada a un valor y/o bien jurídicamente relevante. Ej. El tema y el lema 7. Debe proporcionar al tribunal un punto de vista desde

el cual pueda apreciar toda la prueba.


D.- UTILIDAD 1. Análisis estratégico del caso. ¿cómo ganar el caso? 2. Preparar los escritos pertinentes Ej. Demanda, Contestación, reconvención ; la acusación en materia penal 3.- Ordenar y clasificar la información del caso. 4. Seleccionar la posición dogmática a defender . 5. Dirigir o redireccionar la investigación oficial o privada. 6. Seleccionar evidencia admisible, necesaria y pertinente.


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7.- Preparar los debates de exclusión probatoria 8.- En familia determinar la prueba solicitar al tribunal 9.- Celebrar convenciones probatorias. 10.- Proponer, debatir ( reposición) hechos a probar en

materia laboral y de familia ( hechos sustanciales pertinentes y controvertidos)

11.- Detectar debilidades propias o de la contraria. 12.-Tomar decisiones durante la etapa de investigación y al

cierre de la misma. - Negociar salidas alternativas o P. Abreviado; Acordar convenciones probatorias; Conciliar en materia laboral o familia.


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13.- En materia de familia presentar la exposición de sus

escritos en la audiencia preparatoria 14.- Elaboración de alegatos de apertura y cierre; las

observaciones a la prueba en familia y laboral 15.- Organizar eficientemente la presentación de la prueba en

juicio (Pese a normas legales en contrario) - Orden de presentación; - Entrelazar medios probatorios; y - Trabajar de manera eficiente los indicios


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1.- CONSTRUCCIÓN DEL RELATO DE HECHOS - Identificar los hechos del caso - Clasificar los hechos - Trabajar con los hechos - Identificar si es posible el tema y el lema - Una hipótesis justificativa y explicativa - Rol de Parte:

- Siempre activo: - Generar pruebas propias Con independencia de las reglas de carga de la

prueba - Anticipar la posición de la contraparte.


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2.- DETERMINACIÓN DE LA TEORÍA JURÍDICA (teoría legal)

- Debemos dar contenido normativo al relato fáctico, pues se trata de un conflicto a ser resuelto en un tribunal.

- Subsumir el relato, la narración fáctica en la ley: Ej 1. Laboral despido injustificado 1. Causal de despido. 2. Elementos que la configuran. 3. Dictámenes de la Dirección del Trabajo. 4. Jurisprudencia. 5. Posiciones dogmáticas.


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• Ej. 2. Materia Penal a.- Elementos de la Teoría General del Delito

(acción u omisión; Típica; antijurídica ej. Legítima defensa y culpable, ej. Error de tipo o de prohibición).

b.- Tipo Penal específico y cada uno de sus elementos constitutivos.

c.-Circunstancias modificatorias de Responsabilidad Penal.

d.- Dogmática Penal. e.- Jurisprudencia. - Todos y cada uno de los elemento de la teoría legal

deben ser satisfechos por la versión. Leonardo Moreno Holman

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• Ej. 3. Materia familia a.- Elementos de la acción a intentar Ej. Acción de reconocimiento de filiación matrimonial: - Titular: Hijo, padre , madre , herederos en ciertos

casos - Sujeto pasivo: Padres; el hijo y el otro progenitor si

acciona un padre; el hijo si accionan los padres; los herederos en ciertas hipótesis.

- Matrimonio de los progenitores b.- Aspectos jurídicos a considerar. Ej. Art. 198C.C., no será suficiente la sola prueba

testimonial para determinar la filiación c.- Doctrina existente. d.- Jurisprudencia. Leonardo Moreno Holman

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3.- GENERACIÓN DE LAS PROPOSICIONES FÁCTICAS DEL CASO

Utilidad: - Permite unir el relato de hechos (concreto) con la T° jurídica (general y abstracta) - Orientan nuestras actividades investigativas CONCEPTO: “Afirmaciones de hecho, que pueden ser reproducidas

por un declarante u otra fuente de prueba en juicio y que dan cuenta de un elemento de la teoría jurídica”.

(Es un elemento de la teoría legal reformulado en el lenguaje de un declarante que debe ser aceptado por el tribunal).


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- Importancia de las Proposiciones Fácticas: Lo que se prueba por los litigantes en juicio

son precisamente las proposiciones fácticas. Por tanto, sólo son valiosas si son acreditables en

juicio oral, requieren de evidencia que las pruebe. - No Todas Valen lo Mismo: a.- Test de Superposición de Prop. Fácticas: b.- Fuertes o Débiles (según satisfaga o no

íntegramente el elemento de la teoría jurídica).


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4.- RECOPILACIÓN DE EVIDENCIA Y POSTERIOR SELECCIÓN CON VISTAS AL JUICIO ORAL

Las proposiciones fácticas que sostienen nuestra versión de los hechos deben ser acreditadas ante el tribunal mediante evidencias declaradas admisibles y pertinentes

- Testigos - Peritos - Documentos - Objetos - Otros medios aptos de producir fe La prueba o evidencia, también puede ser fuerte o

débil, según sea su credibilidad / acreditación.


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Tratamiento de la evidencia • Cadena de custodia • Admisibilidad - Actuaciones nulas - Infracción de garantías constitucionales • Pertinencia • Sobreabundancia • Evidencia generada por el tribunal ej. Oficios en

materia laboral o familia • Evidencia solicitada por la parte al tribunal.


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5.- DETECCIÓN DE LAS DEBILIDADES DEL CASO

RECOMENDACIÓN: Análisis colectivo UTILIDAD: a) EN LA ETAPA PREVIA AL JUICIOS (DE

INVESTIGACIÓN O DISCUSIÓN): - Permite redireccionar la investigación - Permite modificar o abandonar una teoría muy débil - Baremo de negociación b) EN LA ETAPA DE JUICIO ORAL - Ocultar - Anticipar


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6.- CLASIFICACIÓN DE LA EVIDENCIA DESDE LA PERSPECTIVA DE LA LITIGACIÓN ORAL Toda nuestra evidencia probatoria, no siempre exige

los mismos esfuerzos de litigación para su incorporación eficiente al juicio, difieren en sus énfasis, alcances o en su oportunidad de presentación.

CRITERIOS: - Según su Contenido - Según su conexión con el hecho a

acreditar


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SEGÚN SU CONTENIDO 1.- EVIDENCIA AFIRMATIVA 2.- EVIDENCIA DE REFUTACIÓN 3.- EVIDENCA EXPLICATIVA 4.- EVIDENCIA EMOCIONAL O PERSUASIVA 5.- EVIDENCIA DE CREDIBILIDAD


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SEGÚN SU RELACIÓN CON EL HECHO A ACREDITAR

A.- EVIDENCIA DIRECTA B.- EVIDENCIA INDICIARIA


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7.- ORDEN DE PRESENTACIÓN DE LA EVIDENCIA

A- Bloques de información. Primacía y lo más reciente. B.- Tipos de relatos Temáticos Cronológicos C- Tratamiento de la evidencia indiciaría


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