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IBM OpenPages GRC PlatformVersão 7.2.0

Guia do usuário

IBM

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Informações sobre o produto

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Índice

Apresentação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xi

Capítulo 1. O Que Há de Novo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1Novos recursos na versão 7.2.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1Recursos mudados na versão 7.2.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2Novos recursos na versão 7.1.0 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Capítulo 2. Informações Iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5Efetuando Login no OpenPages GRC Platform . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5Efetuando logout . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5Navegando na Visualização em Grade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5Perguntas Mais Frequentes – Página Inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7Utilizando a Página Inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8Personalizando a guia Meu Trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8Anexos: procurar, arquivos, links . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Capítulo 3. Gerenciando suas configurações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11Minhas Configurações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Alterando a sua Senha. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11Alterando a configuração do código de idioma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

Capítulo 4. Incluindo instâncias, links e associações de objeto . . . . . . . . . . . 13Novas instâncias do objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo . . . . . . . . . . . . . . . . 14Incluindo pastas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16Links de URL externos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Incluindo um link externo para uma pasta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17Anexando um link externo a um objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

Associações entre os objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

Capítulo 5. Editando itens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19Aplicando mudanças a vários objetos com atualização em massa . . . . . . . . . . . . . . . . . 19Editando objetos em uma visualização em grade ou de lista filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . 19Editando objetos na visualização de detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20Editando descrições de pasta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20Editando descrições de arquivo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20Navegando para página de detalhes de um objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21Desbloqueando Objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21Copiando Objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22Atualizando as informações em uma página . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22Uso da agenda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

Capítulo 6. Pesquisando por objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23Procurando objetos usando a procura global . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23Comparando a Procura global com os Filtros básicos e avançados . . . . . . . . . . . . . . . . . 23Técnicas de Procura Avançada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

Capítulo 7. Filtrando informações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25Sobre Filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26Visualizando filtros na barra Analytics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

Mostrando ou ocultando a barra Analytics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27Mostrando ou ocultando filtros na barra Analytics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27Alterando a ordem dos filtros na barra Analytics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

iii

Configurando um filtro padrão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28Criando filtros avançados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28Executando filtros salvos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29Editando filtros salvos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29Excluindo filtros salvos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30Copiando filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30Renomeando filtros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30Ocultando o painel de filtro Avançado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31Exportar dados de resultados do filtro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31Limpando resultados do filtro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31Classificando dados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Capítulo 8. Exibindo informações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33Visualização de Pasta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33Visualização detalhada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33Controlando a exibição da coluna em uma Visualização de Grade ou Visualização do Filtro . . . . . . . . 34Reordenando colunas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35Visualizando o histórico de mudanças de objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36Visualizando e comparando mudanças marcadas no texto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36Visualizando bloqueios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37Visualizando assinaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37Visualizando relatórios em um formato diferente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37Visualizando arquivos ou links a partir da página de detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38Visualizando informações do ciclo de vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38Imprimindo informações sobre Visualização de Detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

Capítulo 9. Gerenciando meu trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41Visualizando informações do objeto de resumo nos cartões de informações . . . . . . . . . . . . . . 41Gerando e visualizando relatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41Página de Visualização de Atividade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41Concluindo itens de ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42Redesignando tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42Concluindo Tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42Efetuando sign off em tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43Selecionando períodos de relatório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43Redesignando pais principais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43Atualizando as informações em uma página . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44Revogando assinaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44Utilizando tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44Configurando preferências para notificações de alerta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45Enviar tarefas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de Lista de Filtros ou Visualização em Grade . . . . . . . 46Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de Pasta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de Detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Finalizando tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Capítulo 10. Editando objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49Fazendo download de arquivos para editar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49Copiando Objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49Editando Objetos na Visualização em Grade ou de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . 50Copiando links de arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50Excluindo objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51Associando objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51Desassociando objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52Movendo objetos para uma pasta diferente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52Bloqueando objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53Incluindo um objeto-filho a partir de uma página de detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53Renomear um objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Renomeando um Objeto a partir de uma Página de Detalhes de Objeto . . . . . . . . . . . . . . 55Renomeando um Objeto ou Pasta a partir de uma Página de Visualização de Pasta . . . . . . . . . . 55

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Capítulo 11. Trabalhando com objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57Entidades de negócio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

Entidades de negócio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57Visão Geral de Entidades de Negócios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58Visualização da Pasta de Entidades de Negócios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58Visualização de Detalhes de Entidades de Negócios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59Incluindo um objeto pai a partir da Visualização em Grade . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59Visualizações de Lista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60Desbloqueando todos os objetos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

Avaliações de risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61Avaliações de risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61Visão Geral de Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61Visualização da Pasta de Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62Visualização de Detalhes Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

Exames de Avaliações de Risco (avaliações). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63Exames de Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63Visualização de Detalhes de Exame de Avaliação de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

Objetivos de controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65Objetivos de controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65Visualização da Pasta de Objetivos de Controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66Visualização de Detalhes de Objetivo de Controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67Visão Geral dos Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67Visualização da Pasta de Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68Visualização de Detalhes de Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

Avaliações de processo (avaliações) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69Avaliações de processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69Visualização da Pasta de Avaliações de Processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70Visualização de Detalhes de Avaliações de Processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

Subprocessos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71Subprocessos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71Visualização da Pasta de Subprocessos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72Visualização de Detalhes de Subprocessos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73Visualização da Pasta de Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74Visualização de Detalhes de Controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Avaliações de Controle (Avaliações) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75Avaliações de controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75Visualização da Pasta de Avaliações de Controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76Visualização de Detalhes de Avaliações de Controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

Riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77Riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77Visualização da Pasta de Riscos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78Visualização de Detalhes de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Avaliações de risco (avaliações) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79Avaliações de risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79Visualização da Pasta de Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80Visualização de Detalhes de Avaliações de Risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

Índice v

Planos de teste e resultados de teste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81Planos de teste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81Resultados do teste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81Visualização da Pasta de Planos de Teste ou de Resultados de Teste . . . . . . . . . . . . . . . 82Visualização de Detalhes de Plano de Teste ou de Resultados de Teste. . . . . . . . . . . . . . . 82

Problemas e Itens de Ação de Problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83Problema e itens de ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83Incluindo comentários em um item de ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83Concluindo itens de ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84Visualizações de Problemas e da Pasta de Itens de Ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85Visualização de Problemas e de Detalhes de Itens de Ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85

Preferências e grupos de preferências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86Preferências e grupos de preferências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86Visualização de Grupos de Preferência e da Pasta de Preferências . . . . . . . . . . . . . . . . 87Visualização de Grupos de Preferência e de Detalhes de Preferências . . . . . . . . . . . . . . . 87

Arquivos, formulários e links . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88Procurar anexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88Incluindo ou anexando arquivos a partir da página de detalhes . . . . . . . . . . . . . . . . . 89Incluindo arquivos a partir da opção Visualização de Pasta ou Procurar Anexos . . . . . . . . . . . 89Anexos: procurar, arquivos, links . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89Check-in e check-out de arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90Formatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90Incluindo um formulário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91Incluindo arquivos em tarefas ou atividades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91Copiando um link Visualizar Arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91Efetuar check-out de um arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92Efetuar check-in de um arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92Cancelando um check-out de arquivo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92Usando arquivos, formulários e links . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92Incluindo links de URL para visualizações de objeto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93Incluindo um link para uma tarefa ou atividade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93Fazendo upload de uma nova versão de um arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94Incluindo um formulário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

Assinaturas e bloqueios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95Assinaturas e bloqueios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95Assinaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95Incluindo uma assinatura. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

Jobs e Tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97Jobs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97Utilizando tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98Visualizando e monitoramento tarefas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98Tarefas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98Incluindo um link para uma tarefa ou atividade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99Desassociar um arquivo ou objeto de uma tarefa ou atividade . . . . . . . . . . . . . . . . . 99

Marcos e itens de ação de marco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100Marcos e Itens de Ação de Marco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100Incluindo marcos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100Meus Itens de Ação de Marco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100Visão Geral de Marcos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101Visualização de Marcos e de Detalhes de Item de Ação de Marcos. . . . . . . . . . . . . . . . 101Visualização de Lista de Marcos e de Itens de Ação de Marco . . . . . . . . . . . . . . . . . 102

Relatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102Relatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102Relatórios - Perguntas Mais Frequentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103Gerando e visualizando relatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103Enviando um relatório por e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104Visualizando relatórios em um formato diferente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

vi IBM OpenPages GRC Platform Versão 7.2.0: Guia do usuário

Questionários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104Questionários, seções, perguntas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104Visualização da Pasta de Questionários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105Visualização de Detalhes de Questionários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

Modelos de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106Modelos de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106Visualização da Pasta de Modelos de Questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107Visualização de Detalhes de Modelo de Questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107Definindo um modelo de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108

Avaliações de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112Avaliações de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113Visualização da Pasta de Avaliação de Questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113Visualização de Detalhes de Avaliação de Questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114Concluindo uma avaliação de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114Revisando uma avaliação de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116Atualizando um designador de ciclo de vida da avaliação de questionário . . . . . . . . . . . . . 117

Programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118Programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119Visualização da Pasta do Programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119Visualização de Detalhes do Programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120Ativando um programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120Atualizar e reativar um programa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

Modelagem de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122Modelagem de capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122Visualização da Pasta de Modelagem de Capital. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123Visualização de Detalhes de Modelagem de Capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123

Resultados do modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124Visualização de Lista Filtrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124Visualização da Pasta de Resultados de Modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124Visualização de Detalhes de Resultados de Modelo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

Capítulo 12. Informações de referência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127Tempo limite automático . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127Procurar anexos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127Histórico de mudanças . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127Check-in e check-out de arquivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129Usando arquivos, formulários e links . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129Formatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129Notificações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130Associação de pai principal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130Regras para nomenclatura de pastas, objetos e arquivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131Visualizar páginas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131Barra de menu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132Ciclos de Vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132Avaliações de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

Pontuações e métodos de pontuação do modelo de questionário . . . . . . . . . . . . . . . . 134Fórmulas de pontuação de modelo de questionário. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

Capítulo 13. Utilizando objetos do OpenPages Internal Audit Management . . . . . . 137Informações iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137

OpenPages Internal Audit Management (IAM) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137Trabalhando com objetos de gerenciamento de auditoria interna do OpenPages . . . . . . . . . . . . 137

Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137Entidades auditáveis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139Seções da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141

Índice vii

Planos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142Documentos de Trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144Provas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145Auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147Comentários de revisão de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

Capítulo 14. Utilizando objetos do OpenPages IT Governance . . . . . . . . . . . 151Guia de Introdução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151

OpenPages IT Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151Termos do IBM OpenPages IT Governance que você deve saber . . . . . . . . . . . . . . . . 151

Trabalhando com Objetos de Controle de TI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152Mandados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152Submandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154Requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156Planos de Controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158Linhas de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161Recursos e Links de Recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163Incidentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165Principais Indicadores de Risco (KRI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167Principais Indicadores de Desempenho (KPI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169Renúncias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171Políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173Procedimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176

Capítulo 15. Utilizando objetos do Operational Risk Management . . . . . . . . . . 179Informações iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179

OpenPages Operational Risk Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 179Trabalhando com objetos do Operational Risk Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

Principais Indicadores de Risco (KRI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180Principais Indicadores de Desempenho (KPI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182Eventos de Perda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184Impactos de Perda. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186Recuperação de Perda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188Análises de Cenário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190Resultados de Cenário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191Perdas FIRST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193Perdas ORIC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195Perdas ORX . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197Centros de Custo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

Capítulo 16. Utilizando objetos do OpenPages Policy and Compliance Management 203Informações iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203

OpenPages Policy and Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203Termos do IBM OpenPages Policy and Compliance Management que você deve conhecer . . . . . . . 204

Trabalhando com objetos do Policy and Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . 204Aplicabilidades de regulamentação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204Mandados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206Submandatos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 208Requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210Principais Indicadores de Risco (KRI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 212Incidentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214Renúncias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215Principais Indicadores de Desempenho (KPI) e Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218Políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220Comentários da revisão de política . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222Procedimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224campanhas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225Funcionários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227Atestados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229Reguladores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231

viii IBM OpenPages GRC Platform Versão 7.2.0: Guia do usuário

Interações com o Regulador, categorias de RI, solicitações de RI . . . . . . . . . . . . . . . . 233Mudanças regulamentares e tarefas regulamentares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235

Capítulo 17. Utilizando objetos do OpenPages Financial Controls Management . . . . 239IBM OpenPages Financial Controls Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239Trabalhando com objetos do OpenPages Financial Controls Management . . . . . . . . . . . . . . 239

Contas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239Subcontas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241Asserção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 243

Capítulo 18. Usando objetos do OpenPages Regulatory Compliance Management. . . 247Informações iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247

OpenPages Regulatory Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247Trabalhando com objetos do Regulatory Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . 247

OpenPages Regulatory Compliance Management Objects. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247

Capítulo 19. Usando objetos do OpenPages Model Risk Governance . . . . . . . . 249Informações iniciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249

OpenPages Model Risk Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249Trabalhando com objetos do Model Risk Governance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249

Objetos do OpenPages Model Risk Solution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 249

Avisos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253

Glossário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257

Índice Remissivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259

Índice ix

x IBM OpenPages GRC Platform Versão 7.2.0: Guia do usuário

Apresentação

Estas informações são destinadas ao uso com IBM® OpenPages GRC Platform. Oconteúdo possui instruções para utilizar o OpenPages GRC Platform. Ele édestinado para usuários que desejam entender e utilizar os objetos.

Audiência

O Guia do usuário do IBM OpenPages GRC Platform é direcionado para o uso com oOpenPages GRC Platform. O conteúdo possui instruções para usar o aplicativo doOpenPages GRC Platform.

Localizando informações

Para localizar a documentação do produto na web, incluindo a documentaçãotraduzida, acesse IBM Knowledge Center (http://www.ibm.com/support/knowledgecenter).

Recursos de acessibilidade

Os recursos de acessibilidade ajudam usuários com alguma deficiência, comomobilidade reduzida ou visão limitada, a utilizar produtos de tecnologia dainformações. A documentação do OpenPages GRC Platform possui recursos deacessibilidade. Documentos em PDF são complementares e não incluem recursosde acessibilidade agregados.

Declarações prospectivas

Esta documentação descreve a funcionalidade atual do produto. Pode-se incluirreferências aos itens que não estão disponíveis atualmente. Nenhuma implicaçãosobre qualquer disponibilidade futura deve ser inferida. Quaisquer dessasreferências não são um compromisso, promessa ou obrigação legal de entregarqualquer material, código ou funcionalidade. O desenvolvimento, a liberação e asincronização de recursos ou funcionalidade permanecem conforme critériosexclusivo da IBM.

xi

http://www.ibm.com/support/knowledgecenter

xii IBM OpenPages GRC Platform Versão 7.2.0: Guia do usuário

Capítulo 1. O Que Há de Novo?

Recursos novos e mudados estão disponíveis para IBM OpenPages GRC Platform.

Para obter informações sobre todos os novos recursos para esta liberação, consulteo Guia de Novos Recursos do IBM OpenPages GRC Platform.

Novos recursos na versão 7.2.0Os novos recursos do IBM OpenPages GRC Platform são descritos nas seções aseguir.

IBM OpenPages Regulatory Compliance Management

A nova solução IBM OpenPages Regulatory Compliance Management suportaorganizações na quebra de regulamentações em um catálogo de requisitos,avaliando seu impacto nos negócios e criando tarefas que permitem ações. Paraobter mais informações, consulte “OpenPages Regulatory ComplianceManagement” na página 247.

IBM OpenPages Model Risk Governance

A nova solução IBM OpenPages Model Risk Governance suporta firmas naorganização e centralização de seu Inventário de modelos. Para obter maisinformações, consulte “OpenPages Model Risk Governance” na página 249.

Avaliações de questionário

É possível usar as novas avaliações de questionário para avaliar o risco e aconformidade ou para coletar informações para processos e riscos de ativoespecíficos. O novo recurso aperfeiçoa, padroniza e centraliza a coleção deinformações de avaliação baseadas em questionário. Os objetos a seguir são novos:v Programasv Modelos de questionáriov Avaliações de questionário

Para obter informações adicionais, consulte:v “Avaliações de questionário” na página 133v “Ciclos de Vida” na página 132v “Definindo um modelo de questionário” na página 108v “Ativando um programa” na página 120v “Concluindo uma avaliação de questionário” na página 114

Ciclos de Vida

Ciclos de vida oferecem nova capacidade para customizar e controlar processosque os objetos seguem. Ciclos de vida trabalham com avaliações de questionário eincidentes mas podem se estender a outros objetos. Ciclos de vida definem osestágios que um tipo de objeto segue. Para obter mais informações, consulte“Ciclos de Vida” na página 132 e “Visualizando informações do ciclo de vida” napágina 38.

1

Ciclo de vida em incidentes

A introdução de ciclos de vida em objetos Incidente suporta firmas noaperfeiçoamento e na padronização de como os incidentes são revisados einvestigados. Para obter mais informações, consulte “Ciclos de Vida” na página132.

Componente de procura global

Usando a procura global do IBM OpenPages GRC Platform, é possível procurar emobjetos de todo o aplicativo conteúdo que está sendo procurado. Para obter maisinformações, consulte “Procurando objetos usando a procura global” na página 23.

Barra de análise de dados

Ao usar a Visualização de Lista Filtrada ou a Visualização em Grade, agora épossível visualizar filtros na barra Analytics. Para obter mais informações, consulte“Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26.

Aprimoramentos para o assistente Incluir novo, filtros evisualizações

Vários aprimoramentos foram feitos para o assistente Incluir novo, filtros evisualizações. Para obter mais informações, consulte o IBM OpenPages GRCPlatform New Features Guide.

Editor de equação

Agora é possível incluir equações matemáticas que suportam o IBM OpenPagesModel Risk Governance e outras soluções. Em todos os campos Rich Text épossível clicar no novo ícone fx na barra de ferramentas para abrir o Editor deequação CodeCogs. É possível salvar e renderizar equações na tela. Elas sãorenderizadas em todas as visualizações e também representadas em relatóriosCognos na saída HTML.

Página inicial personalizada

É possível personalizar a guia Meu trabalho para ser mais específica para suafunção e reorganizar as áreas de janela para que o acesso ao seu trabalho todos osdias seja mais fácil e rápido.

Clique no ícone Configurar ao lado do nome da guia Meu trabalho para abrira página Personalizar os portlets da página inicial Meu trabalho. É possívelprojetar como você deseja que as áreas de janela sejam organizadas. Use Mostrarpara controlar se as áreas de janela são exibidas e as setas para determinar ondeelas aparecem. Para obter mais informações, consulte “Personalizando a guia MeuTrabalho” na página 8.

Recursos mudados na versão 7.2.0Os recursos a seguir foram mudados no IBM OpenPages GRC Platform e sãodescritos nas seções a seguir.

2 IBM OpenPages GRC Platform Versão 7.2.0: Guia do usuário

Hiperlink Mostrar Tudo foi renomeado para Visualizar Detalhes

Nos painéis Minhas Tarefas, Meus Trabalhos e Meus Serviços na página Inicial, ohiperlink Mostrar Tudo foi renomeado para Visualizar Detalhes.

Widget de Calendário

Usabilidade melhorada ao tornar o widget de calendário consistente no sistema.Agora há um widget de calendário que funciona igualmente a partir de todos ospontos de acesso. Anteriormente havia dois widgets. Para obter informaçõesadicionais, consulte “Uso da agenda” na página 22.

Novos recursos na versão 7.1.0Os novos recursos do IBM OpenPages GRC Platform são descritos nas seções aseguir.

Novo método para incluir objetos

Os administradores e usuários agora podem incluir facilmente novas instâncias deobjetos em uma única página a partir de qualquer local no sistema. Utilizando oassistente Incluir Novo, os usuários podem criar e salvar um objeto ao inserirapenas informações mínimas e mais importantes com base no perfil do usuário.Quando os recursos Nomenclatura Automática e Salvar Como são ativados, novosobjetos podem ser incluídos com apenas dois cliques. Onde possível, o sistemautiliza o contexto para simplificar a entrada para os usuários. Os usuários podemalavancar uma biblioteca de modelos de objeto para simplificar os requisitos deentrada e para conduzir padrões corporativos quando eles criam objetos.

O assistente Incluir Novo pode ser utilizado para incluir uma linha em umavisualização em grade e para incluir anexos de arquivo, permitindo que o usuáriopermaneça na visualização em grade e conclua seu trabalho sem sair da página. Ousuário pode associar o novo objeto a diversos pais de tipos de objetos diferentes,eliminando a necessidade de navegação e tarefas extras na interface com o usuárioapós o objeto ser criado. Uma mensagem de confirmação com um hiperlink para anova instância do objeto aparecerá após o objeto ser salvo. Os usuários podemacessar o objeto com um clique se eles escolherem especificar informaçõesadicionais.

Para obter informações adicionais, consulte “Novas instâncias do objeto” na página13

Campos revisados

Seu administrador pode ter aplicado a segurança nos campos dentro de um objeto.Para determinados campos, é possível ver o rótulo de campo, mas não seu valor.Ao invés disso, o valor é revisado, e algum texto é exibido, como "Confidencial" nolugar do valor do campo.

Capítulo 1. O Que Há de Novo? 3

Capítulo 2. Informações Iniciais

Efetuando Login no OpenPages GRC PlatformUse este procedimento para efetuar login no IBM OpenPages GRC Platform.

Sobre Esta Tarefa

Antes de efetuar login, obtenha a URL e o nome de usuário e senha do OpenPagesGRC Platform se a conexão única não estiver configurada.

Procedimento1. Abra o Google Chrome ou o Internet Explorer e, na barra de Localização, insira

o endereço URO do OpenPages GRC Platform, por exemplo:https://opserver:10108/openpages

2. Digite seu nome de usuário e senha. Se estes campos não forem exibidos, aconexão única está configurada e o sistema é aberto.

3. Clique em Efetuar Login.

Efetuando logoutÉ possível finalizar uma sessão e sair do aplicativo clicando em Logout nocabeçalho global.

Navegando na Visualização em GradeÉ possível gerenciar o seu trabalho com os menus e a interface no IBM OpenPagesGRC Platform.

A ilustração a seguir mostra a página de visualização em Grade e uma descriçãodos componentes de navegação:

5

Os componentes que são rotulados no gráfico são descritos na tabela a seguir:

Tabela 1. Visualização em Grade

Navigation Descrição

Cabeçalho Global Utilize-a para visualizar o nome do produto e o usuário com loginefetuado.

v Clique em ? para visualizar a Ajuda on-line.

v A página home é agora acessada a partir do cabeçalho global.Clique em Início no cabeçalho global para retornar para a páginaInício.

v Minhas Configurações agora está disponível no menu sob o nomede usuário. Clique em Minhas Configurações após o seu nomede usuário para alterar sua senha ou modificar o código doidioma ou outras configurações.

Barra de menu É possível ter tipos de objeto a partir dos quais é possível escolher,além de um menu de relatórios. Dependendo da sua configuração,talvez você tenha um ou mais dos seguintes menus:

v Utilize Meu OpenPages para trabalhar com Arquivos, Links eMarcos.

v Use Relatório para selecionar e executar relatórios publicados euse o IBM Cognos Business Intelligence para criar seus própriosrelatórios.

v Use menus, como Organização e Correção, para trabalhar comobjetos.

Título da página Página ou ferramenta de objeto que está ativa.


Tabela 1. Visualização em Grade (continuação)


Seletor devisualização

As informações sobre um objeto que é exibido.

v A Visualização de Lista Filtrada não contém campos editáveis e,portanto, não pode utilizar o recurso de atualização em massa.

v Para visualizar os objetos que corresponderem a um filtroselecionado, clique em Visualizar de Lista Filtrada.

v Para visualizar informações da pasta sobre um objeto, selecioneVisualização da Pasta.

v Para abrir uma visualização em grade que pode exibirinformações sobre mais de um tipo de objeto, selecione umavisualização em grade na lista.

v As visualizações em grade podem ter campos editáveis e utilizaratualização em massa.

Barra de ferramentasda Grade

Essa barra de ferramentas inclui ícones de ação e o menu Ações deGrade. Para selecionar uma ação, clique no ícone de ação ouselecione uma ação no menu Ações de Grade. As ações incluem acriação de um novo item, atualização de diversos itens (atualizaçãoem massa), exportação de informações ou salvamento de mudanças.Essas funções estão disponíveis nas visualizações em grade, masnão na Visualização de Lista Filtrada.

Controles de Filtro Selecione um filtro que você definiu ou um que seja definido peloadministrador. Selecione um filtro na lista para limitar os objetosque são exibidos, com base nos critérios de filtro. A partir do seletorde Filtro de Página de Detalhes, também é possível editar ou excluirum filtro selecionado. Para criar um novo filtro, clique emAvançado no seletor de Filtro de Página de Detalhes. O Painel deFiltro Avançado é exibido.

Painel de FiltroAvançado

Após clicar em Avançado no seletor de Filtro de Página deDetalhes, use Painel de Filtro Avançado para criar ou editar umfiltro.

v Crie um filtro ad hoc para usá-lo uma vez ou salve um filtro parausá-lo mais de uma vez.

v Para fechar o Painel de Filtro Avançado, clique em Avançado.

Grade Após abrir um objeto e selecionar a Visualização de Lista de Filtros,os objetos disponíveis são exibidos na Grade. Na Grade, é possívelabrir um objeto específico para visualização.

Até três tipos de objetos podem ser exibidos na Grade. A Grade éuma hierarquia. Expandir o objeto de nível superior mostra osobjetos-filhos e objetos netos (se disponível).

Visualização de Pasta Ao selecionar a visualização Pasta, os objetos disponíveis sãoexibidos na grade da pasta. A partir de uma grade Pasta, talvezvocê consiga incluir, mover, renomear ou excluir uma pasta.

Perguntas Mais Frequentes – Página InicialUtilize este tópico para localizar links para informações sobre perguntas maisfrequentes na página Início.

Como ......v “Utilizando a Página Inicial” na página 8v “Alterando a sua Senha” na página 11

Capítulo 2. Informações Iniciais 7

v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v “Selecionando períodos de relatório” na página 43v “Efetuando logout” na página 5

Informe-me sobre...v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas são

diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?

Utilizando a Página InicialUtilize as listas filtradas da página Início e traga seu trabalho próximo de você. Apágina Início exibe as tarefas de fluxo de trabalho, objetos nos quais você planejatrabalhar, designações ou relatórios favoritos. Também é possível utilizá-la paraacessar a página de detalhes de um objeto.

O que é necessário saber sobre a página Início:v Clique em Início no cabeçalho global para retornar à página Início a partir de

qualquer local.v Selecione uma guia na página Início para ativá-la.v Clique no ícone de atualização para atualizar os dados na página Início.v Clique em um link em qualquer área de janela na guia Meu Trabalho para

acessar mais informações desse item.v Clique em Visualização de detalhes para ver todos os itens em um painel na

guia Meu trabalho. Uma área de janela mostra apenas um número limitado deitens na exibição inicial.

v Personalize o layout da guia Meu Trabalho para conter o que você trabalha commais frequência. Para obter mais informações, consulte “Personalizando a guiaMeu Trabalho”.

v Se reduzir uma área de janela na guia Meu Trabalho e sair da página, ela seráexibida reduzida ao retornar para ela nesta sessão e em sessões posteriores. Seexpandi-la, essa preferência de exibição também é mantida.

Personalizando a guia Meu TrabalhoÉ possível controlar a exibição e a ordem das áreas de janela na guia MeuTrabalho na página inicial. O administrador determina se esse recurso é ativado ounão.

Sobre Esta Tarefa

O conteúdo da guia Meu Trabalho é proveniente do seu perfil. Essa guia contémdiversas áreas de janelas com listas predefinidas, listas filtradas e relatóriosintegrados que foram configurados pelo administrador. Para os painéis exibidos, osistema os posiciona em duas colunas na ordem listada. Ao ocultar uma área dejanela, as demais se alteram.


Procedimento

1. Clique em Configurar . O sistema exibe a página Personalizar Portlets daPágina Inicial Meu Trabalho. Todas as áreas de janela disponíveis para seu

perfil são exibidas. O ícone Configurar fica oculto se o administradordesativar este recurso.

2. Selecione ou desmarque Mostrar no cabeçalho para controlar se todas as áreasde janela são exibidas ou ocultadas.

3. Selecione ou desmarque Mostrar ao lado de uma linha individual paracontrolar se a área de janela é exibida ou ocultada.

4. Selecione uma linha e arraste e solte-a no local desejado na guia. Também épossível utilizar os ícones de seta. É possível selecionar diversas linhas de umavez e colocá-las como um grupo.

5. Para descartar as mudanças e iniciar novamente, clique em Restaurar Padrões.6. Clique em OK.7. Revise as mudanças na guia Meu Trabalho.

Resultados

Se alterar os navegadores, será necessário fazer as mudanças novamente. Se umadministrador incluir painéis ao perfil no qual você pertence, os sistemas os exibiráno final da guia Meu trabalho.

Anexos: procurar, arquivos, linksEste tópico fornece informações sobre os anexos, incluindo as funções de procura,arquivos e links.

Como incluir...v “Incluindo pastas” na página 16v “Incluindo arquivos em tarefas ou atividades” na página 91v “Incluindo ou anexando arquivos a partir da página de detalhes” na página 89v “Incluindo links de URL para visualizações de objeto” na página 93

Editandov “Editando descrições de arquivo” na página 20v “Fazendo upload de uma nova versão de um arquivo” na página 94v “Efetuar check-in de um arquivo” na página 92v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v “Movendo objetos para uma pasta diferente” na página 52v “Redesignando pais principais” na página 43v “Visualizando arquivos ou links a partir da página de detalhes” na página 38



Capítulo 2. Informações Iniciais 9

Capítulo 3. Gerenciando suas configurações

Minhas ConfiguraçõesEste tópico fornece informações sobre a página Minhas Configurações.

Como posso...v “Alterando a sua Senha”v “Alterando a configuração do código de idioma”v “Configurando preferências para notificações de alerta” na página 45

Informe-me sobre...v “Utilizando a Página Inicial” na página 8v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas são


Alterando a sua SenhaVocê pode alterar a senha a qualquer momento.

Sobre Esta Tarefa

Observe os seguintes requisitos de senha:v O comprimento máximo é 32 caracteres.v As senhas fazem distinção entre maiúsculas e minúsculas.v Se sua empresa utilizar uma conexão única, como LDAP, não será possível

alterar uma senha com o IBM OpenPages GRC Platform. Ela deverá ser alteradacom o aplicativo de conexão única.

Conclua as seguintes etapas para alterar sua senha:

Procedimento1. Clique em Minhas Configurações.2. Clique em Alterar Senha.3. Digite a senha antiga.4. Especifique uma nova senha e clique em Salvar.

Alterando a configuração do código de idiomaÉ possível alterar o texto de exibição na interface com o usuário para outro idioma.

Procedimento1. Clique em Minhas Configurações.2. Na seção Configurações do Código de Idioma, clique em Editar.3. No campo Código do idioma, selecione um idioma.

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Capítulo 4. Incluindo instâncias, links e associações deobjeto

Novas instâncias do objetoNo IBM OpenPages GRC Platform, é possível incluir instâncias de objetopraticamente a partir de qualquer lugar no sistema.

O assistente Incluir Novo permite criar e salvar instâncias do objeto ao inserirapenas as informações mínimas e mais importantes. Os tipos de instâncias deobjeto que você está apto a incluir são especificados pelo administrador edeterminados pelo seu perfil.

Há vários pontos de ativação para o assistente, dependendo das permissões quetiverem sido concedidas pelo seu administrador:v Um ícone Incluir Novo global aparece em todas as páginas. Ele pode ser usado

para criar qualquer tipo de objeto. Para selecionar um tipo de objeto na lista queaparece ao clicar no ícone Incluir Novo, é possível começar a digitar o nome doobjeto na área de filtro para exibir apenas os tipos de objeto que iniciarem comas letras digitadas.

v Um ícone Incluir Novo aparece na barra de ferramentas para a Visualização deLista Filtrada, Visualização em Grade ou Visualização de Lista Filtrada daPágina Inicial. Ele pode ser usado para criar uma instância de objeto que seja domesmo tipo que o tipo de objeto da lista.

v Uma opção Incluir Novo está disponível a partir de um menu de contexto aoclicar com o botão direito em uma linha na Visualização de Lista Filtrada, naVisualização em Grade ou em uma Visualização de Lista Filtrada da PáginaInicial. Ela pode ser usada para criar uma instância de objeto que seja do mesmotipo de objeto da lista ou de qualquer um de seus filhos diretos.

v Uma opção Incluir Novo está disponível a partir do menu Ações emVisualizações de Detalhes e de Atividade. Essa opção permite incluir umainstância de um tipo de objeto específico.

O assistente Incluir Novo possui os seguintes recursos:v Se você tiver as permissões apropriadas, será possível criar uma nova instância

de objeto do zero ou selecionar uma instância de objeto existente para utilizarcomo um modelo. Usar um modelo economiza tempo porque as informações donovo item são preenchidas com informações do item existente.

v Se a configuração de nomenclatura automática tiver sido ativada para um tipode objeto pelo administrador, um nome será designado automaticamente à novainstância do objeto.

v Ao criar um objeto-filho, é possível selecionar o objeto pai para associar aoobjeto-filho.

v Se os filhos associados forem definidos para um tipo de objeto, será possívelselecionar objetos-filhos para vincular à nova instância do objeto.

v Uma nova instância do objeto não pode ser salva até que todos os camposobrigatórios no assistente Incluir novo estejam completos.

v Se você começar a criar uma nova instância do objeto, mas não preencher todosos campos necessários, será possível salvá-la como um rascunho. Este recursodeve ser ativado pelo administrador.

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Na maioria dos casos, o assistente Incluir Novo fornece a maneira maisconveniente e eficiente de incluir instâncias do objeto. No entanto, ocomportamento de inclusão original está disponível nos seguintes locais noprograma:v Na Visualização da Pastav No ícone Incluir Novo disponível a partir da Visualização de Lista de Objetos

de Entidade de Negócios se a Visualização da Pasta e a Visualização de ListaFiltrada estiverem desativadas para a Entidade de Negócios.

v No ícone Incluir Novo disponível a partir do ícone Meu OpenPages > Projeto >Marcos.

v No link Incluir Arquivo disponível em Meu OpenPages > Anexos > Procurar.v Em Incluir Novo em uma página Atividade ou Tarefa do fluxo de trabalho.

O assistente Incluir Novo consiste em uma série de guias que podem ser movidasclicando nos ícones Anterior e Avançar ou clicando nas guias. As guias queestiverem disponíveis são determinadas pelo tipo de objeto, pelo seu perfil e pelasdefinições de configuração especificadas pelo administrador.

Criar GuiaA guia Criar permite selecionar uma instância de objeto existente a partirda qual os valores de campo são previamente preenchidos para a novainstância do objeto que você está criando.

Guia PaisA guia Pais permite identificar o pai principal; aquele em cujo contexto onovo objeto será criado. Para a maioria das configurações, é necessárioselecionar um pai principal. Essa guia também permite selecionar os paissecundários adicionais do mesmo tipo de objeto ou diferente como o paiprincipal.

Guias específicas do objetoUma ou mais guias de campos após a guia Pais. Elas contêm os camposque estão disponíveis para o tipo de objeto especificado. As guias e oscampos exibidos são orientados pela definição de visualização para oassistente Incluir Novo que é configurado pelo administrador.

Guias filhas associadasSe houver objetos-filhos que podem ser vinculados à instância do objeto,uma ou mais guias de associação podem seguir as guias específicas doobjeto.

Por exemplo, se estiver criando uma avaliação de questionário, serápossível escolher os processos ou os ativos para associar à avaliação dequestionário.

Guia RevisãoA guia Revisão exibe todas as informações das guias anteriores no modosomente leitura. Ela permite executar uma revisão de suas opções eentradas antes de salvar seu trabalho.

Incluindo uma instância de objeto com o assistente IncluirNovo

Com o assistente Incluir Novo, é possível incluir uma nova instância do objeto apartir de muitos locais dentro do IBM OpenPages GRC Platform.


Sobre Esta Tarefa

As guias que estão disponíveis no assistente Novo Incluir dependem do tipo deobjeto da instância que está sendo criada e das permissões que o administradordesignou ao seu perfil. Os rótulos da guia são exibidos no assistente com umcírculo para cada rótulo de guia. Quando todos os campos necessários para umapágina forem preenchidos e todos os valores do campo forem aprovados navalidação, um círculo verde será mostrado para essa guia.

Procedimento1. Na barra de menus ou em outro ponto de ativação, clique em Incluir Novo.

Para uma lista de pontos de ativação, consulte “Novas instâncias do objeto” napágina 13.

2. Selecione um tipo de objeto na lista.3. Na guia Criar, clique em Criar do zero ou, para usar uma instância de objeto

existente como um modelo, clique em Criar a partir de existente.Se desejar utilizar uma instância de objeto existente, será possível selecionar oobjeto utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:

– Digite um termo no campo Procurar para localizar uma correspondênciaexata do nome ou da descrição do objeto.

– Execute um filtro salvo a partir da lista Filtros.A lista de filtros disponíveis é a mesmo que os filtros salvos exibidos naVisualização de Lista Filtrada. Ao executar um filtro salvo a partir daqui,os resultados poderão ser diferentes porque você vê apenas os objetos quepodem ser associados ao objeto atual. Ao executar um filtro salvo a partirda Visualização de Lista Filtrada, são exibidos todos os objetos para osquais você possuir acesso de leitura.

É possível refinar a lista de objetos existentes mostrada nos resultados daprocura utilizando as opções Limitar por. Por exemplo, para mostrar apenasobjetos em uma pasta específica, digite o nome da pasta no campo Pasta.

Clique em Avançar.Dependendo do tipo de objeto ou das permissões designadas a você a partir deseu administrador, a guia Criar poderá não aparecer.

4. Para identificar o objeto pai para associar à instância do novo objeto, na guiaPai, selecione um objeto utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:




Capítulo 4. Incluindo instâncias, links e associações de objeto 15

Se estiver criando a partir de um objeto pai, poderá não ser necessárioselecionar um pai.

5. Digite um nome e uma descrição para o objeto. Se a nomenclatura automáticativer sido ativada pelo seu administrador, então um nome será inseridoautomaticamente para você.

6. Mova através de cada uma das guias específicas do objeto no assistenteutilizando Avançar e Anterior e preencha todos os campos obrigatórios.Os campos obrigatórios estão marcados com um asterisco (*). Um círculobranco ao lado de um rótulo de guia indica que todos os campos obrigatóriospara essa guia não estão preenchidos ou falharam na validação.

Nota: Os campos obrigatórios e opcionais variam dependendo do tipo deobjeto.

7. Se houver guias filhas associadas no assistente, você tem a opção de selecionarobjetos para associar à nova instância de objeto em cada guia.Por exemplo, se estiver criando um controle, é possível associá-lo ao problemaque indicou que o controle estava ausente.Selecione um objeto-filho utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:


– Execute um filtro salvo a partir da lista Filtros.É possível refinar a lista de objetos existentes mostrada nos resultados daprocura utilizando as opções Limitar por. Por exemplo, para mostrar apenasobjetos em uma pasta específica, digite o nome da pasta no campo Pasta.

Se você associar um grande número de objetos-filhos, por exemplo, mais de250, o sistema salvará o objeto e, em seguida, concluirá as associações em umprocesso de segundo plano, em vez de enquanto você espera. Você recebe ume-mail quando as associações estiverem finalizadas. O e-mail contém links paraum relatório do processo e para a página de detalhes do objeto. Também épossível revisar os status de processos de execução longa em MinhasOpenPages > Processos de segundo plano > Meus processos de segundoplano. As associações são criadas se todas as associações no grupo estiveremsem erros. O padrão para processos de execução longa é 250 associações deobjetos-filho, mas o administrador pode mudá-lo.

8. Clique em Save.Não é possível salvar até que todos os campos obrigatórios estejam preenchidoscom valores válidos. Se Salvar como Rascunho estiver ativada peloadministrador, será possível salvar um rascunho da nova instância do objetosem preencher todos os campos obrigatórios no assistente.

Incluindo pastasÉ possível incluir uma pasta em um objeto em qualquer nível de uma hierarquiade objeto. Por exemplo, é possível incluir pastas para agrupar objetos emcategorias.

Sobre Esta Tarefa

Uma pasta de nível superior existe para cada tipo de objeto. Por exemplo, ahierarquia de pastas para objetos de Teste começa com uma pasta de


armazenamento raiz chamada Testes. Não é possível renomear, mover ou excluiruma pasta de armazenamento raiz.

Procedimento1. Para incluir uma pasta para conter os arquivos ou links, clique em Meu

OpenPages > Navegar. Selecione uma pasta para conter a nova pasta e cliqueem Incluir Pasta.

2. Para incluir uma pasta a partir da Visualização da Pasta em um objeto, nabarra de menus, selecione um objeto, selecione Visualização da Pasta, selecioneuma pasta para conter a nova pasta e clique em Incluir Pasta.

Links de URL externosUm link externo é uma URL que abre uma janela do navegador e exibe o conteúdodesse destino alvo. Não importa se deseja incluir um link externo independente ouanexar um link externo diretamente a um objeto, uma cópia desse link externo éarmazenada no repositório de arquivo.

É possível incluir um link externo em uma pasta ou anexar um link a um objeto.

Incluindo um link externo para uma pastaNa página Visualização de Pasta de Links, é possível criar um link para uma URLexterna. Por exemplo, é possível criar um link para um documento que está nowebsite de sua empresa.

Procedimento1. Na barra de menus, clique em Meu OpenPages > Anexos > Links. Se

necessário, clique no campo Visualização até que a visualização Pasta sejaexibida.

2. Expanda a hierarquia da pasta e navegue para a pasta.3. Para incluir um link externo em uma pasta existente, selecione a pasta que irá

conter o novo link.4. Para incluir um link externo para uma nova pasta, conclua as seguintes etapas:

a. Selecione a pasta na qual deseja criar a nova pasta.b. Clique em Incluir Pasta.c. Digite um nome e uma descrição para a nova pasta e clique em OK.d. Selecione a pasta criada.

5. Clique em Add New (Incluir Novo).6. No campo Nome, digite um nome para o objeto-filho. Na caixa URL, digite um

endereço de Internet de URL completo. Por exemplo, se desejar criar um linkpara o relatório anual da sua empresa, é possível inserir http://www.mycompany.com/annual-report.pdf.

7. Clique em Criar.

Resultados

O link é listado, incluindo quaisquer comentários ou texto descritivo, na páginaVisualização de Pasta de Links na pasta selecionada.

Anexando um link externo a um objetoUm link externo é uma URL que abre uma janela do navegador e exibe o conteúdodesse destino alvo. Não importa se deseja incluir um link externo independente ou

Capítulo 4. Incluindo instâncias, links e associações de objeto 17

anexar um link externo diretamente a um objeto, uma cópia desse link externo éarmazenada no repositório de arquivo do IBM OpenPages GRC Platform.

Procedimento1. Navegue para a página Visualização de Detalhes do objeto pai.2. Na área de janela de navegação, em Anexos, clique em Links.3. Na área de janela de listagem, clique em Ações > Incluir um novo Link.4. Na área de janela Incluir Link, digite um nome para o link e um endereço da

internet completo.5. Preencha todos os campos obrigatórios adicionais.6. Clique em Save.

Resultados

O link externo é listado, incluindo quaisquer comentários ou texto descritivo, naárea de janela Links do objeto selecionado.

Associações entre os objetosÉ possível vincular objetos para formar uma visualização em árvore hierárquica deum controle de empresa, gerenciamento de risco e estrutura de conformidade - donível de entidade de negócios até os detalhes de cada risco, controle e testeindividual.

O processo de vincular objetos é chamado de associação. Arquivos são anexadosaos objetos. As associações são relacionamentos que existem entre os objetos ouentre objetos e arquivos anexados. As associações podem ser criadas ou removidassem afetar o objeto ou o arquivo relacionado.

A Estrutura de Modelo de Objeto do IBM OpenPages GRC Platform contém alógica de negócios que controla as seguintes regras:v O tipo de objetos que pode ser associado. Por exemplo, no modelo de objeto

padrão, um objeto de controle pode ser associado a um plano de risco e de teste,mas não a um processo.

v O relacionamento de objetos na hierarquia, por exemplo, pai-filho ouindependente.

Em um relacionamento hierárquico pai-filho, o objeto que inicia a associação é oobjeto pai, e o objeto que é o destino da associação é o objeto-filho. Quando umobjeto-filho é incluído em uma página Visualização de Detalhe ou Atividade, oobjeto-filho é um filho primário e é associado automaticamente ao objeto pai.Dependendo do objeto de modelo, se um tipo de objeto tiver permissão para terdiversos objetos pai por meio de associação, esse objeto-filho poderá ter somenteuma associação pai primária. O relacionamento pai-filho que existe entre os objetosafeta como determinadas operações como cópia, exclusão, associação e bloqueiosão executadas pelo aplicativo. Por exemplo, quando um usuário bloqueia umobjeto pai, todos os seus objetos-filhos associados também serão bloqueados e nãopoderão ser modificados até que o bloqueio seja removido.


Capítulo 5. Editando itens

Aplicando mudanças a vários objetos com atualização em massaSe você tiver diversos objetos que são definidos em um tipo de objeto, como maisde uma Entidade de Negócios, será possível editar informações em diversosobjetos utilizando a função de atualização em massa.

Sobre Esta Tarefav Identifique valores do campo para alterar e os objetos para atualizar. Os campos

identificados são atualizados em todos os objetos que forem selecionados.v Também é possível deixar os campos inalterados ou desmarcar valores em um

campo.v As configurações administrativas podem impedir a atualização de um objeto.v Todos os objetos que não gerarem nenhum erro são atualizados.v Dependências de campo, bloqueios e permissões podem impedir a modificação

dos objetos selecionados. Os objetos que podem ser modificados são salvos comas mudanças, ao passo que outros não são alterados.

v Os campos Moeda e campos para os quais o conteúdo for editado utilizandouma janela pop-up não podem ser editados no painel de atualização em massa.Esses campos não são exibidos.

v Não é possível limpar os campos obrigatórios.

Procedimento1. Na barra de menus, clique no tipo de objeto para abrir.2. Clique em Ações da Grade > Atualização em Massa.3. Selecione os objetos para atualização. Para atualizar objetos de segundo ou

terceiro nível, expanda as linhas nas quais os objetos estão contidos e selecioneos objetos. Se selecionar mais de um objeto, selecione o tipo de objeto paraatualizar a partir do seletor de objetos.

4. Edite os campos para atualização.5. Para limpar o valor em um campo, selecione Limpar Valor.6. Clique em Atualizar. O primeiro registro é aberto, e as atualizações são

aplicadas. Se a mudança solicitada não puder ser feita, uma mensagem de erroexibirá a razão para a falha de atualização. O recurso de atualização em massacontinua a abrir e aplicar atualizações nos registros até que todos os registrostenham sido processados.

Editando objetos em uma visualização em grade ou de lista filtradaÉ possível editar os campos para um objeto único de uma visualização em gradeou uma visualização de lista filtrada.

Antes de Iniciar

Considere as seguintes informações antes de editar um objeto na visualização emgrade ou na visualização de lista filtrada:v Não é possível editar os seguintes campos do objeto: Pasta, Data da Criação,

Criado por, Data da Última Modificação, Última Modificação Por.

19

v Remova todos os bloqueios de assinatura, incluindo os bloqueios herdados,antes de editar um objeto.

v Se você ou outro usuário editar simultaneamente o mesmo objeto, ou se houvermudanças após recuperá-lo, uma mensagem de erro o notificará de um conflito.

v Abrir um objeto em uma nova janela do navegador para copiar dados do campoentre guias ou janelas do navegador pode causar resultados inesperados.

v Se você rolar mais de algumas linhas para cima ou para baixo da linha que estáeditando, as edições serão canceladas.

v É possível editar um item que está associado a um objeto a partir da página deobjeto.

Procedimento1. Clique em Ação > Editar Este Item.2. Edite os campos.3. Clique fora da linha para salvar as mudanças.4. Para editar um item que estiver associado ao objeto, clique no menu de

navegação na seção Associação. O número entre parênteses identifica quantositens existem em uma categoria.

5. Clique no nome do item a ser editado.6. Clique em Ação > Editar Este Item.7. Edite os campos, conforme necessário. Clique em Save.

Editando objetos na visualização de detalhesÉ possível editar um objeto na visualização de detalhes.

Procedimento1. Abra a Página Detalhes do objeto para editar. É possível acessar a página de

detalhes a partir de um link em um e-mail, em um auxiliar, em uma listapágina inicial, na Visualização da Pasta, na lista Filtrada ou em umavisualização em grade.

2. Para editar um objeto associado (filho ou pai), conclua as seguintes etapas:a. Clique no tipo de objeto na área de janela de navegação em Associações.b. Na área de janela de listagem, clique no nome do objeto a ser editado.c. Na área de janela de detalhes do objeto, clique em Ações > Editar este

objeto.3. Atualize os detalhes do objeto e clique em Salvar.

Editando descrições de pastaÉ possível alterar a descrição de uma pasta existente ao abrir a pasta para edição.

Procedimento1. No seletor Visualizar, abra a página Visualização de Pasta.2. Clique no nome da pasta que deseja modificar.3. Na página de detalhes, clique em Editar e edite a descrição.

Editando descrições de arquivoUtilize este procedimento para alterar uma descrição de arquivo.


Procedimento1. Clique em Meu OpenPages > Arquivos.2. Localize o arquivo a ser modificado.3. Clique em Meu OpenPages > Links.4. Na área de janela de detalhes, clique em Editar o link e edite a descrição.

Navegando para página de detalhes de um objetoUtilize este procedimento para abrir a página de detalhes de um objeto.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Na Visualização de Lista de Filtros, selecione o filtro de procura para limitar a

lista de objetos que são exibidos.3. Clique o nome do objeto para visualizar seus detalhes.

Desbloqueando ObjetosUtilize este procedimento para desbloquear objetos.

Sobre Esta Tarefa

Ao desbloquear um objeto, ocorre o seguinte:v Qualquer assinatura em um objeto desbloqueado permanece em vigor e NÃO é

revogada.v O ícone de bloqueio é removido do objeto, e o ícone de bloqueio de herança é

removido de quaisquer objetos-filhos associados.v A partir da visualização em grade ou da visualização Lista filtrada, é possível

bloquear ou desbloquear os tipos de objeto de nível superior. Ao bloquear oudesbloquear um tipo de objeto de nível superior, ele inclui ou remove bloqueiosherdados.

v Não é possível desbloquear bloqueios diretos a partir de objetos de segundo oude terceiro nível.

Procedimento1. Navegue até a página Detalhes ou Visualização em Grade do tipo de objeto que

deseja desbloquear.É possível desbloquear o objeto utilizando os seguintes métodos:v Para desbloquear o objeto selecionado, na área de janela de navegação em

Detalhes, clique no link Campos, se os campos para o objeto selecionado nãoestiverem exibidos.

v Para desbloquear um objeto associado (filho ou pai):– Na seção Associações, clique no tipo de objeto que deseja desbloquear.– Na área de janela de listagem, clique no nome do objeto que deseja

desbloquear.2. Na área de janela de detalhes do objeto associado, selecione Ações >

Desbloquear esse item.3. Para visualizar detalhes do bloqueio na página Detalhes, clique em Detalhes >

Bloqueios.

Capítulo 5. Editando itens 21

Copiando ObjetosÉ possível copiar um objeto existente para criar rapidamente um objeto comvalores semelhantes.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto para visualizar.2. Na lista de objetos, clique no nome do objeto para selecionar.3. Na área de janela de navegação, clique no objeto para selecionar.4. Selecione o objeto para copiar.5. Clique em Ações > Copiar um item existente.6. Digite um nome para o novo objeto.7. Para copiar arquivos associados, ative a opção8. Para copiar problemas associados, ative a opção9. Ative uma das opções a seguir para determinar como resolver conflitos de

nomenclatura de arquivo:v Crie uma nova versão do novo objeto no diretório de destino.v Crie um novo objeto cujo nome seja prefixado com “Cópia de”.v Não copie recursos com conflitos de nomenclatura.

10. Clique em Concluir. Uma instância duplicada do objeto é criada e listada napágina de detalhes do objeto pai.

Atualizando as informações em uma páginaPara páginas de visão geral de objeto e algumas funções administrativas, pode sernecessário atualizar a página para exibir quaisquer informações novas ouatualizadas. Por exemplo, se foi incluída uma nova entidade de negócios em suaestrutura organizacional e não foi possível ver a nova entidade exibida na páginaVisão geral da entidade de negócios, clique no ícone Atualizar ou Ações>Atualizar para atualizar e exibir as informações atualizadas.

Uso da agendaUse o widget de calendário para escolher uma data. Ele funciona da mesmamaneira a partir de todos os pontos de acesso.

Sobre Esta Tarefa

Os padrões do calendário para a última data inserida na sessão atual. Se você nãotiver alterado a data, ela será padronizada para a data de hoje.

Procedimento

1. Clique em Calendário para abrir o calendário.2. Escolha uma data ou clique em Reconfigurar para limpar a última data salva.

A próxima vez que o calendário for aberto, o padrão será a data do negócio dehoje.


Capítulo 6. Pesquisando por objetos

Procurando objetos usando a procura globalÉ possível localizar e agir rapidamente sobre os objetos relevantes para suas tarefasGRC usando a procura global.

Sobre Esta Tarefa

A procura global do IBM OpenPages GRC Platform usa índice de texto total eprocessamento de linguagem natural para procurar em todos os tipos de objetosou em um ou mais tipos de objetos.

Ao procurar, a sequência do comportamento será: primeiro, os resultados em todosos tipos de objeto aos quais você tem acesso são exibidos inicialmente. Em seguida,a partir de Limitar por, será possível selecionar um ou mais tipos de objeto e suaatual de pesquisa e pesquisas subsequentes serão limitados àqueles tipos de objetoselecionados.

As seguintes entradas descrevem algumas maneiras nas quais a procura com objetocruzado responde:v Se procurar por 'etapa ausente', espera-se ver 'etapas de processo ausentes', ou

seja, as palavras não precisam estar em ordem.v Se procurar por 'comércio', é esperado ver 'comercializar', ou seja, as palavras

não precisam estar na forma exata.v Se procurar por 'violação', é esperado ver nos resultados qualquer objeto que

contém a palavra 'violação' em seu conteúdo.

É possível refinar os resultados da sua procura ainda mais. Para obter maisinformações, consulte “Técnicas de Procura Avançada” na página 24.

Procedimento1. Digite o conteúdo que você está procurando no caixa Procurar. Os resultados

da procura de todos os objetos para os quais você tem permissão paravisualizar serão exibidos e classificados do mais ao menos relevante,independentemente do tipo de objeto.

2. Clique em um item nos resultados da procura. A visualização Detalhes para oobjeto selecionado é aberta. Dependendo de como seu perfil estiverconfigurado, é possível fazer com que o objeto selecionado seja aberto em umavisualização Atividade.

3. Para limitar os seus resultados de procura por tipo de objeto, é possível usarLimitar por para refinar os resultados ainda mais em um ou mais tipos deobjeto.

Comparando a Procura global com os Filtros básicos e avançadosHá diferenças entre a procura global e a procura com filtros e cada estilo deprocura tem suas próprias vantagens e uso. Como um usuário do IBM OpenPagesGRC Platform, é possível decidir qual funciona melhor para você e quando usarum em vez do outro.

23

A procura filtrada usa seu recurso de procura de banco de dados, que usacorrespondência básica de texto para localizar registros correspondentes. A procuraglobal usa índice de texto total e processamento de linguagem natural paralocalizar registros correspondentes. Por exemplo, para localizar registros quecontenham a palavra "risking", é possível inserir "risking" ou "risked" ou "risks" ou"risk" e qualquer uma dessas variações correspondem aos registros que contêmtodas as variações da palavra "risk". Observe que se você tentar procurar "isk", ouseja, texto dentro da palavra "risk" usando a procura global, você não obterácorrespondência com "risk".

Técnicas de Procura AvançadaUm usuário informal pode usar língua natural para procurar objetos, mas tambémé possível refinar os resultados de uma procura usando técnicas avançadas naprocura global.

Sobre Esta Tarefa

A seguir são descritas algumas técnicas que podem ser utilizadas para focar osresultados de uma procura mais de perto:v É possível inserir risk -uk para localizar todos os objetos que contenham a

palavra "risk", mas excluir objetos desse conjunto que contenham a palavra "uk".v É possível inserir "Contas a receber para o banco de varejo da América do

Norte" para usar aspas para procurar por frases específicas.v É possível inserir "contas a receber" "banco de varejo" para usar aspas para

procurar duas ou mais frases.v É possível inserir "contas a receber" -"banco de varejo" para eliminar a frase

específica "banco de varejo".v É possível inserir Banco -de varejo da América -do Norte -de contas -a

receber para eliminar as palavras que começam com o operador "-" do seuresultado de procura.

v É possível inserir risk OR uk OR us, utilizando o operador booleano OR paraobter os resultados que contêm qualquer uma dessas palavras. Alguns resultadospodem conter todos os três.

v É possível inserir risk uk => risk uk bank => uk risk bank us: quanto maispalavras digitar, mais limitada será os resultados da procura. A ordem daspalavras não é importante.

v É possível inserir RiSk uK: os resultados da procura não fazem distinção entremaiúsculas e minúsculas.


Capítulo 7. Filtrando informações

Sobre FiltrosPara tornar os dados mais gerenciáveis para visualização e seleção, utilize asopções de filtragem para limitar as informações que são retornadas para um tipode objeto específico. Apenas os dados que corresponderem aos critérios sãoexibidos na lista.

Acesse um objeto na Visualização de Lista Filtrada ou visualização em Grade aoselecionar um item na barra de menus. Executar um filtro exibe os resultados daprocura com base nos campos de propriedade que você ou o filtro define. Osresultados de uma procura filtrada são exibidos.

Clique no nome de um item nos resultados da procura para abrir a páginaDetalhes. Se vários itens forem retornados da procura, será possível usar a caixaAgente iterativo, que está em uma página de visualização Detalhes ou Atividade,para mover, visualizar e editar cada objeto na lista de resultados sem retornar paraa visualização Lista filtrada ou visualização em Grade. Se estiver em umavisualização em grade, será possível editar os dados no local.

Os seguintes tipos de filtros estão disponíveis:v Filtros salvos foram salvos por você para seu próprio uso ou por um

administrador para uso de grupo ou público.v Filtros Públicos são predefinidos por administradores e estão disponíveis para

uso do grupo ou público. É possível selecionar um desses filtros, mas não épossível editá-los ou excluí-los. É possível copiar um filtro público a serutilizado como um modelo, alterar os critérios de procura e, em seguida, salvá-locomo um dos seus próprios filtros.

v Meus Filtros são filtros privados que você define e salva. É possível copiar,editar, renomear ou excluir quaisquer filtros que você criar.

v Filtros Ad hoc são filtros que você cria e executa sem salvar. Esses filtros sãotemporários e não aparecem na lista de filtros.Digite o texto no Seletor de Filtro e, em seguida, pressione Inserir. Os resultadosserão filtrados para incluir os registros que contêm o texto inserido no campoNome ou Descrição do objeto.

v É possível incluir uma lógica complexa em um filtro de procura para ajudar arefinar sua procura. Por padrão, o sistema recupera somente objetos quecorresponderem a todos os critérios de procura. Por exemplo, se tiver 3 camposdefinidos em seu filtro de procura avançada, o sistema poderá recuperar objetosque corresponderam a todos os 3 campos com base na seguinte lógica: 1 AND 2AND 3.Se desejar ampliar a procura para que ela inclua o campo 1 e os campos 2 ou 3,é possível utilizar o recurso de lógica complexa para modificar a lógica deprocura padrão. Por exemplo, é possível modificar a lógica no filtro de procurapara incluir o operador OR de modo que a procura recupere todos os objetosque corresponderam ao campo 1 e que corresponderam aos campos 2 ou 3 combase na seguinte lógica: 1 AND (2 OR 3).

25

Visualização de Lista FiltradaEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização de Lista Filtrada.

Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics”v “Configurando um filtro padrão” na página 28v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtrov Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31

Como trabalhar com dados e objetos na grade?v Editar dadosv Classificar dados em uma colunav “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Mover um objeto sob outro objetov Excluir um objetov Selecionar um período de relatório diferente para esta visualização



Visualizando filtros na barra AnalyticsAo usar a Visualização de Lista Filtrada ou a Visualização em Grade, também épossível visualizar filtros na barra Analytics.

A barra Analytics fornece uma visão geral dos filtros salvos para um objeto. Cadafiltro também mostra o número de resultados disponíveis. É possível customizar abarra Analytics para focar em filtros específicos que deseja seguir. Por exemplo, épossível configurar a barra Analytics para fornecer uma visão geral do número deavaliações em cada status.

Por padrão, ao mostrar a barra Analytics pela primeira vez, os filtros mostradossão os mesmos que aqueles listados no seletor Filtrar.

Se criar um filtro avançado ou copiar um filtro, ele será incluído automaticamentena barra Analytics. Se excluir um filtro, ele também será removido da barraAnalytics.

As configurações que são aplicadas na barra Analytics são suas configuraçõespessoais, e não se aplicam a outros usuários. Elas também se aplicam somente aoseu navegador atual.


Se você limpar a configuração de dados de procura no navegador, ele tambémlimpará as configurações da barra Analytics.

Mostrando ou ocultando a barra AnalyticsPor padrão, a barra Analytics é ocultada da exibição na Visualização de ListaFiltrada ou na Visualização em Grade para todos os objetos. É possível mostrar abarra Analytics para tipos de objeto individuais.

Sobre Esta Tarefa

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Clique em Barra Analytics.

É possível usar as barras de rolagem para visualizar todos os filtros disponíveisna barra Analytics se eles não estiverem todos sendo mostrados em uma únicatela.Se não houver filtros salvos disponíveis, uma mensagem é mostrada ao invésda barra Analytics.

3. Quando a barra Analytics estiver visível, será possível clicar em BarraAnalytics para ocultá-la novamente.

Mostrando ou ocultando filtros na barra AnalyticsPor padrão, ao mostrar a barra Analytics pela primeira vez, os filtros mostradossão os mesmos que aqueles listados no seletor Filtrar.

Sobre Esta Tarefa

É possível customizar a barra Analytics para mostrar apenas os filtros que desejaacompanhar e ocultar outros.

Dica: É possível ver rapidamente quais filtros são mostrados ou ocultados na barra Analytics ao visualizá-los no seletor Filtrar.

Procedimento1. Oculte um filtro utilizando uma das seguintes opções:

v Na barra Analytics, clique em Configurar para o filtro a ser ocultado,

em seguida clique em Alterar Visibilidade .

v No seletor Filtro, clique em Ocultar a partir da barra Analytics para ofiltro a ser ocultado.

2. Para mostrar um filtro, no seletor Filtro, clique em Mostrar na barra Analytics

para o filtro a ser mostrado.

Alterando a ordem dos filtros na barra AnalyticsÉ possível alterar a ordem em que os filtros são mostrados na barra Analytics.

Procedimento

1. Na barra Analytics, clique em Configurar no painel de filtro que vocêdeseja mover.

Capítulo 7. Filtrando informações 27

2. Clique nas setas do Painel arrastar e soltar mostradas no painel do filtro e, emseguida, arraste o filtro para a nova posição.

Configurando um filtro padrãoÉ possível selecionar qualquer filtro salvo como o filtro padrão para ser executadona Visualização de Lista Filtrada. Os filtros salvos são listados no seletor Filtrar. Seestiver utilizando a barra Analytics, os filtros também poderão ser visualizados apartir dela, dependendo de suas configurações.

Sobre Esta Tarefa

Após configurar um filtro padrão, na próxima vez em que efetuar login no IBMOpenPages GRC Platform, os resultados do filtro serão mostrados ao acessar o tipode objeto na Visualização de Lista Filtrada.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para configurar um filtro padrão, utilize uma das seguintes opções:

v No seletor Filtrar , clique em Alternar Padrão para o filtro a serconfigurado como padrão.

v Na barra Analytics, clique em Configurar para o filtro a ser configurado

como padrão e, em seguida, clique em Alternar Padrão .Quando o filtro padrão está configurado, uma estrela dourada é mostrada noseletor Filtro e no painel de filtro na barra Analytics.É possível remover o filtro padrão selecionando outro filtro como o padrão oulimpando-o.

Criando filtros avançadosÉ possível criar um filtro para um tipo de objeto para restringir os resultados daprocura e localizar informações rapidamente.

Sobre Esta Tarefa

Para criar um filtro, selecione os campos a serem utilizados para filtragem e definaos critérios de procura. Considere as opções a seguir:v Utilize a lógica complexa com operadores lógicos e expressões entre parênteses

para refinar ainda mais os resultados da procura.v Alguns caracteres especiais possuem limitações.v O texto que você digitar nas caixas de texto não faz distinção entre maiúsculas e

minúsculas.v Alguns tipos de objeto podem possuir valores ocultos que são configurados para

campos enumerados. Por padrão, valores ocultos não são exibidos.Deve-se exibirvalores ocultos antes que eles possam ser utilizados para filtragem.

Nota: Não inclua campos de sequência longa que estiverem criptografados usandocriptografia de nível de campo nos critérios de procura porque eles podem retornarresultados inesperados.


Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Clique em Avançado para exibir o Filtro Avançado.3. Clique em Nova.4. Selecione o campo a ser utilizado na procura e defina as condições de procura.5. Para utilizar mais de um campo no filtro, clique em e inclua mais critérios de

procura.6. Para executar o filtro, clique em Filtrar.7. Se desejar salvar o filtro, clique em Salvar.

Filtros salvos estão disponíveis a partir da categoria Meus filtros no seletorFiltrar. Se estiver utilizando a barra Analytics, eles também estão disponíveis apartir de lá.Para obter mais informações, consulte “Executando filtros salvos”.

Executando filtros salvosOs filtros que forem criados e salvos são listados em Meus Filtros no seletorFiltrar. Os filtros que um administrador cria para uso do grupo são listados emFiltros Públicos. Se estiver utilizando a barra Analytics, os filtros também poderãoser visualizados a partir dela, dependendo de suas configurações.

Sobre Esta Tarefa

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para executar um filtro, utilize uma das seguintes opções:v No seletor Filtrar, selecione o filtro para executar.v Na barra Analytics, clique no filtro a ser executado.

Ao executar um filtro a partir da barra Analytics, ele é automaticamenteselecionado sempre que você atualizar seu navegador, e ele substituiqualquer filtro padrão.

Editando filtros salvosÉ possível modificar os critérios de procura para filtros que você criar. Esses filtrossão listados em Meus Filtros no seletor Filtrar. Se estiver utilizando a barraAnalytics, os filtros também poderão ser visualizados a partir dela, dependendo desuas configurações.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para editar um filtro salvo, utilize uma das seguintes opções:

v No seletor Filtro, clique em Editar Filtro para o filtro.

v Na barra Analytics, clique em Configurar para o filtro, em seguida

clique em Editar Filtro .Ao editar um filtro a partir da barra Analytics, você deve salvá-lo para ver onúmero atualizado de resultados disponíveis no painel do filtro.

Os critérios de filtro são exibidos no painel Filtro Avançado.


3. Modifique os valores de filtro e clique em Salvar.4. Para executar o filtro, clique em Filtrar.

Excluindo filtros salvosÉ possível excluir um filtro da categoria Meus filtros no seletor Filtrar. Se estiverutilizando a barra Analytics e o filtro for mostrado, ele também poderá serexcluído a partir daí.

Sobre Esta Tarefa

Ao excluir um filtro, se não houver outros filtros salvos disponíveis, umamensagem é mostrada ao invés da barra Analytics.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para excluir um filtro salvo, utilize uma das seguintes opções:

v No seletor Filtrar , clique em Excluir do filtro a ser excluído.

v Na barra, Analytics clique em Configurar para o filtro a ser excluído, e

clique em Excluir Filtros .

Copiando filtrosÉ possível copiar um filtro existente e utilizá-lo como um modelo. O filtro estádisponível em Meus filtros no seletor Filtrar. Se estiver utilizando a barraAnalytics, o filtro também poderá ser visualizado a partir dela, dependendo desuas configurações.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para copiar um filtro, utilize uma das seguintes opções:




Os critérios de filtro são exibidos no painel Filtro Avançado.3. Clique em Salvar Como e, em seguida, renomeie o novo filtro.4. Edite os campos conforme necessário e, em seguida, clique em Salvar.5. Para executar o filtro, clique em Filtrar.

Renomeando filtrosÉ possível renomear um filtro privado.


Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Para renomear um filtro, utilize uma das seguintes opções:




Os critérios de filtro são exibidos no painel Filtro Avançado.3. Clique em Renomear.4. Digite o novo nome e clique em Aplicar.

Ocultando o painel de filtro AvançadoÉ possível ocultar o painel de filtro Avançado após criar ou editar um filtro.

Procedimento

Para ocultar o painel de filtro avançado, clique na comutação Avançado.

Exportar dados de resultados do filtroÉ possível exportar dados para uma planilha (em formato .xls) a partir de qualquerfiltro que você executar. Todos os objetos que corresponderem aos critérios de filtrosão exportados.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Se a página Visualização da Pasta for exibida, clique nela e selecione

Visualização de Lista Filtrada.3. Para exportar dados de um filtro ad hoc, crie um filtro avançado sem salvar e

clique em Filtrar.Para obter mais informações, consulte “Criando filtros avançados” na página28.

4. Para exportar dados de um filtro salvo, utilize uma das seguintes opções:v No seletor Filtrar, selecione o filtro para executar.v Na barra Analytics, clique no filtro a ser executado.

5. Quando os resultados do filtro forem mostrados, clique em Exportar e sigaos avisos na tela.

Limpando resultados do filtroAo utilizar um filtro em tipos de objetos, a área de janela de filtro indica que umfiltro "customizado" foi aplicado.

Sobre Esta Tarefa

Os resultados da procura do filtro selecionado continuarão a ser exibidos napágina até que você limpe os resultados ou aplique outro filtro.


Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Clique na guia Visualização de Lista Filtrada se ela ainda não for visualização

da página ativa.3. Selecione um filtro no seletor Filtrar.4. Clique em Limpar.

Classificando dadosPara classificar dados na Visualização de lista filtrada ou na Visualização em grade,é possível controlar a exibição de colunas.

Para obter mais informações, consulte “Controlando a exibição da coluna em umaVisualização de Grade ou Visualização do Filtro” na página 34.


Capítulo 8. Exibindo informações

Visualização de PastaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Pasta.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma Página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?



Visualização detalhadaEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização de Detalhes.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?

Como Visualizar?v Bloqueios de um objeto?v Histórico de mudanças (trilha de auditoria) de um objeto?

33

v Orientação em um campo?



Controlando a exibição da coluna em uma Visualização de Grade ouVisualização do Filtro

Para cada visualização em grade ou visualização do filtro, é possível definir quaisinformações serão exibidas na página. Os campos que estiverem disponíveis nasvisualizações são configurados pelo administrador.

Sobre Esta Tarefa

Para cada visualização, você controla como os resultados são exibidos. Defina ocampo de nome na primeira coluna, porque ele é o único campo obrigatório. Emseguida, no Modo Integral, identifique quais campos de informações são exibidos.Selecione os campos a serem exibidos a partir dos campos que o administradorconfigurou.v É possível criar outra visualização e restringir ainda mais quais campos serão

exibidos no modo Compacto. É possível mover entre as duas visualizações. Oscampos que ativarem o Modo Compacto são os únicos campos que são exibidosquando o Modo de Compacto está ativado. Os campos que podem ser exibidosno modo Compacto são um subconjunto dos campos que são exibidos no ModoIntegral.

v Para reordenar diversas colunas, selecione várias linhas clicando em Ctrl e noscampos para reordenar. Valores de todos os campos que são configurados peloadministrador aparecem no Cartão de Informações para esse objeto. É possívelalternar a exibição entre o modo Compacto e Integral para um objeto clicandono ícone ao lado do rótulo do campo de nome. É possível reordenar a sequênciade campos nos resultados. Se você utilizar um navegador diferente, mover paraum novo computador ou o administrador alterar a configuração de visualização,a visualização será revertida para a padrão.

Procedimento1. Na barra de ferramentas da grade, clique em Ações da Grade > Gerenciar

Colunas.2. Para remover informações da visualização, desative Modo Integral ao lado do

campo.3. Para exibir os campos no Modo Integral, ative Modo Integral.4. Para exibir campos quando a visualização de coluna for reduzida, ative Modo

Compacto.5. Para controlar a ordem dos campos nos resultados, selecione os campos para

ordenar. Clique nas setas para cima ou para baixo para mover os campos paraa posição.

6. Selecione como utilizar as informações da coluna no processo de classificaçãono campo Ordem de Classificação: selecione Apenas este item para classificar


apenas por esta coluna, 1 para utilizar esta coluna como o item de classificaçãoe Nenhum se a coluna não for utilizada.

7. Se selecionar 1 no campo Ordem de Classificação, um 2 é exibido no próximocampo que você selecionar. É possível selecionar 2 em outra coluna paraidentificar o campo de classificação secundário. Se ativar 2, um 3 será exibidonos outros campos. É possível selecionar tantas colunas de classificação quantoestiverem disponíveis.

8. Identifique se a ordem de classificação é crescente ou decrescente no campoDireção da Classificação.

9. Clique em OK.

Resultados

Atenção: As mudanças na Visualização em Grade são salvas no cookie donavegador. Se o seu navegador estiver configurado para excluir cookies quando onavegador fechar, as mudanças na visualização em grade serão excluídas quando onavegador fechar.

Reordenando colunasÉ possível definir a ordem em que as colunas são exibidas na página. Os camposque estiverem disponíveis nas visualizações são configurados pelo administrador.

Sobre Esta Tarefa

Para reordenar diversas colunas, selecione várias linhas clicando em Ctrl e noscampos para reordenar. Valores de todos os campos que são configurados peloadministrador aparecem no Cartão de Informações para esse objeto. É possívelalternar a exibição entre o modo Compacto e Integral para um objeto clicando noícone ao lado do rótulo do campo de nome. É possível reordenar a sequência decampos nos resultados. Se você utilizar um navegador diferente, mover para umnovo computador ou o administrador alterar a configuração de visualização, avisualização será revertida para a visualização padrão.

Procedimento1. Na barra de ferramentas da grade, clique em Ações da Grade > Gerenciar

Colunas.2. Para controlar a ordem dos campos nos resultados, selecione um campo para

ordenar. Clique na seta para cima ou para baixo para mover o campo para umnovo local na exibição.

3. Para classificar as informações que são baseadas em valores de campo,selecione o campo para utilizar para classificação. Selecione como classificar asinformações de campo no campo Ordem de Classificação.v Selecione Somente esse campo para classificar informações somente com

essa coluna.v Selecione 1 para utilizar esta coluna como o item de classificação principal.v Selecione Nenhum se a coluna não for utilizada.v Se selecionar 1 em uma definição de campo, um 2 será exibido no campo

próximo que for selecionado. Selecione 2 no campo para utilizar como ocampo de classificação secundário.

v Se ativar 2, um 3 será exibido nos outros campos. Continue para selecionarmais colunas de classificação conforme estiver disponível.

Capítulo 8. Exibindo informações 35

4. Identifique se a ordem de classificação é crescente ou decrescente no campoDireção da Classificação.

5. Clique em OK.Atenção: As mudanças na Visualização em Grade são salvas no cookie donavegador. Se o seu navegador estiver configurado para excluir cookies quandoo navegador fechar, as mudanças na visualização em grade serão excluídasquando o navegador fechar.

Visualizando o histórico de mudanças de objetosA área de janela Histórico de Mudança exibe as modificações que foram feitas emum objeto durante um período de relatório selecionado. Se um campo de objetonão estiver listado na tabela Histórico de Mudanças, nenhuma mudança foi feitapara esse campo durante o período do relatório.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Clique no nome do objeto para abrir sua página de detalhes.3. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Histórico de

Mudanças.4. Para comparar mudanças no texto, clique no link Visualizar Mudanças na

coluna Novo Valor.

Visualizando e comparando mudanças marcadas no textoAs mudanças no texto simples e em formato Rich Text (RTF) são rastreadasautomaticamente. Uma nova versão é criada quando o objeto é salvo. A área dejanela Histórico de Mudanças exibe um link de mudanças para todo o texto. Alémdisso, um valor novo e um valor antigo do texto são exibidos.

Sobre Esta Tarefa

O link Visualizar Mudanças exibe o texto marcado e o histórico de revisão dasmudanças para o texto selecionado. O texto no visualizador é somente leitura. Paraalterar o texto, edite o objeto.

No Visualizador de Histórico de Mudanças, é possível visualizar as revisões quesão feitas no texto. Atividades de edição, como excluir, inserir e mover, sãorastreadas e exibidas com o texto marcado no visualizador. O Visualizador deHistórico de Mudança não rastreia mudanças somente formato que são feitas noscampos RTF, como mudanças de estilo, de fonte, de cor ou de indentações. Ele nãorastreia imagens que são incluídas ou excluídas do campo RTF ou mudanças naimagem. O Visualizador de Histórico de Mudanças não compara mudanças dentrode tabelas. As tabelas são exibidas à medida que existirem na versão mais recentedo objeto. Visualize e compare a origem HTML entre versões diferentes de umcampo RTF.

Procedimento1. Abra a página de detalhes que contém o histórico de mudanças para visualizar.2. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Histórico de

Mudanças.3. Para abrir o Visualizador de Histórico de Mudanças, clique no link Visualizar

Mudanças na coluna Novo Valor que contém o texto.


4. Para comparar o texto em duas versões, na área de janela Histórico de Revisão,selecione as duas versões que deseja comparar.

5. Se existirem diversas revisões para um texto, desmarque a caixa de seleção deuma versão antes de selecionar outra versão para comparação.

6. Clique em Mostrar Mudanças.7. Para visualizar as comparações no código-fonte HTML para os campos RTF,

clique em Visualizar Origem no Visualizador de Histórico de Mudança.8. Para retornar as mudanças sem o código, clique em Mudanças.9. Para visualizar o histórico de mudanças para outro período de relatório,

selecione um período de relatório diferente para esse objeto. Não é possívelvisualizar trilhas de auditoria para diversos períodos de relatório na mesmapágina.

Visualizando bloqueiosA área de janela Bloqueios exibe os bloqueios colocados em um objeto durante umperíodo de relatório selecionado. Por padrão, a data e hora em que o bloqueio foicolocado no objeto, o nome do proprietário do bloqueio e se o bloqueio foiherdado são exibidos.

Sobre Esta Tarefa

Deve-se ter permissões de aplicativos para visualizar os bloqueios.

Procedimento1. Navegue até a página de detalhes do objeto que deseja visualizar.2. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Bloqueios.

Visualizando assinaturasÉ possível visualizar uma assinatura que estiver associada a um objeto.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto.2. Na área de janela de navegação em Associações, clique em Assinaturas.3. Na área de janela de listagem, clique no nome da assinatura que deseja

visualizar.4. Para visualizar a trilha de auditoria para assinaturas, na área de janela de

navegação em Detalhes, clique em Histórico de Mudanças.

Visualizando relatórios em um formato diferenteSe o seu sistema estiver configurado para exibir relatórios em formatos diferentes,será possível gerar um relatório e, em seguida, visualizá-lo ou salvá-lo em outroformato. O formato padrão é HTML.

Procedimento1. Na barra de ícones do relatório gerado, clique em Ação.2. Na lista, selecione um formato.3. Siga os avisos na tela.


Visualizando arquivos ou links a partir da página de detalhesÉ possível visualizar o conteúdo de um arquivo ou link. Se o recursocheck-in/check-out estiver configurado, será possível visualizar os arquivos queforam registrados na saída por outro membro da equipe. É possível editar somenteos arquivos que você registrar na saída.

Procedimento1. Abra o objeto que contém o arquivo ou o link.2. Clique o nome do objeto.3. Na área de janela de navegação, clique no nome do arquivo ou do link na

seção Anexos.4. Para visualizar as versões de um arquivo ou de um link, clique no nome do

arquivo ou do link na janela de detalhes. Clique em Versões na seção Detalhesda área de janela Navegação.

Visualizando informações do ciclo de vidaSe um objeto estiver designado para um ciclo de vida, é possível visualizar essasinformações no objeto Visualização de Detalhes.

Sobre Esta Tarefa

É possível visualizar estágio do ciclo de vida atual do objeto, como por exemplo, odesignador, o status e comentários. Para obter informações adicionais, consulte“Ciclos de Vida” na página 132.

Procedimento1. Abra o objeto designado a um ciclo de vida.2. Clique o nome do objeto.3. A partir do painel de navegação, clique na seção Campos. Os campos Ciclo de

vida para o estágio de ciclo de vida atual são exibidos no Gerenciamento deciclo de vida. Os campos são somente leitura, exceto pelo Designador deAtualização, que você pode ser capaz de mudar dependendo do objeto e doestágio. Para obter informações adicionais, consulte “Atualizando umdesignador de ciclo de vida da avaliação de questionário” na página 117.

4. Para visualizar as informações mais antigas de estágio do ciclo de vida, cliqueem Histórico de mudanças.

Imprimindo informações sobre Visualização de DetalhesÉ possível compartilhar informações no IBM OpenPages GRC Platform com outrosao imprimir a parte relevante da Visualização de Detalhes.

Agora é possível imprimir as informações a partir da área de janela Detalhes daVisualização de Detalhes. Imprimir é um novo ícone ao lado do menu Ações.Clique no ícone Imprimir para abrir uma nova janela que possui o conteúdo a serimpresso. A função de impressão não imprime somente o que estiver visível natela, mas também informações que estiverem fora do campo de visão da tela.

Assim como seções, é possível imprimir o conteúdo de campos derivados, comocampos Órfão, Hierarquia da Entidade de Negócios, Hierarquia de Pai Principal eComputado.


É possível imprimir rótulos, seções e valores enumerados no código do idioma dousuário. Um cabeçalho aparecerá em cada página, contendo Data/Hora no códigodo idioma do usuário.

Nota: Para alterar o formato de hora ao imprimir uma visualização de detalhes,especifique o formato utilizando a configuração da página a partir deconfigurações de Impressão para os navegadores Chrome ou Microsoft InternetExplorer.

A função de impressão não imprime os tipos de informações a seguir:v Informações Relacionadasv Visualização de Contextov Ajuda Instantâneav Conteúdo de campos On Demand

Após a impressão, você retorna para o mesmo local e estado em que estavaanteriormente. Por exemplo, se você estivesse na segunda página da lista de filhos,você retornaria para a segunda página; se estivesse no modo de Leitura, retornariapara o modo de Leitura.

Figura 1. Amostra de uma visualização Detalhe pronta para ser impressa


Capítulo 9. Gerenciando meu trabalho

Visualizando informações do objeto de resumo nos cartões deinformações

Visualize o cartão de informações para ver um resumo das propriedades de umobjeto.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Abra o tipo de objeto para visualizar.3. Para visualizar um resumo de um objeto, mova o ponteiro do mouse sobre o

nome do objeto. Um cartão de informações exibe todos os valores do campoconfigurados para esse objeto.

Gerando e visualizando relatóriosÉ possível gerar um relatório individual a partir do menu Relatórios ou selecionarum relatório a partir da página Relatórios.

Procedimento1. Para executar um relatório, clique em Relatórios na barra de menus.2. Em Relatórios, clique no nome do relatório.3. Para relatórios interativos, preencha todos os campos e seleções obrigatórios.4. Clique em Concluir para gerar o relatório.

Página de Visualização de AtividadeEste tópico fornece informações sobre a Página de Visualização de Atividade.

Como posso...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v “Editando Objetos na Visualização em Grade ou de Lista Filtrada” na página 50v “Copiando Objetos” na página 22v “Excluindo objetos” na página 51v “Desassociando objetos” na página 52v “Bloqueando objetos” na página 53v “Enviar tarefas” na página 45v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?


diferentes?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?

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Concluindo itens de açãoÉ possível selecionar uma porcentagem no campo Conclusão de Percentual de umobjeto Item de Ação de Problema ou Item de Ação de Marco para identificar oprogresso ou a conclusão do item de ação designado. Para mostrar que vocêconcluiu um item de ação, configure a porcentagem de conclusão como 100%.

Procedimento1. Na barra de menus, clique em Correção > Itens de Ação.2. Clique no nome do item de ação para visualizar.3. Clique em Ações > Editar Este Item de Ação.4. No campo Conclusão de Percentual, digite 100%.

Redesignando tarefasÉ possível redesignar tarefas para outros usuários. Ao redesignar uma tarefa, atarefa será removida da área de janela Minhas Tarefas em sua página Início. Umanotificação é enviada ao usuário e inclui quaisquer comentários.

Procedimento1. No cabeçalho global, clique em Início.2. Na área de janela Minhas Tarefas, clique no nome da tarefa para abrir.3. Na área de janela Detalhes da Tarefa, clique em Redesignar.4. Procure um usuário a quem designar a tarefa ou clique no ícone Grupo para

designar a tarefa a um grupo.5. Selecione um usuário ou um grupo e clique em Redesignar.

Concluindo TarefasA conclusão de uma tarefa é o processo de configurar o status de uma tarefa aceitapara concluir.

Sobre Esta Tarefa

Dependendo da sua função, uma tarefa concluída poderá ser enviada para umrevisor que, em seguida, aprovará ou rejeitará o trabalho. Na maioria dos casos,você trabalha com os arquivos associados à tarefa ou inclui arquivos ou links paraa tarefa antes de concluí-la.

As tarefas que requerem aprovação e forem rejeitadas são retornadas para oproprietário para trabalho adicional, e o ciclo de vida do fluxo de trabalho érepetido até que a tarefa seja aprovada. Ao concluir uma tarefa, a tarefa é removidada lista Minhas Tarefas na página Início. Se a sua tarefa requerer revisão, umanotificação será enviada para o revisor junto de seus comentários.

Procedimento1. Clique em Início na barra de menus.2. Em Minhas Tarefas, clique no nome da tarefa que deseja concluir para abrir

sua página de detalhes. Se a tarefa não for exibida, clique em Visualização dedetalhes para exibir todas as tarefas designadas.

3. Na área de janela Detalhes da Tarefa, clique na ação a ser executada paraconcluir esta tarefa (como redesignar a tarefa para outra pessoa ou rejeitar atarefa).


4. Na página Concluir esta Tarefa, digite um comentário ou quaisquer instruçõesespeciais e clique em Concluir.

Efetuando sign off em tarefasAlgumas tarefas podem requerer que você aprove um processo ou um resultado.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Abra a tarefa.3. Clique em Aceitar.4. Clique em Revisar e Sign off.5. Digite um comentário com a sua assinatura e clique em Aprovar.

Resultados

Efetuar sign off em um objeto efetua sign off automaticamente em cada objeto queestiver associado a ele. Por exemplo, efetuar sign off em um processo tambémefetua sign off em todos os riscos, controles e testes que estiverem associados aoprocesso.

Selecionando períodos de relatórioÉ possível visualizar ou procurar dados para um período de relatório atual oupassado. Entretanto, é possível modificar dados somente no período de relatórioatual.

Sobre Esta Tarefa

Nota: Os períodos de relatório ativos estão basicamente no processo de seremencerrados (ou "concluídos"). Um período de relatório ativo pode ser reaplicadoem qualquer nível de entidade de negócios para sincronizar a entidade de negóciose seus filhos com o período de relatório atual. Para obter mais informações,consulte o tópico Períodos de relatório ativos e limitações operacionais no Guia doadministrador do IBM OpenPages GRC Platform.

Procedimento1. Em qualquer página de um objeto, clique no campo suspenso Período de

relatório.2. Selecione um período de relatório na lista. Dados para o período de relatório

selecionado são exibidos.

Redesignando pais principaisUm objeto pode ter apenas um pai principal. Se um objeto tiver diversos objetospai, será possível alterar a associação principal de um objeto pai para outra.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto.2. Na área de janela de navegação em Pais, clique no tipo de objeto pai.

Capítulo 9. Gerenciando meu trabalho 43

3. Na área de janela de listagem, clique no nome do objeto para abrir sua área dejanela de detalhes. Se o objeto pai desejado não estiver listado, primeiro associeo pai que deseja ao objeto selecionado e, em seguida, torne esse objeto o paiprincipal.

4. Na área de janela de detalhes deste objeto, clique em Ações > Tornar isso oPrincipal. O ícone de Associação Principal é exibido ao lado do nome do novoobjeto pai principal.

Atualizando as informações em uma páginaPara páginas de visão geral de objeto e algumas funções administrativas, pode sernecessário atualizar a página para exibir quaisquer informações novas ouatualizadas. Por exemplo, se você incluiu uma nova entidade de negócios na suaestrutura organizacional e a nova entidade não for exibida na página Visão Geralda Entidade de Negócios, clique no ícone Atualizar para atualizar a página e exibiras informações atualizadas.

Procedimento

Para atualizar as informações em uma página, clique em Ações da Grade >Atualizar.

Revogando assinaturasSe esse recurso for configurado, será possível revogar uma assinatura ou efetuarsign off em uma assinatura que você incluiu manualmente. Só é possível revogaruma assinatura que você criou.

Sobre Esta Tarefa

Para desbloquear um objeto com um bloqueio de assinatura e reter a assinatura,deve-se ter as permissões necessárias. Consulte seu administrador de sistema paraobter assistência. Todos os bloqueios de assinatura (incluindo bloqueios herdados)devem ser removidos de um objeto antes que ele possa ser editado. Para removerum bloqueio herdado, revoga a assinatura do objeto pai.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto.2. Na seção Associações, clique em Assinaturas.3. Na área de janela de listagem, clique no nome da assinatura para revogar.4. Na área de janela de detalhes da assinatura, clique em Ações > Revogar isso.5. No painel Comentário, digite um comentário.6. Clique em Revogar.

Utilizando tarefasEste tópico fornece informações sobre as tarefas.

Como Posso...

v Iniciar uma tarefa a partir de um objeto?v Utilizar listas de Minhas Tarefas?v Visualizar detalhes da tarefa?v Incluir um arquivo ou vincular a uma tarefa?


v Desassociar um objeto ou arquivo?v Finalizar uma tarefa?

Informe-me sobre..

v Qual é uma tarefa?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas são

diferentes?v O que são filtros de procura?

Configurando preferências para notificações de alertaAs notificações alertam de alguma ação que foi executada em uma página. Porpadrão, as notificações são desativadas. Ao modificar as configurações denotificação, a mudança é aplicada imediatamente a todos os tipos de objetos.

Sobre Esta Tarefa

É possível configurar as preferências para as notificações que deseja receber nosobjetos e campos. Por exemplo, é possível configurar uma notificação que alertaquando um objeto é criado ou excluído com sucesso.

Expanda a janela de notificação de alerta para ver as diversas mensagens.Mantenha o diálogo notificação de alerta aberto para que as notificações estejamsempre visíveis.

Procedimento1. Na caixa suspensa do nome de usuário na barra de menus, clique em Minhas

Configurações.2. Na área de janela Configurações de Notificação de Alerta, clique em Editar.3. No campo Notificações, selecione cada opção para ativar.4. Clique em Aplicar.

Enviar tarefasAo enviar uma tarefa, o processo de fluxo de trabalho para a tarefa é iniciado.

Antes de Iniciar

Ao enviar uma tarefa a partir de uma página de visualização, o processo de fluxode trabalho para a tarefa é iniciado.

É possível visualizar os detalhes de uma tarefa enviada a partir da área de janelaMinhas Tarefas na página Inicial ou a partir de uma visualização em grade. Épossível enviar uma tarefa apenas para os objetos de nível superior ou a partir dolink Tarefas de Automação em uma página de visualização de detalhes.

É possível enviar uma tarefa do fluxo de trabalho a partir de uma página devisualização de detalhes Objeto, de uma página de visualização de lista Filtro, deuma página de visualização de lista Pastas ou de uma visualização em grade.

Nota: Apenas usuários com permissão designada têm permissão para enviartarefas.


Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de Lista deFiltros ou Visualização em Grade

Ao enviar uma tarefa a partir de uma página de visualização, o processo de fluxode trabalho para a tarefa é iniciado.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Se necessário, selecione Visualização de Lista de Filtros na lista suspensa

Visualizar.3. Selecione cada objeto para enviar para uma tarefa de fluxo de trabalho.4. Clique em Enviar.5. Na área de janela Tarefas, clique em Nome da Tarefa e selecione uma tarefa.6. Clique em Enviar.

Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de PastaÉ possível enviar uma tarefa a partir de uma visualização de pasta.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Se a Visualização de Pasta não for exibida, clique em Filtrar Visualização de

Lista e selecione Visualização de Pasta.3. Selecione o objeto para enviar para uma tarefa de fluxo de trabalho.4. Clique em Enviar.

Enviando Tarefas a partir de uma Visualização de DetalhesÉ possível enviar uma tarefa a partir de uma página de visualização de detalhes.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto para abrir.2. Clique no nome do tipo de objeto para abrir sua página de detalhes.3. Para enviar uma tarefa para o objeto, conclua as seguintes etapas:

a. Se os campos não forem exibidos, clique em Campo na área de janela denavegação em Detalhes.

b. Na área de janela de detalhes, clique em Ações > Enviar este item.4. Para enviar uma tarefa para um objeto-filho associado, conclua as seguintes

etapas:a. Na seção Associações, selecione o tipo de objeto para enviar.b. Na área de janela de listagem, clique no nome do objeto para enviar.c. Na área de janela de detalhes deste objeto associado, clique em Ações >

Enviar este item.5. Clique em Enviar.

Finalizando tarefasUtilize este procedimento para parar uma tarefa.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto para abrir.2. Clique no nome do tipo de objeto para abrir sua página de detalhes.


3. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Tarefas de Automação.4. Na área de janela de listagem, clique no nome da tarefa que deseja terminar.5. Na área de janela Detalhes da Tarefa, clique em Finalizar.6. Digite um comentário e clique em Finalizar.


Capítulo 10. Editando objetos

Fazendo download de arquivos para editarAntes de poder editar um arquivo que estiver sob o controle de revisão, primeirofaça download desse arquivo para o sistema local. Em seguida, abra e edite oarquivo.

Sobre Esta Tarefa

Se estiver utilizando Check-out de Arquivo, primeiro efetue check-out do arquivo.

Procedimento1. Para localizar o arquivo para editar, conclua uma das seguintes etapas:v Na barra de menus, clique em Meu OpenPages > Procurar. Expanda a pasta

e localize o arquivo.v Clique em Meu OpenPages > Arquivos. Para uma página Visualização de

Lista Filtrada, selecione um filtro para localizar rapidamente o objeto. Parauma página Visualização da Pasta, expanda a hierarquia da pasta e localize oarquivo.

2. Clique no nome do arquivo para download.3. Na área de janela de detalhes, clique em Visualizar arquivo para abrir a janela

Download de Arquivo.4. Clique em Save.

Copiando ObjetosÉ possível copiar um objeto existente para criar rapidamente um objeto comvalores semelhantes.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto para visualizar.2. Na lista de objetos, clique no nome do objeto para selecionar.3. Na área de janela de navegação, clique no objeto para selecionar.4. Selecione o objeto para copiar.5. Clique em Ações > Copiar um item existente.6. Digite um nome para o novo objeto.7. Para copiar arquivos associados, ative a opção8. Para copiar problemas associados, ative a opção9. Ative uma das opções a seguir para determinar como resolver conflitos de

nomenclatura de arquivo:v Crie uma nova versão do novo objeto no diretório de destino.v Crie um novo objeto cujo nome seja prefixado com “Cópia de”.v Não copie recursos com conflitos de nomenclatura.

10. Clique em Concluir. Uma instância duplicada do objeto é criada e listada napágina de detalhes do objeto pai.

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Editando Objetos na Visualização em Grade ou de Lista FiltradaÉ possível editar campos para um único objeto a partir de uma visualização emGrade ou uma visualização de Lista Filtrada.

Antes de Iniciar

Considere as seguintes informações antes de editar um objeto na visualização emgrade:v Não é possível editar os seguintes campos do objeto: Pasta, Data da Criação,

Criado por, Data da Última Modificação, Última Modificação Por.v Remova todos os bloqueios de assinatura, incluindo os bloqueios herdados,

antes de editar um objeto.v Se você ou outro usuário editar simultaneamente o mesmo objeto, ou se um

objeto alterar após recuperá-lo, uma mensagem de erro o notificará de umconflito.

v Abrir um objeto em uma nova janela do navegador para copiar dados do campoentre guias ou janelas do navegador pode causar resultados inesperados.

v Se você rolar mais de algumas linhas para cima ou para baixo da linha que estáeditando, as edições serão canceladas.

v É possível editar um item que está associado a um objeto a partir da página deobjeto.

Procedimento1. Abra o tipo de objeto a partir da barra de menus.2. Clique o nome do objeto a ser editado.3. Clique em Ação > Editar Este Item.4. Edite os campos, conforme necessário.5. Clique fora da linha para salvar suas mudanças.6. Para editar um item associado ao objeto, clique no item no menu de navegação

na seção Associação. O número entre parênteses identifica quantos itensexistem em uma categoria.

7. Clique em Ação > Editar Este Item.8. Edite os campos, conforme necessário. Clique em Salvar.

Copiando links de arquivoOs arquivos que são transferidos por upload e armazenados no repositório dearquivos possuem um link de URL para o arquivo. É possível copiar e colar o linkem outro aplicativo, como e-mail, Microsoft Word ou em sua área de trabalho.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto.2. No painel em Anexos, clique em Arquivos.3. Na área de janela de listagem, clique no nome do arquivo.4. No painel de detalhes, arraste o link para o novo local, como por exemplo, a

sua área de trabalho ou para um e-mail.


Excluindo objetosÉ possível excluir uma pasta, um arquivo, uma entidade de negócio ou outroobjeto do período de relatório atual.

Sobre Esta Tarefa

Um objeto deve ser desbloqueado antes que ele seja excluído. Após excluir umobjeto, ele não poderá ser recuperado. No entanto, se o objeto excluído foi incluídoem um período de relatório anterior, será possível visualizar detalhes queestiverem associados a esse objeto por meio de relatórios. As pastas que sãogeradas pelo sistema não podem ser excluídas. Considere as seguintes informaçõesantes de excluir um objeto:v Ao excluir um objeto pai, quaisquer objetos-filhos, problemas associados ou itens

de ação também serão excluídos.v Ao excluir uma entidade de negócios, os objetos-filhos, objetos associados ou

subentidades que estiverem na mesma pasta, incluindo documentos externosanexados, serão excluídos.

v Se excluir um objeto de controle, todos os testes associados e documentosexternos anexados serão excluídos.

v Assegure-se de que todas as informações importantes que estiverem contidas emum teste associado sejam preservadas antes de excluir um controle.

v Talvez você consiga excluir apenas objetos em uma pasta e não a pasta. Se vocêtiver permissão para excluir uma pasta, todo o conteúdo será excluído. Para umarquivo, todas as versões são excluídas.

v Se o recurso Check-in/Check-out de arquivo estiver configurado, um arquivodeverá ser registrado antes de poder ser excluído.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Se a página Visualização de Detalhes estiver ativada, mas não exibida, no

campo Visualização, selecione Visualização de Detalhes.3. Selecione cada objeto a ser excluído e clique em Ações da Grade > Excluir.4. Clique em Excluir para confirmar a exclusão.

Associando objetosDependendo do tipo de objeto, talvez você consiga vincular diversos objetos pai oufilho nele. Por exemplo, um objeto Risco pode ter diversos objetos pais, comoObjetivos de Controle e Avaliações de Risco, objetos-filhos como Controles eProblemas, além de arquivos e links. As associações podem ser criadas ouremovidas sem afetar o objeto ou o arquivo relacionado.

Procedimento1. Na Visualização de Lista Filtros, selecione o filtro de procura para limitar a lista

de objetos que são exibidos.2. Clique no nome do objeto para visualizar.3. Na área de janela de navegação em Associações, clique no tipo de objeto para

associar.4. Clique em Ações > Associar um item existente.5. Na lista de objetos, selecione cada objeto que deseja associar e clique em

Associar Selecionado.

Capítulo 10. Editando objetos 51

6. Para abrir o objeto recém-associado, clique em seu nome na lista.

Desassociando objetosÉ possível associar um objeto-filho ou pai, arquivo ou link a um objeto. Porexemplo, a partir de um objeto Risco, é possível incluir links para objetos pai,como os Objetivos de Controle e Avaliações de Risco. Também é possível removerlinks para objetos-filhos, arquivos ou links.

Sobre Esta Tarefa

Ao desassociar um objeto, apenas a associação ou o link entre os objetos éremovido. Os objetos permanecem inalterados.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Clique no nome do objeto para visualizar.3. Clique em Ações > Editar esse item.4. Em Associações, selecione o item a ser desassociado do objeto.5. Clique em Desassociar item selecionado.6. Clique em Continuar para confirmar a ação.

Movendo objetos para uma pasta diferenteÉ possível alterar como os objetos, arquivos e links são agrupados. Os objetospodem ser reorganizados ao movê-los para uma pasta ou de uma pasta para outra.

Sobre Esta Tarefa

Não é possível mover as pastas para o nível superior após movê-las para um níveldiferente na hierarquia. Para mover uma pasta para o nível superior, crie umanova pasta de nível superior com o mesmo nome e mova a pasta existente para apasta recém-criada. Se o recurso Check-in ou Check-out estiver ativado, não serápossível mover um arquivo que efetuou check-out. Não é possível mover umobjeto autocontido para outra pasta. No entanto, é possível movê-lo e associá-lo aqualquer um de seus tipos de objeto pai. As pastas que são geradas pelo sistemanão podem ser movidas.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Se a página Visualização de Detalhes estiver ativada, mas não for exibida para

o objeto, clique na seta Visualização Atual e selecione Visualização deDetalhes.

3. Selecione cada objeto para mover.4. Clique em Ações da Grade > Mover Para.5. Na página de seleção, expanda a hierarquia de pastas.6. Dependendo de sua configuração, execute uma das seguintes ações:v Ative a caixa de seleção ao lado do nome da pasta de destino.v Ative a caixa de seleção ao lado do objeto pai no qual o objeto atual é

movido e associado.7. Clique em OK.


Bloqueando objetosAo incluir um bloqueio em um objeto, o ícone de bloqueio é exibido ao lado donome do objeto bloqueado. Um ícone de bloqueio de herança é exibido ao lado donome de quaisquer objetos-filhos associados.

Sobre Esta Tarefa

É possível bloquear apenas os objetos de primeiro nível.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto.2. Se a página Visualização de Detalhes estiver ativada, mas não for exibida para

o objeto, clique em Visualização Atual e selecione Visualização de Detalhes.3. Se os campos não forem exibidos, clique no link Campos na seção Detalhes na

área de janela de navegação.4. Na área de janela de detalhes, clique em Ações > Bloquear este Item.5. Para bloquear um objeto associado (filho ou pai), conclua as seguintes etapas:

a. Na área de janela de navegação em Associações, clique no tipo de objetopara bloquear.

b. Na área de janela de listagem, selecione o objeto a ser bloqueado.c. Na área de janela de detalhes do objeto, clique em Ações > Bloquear isso.

6. Para visualizar detalhes do bloqueio, clique em Detalhes > Bloqueios.

Incluindo um objeto-filho a partir de uma página de detalhesExceto para objetos pai de nível superior, os objetos podem ser criados a partir dapágina de detalhes de um objeto pai. Deve-se primeiro selecionar o objeto pai e,em seguida, incluir um objeto.

Sobre Esta Tarefa

É possível criar um objeto-filho que estiver associado a um objeto pai.

Importante: Abrir um objeto em uma nova janela ou guia para copiar dados entreguias ou janelas do navegador pode causar resultados não especificados.

Atenção: Um objeto pode ser criado rapidamente a partir da página inicial aoherdar os valores que são definidos em um objeto existente. Consulte “Incluindouma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14.

Procedimento1. Na barra de menus, selecione o tipo de objeto para acessar.2. Clique no nome do objeto pai. A Visualização de Detalhes é aberta.3. Clique no tipo de objeto para criar a partir da seção Associações.4. Clique em Ação > Incluir um novo item, em que item é o nome do tipo de

objeto a ser criado.5. Na guia Criar, clique em Criar do zero ou, para usar uma instância de objeto

existente como um modelo, clique em Criar a partir de existente.Se desejar utilizar uma instância de objeto existente, será possível selecionar oobjeto utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.


v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:– Digite um termo no campo Procurar para localizar uma correspondência

exata do nome ou da descrição do objeto.– Execute um filtro salvo a partir da lista Filtros.

A lista de filtros disponíveis é a mesmo que os filtros salvos exibidos naVisualização de Lista Filtrada. Ao executar um filtro salvo a partir daqui,os resultados poderão ser diferentes porque você vê apenas os objetos quepodem ser associados ao objeto atual. Ao executar um filtro salvo a partirda Visualização de Lista Filtrada, são exibidos todos os objetos para osquais você possuir acesso de leitura.



6. Para identificar o objeto pai para associar à instância do novo objeto, na guiaPai, selecione um objeto utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:




Se estiver criando a partir de um objeto pai, poderá não ser necessárioselecionar um pai.





Renomear um objetoÉ possível renomear objetos e pastas a partir da visualização Pasta. É possívelrenomear objetos a partir da visualização Detalhes. Dependendo de suaconfiguração, isso se aplica somente a objetos autocontidos. É possível renomearsomente objetos em uma pasta e não a pasta em si.

Sobre Esta Tarefa

Objetos que residem na mesma pasta devem ter um nome exclusivo. Ao renomearuma pasta, seu conteúdo (associações primárias) também é movido para a pastarenomeada. Se o recurso check-in/check-out estiver ativado, será possívelrenomear apenas um arquivo que estiver registrado. As pastas que são geradaspelo sistema não podem ser renomeadas.

Use um dos seguintes procedimentos para renomear um objeto:v Renomeando um Objeto ou Pasta a partir de uma Página de Visualização da

Pastav Renomeando um Objeto a partir de uma Página de Detalhes do Objeto

Renomeando um Objeto a partir de uma Página de Detalhesde Objeto

Utilize este procedimento para renomear um objeto a partir de uma páginaDetalhes do Objeto.

Procedimento1. Navegue para a página de detalhes do objeto.2. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Campos para exibir os

campos.3. Na área de janela de detalhes, clique em Ações > Editar este Item.4. Para renomear um objeto associado (filho ou pai), na área de janela de

navegação em Associações, clique no tipo de objeto que deseja editar. Na áreade janela de listagem, clique no nome do objeto que deseja renomear. Na áreade janela de detalhes, clique em Ações > Editar isso. Digite um novo nomepara o objeto.

5. Clique em Salvar.

Renomeando um Objeto ou Pasta a partir de uma Página deVisualização de Pasta

Utilize este procedimento para renomear um objeto ou pasta a partir de umaPágina de Visualização de Pasta.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir do menu de objeto.2. Se a Visualização de Lista de Filtros for exibida, clique nela e selecione

Visualização de Pasta.3. Expanda a hierarquia de objeto para localizar o objeto ou a pasta na árvore.4. Selecione o objeto ou a pasta que deseja renomear.5. Clique em Renomear.6. No campo Nome, digite um novo nome para o objeto ou pasta.7. Clique em OK.


Capítulo 11. Trabalhando com objetos

Entidades de negócio

Entidades de negócioEntidades de negócios são representações abstratas de sua estrutura de negócios.Uma entidade de negócios pode conter subentidades (como departamentos,unidades de negócios ou locais geográficos). A estrutura de entidade que você criadepende de suas necessidades de negócios. Por exemplo, é possível criar umaentidade pai para suas sedes de negócios e uma subentidade para cada local oudepartamento. Se desejar, também é possível representar a estrutura de umaentidade jurídica e a estrutura de uma entidade de negócios.

As entidades de negócios também são utilizadas para organizar os dados debiblioteca, como bibliotecas de risco e controle ou conteúdo regulamentar (porexemplo, leis, regulamentos e normas).

Ao configurar a hierarquia de entidade de negócios, trabalhe com seu consultor doIBM OpenPages GRC. A estrutura de suas entidades de negócios impacta o tipo ea qualidade das informações que podem ser extraídas do aplicativo.

No IBM OpenPages Internal Audit Management, as Entidades de Negóciostambém modelam a estrutura organizacional de Auditoria Interna, que facilita osrelatórios e a segurança para a equipe de Auditoria Interna. A estruturaorganizacional da Auditoria Interna é uma entidade de nível superior queminimiza a chance de conceder acidentalmente a um usuário de negócios acesso àsinformações de Auditoria Interna. Os elementos do Universo de Auditoria que sãode propriedade de uma equipe de Auditoria Interna são associados à equipe daEntidade de Negócios. Outra estrutura de Entidade de Negócios de nível superiorpode ser criada para organizar Auditorias Confidenciais, fornecendo segurançaespecial para estas Auditorias. A Entidade de Negócios também pode ser utilizadapara organizar uma Biblioteca de conteúdo de auditoria de modelo.

Visão Geral de Entidades de NegóciosUse os links nesse tópico para acessar as perguntas mais frequentes sobre asinformações de Visão Geral de Entidades de Negócios.

Como Posso...

v Incluir uma Entidade de Negócios?v Navegar para uma Página de Detalhes do Objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?

Informe-me sobre...

v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas são


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Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtrov Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Visualização da Pasta de Entidades de NegóciosEste tópico fornece informações sobre a página de Visualização de Pasta deEntidades de Negócios.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?

Visualização de Detalhes de Entidades de NegóciosEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes sobre a Visualização deDetalhes de Entidades de Negócios.

Como incluir...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v Arquivos, formulários ou link em uma entidade de negócios?v Assinatura e comentário em uma entidade de negócios?v Associar ou desassociar um objeto de uma entidade de negócios?v Editar uma Entidade de Negócios?v “Copiando Objetos” na página 22v Excluir um objeto associado de uma entidade de negócios?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa a partir de uma entidade de negócios?

Como visualizar...v Bloqueios de uma entidade de negócios?v Histórico de mudanças (trilha de auditoria) de uma entidade de negócios?v Assinaturas de uma entidade de negócios?



Incluindo um objeto pai a partir da Visualização em GradeSe necessário, é possível incluir um objeto pai a partir da Visualização em Grade.

Sobre Esta Tarefa

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir do menu de objeto.2. Clique em Ações da Grade > Incluir Nova.3. Na guia Criar, clique em Criar do zero ou, para usar uma instância de objeto

existente como um modelo, clique em Criar a partir de existente.Se desejar utilizar uma instância de objeto existente, será possível selecionar oobjeto utilizando um dos seguintes métodos:v Selecione um objeto a partir da guia Utilizado Recentemente.v Localize um objeto utilizando uma das seguintes opções na guia Procurar:

Capítulo 11. Trabalhando com objetos 59








Visualizações de Lista

Uma Visualização de lista exibe objetos do mesmo tipo em um formato de lista,com objetos listados em ordem crescente. Dependendo do tipo de objeto, asVisualizações de Lista podem ser exibidas como uma página ou uma área dejanela.

Por padrão, as Visualizações de Lista são exibidas como páginas para os seguintestipos de objeto: Entidades de Negócios, Marcos e Itens de Ação de Marco etambém como áreas de janela em uma página Visualização de Detalhes para listarobjetos pai ou filhos associados.

Se você tiver uma visualização de Pasta ou de Lista Filtrada para Entidades deNegócios, a visualização de Lista padrão para este tipo de objeto não seráutilizada.

Desbloqueando todos os objetosÉ possível desbloquear todos os objetos em uma entidade de negócios ou apenas aentidade de negócios.

Sobre Esta Tarefa

Qualquer assinatura em um objeto desbloqueado permanece em vigor e NÃO érevogada. Antes de desbloquear um arquivo anexado, efetue check-in dele.


É possível desbloquear os objetos em uma Subentidade de Negócios mesmo se suaEntidade de Negócios pai estiver bloqueada. Utilize a operação desbloquear tudose a opção de remover bloqueios não tiver sido selecionada após um período derelatório finalizado. Também é possível utilizar desbloquear tudo para diferentesSubentidades de Negócios, como uma organização multinacional, que possui datasde encerramento de período de relatório diferentes durante o ano.

Procedimento1. Clique em Organização > Entidades de Negócios. Clique no nome da entidade

de negócios que deseja desbloquear.2. Para desbloquear todas as subentidades, clique em Ações > Desbloquear Tudo.3. Para desbloquear apenas a entidade de negócios, clique em Ações >

Desbloquear essa Entidade de Negócios.

Avaliações de risco

Avaliações de riscoAs avaliações de Risco fornecem a capacidade de avaliar e relatar passivos empotencial para um conjunto de entidades ou processos de negócios. Um objeto deAvaliação de Risco contém os nomes do assessor e do revisor, os intervalos detempo de avaliação e o status da avaliação. Utilize uma Avaliação de Risco paragerenciar o processo de autoavaliação de risco. Associe os objetos de Risco a umaAvaliação de Risco para criar um link entre a entidade de negócios e os Riscos. Porexemplo, crie uma Avaliação de Risco para avaliação dos riscos operacionais, comofurto e fraude externos, fraude interna, danos de propriedade física ou interrupçãode negócios.

Visão Geral de Avaliações de RiscoEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral de Avaliações deRiscos.

Como posso...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Atualizar as informações exibidas nesta página?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?




Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28


v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtrov Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Visualização da Pasta de Avaliações de RiscoEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Avaliações deRisco.




Visualização de Detalhes Avaliações de RiscoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Avaliações deRisco.



Como Visualizar?v Bloqueios de um objeto?v Histórico de mudanças (trilha de auditoria) de um objeto?v Orientação em um campo?



Exames de Avaliações de Risco (avaliações)

Exames de Avaliações de RiscoOs objetos de Exame de Avaliação de Risco são semelhantes aos objetos deAvaliação de Risco, exceto que eles são instanciados como filhos das Avaliações deRisco. Eles armazenam dados de avaliação de risco.

Visualização de Detalhes de Exame de Avaliação de RiscoEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes na visualização deDetalhes de Exame de Avaliação de Risco.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?


v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?










Objetivos de controle

Objetivos de controleUm Objetivo de Controle é um objeto de avaliação que define as categorias derisco para um Processo ou Subprocesso.

Os Objetivos de Controle definem as categorias de conformidade do COSO que osControles são destinados a minimizar. Os Objetivos de Controle podem serclassificados em categorias como Conformidade, Relatório Financeiro, Estratégica,Operações ou Desconhecido.

Após um Objetivo de Controle ser identificado, os Riscos referentes a esse Objetivode Controle podem então ser definidos. Na maioria dos casos, cada Objetivo deControle possui um Risco associado a ele. No entanto, ele pode ter mais de umRisco associado. Por exemplo, uma empresa de serviços financeiros utilizaoperadores que reconhecem as normas éticas necessárias. O departamento de RHconfigura um objetivo de controle chamado 'Equipe'. Um risco que está associadoao Objetivo de Controle é “Funcionários envolvidos em relações comerciais queestão em conflito com os objetivos da empresa referentes ao comércio ético ejusto.”

Por padrão, um Controle de Objetivo do OpenPages Internal Audit Management édesativado. Este objeto não é usado com frequência, exceto para se alinhar a outrassoluções que podem usá-lo.





diferentes?


v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?

Visualização da Pasta de Objetivos de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Objetivos deControle.




Visualização de Detalhes de Objetivo de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Objetivo deControle.







Processos

ProcessosProcessos representam as atividades de negócios de ponta a ponta principaisdentro de uma entidade de negócios que estão sujeitas a risco. Os Processosresidem em áreas como relatórios financeiros, conformidade e segurança deinformações. Por exemplo, Processos no departamento de Contas a Receber, comoorder-to-cash, podem ser melhorados com controles de proteção contra riscos derelatórios financeiros, como comportamento fraudulento ou imprecisões derelatórios financeiros.

No OpenPages Internal Audit Management, os Processos também são utilizados nadefinição de escopo de auditorias. As auditorias podem copiar Processos que sãocriados pela entidade de negócios ou criar seus próprios Processos.

Visão Geral dos ProcessosEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral de Processos.





Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtrov Limpar um filtro


v “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Visualização da Pasta de ProcessosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Processos.




Visualização de Detalhes de ProcessosEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes sobre a Visualização deDetalhes de Processos.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?


v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Avaliações de processo (avaliações)

Avaliações de processoOs objetos de Avaliação de Processo são filhos de objetos de Processo, que sãoutilizados para capturar valores de medição de processo para propósitos detendência.

Quando os períodos de relatório não alinhados com os ciclos de avaliação, épossível utilizar objetos de Avaliação do Processo para capturar vários ciclos deavaliação dentro de um período de relatório único.







Visualização da Pasta de Avaliações de ProcessoEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização da Pasta deAvaliações de Processo.




Visualização de Detalhes de Avaliações de ProcessoEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização de Detalhes deAvaliações de Processo.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?


v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Subprocessos

SubprocessosUm Subprocesso é um componente de um Processo. Ele é utilizado para dividir osProcessos em unidades menores para propósitos de avaliação. Por exemplo, umProcesso financeiro order-to-cash pode ser composto de vários Subprocessos, comocontas a pagar, compra e contabilidade geral. Qualquer um destes Subprocessospode expor a Entidade de Negócios ao risco e pode ser melhorado utilizando oscontroles.



Como trabalhar com dados e objetos na grade?v Editar dadosv Classificar dados em uma colunav “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Mover um objeto sob outro objeto


v Excluir um objetov Selecionar um período de relatório diferente para esta visualização



Visualização da Pasta de SubprocessosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Subprocessos.




Visualização de Detalhes de SubprocessosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Subprocessos.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?


v Enviar uma tarefa para um objeto?




Controles

ControlesControles são políticas e procedimentos que asseguram que as respostas demitigação de risco sejam executadas.

Após identificar os riscos que ocorrem em suas práticas, estabeleça controles, comoaprovações, autorizações e verificações. Esses controles removem, limitam outransferem esses riscos.

Os controles fornecem prevenção ou detecção de riscos. Os controles sãoassociados a testes que assegurem que um controle seja efetivo. Por exemplo, odepartamento de recursos humanos identifica um risco no processo de novacontratação. O processo não está em conformidade com os regulamentos ediretrizes para diversidade e a discriminação. Defina controles para diminuir esserisco, como estabelecer políticas e procedimentos de contratação e conduzirtreinamento obrigatório para contratação de gerentes.

No IBM OpenPages Internal Audit Management, utilize Controles para criar ummodelo detalhado dos Controles que existem ou que você deseja aplicar nasatividades que forem auditadas. Se compartilhados com os Negócios, os Controlespodem ser classificados separadamente por Auditoria Interna e por Negócios.







Visualização da Pasta de ControlesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Controles.




Visualização de Detalhes de ControlesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Controles.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?


v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Avaliações de Controle (Avaliações)

Avaliações de controleObjetos de Avaliação de Controle são semelhantes a objetos de Avaliação de Riscos,exceto que eles são criados como filhos de Controles. Elas armazenam dados deavaliação de controle. Quando os períodos de relatório e os ciclos de exame deavaliação de controle não estão alinhados, utilize objetos de Avaliação de Controlepara capturar diversos ciclos de avaliação dentro de um período de relatório único.







Visualização da Pasta de Avaliações de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Avaliações deControle.




Visualização de Detalhes de Avaliações de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Avaliações deControle.






Riscos

RiscosRiscos são potenciais passivos. Os riscos podem ser associados a processos denegócios, entidades de negócios ou a uma conformidade com um mandato. Cadarisco possui controles que fornecem proteções com relação ao risco. Os controlesajudam a diminuir as consequências resultantes do risco. Utilize o objeto Riscopara categorizar os riscos, capturar a frequência, classificação e severidade dosdados de risco observados e calculados e visualizar relatórios para identificar itensde alto risco. Por exemplo, a conta Caixa possui um processo chamado Folha dePagamento. Um risco potencial que pode ocorrer na folha de pagamento é gastoscom uma folha de pagamento duplicada ou a criação de gastos com folha depagamentos fictícia. A identificação de riscos em processos é um componente chavedo desenvolvimento de um projeto de documentação de controles financeiros.

No OpenPages Internal Audit Management, um Risco que é compartilhado entreuma auditoria interna e os negócios pode ser classificado separadamente.



Como trabalhar com dados e objetos na grade?v Editar dadosv Classificar dados em uma colunav “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Mover um objeto sob outro objetov Excluir um objeto


v Selecionar um período de relatório diferente para esta visualização



Visualização da Pasta de RiscosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Riscos.




Visualização de Detalhes de RiscoEste tópico fornece informações sobre uma Visualização de Detalhes de Risco.






Avaliações de risco (avaliações)

Avaliações de riscoOs objetos de Avaliação de Risco são filhos dos objetos de Risco e são utilizadospara capturar valores de medição de risco para propósitos de tendência.Geralmente quando os períodos de relatório não se alinham aos ciclos de avaliaçãode riscos, os objetos de Avaliação de Risco podem ser utilizados para capturardiversos ciclos de avaliação em um período de relatório único.







Visualização da Pasta de Avaliações de RiscoEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização da Pasta deAvaliações de Risco.




Visualização de Detalhes de Avaliações de RiscoEste tópico fornece links para informações sobre a Visualização de Detalhes deAvaliações de Risco.






Planos de teste e resultados de teste

Planos de testeUm Plano de Teste é um contêiner para os testes que pode ser associado a objetosde Controle pais e objetos-filhos, como Resultados de Teste e Problemas. Determinea eficácia operacional de um controle ao realizar testes detalhados e, em seguida,documentar os resultados. Os Planos de Teste descrevem os mecanismos quedeterminam se um Controle é efetivo. Por exemplo, um Controle de amostra é: “Odepartamento de Recursos Humanos autoriza mudanças no status do funcionário.”Um teste para esse controle pode ser: “Verificar registro de autorização do RH nosnovos registros de funcionários.” O teste verifica se o novo Controle estáimplementado e em uso.

A configuração padrão do OpenPages Internal Audit Management utiliza o objetode Documento de Trabalho ao invés do Plano de Teste e Resultado de Teste. Oobjeto de Auditoria precisa de acesso a esses objetos, porque eles são geralmenteutilizados para teste de negócios do documento.

Resultados do testeUm Resultado de Teste é as informações obtidas da execução de um plano de teste.

A configuração padrão do OpenPages Internal Audit Management utiliza o objetode Documento de Trabalho ao invés do Plano de Teste e Resultado de Teste. Oobjeto de Auditoria precisa de acesso a esses objetos, porque eles são geralmenteutilizados para teste de negócios do documento.



Como trabalhar com dados e objetos na grade?v Editar dadosv Classificar dados em uma colunav “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21


v Mover um objeto sob outro objetov Excluir um objetov Selecionar um período de relatório diferente para esta visualização



Visualização da Pasta de Planos de Teste ou de Resultadosde Teste

Este tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Planos de Teste ede Resultados de Teste.




Visualização de Detalhes de Plano de Teste ou de Resultadosde Teste

Este tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Plano de Testeou de Resultados de Teste.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?


v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Problemas e Itens de Ação de Problema

Problema e itens de açãoEmbora os problemas sejam gerados em áreas onde os controles internos não estãoadequadamente implementados, utilize o objeto Problema para documentar umapreocupação associada a qualquer tipo de objeto. Por exemplo, um Teste estáassociado a um Controle, mas o Teste falhou na última vez em que ele foiconcluído. Este problema em potencial poderá ser destacado ao capturá-lo em umobjeto Problema.

Um Problema é resolvido por meio de Itens de Ação. É possível utilizar um Itemde Ação ou uma série de Itens de Ação relacionados para formar um Plano deAção. Cada Item de Ação é designado a um usuário para resolução e rastreio doprogresso. Após todos os Itens de Ação para um Problema serem concluídos(quando um designado configura o valor para 100%), feche o Problema.

No OpenPages Internal Audit Management, os Problemas e Itens de Ação podemser utilizados no lugar ou em conjunto com as Provas.

Incluindo comentários em um item de açãoÉ possível utilizar o mesmo procedimento para visualizar ou incluir comentáriosem um Item de Ação de Problema ou em um Item de Ação de Marco.

Antes de Iniciar

Na página de detalhes de um item de ação, é possível incluir comentários no itemde ação. Após salvar um comentário, ele não poderá ser editado ou excluído.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto pai:

a. Para incluir um Problema ou Item de Ação, selecione o menu Correção eescolha Problemas ou Itens de Ação.


b. Para incluir um item de Ação de Marco, selecione o menu Meu OpenPagese escolha Projeto, Meus Itens de Ação de Marco.

2. Clique no nome do item de ação para editar.3. Para incluir um comentário, conclua as seguintes etapas:

a. Na área de janela Detalhes do item de ação, clique no link Campos, se oscampos para o objeto selecionado ainda não estiverem exibidos.

b. Clicar em Editar.c. Inclua um comentário no campo Comentários e clique em Salvar.

4. Para visualizar uma cronologia dos comentários, a partir da área de janelaDetalhes do item de ação, clique no link Comentários.

Concluindo itens de açãoÉ possível selecionar uma porcentagem no campo Conclusão de Percentual de umobjeto Item de Ação de Problema ou Item de Ação de Marco para identificar oprogresso ou a conclusão do item de ação designado. Para mostrar que vocêconcluiu um item de ação, configure a porcentagem de conclusão como 100%.

Procedimento1. Na barra de menus, clique em Correção > Itens de Ação.2. Clique no nome do item de ação para visualizar.3. Clique em Ações > Editar Este Item de Ação.4. No campo Conclusão de Percentual, digite 100%.





diferentes?



Visualizações de Problemas e da Pasta de Itens de AçãoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Problemas e de Pastas deItens de Ação.




Visualização de Problemas e de Detalhes de Itens de AçãoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Problemas e de Detalhesde Itens de Ação.







Preferências e grupos de preferências

Preferências e grupos de preferênciasO objeto de Preferência é um filho de uma Entidade de Negócios que incluivalores de variável que podem conduzir relatórios, fluxos de trabalho e camposcomputados. Ele possui valores de variável específicos da entidade que permitemum comportamento diferente para o mesmo fluxograma. Por exemplo, defina osvalores de variável para determinar o comportamento de fluxos de trabalho derevisão e aprovação, como os usuários apropriados para cada nível de revisão eaprovação e os limites para determinar quantos níveis de revisão e aprovação sãonecessários.

O Grupo de Preferência é utilizado para agrupar objetos de Preferência. Sem esseobjeto de agrupamento, cada objeto de Preferência deve ser associadoseparadamente a cada uma das Entidades de Negócios relevantes. O Grupo dePreferências ajuda a minimizar a manutenção associada.

Na configuração padrão do IBM OpenPages Internal Audit Management, essesobjetos são utilizados para manter os pesos para Fatores de Risco utilizados naClassificação Anual de Avaliação de Risco. Como os pesos e fatores podem serdiferentes para cada tipo de auditoria, como financeiro, operacional ou estratégico,crie uma instância de Preferência separada para cada tipo de auditoria. Como umfilho da Entidade de Negócios, essa abordagem permite ter valores de variávelespecíficos da entidade.








Visualização de Grupos de Preferência e da Pasta dePreferências

Este tópico fornece informações sobre a Visualização de Grupos de Preferência e daPasta de Preferências.




Visualização de Grupos de Preferência e de Detalhes dePreferências

Este tópico fornece informações sobre a Visualização de Grupos de Preferência e deDetalhes de Preferências.







Arquivos, formulários e links

Procurar anexosA página Procurar Anexos exibe uma hierarquia de pastas para todos os arquivos(como documentos, formulários e links) no repositório de arquivo do IBMOpenPages GRC Platform.

Anexe um arquivo a partir da página Visualização de Detalhes de um objeto pai.Dependendo da sua configuração, também é possível incluir arquivos dedocumento independentes a partir da página Procurar Anexos que podem serassociados posteriormente ao objeto pai ou a outros objetos. Na página ProcurarAnexos, é possível visualizar, incluir, excluir, mover e renomear arquivos e pastas.

Os anexos de arquivos que são modificados e, então, transferidos por upload parao repositório de arquivo do OpenPages GRC Platform têm uma nova versão criadaautomaticamente. É possível recuperar uma versão anterior de um arquivo semperder a versão atual. Os arquivos que são armazenados no repositório de arquivotambém possuem um link Visualizar Arquivo em sua página de Detalhes doArquivo. É possível utilizar uma operação arrastar e soltar e recortar e colar paracopiar um link Visualizar Arquivo do arquivo para outro aplicativo (como e-mailou um documento do Microsoft Word).

Se um objeto contiver um link de URL para um destino externo (como um websiteou arquivo), o link será exibido na página de detalhes desse objeto e não na páginaProcurar Anexos. Quando um usuário clica no link externo, uma nova janela éaberta exibindo o conteúdo do destino alvo. Se vincular-se a arquivos oudocumentos que são mantidos fora do repositório de arquivo do OpenPages GRCPlatform, a menos que controles de segurança externos estejam em vigor, essesarquivos ou documentos não estarão sob o controle de versão. Geralmente vocêinclui um link a partir da página de detalhes de um objeto pai.


Se o recurso Check-in/Check-out estiver configurado para o seu sistema, o arquivoé bloqueado enquanto estiver retirado para edição e desbloqueado quando estiverregistrado para que as mudanças não sejam sobrescritas inadvertidamente poroutro membro de equipe.

Incluindo ou anexando arquivos a partir da página dedetalhes

Ao incluir um arquivo independente ou anexar um arquivo de documento a umobjeto, uma cópia do arquivo é transferida por upload para o repositório dearquivo. É possível fazer upload de qualquer tipo de arquivo. Alguns tipos dearquivos comuns para upload incluem: texto (.txt), páginas da web (.htm ou .html),Microsoft Word (.doc), PowerPoint (.ppt), Excel (.xls) e Visio (.vsd).

Procedimento

Conclua as etapas a seguir para incluir um arquivo em um objeto a parir dapágina Detalhes:1. Navegue para a Visualização de Detalhes do objeto pai.2. Na área de janela de navegação, clique em Arquivos.3. Na área de janela de listagem, selecione Ações > Incluir um novo Arquivo.4. Clique em Procurar e selecione o arquivo para fazer upload.

Incluindo arquivos a partir da opção Visualização de Pasta ouProcurar Anexos

É possível incluir arquivos em um objeto da página de visualização ProcurarAnexos ou Pasta de Arquivos.

Antes de Iniciar

Deve-se ter permissão para incluir um arquivo em um objeto. Quando um arquivoé incluído, ele é transferido por upload para o repositório e listado na páginaProcurar Anexos na pasta selecionada.

Procedimento1. Para localizar e incluir um arquivo como um anexo em um objeto, conclua as

seguintes etapas:a. Clique em Meu OpenPages > Procurar.b. Selecione a pasta na qual o arquivo está incluído e clique em Incluir

Arquivo.2. Conclua as etapas a seguir para incluir um arquivo a partir da Visualização de

Pasta de Arquivo:a. Clique em Meu OpenPages > Arquivos.b. Selecione a pasta na qual o arquivo é incluído e clique em Incluir Novo.

3. Clique em Procurar e selecione o arquivo para fazer upload.4. Clique em Criar.

Anexos: procurar, arquivos, linksEste tópico fornece informações sobre os anexos, incluindo as funções de procura,arquivos e links.


Como incluir...v “Incluindo pastas” na página 16v “Incluindo arquivos em tarefas ou atividades” na página 91v “Incluindo ou anexando arquivos a partir da página de detalhes” na página 89v “Incluindo links de URL para visualizações de objeto” na página 93

Editandov “Editando descrições de arquivo” na página 20v “Fazendo upload de uma nova versão de um arquivo” na página 94v “Efetuar check-in de um arquivo” na página 92v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v “Movendo objetos para uma pasta diferente” na página 52v “Redesignando pais principais” na página 43v “Visualizando arquivos ou links a partir da página de detalhes” na página 38



Check-in e check-out de arquivoSe o recurso Check-in e Check-out de arquivo estiver configurado, será possívelefetuar check-out de um arquivo e bloqueá-lo e editá-lo. Quando terminar aedição, efetue check-in e desbloqueie o arquivo.

Ao trabalhar em um ambiente de equipe colaborativo, os recursos Check-in eCheck-out de arquivo permitem que apenas uma pessoa trabalhe em um arquivopor vez. As mudanças não serão sobrescritas por outro membro da equipe. Umarquivo registrado na saída possui as seguintes características:v Uma marca de seleção é exibida ao lado do nome do arquivo.v O nome da pessoa que efetuou check-out do arquivo é exibido.v O arquivo é listado na área de janela Meus Arquivos Registrados na Saída na

página Inicial.v O arquivo está travado.v O arquivo pode ser visualizado e transferido por download por outros,

associados a objetos e copiados para um objeto.

FormatosOs formulários ajudam a automatizar a captura de dados e são customizados paraseus negócios.

Os formulários que são associados a tipos de objeto específicos (como Pesquisa deOpinião de Processo) automatizam a captura de dados por meio de uma série deperguntas direcionadas.

O tipo de formulários disponíveis em seu sistema depende da configuração dosistema.


Os formulários podem ser anexados a um objeto e, em seguida, preenchidos pelosusuários. Ao preencher um formulário, é necessário criar uma nova instância desseformulário a partir de um modelo existente ou uma tarefa de pesquisa de opiniãoserá designada a você.

Incluindo um formulárioInclua um novo formulário (ou pesquisa de opinião) a partir da página de detalhesde um objeto. O processo para incluir um formulário em um objeto é o mesmopara todos os objetos.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir do menu de tipo de objeto.2. Clique o nome do objeto para navegar para a página de detalhes.3. Na seção Anexos, clique em Arquivos.4. Clique em Ações > Incluir um novo Arquivo.5. Selecione o arquivo para incluir e forneça uma descrição do arquivo.6. Clique em Save.

Incluindo arquivos em tarefas ou atividadesAo incluir um arquivo a uma tarefa ou atividade, deve-se primeiro incluí-lo emuma pasta no repositório de arquivo e, em seguida, associá-lo à tarefa ouatividade.

Procedimento1. No cabeçalho global, clique em Início.2. Na área de janela Minhas Tarefas ou Minhas Atividades, clique no nome da

tarefa ou da atividade na qual o arquivo será incluído. Se a tarefa ou o cargonão for exibido, clique em Visualizar detalhes para visualizar todos os itens e,em seguida, clique no nome.

3. Na área de janela Anexos da tarefa ou atividade, clique em Incluir Arquivo.4. Clique em Navegar e selecione o arquivo para incluir.5. Clique em Criar. O novo arquivo é associado à tarefa ou atividade.

Copiando um link Visualizar ArquivoOs arquivos de documento que são transferidos por upload e armazenados norepositório de arquivo do IBM OpenPages GRC Platform possuem um link para aURL do arquivo.

Sobre Esta Tarefa

Copie e cole o link em outro aplicativo, como e-mail ou Microsoft Word ou em suaárea de trabalho.

Procedimento1. Navegue para a página de detalhes do objeto.2. Em anexos, clique em Arquivos.3. Na área de janela de listagem, clique no nome do documento ou do arquivo.4. Na área de janela de detalhes do documento ou do arquivo, arraste o link para

o novo local, por exemplo, para a sua área de trabalho ou para um e-mail.5. Se solicitado copiar o link, clique em Sim.


Efetuar check-out de um arquivoAntes de poder editar um arquivo que está armazenado no repositório, deve-seprimeiro efetuar check-out desse arquivo.

Procedimento1. Clique em Meu OpenPages > Procurar.2. Na lista, clique no nome do arquivo para efetuar check-out.3. Na área de janela de detalhes do arquivo, selecione Ações > Efetuar check-out

deste Arquivo. Quando um arquivo é registrado na saída, ele é incluído nalista Meus Arquivos Registrados na Saída em sua página Inicial.

Efetuar check-in de um arquivoAo concluir as revisões em um arquivo, efetue check-in do arquivo alterado para orepositório de arquivos do IBM OpenPages GRC Platform. O nome do arquivoregistrado deve corresponder ao nome que foi registrado na saída.

Procedimento1. Localize o arquivo registrado na saída.2. Na página de visualização de detalhes do objeto, acesse a página de detalhes.3. Em Associações, clique em Arquivos.4. Na lista, clique no nome do arquivo registrado na saída.5. Na área de janela de navegação em Detalhes do Arquivo, clique em Campos se

os detalhes do campo para o arquivo selecionado não forem exibidos.6. Na área de janela de detalhes deste arquivo, clique em Ações > Efetuar

Check-in desse Arquivo.7. Clique em Efetuar Check-in

Cancelando um check-out de arquivoSe você efetuou check-out acidentalmente de um arquivo, ou se achar que nãodeseja salvar as mudanças em um arquivo registrado na saída, é possível cancelaro processo de check-out.

Procedimento1. Abra a página de detalhes do objeto para efetuar check-in.2. Na área de janela de navegação em Associações, clique em Arquivos.3. Na lista, clique no nome do arquivo.4. Em Detalhes do Arquivo, clique em Campos.5. Clique em Ações > Cancelar Check-out para este Arquivo.

Usando arquivos, formulários e linksEste tópico fornece uma lista de procedimentos para concluir ao utilizar arquivos,formulários e links.

Como Incluir?

v Pasta ou subpasta?v Novo arquivo para uma tarefa ou atividade?v Link externo (URL) para um objeto?v Link externo (URL) para uma tarefa ou atividade?


Editar um(a):

v Arquivo?v Descrição de um arquivo?v Upload de uma nova versão de um arquivo?v Efetuar Check-out ou check-in de um arquivo?

Incluindo links de URL para visualizações de objetoUm link externo é uma URL que abre uma janela do navegador e exibe o conteúdodesse destino alvo. Uma cópia do link externo é armazenada no repositório dearquivo do IBM OpenPages GRC Platform.

Sobre Esta Tarefa

Para anexar um link externo a partir de uma página de visualização de detalhes doobjeto, conclua as seguintes etapas:

Procedimento1. Navegue para a página de visualização de detalhes do objeto pai.2. Na área de janela de navegação em Anexos, clique em Links.3. Clique em Ações > Incluir um novo Link e preencha todos os campos

obrigatórios.

Incluindo um link para uma tarefa ou atividadeAo incluir uma URL que vincula um destino externo (como um website ouarquivo) a uma tarefa ou atividade, deve-se primeiro incluí-la em uma pasta norepositório de arquivos e, em seguida, associá-la à tarefa ou atividade.

Sobre Esta Tarefa

Essas informações serão exibidas no painel Minhas Tarefas na página inicial, seestiver configurado.

O hiperlink externo é exibido na página de detalhes da tarefa ou da atividade naguia Anexos. Ao clicar em um hiperlink, a página Resumo do Link é exibida. Napágina Resumo do Link, é possível clicar na URL para abrir uma nova janela eexibir o conteúdo do destino alvo.

Se você vincular-se a arquivos ou documentos que estiverem mantidos fora dorepositório de arquivo do IBM OpenPages GRC Platform, nenhum controle deversão será mantido, a menos que controles de segurança externos estejamconfigurados.

Procedimento1. Clique em Início no cabeçalho global.2. No painel Minhas Tarefas ou Minhas Atividades, clique no nome da tarefa ou

da atividade na qual deseja incluir um arquivo ou uma URL.

Nota: Para exibir mais tarefas, clique em Visualizar detalhes para exibir umapágina que lista todas as tarefas designadas.

3. Na área de janela Anexos da tarefa ou atividade, clique em Incluir Arquivopara abrir o assistente Incluir Arquivo ou em Incluir Link para abrir oassistente Incluir Link.


4. Selecione uma pasta de destino. Expanda a hierarquia no repositório de arquivoconforme necessário para visualizar as pastas na árvore.

5. Expanda as pastas conforme necessário para visualizar pastas. Faça o seguinte:v Para incluir um arquivo em uma pasta existente, marque a caixa de seleção

ao lado da pasta para conter o novo arquivo.v Para incluir um arquivo a uma nova subpasta, faça o seguinte:

a. Clique em Incluir Pasta.b. Digite um nome e uma descrição para a pasta e clique em OK.c. Marque a caixa de seleção ao lado da pasta criada.

v Selecione o arquivo – clique em Procurar e navegue para o arquivo quedeseja fazer upload.

6. Para incluir um link, forneça um nome para o link, selecione a pasta na qual olink é incluído e digite a URL.

7. Clique em Concluir.

Fazendo upload de uma nova versão de um arquivoSe você não estiver utilizando o recurso de Check-in/Check-out de arquivo, serápossível revisar um arquivo em seu sistema local e fazer upload de uma novaversão desse arquivo. O arquivo transferido por upload se torna a versão atual. Aversão anterior também está disponível e pode ser visualizada.

Procedimento1. Na seção Associações do menu de navegação, clique em Arquivos.2. Clique o nome do arquivo.3. Se estiver em uma página Detalhes do Arquivo, e o menu Ações não for

exibido, clique em Campos na área de janela de navegação em Detalhes. A áreade janela Detalhes para o arquivo é aberta.

4. Na área de janela de navegação em Detalhes, clique em Versões.5. Na área de janela de detalhes deste arquivo, clique em Ações > Fazer Upload

da Nova Versão.6. Na página de upload, clique em Procurar e localize o arquivo editado. O nome

das versões nova e anterior do arquivo deve corresponder.7. Clique em Salvar. A nova versão do arquivo é listada na área de janela Versões.

Incluindo um formulárioInclua um novo formulário (ou pesquisa de opinião) a partir da página de detalhesde um objeto. O processo para incluir um formulário em um objeto é o mesmopara todos os objetos.

Procedimento1. Selecione o tipo de objeto a partir do menu de tipo de objeto.2. Clique o nome do objeto para navegar para a página de detalhes.3. Na seção Anexos, clique em Arquivos.4. Clique em Ações > Incluir um novo Arquivo.5. Selecione o arquivo para incluir e forneça uma descrição do arquivo.6. Clique em Save.


Assinaturas e bloqueios

Assinaturas e bloqueiosAssinar um objeto indica que o objeto atende à sua aprovação. Ele não possuinenhum poder de cumprimento e não impede que o item seja modificado após aaprovação. Um objeto assinado é marcado com um ícone de assinatura ao lado donome do assinante na guia Assinaturas.

Dependendo da configuração do seu sistema, as assinaturas, com ou sem bloqueiosassociados, podem ser aplicadas a um objeto manualmente, automaticamenteusando uma tarefa de fluxo de trabalho ou usando os dois métodos:

Se os bloqueios de assinatura estiverem ativados, ao efetuar sign off de um objeto,o objeto e todos os seus objetos-filhos serão bloqueados. Os objetos não podem sermodificados até que você revogue sua assinatura ou um administrador desbloqueieo objeto.

Apenas um bloqueio ativo pode ser colocado em um objeto. Diversos bloqueiospodem ser herdados dos objetos pais.

Um objeto que possuir um bloqueio de assinatura possui um ícone de assinatura eum ícone de bloqueio vermelho exibido ao lado do nome do objeto. Se umobjeto-filho tiver herdado um bloqueio de assinatura de um objeto pai, um íconede bloqueio cinza será exibido.

Como um bloqueio é replicado para baixo na hierarquia de objeto, um objetopoderá ter diversos bloqueios designados a ele por meio de herança. Ele nãopoderá ser modificado até que todos os bloqueios sejam removidos.

Para incluir ou revogar manualmente uma assinatura, é necessário ser membro deum grupo com privilégios de assinatura. Inclua assinaturas manuais a partir dapágina de detalhes de um objeto.

Os objetos são bloqueados ou desbloqueados a partir da página de detalhes de umobjeto.

Não é possível executar as seguintes ações em um objeto bloqueado:v Mover o objeto para um novo localv Editar quaisquer propriedadesv Renomeia o objetov Elimina o objetov Associar outros objetos ao objeto

É possível executar as seguintes ações em um objeto bloqueado:v Visualizar os detalhes do objetov Associar o objeto bloqueado a um objeto desbloqueadov Copiar o objeto para um novo local (a cópia recém-criada está desbloqueada)

AssinaturasUma assinatura geralmente indica um acordo que o objeto atende sua aprovação.


Uma assinatura não tem poderes de execução e não impede que o item sejamodificado após ele ser aprovado. Um objeto com uma assinatura tem um íconede assinatura ao lado do nome do signatário na guia Assinaturas. Dependendo daconfiguração do seu sistema, assinaturas (com ou sem bloqueios associados) podeser aplicada a um objeto das seguintes maneiras:v Manualmente a partir da página de detalhes de um objeto.v Automaticamente por meio de uma tarefa de fluxo de trabalho.v Alguma combinação de automático e manual.

Se os bloqueios de assinatura estão configurados em seu sistema, quando vocêefetuar sigh off em um objeto, o objeto e todos os seus objetos filhos associadosserão bloqueados e não poderão ser modificados até que você revogue suaassinatura ou um administrador desbloqueie o objeto. Apenas um bloqueio ativopode ser colocado em um objeto. Diversos bloqueios podem ser herdados dosobjetos pais conforme esses objetos são bloqueados.

Um objeto que possuir um bloqueio de assinatura possui um ícone de assinatura etambém um ícone de cadeado vermelho exibidos ao lado do nome do objeto emuma visualização de pasta, visualização de lista filtrada ou na visão geral e napágina de detalhes do objeto. Se um objeto-filho herdar um bloqueio de assinaturade um objeto pai, um ícone de bloqueio cinza será exibido. Como um bloqueio éreplicado para baixo na hierarquia de objeto, um objeto poderá ter diversosbloqueios designados a ele (por meio de herança) e não poderá ser modificado atéque todos os bloqueios sejam removidos.

Para incluir ou revogar manualmente uma assinatura, é necessário ser membro deum grupo com privilégios de assinatura. Assinaturas manuais (com ou sembloqueios) são incluídas ou revogadas a partir da página de detalhes de um objeto.Para bloquear ou desbloquear um objeto (sem incluir uma assinatura), deve-se teras permissões necessárias configuradas em sua conta (consulte o administrador dosistema para obter detalhes). Os objetos são bloqueados ou desbloqueados a partirda página de detalhes de um objeto.

O que não é possível fazer com um objeto bloqueado:v Mover o objeto para um novo localv Editar quaisquer propriedades do objetov Renomeia o objetov Elimina o objetov Associar outros objetos ao objeto bloqueado

O que é possível fazer com um objeto bloqueado:v Visualizar os detalhes do objetov Associar o objeto bloqueado a um objeto desbloqueadov Copiar o objeto para um novo local (a cópia recém-criada está desbloqueada)

Como posso...v “Incluindo uma assinatura” na página 97v Bloquear um objeto?v Revogar uma assinatura?v Desbloquear um objeto?


Visualizar informações...v Assinaturas para um objeto?v Bloqueios de um objeto?v “Histórico de mudanças” na página 127v Efetuar sign off em uma tarefa?



Incluindo uma assinaturaSe configurado, é possível incluir manualmente uma assinatura ou efetuar sign offem um objeto.

Sobre Esta Tarefa

Se os bloqueios de assinatura estiverem configurados, ao efetuar sign off em umobjeto, o objeto e todos os seus objetos-filhos associados serão bloqueados e nãopoderão ser modificados até que você revogue sua assinatura ou um administradordesbloqueie o objeto. Quando um objeto pai tem um bloqueio de assinaturaaplicado a ele, apenas um bloqueio ativo pode ser colocado em um objeto.Diversos bloqueios podem ser herdados dos objetos pais conforme esses objetossão bloqueados.

Procedimento1. Navegue para a página de detalhes do objeto.2. Na área de janela de navegação em Associações, clique em Assinaturas.3. Clique em Ações > Incluir uma nova Assinatura.4. Na página Incluir, forneça uma descrição e um Comentário.5. Clique em Criar.

Jobs e Tarefas

JobsUma atividade é um procedimento repetido que pode conter diversas tarefas. Épossível enviar várias atividades a partir de uma página de visualização da pastade objeto ou enviar uma única atividade a partir de qualquer página de detalhes.

Durante a comissão de uma atividade, uma tarefa concluída pode acionar adesignação de outras tarefas. Após a última tarefa em uma atividade ser concluída,a atividade é concluída.

Acompanhe o andamento de uma atividade que você iniciou através da área dejanela Minhas Atividades na página inicial. Cada atividade exibe seu nome, adescrição, o objeto ao qual ela está conectada e a tarefa ativa.


Ao clicar no nome de uma atividade que está em execução, a página de detalhesda atividade é exibida. Na página de detalhes, é possível visualizar informaçõessobre a atividade, incluindo comentários dos usuários e designados.

Utilizando tarefasEste tópico fornece informações sobre as tarefas.

Como Posso...

v Iniciar uma tarefa a partir de um objeto?v Utilizar listas de Minhas Tarefas?v Visualizar detalhes da tarefa?v Incluir um arquivo ou vincular a uma tarefa?v Desassociar um objeto ou arquivo?v Finalizar uma tarefa?

Informe-me sobre..

v Qual é uma tarefa?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas são


Visualizando e monitoramento tarefasÉ possível visualizar e monitorar suas tarefas por meio da área de janela MinhasAtividades na página inicial, se ela estiver configurada. Ela exibe as tarefas maisrecentes que forem enviadas. Essas tarefas ser associadas a qualquer objeto. Elastambém podem ser tarefas independentes que não estão associadas a nenhumobjeto.

Procedimento1. Clique em Início no cabeçalho global. Cada tarefa é listada com o nome, a

descrição, anexos e o nome da atividade atualmente ativa.2. Na área de janela Minhas Tarefas, clique no nome da atividade para abrir.

Nota: Para exibir mais tarefas, clique em Visualizar detalhes para listar todasas tarefas designadas.

Tarefas.Utilize os links para visualizar informações sobre tarefas.

Como posso...v “Incluindo comentários em um item de ação” na página 83v “Incluindo arquivos em tarefas ou atividades” na página 91v “Incluindo um link para uma tarefa ou atividade” na página 93

Usar a lista Minhas tarefasv “Concluindo Tarefas” na página 42v “Desassociar um arquivo ou objeto de uma tarefa ou atividade” na página 99.


Incluindo um link para uma tarefa ou atividadeAo incluir uma URL que vincula um destino externo (como um website ouarquivo) a uma tarefa ou atividade, deve-se primeiro incluí-la em uma pasta norepositório de arquivos e, em seguida, associá-la à tarefa ou atividade.

Sobre Esta Tarefa

Se configurado, essas informações se aplicam a 'Minhas Tarefas' na página inicial.

O hiperlink externo é exibido na página de detalhes da tarefa ou da atividade naguia Anexos. Quando um usuário clica em um hiperlink, a página Resumo do Linké exibida. Na página Resumo do Link, um usuário pode clicar na URL para abriruma nova janela, que exibe o conteúdo do destino alvo.

Se vincular-se a arquivos ou documentos que são mantidos fora do repositório dearquivo do IBM OpenPages GRC Platform, a menos que controles de segurançaexternos estejam em vigor, esses arquivos ou documentos não estarão sob ocontrole de versão.

Procedimento1. Selecione Início na barra de menus.2. Na lista de 'Minhas Tarefas' ou 'Minhas Atividades', clique no nome da tarefa

ou da atividade para incluir no arquivo.

Nota: Se houver mais tarefas a serem exibidas, clique no ícone Visualizardetalhes para exibir uma página que lista todas as tarefas designadasatualmente.

3. Na área de janela Anexos da tarefa ou atividade, clique em Incluir Arquivopara abrir o assistente Incluir Arquivo.

4. No assistente Incluir Arquivo, faça o seguinte:a. Selecione a pasta de destino - expanda a hierarquia no repositório de

arquivo conforme necessário para visualizar as pastas na árvore.b. Para incluir um arquivo em uma pasta existente, marque a caixa de seleção

ao lado da pasta que conterá os novos arquivos.c. Para incluir uma nova subpasta, marque a caixa de seleção ao lado da pasta

que conterá a nova subpasta. Clique em Incluir Pasta. Digite um nome euma descrição para a nova pasta. Clique em OK.

5. Selecione o arquivo – clique em Procurar e navegue para o arquivo que desejafazer upload.

6. Clique em Concluir. O novo arquivo é associado à tarefa ou atividade listadana área de janela Anexos na página de detalhes da tarefa ou atividade e naguia Minhas Tarefas ou Minhas Atividades na página inicial.

Desassociar um arquivo ou objeto de uma tarefa ou atividadeAo desassociar um arquivo ou objeto de uma tarefa ou atividade, você remove olink entre a tarefa e o objeto ou arquivo sem afetar esse objeto ou arquivorelacionado.

Sobre Esta Tarefa

Se configurado, essas informações se aplicam a 'Minhas Tarefas' ou 'MinhasAtividades' na página inicial.


Procedimento1. Clique em Início no cabeçalho global.2. Na lista Minhas tarefas ou Minhas atividades, clique no nome da tarefa ou da

atividade da qual você deseja abrir a página de detalhes.3. Na área de janela Anexos, marque a caixa de seleção ao lado de cada arquivo

ou objeto que deseja remover da lista.4. Clique em Desassociar.5. Clique em OK.

Marcos e itens de ação de marco

Marcos e Itens de Ação de MarcoUm Marco representa um ponto significativo no desenvolvimento de seu projeto. Épossível ligar Marcos a datas específicas, ou utilizá-los para indicar a conclusão deuma parte do projeto inteiro. Marcos podem conter outros marcos ou Itens de açãode marco. Não é possível associar um Marco a outros objetos na hierarquia deobjeto.

Um Item de Ação de Marco é um objetivo específico que deve ser concluído a fimde atingir um Marco. Em geral, todos os Itens de Ação de Marco associados a umMarco devem ser concluídos para atingir um marco. Quando um objeto de item deação de marco estiver designado a você, ele será exibido (se configurado) na seçãoMeus Itens de Ação de Marco da sua guia Meu Trabalho.

Incluindo marcosUtilize este procedimento para incluir um marco.

Procedimento1. Selecione Organização > Marcos.2. Na página Marcos, clique em Ações da Grade > Incluir Novo.3. Na caixa Incluindo Marcos, digite um nome para o novo marco. Preencha os

campos obrigatórios.4. Clique em Criar.

Meus Itens de Ação de MarcoA página Meus Itens de Ação de Marco exibe uma lista de todos os itens de açãonão concluídos que estiverem atualmente designados a você. Cada item de ação doprojeto identifica a data de início, a data de vencimento e a porcentagem deconclusão.

Procedimento1. Na barra de menus, clique em Meu OpenPages.2. Clique em Meus Itens de Ação de Marco.3. Clique no nome de um item de ação do projeto.

Visão Geral de MarcosEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral de Marcos.










Visualização de Marcos e de Detalhes de Item de Ação deMarcos

Este tópico fornece informações sobre os Visualização de Marcos e de Detalhes deItem de Ação de Marcos.






Visualização de Lista de Marcos e de Itens de Ação de MarcoClique nos links para visualizar informações sobre Visualização de Lista de Marcose de Itens de Ação de Marco.

Como posso...v “Incluindo um objeto-filho a partir de uma página de detalhes” na página 53v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?

Relatórios

RelatóriosO IBM OpenPages GRC Platform é fornecido com uma variedade de relatóriosinformativos e de exceções predefinidos, como relatórios de painel de resumográfico, relatórios de tarefas específicas que são designados aos usuários, relatóriosde monitoramento de problemas e relatórios de gerenciamento. Alguns relatórios


também podem vincular-se a sub-relatórios, que contêm informações maisdetalhadas sobre uma área específica. Os relatórios podem ser gerados on demanda qualquer momento.

Exemplo de uso de um Relatório de Operacional - Você deseja descobrir quaiseram as tendências do evento de perda para a segurança no local de trabalho emum mês específico. É possível selecionar, por exemplo, o Relatório de Resumo deEventos de Perda. Ele exibe um gráfico de perda financeira, de perda não financeirae de contagem de eventos de perda para o mês selecionado.

Para limitar o escopo dos dados que são retornados para segurança no local detrabalho, é possível selecionar a categoria Risco chamada Práticas Trabalhistas eSegurança no Local de Trabalho e uma Categoria Causal de Pessoas.

Exemplo de uso de um Relatório Financeiro – Você está trabalhando em controlesfinanceiros efetivos e ineficazes e deseja ver todos os controles financeiros efetivose ineficazes de uma divisão da empresa. É possível selecionar, por exemplo, oRelatório de Eficácia Operacional do Controle Financeiro. Para limitar o escopo dosdados de controle que são retornados para a divisão desejada, selecione o nome dadivisão na página de prompt de relatório.

Dependendo de sua configuração, também é possível selecionar relatóriosintegrados ou listados na página inicial. Os relatórios são categorizados daseguinte maneira:v Interativos - relatórios que solicitam selecionar ou inserir valores que filtram os

dados no relatório. Por exemplo, esses relatórios podem solicitar que vocêselecione uma Entidade de Negócios, um período de relatório ou datas de inícioe de encerramento. O relatório então limita o escopo dos dados retornados. Osrelatórios que solicitam que uma Entidade de negócios retorne dados para osobjetos sob essa entidade.

v Estáticos - relatórios que são gerados ao clicar no nome do relatório.

É possível acessar uma lista de relatórios disponíveis a partir do menu Relatóriosna barra de menus. Os relatórios disponíveis são listados diretamente no menuRelatórios. Como alternativa, é possível selecionar o item de menu Todos osRelatórios para exibir a página Relatórios na qual os relatórios são agrupados porcategorias de pasta e novos relatórios podem ser incluídos (requer privilégios deadministrador).

Relatórios - Perguntas Mais FrequentesEste tópico identifica informações sobre Relatórios.

Como posso...v “Gerando e visualizando relatórios” na página 41v “Enviando um relatório por e-mail” na página 104v “Visualizando relatórios em um formato diferente” na página 37

Informe-me sobre...v “Relatórios” na página 102

Gerando e visualizando relatóriosÉ possível gerar um relatório individual a partir do menu Relatórios ou selecionarum relatório a partir da página Relatórios.


Procedimento1. Para executar um relatório, clique em Relatórios na barra de menus.2. Em Relatórios, clique no nome do relatório.3. Para relatórios interativos, preencha todos os campos e seleções obrigatórios.4. Clique em Concluir para gerar o relatório.

Enviando um relatório por e-mailSe o seu sistema estiver configurado, será possível gerar um relatório e enviá-lopor e-mail.

Procedimento1. No relatório gerado, clique no link Manter essa versão.2. Clique em Enviar Relatório por E-mail.3. Na janela Configurar opções de e-mail, digite um endereço de e-mail na caixa

Para.4. Para enviar o relatório para diversos endereços, separe cada endereço com um

ponto e vírgula (;).5. Digite uma linha de assunto e uma mensagem.6. Selecione se o relatório é enviado como um anexo ou como um link.7. Clique em OK.

Visualizando relatórios em um formato diferenteSe o seu sistema estiver configurado para exibir relatórios em formatos diferentes,será possível gerar um relatório e, em seguida, visualizá-lo ou salvá-lo em outroformato. O formato padrão é HTML.

Procedimento1. Na barra de ícones do relatório gerado, clique em Ação.2. Na lista, selecione um formato.3. Siga os avisos na tela.

Questionários

Questionários, seções, perguntasEste tópico fornece uma descrição de questionários, seções e perguntas.

Os objetos de Questionário, Seção e Pergunta são utilizados juntos paraimplementar questionários. Os Questionários são criados como modelos em umabiblioteca e reúnem informações dos respondentes. Os objetos de Seção são filhosdos objetos de Questionário pai que organizam conjuntos de perguntasrelacionadas. Os objetos de Pergunta são filhos de objetos de Seção que capturamdados dos respondentes. Os administradores de negócios utilizam a Visualizaçãode Atividade de Configuração de Questionário para configurar modelos dequestionário. Os modelos de questionários são então copiados para os tipos deobjeto Entidade de Negócios, Processo, Subprocesso ou Funcionário.







Visualização da Pasta de QuestionáriosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Questionários.




Visualização de Detalhes de QuestionáriosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Questionários.






Modelos de questionário

Modelos de questionárioOs modelos de questionário são usados em programas para ativar avaliações dequestionário. Eles contêm perguntas que são organizadas em seções e subseções.Os respondentes respondem as avaliações de questionário.







Visualização da Pasta de Modelos de QuestionárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Modelos deQuestionário.




Visualização de Detalhes de Modelo de QuestionárioEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes sobre a Visualização deDetalhes de Modelo de Questionário.

Como incluir...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v Associar ou desassociar um objeto com um modelo de questionário?v Editar um modelo de questionário?v “Copiando Objetos” na página 22v Excluir um objeto associado de um modelo de questionário?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?


v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Redesignar um pai principal para um objeto?

Como visualizar...v Bloqueios para um modelo de questionário?v Alterar histórico (trilha de auditoria) para um modelo de questionário?


diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?v “Avaliações de questionário” na página 133v “Ativando um programa” na página 120

Definindo um modelo de questionárioOs modelos de questionário contêm as perguntas que os respondentes respondemquando concluem uma avaliação de questionário.

Antes de Iniciarv Crie um objeto de modelo de questionário.v Planeje o conteúdo do modelo de questionário e decida qual método usar para

pontuação. Para obter informações, consulte “Pontuações e métodos depontuação do modelo de questionário” na página 134.

Sobre Esta Tarefa

Para definir um modelo de questionário, você o ativa com Avaliações > Modelosde questionário. O sistema abre o modelo em uma IU de autor. É semelhante à IUdo questionário que os usuários abrem para concluir uma avaliação dequestionário.v A lista de seção mostra a estrutura geral do modelo de questionário. Ele também

exibe quantas perguntas cada seção possui.v O seu trabalho é salvo automaticamente. Clique em Salvar rascunho para salvar

manualmente a qualquer momento.v Qualquer pessoa que puder acessar o modelo de questionário também poderá

trabalhar nele.v É possível mudar um modelo de questionário até que ele seja ativado com um

programa e enviado para os respondentes. Depois disso, o sistema o bloqueia esomente os usuários com as credenciais apropriadas podem desbloqueá-lo,editar o modelo de questionário e bloqueá-lo novamente. As alterações entramem vigor imediatamente.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Modelo de Questionário. O sistema exibe uma lista de

objetos do modelo de questionário.2. Clique em Ativar na coluna IU de autoria do modelo de questionário no qual

você deseja trabalhar. O sistema abre o modelo de questionário em uma novajanela e exibe uma página de ativação. Se utilizar o Google Chrome, ative aavaliação de questionário no modo de administrador.


3. Clique em Abrir questionário. O sistema exibe uma mensagem de introdução esolicita que você crie a sua primeira seção. A próxima vez que você abrir aavaliação de questionário, ele é aberto iniciando com a primeira questão daprimeira seção. Você está utilizando a IU de autor.

4. Crie as seções e as subseções. Para obter informações, consulte “Incluindoseções e subseções em um modelo de questionário”.

5. Grave as perguntas. Para obter informações, consulte “Incluindo perguntas emum modelo de questionário” na página 110.

6. Clique em Visualização para verificar seu trabalho e revise como o modelo dequestionário aparece quando um respondente trabalha nele. Quando terminarde visualizar, clique em Editar para retornar para o modo de edição.

7. Revise o modelo de questionário. É possível editar e excluir seções, subseções eperguntas. É possível reordenar as seções.

8. Para parar de trabalhar em um modelo de questionário, feche a janela donavegador.

9. Para continuar trabalhando em um modelo de questionário, ative o modelo dequestionário novamente. O sistema exibe o modelo de questionário começandocom a primeira pergunta da primeira seção.

O que Fazer Depois

A próxima etapa é ativar o modelo de questionário com um programa. Para obterinformações, consulte “Ativando um programa” na página 120.

Incluindo seções e subseções em um modelo de questionárioAs seções e as subseções fornecem estrutura para um modelo de questionário.

Antes de Iniciar

Crie o modelo do questionário e planeje como as seções e subseções sãoorganizadas e ponderadas para pontuação. Para obter informações, consulte“Definindo um modelo de questionário” na página 108.

Sobre Esta Tarefa

Use esta tarefa para incluir, editar e excluir as seções e as subseções em um modelode questionário.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Modelo de Questionário. O sistema exibe uma lista

de objetos de avaliação de questionário.2. Cliquem em Ativar na coluna IU de autoria do modelo de questionário no

qual você deseja trabalhar. O sistema abre o modelo de questionário em umanova janela e exibe uma página de ativação. Se utilizar o Google Chrome,ative a avaliação de questionário no modo de administrador.

3. Clique em Abrir questionário.4. Clique no ícone + Seção para incluir uma seção.5. Insira um Título. Esse valor é exibido na avaliação de questionário.6. Insira uma Descrição. Esse valor é exibido na avaliação de questionário.7. Insira um valor de 0 a 9999 em Ponderação. Insira 0 para excluir todas as

questões na seção de pontuação. Ele não é exibido na avaliação dequestionário.

8. Insira uma Referência. Este valor não é exibido na avaliação de questionário.


9. Insira uma Lógica. Este valor não é exibido na avaliação de questionário.10. Clique em Add Section. O sistema inclui a seção no término do modelo.

Agora é possível incluir subseções nele.11. Para incluir uma subseção, destaque a seção na qual deseja incluir uma

subseção e clique em + Subseção. Após incluir uma subseção, é possíveldeslocá-la para cima ou para baixo na seção, mas não é possível movê-la paraoutra seção.

12. Preencha todos os campos para a subseção. Eles são os mesmos que para umaseção.

13. Clique em Incluir Subseção. O sistema inclui a subseção no término da seção.14. Clique em Visualização para verificar seu trabalho e veja como o modelo do

questionário fica quando um respondente trabalha nele. Verifique aorganização e a conclusão das seções e das subseções. Verifique se há erros.Quando terminar de visualizar, clique em Editar para retornar para o modode edição.

15. Inclua mais seções e subseções.16. A barra de status mostra quantas seções e perguntas o modelo de questionário

possui.17. Clique em Reordenar para alterar a ordem das seções ou das subseções em

uma seção. Não é possível mover uma subseção para outra seção. Não épossível mover uma pergunta para outra subseção.

18. Para editar uma seção ou subseção, clique em Editar Seção ou EditarSubseção e insira as mudanças.

19. Para excluir uma seção, clique em Excluir seção. Ao excluir uma seção, asperguntas e as subseções contidas nela serão excluídas.

20. Para excluir uma subseção, clique em Excluir subseção. Ao excluir umasubseção, as perguntas nela serão excluídas.

21. Para parar de trabalhar no modelo de questionário, feche o navegador.

O que Fazer Depois

A próxima etapa é incluir as perguntas nas subseções. Para obter informações,consulte “Incluindo seções e subseções em um modelo de questionário” na página109.

Incluindo perguntas em um modelo de questionárioAs perguntas contêm as informações que você deseja que os respondentesrespondam ou forneçam.

Antes de Iniciar

Inclua seções e subseções no modelo de questionário. Para obter informações,consulte “Incluindo seções e subseções em um modelo de questionário” na página109.

Sobre Esta Tarefa

Use esta tarefa para incluir, editar e excluir perguntas em um modelo dequestionário.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Modelo de Questionário. O sistema exibe uma lista

de objetos de avaliação de questionário.


2. Clique em Ativar na coluna IU de autoria do modelo de questionário no qualvocê deseja trabalhar. O sistema abre o modelo de questionário em uma novajanela e exibe uma página de ativação. Se utilizar o Google Chrome, ative aavaliação de questionário no modo de administrador.

3. Clique em Abrir questionário.4. Destaque a seção e, em seguida, a subseção na qual deseja incluir uma

pergunta. Clique em Incluir pergunta. É possível incluir questões somente emuma subseção, não em uma seção. Após a inclusão de uma pergunta, serápossível deslocar-se para cima ou para baixo na subseção, mas não serápossível movê-la para outra subseção.

5. Insira um Título. Esse valor é exibido na avaliação de questionário.6. Insira uma Descrição. Esse valor é exibido na avaliação de questionário.7. Insira um valor de 0 a 9999 em Ponderação. Insira 0 para excluir uma questão

da pontuação. Ele não é exibido na avaliação de questionário.8. Insira uma Referência. Este valor não é exibido na avaliação de questionário.9. Insira uma Lógica. Este valor não é exibido na avaliação de questionário.

10. Configure os valores em Mostrar somente se e Foi respondida, se a perguntafor uma pergunta dinâmica. Uma questão dinâmica está oculta ou exibidadependendo da resposta do respondente a uma questão anterior, chamada dequestão de controle. Em Mostrar somente se, você seleciona a questão decontrole da qual a questão dinâmica depende. É possível escolher somente apartir de perguntas na subseção em que você está. Elas devem ser questões deuma ou múltiplas escolhas. Em Foi respondida, você seleciona a resposta daquestão de controle que faz com que a questão dinâmica seja exibida. Naavaliação de questionário, campos dinâmicos são exibidos abaixo de suasquestões dependentes com um ligeiro recuo. Deixe Mostrar somente se e Foirespondida em branco se a pergunta for sempre exibida e não for dependentede outras perguntas.

11. Selecione um Tipo. Escolha uma das seguintes opções:v Única Escolha

O respondente pode escolher somente uma resposta. Você escreve asrespostas.

v Múltipla Escolha

O respondente pode escolher diversas respostas. Você escreve as respostas.v Texto curto

O respondente pode inserir até 200 caracteres de texto. As perguntas detexto curtas não possuem pontuação de pergunta e são excluídas dapontuação.

v Texto Longo

O respondente pode inserir até 1000 caracteres de texto. As perguntas detexto longas não possuem pontuação de resposta e são excluídas dapontuação.

12. Se você escolheu Única Escolha ou Múltipla Escolha em Tipo, escreva asrespostas que os respondentes podem escolher. Insira o texto de resposta emEscolha.

13. Se você escolher Escolha única ou Múltipla escolha em Tipo, insira umapontuação de resposta entre -1 e 9999. Digite -1 para as respostas que vocêdeseja excluir da pontuação. Por exemplo, a resposta, não aplicável, pode serpontuada com -1. Use uma pontuação de resposta maior para as melhoresrespostas, como por exemplo, use 10 para a melhor resposta. Use um intervaloconsistente e mantenha-o o menor possível, por exemplo, 1 a 10. Use um


intervalo maior somente se uma pergunta tiver várias respostas, como porexemplo, mais de 10. Quando a pontuação for calculada, as pontuações dasquestões são normalizadas para 0 a 10.

14. Clique no ícone Comentários para tornar um comentário obrigatório parauma resposta. Se for obrigatório, a resposta será marcada como incompleta atéque o respondente inclua um comentário. Todos os tipos de pergunta podemter comentários.

15. Clique no ícone Anexos para tornar um anexo obrigatório para uma resposta.Se for obrigatório, a resposta será marcada como incompleta e não serápontuada até que o respondente inclua um anexo. Todos os tipos de perguntapodem ter anexos.

16. Clique em Visualização para verificar seu trabalho e veja como o modelo doquestionário fica quando um respondente trabalha nele. Quando terminar devisualizar, clique em Editar para retornar para o modo de edição.

17. Para editar uma questão, clique em Editar Questão e insira as mudanças.18. Para excluir uma pergunta, clique em Excluir pergunta. Para excluir uma

questão de controle, primeiro exclua a questão dinâmica ou remova asdependências.

19. Para parar de trabalhar no modelo de questionário, feche o navegador.

O que Fazer Depois

Continue incluindo e editando as perguntas até que o modelo de questionários sejaconcluído.

Revise as perguntas:v Verifique a completude das questões e verifique para erros.v Verifique as respostas e verifique para erros.v Verifique se esses comentários e anexos estão corretamente marcados como

obrigatórios. No modo Visualização, o sistema exibe uma mensagem próximo àsquestões com comentários e anexos obrigatórios.

v Verifique se há perguntas duplicadas.v Verifique se os pesos das perguntas e a pontuação de resposta estão corretos e

consistentes.v Revise as perguntas dinâmicas e verifique se as dependências estão funcionando.

Para remover as dependências entre as perguntas, limpe os valores da perguntadinâmica em Mostrar somente se e Foi respondida.


Avaliações de questionárioAs avaliações de questionários são um meio de reunir informações de usuários denegócios na organização. Os respondentes completam as questões e enviam aavaliação de questionário concluída.

Avaliações de Questionário são criadas quando um Programa é ativado. Não ascrie com Incluir Novo em Avaliações > Avaliações de Questionário porque elasterão informações de ciclo de vida incompletas. Para obter informações adicionais,consulte “Ativando um programa” na página 120.







Visualização da Pasta de Avaliação de QuestionárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Avaliação deQuestionário.






Visualização de Detalhes de Avaliação de QuestionárioEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes sobre a Visualização deDetalhes de Avaliação de Questionário.

Como incluir...v Associar ou desassociar um objeto com uma avaliação de questionário?v Editar uma avaliação de questionário?v “Copiando Objetos” na página 22v Excluir um objeto associado de uma avaliação de questionário?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21

Como visualizar...v Bloqueios de uma avaliação de questionário?v Alterar histórico (trilha de auditoria) para uma avaliação de questionário?v “Visualizando informações do ciclo de vida” na página 38


diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?v “Avaliações de questionário” na página 133v “Ativando um programa” na página 120

Concluindo uma avaliação de questionárioComo um respondente, é possível concluir uma avaliação de questionário que aequipe de risco corporativo enviou a você.

Sobre Esta Tarefa

Para concluir uma avaliação de questionário, você usa a IU do questionário.

As perguntas podem estar nos seguintes formatos:v Resposta de única escolha (é possível escolher uma resposta)v Resposta de múltipla escolha (é possível escolher todas as respostas que se

aplicam)v Resposta de texto curta (é possível gravar até 200 caracteres)v Resposta de texto longa (é possível gravar até 1000 caracteres)

As perguntas podem ser dinâmicas, o que significa que elas são exibidas ouocultadas, com base em sua resposta em uma pergunta anterior. Por exemplo, sevocê responder uma pergunta com a resposta SIM, o questionário exibe mais trêsperguntas sobre esse tópico. Mas se você responder NÃO, o sistema oculta asperguntas adicionais.


O seu progresso de porcentagem, Pontuação de conformidade e Pontuação derisco são exibidos na Visualização de lista filtrada da avaliação de questionário.Esses valores são atualizados continuamente, enquanto você trabalha na avaliaçãode questionário. A pontuação de conformidade é a pontuação normalizadaresultante de todas as perguntas que você respondeu até então. A pontuação derisco é o resultado de pontuação não normalizado. O revisor também pode veressas informações.

Qualquer um que possa acessar uma avaliação de questionário também podetrabalhar nela. Mais de um respondente pode trabalhar em uma avaliação dequestionário.

Na visualização de detalhes, os campos em uma avaliação de questionário sãosomente leitura. Se você criar uma visualização de atividade, defina os camposcomo somente leitura.

Procedimento1. Abra o e-mail e clique na URL. O sistema abre uma avaliação de questionário

em uma nova janela e exibe uma página de ativação. Se o e-mail não estiverconfigurado, clique em Avaliações > Avaliações de questionário. O sistemaexibe uma lista de avaliações de questionário. Clique em Ativar na coluna IUde questionário da avaliação de questionário que você deseja concluir. Osistema abre a avaliação de questionário em uma nova janela e exibe umapágina de ativação. Se utilizar o Google Chrome, ative a avaliação dequestionário no modo de administrador.

2. Clique em Abrir questionário. O sistema exibe a avaliação de questionáriocom a primeira pergunta da primeira seção. Você está utilizando a IU dequestionário.

3. Comece a responder perguntas:v É possível iniciar qualquer seção ou subseção.v Trabalhe sequencialmente pelas perguntas em uma subseção. Perguntas

podem ser mostradas ou ocultadas com base em suas respostas.v É possível alterar suas respostas sempre que necessário, até o envio.v As suas respostas são salvas automaticamente. Clique em Salvar rascunho

para salvar manualmente a qualquer momento.v É possível parar e iniciar novamente, sempre que necessário.v Você pode ser capaz de deixar perguntas sem respostas; depende de como o

modelo de questionário foi definido.v É possível usar o filtro de perguntas na barra de título para controlar as

perguntas exibidas. Também é possível escolher: Todas as perguntas,Perguntas concluídas, Perguntas incompletas ou Perguntas rejeitadas.

v Clique em Reconfigurar para descartar uma resposta ou texto inserido econfigurar novamente a pergunta para seu estado inicial.

v Clique em Detalhes para ver quem respondeu por último a pergunta equando.

4. Clique em Comentários para incluir informações adicionais em uma resposta.Todas as perguntas podem ter comentários. Uma pergunta pode ter diversoscomentários. Um comentário pode ser uma parte opcional ou obrigatória deuma resposta. Se for obrigatória, sua resposta será marcada como incompletaaté que inclua um comentário. O comprimento máximo é de 252 caracteres. Épossível copiar e colar texto em um comentário. Se você copiar o texto deoutra origem, você deve estar em uma linha sem quebras de parágrafo.Comentários não podem ser excluídos.


5. Clique em Anexos para incluir a documentação de suporte na sua resposta.Todas as perguntas podem ter anexos. Um anexo pode ser uma parte opcionalou obrigatória de uma resposta. Se ele for obrigatório, sua resposta é marcadacomo incompleta e não é pontuada até você incluir um anexo. É possívelincluir uma descrição em seu anexo; o comprimento máximo é de 100caracteres. Quantos anexos uma pergunta pode ter é determinado no nível doservidor e segue as regras para objetos de arquivo padrão. Os anexos podemser excluídos.

6. Para parar de trabalhar em um questionário, feche a janela do navegador.7. Para continuar a trabalhar em um questionário, ative a avaliação de

questionário novamente. O sistema exibe a avaliação de questionário com aprimeira pergunta da primeira seção.

8. Quanto tiver terminando de responder as perguntas, verifique se concluiutodas as perguntas e se elas estão completas. Ainda é possível alterarquaisquer respostas, se necessário. Verifique se você incluiu comentários eanexos em perguntas que as requeriam. É possível excluir anexos e incluirnovos, se necessário. Escolha Perguntas incompletas no filtro de pergunta. Senenhuma pergunta estiver listada, você respondeu a todas as perguntas e asrespostas estão completas.

9. Clique em Enviar ou Enviar e Fechar. O ciclo de vida determina qual ícone éexibido. O sistema exibe uma tela de resumo que lista a data de vencimento, aporcentagem de perguntas completas e o número de perguntas rejeitadas. Épossível incluir um comentário.

10. Clique em Enviar. O sistema muda o estágio para encerrado para um ciclo devida de dois estágios ou para revisão para um ciclo de vida de três ou quatroestágios. Ainda é possível acessá-lo, mas não é mais possível editá-lo.

11. Feche a janela do navegador.

Resultados

Após o envio de uma avaliação de pergunta, o que acontece a seguir édeterminado pelo seu ciclo de vida. Se ela for designada a um ciclo de vida dedois estágios, ela será concluída. Se ela estiver designada para um ciclo de vida detrês ou quatro estágios, um revisor recebe um e-mail e revisa-a. Se ela for rejeitada,ela será retornada a você. Procure na lista de seção mensagens sobre respostasrejeitadas. Abra a seção e localize as respostas rejeitadas. O revisor incluicomentários ou motivos que explicam por que a sua resposta foi rejeitada. Faça ascorreções e reenvie-a.

Revisando uma avaliação de questionárioÉ possível revisar avaliações de questionário que as pessoas em sua organizaçãoconcluíram. É possível revisar uma avaliação de questionário se ela estiver noestágio de ciclo de vida de revisão.

Sobre Esta Tarefa

Quando uma avaliação de questionário estiver no estágio de ciclo de vida derevisão, o Modo de Revisão é exibido na seção superior da IU do questionário.Apenas um revisor pode abri-la e revisar as respostas. Ele pode aprovar umaavaliação de questionário ou rejeitá-la.

Procedimento1. Abra o e-mail e clique na URL. O sistema abre a avaliação de questionário em

uma nova janela e exibe uma página de ativação. Se o e-mail não estiver


configurado, clique em Avaliações > Avaliações de questionário. O sistemaexibe uma lista de avaliações de questionário. Clique em Ativar na coluna IUde questionário da avaliação de questionário que você deseja revisar. O sistemaabre a avaliação de questionário em uma nova janela e exibe uma página deativação. Se utilizar o Google Chrome, ative a avaliação de questionário nomodo de administrador.

2. Clique em Revisar Questionário. O sistema exibe a avaliação de questionáriocom a primeira pergunta da primeira seção. Você está utilizando a IU dequestionário no modo de revisor.

3. Revise as respostas.4. Se todas as respostas estiverem completas, clique em Ação > Aprovar e fechar

(ciclo de vida de três estágios) ou em Ação > Enviar para aprovação (ciclo devida de quatro estágios). O ciclo de vida determina qual ícone é exibido.

5. Se uma resposta estiver incorreta ou incompleta, será possível rejeitá-la:a. Clique em Rejeitar Resposta.b. Inclua um comentário e clique em Rejeitar na caixa de diálogo. Na lista da

seção, o sistema exibe quantas perguntas na seção são rejeitadas. É possívelrejeitar somente perguntas individuais, e não seções ou subseções.

c. Revise as respostas restantes.d. Quanto tiver concluído, clique em Ação > Rejeitar na barra de título. A

avaliação de questionário volta para o estágio de coleta de informações. Elaé enviada de volta para o respondente. O respondente ativa a avaliação,responde às perguntas rejeitadas e a envia. Quando ela retorna para você,você a abre novamente e segue o mesmo processo para revisá-la. É possívelaprová-la ou rejeitá-la novamente.

Resultados

Após aprovar uma avaliação de questão, o que acontece em seguida é determinadopelo seu ciclo de vida.

Se ela estiver designada para um ciclo de vida de três estágios, o sistema a encerra.Nesse ponto, Somente Leitura é exibido na seção superior. Tanto o respondentequanto o revisor podem visualizá-la, mas nenhum dos dois pode editá-la.

Se ela pertencer a um ciclo de vida de quatro estágios, um aprovador recebe ume-mail e o revisa, seguindo o mesmo processo que o revisor e usando a IU doquestionário no Modo de Revisão. O aprovador pode rejeitar respostas e enviá-lode volta para você. Procure na lista de seção mensagens sobre respostas rejeitadas.Abra a seção e localize as respostas rejeitadas. O aprovador inclui comentários oumotivos que explicam por que uma resposta foi rejeitada. Revise os comentários ereenvie-a ou rejeite-a. Se você a rejeitar, ela volta para o respondente. Quando oaprovador clica em Ação > Aprovar, o sistema fecha a avaliação de questionário.Nesse ponto, Somente Leitura é exibido na seção superior. É possível visualizá-lo,mas não é mais possível editá-lo.

Atualizando um designador de ciclo de vida da avaliação dequestionário

É possível atualizar o designado de ciclo de vida da avaliação de questionário, seele estiver vazio ou incorreto.


Antes de Iniciarv Verifique se os ativos designados para a avaliação de questionário possuem

nomes de funcionários ou proprietários primários e se eles estão corretos.

Sobre Esta Tarefa

Se um designado de ciclo de vida da avaliação de questionário estiver vazio, osistema não poderá iniciar o proprietário de estágio de ciclo de vida. Se odesignador do ciclo de vida estiver incorreto, o sistema não poderá configurar oproprietário para o usuário correto.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Avaliação de questionário.2. Abra a avaliação de questionário na Visualização de Detalhes ou Atividades.3. Se os campos não forem exibidos, clique no link Campos na seção Detalhes na

área de janela de navegação.4. Nos campos Gerenciamento de ciclo de vida, configure Atualizar designador

como Sim.5. Clique em Salvar.

O que Fazer Depois

Você deve reativar o programa que inicialmente criou a avaliação de questionário.Para obter informações adicionais, consulte “Ativando um programa” na página120.

Programas

ProgramasVocê usa programas para definir e ativar avaliações de questionário.

Um programa define as pessoas que estarão envolvidas em uma avaliação; istoinclui o gerente responsável, os revisores e os aprovadores. Ele também define ociclo de vida e o modelo de questionário que o programa usa. Um programa ébaseado em um ativo subjacente que você deseja avaliar. Estes ativos podem serprocessos, subprocessos, recursos ou funcionários.

Os programas baseados nas avaliações de questionário de criação de funcionáriosenviadas para os funcionários. Programas que se baseiam em recursos, processosou subprocessos são baseados em objetos selecionados e enviados para oproprietário primário dos objetos. Se um funcionário não tiver um nome defuncionário ou um ativo não tiver um proprietário primário, não há respondentepara a avaliação de questionário e o designador do ciclo de vida está vazio.

Primeiro, crie um objeto de programa e designe o modelo de questionário, umciclo de vida e os ativos a ele. Ao ativá-lo, o estágio de ciclo de vida das avaliaçõesde questionário estará configurado para a reunião de informações. Uma avaliaçãode questionário vai de um estágio para o próximo quando um usuário envia,rejeita ou a aprova. O proprietário do estágio pode ser proveniente do ativosubjacente ou do proprietário do programa, se ele for o estágio final. Para obterinformações adicionais, consulte “Ciclos de Vida” na página 132.


É possível revisar as informações do ciclo em uma visualização Detalhes eAtividade da avaliação de questionário. Para obter informações adicionais, consulte“Visualizando informações do ciclo de vida” na página 38.

Os usuários que ativam programas devem ter permissões de leitura para avaliaçãode questionário e objetos do modelo de questionário. Configure as permissões paraque somente os proprietários possam excluir as avaliações de questionários.






Visualização da Pasta do ProgramaEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta do Programa.





Visualização de Detalhes do ProgramaEste tópico fornece links para as perguntas mais frequentes sobre a Visualização deDetalhes do Programa.

Como incluir...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v Associar ou desassociar um objeto com um programa?v Editar um programa?v “Copiando Objetos” na página 22v Excluir um objeto associado de um programa?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21

Como visualizar...v Bloqueios para um programa?v Alterar histórico (trilha de auditoria) para um programa?v “Visualizando informações do ciclo de vida” na página 38


diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?v “Avaliações de questionário” na página 133v “Ativando um programa”

Ativando um programaAtive um programa para criar instâncias de avaliação de questionário.

Antes de Iniciarv Crie um objeto de programa.v Verifique se o modelo do questionário, ciclo de vida e ativos designados ao

programa estão corretos.v Verifique se os ativos possuem nomes de funcionários ou proprietários

principais.

Sobre Esta Tarefa

Ao ativar um programa pela primeira vez, o sistema criará instâncias de avaliaçãode questionário. É possível ativá-lo novamente se novos ativos forem incluídos. Ao


ativar um programa pela segunda vez, o sistema criará as avaliações dequestionário apenas para os novos recursos. As avaliações existentes e semmudanças não serão afetadas.

Para obter informações adicionais, consulte “Programas” na página 118.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Programas. O sistema exibe uma lista de programas.2. Clique em Ativar na coluna Programa de Ativação. O sistema exibe uma

mensagem com o número de instâncias de avaliação de questionário que serãocriadas.

3. Clique em Ativar.

Resultados

O sistema:v Cria um objeto de avaliação de questionário por funcionário, recurso, processo

ou subprocesso no programa. Ele faz isso em um processo de segundo plano.v Inicia o ciclo de vida para as avaliações de questionário.v Envia e-mails para os respondentes.v Bloqueia o modelo de questionário.

O que Fazer Depois

É possível clicar no link Histórico de Processos para revisar o status de ativação doprograma ou qualquer outro processo de segundo plano relacionado a este objeto,como associações filhas. Revise as avaliações de questionário do programa criado.Verifique se os objetos possuem um designado de ciclo de vida e se os ativos estãocorretos. Se houver algum erro, você deverá fazer as correções e ativar o programanovamente. Para obter mais informações, consulte:v “Atualizando um designador de ciclo de vida da avaliação de questionário” na

página 117v “Atualizar e reativar um programa”

Para excluir as avaliações de questionário criadas por engano, você deverádissociar a avaliação de questionário do ativo.

Atualizar e reativar um programaÉ possível atualizar os ativos que são designados a um programa e reativá-lo senovos ativos forem incluídos após a ativação inicial.

Sobre Esta Tarefa

É possível reativar um programa se novos ativos forem incluídos após ele serinicialmente ativado.

Procedimento1. Clique em Avaliações > Programas.2. Abra o programa na visualização Detalhes ou Atividade.3. Na área de janela de navegação em Associações, clique no tipo de ativo:

Funcionários, Processos, Recursos ou Subprocessos. É possível ver quais ativosestão atualmente designados à avaliação de questionário.


4. Clique em Ações > Incluir um novo <tipo de ativo> e selecione um ativo.5. Clique em Ações > Associe um <tipo de ativo> existente para associá-lo ao

programa com um ativo existente.6. Ative o programa novamente.

O que Fazer Depois

Verifique se as avaliações de questionário para os novos recursos foram criados. Épossível reativar um programa várias vezes, se necessário.

Modelagem de capital

Modelagem de capitalO IBM OpenPages Capital Modeling ajuda a alocar recursos escassos e minimizarexposições potenciais. Ele fornece um conjunto de ferramentas analíticas paraavaliar, simular e quantificar o capital de risco operacional. Ele permite diversosmétodos de cálculo do capital de risco. Apresentando um mecanismo de simulaçãorobusto, o OpenPages Capital Modeling oferece ferramentas analíticas, estatísticas erecursos de escala.

O IBM OpenPages GRC Platform agora se integra ao OpenPages Capital Modeling.É possível imprimir relatórios de modelagem de capital de dentro do IBMOpenPages GRC Platform.








Visualização da Pasta de Modelagem de CapitalEste tópico fornece informações sobre como utilizar a visualização da Pasta deModelagem de Capital.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?



Visualização de Detalhes de Modelagem de CapitalEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Modelagem deCapital.






Resultados do modelo






Visualização da Pasta de Resultados de ModeloEste tópico fornece informações sobre a página Visualização da Pasta deResultados de Modelo.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?


v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?



Visualização de Detalhes de Resultados de ModeloEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Resultados deModelo.






Capítulo 12. Informações de referência

Tempo limite automáticoAs soluções no conjunto do IBM OpenPages GRC Platform Enterprise sãoconfiguradas automaticamente para o tempo limite após um período deinatividade do sistema.

Se tentar executar uma operação após o aplicativo ter atingido o tempo limite, osistema moverá automaticamente para a página de Logon na qual é possívelefetuar logon novamente.

Procurar anexosA página Procurar Anexos exibe uma hierarquia de pastas para todos os arquivos(como documentos, formulários e links) no repositório de arquivo do IBMOpenPages GRC Platform.

Anexe um arquivo a partir da página Visualização de Detalhes de um objeto pai.Dependendo da sua configuração, também é possível incluir arquivos dedocumento independentes a partir da página Procurar Anexos que podem serassociados posteriormente ao objeto pai ou a outros objetos. Na página ProcurarAnexos, é possível visualizar, incluir, excluir, mover e renomear arquivos e pastas.

Os anexos de arquivos que são modificados e, então, transferidos por upload parao repositório de arquivo do OpenPages GRC Platform têm uma nova versão criadaautomaticamente. É possível recuperar uma versão anterior de um arquivo semperder a versão atual. Os arquivos que são armazenados no repositório de arquivotambém possuem um link Visualizar Arquivo em sua página de Detalhes doArquivo. É possível utilizar uma operação arrastar e soltar e recortar e colar paracopiar um link Visualizar Arquivo do arquivo para outro aplicativo (como e-mailou um documento do Microsoft Word).

Se um objeto contiver um link de URL para um destino externo (como um websiteou arquivo), o link será exibido na página de detalhes desse objeto e não na páginaProcurar Anexos. Quando um usuário clica no link externo, uma nova janela éaberta exibindo o conteúdo do destino alvo. Se vincular-se a arquivos oudocumentos que são mantidos fora do repositório de arquivo do OpenPages GRCPlatform, a menos que controles de segurança externos estejam em vigor, essesarquivos ou documentos não estarão sob o controle de versão. Geralmente vocêinclui um link a partir da página de detalhes de um objeto pai.

Se o recurso Check-in/Check-out estiver configurado para o seu sistema, o arquivoé bloqueado enquanto estiver retirado para edição e desbloqueado quando estiverregistrado para que as mudanças não sejam sobrescritas inadvertidamente poroutro membro de equipe.

Histórico de mudançasInformações alteradas são exibidas na página Histórico de Mudanças e não podemser modificadas. É possível visualizar informações do histórico de mudanças paraum período de relatório selecionado a partir da página Visualização de Detalhes deum objeto.

127

O Histórico de Mudanças exibe os seguintes tipos de mudanças:v Objetos associados exibem inclusões ou remoções de tipos de objeto-filho

associados.v Os valores do objeto exibem valores antigos e valores de campo alterados.

A tabela Histórico de Mudanças exibe as seguintes informações:

Tabela 2. Tabela Histórico de Mudanças

Informação Descrição

Name O nome da propriedade ou campo que foi alterado.

Valor Anterior O valor da propriedade ou do campo antes da mudança.Para campos em formato Rich Text (RTF) e quaisquercampos de texto grande, esta coluna ficará vazia.

Novo valor O novo valor da propriedade ou campo. Campos de texto,além do novo valor, também exibem um link VisualizarMudanças. No entanto, campos RTF e de texto grandepossuem somente um link Visualizar Mudanças (nenhumnovo valor é exibido). Quando o link Visualizar Mudanças éclicado, o Visualizador de Histórico de Mudanças é abertoem uma nova janela na qual é possível visualizar ecomparar as mudanças.

Modificado Por O nome do usuário que fez a mudança.

Modificado A data e hora em que a mudança foi feita.

Objetos, arquivos, links, formulários e assinaturas associados - quando asassociações entre os objetos são criadas ou removidas, a página Histórico deMudança do objeto pai exibe as seguintes informações para cada tipo de objetoassociado. As mudanças são classificadas por data (a mais recente primeiro).

Tabela 3. Tabela Histórico de associação

Título da Coluna da Tabela Descrição

Name O nome do objeto associado que foi incluído ou removido.

Status Indica se o objeto associado foi incluído ou removido.

Os valores possíveis para o status são:

v Incluído – Um objeto foi associado como um objeto-filhona hierarquia

v Removido - O objeto foi excluído logicamente dorepositório.

v Principal Incluído - O tipo de associação foi configuradopara Principal. A primeira associação sempre seráconfigurada para Principal.

v Principal Removido - A associação foi alterada para NãoPrincipal. Isso poderá acontecer se o usuário selecionaroutro relacionamento de objeto para ser a associaçãopai-filho Principal ou se a associação Principal atual tiversido excluída.

Modificado Por O nome do usuário que fez a mudança.

Modificado A data e hora em que a mudança foi feita.


Check-in e check-out de arquivoSe o recurso Check-in e Check-out de arquivo estiver configurado, será possívelefetuar check-out de um arquivo e bloqueá-lo e editá-lo. Quando terminar aedição, efetue check-in e desbloqueie o arquivo.

Ao trabalhar em um ambiente de equipe colaborativo, os recursos Check-in eCheck-out de arquivo permitem que apenas uma pessoa trabalhe em um arquivopor vez. As mudanças não serão sobrescritas por outro membro da equipe. Umarquivo registrado na saída possui as seguintes características:v Uma marca de seleção é exibida ao lado do nome do arquivo.v O nome da pessoa que efetuou check-out do arquivo é exibido.v O arquivo é listado na área de janela Meus Arquivos Registrados na Saída na

página Inicial.v O arquivo está travado.v O arquivo pode ser visualizado e transferido por download por outros,

associados a objetos e copiados para um objeto.

Usando arquivos, formulários e linksEste tópico fornece uma lista de procedimentos para concluir ao utilizar arquivos,formulários e links.

Como Incluir?

v Pasta ou subpasta?v Novo arquivo para uma tarefa ou atividade?v Link externo (URL) para um objeto?v Link externo (URL) para uma tarefa ou atividade?

Editar um(a):

v Arquivo?v Descrição de um arquivo?v Upload de uma nova versão de um arquivo?v Efetuar Check-out ou check-in de um arquivo?

FormatosOs formulários ajudam a automatizar a captura de dados e são customizados paraseus negócios.

Os formulários que são associados a tipos de objeto específicos (como Pesquisa deOpinião de Processo) automatizam a captura de dados por meio de uma série deperguntas direcionadas.

O tipo de formulários disponíveis em seu sistema depende da configuração dosistema.

Os formulários podem ser anexados a um objeto e, em seguida, preenchidos pelosusuários. Ao preencher um formulário, é necessário criar uma nova instância desseformulário a partir de um modelo existente ou uma tarefa de pesquisa de opiniãoserá designada a você.

Capítulo 12. Informações de referência 129

NotificaçõesAs notificações alertam de alguma ação que foi executada em uma página.

Por padrão, as notificações são desativadas. É possível configurar as preferênciaspara o tipo de notificações que deseja receber nos objetos e campos. Por exemplo, épossível configurar uma notificação que alerta sempre que um objeto é criado ouexcluído com sucesso.

Utilize as notificações para as seguintes tarefas:v Configurar preferências para os tipos de notificações que deseja que sejam

exibidos.v Expandir o diálogo de notificação de alerta para ver diversas mensagens.v Manter o diálogo de notificação de alerta aberto para que as notificações estejam

sempre visíveisv Mostrar ou ocultar as notificações na caixa de alerta.

Associação de pai principalQuando um objeto-filho é incluído a partir da página de detalhes de um objeto pai,ele é considerado como um 'filho principal' e é associado automaticamente a esseobjeto pai após a criação.

Os tipos de objetos com permissão para possuir diversos objetos pai por meio deassociação podem ter apenas uma associação de pai principal. Por exemplo, se oControl-01 foi incluído a partir da página de detalhes Risk-01 e também foiassociado ao Risk-02, o Control-01 teria dois pais: Risk-01 e Risk-02. No entanto,apenas o Risk-01 seria considerado o pai principal de Control-01.

Um objeto pai principal é identificado no aplicativo pelo ícone AssociaçãoPrincipal, que é exibido ao lado desse objeto pai em uma página Visualização deDetalhes do objeto-filho.

Quando as associações principais são ativadas:v É possível alterar a associação principal de um objeto de um objeto pai para

outro ao redesignar o pai principal.v Qualquer redesignação da associação principal de um objeto pai para outro

objeto pai é refletida na área de janela Histórico de Mudanças de um objeto.v Um objeto-filho com diversos pais que é desassociado de seu objeto pai

principal é redesignado automaticamente a um novo pai principal.v As operações em cascata em objetos (como sign off, excluir, bloquear ou

desbloquear), baseiam-se em associações principais.v Os objetos com diversos pais que não estiverem incluídos em uma operação de

exclusão em cascata (como problemas e itens de ação) são redesignadosautomaticamente a um novo pai principal.

v As operações de cópia em objetos duplicarão as associações existentes (incluindoassociações principais) sempre que possível. Uma nova associação de paiprincipal também é designada à primeira associação.


Regras para nomenclatura de pastas, objetos e arquivosAo nomear uma pasta, objeto ou arquivo, siga as restrições identificadas nestetópico.

Utilize as seguintes convenções para nomear pastas, objetos e arquivos:v O comprimento máximo de um nome de objeto é de 252 caracteres.v Se a nomenclatura automática estiver ativada, o nome do objeto será criado

automaticamente.v Caracteres especiais são permitidos em alguns casos. Consulte a tabela a seguir

para obter restrições de caractere especial:

Tabela 4. Restrições para Caractere Especial

CaractereEspecial Descrição

Permitido noNome da Pasta?

Permitido noNome doObjeto?

Permitido noNome doArquivo?

& e comercial(símbolo &)

Sim Sim Não

* Asterisco Sim Sim Não

\ barra invertida Não Não Não

: dois pontos Sim Sim Não

" aspas duplas Sim Sim Não

! ponto deexclamação

Sim Sim Não

/ barra Não Não Não

> superior a Sim Sim Não

< menor que Sim Sim Não

% porcentagem Sim Sim Não

| pipe Sim Sim Não

# libra Sim Sim Não

? ponto deinterrogação

Sim Sim Não

Para um nome de pasta,

CorrigirGerenciamento de Reclamações e Responsabilidade, Gerenciamento deReclamações & Responsabilidade

IncorretoGerenciamento de Reclamações \ Responsabilidade, Gerenciamento deReclamações/Responsabilidade

Visualizar páginasÉ possível utilizar as páginas Visualização para localizar e navegar para umapágina de detalhes do objeto.

Ao selecionar um tipo de objeto na barra de menus, uma página Visualização deLista Filtrada ou Visualização da Pasta é exibida. O aplicativo IBM OpenPagesGRC Platform fornece as seguintes páginas de Visualização:


v Visão Geral – esta visualização exibe uma visualização em árvore de todos osobjetos na hierarquia da entidade ou da pasta que estiverem associados ao tipode objeto selecionado. Essa é a visualização que você vê quando clica emqualquer objeto que contiver a palavra Visão Geral.

v Visualização de Pasta – esta página de visualização exibe os objetos do mesmotipo em uma hierarquia de pastas que foram criadas para este tipo de objeto. Emuma página Visualização da Pasta, é possível incluir, mover ou excluir objetos.

v Visualização de Lista Filtrada – esta página exibe opções do filtro de procuraque podem ser utilizadas para exibir objetos do mesmo tipo que correspondemaos seus critérios de procura.

v Visualização de Detalhes – esta página de visualização exibe os campos de umobjeto para visualização ou edição e quaisquer associações que ela possuir comoutros objetos. Essa é a visualização exibida ao clicar, por exemplo, no nomevinculado de um objeto a partir de uma página Pasta, Lista, Lista Filtrada ouVisão Geral. Na página de detalhes de um objeto, é possível executar váriasações, como incluir, associar, desassociar e excluir objetos.

v Visualização de Atividade – este tipo de página de visualização é configuradopelo seu administrador de sistema para atender às suas necessidades denegócios exclusivas. Se configurado, as páginas de atividades exibem detalhesselecionados de campos de objetos e objetos associados. A partir de uma páginade visualização de atividade de um objeto, é possível executar as atividades noobjeto selecionado e também em vários objetos associados. Se configurada, estapágina aparece como uma seleção na lista de Visualização Atual em uma páginaVisualização de Detalhes de um objeto. Se uma Visualização de Detalhes nãoestiver configurada para um objeto, a página Visualização de Atividadeaparecerá como a única página de detalhes.

v Visualização de Lista – esta página de visualização lista objetos do mesmo tipoem um formato de lista alfabética. Esta é a página que você vê quando seleciona,por exemplo, o item de menu Entidades de Negócios ou Marcos na barra demenus. A partir de uma página Visualização de Lista de um objeto, é possívelexecutar diversas ações, como incluir, renomear e mover objetos.

Barra de menuUtilize a barra de menus para acessar a página Visão Geral, Visualização da Pastaou Visualização de Lista Filtrada de um objeto.

Para revelar itens de menu para seleção, passe o mouse ou clique em um nome demenu.

Sua função e permissões designadas determinam quais visualizações de menus ede página estão disponíveis.

Exemplo: Para exibir uma lista de objetos de Controle (supondo que você tenhaacesso), selecione Avaliações e, em seguida, clique no item de menu Controles.

Ciclos de VidaCiclos de vida definem os estágios que um tipo de objeto pode seguir. Ciclos devida trabalham com avaliações de questionário e incidentes mas podem se estendera outros objetos. Os usuários são informados em um e-mail que devem concluiruma tarefa, por exemplo, responder perguntas em uma avaliação de questionário.Quando o usuário conclui a tarefa, o objeto se move para a próxima tarefa e opróximo usuário. O processo de ciclo de vida é finalizado quando todas as tarefasforem concluídas. Você tem um registro de que fez qual tarefa e quando.


Em cada estágio do ciclo de vida, o sistema:v Identifica um designado do ciclo de vidav Define as ações disponíveis para mover para um estágio diferentev Envia um e-mail para o novo designado do ciclo de vidav Define outras atribuições (somente leitura e em revisão) que estejam relacionadas

ao estágio atual

As informações do ciclo de vida são armazenadas na instância do objeto. Abra umobjeto na visualização Atividade ou Detalhe para ver as suas informações de ciclode vida. Os campos do ciclo de vida são somente leitura, exceto pelo AtualizarDesignado. O designado para um estágio é definido no acionador do ciclo de vida.Um objeto pode ter somente um designado por estágio. Um usuário pode incluirum comentário em cada transição.

Para obter mais informações, consulte o IBM OpenPages GRC PlatformGuia deSoluções.


As avaliações de questionário são baseadas nos objetos a seguir:v Ativosv Modelos de questionáriov Programasv Avaliações de questionário

Ativos são os objetos existentes que as avaliações de questionário avaliam emedem. Eles podem ser recursos, processos, subprocessos ou funcionários. Épossível usar modelos de questionário para projetar e gravar as perguntas. Useprogramas para definir, ativar e distribuir as avaliações de questionário para osrespondentes. O ciclo de vida guia as avaliações de questionário pelos estágios,determina quem são os proprietários do ativo e quem tem permissão para fazerqual tarefa. O ciclo de vida pode ter dois, três ou quatro estágios.

Para configurar e usar avaliações de questionário:1. Planeje as avaliações de questionário e o programa que você deseja criar.

Decida quais recursos você deseja medir, o ciclo de que você deseja que ela sigae o programa que você deseja usar para ativá-la.

2. Planeje o conteúdo do modelo de questionário (seções, subseção e perguntas) ea pontuação.

3. Crie um objeto de modelo de questionário.4. Ative o modelo de questionário e inclui o conteúdo nele.5. Se não existirem, criem os ativos (recursos, processos, subprocessos ou

funcionários) que a avaliação de questionário está medindo. Identifique osproprietários do ativo.

6. Criar um programa. Designe o modelo de questionário, um ciclo de vida e osativos a ele. Ative-o. O sistema cria avaliações de questionário e envia ume-mail com um link para os respondentes. O ciclo de vida nas avaliações dequestionário começa e é configurado para o estágio de reunião de informações.

7. Os respondentes recebem e respondem as avaliações de questionário. Conformeeles trabalham, o sistema calcula seu progresso e pontuações de conformidade erisco. Os revisores podem ver essas informações e monitorar seu progresso.


8. Os respondentes terminam as respostas e enviam as suas avaliações dequestionário. As avaliações de questionário se movem pelos estágios do ciclo devida até que tenham sido encerradas.

Os modelos de questionário, os recursos e os programas devem estar no períodode relatório atual. O sistema emite uma mensagem se um respondente abrir umaavaliação de questionário que esteja designada para um recurso em um período derelatório diferente do período de relatório atual. Ele também emite uma mensagemse um modelo de questionário ou modelo for ativado, ou seja, em um período derelatório diferente do período de relatório atual.

Pontuações e métodos de pontuação do modelo dequestionário

O sistema calcula a pontuação de conformidade e de risco quando um respondenteconclui uma avaliação de questionário. Como essas pontuações são calculadasdepende do método de pontuação, simples ou média de risco ponderada, que vocêatribui a um modelo de questionário.

Use o método simples se o foco do modelo de questionário está no nível dapergunta. A ponderação da pergunta define a importância de cada pergunta. Paranão aplicar os pesos, forneça a todas as seções, subseções e perguntas o mesmopeso, como por exemplo 1.

Use o método de média ponderada se o foco do modelo de questionário está nonível da subseção. Use este método se houver subseções que tenham umasignificância maior que outras subseções. A diferença entre os dois métodos é queo método simples não calcula uma média ponderada no nível da subseção, o queafeta os resultados gerais nas pontuações de conformidade e de risco.

Para planejar a pontuação para um modelo de questionário:v Decida qual método de pontuação questionário usar: média simples ou

ponderada.v Decida que peso atribuir a cada seção e subseção e seja consistente.v Decida quais pontuações de resposta você deseja aplicar a perguntas de única e

de múltipla escolha. Use uma pontuação de resposta maior para as melhoresrespostas, como por exemplo, use 10 para a melhor resposta. Mantenha ointervalo o menor possível, por exemplo de 1 a 10. Use um intervalo maiorsomente se uma pergunta tiver várias respostas, como por exemplo, mais de 10.

v Considere como as perguntas dinâmicas são pontuadas. Somente as perguntasvisíveis para o respondente são incluídas na pontuação. As perguntas que estãoocultas do respondente são excluídas.

v Considere que perguntas de texto longo e de texto curto são excluídas dapontuação.

Para obter informações sobre as fórmulas usadas em pontuação, consulte“Fórmulas de pontuação de modelo de questionário”.

Fórmulas de pontuação de modelo de questionárioQuando um respondente responde uma avaliação de questionário, o sistemacalcula e atualiza a pontuação de conformidade e a pontuação de risco toda vezque ela é salva. O sistema também calcula a pontuação total e a pontuaçãomáxima, mas elas não são exibidas para o respondente. Para calcular as


pontuações, o sistema usa fórmulas que considera o método de pontuação dequestionário e valores que você fornece no modelo de questionário.

Forneça os valores a seguir em um modelo de questionário:

Tabela 5. Ponderações e pontuações do modelo de questionário

Código Name Valor

QW Peso da pergunta 0 a 9999, 0 exclui a pergunta

AS Pontuação de resposta -1 até 9999, -1 exclui a resposta

SW Peso de seção 0 a 9999, 0 exclui a seção

SSW Peso de subseção 0 a 9999, 0 exclui a subseção

O sistema usa as fórmulas a seguir:

Tabela 6. Fórmulas de pontuação

Código Name Fórmula

QS Pontuação depergunta

0 a 10, a fórmula depende de umapergunta ser de única ou de múltiplaescolha. 1

WQS Pontuação de médiaponderada

QS * QW

SSS Pontuação dasubseção para apontuação total

A fórmula depende do método depontuação de questionário. 2

MSSS Pontuação dasubseção para apontuação máxima

A fórmula depende do método depontuação de questionário. 3

SS Pontuação de seção SS = SW * SUM (SSS)

TS Pontuação total TS = Soma de SS

MS Pontuação máx. MS = Soma de MSSS

CS Pontuação deconformidade

CS = [TS / MS] *100

RS Pontuação de risco RS = MS – TS

Como o sistema calcula as pontuações da pergunta1

Para perguntas de uma única escolha:QS = [AS / MAX(AS)] * 10

Para perguntas de múltipla escolha:QS= [SUM(Selected AS)/ SUM(All AS)] * 10

Para perguntas de texto curto e texto longo, nenhuma pontuação de pergunta écalculada.

Como o sistema calcula as pontuações de subseção para a pontuação total2

Se o método de pontuação do questionário for simples:SSS = SSW*SUM(WQS)


Se o método de pontuação do questionário for por média ponderada:SSS = SSW* [SUM(WQS)/SUM(QW) * 10]

Como o sistema calcula as pontuações de subseção para a pontuação total3

Se o método de pontuação do questionário for simples:MSSS = SSW * [SUM(QW*10)]

Se o método de pontuação do questionário for por média ponderada:MSSS = SSW * 10

O 10 nas fórmulas de máxima pontuação é a pontuação máxima da pergunta.


Capítulo 13. Utilizando objetos do OpenPages Internal AuditManagement

Informações iniciais

OpenPages Internal Audit Management (IAM)O IBM OpenPages Internal Audit Management (IAM) fornece aos auditoresinternos uma visualização configurada exclusivamente do controle, risco econformidade (GRC) organizacional, propiciando à auditoria a chance decomplementar e de coexistir com atividades de gerenciamento de risco e deconformidade mais amplas.

Assim como com todas as soluções, o IBM OpenPages Internal Audit Managementé totalmente integrado com os esforços de gerenciamento de controles financeiros,de controle de TI, de política e de conformidade e com programas degerenciamento do risco operacional. A equipe de auditoria interna tem acapacidade de trabalhar como um parceiro totalmente integrado com asinteressadas nos negócio, de modo totalmente independente ou em algum pontointermediário, conforme determinado pelas necessidades específicas dodepartamento de auditoria ou de uma auditoria específica sendo realizada.

Os principais recursos incluem:v A capacidade de classificação de risco do universo de auditoria, configurado de

acordo com a sua metodologia de auditoria– Suporte poderoso para sua metodologia de avaliação de risco– Relatório completo em todo o universo de auditoria

v A capacidade de definir, planejar, executar e relatar nas auditorias de suaempresa– Rastrear e gerenciar auditorias, seções de auditoria, documentos de trabalho e

requisitos e alocações de recurso de auditoria– Automatizar operações por meio de relatório e fluxo de trabalho totalmente

configuráveisv A capacidade de fornecer garantia independente para o negócio ou trabalhar

como uma parte integrada de esforços GRC– Opinar sobre os esforços GRC de gerenciamento de modo independente– Controlar o acesso a auditorias, campos e visualizações somente auditorias

confidenciais

Trabalhando com objetos de gerenciamento de auditoria interna doOpenPages

Auditorias

AuditoriasUma Auditoria representa cada execução de uma auditoria com relação a umaEntidade Passível de Auditoria. Por exemplo, se uma Entidade Passível deAuditoria for auditada a cada dois anos, uma instância de Auditoria filha separadadeverá ser criada para cada período de dois anos, como 2006 e 2008. Uma

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organização pode auditar vários processos. Por exemplo, é possível auditar umaentidade, um requisito regulamentar específico ou uma segurança física do centrode dados.

O objeto de Auditoria é configurado como um tipo de objeto autocontido, e umapasta é criada automaticamente para cada instância de Auditoria. Essaconfiguração permite copiar auditorias de modelos e componentes de auditoria deuma biblioteca para a hierarquia de auditoria sem conflitos de nomenclatura deobjeto.

O planejamento e o agendamento dos recursos de Auditoria são feitos no nível deAuditoria.

O progresso de auditoria de alto nível pode ser rastreado ao monitorar os valoresde Status e os valores de Dados na Auditoria. Marcos de auditoria chave podemser rastreados ao incluir campos que representam datas de conclusão para cada umdos marcos chave a serem rastreados.

Utilize o objeto de Auditoria para gerenciar o processo de auditoria em suaempresa. A Auditoria identifica um ponto de suspensão para capturar informaçõescomo escopo, objetivos, informações de sincronização, revisão, execução e funçõesde aprovação. É possível rastrear um subconjunto de auditorias que estiverconduzindo em um horizonte de planejamento específico ou todas as auditorias nouniverso de auditoria.

Visualização da Pasta de AuditoriasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Auditoria.




Visualização de Detalhes de AuditoriasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Auditorias.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?


v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Entidades auditáveis

Entidades auditáveisUm objeto de Entidade Passível de Auditoria é um filho de uma Entidade deNegócios. Uma hierarquia de Entidade de Negócios de Auditoria Interna éestabelecida, e todas as Entidades Passíveis de Auditoria são criadas como umfilho do objeto de Entidade de Negócios de Auditoria Interna. As EntidadesPassíveis de Auditoria e que estiverem alinhadas com os elementos da HierarquiaOrganizacional de Entidade de Negócios também são associadas a essas Entidadesde Negócios.

Uma Entidade Passível de Auditoria representa um elemento único do Universo deAuditoria; a coleta de itens nos negócios que podem ser auditados. A maioria dasEntidades Passíveis de Auditoria representa entidades de negócios ou jurídicas,como também podem representar processos, projetos ou iniciativas de longaexecução, programas de conformidade ou Serviços de TI compartilhados.

O risco das Entidades Passíveis de Auditoria é classificado todos os anos paradeterminar a prioridade de execução de uma auditoria em um determinado ano.Uma Pontuação de Risco Ponderada é calculada, mas essa pontuação pode sersubstituída.

Visão Geral de Entidades AuditáveisEste tópico fornece informações sobre a Visão Geral de Entidades Auditáveis.

Capítulo 13. Utilizando objetos do OpenPages Internal Audit Management 139




Visualização da Pasta de Entidades AuditáveisEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de EntidadesAuditáveis.




Visualização de Detalhes de Entidades AuditáveisEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de EntidadesAuditáveis.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?


v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Seções da auditoria

Seções da auditoriaSeções de Auditoria podem ser utilizadas para representar as fases da Auditoria,programas de trabalho dentro da Auditoria ou outros componentes da Auditoriano nível desejado de granularidade.

As organizações podem ter diversos componentes padrão para cada Auditoria.Auditorias de modelo que incluem seções para cada componente padrão podemser criadas em uma biblioteca. Datas de Início e de Encerramento Planejadas eReais para essas seções são utilizadas para relatar o progresso em marcos chavenas auditorias.

O progresso de Auditoria Detalhada pode ser controlado ao incluir uma Seção deAuditoria para cada marco. Como alternativa, algumas organizações podem incluircampos na Auditoria que representam datas de conclusão para cada um dosmarcos chave que eles desejam rastrear.

Embora as Seções de Auditoria possam ser utilizadas para planejamento eagendamento de recursos de Auditoria, a maioria das organizações considera essemétodo muito detalhado.

Visualização da Pasta de Seções de AuditoriaEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta Seções de Auditoria.





Visualização de Detalhes de Seções de AuditoriaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Seções deAuditoria.





Planos

PlanosUm tipo de objeto Plano facilita o planejamento e a alocação de recursos deauditoria em qualquer nível. Por exemplo, é possível criar um objeto de Planoúnico para uma auditoria inteira ou criar um objeto de Plano por tarefa para cadaauditor envolvido com a auditoria. Objetos de plano são utilizados paradeterminar a disponibilidade, as qualificações e a experiência necessárias dorecurso desejado. As Visualizações de Atividade de Auditoria do OpenPages,


relatórios, etc., estão alinhados ao Planejamento no Nível de Auditoria. Por outrolado, os Planos podem ser associados às Seções de Auditoria, caso em que essescomponentes precisam ser modificados.

Os objetos de Plano também conduzem o rastreamento de tempo - todo o tempo érastreado com relação a Planos. Um tipo de objeto Planilha de Horas é utilizadopara registrar semanalmente as horas e as despesas reais gastas com relação a umobjeto de Plano para uma Auditoria. Como os objetos da Planilha de Horas sãoassociados aos Planos, é fácil rastrear desvios entre o tempo e as despesas reais eplanejados. O relatório interativo Entrada de Planilha de Horas deve sempre serutilizado para inserir ou modificar dados de tempo e de despesa. Por essa razão,não existe nenhum item de menu superior de Planilha de Horas na configuraçãopadrão do OpenPages Internal Audit Management.

Geralmente você cria ou modifica um objeto de Plano utilizando o auxiliar Incluirou Modificar Planos, acessado a partir de um link na página de detalhes deAuditoria.

Visualização da Pasta de PlanosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Plano.




Visualização de Detalhes de PlanosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Planos.







Documentos de Trabalho

Documentos de TrabalhoUm Documento de Trabalho é qualquer artefato ou distribuível que deseja rastrearno escopo de uma auditoria. Ele pode representar uma carta de compromisso, umamatriz de teste, notas de entrevistas ou qualquer outro item que seja apropriadopara a auditoria em questão. O documento de trabalho em si pode representaratributos armazenados no objeto de Documento de Trabalho ou pode ser umarquivo Microsoft Word, Microsoft Excel ou outro tipo de arquivo anexado a umobjeto de Documento de Trabalho. Quando o Documento de Trabalho é usado paraevidência de teste, ele documenta o planejamento de teste e os resultados do teste.

Crie um objeto de Documento de Trabalho a partir da página de detalhes de umaSeção de Auditoria. Os objetos de Documento de Trabalho também podem sercopiados de uma biblioteca, na qual eles representam modelos de diferentes tiposde documentos de trabalho gerados por um departamento de auditoria interna.

Visualização da Pasta de Documentos de TrabalhoEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Documentos deTrabalho.


Informe-me sobre...v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?


v O que são páginas de visualização de objeto e como essas páginas sãodiferentes?


Visualização de Detalhes de Documentos de TrabalhoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Documentosde Trabalho.





Provas

ProvasProvas podem ser utilizadas para representar observações que são relatáveis paraos negócios, ao Comitê de Verificação, ou ambos. Como alternativa, as Provaspodem ser utilizadas para representar observações factuais individuais, ao passoque Questões são utilizadas para representar os temas consolidados e problemassistêmicos, que, em seguida, são relatados aos negócios, ao Comitê de Auditoria,ou ambos.

Uma Prova representa qualquer item descoberto no curso de uma auditoria queprecisa ser considerado e abordado pelo gerenciamento. É possível utilizar uma


prova para rastrear o progresso de gerenciamento ao resolver o problemasubjacente identificado. O objeto Questão pode ser utilizado no lugar ou emconjunto com o objeto Prova.

Visualização da Pasta de ProvasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Provas.




Visualização de Detalhes de ProvasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Provas.






Auditores

AuditoresO planejamento e a alocação de recursos requerem informações chave sobre cadaindivíduo que possa estar realizando um trabalho de auditoria. O objeto deAuditor é utilizado para criar um conjunto de Auditores que possam serdesignados a Auditorias.

Cada usuário que for designado ao trabalho de auditoria é representado como umainstância de Auditor. Em seguida, os Auditores estão disponíveis para alocação derecurso. O objeto de Auditor inclui atributos a serem usados para avaliar eselecionar Auditores para compromissos de auditoria, como especialidades,idiomas e certificações. Os objetos de Auditor são associados ao componenterelevante da hierarquia organizacional de Auditoria Interna. Como uma melhorprática, corresponda o Nome no objeto Auditor ao nome do usuário.

Visualização da Pasta de AuditoresEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Auditores.




Visualização de Detalhes de AuditoresEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Auditores.







Comentários de revisão de auditoria

Comentários de revisão de auditoriaO tipo de objeto de Comentário de Revisão de Auditoria é utilizado para fornecerfeedback durante o processo de revisão para uma Auditoria e seus componentes.Ele é associado como um filho para a instância de Auditoria, Seção, Documento deTrabalho ou Localização para a qual o feedback está sendo fornecido.

Visualização da Pasta de Comentários de Revisão de AuditoriaEste tópico fornece informações sobre a Pasta de Visualização de Comentários deRevisão de Auditoria.



diferentes?



Visualização de Detalhes de Comentários de Revisão deAuditoriaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Comentáriosde Revisão de Auditoria






Capítulo 14. Utilizando objetos do OpenPages IT Governance

Guia de Introdução

OpenPages IT GovernanceO IBM OpenPages IT Governance (ITG) é uma solução corporativa de Controle deTI que alinha serviços de TI, riscos e políticas com iniciativas de negócioscorporativas, estratégia e padrões operacionais.

O IBM OpenPages IT Governance permite gerenciar o controle e o risco de TIinternos de acordo com os processos de negócios que eles suportam. Além disso, oIBM OpenPages IT Governance une diversos silos de risco e conformidade de TIpara fornecer melhor visibilidade, melhor suporte e definitivamente o melhordesempenho corporativo.

Os principais recursos incluem:v Conformidade Regulamentar e de Política de TIv Avaliações de Risco e Controlev Teste de Controle e Correção de Problemav Gerenciamento de Recurso de TIv Rastreamento de Incidentev Principais Indicadores de Desempenho e de Riscov Relatório, monitoramento e análise

Termos do IBM OpenPages IT Governance que você devesaber

Este tópico fornece os termos para uso no IBM OpenPages IT Governance.

AplicaçãoUm objeto que define um programa de software usado para suportar umserviço de TI.

IncidenteUm objeto que registra uma ocorrência de TI que tem um efeito real oupotencialmente adverso em sua empresa.

InfrastruturaUm objeto que define o equipamento físico ou o local físico usado parasuportar um serviço de TI.

Library Uma área de participação para os mandatos que são relevantes para suaempresa.

Obrigatório(1) Uma obrigação que uma empresa deve obedecer. Um mandato pode seruma regulamentação governamental (local, federal ou internacional), umanorma de melhor prática estabelecida por uma organização de normas ouuma política de empresa interna. (2) um objeto utilizado para estabelecer oprocesso de gerenciamento de conformidade de sua empresa de acordocom uma regulamentação ou política específica, como o PCI.

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Equipe Um objeto que identifica o tipo de recurso humano (DBA, administradordo sistema, equipe de negócios, etc.) que é necessário para suportar umserviço de TI.

RecursoPessoal, de infraestrutura ou de aplicativo usado para suportar um serviçode TI.

SubmandatoUm objeto usado para estabelecer o processo de gerenciamento deconformidade para uma subseção de uma regulamentação ou política.Geralmente um filho de um objeto Mandato.

Trabalhando com Objetos de Controle de TI

Mandados

Mandados

Mandatos representam itens externos com os quais as organizações precisamobedecer, como leis, regulamentos e normas. Quando pronta para utilização, aconfiguração suporta diretamente conteúdo fornecido pela Deloitte e UCF e podeser adaptada para suportar conteúdo de outros fornecedores. Os mandatos sãorepresentados em uma estrutura de Entidade de Negócios de Biblioteca e não sãoreplicados em todo o sistema. Por exemplo, uma empresa de seguros possui umobjeto Mandato para HIPAA e outro objeto de Mandato para GLBA. É possívelassociar o mesmo mandato a grupos diferentes dentro da sua organização.Mandatos de privacidade, por exemplo, podem se aplicar a departamentos defolha de pagamento, serviços de seguros, jurídico e TI. O mandato também suportaconteúdo para conformidade regulamentar. Regulamentações podem ser extraídasdo IBM Regulatory Compliance Analytics e preenchidas como Mandatos para IBMOpenPages Regulatory Compliance Management.








Visão Geral de MandatosEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral de Mandatos.




Visualização da Pasta de MandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Mandatos.




Visualização de Detalhes de MandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Mandatos.

Capítulo 14. Utilizando objetos do OpenPages IT Governance 153





Submandatos

SubmandatosSubmandatos representam subitens externos (ou internos) que a organizaçãoprecisa obedecer. Quando pronta para utilização, a configuração suportadiretamente conteúdo fornecido pela Deloitte e UCF e pode ser adaptada parasuportar conteúdo de outros fornecedores. Geralmente os Submandatos sãorepresentados em uma estrutura de Entidade de Negócios de Biblioteca e não sãoreplicados em todo o sistema. O Submandato é recursivo, e o conteúdo da Deloittee UCF utiliza exatamente um nível de Submandato. Submandatos tambémsuportam conteúdo para conformidade regulamentar. Submandatos podem serusados para representar parágrafos derivados de papéis regulamentares. Parágrafospodem ser extraídos do IBM Regulatory Compliance Analytics e preenchidos comoSubmandatos para gerenciamento de conformidade regulamentar.


Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28v “Executando filtros salvos” na página 29


v Criar um filtrov Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Visualização da Pasta de SubmandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Submandatos.




Visualização de Detalhes de SubmandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de submandatos.







Requisitos

RequisitosUm requisito representa uma coleta de controles com os quais uma organizaçãodeve estar em conformidade. Geralmente um requisito não é específico para umúnico mandato e pode abranger diversos mandatos. O objeto Requisito simplifica ogerenciamento de controles.

Por Exemplo:v Sua configuração e permissões específicas determinam quais tipos de objetos e

ações estarão disponíveis em uma página.v Para acessar a opção Requisitos no menu Conformidade e a guia Meus

Requisitos em sua página inicial, deve-se ter as permissões necessáriasconfiguradas em sua conta.

Geralmente você cria requisitos, como objetos independentes, a partir da páginaVisualização da Pasta de Requisito que podem ser associados posteriormente aoutros objetos. Como alternativa, também é possível criar um objeto Requisito apartir da página de detalhes de um objeto pai (como objetivos de controle,controles, mandatos ou submandatos).

Na página de detalhes de um objeto Requisito, é possível criar, associar oudesassociar objetos-filhos (como problemas, assinaturas, arquivos ou links), associarobjetos pai, visualizar o histórico de mudanças e editar os campos de propriedadede um objeto Requisito.

É possível acessar o item de menu Requisitos a partir do menu Conformidade nabarra de menus.







Visualização da Pasta de RequisitosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Requisitos.





Visualização de Detalhes de RequisitosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Requisitos.





Planos de Controle

Planos de controlePlano de Controle é um tipo de objeto autocontido, significando que as pastas sãocriadas para cada Plano de Controle. Ele agrupa diversas Linhas de Base pararepresentar elementos no ambiente operacional que podem ser avaliados quanto aorisco. Ele atua como um contêiner de uma coleta de objetos de Linha de Base quejuntos formam uma função ou um composto de um serviço de TI. Por exemplo,um objeto Plano de Controle pode representar os servidores, sistemas operacionais,aplicativos, bancos de dados, equipe de suporte e recursos que fornecem e-mailcorporativo.

Na página de detalhes de um objeto Plano de Controle, é possível associar objetospais, anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar oscampos de propriedade do objeto Plano de Controle.







Visão Geral de Planos de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visão Geral de Planos de Controle




Visualização da Pasta de Planos de ControleEste tópico fornece informações sobre a página Visualização da Pasta de Planos deControle.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma Página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?


v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?



Visualização de Detalhes de Planos de ControleEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Planos deControle.






Linhas de base

Linhas de baseUm tipo de objeto Linha de Base representa um modelo de requisitos de biblioteca.Ele é autocontido, significando que as pastas são criadas para cada Linha de Base.As linhas de base na Biblioteca representam elementos do ambiente operacional deTI. Elas são vinculadas aos Requisitos para esse tipo de elemento. O objeto deLinha de Base é copiado da biblioteca para a hierarquia de negócios, umaassociação é feita para um Requisito na biblioteca, e os tipos de objeto Risco,Controle e Teste são criados como objetos-filhos. Os objetos Risco, Controle e Testesão preenchidos com dados do Requisito.

Por exemplo, um objeto Linha de Base pode representar uma coleção de objetosRequisito para um centro de dados com Informações Pessoalmente Identificáveis(PII) e uma classificação de Dados Confidenciais. Para cada objeto de Requisito,configure uma melhor prática para definir o que controlar (objeto de Risco) e comocontrolá-lo (objeto de Controle). Também é possível estabelecer uma prática paraverificar a eficácia do Controle (objeto de Teste).

Geralmente os objetos de Linha de Base são criados na biblioteca como um pontode início. O conteúdo do objeto de linha de base será modificado posteriormentepara que fique em conformidade com um ambiente operacional específico, e asavaliações serão executadas com relação ao ambiente operacional real para esteconteúdo.

Um objeto Linha de Base é incluído por meio do link Incluir uma Linha de Baseem uma página de detalhes de Plano de Controle. O objeto de Linha de Base écopiado da biblioteca para a hierarquia de negócios, uma associação é feita paraum Requisito na biblioteca, e os tipos de objeto Risco, Controle e Teste são criadoscomo objetos-filhos do objeto Linha de Base. Os objetos Risco, Controle e Teste sãopreenchidos com os dados apropriados do Requisito.

Na página de detalhes de um objeto Linha de Base, é possível associar objetos pais,anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar os campos depropriedade do objeto Linha de Base.








Visualização da Pasta de Linhas de BaseEste tópico fornece informações sobre a página Visualização da Pasta de Linhas deBase.




Visualização de Detalhes de Linha de BaseEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Linhas deBase.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v Arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v “Copiando Objetos” na página 22v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?


v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Recursos e Links de Recursos

RecursosO tipo de objeto Recurso é utilizado para representar categorias de equipe,aplicativos, infraestrutura, processos, recursos e funções.

Nota: Sua configuração e permissões específicas determinam quais tipos de objetose ações estarão disponíveis em uma página.

Embora os objetos de recursos possam representar um ativo de TI individual (porexemplo, um servidor de aplicativos específico), eles geralmente representam umgrupo de ativos, como um conjunto de servidores de aplicativos utilizados paraum aplicativo específico.

Normalmente os objetos de Recursos são criados pelo proprietário ou responsávelpela entidade de negócios de TI e, em seguida, associados ao objeto que elessuportam, como Entidades de Negócios, Processos e Linhas de Base.

É possível acessar o item de menu Recursos a partir do menu Ativos na barra demenus.







Resource linkObjetos de Recurso do mesmo tipo geralmente precisam estar relacionados entre si.É possível utilizar um tipo de objeto Resource Link para vincular dois objetos deRecurso.

É possível clicar em Criar Resource Links em uma página de detalhes do objetode recurso para criar links para outro Recurso. Várias opções de filtragempermitem selecionar o recurso que deseja vincular ao Recurso na página dedetalhes. O Resource Link que é criado é um objeto-filho dos dois Recursosvinculados e é preenchido com os atributos dos objetos pais.

Observe que se os nomes ou atributos de um dos objetos de Recurso pai foremalterados após o Resource Link ser criado, o nome do Resource Links e seusatributos não serão mais mapeados corretamente para seus Recursos pais.

Usuários com permissões de administração podem acessar o item de menuResource Links a partir da seleção de Administração > Menu de Objeto na barrade menus.

Visualização de Recursos e da Pasta de Resources LinksEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Recursos e da Pasta deResources Links.






Visualização de Recursos e de Detalhes de Resource LinksEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Recursos e de Detalhes deResource Links.





Incidentes

IncidentesUm incidente é uma ocorrência que tem um efeito potencialmente adverso em suaempresa. Crie um objeto de Incidente para registrar informações, como a pessoaresponsável pela investigação do incidente e outros dados relacionados. O objetode Incidente é usado com ciclos de vida para facilitar a análise de incidentes. Ascategorias que se aplicam aos incidentes incluem Conformidade Regulamentar,Conformidade Legal, Segurança de Informações e TI. Os incidentes sãoarmazenados na Entidade de Negócios ou no Recurso de TI no qual o eventoocorreu e associados de forma secundária a um Mandato ou Política impactada.







Visualização da Pasta de IncidentesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Incidentes.





Visualização de Detalhes de IncidentesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Incidentes.

Como posso...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Atualizar as informações exibidas nesta página?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Visualizar informações sobre os ciclos de vida?


diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?v O que são ciclos de vida?

Principais Indicadores de Risco (KRI) e Valores

KRIs e valores de KRIKRIs (Principais Indicadores de Risco) são componentes do processo demonitoramento de riscos que são utilizados para fornecer indicadores antecipadosou atrasados de condições de risco em potencial. Cada instância de um KRI dentroda organização podem ter exclusivo de destino e limites. Os valores de KRI sãoutilizados para registrar o valor real de um indicador em um momento específico.

É possível criar e associar um KRI a partir da página de detalhes de um tipo deobjeto pai (por exemplo, Risco, Controle, Entidade de Negócios). Na página dedetalhes de um objeto de KRI, é possível associar uma ou mais entidades denegócios pai, riscos ou controles e criar, copiar e/ou associar um ou mais valores eproblemas de KRI.

Nota: É possível associar KRIs aos controles. Alguns KRIs podem funcionar comoindicadores de controle ao sinalizar que um controle não está funcionandocorretamente. Por exemplo, você configura vários controles de perímetro desegurança com um KRI associado. Se sua empresa sofrer um número significativode violações de segurança, o KRI associado poderá indicar que seus controles deperímetro de segurança não são eficazes.

Os valores de KRI são utilizados para registrar o valor real de um indicador emum momento específico.

É possível acessar o KRI e os itens de menu Valores de KRI a partir do menuIndicadores na barra de menus.


Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28


v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtrov Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Key Risk Indicators (KRI) e Visualização da Pasta de ValoresEste tópico fornece informações sobre os Key Risk Indicators (KRI) e a Visualizaçãoda Pasta de Valores




Key Risk Indicators (KRI) e Visualização de Detalhes de ValoresEste tópico fornece informações sobre os Key Risk Indicators (KRI) e a Visualizaçãode Detalhes de Valores






Principais Indicadores de Desempenho (KPI) e Valores

KPIs e valores de KPIKPIs (Principais Indicadores de Desempenho) são componentes do processo demonitoramento de riscos que são utilizados para fornecer indicadores antecipadosou atrasados de condições de risco em potencial. Cada instância de um KPI dentroda organização podem ter exclusivo de destino e limites. O tipo de objeto de valorde KPI registra o valor de um objeto de KPI em um ponto específico. Crie umobjeto de KPI e, em seguida, crie periodicamente (diariamente, semanalmente,mensalmente) um objeto de Valor de KPI para que seja possível detectartendências.

Um objeto de KPI pode ser associado a um ou mais tipos de objeto pai (como,Entidade de Negócios, Controle, Planos de Controle, Processo e Subprocesso).Geralmente você cria e associa um KPI a partir da página de detalhes de um tipode objeto pai.







Key Performance Indicators (KPI) e Visualização da Pasta deValoresEste tópico fornece informações sobre os Key Performance Indicators (KPI) e aVisualização da Pasta de Valores





Key Performance Indicators (KPI) e Visualização de Detalhes deValoresEste tópico fornece informações sobre os Key Performance Indicators (KPI) e aVisualização de Detalhes de Valores





Renúncias

RenúnciasRenúncias fornecem a capacidade de documentar, processar e gerenciar o ciclo devida de exceções para Políticas Corporativas, Políticas InfoSec, Políticas de TI ouRequisitos de Conformidade Regulamentar. As Renúncias podem ser associadas aEntidades de Negócios, Políticas, Procedimentos, Requisitos, Riscos, Controles,Linhas de Base e Recursos.

Alguns exemplos de exceções de negócios para os quais renúncias podem sersolicitadas incluem o seguinte:v Desvio da Política (como políticas corporativas, de segurança de informações e

de TI)v Risco de Aceitaçãov Autoridade para Operar (ATO)


v ATO Provisória – permite que um processo avance antes de receber certificação(parte da diretriz NIST 800-37)

Na página de detalhes de um objeto Renúncia, é possível associar objetos pais,anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar os campos depropriedade do objeto Renúncia.






Visualização da Pasta de RenúnciasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Renúncias.





Visualização de Detalhes de RenúnciasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Renúncias.





Políticas

PolíticasPolíticas representam diretrizes internas adotadas geralmente pelo Conselho deAdministração ou corpo de governança sênior dentro de uma organização. O textode uma Política pode ser armazenado em campos padronizados no objeto ou comoum anexo para o objeto. As Políticas geralmente possuem um ciclo de vida distintode Rascunho para Publicados para Expirados, bem como do processo de revisão ede aprovação. As políticas de rascunho normalmente residem na Hierarquia deNegócios Organizacionais, ao passo que as Políticas Publicadas e Expiradas


normalmente residem em entidades de Biblioteca de referência. Geralmente aspolíticas também são mapeadas para Mandatos aplicáveis na Biblioteca aos quaiselas estão relacionadas.






Visão Geral da PolíticaEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral da Política.




Visualização da Pasta de PolíticasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Políticas.





Visualização de Detalhes de PolíticasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Políticas.






Procedimentos

ProcedimentosProcedimentos representam 'quais', 'onde', 'quando' e 'como' as políticas sãoimplementadas em uma organização. O texto de Procedimentos é geralmentearmazenado nos campos no objeto. Geralmente os Procedimentos sãorepresentados como filhos de uma Política e residem na mesma estrutura deentidade que sua Política pai.






Visualização da Pasta de ProcedimentosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Procedimentos.





Visualização de Detalhes de ProcedimentosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes deProcedimentos.






Capítulo 15. Utilizando objetos do Operational RiskManagement


OpenPages Operational Risk ManagementIBM OpenPages Operational Risk Management combina o gerenciamento dedocumento e de processo com um sistema de suporte de monitoramento e decisãoque permite que as organizações analisem, gerenciem e minimizem o risco de umamaneira fácil e eficiente.

O OpenPages Operational Risk Management ajuda a automatizar o processo demedição e monitoramento de risco operacional. Ele combina todos os dados derisco, incluindo autoavaliações de risco e de controle, eventos de perda, análise decenário, perdas externas e principais indicadores de risco (KRI) em uma únicasolução integrada.

O OpenPages Operational Risk Management inclui os recursos-chave a seguir:v Eventos de perda, que incluem as atividades a seguir:

– Rastreamento, avaliação e gerenciamento de ambos os eventos, internos eexternos, que podem resultar em perda operacional.

– Gerenciando de diversos eventos e recuperações de impacto que estãoassociados a perdas operacionais.

v Autoavaliações de risco e controle (RCSA), o que incluem as atividades a seguir:– Identificação, medição e mitigação dos riscos.– Teste e documentação de controles internos.

v Principais indicadores de risco (KRIs) e Principais indicadores de desempenho(KPIs), que podem rastrear as métricas de desempenho para potencialmentemostrar a presença ou estado de uma condição ou tendência de risco.

v Análise de cenário, que é uma técnica de avaliação utilizada para identificar emedir tipos específicos de riscos, em particular, eventos de baixa frequência e dealta severidade.

v Eventos de perda Externos fornecem a capacidade de importar dados de perdade bancos de dados IBM Algo FIRST, ORX e ORIC em OpenPages OperationalRisk Management para análise de cenário, referência e geração de relatórios.Você também pode exportar dados de perda de ferramentas ou aplicativosanalíticos alocação de capital.

v Gerenciamento de Problemas e Remediação (IMR), que inclui as seguintesatividades:– Criação e designação de problema– Criação e designação de ação– Desempenho de correção– Encerramento do problema– Relatório

v Relatório, monitoramento e análise.

179

Trabalhando com objetos do Operational Risk Management



















Capítulo 15. Utilizando objetos do Operational Risk Management 181




Eventos de Perda

Eventos de PerdaEventos de Perda são utilizados para rastrear perdas operacionais que ocorrem emqualquer parte de uma organização. Eventos de perda são geralmentearmazenados sob a Entidade de negócios onde a perda ocorreu. O Evento de perdaobjetos são utilizados para controlar, avaliar e gerenciar os dados relacionados àperda interno. É possível incluir diversos impactos e recuperações para cadaEvento de Perda utilizando os objetos de Impacto de Perda e de Recuperação dePerda.







Visão Geral de Eventos de PerdaEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral de Eventos de Perda.




Visualização da Pasta de Eventos de PerdaEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Eventos de Perda.




Visualização de Detalhes de Eventos de PerdaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Eventos dePerda.







Impactos de Perda

Impactos de PerdaUm impacto de perda é uma consequência financeira e não financeira resultante deum evento de perda. Os Impactos de Perda rastreiam diferentes tipos de impactosacionados por um Evento de Perda, como responsabilidade legal, perdas e danosde ativos ou interrupção de negócios. Pode haver vários Impactos de Perdaassociados a cada Evento de Perda.








Visualização da Pasta de Impacto de PerdaEste tópico fornece informações sobre a página Visualização da Pasta do Impactode Perda.




Visualização de Detalhes de Impacto de PerdaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Impacto dePerda.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?






Recuperação de Perda

Recuperações de PerdaOs objetos de Recuperação de Perda são utilizados para rastrear os processosassociados à recuperação de danos resultantes de Eventos de Perda.







Visualização da Pasta de Recuperações de PerdaEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Recuperação dePerda.




Visualização de Detalhes de Recuperações de PerdaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Recuperaçãode Perda.







Análises de Cenário

Análise de cenárioAnálise de Cenário é uma técnica de avaliação utilizada para identificar e medirtipos específicos de riscos, em particular, eventos de baixa frequência e de altoimpacto, como terremotos, recessões ou falhas na rede elétrica.






Visualização da Pasta de Análises de CenárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Análises deCenário.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma Página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?


v Limitar a procura para um objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?



Visualização de Detalhes Análises de CenárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Análises deCenário.





Resultados de Cenário

Resultados de CenárioObjetos de Resultado de cenário são filhos de objetos de Análise de cenário e sãoutilizados para capturar os resultados dos workshops de Análise de cenário parafins de comparação e tendência.







Visualização da Pasta de Resultados de CenárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Resultados deCenário.





Visualização de Detalhes de Resultados de CenárioEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Resultados deCenário.





Perdas FIRST

Perdas FIRSTObjetos FIRST Loss podem ser importados do banco de dados de perda externaFIRST para uso com análise de cenário, comparativo e geração de relatórios, e paraexportar dados de perda em ferramentas analíticas ou aplicativos de alocação decapital. Objetos FIRST Loss são normalmente organizados por categorias de perda,como linhas de produto ou tipos de eventos. Por exemplo, utilize uma Entidade deNegócios para criar uma hierarquia de dados de perda FIRST. Nomeie o objeto raiz'FIRST-data' e crie pastas de categoria na raiz. Vincule as perdas externas a ela.

Geralmente você cria um objeto FIRST Loss a partir de uma Entidade de Negóciospai que reside em uma estrutura de biblioteca. O objeto FIRST Loss é um filho daEntidade de Negócios de biblioteca e pode ser associado, em seguida, à Análise deCenário e a outros tipos de objeto de Entidade de Negócios.


Na página de detalhes de um objeto FIRST Loss, é possível associar objetos pais,anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar os campos depropriedade do objeto FIRST Loss.






Visualização da Pasta de FIRST LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de FIRST Losses.



diferentes?



Visualização de Detalhes de FIRST LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de FIRST Losses.





Perdas ORIC

Perdas ORICObjetos ORIC Loss podem ser importados do banco de dados de perda externaORIC para uso com análise de cenário, comparativo e geração de relatórios, e paraexportar dados de perda em ferramentas analíticas ou aplicativos de alocação decapital.

Os objetos ORIC Loss são organizados normalmente por categorias de perda (comolinhas de produto ou tipos de eventos) em uma estrutura de biblioteca não denegócios. Por exemplo, é possível utilizar um tipo de objeto Entidade de Negóciospara criar uma hierarquia para dados de perda de ORIC, nomear os dados ORICdo objeto raiz e criar pastas de categoria nas perdas externas de raiz e de link paraele.


Geralmente você cria um objeto ORIC Loss a partir de uma Entidade de Negóciospai que reside em uma estrutura de biblioteca. O objeto ORIC Loss é um filho daEntidade de Negócios de biblioteca e pode ser associado, em seguida, à Análise deCenário e a outros tipos de objeto de Entidade de Negócios.

Na página de detalhes de um objeto ORIC Loss, é possível associar objetos pais,anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar os campos depropriedade do objeto ORIC Loss.

É possível acessar o item de menu Perdas ORIC a partir do menu Eventos nabarra de menus.






Visualização da Pasta de ORIC LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de ORIC Losses.

Como posso...v Incluir uma pasta?v Navegar para uma Página Detalhes?v Mover um objeto para outra pasta?v Renomear um objeto?v Excluir um objeto?v Limitar a procura para um objeto?





Visualização de Detalhes de ORIC LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de ORIC Losses.





Perdas ORX

Perdas ORXObjetos ORX Loss podem ser importados do banco de dados de perda externaORX para uso com análise de cenário, comparativo e geração de relatórios, e paraexportar dados de perda em ferramentas analíticas ou aplicativos de alocação decapital. É possível importar dados de perda ORX externa no OpenPagesOperational Risk Management


Os objetos ORX Loss são organizados normalmente por categorias de perda (comolinhas de produto ou tipos de eventos) em uma estrutura de biblioteca não denegócios. Por exemplo, é possível utilizar um tipo de objeto Entidade de Negóciospara criar uma hierarquia para dados de perda de ORX, nomear os dados ORX doobjeto raiz e criar pastas de categoria nas perdas externas de raiz e de link paraele.

Geralmente você cria um objeto ORX Loss a partir de uma Entidade de Negóciospai que reside em uma estrutura de biblioteca. O objeto ORX Loss é um filho daEntidade de Negócios de biblioteca e pode ser associado, em seguida, à Análise deCenário e a outros tipos de objeto de Entidade de Negócios.

Na página de detalhes de um objeto ORX Loss, é possível associar objetos pais efilhos, anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar oscampos de propriedade do objeto ORX Loss.

É possível acessar o item de menu Perdas ORX a partir do menu Eventos na barrade menus.






Visualização da Pasta de ORX LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de ORX Losses.





Visualização de Detalhes de ORX LossesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de ORX Losses.






Centros de Custo

Centros de CustoObjetos do Centro de Custo são utilizados para agrupar eventos de perda em umaentidade de negócios. Em muitos casos, as empresas querem controlar onde oseventos de perda ocorrem em uma granularidade fina, como em um nível decentro de custo, mas não desejam representar todas as camadas organizacionaiscomo entidades de negócios.

Normalmente você cria um objeto do Centro de Custo a partir da página dedetalhes de uma Entidade de Negócios pai. Em seguida, é possível associar objetosde Evento de Perda filhos a um objeto do Centro de Custo pai.

Na página de detalhes de um objeto do Centro de Custo, é possível criar, associarou desassociar objetos, anexar arquivos ou links, visualizar o histórico demudanças e editar os campos de propriedade do objeto do Centro de Custo.

É possível acessar o item de menu Centros de Custos a partir do menuOrganizações na barra de menus.






Visualização da Pasta de Centros de CustoEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Centros de Custo.





Visualização de Detalhes de Centros de CustoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Centros deCusto.






Capítulo 16. Utilizando objetos do OpenPages Policy andCompliance Management


OpenPages Policy and Compliance ManagementIBM OpenPages Policy and Compliance Management é uma solução de softwarede gerenciamento de conformidade corporativo que reduz o custo, a complexidadee a natureza complicada de conformidade com vários mandatos regulamentares epolíticas corporativas.

IBM OpenPages Policy and Compliance Management permite que as empresasgerenciem e monitorem atividades de conformidade por meio de um conjuntocompleto de funcionalidade integrada, incluindo:v Bibliotecas Regulamentares e Gerenciamento de Mudançasv Avaliações de Risco e Controlev Gerenciamento de Política, incluindo Criação de Política, Revisão e Aprovação e

Reconhecimento de Políticav Teste de Controle e Correção de Problemav Gerenciamento de Interação com o Reguladorv Rastreamento de Incidentev Principais indicadores de desempenhov Relatório, monitoramento e análise

No IBM OpenPages Policy and Compliance Management, o IBM OpenPages GRCPlatform suporta três abordagens:

Centrado em dadosAtributos de política são armazenados como metadados no objeto dePolítica. O conteúdo de Política e de Procedimento é criado, armazenado,editado e revisado nos Visualizadores de Política. As mudanças no rastreioda linha vermelha dentro das interações de rascunho não são suportadas.

DocucentricAtributos de política são armazenados como metadados no objeto dePolítica. O conteúdo de Política e de Procedimento é criado fora doOpenPages GRC Platform, e o documento inteiro é anexado à Política deObjeto. O conteúdo de Política e de Procedimento nunca é importado, nemarmazenado no OpenPages GRC Platform.

HíbridoAtributos de política são armazenados como metadados no objeto dePolítica. O conteúdo de política e de Procedimento é criado e editado emdocumentos do Microsoft Word e, em seguida, importado e armazenadono OpenPages GRC Platform. A funcionalidade Controlar Alteraçõesdisponível no Microsoft Word é utilizada para rastrear mudanças na linhavermelha dentro das interações de rascunho.

Para obter mais informações, consulte o documento Detalhes do OpenPages GRCPlatform PCM Solution.

203

Termos do IBM OpenPages Policy and ComplianceManagement que você deve conhecer

Este tópico fornece os termos que você deve conhecer para utilizar o OpenPagesPolicy and Compliance Management.

SubmandatoUm objeto usado para estabelecer o processo de gerenciamento deconformidade para uma subseção de uma regulamentação ou política.Geralmente um filho de um objeto Mandato.

LibraryUma entidade de negócios que contém o texto das regulamentações quesão relevantes para sua empresa. Dentro da entidade de negócios, cadaregulamentação é representada por um mandato.

Obrigatório(1) Uma obrigação que uma empresa deve obedecer. Um mandato pode seruma regulamentação governamental (local, federal ou internacional), umanorma de melhor prática estabelecida por uma organização de normas ouuma política de empresa interna. (2) um objeto utilizado para estabelecer oprocesso de gerenciamento de conformidade de sua empresa de acordocom uma regulamentação ou política específica, como o HIPAA ou GLBA.

Trabalhando com objetos do Policy and Compliance Management

Aplicabilidades de regulamentação

Aplicabilidades de regulamentaçãoO objeto Aplicabilidade de Regulamentação reside na hierarquia de negóciosorganizacional. Ele avalia e controla o impacto regulamentar de um Mandato nabiblioteca em uma Entidade de Negócios.







Visualização da Pasta de Aplicabilidades da RegulamentaçãoEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Aplicabilidadesda Regulamentação.




Visualização de Detalhes de Aplicabilidades da RegulamentaçãoEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes deAplicabilidades da Regulamentação.


Capítulo 16. Utilizando objetos do OpenPages Policy and Compliance Management 205




Mandados

Mandados

Mandatos representam itens externos com os quais as organizações precisamobedecer, como leis, regulamentos e normas. Quando pronta para utilização, aconfiguração suporta diretamente conteúdo fornecido pela Deloitte e UCF e podeser adaptada para suportar conteúdo de outros fornecedores. Os mandatos sãorepresentados em uma estrutura de Entidade de Negócios de Biblioteca e não sãoreplicados em todo o sistema. Por exemplo, uma empresa de seguros possui umobjeto Mandato para HIPAA e outro objeto de Mandato para GLBA. É possívelassociar o mesmo mandato a grupos diferentes dentro da sua organização.Mandatos de privacidade, por exemplo, podem se aplicar a departamentos defolha de pagamento, serviços de seguros, jurídico e TI. O mandato também suportaconteúdo para conformidade regulamentar. Regulamentações podem ser extraídasdo IBM Regulatory Compliance Analytics e preenchidas como Mandatos para IBMOpenPages Regulatory Compliance Management.







Visualização da Pasta de MandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Mandatos.




Visualização de Detalhes de MandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Mandatos.






Submandatos

SubmandatoSubmandatos representam subitens externos ou internos que a organização precisaobedecer.

Quando pronta para utilização, a configuração suporta diretamente conteúdofornecido pela Deloitte e UCF e pode ser adaptada para suportar conteúdo deoutros fornecedores. Geralmente os Submandatos são representados em umaestrutura de Entidade de Negócios de Biblioteca e não são replicados em todo osistema. O Submandato é recursivo, e o conteúdo da Deloitte e UCF utilizaexatamente um nível de Submandato.





diferentes?



Visualização da Pasta de SubmandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Submandatos.




Visualização de Detalhes de SubmandatosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de submandatos.






Requisitos

RequisitosOs tipos de objeto de Requisito representam as “coisas que você precisa fazer”normalizadas para estar em conformidade com todos os seus objetos deSubmandato associados.

Os objetos de requisitos possuem dois propósitos principais: traduzir jargõesjurídicos normalmente difíceis e verborrágicos de Mandatos/Submandatos eminglês simples e utilizar o compartilhamento entre os diversos submandatos. Porexemplo, pode haver muitos Submandatos em diversos Mandatos que requerem ouso de senhas fortes. Um objeto de Requisito único pode documentar os detalhesdas senhas fortes. Ao obedecer a esse Requisito único, a TI pode satisfazer muitosMandatos e/ou Submandatos. A configuração padrão suporta diretamente oconteúdo fornecido pela Deloitte e UCF e pode ser adaptada para suportarconteúdo de outros fornecedores. Normalmente os objetos Requisito sãorepresentados em uma estrutura de Entidade de Negócios da biblioteca, e não sãoreplicados em todo o sistema.





diferentes?



Visualização da Pasta de RequisitosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Requisitos.




Visualização de Detalhes de RequisitosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Requisitos.












Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?






Incidentes

IncidentesUm incidente é uma ocorrência que tem um efeito potencialmente adverso em suaempresa. Crie um objeto de Incidente para registrar informações, como a pessoaresponsável pela investigação do incidente e outros dados relacionados. O objetode Incidente é usado com ciclos de vida para facilitar a análise de incidentes. Ascategorias que se aplicam aos incidentes incluem Conformidade Regulamentar,Conformidade Legal, Segurança de Informações e TI. Os incidentes sãoarmazenados na Entidade de Negócios ou no Recurso de TI no qual o eventoocorreu e associados de forma secundária a um Mandato ou Política impactada.








Visualização da Pasta de IncidentesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Incidentes.




Visualização de Detalhes de IncidentesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Incidentes.

Como posso...v “Incluindo uma instância de objeto com o assistente Incluir Novo” na página 14v “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Atualizar as informações exibidas nesta página?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Visualizar informações sobre os ciclos de vida?


diferentes?v O que são filtros de procura?v O que são alertas e como posso alterar minhas opções de notificação?v O que são ciclos de vida?

Renúncias

RenúnciasRenúncias fornecem a capacidade de documentar, processar e gerenciar o ciclo devida de exceções para Políticas Corporativas, Políticas InfoSec, Políticas de TI ou


Requisitos de Conformidade Regulamentar. As Renúncias podem ser associadas aEntidades de Negócios, Políticas, Procedimentos, Requisitos, Riscos, Controles,Linhas de Base e Recursos.

Alguns exemplos de exceções de negócios para os quais renúncias podem sersolicitadas incluem o seguinte:v Desvio da Política (como políticas corporativas, de segurança de informações e

de TI)v Risco de Aceitaçãov Autoridade para Operar (ATO)v ATO Provisória – permite que um processo avance antes de receber certificação

(parte da diretriz NIST 800-37)

Na página de detalhes de um objeto Renúncia, é possível associar objetos pais,anexar arquivos ou links, visualizar o histórico de mudança e editar os campos depropriedade do objeto Renúncia.






Visualização da Pasta de RenúnciasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Renúncias.





Visualização de Detalhes de RenúnciasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Renúncias.







Políticas

PolíticasPolíticas representam diretrizes internas adotadas geralmente pelo Conselho deAdministração ou corpo de governança sênior dentro de uma organização. O textode uma Política pode ser armazenado em campos padronizados no objeto ou comoum anexo para o objeto. As Políticas geralmente possuem um ciclo de vida distintode Rascunho para Publicados para Expirados, bem como do processo de revisão ede aprovação. As políticas de rascunho normalmente residem na Hierarquia deNegócios Organizacionais, ao passo que as Políticas Publicadas e Expiradasnormalmente residem em entidades de Biblioteca de referência. Geralmente aspolíticas também são mapeadas para Mandatos aplicáveis na Biblioteca aos quaiselas estão relacionadas.

Visão Geral da PolíticaEste tópico fornece informações sobre a página Visão Geral da Política.











Visualização da Pasta de PolíticasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Políticas.




Visualização de Detalhes de PolíticasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Políticas.






Comentários da revisão de política

Comentário da revisão de PolíticaComentários de Revisão de Política suportam e facilitam o processo de revisão eaprovação de Políticas e Procedimentos por parte de Especialistas no Assunto eEquipe de Conformidade.






Visualização da Pasta de Comentários de Revisão de PolíticaEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Comentários deRevisão de Política.





Visualização de Detalhes de Comentários de Revisão de PolíticaEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Comentáriosde Revisão de Política






Procedimentos

ProcedimentosProcedimentos representam 'quais', 'onde', 'quando' e 'como' as políticas sãoimplementadas em uma organização. O texto de Procedimentos é geralmentearmazenado nos campos no objeto. Geralmente os Procedimentos sãorepresentados como filhos de uma Política e residem na mesma estrutura deentidade que sua Política pai.






Visualização da Pasta de ProcedimentosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Procedimentos.





Visualização de Detalhes de ProcedimentosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes deProcedimentos.





campanhas

campanhasO objeto de Campanha faz parte do recurso de Reconhecimento de Política e éutilizado para gerenciar os aspectos de gerenciamento do projeto de umacampanha de reconhecimento. Ele também é utilizado para definir os requisitos eos critérios que identificam quais funcionários precisam ler e atestar cada Política.As campanhas são geralmente criadas na Hierarquia de Políticas Publicadas.







Visualização da Pasta de CampanhasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Campanhas.




Visualização de Detalhes de CampanhasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Campanhas.






Funcionários

FuncionáriosO objeto Funcionário faz parte do Recurso de Reconhecimento de Política. Ele éutilizado para capturar informações sobre funcionários individuais como o nome,título, e-mail, região, departamento, status, etc. Em seguida, informações do perfilde funcionário são correspondidas com relação a Requisitos de Atestado definidosem uma Campanha para determinar quais Funcionários precisam atestar a cadaPolítica. Os dados do funcionário geralmente são derivados de uma exportação dosistema de RH, carregados por meio do FastMap On-line e residem na Entidade deNegócios Funcionário de referência. É uma melhor prática que o campo Nome doFuncionário corresponda ao nome de usuário desse usuário.


Como procurar ou filtrar dados?v “Visualizando filtros na barra Analytics” na página 26v “Configurando um filtro padrão” na página 28v “Executando filtros salvos” na página 29v Criar um filtro


v Limpar um filtrov “Editando filtros salvos” na página 29v “Copiando filtros” na página 30v “Exportar dados de resultados do filtro” na página 31




Visualização da Pasta de FuncionáriosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Funcionários.




Visualização de Detalhes de FuncionáriosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Funcionários.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?


v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Atestados

AtestadosO objeto de Atestado, parte do recurso de Reconhecimento de Política, é utilizadopara capturar uma afirmação do funcionário de que ele leu e entendeu umapolítica. O pai principal de um Atestado é o registro do Funcionário e o paisecundário é a Campanha associada.








Visualização da Pasta de AtestadosEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Atestados.




Visualização de Detalhes de AtestadosEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Atestados.






Reguladores

ReguladoresO objeto Regulador faz parte do recurso de Gerenciamento de Interação comRegulador e permite que as organizações criem um inventário único de todos osReguladores com os quais eles interagem. Reguladores são normalmente criadosem uma Entidade de Negócios de Biblioteca de referência. O objeto é um filho daEntidade de Negócios que pode ser associado a Mandatos e Interações comRegulador.







Visualização da Pasta de ReguladoresEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Reguladores.




Visualização de Detalhes de ReguladoresEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Reguladores.




diferentes?



Interações com o Regulador, categorias de RI, solicitações deRI

Interações com o reguladorO objeto Interação com Regulador faz parte do recurso de Gerenciamento deInteração com Regulador que fornece a capacidade de gerenciar interações,comunicação, trabalhos internos, revisão e aprovações associados a reguladoresexternos, como consultas, envios, arquivamentos, exames e auditorias. Parainterações complexas, como exames e auditorias, os clientes podem usar umaestrutura de objeto de três camadas (Interação com Regulador, Categoria de RI eSolicitação de RI) para gerenciar e rastrear a interação geral, cada seção dainteração e solicitações individuais. Para solicitações e consultas mais simples, osclientes podem utilizar o objeto Interação com Regulador para eles mesmosgerenciarem os detalhes de solicitação e de resposta.

Categorias de RIO objeto Categoria de RI faz parte do recurso de Gerenciamento de Interação comRegulador e é utilizado como a camada média do modelo de objeto de trêscamadas (Interação com Regulador, Categoria de RI e Solicitação de RI). O objeto éutilizado para organizar e rastrear o progresso das seções ou categorias individuaisde uma interação complexa, como um exame ou auditoria.

Solicitações de RIO objeto Solicitação de RI faz parte do recurso Gerenciamento de interação comregulador e é usado como a última camada do modelo de objeto com três camadas(Interação com regulador, Categoria de RI e Solicitação de RI). O objeto é utilizadopara organizar e rastrear solicitações individuais, revisões e aprovações depré-trabalho e tarefas no local como parte de uma interação complexa, como umexame ou auditoria.








Visualização da Pasta de Interações de Reguladores, deCategorias de Interação de Regulador e de Solicitações deInteração de ReguladorEste tópico fornece informações sobre Interações reguladoras, Categorias de RI eVisualização da pasta de solicitações de RI.




Visualização de Detalhes de Interações de Reguladores, deCategorias de RI e de Solicitações de RIEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Interações deReguladores, de Categorias de RI e de Solicitações de RI.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?


v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?




Mudanças regulamentares e tarefas regulamentares

Mudanças regulamentaresO objeto Mudança Regulamentar faz parte do recurso de Gerenciamento deMudança Regulamentar. Ele suporta a capacidade de controlar alteraçõesregulamentares (mudança ou orientação para uma regulamentação existente ou umnovo requisito regulamentar), avaliar o impacto de uma mudança na organização,comunicar a mudança internamente para as pessoas apropriadas e conduzirprocessos internos em resposta a essa mudança. As Mudanças Regulamentaresgeralmente residem na Entidade de Negócios de Biblioteca e estão associadasdiretamente ao Mandato que foi alterado. Ele então possui diversas TarefasRegulamentares associadas, uma para cada Entidade de Negócios impactada pelorespectivo Mandato.

Tarefas regulamentaresO objeto Tarefa Regulamentar faz parte do recurso de Gerenciamento de MudançaRegulamentar. Ele facilita o processo de gerenciamento de mudanças associados auma Mudança Regulamentar. Uma Tarefa Regulamentar é criada na Hierarquia deNegócios Organizacionais e designada a um indivíduo em cada uma das Entidadesde Negócios impactadas pelo Mandato que foi alterado. O objeto é, então, utilizadopara rastrear e monitorar se uma ação é necessária como resultado da mudança(como revisão de política, avaliação de controle, treinamento) e do progresso daação.







Visualização da Pasta de Mudanças e de TarefasRegulamentaresEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de MudançasRegulamentares.




Visualização de Detalhes de Mudanças e TarefasRegulamentaresEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Mudanças eTarefas Regulamentares.

Como Incluir?v Novo objeto-filho em um objeto?v arquivo, formulário ou link em um objeto?v Assinatura e comentário em um objeto?v Como os objetos estão relacionados entre si na hierarquia?v Editar um objeto?v Copiar um objeto?


v Excluir um objeto associado a partir de um objeto?v Bloquear ou desbloquear um objeto?v Desbloquear todos os objetos dentro de um objeto?v Navegar para uma Página de Detalhes?v Redesignar um pai principal para um objeto?v Renomear um tipo de objeto?v Selecionar um período de relatório diferente para essa visualização?v Enviar uma tarefa para um objeto?





Capítulo 17. Utilizando objetos do OpenPages FinancialControls Management

IBM OpenPages Financial Controls ManagementO IBM OpenPages Financial Controls Management reduz os custos de tempo e derecursos associados à conformidade contínua de regulamentos de relatóriosfinanceiros.

O IBM OpenPages Financial Controls Management combina um poderosogerenciamento de documentos e de processos com capacidades completas derelatório interativo em um ambiente flexível, adaptável e fácil de usar, permitindoque CEOs, CFOs, gerentes, auditores independentes e comitês de auditoriaexecutem todas as atividades necessárias para cumprir com os regulamentos derelatório financeiro de maneira simples e eficiente.

O IBM OpenPages Financial Controls Management permite que os usuários vejamfacilmente o status de seu projeto de documentação de controles financeiros efornece um repositório seguro para o armazenamento de sua documentação decontroles internos.

Os principais recursos incluem:v O Financial Controls Management Repository, que apresenta logicamente

processos, riscos e controles em relacionamentos de muitos para muitos ecompartilhados em diversos níveis e ativa o recurso de anexo de arquivo e osplanos de ação para processos, riscos, controles e testes em todos os níveis.

v Automação flexível, que fornece notificação e conclusão de atividades degerenciamento de controles financeiros, como revisão de design, revisãooperacional e certificação.

v Relatório, monitoramento e analítica.

Trabalhando com objetos do OpenPages Financial ControlsManagement

Contas

ContasContas correspondem a um ou mais itens de linha em um relatório financeiro.Cada conta é afetada por Processos recorrentes. Esses Processos podem apresentarRiscos que devem ser documentados durante o projeto de documentação decontroles financeiros. Uma conta é identificada como significativa com base emfatores como tamanho, complexidade dos processos que operam na conta ou se aconta está associada a novas linhas de produtos na empresa. Os riscos que podemse materializar e ter um efeito material na conta são identificados pelaconsideração dos processos operacionais na conta.


239





Visualização da Pasta de ContasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Contas.




Visualização de Detalhes de ContasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Contas.






Subcontas

SubcontasUma Subconta representa um item de linha menor e mais direcionado que fazparte de uma Conta pai maior (ou de outra Subconta). Cada objeto Subconta podeser associado a objetos de Conta ou Subconta pai.



Capítulo 17. Utilizando objetos do OpenPages Financial Controls Management 241




Visualização da Pasta de SubcontasEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Subcontas.




Visualização de Detalhes de SubcontasEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Subcontas.







Asserção

AsserçõesO objeto Asserção é utilizado para vincular um controle diretamente à conta (ousubconta) que ele afeta e documentar quais asserções ele cobre para a conta ousubconta específica.

Uma prática comum é armazenar o tipo de asserção que o controle está cobrindocomo um campo de dados no objeto Asserção. Crie um objeto Asserção a partir dapágina de detalhes de um tipo de objeto Conta, Subconta ou Controle pai.

Sua configuração e permissões determinam quais tipos de objetos e ações estarãodisponíveis em uma página.



Como trabalhar com dados e objetos na grade?v Editar dadosv Classificar dados em uma colunav “Navegando para página de detalhes de um objeto” na página 21v Mover um objeto sob outro objeto


v Excluir um objetov Selecionar um período de relatório diferente para esta visualização



Visualização da Pasta de AsserçõesEste tópico fornece informações sobre a Visualização da Pasta de Asserções.




Visualização de Detalhes de AsserçõesEste tópico fornece informações sobre a Visualização de Detalhes de Asserções.



Capítulo 18. Usando objetos do OpenPages RegulatoryCompliance Management


OpenPages Regulatory Compliance ManagementO IBM OpenPages Regulatory Compliance Management suporta organizações naquebra de regulamentações em um catálogo de requisitos, avaliando seu impactonos negócios e criando tarefas que permitem ações.

Como uma solução ele fornece uma plataforma configurável e customizável,permitindo que as firmas:v Façam a manutenção de um repositório de iniciativas regulamentares as quais

devem obedecerv Quebrem iniciativas regulamentares em partes de parágrafos de componentesv Identifiquem e criem um catálogo de requisitos que preencham as iniciativas

regulamentaresv Mapeiem requisitos regulamentares para estrutura de controle internov Criem agrupamentos de requisitos em Temas de Conformidadev Conduzam avaliações de requisitos regulamentares em Planos de Conformidade

Trabalhando com objetos do Regulatory Compliance Management

OpenPages Regulatory Compliance Management ObjectsO IBM OpenPages Regulatory Compliance Management contém os objetos aseguir.

Tabela 7. Objetos do OpenPages RCM


Plano deConformidade

Planos de Conformidade permitem a criação de um plano geralpara direcionar requisitos regulamentares em uma configuraçãoestruturada, ou para estruturar um conjunto de tarefasregulamentares. Por exemplo, um Plano de Conformidade pode sercriado para rastrear tarefas regulamentares, ou para conduziravaliações de conformidade com relação a vários requisitosregulamentares. Um ou vários Temas de Conformidade podem seragrupados em um Plano de conformidade geral para a organização.

Tema deConformidade

Temas de Conformidade permitem que os usuários organizemrequisitos regulamentares em temas para propósitos de avaliação.Isto permite a avaliação de requisitos de conformidade além daabordagem de entidade de negócios típica, agrupando requisitosregulamentares em temas que impactam em toda a organização.Temas de amostra podem incluir privacidade de dados, governança,prestação de contas, etc. Isto permite que os usuários avaliem oimpacto de regulamentações não somente em entidades denegócios, mas em temas que tocam em várias áreas da organização.

247

Tabela 7. Objetos do OpenPages RCM (continuação)


Projeto Um projeto é projetado para organizar tarefas regulamentares emum projeto de conformidade geral. Por exemplo, pode havermudanças regulatórias que precisam ser direcionadas na estruturade conformidade; os usuários podem criar um projeto paraidentificar e atribuir tarefas.

IniciativaRegulamentar

O objeto de Iniciativa Regulamentar é um filho do de Entidade deNegócios e captura informações descritivas sobre regulamentaçõesque impactam uma organização. Iniciativas Regulamentaresrepresentam um agrupamento de regulamentações mais amplo. porexemplo, Anti-Lavagem de Dinheiro poderia ser uma IniciativaRegulamentar que inclui várias regulamentações diferentes delavagem de dinheiro com as quais as organizações tem que cumprir.Essas iniciativas regulamentares, junto aos requisitos regulamentaresassociados, podem ser originados da solução IBM RegulatoryCompliance Analytics e integrados ao OpenPages RCM parapropósitos de avaliação.

Avaliação deRequisito

Quando os usuários tiverem mapeado controles internos pararequisitos derivados de regulamentações, eles podem conduzir umaavaliação de quão bem eles estão operando com relação ao requisitoidentificado. Os usuários podem avaliar a eficácia da operação e aeficácia do design de controles no escopo de um tema deconformidade.

Valor de Avaliação deRequisito

Valores de Avaliação de Requisito são usados para registrar o valorreal de requisito em um determinado momento no escopo de umaAvaliação de Requisito.


Capítulo 19. Usando objetos do OpenPages Model RiskGovernance


OpenPages Model Risk GovernanceO IBM OpenPages Model Risk Governance suporta organizações na organização ecentralização de seu Inventário de modelos.

Como uma solução ele fornece uma plataforma configurável e customizável,permitindo que as firmas:v Organizem e façam a manutenção da ampla lista corporativa de modelosv Documentem e rastreiem problemas que estão associados a modelos em um

local centralv Registrem atividades de controle de gerenciamento de mudanças do modelov Planejem, rastreiem e gerenciem Revisões e validações de modelov Designem funções e responsabilidades apropriadas para propriedade de modelo

e gerenciamento de riscov Relatem sobre Inventário de modelo e Problemas de modelo

Trabalhando com objetos do Model Risk Governance

Objetos do OpenPages Model Risk SolutionO IBM OpenPages Model Risk Governance contém os objetos a seguir.

Tabela 8. Objetos do OpenPages MRG


Solicitação deAlterações

O objeto Solicitação de Mudança é um filho dos objetos Modelo eUso e permite a criação e rastreamento de atividades de governançarelacionadas a mudanças em modelos e suas implementações. Oobjeto captura dados, como Tipo de mudança, Descrição demudança e Status, além de permitir a gravação das principaisetapas de Aprovação e controle no ciclo de vida da solicitação demudança.

Comitê O objeto Comitê é um filho da Entidade de negócios e permite queuma organização represente grupos/comitês de controle. Estespodem, então, ser alinhados aos Usos e também podem ser um paido objeto Funcionário. Ele pode armazenar informações, como osTermos de referência de um comitê, a frequência de reuniões edetalhes do coordenador.

249

Tabela 8. Objetos do OpenPages MRG (continuação)


Documentação Objetos Documentação permitem que um usuário capture umgrande volume de conteúdo rich text que sempre está associado aodesenvolvimento, à implementação e à revisão de modelos. Pormeio do uso de um objeto separado para o Modelo, esses objetos deDocumentação podem ser facilmente associados a vários Modelose/ou Revisões. Eles também podem ser associados a objetos deSeção de Relatório no processo de Relatório de Modelo. Tipos dedocumentação incluem (mas não se limitam a) Suposições, Teoria eMetodologia, Conteúdo de desenvolvimento e Dados. O objetoDocumentação se alinha a uma abordagem "centralizada em dados"para a documentação do Modelo.

Métrica O objeto Métrica registra a definição de uma medição dedesempenho que a organização escolhe para rastrear. Um usuárioconfigura o Tipo de métrica, Limites amarelos e vermelhos e outrasinformações de coleção. Uma Métrica é uma filha dos objetosEntidade de negócios, Uso e Modelo.

Valor da Métrica O objeto Valor da Métrica registra os resultados da medição dedesempenho de métricas. Ele foi projetado para se comportar demaneira a permitir que a organização armazene resultados demedições em séries temporais.

Modelo O objeto Modelo fornece representação dos Modelos em umaorganização. Em um nível teórico, um modelo como um métodoquantitativo, sistema ou abordagem que aplique teorias estatísticas,econômicas, financeiras e matemáticas, técnicas e suposições paraprocessar dados de entrada em estimativas quantitativas. No objetoModelo no OpenPages, informações-chave do modelo podem serrepresentadas, incluindo: Descrição do modelo, Propriedade domodelo, Status do modelo, Datas do ciclo de vida dedesenvolvimento, Tipo e categoria do modelo e dados de Avaliaçãode risco do modelo.

Link de Modelo Onde uma organização desejar adotar uma abordagem maisgranular para a documentação do Modelo, o objeto Entrada demodelo fornecerá a capacidade de registrar as entradas. Os camposincluem Proprietário da Entrada, Tipo, Status e Descrição. Entradasde Modelos também podem ser o filho de uma Saída de Modelo.Isso permite a criação de cadeias de Modelos em um nível dedetalhe (se a abordagem ModelLink não for granular o suficiente).

Saída do Modelo Onde uma organização desejar adotar uma abordagem maisgranular para a documentação do Modelo, o objeto Saída domodelo fornecerá a capacidade de registrar as Saídas do modelo. Opropósito desejado é registrar a Descrição e a Visão Geral da Saídade um ponto de vista de governança e não registrar o Registro deModelo.

Registrar O objeto de Registro é um filho da Entidade e um pai dos objetosde Uso e Modelo. O uso do objeto Registro é opcional. Seupropósito primário é agir como uma biblioteca de Modelos duranteo desenvolvimento. Ele também pode ser usado para armazenarcópias somente leitura de Uso depois de terem sido aprovadascomo parte do ciclo de implementação.

Relatório Este objeto é o registro de cabeçalho para ordenação de um relatóriode Modelo Principal ou Relatório de Documentação de Modelo. Oscampos incluem: Descrição, Autor, Status e Resumo.


Tabela 8. Objetos do OpenPages MRG (continuação)


Seção de Relatório Este objeto é usado em Organização de Relatório de Modelo. Ele éum filho do Relatório de Modelo e pai da Documentação. Umintercalador/autor de relatório gera Seções de relatório parasubdividir a Documentação do modelo. Cada Seção de Relatóriopode, então, ser associada a várias partes da documentação para setransformar em um relatório principal. Os campos incluemDescrição, Resumo e Ordem de exibição.

Revisar O objeto Revisar é usado para registrar o planejamento e resultadosde qualquer atividade de Revisão de Modelo. Ele é o filho dosobjetos de Uso e Modelo. Os campos incluem (mas não se limitama): Descrição, Escopo, Data planejada e executada, Executor, Revisore Resultado. O objeto tem o objetivo de capturar os resultados deRevisões, sejam eles de Pré-implementação, Pós-implementação eExecutados por segunda ou terceira linha de defesa.

Uso O objeto de Uso é um filho da Entidade de Negócios e do Comitê.Ele é usado como um elemento chave de registro da implementaçãode um ou mais modelos. O objeto Uso contém informações, comoDescrição, Status, Proprietário e campos para permitir a avaliaçãode risco de um determinado conjunto de modelos. Uso é o pai dosobjetos Modelo, Relatório de modelo, Solicitação de mudança eMétrica.

Capítulo 19. Usando objetos do OpenPages Model Risk Governance 251

Avisos

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Avisos 255

http://www.ibm.com/legal/copytrade.shtml

Glossário

Neste glossário, você pode localizar termos edefinições para o IBM OpenPages GRC Platform

ACL (lista de controle de acesso)Um conceito em segurança decomputador utilizado para determinar aspermissões (Leitura, Gravação, Exclusão eAssociação) que um usuário ou grupopode ter na estrutura de pasta de um tipode objeto (como uma Entidade, Risco ouTeste). As ACLs fornecem um meio decontrolar quem tem acesso a que e comquais permissões. As ACLs podem serdesignadas a grupos e usuários por meiode um Modelo de Função.

ACLs de AgenteEsses são um conjunto de direitos deacesso de administrador (Gerenciar,Bloquear, Desbloquear, ReconfigurarSenhas, Designar Funções, Procurar)definidos em usuários e grupos. Essesdireitos de acesso controlam as operaçõesque um administrador pode executar emum determinado usuário ou grupo.

ACLs de RecursosEsses são um conjunto de direitos deacesso (Leitura, Gravação, Exclusão eAssociação) definidos na pasta pai de umobjeto. Esses direitos de acesso controlamas operações que um usuário podeexecutar na pasta e em quaisquer objetosnessa pasta.

administradorUm usuário que tem permissão especialconcedida para gerenciar a Entidade deNegócios, incluindo a designação defunções para usuários e grupos.

associaçõesRelacionamentos que existem entreobjetos ou entre objetos e arquivosanexados. Exemplo: Uma subentidadepode ser associada diretamente a umprocesso ou função de negócios.

área de janela de listagemA área de janela em uma páginaVisualização de Detalhes de um objetoque é exibida ao clicar no nome de umtipo de objeto associado. Ela lista todos osnomes de objetos desse tipo que

estiverem associados ao objeto atual epossui um Menu Ações para incluir novosobjetos ou associar e copiar objetosexistentes do mesmo tipo.

área de janelaUma seção ou um componente de umavisualização de objeto. Por exemplo, umapágina Visualização de Detalhesgeralmente consiste em várias áreas dejanela, como uma área de janela deDetalhes, uma área de janela de Contexto,uma área de janela de Listagem e umaárea de janela de Anexos.

CSV Valores separados por vírgula. Um tipode arquivo que utiliza um formatodelimitado por vírgulas.

grupo Um termo genérico que abrange gruposde domínio organizacionais e desegurança.

grupo de domínio de segurançaUm grupo que é criado automaticamentepelo sistema quando uma entidade ousubentidade de negócios é criada. Osgrupos de domínio de segurança daentidade de negócios estão localizados napasta Domínios de Segurança de nívelsuperior (raiz) na página Usuários,Grupos e Domínios.

grupo organizacionalUm grupo que é criado por umadministrador para organizar usuários emuma organização. Grupos organizacionaisgeralmente são associados a grupos dedomínio de segurança e a outros gruposorganizacionais.

Menu AçãoA barra de menus que é sempre exibidano início de uma página. Para revelaritens de menu, passe o ponteiro do mousesobre um nome de menu. As permissõesdeterminam quais menus e itens estãodisponíveis.

Modelo de FunçãoUm objeto de segurança que pode serutilizado para definir todos os aspectos desegurança do aplicativo para váriosgrupos e usuários dentro de uma unidadede negócios. Ele contém definições de

257

controle de acesso em estruturas de pastapara os tipos de objetos e permissões deaplicativos. Os Modelos de Funçãogeralmente refletem a função usual ouesperada que um usuário ou grupo atuaem uma organização. Alguns exemplos deModelos de Função que podem serdefinidos são: 'Proprietário do Processo','Proprietário do Controle' e 'Testador'. Emseguida, o modelo pode ser aplicado adiferentes Usuários/Grupos para umcontexto de segurança específico.

objeto Qualquer item que contém ou recebeinformações, como Entidades deNegócios, Processos, Riscos, Controles,Problemas, Testes, e assim por diante. Emum contexto de segurança, um objeto é aparte de dados à qual o controle deacesso é aplicado (como Entidade deNegócios, Processo, Subprocesso,Avaliação de Risco). Também chamado de'recurso'.

object typeUma categoria ou tipo de objeto, comoRiscos, Controles, Problemas, e assim pordiante. Em uma hierarquia de objetos,cada tipo de objeto possui um conjuntode relacionamentos permitidos comoutros tipos de objetos.

papel Uma instância de um Modelo de Funçãoque é aplicada a um conjunto deUsuários/Grupos para um contexto desegurança específico. As funções sãoconcedidas a Usuários/Grupos quepermitem que eles acessem objetos comdeterminadas permissões. Algunsexemplos de funções são: 'Proprietário doProcesso', 'Proprietário do Controle' e'Testador'.

permissões de aplicativoUma lista de permissões que permitemque grupos e usuários acessemdeterminadas atividades, incluindoadministração, dentro do aplicativo (comoa capacidade de visualizar, bloquear oudesbloquear objetos ou de criar e excluirperíodos de relatório).

ponto de contexto de segurançaUm ponto definido no modelo desegurança do OpenPages que pode serutilizado para designar funções a usuários

e grupos para controle de permissões deacesso e do aplicativo para objetos nesseponto de segurança.

recursoConsulte 'objeto'.

universo de auditoriaO agregado de todas as áreas dentro deuma organização que podem serauditadas.

unidade de negóciosUm ou mais Entidades, Processos ouSubprocessos.


Índice Remissivo

AAdicionando

objetos 53alertas, definindo notificação 45alterar descrição do arquivo 21anexar arquivos 89Anexos 9, 90arquivo, desassociar da tarefa ou atividade 99Arquivo, efetuando check-in 92arquivo: link da cópia 91arquivo, visualizar 38arquivos, anexar 89Arquivos, fazendo download 49arquivos, incluir 89arquivos, regras para nomenclatura 131arquivos, utilizando 92, 129assinatura, incluir 97Assinaturas

revoke 44assinaturas, visualizar 37assistente Incluir Novo 13, 15Associação 18associação de pai principal 130associando objetos 51Ativando um programa 120Atividade, incluir um link 93

BBarra de análise de dados

alterando a ordem de filtros 27como ocultar 27mostrando filtros 27mostrar 27ocultando filtros 27visão geral de 26

bloqueios, visualizar 37

CCancelar um check-out de arquivo 92check-in de arquivo 90, 129check-out de arquivo 90, 129check-out do arquivo, cancelar 92Coluna, exibição de controle 34Coluna, reordenar 35comentário de item de ação:incluindo 83Comentários de Revisão de Auditoria 148como ocultar

Barra de análise de dados 27filtros na barra Analytics 27painel de filtro Avançado 31

comparar mudanças de texto 36concluindo, tarefas 42Concluindo itens de ação 42, 84configurações do código do idioma; alterar a configuração de

idioma 11cópia: link de arquivo 91copiar link de arquivo 50

Ddefinição de assinaturas 95definição de atividade 97Definição de Avaliações de Controle 75Definição de Avaliações de Processo 69definição de Avaliações de Risco 61, 79definição de Bloqueios 95definição de Controles 73definição de Entidade de Negócios 57definição de Exames de Avaliação de Risco 63definição de Formulários 90, 129definição de histórico de mudanças 128definição de Objetivos de Controle 65definição de perguntas 104definição de Planos de Teste 81definição de Processo 67definição de questionários 104definição de relatórios 103definição de Resultados de Teste 81definição de Riscos 77definição de seções 104definição de Subprocessos 71definindo, notificação de alerta 45Desassociando objetos 52desassociar arquivo ou objeto de tarefa ou atividade 99Desbloquear objetos 21descrição Categorias de RI 233descrição da pasta, editar 20descrição das barras de menus 132descrição de Análise de Cenário 190descrição de Asserções 243Descrição de atestados 229Descrição de auditores 147Descrição de auditorias 138descrição de Campanhas 225descrição de Centros de Custo 200Descrição de contas 239descrição de Entidades Auditáveis 139descrição de Eventos de Perda 184descrição de Funcionários 227descrição de Incidentes 166, 214descrição de Interações com o Regulador 233descrição de linhas de base 161descrição de Mudanças Regulamentares 235descrição de ORX Loss 198descrição de Planos 143descrição de Planos de Controle 158descrição de Políticas 174, 220descrição de Procedimentos 176, 224descrição de Provas 145descrição de Recuperações de Perda 188descrição de Reguladores 231descrição de Requisitos 156, 210descrição de Resultados do Cenário 192descrição de Seções de Auditoria 141descrição de Sub_Mandate 154descrição de Subcontas 241descrição de Submandato 208descrição de Tarefas Regulamentares 235descrição do arquivo, alterar 21Descrição do Comentário de Revisão de Política 222

259

descrição do OpenPages Internal Audit Management 137descrição do Recurso 163descrição do Solicitações de RI 233descrição Documentos de Trabalho 144descrição dos Impactos de Perda 186descrição Perdas FIRST 193descrição perdas ORIC 195descrição Resource Links 164descrições de Aplicabilidades de Regulamentação 204detail view:submitting a job 46

Eeditando tipos de objeto 50Editando tipos de objeto 19editar descrição da pasta 20Editar objetos, visualização de detalhes 20efetuando logout 5Efetuar check-in de um arquivo 92Efetuar check-out de um arquivo 92efetuar sign off na tarefa 43enviar relatório por e-mail 104excluir objeto 51exclusão

Filtros. 30Exibição da coluna de controle 34

FFazendo download de arquivos 49Fazendo upload, nova versão de um arquivo

Arquivo, fazendo upload de uma nova versão 94filtro padrão 28Filtros. 31

ad hoc 28alterando a ordem na barra Analytics 27avançado 28como copiar 30como editar 29configurar padrão 28exclusão 30executando 29limpando os resultados de 31salvo 28, 29Visão Geral 25

filtros avançados 28formulários, utilizando 92, 129

GGere relatórios 41, 104

Hhistórico de objeto, visualização 36histórico do objeto de visualização 36

Iimprimindo informações sobre Visualização de Detalhes 38Incluindo arquivos em atividades 91Incluindo arquivos em tarefas 91Incluindo formulário

Formulário, incluindo 91, 94Incluindo links de URL para visualizações de objeto 93

Incluindo objetos paiObjetos pai, incluindo 59

incluindo um link para uma tarefa ou atividade 99incluir, pasta 16incluir arquivos 89incluir arquivos, opção Anexos 89incluir arquivos, visualização de pasta 89incluir assinatura 97incluir:comentário de item de ação 83incluir marcos 100Incluir um link para uma atividade 93Incluir um link para uma tarefa 93Informações de assinaturas 96Informações de Relatórios 103Informações de Tarefas 44, 98informações de Visão Geral de Entidades de Negócios 57informações do ciclo de vida, visualização 38Informações sobre tarefas 98instâncias do objeto 13

adicionando 15item de ação de marco, definição de 100Item de Detalhes de Riscos 78itens de ação, concluindo 42, 84Itens de Ação de Marco, visualização de lista 102

Jjob:submit from filtered list 45, 46Job:submit from folder view 46job:submit from grid view 45, 46job:terminate 46

KKey Performance Indicators (KPI) e Visualização de Detalhes

de Valores 171, 183, 219Key Performance Indicators e Visualização da Pasta de

Valores 170, 183, 219Key Risk Indicators (KRI) e Visualização da Pasta de

Valores 168, 181, 213Key Risk Indicators (KRI) e Visualização de Detalhes de

Valores 169, 181, 213KPIs e descrição de Valores de KPI 169, 182, 218KRIs e descrição de Valores de KRI 167, 180, 212

Llink

anexar a partir da visualização de detalhes 18incluindo a partir da visualização de pasta 17

link, visualização 38links, utilizando 92, 129links de arquivos, copiar 50Lista de visualização, Marcos 102log in 5

Mmarcos, definição de 100marcos, incluir 100Marcos, visualização de lista 102Marcos e Item de Ação de Marcos 102Minhas Configurações 11modelo de Questionário, incluindo uma pergunta 110modelo de Questionário, incluindo uma seção 109


monitorar tarefas 98mostrar

Barra de análise de dados 27filtros na barra Analytics 27

Move um objeto 52mudanças de texto, comparar 36

NNavegar, visualização em grade 5nomenclatura de objetos, pastas e arquivos 131notifications 130

Oo que há de novo? 1objects:unlock all 60objeto, desassociar da tarefa ou atividade 99objeto, excluir 51Objeto, movendo-o 52objeto, renomear 55objeto pai principal, redesignando 43objetos

procurando 23Objetos

adicionando 53objetos, associando 51objetos, bloqueando 53objetos, desbloquear 21objetos, regras para nomenclatura 131Objetos, removendo a associação 52objetos de bloqueio 53Objetos do OpenPages Model Risk Solution 249Objetos do OpenPages Regulatory Compliance

Management 247opção Anexos, incluir arquivos 89OpenPages IT Governance 151OpenPages Policy and Compliance Management 203

Ppágina de Detalhes 21Página de Visualização de Atividade 41página inicial 7Página Inicial 8páginas de visualização de lista 60painel de filtro Avançado

como ocultar 31pasta, incluir 16pastas, regras para nomenclatura 131períodos de relatório, selecionando 43Preferências e definição de Grupos de Preferências 86Problema e definição de Itens de Ação 83procura global 23procurando objetos 23procurar anexos 88, 127

RRedesignando, objeto pai principal 43redesignar tarefa 42regras para nomenclatura de objetos 131regras para nomenclatura de pastas 131relatório, enviando por e-mail 104relatório; visualizar em formato diferente 37, 104

Relatórios 103Relatórios, visualizando 41, 104renomeando 31

Filtros. 31renomeando um objeto a partir da página de detalhes 55renomeando um objeto a partir da página de pasta 55renomear objeto 55Renúncias 171, 216Reordenar exibição da coluna 35Revogar

assinaturas 44

SSelecionando períodos de relatório 43senha, alterar; alterar a senha 11submit job: from detail view 46submit job:filter list 45, 46Submit job:from folder view 46submit job:grid view 45, 46

Ttarefa; efetuar sign off 43tarefa, incluindo um link para 99tarefa, redesignar 42Tarefa, um link 93tarefas, concluindo 42tarefas, visualizar e monitorar 98técnicas de procura

avançado 24técnicas de procura avançada 24tempo limite automático 127terminate:job 46termos do OpenPages IT Governance 151termos do Policy and Compliance Management 204tipos de objeto, editando 50trabalho, incluindo link para 99

Uunlock:all objects 60usando arquivos 92, 129usando formulários 92, 129utilizando links 92, 129

VVinculando Objetos 18Visão Geral da Política 174, 220Visão Geral de Avaliações de Risco 61visão geral de Entidades Auditáveis 140Visão Geral de Eventos de Perda 185Visão Geral de Mandatos 153Visão Geral de Marcos 101Visão Geral de Planos de Controle 159visão geral do OpenPages Operational Risk Management 179Visão geral do OpenPages Regulatory Compliance

Management 247Visão geral do OpenPages Regulatory Model Risk

Governance 249Visão Geral dos Processos 67Visualização da Pasta de Análises de Cenário 190Visualização da Pasta de Aplicabilidades da

Regulamentação 205

Índice Remissivo 261

Visualização da Pasta de Asserções 244Visualização da Pasta de Atestados 230Visualização da Pasta de Auditores 147Visualização da Pasta de Auditorias 138Visualização da Pasta de Avaliação de Questionário 113Visualização da Pasta de Avaliações de Controle 76Visualização da Pasta de Avaliações de Processo 70Visualização da Pasta de Avaliações de Risco 62, 80Visualização da Pasta de Campanhas 226Visualização da Pasta de Centros de Custo 201Visualização da Pasta de Comentários de Revisão de

Auditoria 148Visualização da Pasta de Comentários de Revisão de

Política 223Visualização da Pasta de Contas 240Visualização da Pasta de Controles 74Visualização da Pasta de Documentos de Trabalho 144visualização da Pasta de Entidades Auditáveis 140Visualização da Pasta de Entidades de Negócios 58Visualização da Pasta de Eventos de Perda 185Visualização da Pasta de FIRST Losses 194Visualização da Pasta de Funcionários 228Visualização da Pasta de Impacto de Perda 187Visualização da Pasta de Incidentes 166, 215Visualização da Pasta de Interações de Reguladores, de

Categorias de RI e de Solicitações de RI 234Visualização da Pasta de Linhas de Base 162Visualização da Pasta de Mandatos 153, 207Visualização da Pasta de Modelos de Questionário 107Visualização da Pasta de Mudanças e de Tarefas

Regulamentares 236Visualização da Pasta de Objetivos de Controle 66Visualização da Pasta de ORIC Losses 196Visualização da Pasta de ORX Losses 199Visualização da Pasta de Planos 143Visualização da Pasta de Planos de Controle 159Visualização da Pasta de Planos de Teste ou de Resultados de

Teste 82Visualização da Pasta de Políticas 175, 221Visualização da Pasta de Procedimentos 176, 224Visualização da Pasta de Processos 68Visualização da Pasta de Provas 146visualização da pasta de Questionários 105Visualização da Pasta de Recuperações de Perda 189Visualização da Pasta de Reguladores 232Visualização da Pasta de Requisitos 157, 211Visualização da Pasta de Resultados de Cenário 192visualização da Pasta de Resultados de Modelo 124Visualização da Pasta de Riscos 78Visualização da Pasta de Seções de Auditoria 141Visualização da Pasta de Subcontas 242Visualização da Pasta de Submandatos 155, 209Visualização da Pasta de Subprocessos 72Visualização da Pasta do Programa 119visualização das informações do ciclo de vida 38Visualização de Detalhes Análises de Cenário 191Visualização de Detalhes Avaliações de Risco 63Visualização de Detalhes de Aplicabilidades da

Regulamentação 205Visualização de Detalhes de Asserções 244Visualização de Detalhes de Atestados 230Visualização de Detalhes de Auditores 147Visualização de Detalhes de Auditorias 138Visualização de Detalhes de Avaliação de Questionário 114Visualização de Detalhes de Avaliações de Controle 76Visualização de Detalhes de Avaliações de Processo 70Visualização de Detalhes de Avaliações de Risco 80

Visualização de Detalhes de Campanhas 227Visualização de Detalhes de Centros de Custo 201Visualização de Detalhes de Comentários de Revisão de

Auditoria 149Visualização de Detalhes de Comentários de Revisão de

Política 223Visualização de Detalhes de Contas 241Visualização de Detalhes de Controles 74Visualização de Detalhes de Documentos de Trabalho 145Visualização de Detalhes de Entidades Auditáveis 140Visualização de Detalhes de Entidades de Negócios 59Visualização de Detalhes de Eventos de Perda 185Visualização de Detalhes de Exame de Avaliação de Risco 63Visualização de Detalhes de FIRST Losses 195Visualização de Detalhes de Funcionários 228Visualização de Detalhes de Impacto de Perda 187Visualização de Detalhes de Incidentes 167, 215Visualização de Detalhes de Interações de Reguladores, de

Categorias de RI e de Solicitações de RI 234Visualização de Detalhes de Linha de Base 162Visualização de Detalhes de Mandatos 154, 207Visualização de Detalhes de Modelo de Questionário 107Visualização de Detalhes de Mudanças e Tarefas

Regulamentares 236Visualização de Detalhes de Objetivo de Controle 66Visualização de Detalhes de ORIC Losses 197Visualização de Detalhes de ORX Losses 199Visualização de Detalhes de Plano de Teste ou de Resultados

de Teste 82visualização de Detalhes de Planos 143Visualização de Detalhes de Planos de Controle 160Visualização de Detalhes de Políticas 175, 221Visualização de Detalhes de Procedimentos 177, 225Visualização de Detalhes de Processos 68Visualização de Detalhes de Provas 146Visualização de Detalhes de Questionários 106Visualização de Detalhes de Recuperações de Perda 189Visualização de Detalhes de Reguladores 232Visualização de Detalhes de Renúncias 173, 217Visualização de Detalhes de Requisitos 158, 211Visualização de Detalhes de Resultados de Cenário 193Visualização de Detalhes de Resultados de Modelo 125Visualização de Detalhes de Seções de Auditoria 142Visualização de Detalhes de Subcontas 242Visualização de Detalhes de Submandatos 155, 209Visualização de Detalhes de Subprocessos 72Visualização de Detalhes do Programa 120Visualização de Grupos de Preferência e da Pasta de

Preferências 87Visualização de Grupos de Preferência e de Detalhes de

Preferências 87Visualização de Lista Filtrada 26, 58, 61, 64, 65, 67, 69, 71, 73,

75, 77, 79, 81, 84, 86, 101, 105, 106, 113, 119, 122, 124, 152,154, 157, 159, 161, 163, 166, 167, 170, 172, 174, 176, 180, 182,184, 186, 188, 190, 192, 194, 196, 198, 200, 204, 206, 208, 210,212, 214, 216, 218, 220, 222, 224, 226, 227, 229, 231, 233, 235,240, 241, 243

Visualização de Pasta 33visualização de Pasta, incluir os arquivos 89Visualização de Problemas e de Detalhes de Itens de Ação de

Problemas 85Visualização de Recursos e da Pasta de Resources Links 164Visualização de Recursos e de Detalhes de Resource

Links 165Visualização detalhada 33visualização Detalhes, editar objeto 20Visualizações de Objeto, incluindo links de URL para 93


Visualizações de Problemas e da Pasta de Itens de Ação 85visualizar assinaturas 37visualizar bloqueios 37Visualizar descrição de páginas 131visualizar relatório em formato diferente 37, 104

Visualizar Relatórios 41, 104visualizar tarefas 98visualizar um arquivo 38visualizar um link 38

Índice Remissivo 263

guia do usuáriopublic.dhe.ibm.com/software/data/cognos/documentation/openpage… · ibm openp a...

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