informe de recursos humanos - cvm.gov.br · 2.4.turnover 2.5 servidores por faixa etária 2.6...

Informe de Recursos Humanos

Junho/2014

Gerência de Recursos Humanos – GAHSuperintendência Administrativo-Financeira – SAD

1 – Demonstrativo do Corpo Funcional1.1 Distribuição das vagas1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional1.3 Distribuição dos cargos ocupados por Componente Organizacional1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados1.5 Quantitativo por nível salarial1.6 Cargos em comissão1.7 Servidores inativos

Sumário (clique nos itens abaixo para navegar)

1.7 Servidores inativos1.8 Programa de estágio

2 – Indicadores de Recursos Humanos2.1 Disponibilidade da força de trabalho2.2 Absenteísmo2.3 Índice de saída2.4.Turnover2.5 Servidores por faixa etária2.6 Servidores por tempo de CVM2.7 Servidores por escolaridade declarada2.8 Treinamento2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

1.1 Distribuição das vagas

Junho/2014 Volta para o Menu

RJ SP DF Total

Nível Superior - NS

Analista 213 26 2 241 263 22

Quantitativo de Servidores por Localidade

Vagas LivresCargoVagas Ocupadas Vagas

Autorizadas

Analista 213 26 2 241 263 22

Inspetor 78 38 1 117 123 6

Procurador Federal 25 3 1 29 46 17

Total NS 316 67 4 387 432 45

Nível Intermediário - NI

Agente Executivo 114 17 - 131 190 59

Aux. de Serv. Gerais 30 1 1 32 34 2

Total NI 144 18 1 163 224 61

DAS

Sem Cargo Efetivo 27 3 2 32 32 -

Total Geral 487 88 7 582 688 106

(*) Contempla uma vaga como excedente Fonte: SRH / SIAPE

(*)

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Nível Superior 1/2

88%

11%

1%

Analistas

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP

Vagas Ocupadas DF

86%

10%

4%

Procuradores


Vagas Ocupadas DF

67%

32%

1%

Inspetores


Vagas Ocupadas DF

Nível Intermediário DAS sem cargo efetivo

88%

94%

3% 3%

Aux. de Serv. Gerais


Vagas Ocupadas DF

85%

9%6%

DAS sem Cargo Efetivo


Vagas Ocupadas DF

87%

13%

0%

Agentes Executivos


Vagas Ocupadas DF

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Volta para o Menu 2/2

1%

Total

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP Vagas Ocupadas DF

84%

15%

Junho/2014

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por CO

Volta para o Menu

CO Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Procurador

FederalTotal DAS (**) Total Geral

Estagiário - Nível

Superior

Estagiário - Nível

Médio

PTE (***) 1 - - - - 1 9 10 7 -

ASA 4 1 2 - - 7 2 9 2 -

ASC - - 1 - - 1 1 2 1 -

AUD 5 2 1 1 - 9 - 9 - -

CGP - - 2 - - 2 2 4 1 -

EXE - - 3 - - 3 - 3 - -

Quantitativo de Servidores por Componente Organizacional (*)

EXE - - 3 - - 3 - 3 - -

SGE 2 - 2 - - 4 2 6 - -

SAD 25 4 33 18 - 80 5 85 9 3

SDM 3 3 2 - - 8 2 10 - 1

SEP 41 7 7 1 - 56 1 57 10 3

SFI 1 49 5 - - 55 1 56 - -

SIN 36 2 8 2 - 48 - 48 7 -

SMI 36 6 8 - - 50 1 51 3 1

SNC 18 - 4 - - 22 - 22 1 -

SOI 14 4 9 1 - 28 - 28 1 -

SRB 1 1 - 1 - 3 2 5 - -

SRE 22 1 4 - - 27 - 27 2 -

SRI 7 1 3 - - 11 - 11 1 -

SSI 21 - 9 2 - 32 1 33 1 -

PFE - - 16 2 29 47 - 47 10 5

SPL 4 5 4 1 - 14 - 14 - -

SPS - 31 8 3 - 42 3 45 3 -

Total 241 117 131 32 29 550 32 582 59 13

(*) inclui CVM do Rio, São Paulo e Brasília.

(**) somente ocupantes de cargo em comissão sem cargo efetivo.

(***) inclui o Colegiado.

1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados

1/3

80%

100%

130 134 136 140113 106

Evolução do Quantitativo de Servidores (últimos 6 meses)

0%

20%

40%

60%

Jan Fev Mar Abr Mai Jun

560 555 553 548575 582

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


2/3

80%

100%22

6

17 59

2

Vagas Livres e Ocupadas por Cargo (jun/2014)

0%

20%

40%

60%

Analista Inspetor Procurador

Federal

Agente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Sem Cargo

Efetivo

241 117

29 131

32 32 Vagas Livres

Vagas Ocupadas




Sem Cargo Efetivo

5%

Composição das Vagas Ocupadas por Cargo (jun/2014)

Analista

41%

Inspetor

20%

Procurador Federal

5%

Agente Executivo

23%


6%

5%

1.5 Quantitativo por nível salarial

1/3

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

ESPECIAL IV 20.353,09 51 21,2%

ESPECIAL III 19.787,64 11 4,6%

Nível Superior

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

ESPECIAL IV 20.353,09 30 25,6%

ESPECIAL III 19.787,64 13 11,1%

Analista

ESPECIAL III 19.787,64 11 4,6%

ESPECIAL II 19.437,76 1 0,4%

ESPECIAL I 19.094,07 0 0,0%

C III 18.359,67 50 20,7%

C II 17.999,69 8 3,3%

C I 17.646,75 3 1,2%

B III 17.300,73 0 0,0%

B II 16.635,32 14 5,8%

B I 16.309,14 4 1,7%

A III 15.989,35 65 27,0%

A II 15.675,84 14 5,8%

A I 14.275,64 20 8,3%

TOTAL 241 100%

Inspetor

ESPECIAL III 19.787,64 13 11,1%

ESPECIAL II 19.437,76 0 0,0%

ESPECIAL I 19.094,07 0 0,0%

C III 18.359,67 24 20,5%

C II 17.999,69 8 6,8%

C I 17.646,75 6 5,1%

B III 17.300,73 1 0,9%

B II 16.635,32 9 7,7%

B I 16.309,14 0 0,0%

A III 15.989,35 13 11,1%

A II 15.675,84 4 3,4%

A I 14.275,64 9 7,7%

TOTAL 117 100%


2/3

Nível Intermediário

CargoClasse / Padrão

Vencimento Básico

GDECVM80 pontos

GDECVM100 pontos

TOTAL80 pontos

TOTAL100 pontos

Quant. %

ESPECIAL IV 4.784,85 2.488,00 3.110,00 7.272,85 7.894,85 36 27,5%

ESPECIAL III 4.668,15 2.427,20 3.034,00 7.095,35 7.702,15 0 0,0%

Agente Executivo

ESPECIAL III 4.668,15 2.427,20 3.034,00 7.095,35 7.702,15 0 0,0%

ESPECIAL II 4.554,29 2.368,80 2.961,00 6.923,09 7.515,29 0 0,0%

ESPECIAL I 4.443,22 2.310,40 2.888,00 6.753,62 7.331,22 0 0,0%

C III 4.211,58 2.189,60 2.737,00 6.401,18 6.948,58 0 0,0%

C II 4.108,86 2.136,00 2.670,00 6.244,86 6.778,86 12 9,2%

C I 4.008,64 2.084,00 2.605,00 6.092,64 6.613,64 3 2,3%

B III 3.799,67 1.975,20 2.469,00 5.774,87 6.268,67 6 4,6%

B II 3.706,99 1.928,00 2.410,00 5.634,99 6.116,99 9 6,9%

B I 3.616,57 1.880,80 2.351,00 5.497,37 5.967,57 3 2,3%

A III 3.428,04 1.782,40 2.228,00 5.210,44 5.656,04 38 29,0%

A II 3.334,66 1.733,60 2.167,00 5.068,26 5.501,66 4 3,1%

A I 3.243,84 1.686,40 2.108,00 4.930,24 5.351,84 20 15,3%

TOTAL 131 100%


3/3

Nível Intermediário

Volta para o Menu

CargoClasse/Padrão

Vencimento Básico

GDASCVM80 pontos

GDASCVM100 pontos

TOTAL80 pontos

TOTAL100 pontos

Quantitativo %

ESPECIAL III 1.727,35 2.326,40 2.908,00 4.053,75 4.635,35 31 96,9%

ESPECIAL II 1.668,94 2.316,80 2.896,00 3.985,74 4.564,94 1 3,1%

ESPECIAL I 1.612,50 2.308,00 2.885,00 3.920,50 4.497,50 0 0,0%

C VI 1.535,71 2.296,80 2.871,00 3.832,51 4.406,71 0 0,0%

C V 1.483,79 2.288,00 2.860,00 3.771,79 4.343,79 0 0,0%

Auxiliar de Serviços Gerais

C V 1.483,79 2.288,00 2.860,00 3.771,79 4.343,79 0 0,0%

C IV 1.433,61 2.279,20 2.849,00 3.712,81 4.282,61 0 0,0%

C III 1.385,12 2.270,40 2.838,00 3.655,52 4.223,12 0 0,0%

C II 1.338,28 2.261,60 2.827,00 3.599,88 4.165,28 0 0,0%

C I 1.293,03 2.252,00 2.815,00 3.545,03 4.108,03 0 0,0%

B VI 1.231,46 2.240,80 2.801,00 3.472,26 4.032,46 0 0,0%

B V 1.189,81 2.232,00 2.790,00 3.421,81 3.979,81 0 0,0%

B IV 1.149,58 2.223,20 2.779,00 3.372,78 3.928,58 0 0,0%

B III 1.110,71 2.214,40 2.768,00 3.325,11 3.878,71 0 0,0%

B II 1.073,15 2.205,60 2.757,00 3.278,75 3.830,15 0 0,0%

B I 1.036,86 2.196,80 2.746,00 3.233,66 3.782,86 0 0,0%

A V 987,48 2.186,40 2.733,00 3.173,88 3.720,48 0 0,0%

A IV 954,09 2.177,60 2.722,00 3.131,69 3.676,09 0 0,0%

A III 921,82 2.168,80 2.711,00 3.090,62 3.632,82 0 0,0%

A II 890,65 2.160,00 2.700,00 3.050,65 3.590,65 0 0,0%

A I 860,53 2.151,20 2.689,00 3.011,73 3.549,53 0 0,0%

TOTAL 32 100%

1.6 Cargos em comissão

1/2

70%

80%

90%

100%

Distribuição de Cargos DAS (jun/14)

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

102.1 102.2 102.3 101.2 101.3 101.4 101.5 101.6 Total

DAS sem Cargo Efetivo DAS com Cargo Efetivo

1.6 Cargos em comissão


1.7 Servidores inativos

1/3

9036 9

9229

80%

100%

Servidores Ativos x Inativos (jun/14)

241117 29

13132

0%

20%

40%

60%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços

Gerais

Ativos Inativos


2/3Total de Inativos:256

9

10

8

9

80%

100%

Servidores Inativos - Classificação (jun/14)

81

26

9

84

20

0%

20%

40%

60%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços

Gerais

Aposentados Instituidores de Pensão



Pedidos de Aposentadorias

CargoReal 2014(até Jun.)

HabilitadosTotalCargo

(até Jun.)Total

2014 2015 2016

Analista 1 20 1 3 25

Inspetor 0 4 4 4 12

Agente Executivo 7 8 2 2 19

Aux. de Serv. Gerais 0 7 6 4 17

Total 8 39 13 13 73

1.8 Programa de estágio

1/2

21%

4%

3%3%

2%1% 1% 1% 1% 1%

Estagiários por Superintendência (jun/14)

PFE

SEP

SAD

PTE

18%

17%

11%

10%

6%

PTE

SIN

SMI

SPS

ASA

SRE

SOI

SNC

ASC

SDM

SSI

SRI

1.8 Programa de estágio


59

82%

13

18%

Estagiários por Escolaridade

Nível Superior

Nível Médio

Área de Formação - Estagiários Nível Superior

56%

15%

12%

7%

1%

1%

2% 2% 2% 2%

Área de Formação - Estagiários Nível Superior

Direito

Administração

Ciências Contábeis

Ciências Econômicas

Ciências Sociais

Sistemas de Informação

Biblioteconomia

Engenharia Civil

Relações Internacionais

Design Gráfico

2.1 Disponibilidade da força de trabalho

Junho/2014(Afastamentos de 15 dias ou mais)

1/2

582

(17)

-

Disponibilidade da Força de TrabalhoTotal de Vagas Ocupadas

Tratamento da própria saúde

Doença em pessoa da família -

(1)

(5)

(1)

(1)

(1)

(1)

(5)

(1)

(33)

549

Cessões

Curso de formação

Licença para Capacitação

Força de Trabalho Disponível

Redução de jornada

Motivos particulares

Doença em pessoa da família

Licença Prêmio

Programa de Educação Regular - PER

Força de Trabalho Indisponível

Acompanhar cônjuge ou companheiro

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2.1 Disponibilidade da força de trabalho

2/2

80%

90%

100% 25 23 21 24 27 33

Evolução da Força de Trabalho Disponível (últimos 6 meses)

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Jan Fev Mar Abr Mai Jun

535 532 532 524 548 549

Força de Trabalho Indisponível Força de Trabalho Disponível

2.2 Absenteísmo

Considera todos os afastamentos para tratamento da própria saúde, doença em pessoa da família e licença maternidade.

Volta para o Menu

5,00%

Evolução do Absenteísmo(últimos 12 meses)

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

4,00%

jul ago set out nov dez jan fev mar abr mai jun

Médias:2011: 3,5

2012: 2,6

2013: 3,3

Média = 3,0%

2.3 Índice de saída

• Identifica o impacto percentual das saídas (aposentadorias, exonerações e posse em outro cargo inacumulável) ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

1/4

Quantidade de SaídasQuantidade Média de Servidores


2/4

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Índice de Saída - Analista(últimos 12 meses)

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Índice de Saída - Inspetor(últimos 12 meses)

0,0%


0,0%


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Agente Executivo(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Aux. Serv. Gerais(últimos 12 meses)


3/4

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Índice de Saída - Cargos Efetivos(últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,0%

1,0%


0,0%

2,5%

5,0%

7,5%

10,0%

12,5%

15,0%

Analista Inspetor Agente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Total

3,1% 2,7%

20,2%

9,0%7,7%

Índice de Saída Acumulado(últimos 12 meses)


4/4Volta para o Menu

30,0%

35,0%

40,0%

45,0%

50,0%

Evolução do Índice de Saída - Últimos 5 anos

Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

GeraisTotal CVM

2010 3,5% 4,0% 14,7% 11,1% 7,3%

2011 1,8% 3,1% 2,7% 0,0% 2,0%

2012 5,7% 5,3% 10,4% 5,7% 6,9%

2013 3,5% 1,8% 11,3% 9,0% 5,5%

2014 (até jun) 1,3% 1,8% 11,9% 0,0% 4,0%

Acumulado 2010 - 2014 15,8% 16,0% 51,0% 25,8% 25,7%

0,0%

5,0%

10,0%

15,0%

20,0%

25,0%

2.4 Turnover

• Dimensiona o movimento de entradas e saídas ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

1/3

[(Entradas + Saídas) : 2]Quantidade Média de Servidores

2.4 Turnover

2/3

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Turnover - Analista(últimos 12 meses)

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Turnover - Inspetor(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

jul ago set out nov dez jan fev mar abr mai jun0,0%

1,0%


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Agente Executivo(últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Aux. Serv. Gerais(últimos 12 meses)

2.4 Turnover


1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%

Turnover - Cargos Efetivos(últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

Turnover Médio

0,0%

1,0%


0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

Analista Inspetor Agente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Total

0,49% 0,44%

1,50%

0,37%0,73%

Turnover Médio(últimos 12 meses)

2.5 Servidores por faixa etária

1/3

11%

36%

26%22%

5%10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Analistas

5%

32%36%

21%

6%10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Inspetores

0%

55%

21%

14%10%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

21 a 30 anos 31 a 40 anos 41 a 50 anos 51 a 60 anos > 60 anos

Procuradores

5%

0%

10%


5% 6%

0%

10%



2/3

19%

72%

9%10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

Aux. Serv. Gerais

25%30%

24%

19%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

Agentes Executivos

0% 0%0%

10%


22%

16%

34%

16%13%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


DAS sem cargo efetivo

2%

0%

10%




50%

60%

70%

Total

Média de Idade:2011: 44

2012: 43

2013: 43

2014: 43

12%

32%

27%

23%

5%

0%

10%

20%

30%

40%

50%


2014: 43

2.6 Servidores por tempo de CVM

Volta para o Menu

43%

40%

50%

Servidores por Tempo de CVM

Média de Tempo:2011: 12

2012: 11

22%

8%

16%

1%

3%

7%

1%

0%

10%

20%

30%

Até 5 anos 6-10 anos 11-15 anos 16-20 anos 21-25 anos 26-30 anos 31-35 anos > 35 anos

2012: 11

2013: 11

2014: 10

2.7 Servidores por escolaridade declarada

Cargos de nível superior 1/3

66%

17%

15%

2%

Analistas

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

77%

10%

11%

2%

Inspetores

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

97%

3%

Procuradores

Ensino Superior

Especialização

Doutorado Doutorado

Cargos de nível intermediário


2/3

28%

69%

3%


Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

2%

59%

34%

4% 1%

Agentes Executivos

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

DAS sem cargo efetivo

Ensino Superior

3%

35%

53%

6%

3%

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Doutorado

Especialização

Mestrado



2%

19%9%

1%

Total

19%

59%

10%

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

2.8 Treinamento

1/2

80%

100%

Pe

rce

ntu

alPercentual de Servidores em Treinamento

Últimos 12 meses

Jul Ago Set Out Nov Dez Jan Fev Mar Abr Maio Junho

Total de Treinandos 44 59 60 67 35 25 17 42 33 69 157 72

Total de Servidores da CVM 576 572 570 565 565 562 560 555 553 548 575 582

% de Servidores em Treinamento 8% 10% 11% 12% 6% 4% 3% 8% 6% 13% 27% 12%

0%

20%

40%

60%

Pe

rce

ntu

al

Média Anual2012: 17%

2013: 9%

2014: 11%

2.8 Treinamento


40

50

Ho

ras

po

r Tr

ein

and

o

Média de Horas por TreinandoÚltimos 12 meses

Jul Ago Set Out Nov Dez Jan Fev Mar Abr Mai Jun

Treinandos 44 59 60 67 35 25 17 42 33 69 157 72

Carga Horária 804,5 1205 821,5 768 784 417 194 786 926 1446 3399 1379

Média de Horas por Treinando 18,3 20,4 13,7 11,5 22,4 16,7 11,4 18,7 28,0 20,9 21,6 19,2

0

10

20

30

Ho

ras

po

r Tr

ein

and

o

Média = 19 horas

2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

1/3

A Folha Salarial 120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos(últimos 12 meses)

Arrecadação = Taxa de Fiscalização + Multas Cominatórias + Multas de Inquérito + Termo de Compromisso

+ Receitas da Dívida Ativa (Taxa e Multas)

A Folha Salarial representa, em média,

cerca de 45% da arrecadação


Folha Salarial 9,5 9,2 9,4 9,3 13,8 11,0 10,6 10,1 9,9 9,9 10,0 12,3

Arrecadação 57,2 5,5 4,3 58,0 3,6 12,4 62,9 3,7 4,4 59,7 4,3 4,2

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

R$

Milh

õe

s


2/3

A Folha Salarial 120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas(últimos 12 meses)



A Folha Salarial representa, em média,

cerca de 55% da arrecadação


Folha Salarial 10,6 10,5 10,6 10,5 15,8 12,0 13,7 13,3 13,0 13,0 13,1 16,9

Arrecadação 57,2 5,5 4,3 58,0 3,6 12,4 62,9 3,7 4,4 59,7 4,3 4,2

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

R$

Milh

õe

s


3/3Volta para o Menu

60%

80%

100%%

Fo

lha

sob

re A

rre

cad

ação

Folha de Pagamento sobre Arrecadação - Últimos 5 anos



2010 2011 2012 2013 2014

Ativos 47% 29% 55% 44% 45%

Ativos, Inativos e Pensionistas 50% 32% 58% 49% 60%

0%

20%

40%

60%

% F

olh

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informe de recursos humanos - cvm.gov.br · 2.4.turnover 2.5 servidores por faixa etária 2.6...

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