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1'''''

BRASIL

GOVERNO DO ESTADO DE PERNAMBUCO

SECRETARIA DE RECURSOS HÍDRICOS – SRH

COMPANHIA PERNAMBUCANA DE SANEAMENTO – COMPESA

PROJETO DE SUSTENTABILIDADE HÍDRICA –

PSHPE

Acordo de Empréstimo -BR

MANUAL DE OPERAÇÕES DO PROJETO –

VOLUME I

_________________________________________________________________________________

PROJETO DE SUSTENTABILIDADE HÍDRICA DE PERNAMBUCO - MANUAL DE OPERAÇÕES 2

SIGLAS E ACRÔNIMOS

AAR Estudo De Avaliação Ambiental Regional

ADI Associação Internacional Para Desenvolvimento

ALFA Sistema ERP da COMPESA

ANA Agência Nacional Das Águas

APAC Agência Pernambucana De Água

APL Arranjo Produtivo Local

APP Áreas De Preservação Permanente

ARPE Agência Reguladora De Pernambuco

BIRD Banco Internacional Para Reconstrução E Desenvolvimento

CEL Comissão Especial De Licitação

COBHs Comitês De Bacias Hidrográficas

COMPESA Companhia Pernambucana De Saneamento

CONSU Conselhos De Usuários De Água

CPL Comissão Permanente De Licitação

CPRH Agência Estadual De Meio Ambiente E Recursos Hídricos

CRH Conselho Estadual De Recursos Hídricos

CSL Comissão Setorial De Licitação

EEA Estações Elevatórias De Água

EEE Estações Elevatórias De Esgoto

EFISCO Sistema de Informações Financeiras do Governo do Estado de Pernambuco

EIA Estudo de Impacto de Avaliação Ambiental

ELO Escritório Local da COMPESA

ETA Estações De Tratamento De Água

ETE Estação de Tratamento de Esgoto

FEHIDRO Fundo Estadual De Recursos Hídricos

FUNASA Fundação Nacional de Saúde

GOP Governo de Pernambuco

GPS Sistema de Posicionamento Global

ICB Licitação Competitiva Internacional

IFMIS Sistema De Informações Para Gestão Financeira Integrada

IFR Relatório Financeiro Interino

IPA Empresa Pernambucana de Pesquisa Agropecuária

ITEP Instituto de Tecnologia de Pernambuco

M&A Monitoramento e Avaliação

MMA Ministério do Meio Ambiente

NCB Licitação Competitiva Nacional

OGU Orçamento Geral da União

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PA Plano de Aquisições

PAC Programa De Aceleração Do Crescimento

PAI Plano De Ações Imediatas

PDAA Planos Diretores De Abastecimento D´Água

PDES Planos Diretores De Esgotamento Sanitário

PERH Plano Estadual De Recursos Hídricos

PGA Plano De Gestão Ambiental

PGE Procuradoria Geral Do Estado

PISF Projeto De Integração Do São Francisco

PNAD Pesquisa Nacional De Amostragem Domiciliar

POA Plano Operativo Anual

PPPs Parcerias Públicas Privadas

PROÁGUA Programa Nacional de Desenvolvimento de Recursos Hídricos

PROIP Projeto De Integração Do Sistema Pirapama

PROMATA Programa de Apoio ao Desenvolvimento Sustentável da Zona da Mata

PROMETRÓPOLE Programa de Infra-estrutura em Áreas de Baixa Renda da RMR

PRORURAL Programa de Apoio ao Pequeno Produtor Rural de Pernambuco

PSHPE Projeto De Sustentabilidade Hídrica De Pernambuco

RMR Região Metropolitana Do Recife

SAA Sistema de Abastecimento de Água

SBD Edital Padrão Do Banco

SBQ Seleção com Base na Qualidade

SBQC Seleção com Base na Qualidade e Custo

SDEC Secretaria De Desenvolvimento Econômico

SECGE Secretaria De Controle Interno

SECTMA Secretaria De Ciência, Tecnologia E Meio Ambiente

SEFAZ Secretaria da Fazenda

SEPLAG Secretaria de Planejamento e Gestão

SES Sistema de Esgotamento Sanitário

SIG Sistema De Informações Geográficas

SIGMA Sistema de Informações Gerenciais para Meio Ambiente

SIGRH-PE Sistema Integrado De Gestão De Recursos Hídricos De Pernambuco

SIRH-PE Sistema De Informações De Recursos Hídricos De Pernambuco

SMC Seleção com base no Menor Custo

SNUC Sistema Nacional de Unidades de Conservação

SOE Declaração de Despesas

SQC Seleção com base na Qualidade do Consultor

SRH Secretaria De Recursos Hídricos

TCE-PE Tribunal de Contas do Estado de Pernambuco

TDR Termo de Referência

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TI Tecnologia da Informação

UGP Unidade de Gestão do Projeto

UIGA Unidade Integrada De Gestão Ambiental

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SUMÁRIO Página

1. CONTEXTO E JUSTIFICATIVA DO PSHPE 8

1.1. A situação dos Recursos Hídricos em Pernambuco 8

1.2. O Desafio da Gestão dos Recursos Hídricos 11

1.3. O Desafio da Universalização do Abastecimento de Água 13

1.4. O Desafio da Universalização do Esgotamento Sanitário 15

1.5. As Metas e Estratégias do Estado 16

1.6. O PSHPE 21

2. DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES DO PROJETO E CUSTOS 22

2.1. Componente 1 - Gestão e Desenvolvimento Institucional 22

2.2. Componente 2 – Eficiência 40

2.3. Componente 3 – Expansão 45

2.4. Custos 48

3. ARRANJOS DE IMPLEMENTAÇÃO 49

3.1. Órgãos envolvidos no Projeto 49

3.2. Unidade de Gestão do Projeto – UGP 50

3.3. A SRH 52

3.4. A COMPESA 58

3.5. Outros parceiros institucionais e suas atribuições 64

3.6. Banco Mundial 68

3.7. Matriz de Implementação do Projeto 69

4. ARRANJOS DE M&AVALIAÇÃO E MARCO DE RESULTADOS 74

4.1. Arranjos de M&A 74

4.2. Marco de Resultados 75

4.3. Avaliação de Impacto 80

5. ARRANJOS PARA GESTÃO FINANCEIRA 82

5.1. Responsabilidade das partes e setores envolvidos 82

5.2. Fluxo de recursos 95

5.3. Arranjos bancários e contábeis 106

5.4. Arranjos para desembolso 107

5.5. Sistemas 107

5.6. Relatórios financeiros e contábeis 109

5.7. Controle e supervisão 112

5.8. Auditoria 114

5.9. Diretrizes Anticorrupção 115

5.10. Gestão Patrimonial 117

6. ARRANJOS PARA AQUISIÇÕES 118

6.1. Aspectos Gerais 118

6.2. Responsáveis pelas aquisições 119

6.3. Gestão do Ciclo de Aquisições 121

6.4. Modalidades de contratação e respectivos procedimentos 124

6.5. Aquisições previstas no PSHPE por modalidades 129

6.6. Plano de Aquisições 132

6.7. Supervisão e Controle 132

6.8. Plano de ação para aquisições 133

7. SALVAGUARDAS, ANÁLISE AMBIENTAL E SOCIAL 139

7.1 Critérios e Procedimentos Socioambientais na Concepção e Avaliação de Projetos 139

7.2. Análise Social 157

8. ANÁLISE ECONÔMICO FINANCEIRA 159

8.1. Resultados 159

8.2. Análise Financeira da COMPESA 162

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O presente Manual de Operações foi elaborado como parte integrante do Acordo de

Empréstimo BR, assinado entre o Governo do Estado de Pernambuco e o Banco

Mundial, referente ao Projeto de Sustentabilidade Hídrica de Pernambuco – PSHPE –

doravante denominado Projeto.

Este Manual tem as seguintes finalidades:

a) orientar os executores, parceiros e outras partes potencialmente interessadas, quanto à

concepção do Projeto;

b) fornecer diretrizes para o planejamento e execução de intervenções do Projeto; e

c) disciplinar os procedimentos de gestão e implementação do Projeto, quanto aos

aspectos operacionais, institucionais, de aquisições, de gestão financeira, de

salvaguardas, entre outros.

O Manual deverá ser periodicamente atualizado e aperfeiçoado, conforme as

necessidades que surgirem ao longo da implementação do Projeto. Quaisquer

modificações ao Manual deverão ser informadas ao Banco Mundial, e aprovadas pelo

mesmo.

Os anexos apresentados ao final do texto principal do Manual são parte integrante do

mesmo.

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TABELA-SÍNTESE DO PSHPE

Nome PROJETO DE SUSTENTABILIDADE

HÍDRICA DE PERNAMBUCO –

PSHPE

Mutuário Governo do Estado de Pernambuco

Gestor Secretaria de Recursos Hídricos - SRH

Executores Secretaria de Recursos Hídricos – SRH e

Companhia Pernambucana de Saneamento

– COMPESA

Objetivo Melhorar a oferta sustentável de água e

serviços de saneamento para a população

residente na bacia do rio Capibaribe e na

Região Metropolitana de Recife (RMR).

Componentes (1) Gestão e Desenvolvimento

Institucional do Setor de Recursos

Hídricos;

(2) Melhoria na Eficiência na Oferta de

Abastecimento de Água e Serviços de

Saneamento;

(3) Expansão na Oferta de Água e

Serviços de Saneamento.

Duração 5 anos

Valor US$ 410 milhões (US$ 190 milhões

Banco Mundial, US$ 220 milhões

contrapartida do Estado de Pernambuco)

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1. CONTEXTO E JUSTIFICATIVA DO PSHPE

1.1. A situação dos Recursos Hídricos em Pernambuco

Pernambuco tem uma população de 8,4 milhões de habitantes, correspondente a 5% da

população brasileira e 18,3% da nordestina, com forte concentração na Região

Metropolitana do Recife – 41,8% da população total do Estado – e taxa de urbanização

de 76,2% (maior do Nordeste), registrando uma densidade demográfica de 75 habitantes

por quilômetro quadrado.

Pernambuco é o estado do País mais pobre em quantidade de água, sendo o mesmo

detentor de uma disponibilidade per capita de 1.320 m3/hab/ano, o equivalente a 3,5%

da disponibilidade per capita da média nacional.

O Estado de Pernambuco, por sua forma alongada no sentido leste-oeste, apresenta duas

características climáticas distintas: no litoral o clima é classificado como quente e

úmido, e no interior, como semi-árido – 89% do território do Estado de Pernambuco

está inserido na região semi-árida. No litoral e na Zona da Mata os índices

pluviométricos atingem 2.000 mm/ano e as chuvas se distribuem ao longo de seis

meses, enquanto no interior as chuvas são escassas e ocorrem de forma concentradas em

poucos meses, sendo registrados índices pluviométricos inferiores a 500 mm/ano.

Por não possuir condições morfológicas favoráveis à construção de grandes

reservatórios, o nível de aproveitamento do potencial hídrico existente na região semi-

árida do Estado é bastante reduzido. Em Pernambuco, 80% dos volumes aproveitáveis

estão localizados nas bacias do litoral e zona da mata pernambucanos, onde o volume

aproveitável dos recursos hídricos podem alcançar 80% de sua potencialidade, enquanto

que no agreste e sertão, que correspondem a 89% da área do Estado, estes valores

aproximam-se de 20%.

A baixa potencialidade hídrica da região semi-árida do Estado e a concentração

populacional e de atividades produtivas na sua região litorânea provocam uma grande

pressão sobre os recursos hídricos na maioria das bacias hidrográficas do Estado. O

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grau de pressão sobre os recursos hídricos nas bacias hidrográficas estaduais é

apresentado na Figura 1, onde se evidencia o desequilíbrio entre demanda e

disponibilidade de água.

CRITÉRIOS PARA ANÁLISE DO GRAU DE PRESSÃO SOBRE OS RECURSOS

HÍDRICOS

Demanda Total "D" / Q

média por UP (%)

Situação

D/Q < 5% Água considerada um bem livre, com pouca atividade de

gerenciamento sendo praticada

5% D/Q 10% Situação ainda confortável, com necessidade de

gerenciamento para solução de abastecimentos locais

10% < D/Q 20% Atividade de gerenciamento indispensável, com

investimentos médios

D/Q > 20% Situação crítica, exigindo intensa atividade de

gerenciamento e grandes investimentos

Q: Descarga média do rio principal da Unidade de Planejamento, em m³/s;

D: Demanda Total = Somatória das demandas para abastecimento humano,

abastecimento industrial, irrigação e dessedentação animal, em cada Unidade de

Planejamento, em m³/s.

Figura 1: Pressão Sobre os Recursos Hídricos em Pernambuco (Fonte: Atlas

Nordeste Abastecimento Urbano de Água)

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No que diz respeito à Região Metropolitana do Recife, as principais fontes de água

incluem oito barragens que fornecem 50% da água disponível, nove pontos de captação

de água de rios, que produzem 37% da água, e mais de cem poços operados pela

COMPESA, que cobrem o restante 13% da demanda. Entretanto, a empresa carece de

instrumentos adequados de suporte à tomada de decisões e de gestão da informação,

para poder operar todo o sistema de forma integrada, minimizando custos e riscos de

falhas. São necessários investimentos para aumentar a flexibilidade na distribuição de

água, permitindo um leque mais amplo de estratégias operacionais. Tais melhorias

contribuiriam também para reduzir a pressão sobre certas fontes de água, especialmente

os aquíferos, e para atender a outras demandas, como por exemplo a proteção contra

enchentes.

Nos próximos cinco anos, o Estado de Pernambuco deve receber investimentos da

ordem de US$ 8,5 bilhões em infra-estrutura e projetos industriais. Consequentemente,

haverá um incremento significativo na pressão sobre os recursos hídricos, ao mesmo

tempo em que a escassa disponibilidade de água e a oferta limitada de serviços de

saneamento representam um obstáculo ao desenvolvimento econômico e social do

Estado.

Com o intuito de fortalecer a gestão dos recursos hídricos no Estado, o atual governo

recriou a Secretaria de Recursos Hídricos (extinta desde 2003, conforme descrito

abaixo), instituída como órgão gestor dos recursos hídricos do Estado e com a missão de

coordenar e executar as Políticas de Recursos Hídricos e de Saneamento do Estado de

Pernambuco.

A SRH-PE tem entre suas metas prioritárias promover a implantação da infra-estrutura

necessária para o atendimento dos serviços de água e esgotamento sanitário das áreas

urbanas de 100% dos municípios do Estado nos horizontes de oito e doze anos,

respectivamente.

Observe-se que, perseguindo a meta da universalização dos serviços de água e

saneamento, o Governo de Pernambuco visa contribuir a pelo menos três dos oito

Objetivos de Desenvolvimento do Milênio, notadamente o (1º) erradicar a pobreza

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extrema, o (4º) reduzir a mortalidade materna, e o (7º) garantir a sustentabilidade

ambiental.

1.2. O Desafio da Gestão dos Recursos Hídricos

A atribuição de Órgão Gestor dos Recursos Hídricos de Pernambuco coube

inicialmente à SECTMA – Secretaria de Ciência, Tecnologia e Meio Ambiente, através

de sua Diretoria de Recursos Hídricos, conforme estabelecido pela Lei Estadual 11.426

de 17 de janeiro de 1997.

Com o amadurecimento da consciência acerca da importância dos recursos hídricos, o

Estado criou a Secretaria de Recursos Hídricos, Lei nº 11.629/1999 e Decreto nº.

21.281/99, com a atribuição específica de órgão gestor dos recursos hídricos. Em 2003

o Governo do Estado realizou uma reforma administrativa, Lei complementar nº49 de

31 de janeiro de 2003, e extinguiu a Secretaria de Recursos Hídricos, criada em 1999,

passando suas atribuições para outros órgãos e entidades.

Com a recente mudança de Governo, o Estado recriou a Secretaria de Recursos

Hídricos, Lei 13.205, de 19 de janeiro de 2007, responsável pela implementação da

Política Estadual de Recursos Hídricos e de Saneamento.

Planos e diagnósticos de Recursos Hídricos foram elaborados para todas as bacias

hidrográficas do estado, propiciando uma base de informações importante para o

delineamento de um programa estratégico na área de recursos hídricos e saneamento. O

Estado de Pernambuco desenvolveu, entre 1997 e 1998, um primeiro Plano Estadual de

Recursos Hídricos (PERH), no qual foi elaborado o balanço hídrico e foram

estabelecidos programas e diretrizes com vistas a propor soluções e organizar o sistema

integrado de gestão de recursos hídricos do Estado. Além disso, um plano específico de

aproveitamento dos recursos hídricos foi elaborado para a Região Metropolitana do

Recife, Zona da Mata e Agreste Pernambucano, concluído em 2005, tendo em vista a

importância social e econômica desta região para o desenvolvimento do Estado.

Apesar dos avanços da política de recursos hídricos, seus instrumentos de

gerenciamento ainda são pouco efetivos. Os cadastros de usuários, essenciais para o

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sistema de outorga, são incompletos e desatualizados. O conhecimento da

disponibilidade hídrica também é limitado em várias bacias, por falta de dados

adequados. A cobrança pelo uso dos recursos hídricos, apesar de prevista em lei, não

avançou. A rede de monitoramento hidrometeorológico precisa ser otimizada e

expandida, com informações sistematizadas para dar melhor suporte às decisões de

planejamento e gerenciamento de recursos hídricos.

O Estado investiu também no suporte à organização de conselhos de usuários em nove

açudes públicos, além da criação de nove comitês de bacias. Vários destes organismos

foram desativados (8 conselhos e 3 comitês) o que denota a necessidade de revisão da

estratégia do Estado no que se refere aos mecanismos de participação.

Há outros importantes obstáculos para a implementação da Política de Recursos

Hídricos e seus instrumentos, notadamente existe uma fragilidade na constituição de um

órgão gestor dos recursos hídricos no âmbito da administração direta do Estado. Com o

intuito de propiciar uma maior estabilidade institucional ao órgão executor da Política

Estadual de Recursos Hídricos, permitindo o desenvolvimento de um planejamento de

longo prazo e dando conseqüência às ações planejadas, fortalecendo assim o SIGRH-

PE, o Governo de Pernambuco está elaborando estudo de viabilidade econômico-

financeira e minuta de Projeto de Lei com vistas à criação da Agência Estadual das

Águas, autarquia especial, responsável pela execução da política de recursos hídricos no

Estado.

Entre as ações previstas para a implantação e consolidação da Agência Estadual das

Águas de Pernambuco está a realização de concurso público, para formação de corpo

técnico específico, instalação física da mesma e implantação de infra-estrutura

tecnológica compatível com as atividades a serem desenvolvidas.

Pernambuco foi o pioneiro na implementação de um Sistema de Informações sobre

Recursos Hídricos, o SIRH-PE, no âmbito de um órgão gestor. Em 1996, o Estado já

dispunha de um sistema consolidado, com interface gráfica e recursos de SIG e

disponibilidade de acesso pela internet. O SIRH-PE foi fundamental como instrumento

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do desenvolvimento do primeiro plano de recursos hídricos de Pernambuco, bem como

instrumento suporte às decisões governamentais.

A vulnerabilidade causada pelas constantes mudanças na estrutura do Órgão Gestor dos

recursos hídricos e a ausência de uma estrutura de suporte ao SIRH-PE que promovesse

a sua constante atualização causou a descontinuidade do mesmo. Atualmente a SRH-PE

desenvolve um projeto de atualização tecnológica do Sistema, resgate e atualização dos

dados e ampliação/atualização de suas funcionalidades.

1.3. O Desafio da Universalização do Abastecimento de Água

A situação mais alarmante da questão hídrica no Estado diz respeito ao abastecimento

de água das sedes municipais.

Apesar de apresentar dados elevados de cobertura urbana dos serviços de água – 91%

dos domicílios urbanos conectados às redes públicas de abastecimento, segundo a

PNAD 2006, os serviços não apresentam regularidade e confiabilidade adequados. Dos

170 municípios operados pela empresa estadual COMPESA, apenas 30 apresentam

serviços regulares e confiáveis (água 24 horas por dia, 7 dias por semana). Mesmo na

capital os serviços obedecem a um regime de rodízio, em média de 24 h X 28 h. Ao

mesmo tempo, os serviços apresentam elevados níveis de perda – 60% em 2006, muito

acima da média nacional de 40%, também elevada. Tal quadro se mostra ainda mais

dramático em um estado com tamanha criticidade hídrica.

O “ATLAS NORDESTE - Abastecimento Urbano de Água”, estudo concluído em

2006, coordenado pela Agência Nacional de Águas em cooperação com as Secretarias

Estaduais de Recursos Hídricos e acompanhamento do Ministério da Integração

Nacional, Ministério das Cidades e Ministério da Saúde, aponta a necessidade premente

de investimentos na ampliação da oferta de água para os municípios.

A partir do estudo da ANA, a Secretaria de Recursos Hídricos elaborou o Plano

Estratégico de Recursos Hídricos e Saneamento, conforme acima mencionado. Nesse

trabalho foram levantadas as ações necessárias para a universalização do abastecimento

das sedes municipais, considerando os investimentos para a recuperação e ampliação

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dos sistemas de distribuição, bem como os municípios não contemplados pelo ATLAS.

Os resultados indicam a necessidade de um aporte de investimentos de

aproximadamente R$ 3,06 bilhões, sem considerar os custos dos grandes sistemas

adutores a partir do rio São Francisco: Sistemas Adutores do Agreste e do Pajeú, com

recursos previstos nos programas da União, e Canal do Sertão Pernambucano,

provavelmente a ser financiado por parceria público-privada. Este canal tem

importância estratégica tanto para garantir o suprimento de água das cidades e distritos

mais a oeste de Pernambuco como para promover o desenvolvimento dessa região, onde

se situam as terras mais apropriadas para a agricultura irrigada do Estado.

O aporte de recursos desta magnitude em obras de infra-estrutura hídrica não pode estar

dissociado de ações que promovam uma operação eficiente das mesmas, o que tem

requerido profundas mudanças gerenciais na COMPESA, concessionária estadual de

água responsável pela operação da quase totalidade dos sistemas de abastecimento

existentes no Estado. Somente a oferta maior de água não será suficiente, e os

desperdícios serão ainda maiores, se a operação não for eficiente e se não forem

significativamente reduzidos os níveis de perdas. A ampliação dos sistemas deve ser

acompanhada de um amplo programa de eficiência operacional, focando a redução das

perdas físicas (aparentes e não aparentes) e comerciais, o que envolve elevados

investimentos em setorização, reservação, substituição de redes, automação de

elevatórias e válvulas, macro e micromedição, além de medidas de reorganização

operacional e corporativa, especialmente nos grandes sistemas de abastecimento.

Para enfrentar o desafio de desequilíbrio financeiro estrutural, garantir de forma

adequada a operação e manutenção de seus sistemas, a COMPESA estruturou o Plano

de Ações Imediatas – PAI com horizonte de curto prazo, no primeiro momento

abrangendo os exercícios de 2003/2004 devido à urgência em resgatar a governança

empresarial, especialmente em sua dimensão financeira. O PAI reverteu uma tendência

de prejuízo de longo prazo permitindo resultados anuais da ordem de R$ 40,0 milhões

de reais nos exercícios de 2005 e 2006.

No decorrer do exercício de 2005 foi elaborado o Plano Estratégico da empresa, que

definiu um caminho para o horizonte 2005/2010, traduzidos através da missão e visão

dos seus objetivos estratégicos, do perfil dos seus empregados e de 45 projetos

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estruturadores que estão sendo implementados conforme programação prevista. Tal

Plano foi recentemente atualizado para abranger o horizonte temporal 2009-2013. Dos

projetos estratégicos em curso, destacam-se os voltados para redução das perdas,

racionalização do consumo de energia e melhoria do padrão de gestão dos principais

Elos do Recife.

1.4. O Desafio da Universalização do Esgotamento Sanitário

Segundo a PNAD 2006 do IBGE, nas cidades pernambucanas a cobertura dos serviços

de esgotos por meio de redes coletoras (incluindo redes mistas de drenagem de águas

pluviais) é de 47%, sendo que metade dos domicílios urbanos – 3.250 mil – não

dispõem sequer de fossa séptica.

Entre os 170 municípios com serviços de água prestados pela COMPESA, apenas 20

possuem sistema de esgotamento sanitário, com uma cobertura média total de apenas

20%, muito inferior à média nacional e regional. Mesmo em Recife o índice de coleta

de esgotos é muito baixo – 41%. Do esgoto atualmente coletado apenas 60% recebe

tratamento. Embora os impactos negativos deste quadro se propaguem sobre todo o

território estadual, eles se tornam mais agudos nas grandes concentrações populacionais,

como na Região Metropolitana.

Esta situação traz impactos diretos na população não atendida, com elevados riscos à

saúde pública, mas também à população atendida, de modo indireto, em função da

poluição dos recursos hídricos, que recebem a carga poluidora dos esgotos não tratados,

e das praias. Também é relevante a ameaça que a poluição decorrente dos esgotos

domésticos não tratados causa nos mananciais de abastecimento público. Alguns dos

principais mananciais de Pernambuco, como na Região Metropolitana (Tapacurá) e no

interior (Jucazinho, Carpina, entre outros), estão recebendo cargas poluidoras crescentes

em função de esgotos domésticos não tratados lançados a montante das captações e

barramentos. Os mananciais citados abastecem cerca de 2,6 milhões de pessoas.

O atual grau de identificação da situação e das soluções necessárias para a

universalização do esgotamento sanitário nas sedes municipais do Estado permite

apenas estimativas preliminares dos investimentos necessários, que são da ordem de R$

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4,6 bilhões, segundo o Plano Estratégico de Recursos Hídricos e Saneamento já citado.

Observa-se, contudo, que ações desenvolvidas de forma esparsa ao longo dos anos,

através de políticas e instrumentos institucionais e financeiros disponíveis quando de

sua formulação, deixaram implantada no Estado uma infra-estrutura que não pode ser

desprezada, embora grande parte esteja inconclusa, operando de forma ineficiente ou

sem manutenção.

Se o quadro é crítico nas áreas urbanas do Estado, a situação não é melhor nas áreas

rurais do Estado. Apenas 21% dos domicílios rurais pernambucanos estão conectados ás

redes públicas de água, e 5% possuem rede coletora ou dispõem de fossas sépticas; 762

mil domicílios rurais pernambucanos (39% do total) não dispõem sequer de banheiros

exclusivos, e 1270 mil (64%) não possuem canalização interna de água. Tal quadro, que

não é uma exclusividade pernambucana, é reflexo da ausência de uma política

específica de saneamento rural no Estado.

Atualmente, a Secretaria de Recursos Hídricos está desenvolvendo esforços no sentido

de detalhar o diagnóstico da situação atual do saneamento básico na área rural do

Estado, complementando o Plano Estratégico que no primeiro momento avaliou as

ações de universalização dos serviços apenas para as áreas urbanas.

1.5. As Metas e Estratégias do Estado

O primeiro PERH desenvolvido na SRH contemplou as áreas de saneamento e recursos

hídricos, e estabeleceu os seguintes objetivos estratégicos:

Consolidação do sistema estadual de gestão de recursos hídricos envolvendo três

ações de organização (agências de água, conselhos, comitês e associações);

Universalização das disponibilidades dos serviços de abastecimento de água em

todas as áreas urbanas do Estado (sedes municipais) incluindo a garantia de

confiabilidade e regularidade dos serviços no prazo de oito anos;

Universalização das disponibilidades de serviços de esgotamento sanitário nas

áreas urbanas do Estado em 12 anos (2007-2018);

Implantação de programas de saneamento nas comunidades rurais do Estado,

utilizando tecnologias e modelos de gestão de financiamento apropriados.

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Como ações estratégicas para sua execução foram previstas as articulações

institucionais com outras instituições de setores correlatos, como o meio ambiente.

Entretanto, hoje o Estado de Pernambuco vive uma realidade hídrica e ambiental bem

diferente daquela dos anos de elaboração do primeiro PERH. Se, por um lado, houve o

agravamento de muitos problemas hídricos, ambientais e sociais, por outro lado

importantes ações estruturais estão sendo executadas. Ressaltem-se a transposição de

águas do rio São Francisco e a construção do canal do Sertão. Há ainda em andamento o

projeto de revitalização da bacia do rio Capibaribe e, no setor de saneamento, a busca da

universalização do saneamento.

A experiência na formulação e organização dos Sistemas Integrados de Gestão de

Recursos Hídricos em outros estados da Federação mostra a importância de se criar um

modelo institucional bem estruturado, apoiado em princípios fundamentais, diretrizes

claras e boas práticas gerenciais. Um bom Plano Estadual de Recursos Hídricos é o

instrumento que materializa e sintetiza essa base. Enfim, o plano deve apresentar um

quadro diagnóstico dos problemas existentes, dos recursos disponíveis e dele emergirem

programas e ações que proporcionem um conjunto de soluções estruturado e articulado

em eficientes políticas públicas.

Por outro lado, já são conhecidos alguns problemas que estão a exigir soluções

imediatas. Já há importantes ações em andamento que não podem ser paradas para

aguardar o novo PERH. Em consequência, a estratégia atualmente adotada pela SRH é

composta por dois tipos de ações: 1) as decorrentes de planejamentos anteriores e de

problemas que requerem ações imediatas; e 2) a reorganização do modelo institucional e

elaboração de um novo balanço hídrico para a situação vigente a serem consolidadas e

sintetizadas no novo PERH.

Para o novo PERH foram estabelecidos para o setor de recursos hídricos os seguintes

objetivos estratégicos:

Promover a gestão democrática, participativa e descentralizada dos recursos

hídricos fortalecendo as instituições do Sistema Integrado de Gerenciamento de

Recursos Hídricos de Pernambuco (SIGRH-Pe);

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Desenvolver o arcabouço legal necessário à implementação das políticas de

recursos hídricos e saneamento;

Dinamizar os processos de planejamento e gerenciamento das demandas e

disponibilidades hídricas com a implementação dos instrumentos da Política de

Recursos Hídricos;

Ampliar a oferta hídrica, notadamente nas regiões semi-áridas

Implantar a infraestrutura necessária para a universalização dos serviços de água

e esgotamento sanitário, promovendo a melhoria da qualidade de vida das

populações.

Para o alcance das metas, o Estado de Pernambuco desenvolveu uma estratégia ampla

de atuação baseada em quatro pilares:

a. Gestão adequada dos recursos hídricos, incluindo planejamento das

ações e investimentos nas bacias hidrográficas;

b. Otimização dos sistemas e infra-estruturas existentes e aumento da

eficiência (operacional e econômica) dos serviços;

c. Expansão da oferta de serviços, incluindo a garantia da oferta hídrica

para os sistemas urbanos;

d. Implantação de um adequado sistema de gestão do saneamento rural.

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Figura 2 – Estratégias para Recursos Hídricos do Estado de Pernambuco

Esta estratégia de ação se apoiou ainda em dois trabalhos basilares desenvolvidos pela

SRH no ano de 2007: o Plano Estratégico de Recursos Hídricos e Saneamento, já

comentado, e o Programa de Investimentos de Longo Prazo.

O Programa de Investimentos de Longo Prazo se concentra nos desafios da

universalização dos serviços urbanos de água e esgotos, alcançando o montante de

investimentos da ordem de R$ 7,6 bilhões (valores de 2007). Num primeiro horizonte

(2007-2010) este Programa prevê investimentos da ordem de R$ 3,9 bilhões, o que

requer um esforço de ampliação de investimentos, de capacidade de financiamento e de

implementação.

A busca de sinergias (complementariedade e potencialização) entre fontes e

modalidades de financiamento é elemento central da estratégia. Dessa forma, o Estado

vislumbrou a necessidade de parceiros locais, nacionais e internacionais para o

empreendimento. Entre esses parceiros estão, na esfera Federal, o Ministério das

Cidades, o Ministério da Integração Nacional e o Ministério da Saúde; na esfera

Objetivo:

Universalizar acesso aos

serviços de água e

esgotos

Pressuposto 1:

oferta sustentável

de recursos hídricos

Pressuposto 2:

Oferta adequada de

serviços de água e

de esgotos

Estratégia 1:

gestão e

planejamento

adequado dos

recursos hídricos

Estratégia 2:

Eficientização dos

serviços e infra-

estruturas existentes

Estratégia 3:

Expandir infra-

estrutura de

serviços de de água

e esgotos

Estratégia 4:

Implantar

tecnologias / gestão

adequados em

saneamento rural

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Municipal, as prefeituras, as quais - mesmo com pequenas contribuições - devem

participar do empreendimento; no setor privado, serão feitas Parcerias Públicas Privadas

(PPPs) em projetos específicos; e na esfera internacional, financiadores como o Banco

Mundial. Ressalte-se que na parceria com o Governo Federal já foram alocados pelo

PAC Saneamento recursos superiores a R$ 700 milhões e cerca de R$ 300 milhões em

outros projetos correlatos. Contudo, o desafio é bem maior e requer outros parceiros

para financiamentos.

Da mesma forma, o Estado também vem utilizando investimentos de outras fontes,

como o PROÁGUA, o PROMETRÓPOLE, ambos financiados com recursos do Banco

Mundial, além de recursos próprios da geração de caixa da COMPESA, entre outros.

Este conjunto de investimentos com fontes de financiamento asseguradas nos anos de

2007 e 2008 monta a R$1,0 bilhão.

Como conclusão, o Estado necessita ampliar os investimentos no médio e longo prazo

para poder cumprir suas metas de atendimento dos serviços, complementando e

potencializando os recursos já assegurados. Ademais, para poder implantar sua

estratégia de ação, que envolve uma visão ampla do setor de água – recursos hídricos,

serviços urbanos de abastecimento de água e esgotamento sanitário e saneamento rural,

uma capacidade contínua de gestão e financiamento e estímulo ao aumento da eficiência

na prestação dos serviços, é necessário utilizar modalidades e fontes de financiamento

que permitam maior amplitude de ações e flexibilidade, ao mesmo tempo em que

apóiem o Estado no desenvolvimento de ações estruturantes centrais para

implementação de sua política de sustentabilidade hídrica.

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1.6. O PSHPE

O Projeto Sustentabilidade Hídrica de Pernambuco é um dos principais instrumentos

para apoiar as ações que levem ao alcance do objetivo de segurança hídrica, na medida

em que apóia a consolidação e aprimoramento do sistema de gestão e regulação do uso

da água, por meio de ações desenvolvimento institucional, gestão participativa, planos e

estudos, regulação de uso, monitoramento e informações e revitalização de bacias.

O alcance da universalização dos serviços urbanos de água e esgotos requer

investimentos de aproximadamente R$8,0 bilhões, somente em expansão, dos quais

cerca de R$1 bilhão já se encontra contratado e outro R$1 bilhão com fonte assegurada,

incluindo os recursos do Projeto. Na medida em que os recursos do empréstimo

destinados a investimentos em serviços de água e esgotos representam uma pequena

parcela do montante necessário, sua utilização deve ser focada de modo a maximizar

seus resultados. Assim, foi dada a prioridade a investimentos que contribuam para a

sustentabilidade hídrica na Bacia do Rio Capibaribe (principal rio estadual) e Região

Metropolitana do Recife (40% da população do Estado), caracterizando o foco regional,

assim como o foco setorial, por meio da concentração de investimentos em eficiência

dos serviços e em coleta e tratamento de esgotos sanitários, visando a proteção dos

principais mananciais destinados ao consumo humano.

Em complemento às transposições de água do Rio São Francisco, que vêm sendo

financiadas pelo Governo Federal, o Projeto pretende apoiar o desenvolvimento de um

complexo sistema de irrigação – Canal do Sertão, incluindo o desenvolvimento de

estudos técnicos e avaliação de modelos de gerenciamento e uso efetivo da água.

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2. DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES DO PROJETO E CUSTOS

O PSHPE será apoiado por um empréstimo para investimento específico de US$ 190

milhões.

O objetivo de desenvolvimento do Projeto é melhorar a oferta sustentável de água e

serviços de saneamento para a população residente na bacia do rio Capibaribe e na

Região Metropolitana de Recife (RMR).

O Projeto é complementar e contribui à implementação do programa do setor de

recursos hídricos do Governo de Pernambuco através dos seguintes componentes: (1)

Gestão e Desenvolvimento Institucional do Setor de Recursos Hídricos; (2) Melhoria na

Eficiência na Oferta de Abastecimento de Água e Serviços de Saneamento; (3)

Expansão na Oferta de Água e Serviços de Saneamento.

2.1. Componente 1 - Gestão e Desenvolvimento Institucional do Setor de Recursos

Hídricos (US$ 29 milhões)

O Componente 1 do PSHPE contempla o fortalecimento das instituições e o

desenvolvimento de um eficiente modelo de regulação dos recursos hídricos, assim

como da capacidade do estado em planejamento, políticas públicas e gestão do setor.

Esse componente é executado pela SRH e financia atividades de assistência técnica,

aquisição de bens e serviços para consolidar, melhorar e implementar a gestão integrada

de recursos hídricos, através das seguintes atividades: (i) gestão integrada de recursos

hídricos, (ii) serviços e infraestrutura de recursos hídricos, e (iii) gerenciamento do

projeto.

Atividade 1.1 - Gestão Integrada de Recursos Hídricos. Essa atividade visa fortalecer o

marco institucional e regulatório do setor, assim como a capacidade do estado em

planejamento, políticas públicas e gestão integradas. Esta atividade financia as ações

descritas a seguir.

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Criação e organização da APAC - Agência Pernambucana de Água e Clima. A

APAC se tornará a responsável pelo planejamento e a gestão de recursos hídricos no

estado, inclusive facilitando parcerias com a Agência Nacional de Águas no que diz

respeito às águas de domínio da União. Serão financiadas a construção da sede da

APAC e instalação dos equipamentos necessários, o seu planejamento

organizacional, definição da sua missão e estratégia de negócios, processos

administrativos, tecnologia de informação, treinamento de pessoal e programas de

melhoria de desempenho.

Fortalecimento da gestão participativa - A participação de usuários nas decisões

constitui-se em um dos fundamentos da moderna política de águas no mundo.

Pretende-se do PSHPE avaliar os modelos aplicados no passado, propor novos

modelos e partir para uma ação efetiva de criação e fortalecimento das instituições e

mecanismos de participação. Na parte semi-árida, onde os rios permanecem secos

por seis meses ou mais, as fontes efetivas de água e objeto central do gerenciamento

são os reservatórios. O PSHPE prevê a formulação e implementação de conselhos

gestores de reservatórios aproveitando a experiência do Departamento Nacional de

Obras Contra as Secas e de outros estados da Federação. Assim, as atividades de

apoio à gestão participativa estarão concentradas na criação de conselhos de usuários

nos principais reservatórios da região do Sertão Pernambucano, no semi-árido da

Bacia do rio São Francisco, constituída por rios intermitentes que permanecem secos

durante a maior parte do ano. Estes reservatórios, que concentram a maior parte da

disponibilidade hídrica da região, foram em sua maioria construídos pelo Governo

Federal, e reservam, portanto, águas de domínio da União. O Projeto de Integração

do São Francisco (PISF) e a implantação da cobrança pelo uso da água de domínio

Federal, prestes a acontecer na Bacia do São Francisco, afetará fortemente a

dinâmica social e econômica desta região. A experiência do estado tem mostrado que

os conselhos de usuários (CONSUs) podem desempenhar papel relevante na

resolução de conflitos pelo uso da água e contribuem para um melhor gerenciamento

destas águas por meio de um processo de alocação negociada da água. Além disso,

apresentam potencial significativo para o fortalecimento da gestão compartilhada das

águas, sobretudo no que se refere ao empenho de entidades locais para a conservação

dos recursos naturais. Os conselhos também agem com maior presteza para

identificar problemas e encaminhar soluções por conta da proximidade entre seus

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membros e da facilidade de acesso aos poderes públicos em suas localidades. Serão

financiadas as seguintes ações:

o Estudos para adequação dos Modelos de Organismos de Bacia na Região Semi-

Árida: estudos para a elaboração de propostas de adequação das agências de

bacias do semi-árido; estudos para elaboração de propostas para a participação

dos organismos de bacia no modelo de gestão institucional das transposições de

bacias e suas estruturas hidráulicas.

o Instalação de Comitês de Bacia (COBH) e Conselhos de Usuários (CONSU):

cadastro e mobilização de entidades dos segmentos Poder Público, Sociedade

Civil e Usuários; instalação de comissão provisória; elaboração, discussão e

aprovação de estatutos; instauração e homologação do colegiado; capacitação e

apoio ao planejamento; instalação de secretaria executiva; apoio ao

funcionamento no primeiro ano após a instauração. Tais atividades deverão levar

à implantação e funcionamento do Comitê da Bacia do rio Brígida e dos

Conselhos de Usuários dos rios Brígida, Terra Nova e Ipanema.

Atualização e complementação de planos de recursos hídricos. O Plano Estadual de

Recursos Hídricos foi elaborado em 1998 não tendo sido objeto de avaliação e

atualização até a presente data. Situação semelhante ocorreu com os planos das

bacias hidrográficas do Sertão Pernambucano, afluentes ao rio São Francisco. Além

da necessidade de se atualizar o balanço entre demandas e disponibilidades, já

bastante desatualizado, torna-se premente a prospecção de novos cenários

condizentes com a dinâmica das grandes intervenções ocorridas e previstas para a

citada região, ressaltando-se entre estas: o Projeto de Integração de Bacias (PISF), a

implementação da cobrança de água de domínio da União na Bacia do São Francisco

(que constitui a grande maioria dos reservatórios) e a implementação do Plano de

Universalização dos Serviços de Abastecimento e Saneamento Urbano ora em

implementação no Estado. Nesse sentido a revisão dos citados planos, em especial o

Plano Estadual, deverá contemplar estudos de adequação do arcabouço institucional

e legal necessários à gestão dos recursos hídricos no Estado em face de este novo

cenário.

Além disso, O Estado de Pernambuco dispõe de uma grande infraestrutura em termos

de reservatórios superficiais construídos no âmbito da política do Governo Federal de

combate às secas. Muitos dessas obras estão com pouco ou nenhum aproveitamento

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de suas águas estocadas. Como fonte hídrica esses reservatórios devem ser abordados

e estudados no âmbito do PERH. Todavia, há necessidade de um projeto específico a

ser formulado e implementado para a administração sustentável desses recursos

hídricos. O projeto deverá estar articulado com o projeto de instalação de conselhos

gestores de reservatório no âmbito da ação 1.1.2.

Serão, portanto, financiadas as seguintes ações:

o Atualização do Plano Estadual de Recursos Hídricos – PERH: elaboração de

estudos de potencialidades, disponibilidades e demandas hídricas e atualização

do uso e ocupação do solo e do balanço hídrico nas UPs do Estado; elaboração

de cenários prospectivos de médio longo prazo para o desenvolvimento dos

recursos hídricos; avaliação do arcabouço institucional e legal para

implementação da Política de Recursos Hídricos; estabelecimento de metas de

racionalização de uso, aumento da quantidade e melhoria da qualidade dos

recursos hídricos disponíveis, bem como propostas de programas e ações para o

atendimento das metas propostas.

o Planos de Aproveitamento da Infraestrutura Hídrica do Semi-Árido:

diagnósticos da situação das principais obras de infraestutura hídrica do semi-

árido; identificação dos usos prioritários de suas águas com base em análise de

cenários prospectivos de desenvolvimento econômico e social da região;

definição de ações necessárias e prioritárias para o uso múltiplo sustentável das

águas, a estruturação das cadeias produtivas locais e o fortalecimento

socioeconômico da região; proposição de um modelo institucional e legal que

promova o gerenciamento eficiente dessas infraestruturas; desenvolvimento de

instrumentos de acompanhamento e avaliação da implementação das ações

propostas, propiciando um gerenciamento dinâmico e eficaz da implementação

dos planos elaborados.

Estudos de aqüíferos: serão realizados, também, estudos dos principais aqüíferos do

Estado, localizados nas bacias sedimentares costeiras de Pernambuco-Paraíba e

Cabo-Ipojuca, e nas bacias sedimentares do Jatobá e Araripe, situadas na região

semi-árida. Neste sentido, considera-se prioritária a elaboração de estudos

hidrogeológicos referentes à área setentrional da Região Metropolitana do Recife de

modo a se estabelecer mapa digital de zoneamento explotável dos aqüíferos

Beberibe, Cabo e Barreiras, e orientar revisão de critérios de outorga. A

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insuficiência dos serviços de abastecimento de água acarretou uma sobre-exploração

de águas subterrâneas na região litorânea do Estado. No semi-árido do estado,

existem algumas pequenas bacias sedimentares como São José do Belmonte,

Mirandiba, Betânia, Fátima, Araras, Carnaubeiras e Cedro, que constituem

importantes mananciais para abastecimento. O Estado já contratou estudo das bacias

sedimentares do Jatobá e São José do Belmonte, e pretende utilizar recursos do PSH

para replicar estes estudos nas bacias sedimentares de Mirandiba, Carnaubeira,

Betânia, Fátima e Cedro todas situadas no Sertão Pernambucano.

Serão portanto financiadas as seguintes ações:

o Atualização dos estudos hidrogeológicos da RMR: atualização e expansão de

cadastro de usuários de águas subterrâneas da RMR; Mapa de Zoneamento

Explotável da RMR; estudos qualitativos e quantitativos dos aqüíferos da RMR

e avaliações de potencialidade e disponibilidades de águas subterrâneas; revisão

do novo Mapa de Zoneamento Explotável existente (HIDROREC II – 2002) e

sua atualização em meio digital viabilizando, mediante geoprocessamento, a

localização rápida dos poços tubulares existentes e os que vierem a ser

perfurados, agilizando a consulta aos limites das Zonas de Restrições de

captação de água.

o Estudo dos Aqüíferos do Estado de Pernambuco: estudos hidrogeológicos para

caracterização dos aqüíferos nas bacias (Mirandiba, Carnaubeira da Penha,

Araras e Cedro) onde ainda não foram executados; cadastramento de poços com

nivelamento de uma rede selecionada; revisão da geologia a partir da correlação

de poços, análise de aero-fotos e imagens de satélite, perfis e levantamentos

geofísicos; potenciometria dos aqüíferos da bacia sedimentar; coleta de água e

realização de análises físico-químicas; avaliação da recarga natural dos

aqüíferos; realização e interpretação de ensaios de bombeamento com avaliação

dos parâmetros hidrodinâmicos dos aqüíferos; avaliação das reservas,

potencialidades e disponibilidades dos aqüíferos; planejamento de explotação.

Regulação do uso da água. Essa ação engloba quatro projetos integrados em torno do

sistema de outorga, quais sejam: normas e procedimentos institucionais, gestão

eletrônica dos processos de outorga, estudos de cobrança da água bruta, e cadastro de

usuários. Ficou acordado que o foco territorial desta ação será nas bacias litorâneas,

onde se localiza a maior parte dos recursos hídricos sob jurisdição do Estado. O

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Estado pretende aprovar a introdução da cobrança ainda em 2008, iniciando a

cobrança do setor saneamento no primeiro semestre de 2009. A tramitação da lei de

introdução da cobrança será paralela à tramitação da lei de criação da APAC, tendo

em vista a papel da cobrança na sustentação financeira da agência. A cobrança de

outros setores será introduzida posteriormente em função dos estudos e atividades

previstos nesta ação do PSHPE (cadastro, outorga, fiscalização), provavelmente na

seguinte seqüência: captações para usos industriais, cobrança por lançamento de

efluentes e cobrança pelo uso na irrigação. No curto-médio prazo o Estado iniciará a

cobrança pelo uso da água nos aqüíferos costeiros, na área de influência da RMR, tão

logo o abastecimento público de água nesta área seja regularizado com a entrada em

funcionamento do sistema de Pirapama e as ações de melhoria de eficiência apoiadas

pelo PSHPE. Na área semi-árida do Estado, a disponibilidade de água está

fortemente associada ao rio São Francisco ou a reservatórios de domínio da União.

Com a criação da agência, o Estado pretende fazer as articulações necessárias para

obter a delegação pela ANA ao Estado para administração da outorga nestes

reservatórios.

Uma boa regulação do uso da água inclui a organização de um sistema de outorga de

direito do uso da água (quem tem direito a usar e quanto, e quem não tem tal direito).

O pagamento da água bruta é fundamental para um moderno gerenciamento dos

recursos hídricos. A experiência internacional mostra que sua implementação,

mesmo sendo um processo político, requer uma boa base técnica e modificações nas

leis. Estudos relativos à cobrança serão desenvolvidos visando dar maior sustentação

e velocidade à implementação da cobrança.

Serão financiadas as seguintes ações:

o Elaboração de normas e procedimentos institucionais relativos à outorga de

direito e uso da água e fiscalização do uso dos recursos hídricos: regulamentação

da Política Estadual de Recursos Hídricos no tocante à outorga de direito de uso

da água e fiscalização do uso dos recursos hídricos; definição de critérios de

outorga (isenção, vazão de referência, vazão máxima outorgável);

estabelecimento de instrumento formal - Manual de Outorga – contendo os

procedimentos internos da SRH e da tramitação integrada com o licenciamento

ambiental; revisão do Manual de Fiscalização do uso dos recursos hídricos;

elaboração do Manual Operacional para aplicação de multas.

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o Sistema de Gestão Eletrônica dos Processos de Outorga: desenvolvimento e

implantação de sistema (software) de consulta e gestão eletrônica dos processos

de outorga de uso da água; elaboração de manual de operação do sistema;

preparação de arquivo em meio digital de todos os documentos contidos nos

processos de outorga existentes; capacitação dos técnicos da SRH a utilizar o

software de consulta aos processos existentes em arquivo e implantação de

novos processos, bem como à geração automática de documentos (relatórios,

pareceres, notificações e Termos de Outorga), a partir dos dados cadastrados, de

acordo com modelos-padrão.

o Estudos de Cobrança de Água Bruta: elaboração de estudos com mecanismos

para definição de preços públicos a serem cobrados pelo uso da água em águas

de domínio de Pernambuco; avaliação do impacto econômico da cobrança para

os diversos setores usuários; estimativa da receita potencial a ser arrecadada com

a cobrança pelo uso da água, a partir de cadastro de usuários sujeitos à outorga;

elaboração de instrumentos normativos necessários à implementação da

cobrança pelo uso da água; elaboração de um Manual Técnico operativo para

Cobrança pelo Uso dos Recursos Hídricos; oficinas para discussão da Cobrança

pelo Uso dos Recursos Hídricos com os setores usuários, comitês de bacias

hidrográficas e sociedade civil; treinamento de técnicos da SRH-PE para

utilização do sistema de cobrança.

o Cadastro de Usuários de Águas Superficiais: diagnóstico das áreas prioritárias

para elaboração de cadastro de usuários de águas superficiais, com definição de

tipo de usuário a ser cadastrado e metodologia de cadastro, incluindo estimativa

de volumes de água captados e retornados ao manancial; elaboração de cadastro

de usuários de águas superficiais em águas de domínio de Pernambuco, para o

setor de saneamento; elaboração de cadastro de usuários de águas superficiais

de grande porte em águas de domínio de Pernambuco, para o setor industrial;

processamento e disponibilização dos dados em meio digital, através de

planilhas e mapas.

Modernização e expansão da rede de monitoramento hidro-metereológica e da

qualidade da água. O monitoramento das fontes de águas irá permitir que se conheça

a evolução dos estados das fontes de águas superficiais e subterrâneas em seus

aspectos quantitativos e qualitativos. Esse acompanhamento proporciona uma

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avaliação de tendência e permite tomadas de decisões antecipadas para evitar, ou

minimizar, crises no abastecimento e degradação da qualidade das águas. A ação

compreende cinco projetos que perpassam as três fases do ciclo hidrológico: aérea,

terrestre e subterrânea. Na parte subterrânea planeja-se a implantação do

monitoramento de aquíferos do Estado. Como não há recursos financeiros para

incluir todo o Estado, a implementação do sistema será precedida de um estudo de

hierarquia para delimitar áreas prioritárias. Na parte aérea o projeto contempla o

fortalecimento da atual rede de monitoramento meteorológico. Na parte superficial, o

projeto aborda as águas escoadas nos rios litorâneos que são, em muitos casos,

captadas a fio d’água. Há solicitações de outorgas de usos dessas águas sem que se

conheçam as disponibilidades. A bacia do Capibaribe é objeto de preocupações

especiais em virtude de concentrar a maior parte das populações e indústrias do

Estado. Dessa forma, previu-se um projeto específico de reestruturação do

monitoramento dessa bacia. Adicionalmente, prevê-se um projeto de estruturação de

unidades integradas de gestão ambiental para a área prioritária da bacia do

Capibaribe.

Serão objeto de financiamento as seguintes ações:

o Sistema de Monitoramento dos Aqüíferos do Estado de Pernambuco: estudos

para escolha dos locais onde serão implantados os sensores telemétricos; seleção

de pontos para implantação de sensores telemétricos onde os poços a serem

monitorados serão escolhidos1; aquisição e instalação dos sensores com

acompanhamento técnico; formação de uma equipe técnica para realização da

interpretação dos dados emitidos e elaboração de relatórios técnicos mensais;

manutenção preventiva contínua aos sensores.

1 As bacias sedimentares onde deverão ser implantadas redes de monitoramento

de águas subterrâneas com o respectivo número de estações telemétricas são

apresentadas a seguir. Bacia Sedimentar de São José do Belmonte: essa bacia

interiorana foi estudada recentemente, devendo ser apenas definidos os locais onde

deverão ser instaladas as estações telemétricas, em número proposto de 4 (quatro).

Bacia Sedimentar de Fátima: já possui estudos de locação das estações telemétricas

necessitando apenas a sua aquisição e implantação. São previstas 3 (três) estações.

Bacia Sedimentar do Jatobá: os estudos hidrogeológicos existentes na bacia

envolvem apenas os aqüíferos Tacaratu e Inajá, que constituem a base da seqüência

estratigráfica da bacia sedimentar. Estudos hidrogeológicos deverão ser desenvolvidos

com previsão de serem definidos os locais onde deverão ser implantados os sensores

telemétricos, em número de 6 (seis).

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o Fortalecimento da Rede de Monitoramento Meteorológico: aquisição, instalação

de Plataformas Automáticas de Coletas de Dados para implantação de uma rede

automática com 26 estações meteorológicas completas, inclusive com medidas

de evaporação automática nas principais Bacias hidrográficas do Agreste e

Litoral do estado (uma delas também irá medir parâmetros oceanográficos

visando monitorar informações ambientais); aquisição e instalação de um

sistema de recepção de dados hidro-meteorológicos teletransmitidos via satélites

e/ou celular; implantação de um Sistema de Armazenamento de Dados em Rede

de forma a permitir operacionalização e disponibilidade do banco de dados e

ferramentas para recepção, tratamento, e disseminação de dados

hidrometeorológicos recebidos por teletransmissão.

o Ampliação do monitoramento de águas superficiais em áreas estratégicas,

incluindo estudo, instalação e monitoramento: identificação das áreas

estratégicas (carência de informação hidrológica x pressão de grandes demandas

hídricas); avaliação do tipo de monitoramento adequado às áreas identificadas;

aquisição e instalação de 250 estações fluviométricas manuais; realização de

campanhas de medição de vazões trimestrais; processamento e disponibilização

dos dados em meio digital, com interface gráfica.

o Estruturação da Unidade Integrada de Gestão Ambiental – UIGA das Bacias

Hidrográficas dos Rios Capibaribe e Ipojuca: oficinas com os gestores dos

municípios de Caruaru, Belo Jardim, Toritama, Riacho das Almas e Santa Cruz

do Capibaribe, objetivando o desenvolvimento de um Plano Operacional de

Ações Integradas para o Monitoramento Ambiental; treinamento da equipe

técnica da UIGA Caruaru e efetivo das Prefeituras dos municípios acima

referidos, objetivando o compartilhamento das ações de controle ambiental

(licenciamento, fiscalização e monitoramento); estruturação operacional

(equipamentos de TI, veículos, GPS, máquinas fotográficas, material de

expediente) da UIGA referendada, para melhor atendimento das demandas do

monitoramento ambiental; produção de material de divulgação das ações de

monitoramento ambiental conduzidas pela UIGA localizada na área de

abrangência das Bacias Hidrográficas dos Rios Capibaribe e Ipojuca.

o Reestruturação do Monitoramento da Qualidade da Água Superficial da Bacia

do Rio Capibaribe: diagnóstico da situação ambiental da bacia do rio Capibaribe

e identificação de zonas homogêneas para análise de qualidade da água;

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elaboração e implementação do plano de monitoramento reestruturado da bacia

do rio Capibaribe; aquisição de equipamentos e materiais de consumo para

aparelhamento da Agencia Estadual do Meio Ambiente e Recursos Hídricos;

treinamento da equipe de monitoramento da CPRH.

Revitalização de bacias. A bacia hidrográfica do rio Capibaribe apresenta grande

diversidade em sua área, desde solos bastante diferentes até as cadeias produtivas que

se instalaram em diferentes regiões da bacia. Ao longo do rio, vários tributários

levam suas contribuições hídricas e dão suporte a diversos níveis de ocupação em

cadeias produtivas na agropecuária, na industria e no setor de serviços. Em áreas com

maior intensidade de uso, ocorrem desequilíbrios ambientais que precisam ser

revertidos. O setor industrial na bacia é bastante diversificado. No Alto Capibaribe é

importante a participação da cadeia de confecções com relevantes demandas de água

e notável poder de promover agressões ambientais face aos efluentes que produzem

nos processos de lavagem e destonagem de tecidos. Não menos importante é a cadeia

produtiva sucroalcooleira que se situa no terço inferior da bacia, que tem como

característica a ocupação de grandes áreas onde são gerados elevados volumes de

efluentes, em geral utilizados nas próprias áreas de plantio. Essa prática

ocasionalmente responde por acidentes nos reservatórios de reunião de vinhoto,

provocando episódicos eventos de contaminação de mananciais. Na região

Metropolitana de Recife, onde a bacia possui áreas em alguns municípios, há ampla

diversificação de ramos industriais capazes de produzir impactos ambientais nem

sempre mitigados.

A SRH contratou, com recursos do Banco Mundial, no âmbito do ProÁgua, o Plano

Hidroambiental da Bacia do Capibaribe tendo como objetivos principais: (i)

diagnosticar os problemas e identificar as ações para recuperação hidroambiental da

bacia; (ii) construir cenários prospectivos; (iii) atualizar o balanço hídrico na área da

bacia; (iv) analisar e propor metas e ações para o enquadramento dos cursos de água,

considerando as propostas dos planos existentes e as políticas do Estado para os

recursos hídricos; (v) elaborar Planos de Investimentos que permitam ao Estado a sua

apropriação ao planejamento do setor, bem como a captação de recursos para a

implementação das ações indicadas; (vi) montar uma base de dados a ser apropriada

ao Sistema de Geoinformações da SRH/PE. O grande desafio, portanto, é a inserção

da dimensão ambiental em todos os processos que existem e existiram por demanda

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da sociedade para atender a objetivos sócio-econômicos. È necessária a elaboração

de propostas concretas de remediação dos problemas, através de planos preliminares

que contenham os elementos que permitam a formulação de Projetos Básicos para a

implementação das ações. Construir parâmetros de sustentabilidade com participação

dos governos locais, dos segmentos produtivos e das comunidades, considerando de

forma articulada os aspectos sociais, econômicos, ambientais e culturais. O Comitê

da Bacia do Capibaribe e os Conselhos de Usuários de Água (CONSUS) deverão ser

instâncias de referência para a realização desse trabalho, sobretudo no que se refere à

mobilização das comunidades. O Plano, que deverá estar concluído no final de 2009,

oferecerá uma priorização dos investimentos nas ações ambientais na bacia,

oferecendo diretrizes para detalhamento das ações a serem financiadas pelo PSHPE,

que são aqui descritas de maneira preliminar. No contexto do PSHPE, estas ações se

somam àquelas de expansão dos serviços de esgotamento sanitário previstas na bacia

para manutenção da qualidade das águas dos principais reservatórios utilizados para

abastecimento de água.

As ações a serem financiadas pelo PSH-PE são descritas a seguir de forma

preliminar, sendo que poderão ser detalhadas após a conclusão do Plano

Hidroambiental, prevista para final de 2009.

o Sustententabilidade Ambiental da Bacia do Rio Capibaribe: recuperação,

proteção e preservação das principais nascentes e entorno dos reservatórios da

bacia hidrográfica do rio Capibaribe; fomento à participação dos agricultores nos

processos de proteção das Áreas de Preservação Permanente (APP´s), através do

apoio ao custeio e à assistência técnica para iniciativas de plantio fora dessas

áreas; promoção de cursos de capacitação sobre técnicas de plantio, manejo e de

conservação da água e do solo; atividades de mobilização social e educação

ambiental com as comunidades inseridas notadamente nas áreas de

intervenções; intercâmbio e troca de experiências, viabilizando a co-

responsabilidade dos usuários e dos órgãos normatizadores e fiscalizadores em

relação ao uso sustentável da água; capacitação visando geração de renda,

incentivando a exploração das atividades de navegação, ecoturismo e esportes

náuticos, além de cursos de técnicas de manejo da piscicultura com espécies

com função sanitária.

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Outras ações. Dentro dessa atividades, outras ações poderão ser propostas pelo

Governo do Estado de Pernambuco, e aprovadas, para financiamento, pelo Banco.

Atividade 1.2 - Serviços e Infraestrutura de Recursos Hídricos. Esta atividade, que

prevê assistência técnica e a aquisição de bens e serviços, foi desenhada para

desenvolver políticas e modelos institucionais específicos para a oferta e a regulação de

serviços de abastecimento de água e saneamento visando a universalização destes

serviços, assim como para a promoção da agricultura irrigada sustentável. As ações

previstas nessa atividade são descritas a seguir.

Modelo de Gestão do Saneamento Rural. A questão do saneamento rural é tratada

hoje de forma relativamente fragmentada por uma multiplicidade de atores

(COMPESA, SRH, Secretaria de Agricultura/IPA, PRORURAL, PROMATA,

Prefeituras). Com base na situação atual do Estado, é essencial aprimorar os

procedimentos praticados, definindo-se um modelo de gestão dos serviços de

saneamento rural em Pernambuco do ponto de vista de organização institucional, de

modo a melhor atender às comunidades. Além disso, considere-se que o Estado de

Pernambuco tem cerca de 850 distritos e povoados espalhados em seu território,

sendo a grande maioria desprovida de sistemas regulares de abastecimento de água

ou abastecidos de forma precária. Portanto, a implantação de ações integradas de

abastecimento e de saneamento nestas comunidades, sob a ótica de um modelo de

gestão diferenciado daquele aplicado às cidades, servirá como padrão para

multiplicação da experiência. Por isso, o Projeto financiará também até três projetos

piloto de SAA e SES em distritos rurais – respectivamente no Agreste e no Sertão.

Esta ação incluirá um diagnóstico da situação e das demandas de saneamento rural

no Estado e um plano para atendimento destas demandas, com estudo e identificação

de modelos de gestão mais apropriados. Mais especificamente, serão financiadas as

seguintes ações:

o Propostas de Modelos de Gestão para Saneamento Rural: análise dos sistemas de

gestão implantados em Pernambuco, principalmente na Zona da Mata, e em

outros estados da União; estudos para implantação de sistemas de gestão em

todo o Estado.

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o Implantação de sistema de abastecimento de água e esgotamento sanitário em

até três distritos: elaboração de projeto de SAA e SES e construção dos relativos

sistemas.

Modelo Regulatório em Abastecimento de Água e Saneamento. A ARPE – Agência

Reguladora de Pernambuco – é o órgão competente pela regulação de todos os

serviços públicos delegados pelo Estado de Pernambuco ou por ele diretamente

prestados, incluindo as seguintes áreas: saneamento, energia elétrica, rodovias,

ferrovias e hidrovias, telecomunicações, transporte, distribuição de gás canalizado,

inspeção e segurança veicular, coleta e tratamento de resíduos sólidos, loterias e

concursos. Em relação ao setor de saneamento, a ARPE tem os seguintes objetivos

de fortalecimento institucional:

- Aprimoramento do modelo regulatório, em direção a modelo de mais longo prazo,

com adoção de planos de negócio e metas de médio, curto prazo e longo prazo,

especialmente quando relacionadas a investimentos e melhorias operacionais.

- Aprimoramento do regime tarifário, incluindo mecanismos de incentivo à eficiência

(cujos ganhos deverão ser oportunamente distribuídos entre a empresa e os usuários).

- Aprimoramento do processo regulatório, aumentando sua previsibilidade e

transparência.

- Aprimoramento dos instrumentos jurídicos, técnicos e econômicos, considerando a

estrutura legal anterior (que rege a maioria dos contratos de concessão da

COMPESA) e a nova lei das diretrizes nacionais para o saneamento básico, que rege

os futuros contratos da COMPESA.

O Projeto apoiará ações pontuais, visando: (i) atender com mais eficiência as

necessidades da população, tendo em vista o melhoramento das atividades de

fiscalização e monitoramento da qualidade de água e tratamento de esgoto; (ii)

capacitar a Equipe Técnica relacionada com a Regulação Econômico-Financeira da

ARPE, que tem a atribuição de realizar os processos de revisão e reajuste das tarifas

da concessionária de saneamento do Estado, COMPESA; e (iii) formular uma nova

estrutura tarifária para o setor de saneamento em Pernambuco, visando tarifas mais

eficientes tanto para o prestador do serviço quanto para os usuários do sistema2.

2 Atualmente as revisões tarifárias anuais da COMPESA são regidas pelo Decreto

Estadual nº 18.251 de 2004, que estabelece revisões anuais pelo método do custo pelo

serviço, com uma taxa de remuneração máxima do capital investido estabelecida em até

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Portanto, faz-se necessária a capacitação dirigida do corpo técnico da ARPE, ligada à

regulação econômica, visando o conhecimento das diversas experiências existentes, e os

variados aspectos técnicos das novas metodologias tarifárias que vêm sendo

desenvolvidas em nível mundial. A capacitação da equipe técnica é também

imprescindível para dotar a Agência de profissionais com a expertise necessária para

interagir com os diversos atores envolvidos no processo de montagem da nova

metodologia a ser contratada pela ARPE, visando à construção de um processo eficiente

e produtivo, e a posterior implementação do novo Modelo Tarifário, quando das futuras

revisões tarifárias da COMPESA. Além disso, faz-se necessário, para atender a

legislação vigente, um estudo mais aprofundado da realidade da regulação econômica

adotada pela ARPE para a COMPESA, e o desenvolvimento de uma metodologia

tarifária mais eficiente e adequada às características da prestação dos serviços de

saneamento em Pernambuco. O Projeto financiará, portanto, as seguintes atividades:

o Apoio às Atividades de Fiscalização da Qualidade dos Serviços de Saneamento:

aquisição e instalação de mobiliários e equipamentos; elaboração de relatórios

periódicos para acompanhamento da qualidade da água e tratamento de esgoto.

o Capacitação da Equipe Técnica da ARPE envolvida com a Regulação

Econômico-Financeira do setor de saneamento: contratação de empresas

especializadas no mercado, para realização in company de cursos relacionados

12% ao ano, que é definida com discricionariedade pela ARPE. Esse método, apesar de

ter aplicação simples, é bastante custoso para o regulador e para a concessionária, além

de ser ineficaz sob dois aspectos principais: o primeiro é que nem premia ganhos de

eficiência obtidos e a sua repartição entre as partes envolvidas, prestador e usuário, vez

que prevê remuneração de todo o custo incorrido pela concessionária. Também não

avalia, através de metodologias mais precisas, a remuneração necessária para o capital

investido. O segundo refere-se à manutenção da assimetria de informações entre

regulados e reguladores. A Lei Federal nº 11.445/2007 que traça Diretrizes Gerais para

o Setor, exige que as Agências no exercício da sua função regulatória adotem como

princípios a tecnicidade, a celeridade e a objetividade das decisões, estabelecendo

“tarifas que assegurem tanto o equilíbrio econômico e financeiro dos contratos como a

modicidade tarifária, mediante mecanismos que induzam a eficiência e eficácia dos

serviços, e que permitam a apropriação social dos ganhos de produtividade.” (inciso IV

do art. 22). A adoção desses princípios contribui para reduzir a discricionariedade dos

dirigentes das Agências, quando é exigida uma base técnica para tomada de decisões

que causem impactos, por exemplo, no custo dos serviços e nas tarifas a serem pagas

pelos cidadãos.

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com a regulação econômico-tarifária do setor de saneamento, abordando temas

para a implementação da nova metodologia tarifária construída para a

COMPESA, tais como: experiências mundiais de regulação por incentivos,

metodologias tarifárias desenvolvidas com base na eficiência, contabilidade

regulatória, análise de custos regulatórios, determinação de fatores de

produtividade para o setor de saneamento, elaboração e aplicação de modelos

matemáticos para determinação da produtividade de empresas de saneamento,

modelos de avaliação de mercado e de remuneração de capitais.

o Desenvolvimento de Instrumentos e Procedimentos para o Setor de Saneamento

em Pernambuco: elaboração do novo modelo tarifário para o setor de

saneamento; apresentação e negociação da nova metodologia com os diversos

stakeholders do processo, através de reuniões e debates; realização de

Audiências Públicas para coleta de sugestões e realização de ajustes na

metodologia; realização da revisão tarifária da COMPESA em 2010, a partir do

novo modelo tarifário desenvolvido; avaliação e ajustes no modelo.

Canal do Sertão Pernambucano. Esta ação inclui atividades voltadas à preparação de

uma licitação para PPP (Parceria Público-Privado) para a implantação e gestão do

Canal do Sertão Pernambucano.

O Projeto do Canal do Sertão Pernambuco abrange terras de 17 municípios no estado

de Pernambuco e um município no estado da Bahia. Os estudos prevêem

originalmente a implantação de projeto de irrigação em dez áreas, totalizando cerca

de 140 mil ha. Uma área adicional, de cerca de 15.000 ha situada entre os estados da

Bahia e Pernambuco, deverá ter seu potencial edáfico também avaliado, para sua

eventual incorporação ao projeto original. O sistema capta água no Reservatório de

Sobradinho através de uma Estação de Bombeamento com cerca de 71,5 m3/s, e

conduz através de canais, aquedutos, barragens, túneis e estações de bombeamento,

ao longo de cerca de 550 km. O Projeto do Canal do Sertão Pernambuco teve os

estudos de viabilidade concluídos em 2002, e os Estudos Ambientais (EIA-RIMA) e

o Projeto Básico do trecho inicial de 50 km do canal (até a localidade de Rajada, em

Pernambuco) em 2007, sendo a sua continuidade imediata dependente da elaboração

e conclusão dos seguintes estudos e projetos: Estudos de Modelagem para PPP e

estudos básicos (cartografia e pedologia) para ampliação de Área para Irrigação da 1a

Etapa; Projeto Básico do Canal principal do trecho subseqüente de cerca de 50 km

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em Pernambuco, e os Projetos Básicos dos Perímetros de Irrigação da 1a Etapa. O

Governo de Pernambuco pretende viabilizar a elaboração destes estudos e projetos

com recursos provenientes do empréstimo. O Canal do Sertão Pernambuco é,

portanto, em sua categoria, um dos maiores empreendimentos hídricos já concebidos

no país. Sua implantação possui atratividade para aproveitamentos múltiplos, tais

como floricultura, caprinocultura, bovinocultura, piscicultura, reflorestamento,

vinícola e de sucos, sucro-alcooleira e até mesmo como apoio à indústria do gesso.

Os mentores do projeto Canal do Sertão estão preocupados também com a

governança da implantação e operação do empreendimento. Ao se considerar a nova

realidade do papel do Estado quanto à sua influência na Economia, e as cada vez

maiores limitações orçamentárias quando na determinação de investimentos de infra-

estrutura e serviços públicos, passa a ser de importância estratégica a busca de

parcerias entre os setores público e privado. O modelo de exploração que melhor

atende à demanda política é o que se dá através da concessão do empreendimento a

uma sociedade de propósito específico, privada. Uma proposta cada vez mais

discutida são as PPPs, que se caracterizam por possibilitar um modelo de gestão mais

flexível e com maior potencial de investimentos.

No âmbito do PSH-PE foi identificada a oportunidade de dar prosseguimento à

complementação dos estudos de viabilidade existentes para a modelagem, na

modalidade de Parceria Publico Privada (PPP) do projeto de irrigação Canal do

Sertão Pernambucano. As atividades a serem financiadas pelo Projeto são as

seguintes:

o estudo de pedologia;

o elaboração de projeto básico de engenharia do canal (com orçamento da obra) e

definição do perímetro de irrigação;

o estudo sócio-ambiental do impacto do canal – a análise sócio-econômca inclui

um diagnóstico dos impactos sociais causados pela implementação do projeto

(migração de mão de obra, impacto nos municípios quanto à infraestrutura social

como escola, saúde, segurança, etc), incluindo a análise da relação entre os

pequenos produtores e as âncoras agrícolas tendo em vista e uma avaliação dos

benefícios da cana irrigada versus não irrigada;

o modelagem para licitação da concessão para PPP, que inclui: análise de

potencial agrícola, revisão da legislação, modelo de negócios, análise

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econômico-financeira e de impacto fiscal, estudo tarifário, definição da

modalidade de licitação e elaboração das minutas de edital e contrato.

Atividade 1.3.1 – Gerenciamento do Projeto. Nesta atividade são executadas as ações

necessárias à gestão do Projeto, visando fortalecer a capacidade de implementação e

monitoramento do estado; a atividade inclui também as ações ligadas à gestão

ambiental, informação e comunicação, e estudos específicos, conforme descrito a

seguir.

Gestão do Projeto. Será fortalecida a UGP atualmente alocada no PROÁGUA (ver

seção sobre Arranjos de Implementação), através da contratação de diversos

consultores individuais e de aquisições voltadas a equipar a UGP.

Sistema de Monitoramento e Avaliação (M&A). Inclui o desenho e operação do

sistema assim como estudos para a avaliação de impacto do Projeto.

Informação e Comunicação. Inclui a concepção e implementação de ações de

informação e comunicação, transferência de conhecimento, troca de experiências e

disseminação de lições aprendidas, seja interna seja externamente ao Projeto, visando

conscientizar a respeito dos problemas dos recursos hídricos do estado e das ações do

Projeto.

Plano de Gestão Ambiental (PGA) e Marco de Reassentamento. Incluem a

elaboração de um plano ambiental urbano para o município de Toritama, estudos

para a reutilização em âmbito agrícola de resíduos líquidos tratados e sobre a

qualidade da água e as alternativas de controle da eutrofização dos reservatórios de

Carpina, Tapacurá e Jucazinho.

o Plano ambiental de Toritama. Deverá analisar o processo acelerado e

desordenado de crescimento urbano e populacional desse município, devido

principalmente à implantação/consolidação do APL – Arranjo Produtivo Local

de Confecções na região do Agreste Pernambucano e a sua sustentabilidade

ambiental em função das características naturais e sócio-econômicas da região.

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Nesse sentido, o estudo deverá avaliar as condições de infra-estrutura do Setor

de Confecções e a contaminação industrial do solo e recursos hídricos hoje

verificadas. Deverá também complementar e detalhar as ações na região

previstas no Plano Hidroambiental a ser elaborado para a Bacia, permitindo um

adequado desenho das intervenções físicas e articulações a serem realizadas pelo

PSHPE, com foco em esgotamento sanitário e controle de poluição industrial.

o Reuso de lodos. Os lodos resultantes da operação das estações de tratamento de

esgotos a serem implantadas na Bacia devem possuir destinação adequada. Uma

das alternativas consiste na sua utilização agrícola desde que atendendo às

normas técnicas e ambientais. Para isso será realizado o Estudo Piloto de Reuso

Agrícola de Efluentes Líquidos de ETE, visando identificar e caracterizar os

critérios para o uso e manejo agrícola e florestal do lodo de ETE, e elaborar o

Manual de Uso e Manejo do biossólido no Estado de Pernambuco. Os resultados

esperados do estudo são os seguintes: informações sobre o sistema de produção

com o uso de biossólido como fonte alternativa de matéria orgânica e nutrientes;

disposição segura do biossólido em áreas consideradas aptas ao cultivo agrícola

e florestal; disponibilização de tecnologias para o uso do biossólido com base

nos parâmetros de acordo com a legislação em vigor; maior acesso do produtor

aos padrões de exigências para o uso do biossólido; maior interação entre o setor

produtivo, os mercados e a indústria; disponiblização de informações quanto aos

procedimentos/sistemáticas que orientem a utilização de biossólidos no Estado

de Pernambuco; estabelecimento de base técnica para permitir, no âmbito da

COMPESA, o destino ambientalmente apropriado para resíduo de ETEs.

o Qualidade da água e controle de eutrofização. As cargas de fósforo existentes

nos esgotos sanitários das cidades localizadas a montante dos reservatórios de

abastecimento de água, contribuem para a eutrofização cada vez mais acentuada

destes. O estudo de eualidade das águas e alternativas para eutrofização de

Jucazinho, Tapacurá e Carpina será focado na avaliação das cargas orgânicas, de

nitrogênio e de fósforo, presentes nos efluentes domésticos das cidades de

Limoeiro, Surubim, Salgadinho, Santa Cruz do Capibaribe, Toritama, Pombos e

Vitória de Santo Antão e a sua influencia na qualidade da água dos reservatórios

de Jucazinho, Carpina e Tapacurá, relatando as implicações que a atual

qualidade da água nas barragens citadas tem sobre o tratamento atual, e

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estimando o custo de tratamento que seria necessário para manter as águas das

referidas barragens nos padrões das normas vigentes.

As responsabilidades da gestão ambiental são resumidas a seguir:

PROGRAMAS RESPONSÁVEIS

Gerenciamento ambiental do Projeto UGP e COMPESA

Critérios e procedimentos de avaliação ambiental de projetos UGP

Programa de comunicação social e de educação sanitária e

ambiental

COMPESA

Programa de adesão e eliminação de ligações cruzadas COMPESA

Programa de medidas compensatórias SRH/CPRH

Estudo de qualidade das águas e alternativas de solução para a

eutrofização dos reservatórios de Jucazinho, Tapacurá e Carpina

SRH

Estudo piloto de reuso agrícola de efluentes de lagoas COMPESA

Fortalecimento do monitoramento da qualidade das águas da bacia

do Capibaribe

CPRH

Fortalecimento da gestão ambiental na bacia CPRH

Gestão de lodos das ETEs COMPESA

Operação integrada dos reservatórios e captações a fio d´água da

RMR e bacia do Capibaribe

SRH/COMPESA

Plano hidroambiental da bacia do Capibaribe SRH/CPRH

Plano ambiental de Toritama SRH/CPRH

Avaliação da barragem Pirapama por um Painel Independente SRH/COMPESA

Implementação do Manual Ambiental de Construção COMPESA

Maiores detalhes sobre as respectivas responsabilidades da UGP e da COMPESA estão

disponíveis no Anexo 5, página 12 e seguintes.

2.2. Componente 2 – Melhoria da Eficiência no Fornecimento de Serviços de

Abastecimento de Água e de Esgotamento Sanitário (US$ 52 milhões)

Este componente apóia a COMPESA, instituição responsável pela sua implementação,

visando melhorar o seu desempenho financeiro e operacional e fortalecer a sua

governança corporativa e gestão. Tal apoio é fornecido por meio de assistência técnica,

aquisição de bens e obras. As ações a serem financiadas pelo PSHPE estão descritas a

seguir.

Redução de Perdas. As perdas reais e aparentes representam um dos principais

problemas da COMPESA. Atualmente, a oferta de água na Região Metropolitana do

Recife – RMR – é feita em regime de rodízio, com cada área sendo abastecida

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mediamente 3-4 dias por semana. A intermitência e baixa pressão na oferta de água

poderão ser solucionadas quando da entrada em operação do Sistema Produtor do

Pirapama, previsto para final do ano de 2010, que deverá ampliar a oferta de água

para a RMR em 48%. Entretanto, tal ampliação da oferta levará ao incremento da

pressão e do tempo de abastecimento, os quais, por sua vez, aumentarão as perdas

reais, se não forem tomadas as devidas medidas. Portanto, é extremamente necessária

e urgente a melhoria da gestão operacional e comercial das localidades a serem

beneficiadas pelo Sistema Pirapama, visando eliminar o rodízio no fornecimento de

água e reduzir o patamar das perdas de 60% para 25% ao longo de cinco anos. As

ações abaixo descritas visam garantir que, quando estiver funcionando a ampliação

da oferta de água, sejam maximizados os benefícios e minimizados os efeitos

negativos.

A COMPESA elaborou um programa de redução de perdas para a região sul da

RMR, que representa 90% da demanda de água da Região. O custo total do programa

é de US$ 117 milhões, dos quais 20 estão sendo atualmente implementados pela

COMPESA com recursos próprios. Sendo que nem o estado nem a COMPESA têm,

no médio prazo, recursos suficientes para realizar integralmente o programa de

redução de perdas, optou-se para uma abordagem gradual por zonas – das zonas sul

rumo às zonas norte da RMR – e por temas, incluindo nesses: (i) a setorização de

setores de distribuição, (ii) o gerenciamento de pressão, (iii) a renovação dos

principais trechos da rede. Segue a descrição de tais ações.

o Implementação de setores de distribuição e controle de pressões e vazões – nas

localidades de Prazeres, Jordão, Ibura, Jaboatão Velho, e complementação na

área dos cinco ELOs. O foco desse projeto é a reestruturação do sistema de

distribuição da água em zonas controláveis e a substituição das tubulações com

defeito. O controle da pressão reduzirá os volumes de perdas reais assim como a

frequência de quebras no sistema, o que – por sua vez – reduzirá os custos de

operação e manutenção e aumentará a vida útil daquelas partes das tubulações

que não precisam ser substituídas. A substituição das tubulações garantirá que o

sistema tenha a necessária capacidade de carga depois de setorizado. O projeto

visa evitar que as perdas subam a níveis não controláveis; mesmo que a meta

final de 724/l/con/dia esteja acima do valor atual de 599 l/con/dia, deve-se

considerar que o sistema ganhará eficiência sendo que estará pressurizado

durante 24 horas ao dia. Este projeto tem como principal finalidade executar as

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obras e serviços de setorização (implantação e isolamento de 50 setores), com o

uso de dispositivos de controle para o gerenciamento das pressões, a fim de

garantir efetividade na redução das perdas reais. Cada setor será uma unidade de

gestão, equipada com um medidor para cálculo do seu balanço hídrico

individualizado. A renovação da rede de distribuição (construção de 44 km de

rede primária e de distribuição) tem como principal objetivo combater

preventivamente as causas que originam as perdas reais e manter as perdas

inerentes em patamares aceitáveis. Estima-se que a setorização permitirá que a

pressão média seja controlada em 15 m (uma modelagem hídrica mais detalhada

deverá ser realizada para validar esse dado). Alerta-se que toda a região a ser

beneficiada com o Sistema Produtor Pirapama tem na sua infra-estrutura de rede

de distribuição de água, canalizações com idade média superior a cinquenta

anos, com material em ferro fundido sem cimentação e fibro-cimento,

apresentando baixa resistência à variações de pressões e baixa capacidade de

transporte, além de comprometer a qualidade da água distribuída. Entende-se

que este projeto é o principal instrumento para o controle e gerenciamento das

perdas.

Serão financiados: estudos e projetos (topografia, diagnóstico, relatório técnico

preliminar, projeto básico) para aumento da eficiência dos SAA de Prazeres,

Jordão, Ibura e Jaboatão Velho; implantação e isolamento dos setores de

pressão, e a implantação de distritos de medição na zona sul da RMR, ambos a

serem alimentados através de pontos conectados ao sistema de transmissão,

sujeitos a macromedição e controle de pressão; melhoria de telemetria,

equipamentos e instalações elétricas; aquisição de equipamentos de

macromedição de vazão, medição de pressão, medição de nível, estações

pitométricas, válvulas redutoras de pressão, válvulas de bloqueio; obras para

setorização, gerenciamento de pressão e renovação da rede em Prazeres e

Jordão, Ibura e Jaboatão Velho, e na área dos 5 ELOs; consultorias em controle

de perdas e reabilitação da rede, monitoramento do progresso no controle de

perdas, qualidade das obras, identificação de assuntos relevantes e assessoria na

busca de soluções; treinamento de pessoal.

Conforme os custos e resultados das atividades acima descritas, na revisão de

médio termo do Projeto, o Governo de Pernambuco e o Banco Mundial poderão

considerar o uso de mecanismo baseados no desempenho para financiamento do

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restantes das atividades. Nesse caso, serão realizados estudos para elaborar uma

lista de produtos com relativos custos, e definir os arranjos de implementação

necessários. Será também necessária uma avaliação de capacidade fiduciária

específica.

Assistência Técnica para Desenvolvimento Corporativo. Estão aqui previstas as

seguintes ações, voltadas a apoiar a implementação do plano de desenvolvimento

corporativo da COMPESA para o período 2005-2010, visando especificamente a

melhoria do equilíbrio financeiro da empresa, a satisfação dos usuários, a

produtividade do pessoal, e a organização e gestão corporativas.

o Apoio ao desenvolvimento do plano corporativo de controle de perdas: a

COMPESA dispõe de programas de perdas mas não tem um plano corporativo

para isso. Faltam instrumentos básicos como um cadastro técnico atualizado e

instrumentos de medição, sem os quais não pode haver uma ação proativa e

sustentável para redução de perdas. Há ações pontuais e reativas, baseadas em

tentativas e erros, que podem dar alguns resultados no imediato, mas que no

longo prazo não permitirão alcançar os objetivos almejados pela COMPESA. O

plano corporativo da COMPESA para controle de perdas inclui as seguintes

atividades a serem financiadas com recursos do empréstimo: modernização e

atualização do cadastro técnico através do uso de geotecnologia, incluindo a

aquisição de base cartográfica digital da região com software ESRI e o

desenvolvimento de aplicativos; contratação de uma empresa de consultoria com

experiência em controle de perdas, para registro, em colaboração com a

COMPESA, (i) do progresso na implementação do projeto; (ii) da qualidade das

obras; (iii) do progresso na redução das perdas; (iv) do controle de custos e

supervisão de contratos; (v) e para assessoria sobre problemas e soluções

específicos; tal consultora apoiará também a COMPESA na preparação de

relatórios semestrais de progresso e sobre salvaguardas, assim como na

elaboração do relatório final do projeto; contratação de uma consultoria

internacional para institucionalização do programa de controle de perdas e

treinamento dos técnicos da COMPESA.

o Planos Diretores de Abastecimento de Água (PDAA) e de Esgotamento

Sanitário (PDES) para a RMR e várias bacias hidrográficas no Estado, inclusive

a do rio Capibaribe. Nestas ações, os PDAAs servirão de ferramenta gerencial

_________________________________________________________________________________


para identificação de problemas e/ou deficiências dos SAA’s existentes e suas

possíveis soluções, sejam elas sistemas integrados ou isolados, indicando custos

versus retorno do investimento, objetivando priorizar as ações necessárias para a

universalização do fornecimento de água; enquanto os PDESs servirão de

documento balizador para subsidiar a política de governo em suas ações

prioritárias, visando sanear as áreas urbanizadas, reduzindo consideravelmente

custos despendidos atualmente com a saúde da população.

Serão financiadas as seguintes ações: elaboração dos TDRs e dos projetos;

definição da priorização dos investimentos levando em consideração a

rentabilidade de cada sistema, e a possível fonte de financiamento (PPP’s, OGU,

Mercado financeiro, recurso próprio, etc.).

o Reavaliação do ativo imobilizado da COMPESA. Esta atividade visa atender aos

seguintes objetivos: adequação dos valores do Ativo Imobilizado da Empresa;

melhor remuneração dos investimentos; aperfeiçoamento dos controles internos

do acervo dos bens patrimoniais. Ela se justifica pela existência de vários

Sistemas de Abastecimento de Água, que se encontram em operação há muitos

anos, e que continuam como obras em andamento; pelos valores defasados de

obras incorporadas; e por haver a ressalva de mais de vinte anos dos controles

dos Bens do Ativo Imobilizado pelos Auditores Externos.

Serão aqui financiadas as seguintes ações: levantamento e reavaliação dos bens

patrimoniais da COMPESA, por unidades operacionais dentro dos municípios

dos quais a mesma detém a concessão para exploração dos serviços de

abastecimento de água e/ou esgoto sanitário; pesquisa visando definir as taxas de

Depreciações adequadas para cada bem patrimonial, atendendo às mudanças

constantes da Lei 11.638/07.

o Estudos para a integração física e operacional de sistemas de abastecimento de

água na RMR. Esta atividade se justifica pela necessidade de eliminar o rodízio

de água na rede de distribuição de água do sistema integrado da RMR, com a

entrada em operação do sistema Pirapama a partir de 2010, com indicadores

empresariais dentro dos patamares das empresas de saneamento de referência do

setor, garantido o uso e manejo sustentável dos recursos hídricos disponíveis na

RMR. Serão financiadas as seguintes ações: elaboração do cadastro técnico dos

sistemas produtores da RMR e da rede de distribuição dos Municípios de

Paulista, Olinda, Abreu e Lima; Jaboatão dos Guararapes (Socorro e Sucupira);

_________________________________________________________________________________


Camaragibe, São Lourenço e Recife, com foco nos grandes anéis de distribuição

do Recife e Muribeca e sub-adutoras de água tratada que alimentam os centros

de reservação e/ou distribuição do sistema integrado; estudos e projetos de

otimização da operação do sistema produtor e de distribuição integrado da

RMR.

2.3. Componente 3 – Expansão dos Serviços de Abastecimento de Água e

Esgotamento Sanitário (US$ 320 milhões)

Este Componente visa contribuir a (i) aumentar o volume de água fornecido à RMR e

bacia do rio Capibaribe, reduzindo a parte de população sujeita ao rodízio de água; (ii)

expandir a rede de esgotamento sanitário das principais cidades localizadas acima dos

reservatórios da bacia do Capibaribe, reduzindo as cargas poluentes e melhorando a

qualidade da água; (iii) fortalecer a capacidade do estado de alavancar investimentos

futuros, revisando e elaborando projetos e desenhos de engenharia para sistemas de

água e de esgoto a serem futuramente implementados no estado. Este componente é

executado pela COMPESA, com foco na RMR e alguns municípios selecionados da

bacia do rio Capibaribe, e inclui os dois sub-componentes descritos a seguir.

Sub-componente 3.1 – Sistema de Abastecimento de Água Pirapama (US$ 220 milhões)

Neste sub-componente está incluída a contrapartida do Estado ao empréstimo do Banco,

representada pela expansão e integração do Sistema Pirapama; esta obra está estimada

em US$ 220 milhões, a serem financiados pelo PAC, e garantirá uma capacidade

máxima de aproximadamente 5,1 m3/s, aumentando em 50% a oferta de água para a

zona sul da RMR, beneficiando diretamente os municípios de Recife, Jaboatão dos

Guararapes e Cabo de Santo Agostinho. A obra deverá estar concluída em final de 2010.

Encontram-se atualmente em andamento as seguintes obras:

(i) Uma estação de bombeamento de água bruta próxima à barragem

Pirapama

(ii) Uma linha de transmissão de água bruta de 1700 milímetros de diâmetro e

3580 m de comprimento, ligando a estação de bombeamento à estação de

tratamento.

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(iii) Uma estação de tratamento convencional de água, desenhada em 4

módulos de 1,28 m3/s cada, com estação de tratamento de lodo.

(iv) Uma linha de transmissão de água potável de 1700 milímetros de diâmetro

e 19.500 m de comprimento para o reservatório Jordão ao longo da

BR101.

(v) Manilhas de água potável (800 milímetros) para fornecer água aos

reservatórios existentes de Cabo e Ponte dos Carvalhos, que também estão

sendo renovado e expandidos.

(vi) O reservatório de Jordão, com capacidade de armazenamento de 90.000

m3 de água potável.

Sub-componente 3.2 - Expansão dos Serviços (US$ 100 milhões). Os três principais

reservatórios da bacia do Capibaribe – Tapacurá, Carpina e Jucazinho – são altamente

poluídos principalmente por causa dos resíduos líquidos não tratados das cidades

próximas aos rios Tapacurá e Capibaribe. O reservatório de Tapacurá atende cerca de

1,25 milhões de pessoas dos municípios de Recife, Jaboatão, Camaragibe e São

Lourenço, na RMR; o reservatório de Carpina abastece cerca de 100.000 habitantes dos

municípios de Feira Nova, Glória de Goitá e Limoeiro (em 2010); o reservatório de

Jucazinho atende aproximadamente 400.000 pessoas nos municípios de Casinhas, Frei

Miguelinho, Salgadinho, Santa Maria do Cambucá, Surubim, Chéus, Vertente do Lério,

Vertentes, Caruaru, Cumaru, Passira and Riacho das Almas. A poluição contribui à

eutrofização dos reservatórios, principalmente os de Carpina e Tapacurá, onde há

elevada presença de algas.

Consequentemente, o Governo de Pernambuco decidiu priorizar, para financiamento do

Banco, a elaboração de projetos de SES e a sua construção para os municípios de

Paudalho, Limoeiro, Salgadinho, Toritama, e – complementando o sistema existente –

Vitória de Santo Antão. Este sub-componente financiará também serviços de

consultoria e supervisão relativos a estes sistemas. Os sistemas de esgotamento dos

municípios de Santa Cruz do Capibaribe e Surubim, que também foram priorizados,

deverão ser financiados através do PAC. Também foi priorizado o sistema de

esgotamento do município de Pombos: este poderá ser financiado pelo presente projeto,

se recursos se tornarem disponíveis.

_________________________________________________________________________________


Maiores detalhes sobre estes sistemas estão disponíveis no Anexo 3 sobre Projetos

Técnicos.

Será também financiada assistência técnica para priorização de investimentos fututos

em sistemas de abastecimento de água e esgoto, na preparação de planos diretores

regionais e municipais de abastecimento de água, e na elaboração de projetos de SES e

de SAA, de acordo com critérios a serem definidos, mas que – preliminarmente –

incluem: (i) sistemas dentro da área de influência dos sistemas de abastecimento de

água a serem implementados ou expandidos; (ii) localidades dentro da área de

influência do projeto de transposição do Rio São Francisco, visando otimizar o uso

dessa oferta de água em prol das comunidades não servidas ou mau atendidas do semi-

árido; (iii) os impactos dos resíduos líquidos não tratados sobre a qualidade dos

mananciais; (iv) a disponibilidade de recursos para financiar as obras; e (v) as

prioridades a serem especificadas no Plano de Recursos Hídricos estadual, a ser

revisado no presente Projeto, e nos planos mestres de abastecimento de água e de

serviços de esgoto também previstos no Projeto.

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2.4. Custos

Custos do Projeto por Componente Banco Mundial

(US$ milhões)

Governo de Pernambuco

(US$ milhões)

Total (US$

milhões)

1 - Gestão e Desenvolvimento Institucional do Setor de Recursos

Hídricos

29,00 0,00 29,00

2 – Melhoria da Eficiência no Fornecimento de Serviços de

Abastecimento de Água e de Esgotamento Sanitário

52,00 0,00 52,00

3 – Expansão dos Serviços de Abastecimento de Água e Esgotamento

Sanitário

100,00 220,00 320,00

Sub-total 181,00 220,00 401,00

Contingências 8,53 0,00 8,53

Custos totais do Projeto 189,53 220,00 409,53

Front-end Fee 0,47 0,00 0,47

Financiamento Total Solicitado 190,00 220,00 410,00

Tabela 1 - Custos do Projeto por Componentes

3. ARRANJOS DE IMPLEMENTAÇÃO

3.1. Órgãos envolvidos no Projeto

O Governo do Estado de Pernambuco (GOP) é o Mutuário no Acordo de Empréstimo com o Banco. A Secretaria de Recursos Hídricos (SRH) é

a instituição do GOP que gerencia o PSHPE, sendo responsável – através da UGP – pelo planejamento, supervisão, coordenação e administração

das atividades do Projeto, assim como pelo monitoramento e avaliação do mesmo. A SRH representa o Mutuário no diálogo relativo ao Projeto

com o Banco.

_________________________________________________________________________________


Mais especificamente, a SRH é o órgão executor do Componente 1 do Projeto (Gestão e Desenvolvimento Institucional). Para execução das

diversas atividades previstas nesse componente, serão mobilizados diferentes setores da SRH, conforme descrito mais adiante.

Algumas das responsabilidades da SRH na execução do Componente 1 (em especial da atividade Gestão de Recursos Hídricos) serão repassadas

à APAC quando da criação desta última. Mesmo assim, a SRH continuará a ser a agência executora do Projeto. A Lei Estadual que criará a

APAC definirá os arranjos de transição para as responsabilidades compartilhadas entre a SRH e a APAC, e um convênio entre a SRH e esta

última, sujeito à análise e aprovação do Banco no que diz respeito à capacidade técnica e fiduciária da APAC, definirá os respectivos papéis e

responsabilidades.

Entretanto, algumas das atividades do Componente 1 serão implementadas em cooperação com outros órgãos estaduais, notadamente: (i) a SDEC

– Secretaria de Desenvolvimento Econômico – para os estudos ligados ao PPP do Canal Sertão Pernambuco; (ii) a ARPE – Agência de

Regulação de Pernambuco – para ações ligadas à definição de um modelo regulatório em saneamento; (iii) a CPRH – Agência Estadual de Meio

Ambiente – para as ações de monitoramento e gestão ambiental; e (iv) o Instituto de Tecnologia de Pernambuco (ITEP), para o reuso de lodos.

Os Componentes 2 e 3 (Eficiência e Expansão) serão implementados pela COMPESA, sob os termos de um acordo de implementação do PSHPE

a ser assinado entre o Estado de Pernambuco, representado pela SRH, e a COMPESA (Anexo 4). Tal acordo define os respectivos papéis e

responsabilidades para a implementação, monitoramento, avaliação do Projeto e elaboração de respectivos relatórios, e visa garantir que a

COMPESA implemente tais componentes em conformidade com as condições do Acordo de Empréstimo assim como o escopo do Projeto, as

diretrizes de monitoramento e os indicadores definidos no PAD.

_________________________________________________________________________________


3.2. Unidade de Gestão do Projeto – UGP

Para implementação do Componente 1 e coordenação da implementação dos Componentes 2 e 3 do Projeto, não será criada uma Unidade de

Gestão específica, mas será utilizada – e oportunamente reforçada – a UGP já existente para gerenciamento do PROÁGUA. A UGP está ligada à

Secretaria Executiva de Recursos Hídricos, e já dispõe de recursos humanos qualificados, competências e know-how no gerenciamento de um

programa de âmbito estadual em recursos hídricos, assim como nas normas do Banco. As equipes, estruturas e procedimentos da UGP serão

revisados para atender às necessidades do PSHPE.

Profissionais alocados na UGP

A UGP do PROÁGUA será reforçada através da contratação dos seguintes profissionais, com dedicação exclusiva ao PSHPE:

o Coordenador geral

o Coordenador técnico-social-ambiental

o Engenheiro/fiscal de obras

o Especialista em economia e finanças

o Especialista em gestão financeira

o Especialista em aquisições

o Equipe de apoio administrativo

_________________________________________________________________________________


A UGP poderá ser apoiada por consultores individuais nos seguintes aspectos de implementação do Projeto: técnico, operacional, administrativo,

financeiro, de aquisições, de salvaguardas, de monitoramento e avaliação.

Funções da UGP

São de responsabilidade da UGP as seguintes funções:

o Garantir a coordenação geral do Projeto junto ao Banco, COMPESA, beneficiários e partes interessadas do Governo, e assegurar a

implementação dentro dos prazos previstos de todas as atividades do empréstimo;

o Definir prioridades, estabelecer parcerias, alocar recursos, elaborar cronogramas e planos de trabalho, e tomar as demais decisões necessárias

para garantir a implementação do Projeto;

o Planejar e supervisionar os procedimentos de aquisições (a serem executadas pelos setores de licitação da SRH e COMPESA), em

conformidade com as normas do Banco, e em coordenação com os setores tecnicamente competentes da SRH, COMPESA, e outros órgãos

estaduais envolvidos no Projeto; fornecer apoio, principalmente à COMPESA para execução dos componentes 2 e 3, na preparação de TDR,

nos processos licitatórios, nas contratações e na implementação e monitoramento das ações;

o Assumir responsabilidade direta para implementação do componente 1;

o Elaborar os Planos Operacionais Anuais e os Planos de Aquisições do Projeto, e apresentá-los para não-objeção ao Banco;

o Garantir a articulação e mobilização dos setores da SRH e da COMPESA envolvidos com a implementação do Projeto;

_________________________________________________________________________________


o Promover a articulação com outros órgãos estaduais envolvidos na execução do Projeto (ARPE, CPRH, SDEC, ITEP), apoiando a preparação

de TdRs e a implementação das atividades;

o Implantar e liderar um Comitê de Gestão do Projeto que realizará a supervisão periódica do mesmo, envolvendo as partes interessadas para

acompanhar e monitorar os resultados e garantir que as medidas corretivas necessárias sejam tomadas para cumprir com os requisitos

fiduciários e assegurar que todo o que for necessário seja feito para alcançar os objetivos do Projeto;

o Preparar, com o apoio dos setores competentes, contratos, acordos, convênios e outros instrumentos normativos a serem assinados no âmbito

do Projeto, e submetê-los para aprovação aos órgãos competentes;

o Controlar a execução dos instrumentos normativos assinados;

o Administrar e alimentar o sistema de informações gerenciais do Projeto;

o Acompanhar a execução do Projeto e tomar as medidas necessárias para eventuais ajustes de rumo;

o Alimentar e analisar os indicadores do Marco de Resultados do Projeto, em colaboração com os setores competentes da SRH, COMPESA, e

outros órgãos estaduais envolvidos no Projeto;

o Garantir a comunicação com os órgãos estaduais responsáveis pelo planejamento orçamentário (SEPLAG) e execução financeira (SEFAZ), de

forma a assegurar a disponibilidade dos recursos;

o Elaborar relatórios financeiros e de progresso para o GOP e o Banco, e acompanhar a tramitação até a aprovação dos mesmos;

o Garantir que os relatórios de auditoria sejam elaborados e enviados ao Banco dentro dos padrões e prazos requeridos;

o Realizar e promover o diálogo e a comunicação constante com o Banco em todos os aspectos que forem relevantes para a implementação e

acompanhamento do Projeto;

o Organizar e promover atividades de divulgação do Projeto, comunicação social, e educação sanitária e ambiental;

_________________________________________________________________________________


o Organizar, acompanhar e assessorar as missões do Banco, e das equipes do Ministério da Fazenda ou do Planejamento encarregadas da

supervisão do Projeto por parte do Fiador (Governo Federal);

o Atualizar o Manual de Operações do Projeto conforme oportuno;

o Produzir e manter toda a documentação do Projeto;

o Disseminar os resultados do Projeto de forma a fortalecer a reforma do setor de recursos hídricos do estado e garantir que sejam realizadas as

inovações institucionais decorrentes dos estudos e recomendações do PSHPE.

3.3 A SRH

A Secretaria de Recursos Hídricos – SRH – órgão da Administração Direta do Poder Executivo, tem por finalidade e competência coordenar a

formulação e a execução das políticas estaduais de Recursos Hídricos, de Saneamento e de Eletrificação do Estado de Pernambuco.

Atribuições legais da SRH

Legalmente, a SRH tem as seguintes competências:

I - Promover a gestão integrada, racional e participativa dos recursos hídricos do Estado e a implantação e consolidação dos instrumentos da

Política Estadual de Recursos Hídricos;

_________________________________________________________________________________


II - Coordenar, gerenciar e executar estudos, pesquisas, programas, projetos, obras e serviços tocantes aos recursos hídricos, saneamento e

eletrificação, bem como promover a articulação dos órgãos e entidades estaduais com organismos federais e municipais atinentes a essas

matérias;

III - Administrar e fiscalizar as obras hídricas de reservação, captação e adução de água bruta no âmbito de sua competência;

IV – Administrar o Fundo Estadual de Recursos Hídricos - FEHIDRO, submetendo o plano de aplicação dos recursos e as prestações de contas

ao Conselho Estadual de Recursos Hídricos - CRH;

V - Exercer a Presidência e a Secretaria Executiva do Conselho Estadual de Recursos Hídricos - CRH;

VI - Exercer a gestão dos programas e recursos destinados à eletrificação;

VII – Expedir outorgas de direito do uso das águas, de captação de construção de obras hídricas e de lançamento de efluentes;

VIII - Implementar a Política Estadual de Recursos Hídricos em conjunto com outros órgãos do Sistema Integrado de Gerenciamento dos

Recursos Hídricos de Pernambuco, bem como programas e projetos estaduais referentes a este setor;

IX - Exercer o poder de polícia administrativa, fiscalizando o cumprimento da legislação dos Recursos Hídricos, podendo celebrar convênios

com órgãos federais, estaduais e municipais, civis ou militares;

X - Fiscalizar o uso dos recursos hídricos e aplicar as sanções administrativas cabíveis, previstas em leis e regulamentos próprios;

XI - Implantar a cobrança pelo uso da água, aplicar multas, juros e correções por inadimplência e supervisionar a aplicação dos recursos

provenientes da cobrança de acordo com as finalidades previstas em lei;

XII - Estimular a criação e apoiar o funcionamento dos Comitês de Bacias Hidrográficas - COBHs e Organizações Civis de Recursos Hídricos;

XIII – Outras que lhe forem delegadas pelos órgãos e ou entidades federais, estaduais e municipais competentes.

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Embora a entidade diretamente responsável pela gestão do Projeto, dentro da SRH, seja a UGP, diversos setores da Secretaria estão envolvidos

na preparação, execução, e acompanhamento de atividades do Projeto, de acordo com as respectivas competências técnicas.

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Organograma da SRH

O organograma a seguir fornece uma visão sintética da estrutura e dos setores da SRH;

na cor amarela estão indicados aqueles diretamente envolvidos na execução técnica de

ações do PSHPE.

Figura 3 – Organograma da SRH

Setores da SRH envolvidos no PSHPE

Mais especificamente, os setores da SRH envolvidos no Projeto são os seguintes:

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o Gerência Geral de Planejamento e de Gestão de Programas e Projetos: tem a função

de coordenar o processo de planejamento dos recursos hídricos no Estado, bem como

os programas e projetos relacionados à gestão de recursos hídricos. No Projeto, é

responsável pela atualização do Plano Estadual de Recursos Hídricos (PERH), e

pelos planos de aproveitamento da infra-estrutura hídrica do Semi-Árido.

o Gerência de Saneamento e Projetos Especiais: é responsável por coordenar o

processo de planejamento do saneamento, de eletrificação, o desenvolvimento de

infra-estrutura hídrica para as populações difusas e as ações de revitalização de

bacias hidrográficas no Estado. No Projeto tem responsabilidade direta pela

elaboração de um novo modelo de saneamento rural e pela implantação de um piloto

de SES em dois distritos.

o Gerência de Apoio à Gestão Participativa: é de sua competência oferecer suporte

técnico aos processos de formação e fortalecimento institucional das instâncias

colegiadas do sistema de gerenciamento integrado de recursos hídricos e atuar na

mediação de conflitos pelo uso da água. No Projeto é responsável pelas ações de

fortalecimento da gestão participativa: estudos para adequação dos modelos de

organismos de bacia na Região Semi-Árida, e instalação de Comitês de Bacia e

Conselhos Gestores de Reservatórios.

o Gerência de Monitoramento e Fiscalização: a sua função é monitorar os corpos de

água de domínio do Estado, fiscalizar os usos dos recursos hídricos, voltada à

garantia dos usos múltiplos da água e aplicar as sanções administrativas cabíveis. No

Projeto, é responsável pela atualização dos estudos hidrogeológicos da RMR, pelo

estudo dos aquíferos do estado de Pernambuco, e pelas ações de fortalecimento do

monitoramento e do sistema de informações de recursos hídricos (sistema de

monitoramento dos aqüíferos do estado de Pernambuco, fortalecimento da rede de

monitoramento meteorológico, ampliação do monitoramento de águas superficiais

em áreas estratégicas).

o Gerência de Outorga e Cobrança: cabe a ela controlar e disciplinar o uso dos recursos

hídricos superficiais e subterrâneos e implantar a cobrança pelo uso da água no

Estado de Pernambuco. No Projeto, é responsável pelas ações de regulação de uso da

_________________________________________________________________________________


água: elaboração de normas e procedimentos institucionais relativos à outorga de

direito e uso da água e fiscalização do uso dos recursos hídricos, sistema de gestão

eletrônica dos processos de outorga, estudos de cobrança de água bruta, cadastro de

usuários de águas superficiais).

o Gerência de Revitalização de Bacias: tem a função de executar as ações de

preservação e recuperação dos recursos hídricos visando à sustentabilidade

ambiental. No Projeto, é responsável pelas ações de revitalização da bacia do rio

Capibaribe.

Funções dos setores da SRH envolvidos no PSHPE

Os setores da SRH acima mencionados terão a responsabilidade pelas seguintes

funções:

o Apoiar a UGP, focando especialmente as especificações técnicas, os TDRs das

contratações a serem realizadas;

o Apoiar a UGP no acompanhamento e supervisão técnica dos contratos em

andamento;

o Apoiar, direcionar e acompanhar os estudos previstos;

o Elaborar e encaminhar à UGP informes de progresso das atividades e contratos de

respectiva competência;

o Preparar e encaminhar à UGP informações sistematizadas para alimentação dos

indicadores do Marco de Resultados;

o Preparar e encaminhar à UGP insumos para elaboração dos Planos Operacionais

Anuais e Plano de Aquisições

o Apoiar a organização das atividades de campo, utilizando os contatos e canais

disponíveis para mobilização dos atores locais (municípios, associações, instâncias

representativas, beneficiários etc.)

o Colaborar com a UGP na produção da documentação do Projeto.

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APAC

Está previsto no Projeto que, quando da formalização da Agência Pernambucana das

Águas - APAC, parte das responsabilidades atualmente exercidas pela SRH sejam

gradualmente repassadas a tal agência. Este repasse será regulamentado por meio de um

convênio de implementação do PSHPE entre SRH e APAC. Sendo que a APAC não

terá capacidade imediata para implementar todas as ações originariamente previstas no

PSHPE como de responsabilidade da SRH, o convênio deverá incluir regras transitórias,

permitindo à SRH efetuar aquisições e contratações em nome da APAC, enquanto que a

efetiva transferência de responsabilidade para esta última, no que diz respeito às

atividades do Projeto, deverá ser objeto de aprovação por parte do Banco.

3.4. A COMPESA

A COMPESA é o órgão responsável pela execução dos Componentes 2 e 3 do Projeto.

A relação entre a SRH e a COMPESA, para repasse a esta última da responsabilidade

pelas ações destes dois componentes do Projeto, deve ser regulada por meio de um

convênio de implementação. Para implementação do PSHPE, a COMPESA deverá

instalar uma Unidade de Implementação do Projeto (UIP), para coordenar a

implementação das atividades do Projeto sob responsabilidade da própria COMPESA.

A UIP deverá se reunir regularmente com a UGP/SRH para supervisão e

monitoramento do andamento do Projeto, e para garantir que todas as medidas

eventualmente necessárias sejam tomadas para cumprir com as normas fiduciárias e

para alcançar os objetivos do Projeto. A UIP será composta de 01 Gerente; 01

Administrador Financeiro; 01 Assessor Jurídico para licitações; 01 Engenheiro Civil,

para fiscalização de obras e 01 Engenheiro Sanitarista, para análise de projetos.

Atribuições legais da COMPESA

Compete à COMPESA o planejamento, a execução das obras e instalações, a operação e

manutenção dos sistemas de abastecimento de água e de coleta de esgotos, a medição

dos consumos, o faturamento, a cobrança e arrecadação de valores, a aplicação de

penalidades e quaisquer outras medidas a ela relacionada na sua jurisdição, observados

os critérios e condições das concessões municipais.

_________________________________________________________________________________


A missão da COMPESA é “prestar, com efetividade serviços de abastecimento de água

e esgotamento sanitário, de forma sustentável, conservando o meio ambiente e

contribuindo para a qualidade de vida da população”. Na sua visão de longo prazo

constam como metas a universalização sustentável dos serviços de abastecimento de

água e esgotamento sanitário no âmbito de sua atuação, e a consolidação como empresa

econômica e financeiramente sustentável, ampliando a prestação e a qualidade dos

serviços.

Organograma da COMPESA

O organograma da COMPESA contempla seis Diretorias, cujas atribuições são descritas

a seguir, juntamente com as Superintendências de cada Diretoria.

DIRETOR PRESIDENTE – DP:

o Presidir a Diretoria Colegiada;

o Participar do Conselho de Administração;

o Coordenar atividades jurídicas, de planejamento, de auditoria e comunicação social.

Superintendências: de Planejamento e Regulação – SPR.

DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA – DGC:

o Manter o processo contínuo de renovação e busca de eficácia na organização, através

das pessoas, estruturas e processos;

o Avaliar a adequação, eficiência e eficácia dos controles internos e dos meios

utilizados para a proteção dos recursos humanos, materiais e financeiros;

o Gerir, fiscalizar e controlar o sistema patrimonial da COMPESA.

Superintendências: de Controladoria – SCT; de Suprimentos – SSU; Jurídica – SJD; de

Gestão de Pessoas – SGP; de Tecnologia da Informação e Telecomunicação – STT.

DIRETORIA COMERCIAL E DE ATENDIMENTO – DCA:

o Prover os recursos financeiros necessários à universalização do atendimento da

população com os serviços de água e esgotos;

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o Estabelecer política de comercialização;

o Manter registro atualizado do mercado consumidor;

o Promover a medição dos consumos prediais;

o Faturar os serviços prestados;

o Promover a cobrança;Gerir o sistema da Informática.

Superintendências: de Operações Comerciais – SOC; de Mercado – SME; de Gestão

Comercial – SGC.

DIRETORIA DE ENGENHARIA E MEIO AMBIENTE – DEM:

o Planejar, orientar e controlar tecnicamente as atividades relacionadas aos Projetos e

Programas de Investimentos;

o Captar recursos externos para realização dos Projetos e Programas prioritários;

o Monitorar e controlar todas as etapas de implantação dos Sistemas de Abastecimento

d’Água e dos Sistemas de Esgotamento Sanitário.

Superintendências: de Obras – SOB; de Projetos, Planejamento e Inovação – SPI.

DIRETORIA DE SERVIÇOS OPERACIONAIS – DSO:

o Administrar e controlar os diversos instrumentos gerenciais e operacionais que visem

a minimização dos riscos mediante acompanhamento, classificação e monitoramento

das Gerências Regionais;

o Executar a gestão dos serviços operacionais da rede distribuidora de água da RMR e

de todo os Sistemas de Abastecimento d’Água do interior do estado;

o Executar a gestão dos serviços operacionais de todas os Sistemas de Esgotamento

Sanitário em funcionamento na RMR e interior do estado.

Superintendências: de Manutenção e Operação – SMO; de Unidades de Negócio

Regionais – SNR; de Unidades de Negócio Metropolitanas – SNM.

DIRETORIA DE CONTROLE OPERACIONAL – DCO:

o Elaborar a política e os programas de controle operacional para os sistemas de água e

esgotos da Empresa;

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o Elaborar a política e os programas relativos à qualidade da água armazenada,

produzida e distribuída pela Compesa;

o Estabelecer regras para rodízio de atendimento em sistemas com deficiência de oferta

d’água de forma permitir o controle sistemático dos programas de racionalização e

racionamento da oferta de água do estado;

o Planejar as ações de Desenvolvimento Institucional-DI da Empresa, conjuntamente

com a Assessoria de Planejamento e demais Diretorias;

o Planejar e coordenar o programa de redução de perdas da Empresa;

o Desenvolver a normatização de processo e de modelos operacionais para os sistemas

de produção e distribuição de água no estado;

o Planejar e gerir o consumo de energia elétrica nas unidades operacionais e as ações

relativas à eficientização do uso dos equipamentos elétricos.

Superintendências: de Gestão operacional – SGO; de Controle de Processos – SCP.

Plano Estratégico 2005-2010 da COMPESA

A COMPESA elaborou o Plano Estratégico 2005-2010 de reorganização corporativa,

visando tornar a empresa apta a enfrentar o novo contexto e os novos desafios do setor

de saneamento, entre os quais merecem ser destacados os seguintes:

o Demanda de universalização dos serviços de saneamento;

o Necessidade de equilíbrio financeiro da empresa, buscando compatibilizar o retorno

para os acionistas com os benefícios (de preço e qualidade do serviço) para a

clientela;

o Necessidade de novos modelos em âmbito regulatório, de governança corporativa, e

de gestão dos serviços;

o Exigências crescentes de qualidade ambiental.

O Plano Estratégico da COMPESA inclui 45 projetos estratégicos, distribuídos entre

seis grandes objetivos (financeiro; mercado; expansão; desempenho operacional;

relacionamento institucional; desenvolvimento organizacional). Para medir os

resultados do Plano, foram desenvolvidos, e estão sendo usados, 23 indicadores

corporativos.

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As ações financiadas pelo PSHPE se encaixam no Plano Estratégico da COMPESA e

visam contribuir a alcançar as suas metas. Mais especificamente, através do PSHPE são

apoiados os seguintes projetos estratégicos da COMPESA:

o Controle de perdas

o Planos Diretores de SAA e SES

o Imobilização de ativos

o Integração do sistema Pirapama

o Expansão de SES.

Setores da COMPESA envolvidos no PSHPE

Os setores da COMPESA envolvidos com as ações financiadas pelo PSHPE são os

seguintes:

Controle de Perdas: Diretoria de Controle Operacional - DCO/Superintendência de

Gestão Operacional - SGO

Planos Diretores: Diretoria de Engenharia e Meio Ambiente - DEM /

Superintendência de Projetos, Planejamento e Inovação - SPI

Imobilização de ativos: Diretoria de Gestão Corporativa – DGC/Superintendência de

Controladoria - SCT

Projeto Integrado Pirapama: Diretoria de Controle Operacional -

DCO/Superintendência de Gestão Operacional - SGO

Expansão: Diretoria de Engenharia e Meio Ambiente - DEM/Superintendência de

Obras - SOB

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Figura 4 – Organograma da COMPESA (em amarelo os setores envolvidos no PSHPE)

Funções da COMPESA no PSHPE

A COMPESA terá a responsabilidade pelas seguintes funções:

o Garantir a coordenação com a SRH/UGP e a implementação dentro dos prazos das

atividades previstas no Projeto;

o Assumir responsabilidade direta pela implementação dos componentes 2 e 3 do

Projeto, e pelo monitoramento, avaliação e preparação de relatórios sobre os

mesmos, conforme requerido pela UGP/SRH e pelo Estado, incluindo a apresentação

de relatórios financeiros e de desempenho dentro dos prazos, de forma a permitir à

UGP/SRH de cumprir com as suas obrigações junto ao Banco;

o Assumir a responsabilidade direta pelo processamento, implementação e conclusão,

de forma satisfatória, das atividades dos Componentes 2 e 3 do Projeto.

o Elaborar, em colaboração com a UGP, e focando especialmente as especificações

técnicas e os orçamentos das obras, os TDRs das contratações a serem realizadas

dentro dos Componentes 2 e 3;

o Garantir que as aquisições sejam realizadas em conformidade com as normas do

Banco e com o plano de aquisições previamente definido;

o Acompanhar e supervisionar tecnicamente os contratos em andamento dentro dos

Componentes 2 e 3, inclusive fiscalizando as obras e atestando os relativos produtos;

o Assegurar que os relatórios de auditoria sejam preparados e enviados à UGP/SRH

dentro dos prazos estabelecidos e em conformidade com os requisitos fiduciários do

Banco;




Anuais e Plano de Aquisições




o Receber e facilitar, junto à UGP/SRH, as missões de supervisão do Banco;

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o Colaborar com o Banco para otimizar os resultados e impactos do Projeto;

o Colaborar com a UGP na produção da documentação do Projeto;

o Disseminar os resultados do Projeto de forma a fortalecer as reformas corporativas e

assegurar que as demais reformas decorrentes das recomendações do Projeto sejam

realizadas.

O desembolso seguirá os arranjos normais do Banco Mundial. Entretanto, (i) com base

nos custos e resultados do componente de Eficiência, e (ii) no caso do sistema

corporativo estar plenamente funcionando (inclusive um módulo que permita gerenciar

a execução física e financeira através de resultados e indicadores), na revisão de médio

termo, o Banco poderá considerar a possibilidade de adotar mecanismos de Desembolso

com base em Resultados ou de Ajuda com Base em Resultados, para financiar as

atividades restantes do Projeto.

3.5. Outros parceiros institucionais e suas atribuições

Algumas atividades financiadas pelo PSHPE serão executadas pela SRH, mas com a

colaboração e o apoio técnico de outros órgãos estaduais – respectivamente a ARPE,

CPRH, SDEC e ITEP. Tais arranjos são descritos a seguir. Observe-se que, em todos

esses casos, a SRH é a executora exclusiva das atividades previstas, tendo a

responsabilidade, inclusive, pelas contratações a serem realizadas. As relações entre a

SRH e estes órgãos serão reguladas por convênios de cooperação técnica. (Anexo 4).

3.5.1 ARPE

A ARPE – Agência Reguladora de Pernambuco – é o órgão competente pela regulação

de todos os serviços públicos delegados pelo Estado de Pernambuco ou por ele

diretamente prestados, incluindo as seguintes áreas: saneamento, energia elétrica,

rodovias, ferrovias e hidrovias, telecomunicações, transporte, distribuição de gás

canalizado, inspeção e segurança veicular, coleta e tratamento de resíduos sólidos,

loterias e concursos.

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Duas Diretorias da ARPE são envolvidas nas atividades financiadas pelo PSHPE,

conforme descrito a seguir.

o A Diretoria de Regulação Técnico-Operacional e, mais especificamente dentro desta,

a Coordenadoria de Saneamento e Resíduos Sólidos, colaboram com a UGP/SRH no

planejamento, execução e acompanhamento das ações de apoio à fiscalização da

qualidade dos serviços de saneamento.

o A Diretoria de Regulação Econômico-Financeira, e mais especificamente dentro

desta, a Coordenadoria de Tarifas e Estudos Econômicos Financeiros, colaboram

com a UGP/SRH no planejamento, execução e acompanhamento das ações

capacitação em regulação do setor de saneamento e implementação de um novo

modelo tarifário.

3.5.2 CPRH

A Agência Estadual de Meio Ambiente e Recursos Hídricos – CPRH, é entidade

autárquica especial estadual, vinculada à Secretaria de Ciência, Tecnologia e Meio

Ambiente do Estado de Pernambuco – SECTMA, responsável pela execução da política

estadual de meio ambiente, e tem como missão exercer a função de órgão ambiental,

com atuação na proteção, conservação e pesquisa aplicada às atividades do controle

ambiental, para o aproveitamento dos recursos naturais do Estado.

A CPRH participará das seguintes ações: Estruturação da Unidade Integrada de Gestão

Ambiental – UIGA das Bacias Hidrográficas dos Rios Capibaribe e Ipojuca,

Reestruturação do Monitoramento da Qualidade da Água Superficial da Bacia do Rio

Capibaribe, e elaboração do Plano ambiental do Município de Toritama.

3.5.3 SDEC

A Secretaria de Desenvolvimento Econômico – SDEC – é o órgão executor das

políticas do Governo de Pernambuco relativas às atividades de indústria, comércio,

serviços e portos; de apoio à atração de investimentos nas atividades produtivas do

Estado; e estímulo, apoio e orientação às atividades de expansão dos investimentos no

setor de serviços.

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A SDEC colaborará com o PSHPE, e mais especificamente, com a UGP/SRH, nas

atividades de estudos ligados ao PPP em irrigação – canal do Sertão Pernambucano.

3.5.4. ITEP

O Instituto de Tecnologia de Pernambuco (ITEP-OS), organização

social sem fins econômicos, é um centro de referência regional na

oferta de soluções tecnológicas para o setor produtivo, visando à

modernização e ao desenvolvimento sustentável de Pernambuco e da

Região Nordeste.

Criado em 1942, o ITEP atua no atendimento às principais demandas dos setores

econômicos estratégicos do Estado e do Nordeste, priorizando as propostas que

promovem a redução de desigualdades tecnológicas regionais e a inclusão social,

através da geração de novos empregos e novos empreendimentos, além da melhoria de

competitividade tecnológica dos empreendimentos já existentes e dos arranjos

produtivos locais. Atualmente, o ITEP-OS mantém contrato de gestão com a Secretaria

de Ciência, Tecnologia e Meio Ambiente, para a execução de suas atividades em seis

áreas estratégicas:

- Tecnologia Ambiental

- Tecnologia de Alimentos

- Tecnologia de Materiais e Construção Civil

- Difusão Tecnológica

- Capacitação Tecnológica

- ITEP Institucional.

A participação do ITEP no PSHPE estará focada no tema do reuso de lodos.

Funções da ARPE, CPRH, SDEC e ITEP no PSHPE

_________________________________________________________________________________


Os setores envolvidos respectivamente da ARPE, CPRH e SDEC têm responsabilidade

pelas seguintes funções no PSHPE:

o Participar em reuniões técnicas relacionadas ao Projeto;

o Elaborar, em colaboração com a UGP, os TDRs e/ou especificações técnicas das

contratações a serem realizadas;

o Acompanhar e supervisionar tecnicamente e fazer o controle de qualidade dos

contratos em andamento, inclusive atestando os relativos produtos para pagamento;

o Revisar e comentar relatórios e estudos produzidos por consultores, inclusive

tomando decisões tempestivas quanto à continuidade das atividades contratadas;

o Implementar planos e recomendações eventualmente decorrentes das consultorias;

o Providenciar operação e manutenção adequadas dos equipamentos adquiridos pelo

Projeto e outros bens e ativos resultantes;

o Elaborar e encaminhar à UGP informes de progresso das atividades e contratos de

respectiva competência;




Anuais e do Plano de Aquisições




o Colaborar com a UGP na produção da documentação do Projeto.

Saneamento Rural

Para implementação dos projetos piloto de oferta de água e saneamento rural, previstos

no Componente 1, que poderão ser especificados após relativos estudos, um arranjo

específico de implementação poderá ser necessário. Nesse caso, as entidades

beneficiárias assinarão convênios de cooperação técnica com a SRH, satisfatórios para o

Banco, onde serão definidos os respectivos papéis e responsabilidades para a

implementação do Projeto.

_________________________________________________________________________________


3.6. Banco Mundial

Nos primeiros dois anos do Projeto, o Banco efetuará pelo menos três missões de

supervisão, e pelo menos duas missões nos anos sucessivos. Além disso, a equipe do

Banco realizará as seguintes atividades:

Fornecer suporte para garantir, no máximo que for possível, um desempenho

adequado em todos os componentes do Projeto, bem como a elaboração de relatórios

sobre o mesmo;

Revisar e avaliar o desempenho na implementação pelos executores e beneficiários

do Projeto;

Acompanhar de perto o progresso na inserção das questões sociais e ambientais no

desenho do Projeto, bem como no monitoramento das cláusulas de salvaguardas e na

execução das obras.

_________________________________________________________________________________


3.7. Matriz de Implementação do Projeto

COMPONENTES ATIVIDADES AÇÕES OU SUB-COMPONENTES AGÊNCIA

IMPLEMENTADORA

AGÊNCIAS

PARCEIRAS

INSTRUMENTO

DE

COOPERAÇÃO

1 - Gestão e

Desenvolvimento

Institucional do Setor

de Recursos Hídricos

1.1.GESTÃO INTEGRADA

DE RECURSOS HÍDRICOS

CRIAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DA APAC SRH/UGP e APAC

FORTALECIMENTO DA GESTÃO

PARTICIPATIVA

SRH: UGP e Gerência de

Apoio à Gestão

Participativa

ATUALIZAÇÃO E COMPLEMENTAÇÃO

DE PLANOS DE RECURSOS HÍDRICOS

SRH: UGP e Gerência

Geral de Planejamento e de

Gestão de Programas e

Projetos

ESTUDOS DE AQÜÍFEROS SRH: UGP e Gerência de

Monitoramento e

Fiscalização

REGULAÇÃO DO USO DA ÁGUA SRH: UGP e Gerência de

Outorga e Cobrança

_________________________________________________________________________________


MODERNIZAÇÃO E EXPANSÃO DA

REDE DE MONITORAMENTO HIDRO-

METEREOLÓGICA E DA QUALIDADE DA

ÁGUA:

- Sistema de Monitoramento dos Aqüíferos do

Estado de Pernambuco; Fortalecimento da

Rede de Monitoramento Meteorológico

- Ampliação do monitoramento de águas

superficiais em áreas estratégicas: estudo,

instalação e monitoramento; Estruturação das

Unidades Integradas de Gestão Ambiental –

UIGA’s da Bacia Hidrográfica dos Rios

Capibaribe e Ipojuca; Reestruturação do

Monitoramento da Qualidade da Água

Superficial da Bacia do Rio Capibaribe


Monitoramento e

Fiscalização

SRH/UGP

CPRH

Convênio de

Cooperação

Técnica SRH -

CPRH

REVITALIZAÇÃO DE BACIAS SRH: UGP e Gerência de

Revitalização de Bacias

1.2. SERVIÇOS E INFRA-

ESTRUTURA DE

RECURSOS HÍDRICOS

MODELO DE GESTÃO DO SANEAMENTO

RURAL


Saneamento e Projetos

Especiais

MODELO REGULATÓRIO EM

ABASTECIMENTO DE ÁGUA E

SANEAMENTO

SRH/UGP ARPE Convênio de

Cooperação

Técnica SRH-

ARPE

CANAL DO SERTÃO PERNAMBUCANO SRH/UGP SDEC Convênio de

Cooperação

Técnica SRH -

SDEC

1.3 GERENCIAMENTO DO GESTÃO DO PROJETO SRH/UGP

_________________________________________________________________________________


PROJETO SISTEMA DE MONITORAMENTO E

AVALIAÇÃO (M&A)

SRH/UGP

INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO SRH/UGP

PLANO DE GESTÃO AMBIENTAL (PGA) E

MARCO DE REASSENTAMENTO:

- Plano ambiental de Toritama

- Reuso de lodos

- Qualidade da água e controle de eutrofização

SRH/UGP e

COMPESA/UIP

CPRH

ITEP

Convênio de

Cooperação

Técnica SRH -

CPRH

Convênio de

Cooperação

Técnica SRH -

ITEP

2 – Melhoria da

Eficiência no

Fornecimento de

Serviços de

Abastecimento de Água

e de Esgotamento

Sanitário

2.1. REDUÇÃO DE

PERDAS

Implementação de setores de distribuição e

controle de pressões e vazões;

COMPESA: DCO/SGO COMPESA Convênio de

Implementação

SRH - COMPESA

_________________________________________________________________________________


2.2. ASSISTÊNCIA

TÉCNICA PARA

DESENVOLVIMENTO

CORPORATIVO

Apoio ao desenvolvimento do plano

corporativo de controle de perdas;

Planos Diretores de Abastecimento de Água

(PDAA) e de Esgotamento Sanitário (PDES)

para a RMR e várias bacias hidrográficas no

Estado, inclusive a do rio Capibaribe;

Reavaliação do ativo imobilizado da

COMPESA;

Estudos para a integração física e operacional

de sistemas de abastecimento de água na RMR

COMPESA: DCO/SGO

COMPESA: DEM/SPI

COMPESA: DGC/SCT

COMPESA: DCO/SGO

COMPESA

3. Expansão dos

Serviços de

Abastecimento de Água

e Esgotamento

Sanitário

SUB-COMPONENTE 3.1.

SISTEMA DE

ABASTECIMENTO DE

ÁGUA PIRAPAMA

COMPESA: DEM/SOB COMPESA Convênio de

Implementação

SRH - COMPESA

SUB-COMPONENTE 3.2

EXPANSÃO DOS

SERVIÇOS

_________________________________________________________________________________


Figura 5 - Relações entre os órgãos/setores envolvidos no PSHPE e fluxos de

informações

_________________________________________________________________________________


4. ARRANJOS DE MONITORAMENTO E AVALIAÇÃO E MARCO DE

RESULTADOS

4.1. Arranjos de M&A

O M&A do PSHPE visa: (i) acompanhar, e eventualmente corrigir, o desempenho da

execução do Projeto (monitoramento de inputs e outputs); (ii) avaliar os resultados do

mesmo (avaliação de outcomes); e (iii) realizar uma avaliação de impacto que permita

estabelecer relações de causa-efeito exclusivas entre intervenções do Projeto e

resultados (ver seção 4.3). Os itens (ii) e (iii) visam também apoiar o desenho de

operações futuras.

O M&A do Projeto é de responsabilidade da SRH/UGP, que será alimentada com dados

referentes ao andamento das atividades e com informações para construção dos

indicadores, pelos setores competentes da SRH e da COMPESA. Estes últimos, por sua

vez, serão responsáveis pela captura de dados e informações junto às empresas

contratadas, beneficiários, e parceiros, inclusive a ARPE, SEDEC e CPRH.

Para a execução do M&A, a UGP contará com um assessor especialista no assunto. No

início do Projeto, este assessor deverá elaborar um plano detalhado de M&A, onde

constem: os instrumentos e procedimentos a serem utilizados para coleta e

sistematização dos dados, os métodos, frequência e responsáveis pela coleta dos dados,

os métodos para tratamento das informações, o formato dos relatórios periódicos de

M&A. Assim que o plano estiver pronto, o assessor deverá apresentá-lo aos setores da

SRH e da COMPESA envolvidos no Projeto, capacitar as equipes destes setores

conforme necessário, supervisionar o cumprimento dos prazos para entrega dos dados

assim como efetuar o controle de qualidade dos mesmos, e apresentar aos mesmos

setores os relatórios periódicos de M&A.

O estado enviará ao Banco relatórios de progresso semestrais, dentro de um prazo de até

3 meses após a conclusão de cada semestre. Será realizada uma avaliação de meio termo

provavelmente no terceiro ano de implementação do Projeto. O relatório final do

Projeto poderá ser enviado em até 6 meses após o encerramento do mesmo.

_________________________________________________________________________________


4.2. Marco de Resultados

Objetivo de Desenvolvimento Indicadores de Resultado do

Projeto

Uso dos dados de Resultado do

Projeto

Melhorar a oferta sustentável de

água e os serviços de saneamento

na bacia do rio Capibaribe e na

RMR

1. Redução do

percentual de população

atendida, sujeita ao

racionamento de água

na RMR, de 88% em

2008 para 10% em

2014.

2. Redução das

cargas poluentes dos

municípios beneficiados

por saneamento, de 0,0

toneladas de BOD/ano

em 2008 para 3.160,0

toneladas de BOD/ano

em 2014.

Avaliar a sustentabilidade da

oferta de água no estado.

Monitoramento e avaliação do

setor.

Planejamento integrado das

necessidades futuras de

investimento no setor.

Resultados Intermediários Indicadores dos Resultados

Intermediários

Uso do Monitoramento dos

Resultados Intermediários

Melhoria na governança do setor

de recursos hídricos do Estado de

Pernambuco.

3. Agência

Reguladora dos

Recursos Hídricos do

Estado (APAC)

plenamente operacional.

4. Cobrança de

água bruta

implementada

5. Modelo para a

participação privada no

Canal do Sertão

Pernambucano definido.

Planejamento, regulação e

monitoramento do setor.

Disseminação constante de

informações para uso na

formulação de políticas públicas

Aumento da eficiência no

fornecimento de abastecimento

de água e serviços de

saneamento.

6. Perdas de água

nas áreas alvo do

programa de controle de

perdas do Projeto

reduzidas de 975

l/ligação/dia em 2008

para 565 l/ligação/dia

em 2014.

7. O índice de

suficiência do fluxo de

caixa3 da COMPESA

melhorada de 103,8%

em 2008 para um valor

inferior a 115,0% em

2014.

Monitoramento e avaliação do

setor.

Apoio efetivo durante a

implementação do projeto




Planejamento da demanda futura

para serviços de água e esgoto, e

para necessidades futuras de

investimentos.

As redes de abastecimento de

água e esgoto são expandidas.

8. Número de

ligações domiciliares

aos serviços de

esgotamento sanitário

aumentado de 8.169 em

Apoio efetivo durante a

implementação do projeto



3 Receita / (despesas operacionais + obrigações do serviço da dívida + despesas fiscais e

impostos)

_________________________________________________________________________________


2008 para 33.060 em

2014, nos municípios da

bacia do rio Capibaribe

alvos do Projeto.

9. 10 planos

mestres para

abastecimento de água e

serviços de esgoto

completados.

10. 5.13 m3/s

adicionais de água são

fornecidos à RMR pelo

Sistema Pirapama até

final de 2011.


Planejamento de investimentos

futuros visando alcançar a meta

de longo prazo do acesso

universal.

_________________________________________________________________________________


Arranjos para monitoramento de resultados Metas Coleta de Dados e Relatórios

Indicadores Linha de

base

2010 2011 2012 2013 2014 Frequência e

Relatórios

Instrumentos

de Coleta de

Dados

Responsáveis

pela Coleta

de Dados

Indicadores de Resultados

1. Redução do

percentual de

população

atendida, sujeita ao

racionamento de

água na RMR, de

88% em 2008 para

10% em 2014.

88% em

2009

73% 49% 45% 15% 10% Relatórios

anuais

SIP/GSAN,

relatórios de

progresso

COMPESA /

DCO e DCA

2. Redução das

cargas poluentes

dos municípios

beneficiados por

saneamento, de 0,0

toneladas de

BOD/ano em 2008

para 3.160,0

toneladas de

BOD/ano em

2014.

Nenhuma 2.285 3.160 Nos últimos

dois anos de

implementação

do projeto

Medições in

loco

SRH

Indicadores de Resultados Intermediários

3. Agência

Reguladora dos

Recursos Hídricos

do Estado (APAC)

plenamente

operacional.

Proposta de

Lei

elaborada e

encaminhada

ao Gabinete

do

Lei aprovada

na Assembléia

Legislativa

Leis

secundárias/

Decretos de

regulamentação

elaborados

APAC instalada e

dotada de recursos

humanos

Plano

estratégico da

APAC

elaborado

Instrumentos

para outorga,

cobrança e

monitoramento

das águas,

consolidados e

Relatórios

anuais

Atos

legislativos e

relatórios de

progresso

SRH / APAC

_________________________________________________________________________________


Metas Coleta de Dados e Relatórios


base

2010 2011 2012 2013 2014 Frequência e

Relatórios

Instrumentos

de Coleta de

Dados

Responsáveis

pela Coleta

de Dados

Governador sendo usados

pela APAC

4. Cobrança de

água bruta

implementada.

Nenhuma Proposta de Lei

de Cobrança da

Água elaborada

e enviada ao

Gabinete do

Governador

Proposta de

Lei de

Cobrança da

Água

aprovada pela

Assembléia

Legislativa

Cobrança de

água

implementada

Anuais Atos

legislativos e

relatórios de

progresso

SRH / APAC

5. Modelo para a

participação

privada no Canal

do Sertão

Pernambucano

definido.

Estudos de

viabilidade Documentos

para licitação

do PPP do

Canal do

Sertão

Pernambucano

publicados

Anuais Documentos

técnicos e

jurídicos e

relatórios de

progresso

SRH e

SEDEC

6. Perdas de água

nas áreas alvo do

programa de

controle de perdas

do Projeto

reduzidas de 975

l/ligação/dia em

2008 para 565

l/ligação/dia em

2014.

975

l/ligação/dia

936

l/ligação/dia

842

l/ligação/dia

741 l/ligação/dia 652

l/ligação/dia

565

l/ligação/dia

Semestrais SIP COMPESA /

DCO

7. O índice de

suficiência do

fluxo de caixa4 da

COMPESA

103,8% em

2008

110,1% 111,7% 113,3% 114,6% > 115,0% Anuais Demonstrativos

financeiros

anuais da

COMPESA

COMPESA /

DGC

4 Receita / (despesas operacionais + obrigações do serviço da dívida + despesas fiscais e impostos)

_________________________________________________________________________________




base

2010 2011 2012 2013 2014 Frequência e

Relatórios

Instrumentos

de Coleta de

Dados

Responsáveis

pela Coleta

de Dados

melhorada de

103,8% em 2008

para um valor

inferior a 115,0%

em 2014

auditados

8. Número de

ligações

domiciliares aos

serviços de

esgotamento

sanitário

aumentado de

8169 em 2008 para

33.060 em 2014,

nos municípios da

bacia do rio

Capibaribe alvos

do Projeto

8169

ligações nas

áreas alvo do

projeto em

2008

8169 8169 8169 24.849 33.060 Anuais SIP / GSAN COMPESA /

DEM

9. 10 planos

mestres para

abastecimento de

água e serviços de

esgoto

completados.

0 3 planos mestres

para

abastecimento de

água e 3 planos

mestres para

serviços de esgoto

completados

2 planos

mestres para

abastecimento

de água e 2

planos mestres

para serviços

de esgoto

completados

Nos últimos 3

anos de

implementação

do projeto

Relatórios de

progresso

COMPESA /

DEM

11. 5.13 m3/s

adicionais de água

são fornecidos à

RMR pelo Sistema

Pirapama até final

de 2011.

Zero m3/s de

água

fornecidos à

RMR pelo

Sistema

Pirapama em

1,00 m3/s de

água

fornecidos à

RMR pelo

Sistema

Pirapama em

4,13 m3/s de

água

fornecidos à

RMR pelo

Sistema

Pirapama em

5.13 m3/s de água

fornecidos à RMR

pelo Sistema

Pirapama

5.13 m3/s de

água

fornecidos à

RMR pelo

Sistema

Pirapama

5.13 m3/s de

água

fornecidos à

RMR pelo

Sistema

Pirapama

Semestrais SIP COMPESA /

DCO

_________________________________________________________________________________




base

2010 2011 2012 2013 2014 Frequência e

Relatórios

Instrumentos

de Coleta de

Dados

Responsáveis

pela Coleta

de Dados

2009 2010 2011

_________________________________________________________________________________


4.3. Avaliação de Impacto

Uma avaliação de impacto será realizada para identificar se os principais investimentos

do Projeto tiveram um impacto significativo na melhoria dos serviços de abastecimento

de água na bacia do rio Capibaribe e na RMR. Uma estratégia detalhada de avaliação de

impacto será elaborada em conjunto e acordada com o estado de Pernambuco durante o

primeiro ano de implementação do Projeto.

O objetivo da avaliação de impacto é medir se, e em que medida, os investimentos têm

um impacto significativo sobre os resultados do programa, comparando os mesmos

dados com aqueles de uma área semelhante que não recebeu investimentos equivalentes

(contra-factual). Portanto, serão selecionados, analisados e comparados um grupo de

tratamento e um grupo de controle. A finalidade de uma avaliação de impacto é definir

se houve relação causal entre intervenções e resultados – ou seja: se e em que proporção

as modificações observadas nos indicadores de resultados são atribuíveis ao Projeto e

não a outras variáveis de contexto. Para construção da linha de base (ou marco zero), o

Projeto utilizará dados a serem produzidos pela avaliação de recursos hídricos/ambiental

que deve ser encomendada pela SRH ao ProAgua.

A estratégia de preparação da avaliação de impacto seguirá as seguintes diretrizes:

o Dois tipos de áreas serão comparadas: (i) grupo de controle: municípios/áreas

beneficiadas por investimentos do Projeto, e (ii) municípios/áreas não

beneficiadas por investimentos do Projeto (e, possivelmente, tampouco

beneficiadas por intervenções equivalentes às do Projeto). O grupo de controle

será selecionado com base em técnicas de pareamento para garantir que algumas

características relevantes iniciais sejam semelhantes àquelas do grupo de

tratamento.

o A linha de base de ambos os grupos será coletada no primeiro ano de

implementação do Projeto. Outra pesquisa de campo, de follow-up, será

realizada ao final do Projeto para comparar as informações e analisar a evolução

dos indicadores dos dois grupos.

_________________________________________________________________________________


A comparação entre os dados da linha de base e do follow-up, e entre os dois

grupos, será realizada através da técnica da diferença-com-diferença (comparação da

diferença linha de base/follow-up de um grupo e do outro). Serão também usadas

técnicas de pareamento de propensity scores entre indivíduos da amostra para melhorar

a qualidade do grupo de controle.

_________________________________________________________________________________


5. ARRANJOS PARA GESTÃO FINANCEIRA

A Gestão Financeira é um elemento fundamental para uma execução eficiente do

PSHPE, reduzindo atrasos e obstáculos na disponibilização e desembolso dos recursos,

garantindo transparência e controle sobre os mesmos, e fornecendo informações que

retroalimentam a tomada de decisões. Os arranjos aqui descritos poderão sofrer

modificações ao longo da implementação do Projeto. Nesse caso, tais mudanças

deverão ser refletidas nesse Manual de Operações, o qual deverá, consequentemente, ser

atualizado após aprovação das modificações por parte do Banco.

5.1. Responsabilidade das partes e setores envolvidos

A SRH e a COMPESA têm estruturas e procedimentos separados para gestão

financeira. Ambas têm responsabilidade pela gestão financeira e contábil dos

respectivos Componentes. Entretanto, somente a SRH tem responsabilidade, nesse

assunto, perante o Banco e perante o Governo do Estado, sendo de sua exclusiva

atribuição: os fluxos de recursos, o desembolso, e a elaboração de relatórios. A

COMPESA realiza a gestão financeira das atividades de sua competência (Componentes

2 e 3 do Projeto), processa e repassa as informações relativas à SRH.

Os setores envolvidos na gestão financeira são os seguintes.

5.1.1.SRH

Figura 6 – Setores da SRH envolvidos na gestão financeira do PSHPE

_________________________________________________________________________________


Aspectos Legais:

Lei Nº 13.205, de 19.01.07 institui a SRH.

Decreto Nº 30.329 de 30.03.07, alterado pelo Decreto Nº 30.968 de 31.10.07,

estabelece o Regulamento da SRH, definindo, entre outros, estrutura e funções dos

setores da Secretaria.

Decreto Nº 31.265 de 28.12.07, estabelece o Manual de Serviços da SRH, onde,

entre outros, são detalhadas as atribuições e funcionamento dos órgãos da

estrutura administrativa da Secretaria, entre os quais se destacam como relevantes

para a Gestão Financeira do PSHPE:

o A Gerência de Planejamento e Orçamento, e suas respectivas

Unidades: de Planejamento, de Orçamento e Finanças, de Apoio ao

Planejamento e Orçamento

o A Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário, com suas

unidades: Tesouraria e Prestação de Contas

Aspectos Operacionais:

Conforme o Decreto Nº 31.265/2007, Anexo I – 6 – XI, XII, XVII, XVIII, XIX e XX,

as atribuições dos órgãos da SRH ligados à Gestão Financeira são as seguintes:

Gerência de Planejamento e Orçamento: supervisionar, controlar e avaliar o processo

de planejamento, orçamento e finanças da Secretaria, revisando e orientando todas as

atividades da área, bem como prestar assessoramento à Superintendência Técnica;

negociar junto à SEPLAG a inclusão dos pleitos da SRH no PPA e LOA (ou

eventuais suplementações orçamentárias), e junto à SEFAZ a programação

financeira.

o Chefia da Unidade de Planejamento: desempenhar as funções de órgão

setorial de planejamento, nos âmbitos estratégicos, operacionais e

orçamentários; subsidiar a Superintendência Técnica na elaboração do

Plano Plurianual, na Proposta orçamentária, no acompanhamento das

ações das diretrizes, bem como na avaliação das atividades do órgão;

_________________________________________________________________________________


apoiar o processo de elaboração dos relatórios das ações executadas; e

subsidiar o sistema de informação do Estado (SEPLAG);

o Chefia da Unidade de Orçamento e Finanças: promover a gestão do

processo de execução orçamentária; monitoramento financeiro dos

programas e ações da Secretaria; elaborar a proposta orçamentária e

preparar instrumentos e controlar o fluxo e procedimentos sobre

liberação de recursos e fundos aprovados, bem como acompanhar a

aplicação e o movimento das disponibilidades financeiras da SRH;

o Chefia da Unidade de Apoio ao Planejamento e Orçamento:

desempenhar as funções de apoio ao planejamento estratégico,

operacionais e orçamentários da Secretaria bem como ao processo de

execução orçamentária; monitoramento financeiro.

Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário: planejar, programar e executar

atividades contábeis, financeiras e de controle orçamentário de programas e projetos,

bem como acompanhar a aplicação dos recursos financeiros junto aos órgãos

executores, observando a legislação vigente; empenhos e pagamentos.

o Tesouraria: efetuar os pagamentos dos contratos/convênios vigentes,

contra atesto do setor técnico competente e apresentação de nota

fiscal/fatura.

o Prestação de Contas: consolidar a documentação relativa aos pagamentos

efetuados e elaborar relatórios.

Tais setores dispõem do pessoal indicado na tabela a seguir.

SETOR FORMAÇÃO EXPERIÊNCIA

Gerência de Planejamento e

Orçamento Tec. Administração 20 anos

Unidade de Apoio ao

Planejamento e Orçamento Contabilidade/Administração 20 anos

Unidade de Planejamento Comunicação Social 10 anos

Unidade de Orçamento e

Finanças Ensino Médio completo 02 anos

Gerência de Apoio

Financeiro e Orçamentário Tec. Contabilidade 31 anos

Tesouraria Relações Públicas 28 anos

Prestação de Contas Contabilidade 02 anos

Tabela 2 – Profissionais dos setores da SRH envolvidos na gestão financeira.

_________________________________________________________________________________


Todos os profissionais acima fazem parte do quadro do Estado, tendo portanto

estabilidade funcional. Entretanto, trata-se de funcionários colocados à disposição da

SRH, não tendo, portanto, garantia de permanência no quadro dessa Secretaria. É

oportuno que haja comprometimento formal por parte do GOP em manter tal pessoal na

SRH, ou - caso seja transferido – que seja substituído por profissionais com experiência

equivalente. Além disso, os responsáveis dos setores acima descritos indicaram a

eventual necessidade de complementação do quadro atualmente disponível, através da

contratação de pessoal de apoio operacional. Tal necessidade deverá ser avaliada após o

início do PSHPE, e – caso seja confirmada – deverá se proceder às contratações que

forem oportunas.

A SRH possui experiência de gestão financeira de projetos financiados pelo Banco

Mundial. Atualmente executa o “Additional Financing” ao Programa PROÁGUA/Semi-

Árido (PROÁGUA NACIONAL) – Programa do Governo Federal, financiado em parte

com recursos do Banco Mundial, através de Convênios firmados com a Agência

Nacional de Águas – ANA e Ministério da Integração Nacional. A experiência de

execução remonta desde fase inicial do início do Programa, em 1997. A estrutura

organizacional e o pessoal atualmente disponível são adequados para as necessidades de

gerenciamento financeiro do PROÁGUA. Entretanto, para a absorção do PSHPE é

necessário reforço de pessoal, em especial técnicos das áreas de engenharia, licitação e

financeira, com experiência em projetos financiados por organismos internacionais. A

contratação de tais técnicos pela UGP está prevista no Plano de Aquisições.

No que diz respeito à gestão financeira, a UGP será encarregada, entre outras, das

seguintes funções: (a) atualizar periodicamente o sistema SIGMA; (b) revisar a

documentação de suporte dos gastos do Projeto, verificando a elegibilidade e as

percentuais das categorias de desembolso; (c) manter um sistema de arquivos da

documentação do Projeto; (d) preparar e enviar ao Banco os IFRs trimestrais; (e)

reconciliar periodicamente os gastos do empréstimo e respectivas contas, no e-Fisco e

SIGMA, e garantir o acompanhamento imediato de eventuais discrepâncias; (e) preparar

e fornecer toda a documentação e relatórios financeiros solicitados pelo Banco e pelos

auditores.

_________________________________________________________________________________


A política de treinamento a ser adotada para as equipes de contabilidade e finanças é a

da Secretaria da Fazenda, que através do seu quadro de auditores proporciona

capacitações constantes nas diversas áreas de finanças através do sistema EFISCO (ver

mais adiante), prestação de contas, convênios e outros.

Ambas as equipes de gestão financeira – da SRH e da COMPESA – necessitam de

treinamento nos procedimentos do Banco.

5.1.2. COMPESA

Aspectos Legais:

A COMPESA foi constituída pela Lei Estadual nº 6.307, de 29 de julho de 1971.

A COMPESA rege-se pela legislação geral que lhe é aplicável, por seus estatutos

sociais, pelo Regulamento Geral, por seu regimento interno e pelos atos administrativos,

normas e instruções que adotar.

_________________________________________________________________________________


Aspectos Operacionais:

Figura 7 – Organograma dos setores financeiros e contábeis da COMPESA

São atribuições específicas da Gerência Financeira - GFI:

a) planejar e coordenar as atividades de gestão e controle financeiro de

recursos próprios ou financiados, bem como a movimentação de

entrada e saída de numerários via tesouraria e rede bancária;

b) garantir que os profissionais da Empresa sejam devidamente

orientados quanto às políticas e metodologia de trabalho de atividades

que tenham impacto no financeiro;

c) fornecer elementos necessários à formulação da política econômico-

financeira da Empresa e elaborar propostas de normas, instruções e

manuais de gestão e controle financeiro e tesouraria;

_________________________________________________________________________________


d) coordenar planos, projetos e programas visando o desenvolvimento e

aperfeiçoamento de processos e técnicas de gestão e controle

financeiro;

e) coordenar estudos e propor alternativas de obtenção de recursos

financeiros;

f) providenciar a emissão de cheques, borderôs e ordens bancárias junto

à Coordenação de Tesouraria e Contas a Pagar-CTP;

g) promover e coordenar o controle de contratos de financiamentos;

h) outras correlatas.

São atribuições específicas da Coordenação de Arrecadação-CAR:

a) gerir as entradas de recursos, realizando as devidas conciliações;

b) manter os arquivos atualizados e organizados devidamente;

c) identificar oportunidades para aperfeiçoar o processo de arrecadação;

d) fornecer informações de inadimplência decorrente de conciliação de

recebimentos;

e) viabilizar convênios com órgãos arrecadadores buscando facilitar o

acesso dos clientes para o pagamento das faturas;

f) outras correlatas.

São atribuições específicas da Coordenação de Tesouraria e Contas a Pagar-CTP:

a) orientar, controlar e apoiar tecnicamente as movimentações de

numerários executadas de forma descentralizada, bem como analisar

_________________________________________________________________________________


as referidas movimentações para fins de conciliação e de registros

contábeis;

b) movimentar contas bancárias em conjunto com a autoridade

competente, por delegação expressa do Diretor Presidente;

c) fornecer à Coordenação de Controle de Disponibilidades Financeiras-

CDF os dados necessários ao controle do fluxo de caixa e outros

controles financeiros;

d) manter arquivadas e em segurança, procurações outorgadas pela

Companhia, sob custódia em bancos, títulos ou documentos entregues

por terceiros como garantia de contratos ou operações;

e) elaborar e fornecer recibos de retenções legais ou contratuais

referentes aos pagamentos efetuados;

f) elaborar boletins e relatórios relativos à movimentação de fundos e

posição de disponibilidades, necessárias à administração dos recursos

financeiros;

g) manter, sob sua guarda, numerários, cheques e valores em geral;

h) emitir, assinar e autenticar recibos de numerários ou de valores

entregues à Empresa;

i) programar e executar as atividades centralizadas de saída de recursos

financeiros;

j) administrar as contas a pagar (recursos próprios e de terceiros);

k) identificar e solicitar à Coordenação de Controle de Disponibilidades

Financeiras-CDF a necessidade de captação de recursos de curto

prazo;

_________________________________________________________________________________


l) fornecer à Superintendência de Planejamento e Regulação-SPR dados

e informações necessárias ao planejamento econômico-financeiro;

m) fornecer declarações para fins de Imposto de Renda;

n) outras correlatas.

São atribuições específicas da Coordenação de Controle de Disponibilidades

Financeiras-CDF:

a) programar e executar a administração e controle dos contratos de

empréstimos e financiamentos firmados com entidades públicas ou

privadas, nacionais ou estrangeiras;

b) realizar e controlar as prestações de contas dos recursos citados

acima;

c) elaborar e apresentar relatórios objetivando a análise, pelos escalões

superiores, do desembolso e adoção das medidas que se fizerem

necessárias;

d) calcular e informar, periodicamente, às unidades responsáveis pelo

controle de obras, serviços e materiais financiados, os encargos

financeiros incidentes sobre os recursos;

e) elaborar e encaminhar aos órgãos financiadores, os pedidos de

adiantamento de desembolso;

f) fornecer à Coordenação de Tesouraria e Contas a Pagar-CTP a

relação de obrigações financeiras relativas aos contratos, e outros

dados para fins de programação financeira;

g) manter, devidamente organizados e atualizados, controles de

_________________________________________________________________________________


compromissos assumidos com recursos financiados;

h) fornecer à Superintendência de Planejamento e Regulação-SPR os

dados necessários ao planejamento econômico-financeiro e outros de

sua alçada;

i) outras correlatas.

São atribuições específicas da Gerência de Contabilidade – GCT:

a) planejar e coordenar a execução das atividades de contabilidade

geral, do controle de prestadores de contas, da análise de previsões e

liberações desenvolvidas a nível central, do registro e análise contábil

e do controle e apuração dos custos e das despesas referentes aos

serviços ofertados pela Empresa, do controle orçamentário e da

execução financeira desenvolvida de forma descentralizada;

b) acompanhar e apoiar tecnicamente as atividades desenvolvidas de

forma descentralizada que produzam documentação contábil;

c) gerir a execução de registro, análise e controle de custos relativos às

despesas e aos serviços ofertados pela empresa;

d) desenvolver o planejamento e a execução do controle das dotações

orçamentárias estabelecidas no planejamento operativo;

e) planejar e coordenar o controle da execução financeira desenvolvida

de forma descentralizada;

f) coordenar a elaboração e análise do Balanço Geral e de planos,

programas e projetos visando o aperfeiçoamento e desenvolvimento

dos processos e registros contábeis;

_________________________________________________________________________________


g) monitorar a gestão de custos e sua evolução;

h) fornecer elementos necessários à formulação das políticas

econômico-financeiras e elaborar propostas de normas, instruções e

manuais relativos à contabilidade, custos e ao controle orçamentário;

i) disponibilizar, em tempo hábil, à Superintendência de Planejamento e

Regulação-SPR, informações que se antecipem às necessidades de

reprogramação e que facilitem a elaboração do orçamento

empresarial do exercício seguinte;

j) coordenar a elaboração do Balanço Patrimonial e da Demonstração

do Resultado do Exercício, devendo o Gerente assinar os ditos

documentos juntamente com o Coordenador de Contabilidade Geral-

CCG e com os Diretores;

k) comunicar aos superiores a necessidade da adoção de medidas e

solicitar ações de auditoria em contas ou documentos, quando

verificada a necessidade;

l) outras correlatas.

São atribuições específicas da Coordenação de Gestão Patrimonial-CGP:

a) coordenar o registro dos bens patrimoniais, com as devidas

identificações dos dados, para efeito de controle patrimonial e

depreciação;

b) controlar as transferências de bens patrimoniais entre unidades, assim

como para realização de manutenções;

c) realizar o controle dos bens patrimoniais pelos centros de resultados

definidos;

_________________________________________________________________________________


d) efetuar correções (monetária e depreciação) e controle do ativo

imobilizado;

e) realizar o tombamento dos bens patrimoniais, de acordo com política

estabelecida;

f) realizar o controle de inventários e baixas de bens patrimoniais;

g) providenciar, em conjunto com a área Jurídica, a documentação e

legalização dos bens;


São atribuições específicas da Coordenação de Planejamento e Gestão Tributária-

CPT:

a) estabelecer o planejamento tributário da Empresa;

b) manter atualização de resoluções e deliberações legais que tenham

impacto na carga tributária;

c) desenvolver programas para utilização de créditos e benefícios

fiscais;

d) coordenar o registro dos lançamentos fiscais;

e) controlar o preenchimento de guias e o pagamento de todas as

obrigações fiscais;

f) gerir as obrigações acessórias da Empresa;

g) elaborar e assinar termos de abertura e encerramento de livros fiscais

obrigatórios;

_________________________________________________________________________________



São atribuições específicas da Coordenação de Contabilidade Geral-CCG:

a) programar e executar os trabalhos de classificação e contabilização

dos fatos administrativos;

b) proceder à análise das contas, utilizando as conciliações que se

fizerem necessárias;

c) elaborar e assinar o Balanço Patrimonial, a Demonstração do

Resultado do Exercício e demais Demonstrações obrigatórias, de

acordo com as normas;

d) manter atualizado o plano de contas e organizada, com segurança,

toda a documentação contábil;

e) informar erros, omissões e irregularidades encontradas em

documentos, contas e registros, com vistas a acertos pelos órgãos

responsáveis e apurações e inspeções pela auditoria da Empresa;

f) fornecer elementos à elaboração de normas, instruções e manuais, e

participar da elaboração de planos, programas e projetos de

desenvolvimento e aperfeiçoamento dos processos contábeis;

g) outras correlatas.

São atribuições específicas da Coordenação de Custos-COC:

a) acompanhar os custos, de acordo com a alocação dos mesmos nos

centros de resultados definidos. Sempre que necessário indicar

revisão no plano de contas para melhor gestão dos custos;

_________________________________________________________________________________


b) fornecer informações dos custos para a Superintendência de

Planejamento e Regulação-SPR para a elaboração do planejamento

empresarial;

c) outras correlatas.

5.2. Fluxos de recursos

A Gerência de Planejamento e Orçamento da SRH mantém articulação constante com a

Secretaria da Fazenda do Estado (SEFAZ), órgão responsável pela execução financeira

e descentralização dos recursos do Tesouro Estadual, e pelos repasses de recursos à

SRH. A mesma Gerência se articula também com a Secretaria de Planejamento e Gestão

(SEPLAG), para garantir a inclusão das ações do Projeto na LOA, através de solicitação

de suplementação orçamentária, discriminando os aportes por fonte de financiamento.

A SRH executa os gastos de sua competência (Componente 1) através da Gerência de

Apoio Financeiro e Orçamentário, e solicita à SEFAZ, através da Gerência de

Planejamento e Orçamento, a liberação dos recursos correspondentes. Igualmente, a

COMPESA executa os gastos que lhe competem (Componentes 2 e 3) e solicita a

liberação dos recursos correspondentes à UGP/SRH.

Todos os pagamentos são realizados pelos sistemas E-FISCO (SRH) e ALFA

(COMPESA), descritos abaixo. Para a realização dos pagamentos, as faturas são

precedidas de medições previamente autorizadas pelos técnicos que são responsáveis

pela execução de cada meta/contrato, onde são checados todos os valores cobrados com

as planilhas que fazem parte de cada contrato.

A COMPESA, após a execução e contabilização em seu sistema financeiro – ALFA –

envia a prestação de contas à SRH. Tal informação é integrada àquela processada pela

SRH e referente aos seus gastos. A UGP/SRH elabora no sistema SIGMA (ver seção

7.5) o IFR, e após conciliação com as liberações efetuadas, envia o mesmo ao Banco,

que – após aprovação – efetua o desembolso correspondente para a SEFAZ,

realimentando a conta designada do empréstimo.

_________________________________________________________________________________


Figura 8 - Fluxos financeiros

BIRD SEFAZ SRH COMPESA CONTRATADOS

Conta do

empréstimo

em US$

Conta

designada do

GOP em US$

Internaliza

US$ por

solicitação da

SRH

Conta

operativa em

R$

Conta

executiva em

R$

Solicita à

SEFAZ a

internalização

dos recursos

do empréstimo

Atesta

execução dos

serviços e

solicita

recursos,

produzindo

documentação

de suporte;

controla

pagamentos

Atesta

execução dos

serviços e

solicita

recursos,

encaminhando

documentação

de suporte;

controla

pagamentos

Contratados

emitem Notas

Fiscais e Faturas

Registra no E-

FISCO e no

SIGMA e

elabora

prestação de

contas e

encaminha

documentação

de suporte

Registra no

ALFA e

elabora

prestação de

contas e

encaminha

documentação

de suporte

Aprova IFRs

e realimenta

conta do

empréstimo

Verifica,

consolida e

encaminha

IFRs ao Banco

e solicita

realimentação

de recursos

_________________________________________________________________________________


De acordo com a figura acima, segue a descrição dos fluxos financeiros do PSHPE.

(1) A SEFAZ abre, em nome do Governo do Estado de Pernambuco, uma conta em

dólares americanos num banco nos Estados Unidos; nesta conta são depositadas

pelo Banco Mundial as parcelas dos recursos do empréstimo, de acordo com os

pedidos da SRH.

(2) A SEFAZ transfere os recursos para uma conta operativa exclusiva do PSHPE

em Recife.

(3) Parte desses recursos (referentes aos Componentes 2 e 3) é transferida para uma

conta executiva da COMPESA.

(4) Os recursos são utilizados para pagamento de serviços realizados por empresas

ou consultores individuais contratad(a)os, ou pela SRH (nesse caso são usados

recursos da conta operativa) ou pela COMPESA (nesse caso são usados recursos

da conta executiva). Este processo é realizado através (i) da emissão, pelos

contratados, de notas fiscais ou faturas; (ii) do atesto dos serviços pelo setor

técnico competente da SRH ou da COMPESA; (iii) da solicitação, pela

COMPESA via SRH, ou diretamente pela SRH, dos relativos recursos à SEFAZ;

(iv) da internalização da SEFAZ à SRH dos recursos para pagamento, que ainda

são repassados à COMPESA para os serviços contratados, e (v) da liquidação da

despesa e do pagamento.

(5) Sucessivamente, a SRH e a COMPESA registram, nos respectivos sistemas

contábeis, os pagamentos efetuados com relativa prestação de contas, e juntam a

documentação de suporte dos mesmos.

(6) Os dados de execução, seja da SRH seja da COMPESA, são consolidados pela

SRH nos relatórios financeiros interinos trimestrais (IFRs), junto com a

solicitação de novos recursos; os IFRs são encaminhados ao Banco Mundial

para aprovação e liberação de novos recursos, dando assim início a um novo

ciclo, voltando para a etapa (1) acima.

_________________________________________________________________________________


0

Na tabela a seguir, são indicados os setores responsáveis para cada etapa do fluxo acima

descrito.

ETAPA DO

FLUXO

RESPONSÁVEIS

1. Alimentação da

conta em US$

A movimentação é solicitada através de IFR preparado pela

UGP/SRH e assinado pelo Secretário Executivo da SRH,

Coordenador da UGP e Técnico responsável pela elaboração. A

conta é operada pela SEFAZ.

2. Internalização

dos recursos na

conta operativa

A movimentação é realizada através de Ofício para a SEFAZ e

dessa para o banco da conta operativa, com fechamento de

Contrato de Câmbio, convertendo dólares em reais e transferindo o

saldo para conta do Tesouro do Estado, sendo o ofício assinado

pelo Coordenador da UGP.

3. Transferência

para a conta

executiva

SRH/Gerência de Planejamento e Orçamento.

COMPESA/GFI/ Coordenação de Controle de Disponibilidades

Financeiras

SRH/Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário

4. Empenho e

pagamento

SRH/Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário;

COMPESA/GFI/Coordenação de Tesouraria e Contas a Pagar

5. Prestação de

contas

SRH/ Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário; COMPESA:

GFI/Coordenadoria de Controle de Disponibilidades Financeiras e

CGT/Coordenação de Contabilidade Geral

6. IFRs SRH/UGP

Tabela 3 – Setores responsáveis pelo fluxo financeiro e contábil

São signatários autorizados para as contas bancárias na COMPESA: o Diretor

Presidente e o Diretor de Gestão Corporativa.

_________________________________________________________________________________


1

Figura 9 – Fluxograma de liberação de recursos – SRH

Gerencia de Planejamento e Orçamento Solicita a SECRETARIA DE PLANEJAMENTO Suplementação Orçamentária

Gerencia Geral ou Superintendência após análise encaminha ao Secretário para

autorização

Gerência Financeira da SRH Emite Nota de Empenho e encaminha para a Superintendência Técnica para elaboração do Contrato.

Superintendência Técnica elabora o Contrato

e encaminha à Gerência Responsável para

emissão da ordem de serviço ou fornecimento e acompanhamento da

execução.

Gerência Responsável após a atestar a execução ou fornecimento na Nota Fiscal encaminha à Gerência Financeira da SRH para liquidação e pagamento.

Gerencia de Responsável solicita à Gerência Geral ou Superintendência a contratação das obras, serviços ou compras através de: - Comunicação Interna - Termo de referência ou Projeto básico - Cotação de preços ou Planilha de custos unitários

O Secretário devolve à Gerência Geral ou Superintendência responsável com o despacho de indeferimento

O Secretário encaminha à Gerência Geral ou Superintendência com despacho de autorização, que solicita a Gerencia de Planejamento e Orçamento disponibilidade de Orçamento e Programação financeira

O Secretário delibera quanto à autorização

Gerencia de Planejamento e Orçamento

verifica disponibilidade de Orçamento.

Superintendência de Gestão encaminha para

a CPL/CEL para licitação.

CPL/CEL, após licitação, encaminha a Gerência Financeira para emissão da Nota de

Empenho da despesa.

Gerencia de Planejamento e Orçamento Solicita a SECRETARIA DA FAZENDA a Programação Financeira

SECRETARIA DA FAZENDA analisa

controle no sistema E-Fisco e libera

Programação Financeira para a SRH

Gerencia de Planejamento e Orçamento verifica liberação da Programação Financeira

e transfere para Gerência Financeira da SRH

e encaminha o processo à Superintendência

de Gestão.

Gerência Financeira da SRH Emite Nota de Liquidação - NL Emite Previsão de desembolso – PD para o Credor.

A

A

SECRETARIA DA FAZENDA analisa controle Libera PD para a geração da Ordem Bancária OB.

Gerência Financeira da SRH Gera Ordem Bancária - OB Emite Relação Externa – RE p/assinatura Envia ao Banco p/crédito conta do credor

_________________________________________________________________________________


2

De acordo com a figura acima, segue a descrição do fluxo de liberação de recursos da

SRH.

(1) A Gerência Responsável pela obra ou serviço solicita à Gerência Geral a

contratação das obras ou serviços através de: Comunicação Interna, Termo de

referência ou Projeto básico e Cotação de preços ou Planilha de custos

unitários.

(2) A Gerência Geral após análise encaminha ao Secretário para autorização.

(3) O Secretário delibera quanto à autorização e Devolve à Gerência responsável

com o despacho de indeferimento ou Encaminha com despacho de autorização

à Gerencia de Planejamento e Orçamento para disponibilidade de Orçamento e

Programação financeira.

(4) A Gerência de Planejamento e Orçamento verifica a disponibilidade

orçamentária; caso não haja, solicita à SEPLAG suplementação orçamentária;

sucessivamente, solicita à SEFAZ programação financeira.

(5) A Gerência de Planejamento e Orçamento verifica a liberação da programação

financeira e transfere para a Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário e

encaminha o processo para a Superintendência de Gestão.

(6) A Superintendência de Gestão encaminha para a Comissão Permanente de

Licitação (CPL) ou Comissão Especial de Licitação (CEL) para o

procedimento licitatório.

(7) A CPL/CEL, após licitação, encaminha à Gerência de Apoio Financeiro e

Orçamentário para emissão da Nota de Empenho da despesa.

(8) A Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário da SRH Emite Nota de

Empenho e encaminha para a Superintendência Técnica para elaboração do

Contrato.

_________________________________________________________________________________


3

(9) A Superintendência Técnica elabora o Contrato e encaminha à Gerência

Responsável para emissão da ordem de serviço e acompanhamento da

execução.

(10) A Gerência Responsável emite a ordem de serviços, acompanha sua execução e

após atestar a execução na Nota Fiscal e medição encaminha à Gerência

Financeira da SRH para liquidação e pagamento.

(11) A Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário da SRH:

- Emite Nota de Liquidação - NL

- Emite Previsão de Desembolso - PD

- Aguarda a SEFAZ liberar a PD para a geração de Ordem Bancária- OB

- Gera a OB e a Relação Externa – RE, colhe assinaturas e envia ao banco para

quitação ao credor

- Presta contas

_________________________________________________________________________________


Figura 10 – Fluxos financeiros e contábeis – COMPESA

(A) Conciliação bancária

_________________________________________________________________________________


(B) Gestão do fluxo de caixa

_________________________________________________________________________________


(C) Controle de capital de terceiros (inclui prestação de contas)

_________________________________________________________________________________


Segue a descrição da figura acima, referente aos fluxos financeiros e contábeis da

COMPESA.

A) A Coordenação de Arrecadação/GFI (responsável pela gestão de recebimento de

recursos), a Coordenação de Tesouraria e Contas a Pagar/GFI (responsável pelas contas

a pagar), e a Coordenação de Controle de Disponibilidades Financeiras/GFI

(responsável pelo controle de capital de terceiros/recursos de convênios) fornecem

informações, que são processadas diariamente pela Coordenadoria de Tesouraria e

Contas a Pagar, que realiza as Conciliações Bancárias (eventuais correções devem ser

realizadas dentro de um prazo de 4 dias do recebimento dos extratos bancários).

B) A Gestão do Fluxo de Caixa é realizada pela Coordenadoria de Controle de

Disponibilidades Financeiras/GFI, que efetua uma análise diária dos relatórios de

previsões e realizações; com base nesse último é feita a priorização dos pagamentos

pelo Gerente Financeiro e é encaminhada à SRH a eventual solicitação de recursos de

convênios pelo mesmo Gerente Financeiro, sob aprovação do Superintendente de

Controladoria. No PSHPE, a princípio não serão necessárias as operações indicadas na

figura referentes à captação ou aplicação de novos recursos, pois estes serão garantidos

pelo convênio com a SRH referente ao empréstimo do Banco (opção “transferência

possível – sim”).

C.1) Controle de Convênios e Contratos de Empréstimo/Financiamentos/ Aplicações

Financeiras (controle de capital de terceiros): todos os convênios (inclusive aquele com

a SRH relativo ao empréstimo do Banco) e contratos de empréstimos/ financiamentos e

aplicações financeiras devem ser administrados pela Coordenação de Controle de

Disponibilidades Financeiras/GFI. É de responsabilidade desta área o acompanhamento

da liberação dos recursos e de sua aplicação através do cronograma financeiro. Também

é responsável pela composição da documentação comprobatória para fins de prestação

de contas. Cabe ao gestor de Contratos o acompanhamento da aplicação dos recursos

através do Plano de Trabalho, realizando o controle físico-financeiro. Com esse

controle, a área de contratos deverá habilitar as faturas dos serviços relacionados ao

financiamento/convênio.

Obs: Os contratos dos serviços/ materiais originados do financiamento/ convênio devem

estar alinhados ao Plano de Trabalho.

_________________________________________________________________________________


C.2) Prestação de Contas: para a realização das prestações de contas, o Coordenador de

Controle de Disponibilidades Financeiras deve solicitar às devidas áreas toda a

documentação necessária e realizar a prestação de contas. Após a prestação de contas

dos contratos, toda documentação deve ser encaminhada para a Coordenação de

Contabilidade Geral/CGT.

C.3) Arquivo de Documentação de Empréstimos e Financiamentos: todo arquivamento

de documentações de contratos de empréstimos e financiamentos deve ser centralizado

na Coordenação de Contabilidade Geral/CGT, seguindo uma metodologia que atenda às

exigências de arquivo, de acordo com as peculiaridades de cada contrato.

5.3. Arranjos bancários e contábeis

O Governo de Pernambuco, por meio da Secretaria da Fazenda (SEFAZ), irá operar em

seu nome uma conta designada para o empréstimo, em Dólar Americano, no Banco (a

definir) de (a definir). Nessa conta, serão depositados os recursos oriundos do

empréstimo do Banco para o PSHPE, os quais serão transferidos para uma conta

operativa exclusiva do Projeto da SRH em Recife, e desta, para outra conta executiva do

Projeto, operada pela COMPESA.

A SRH deverá contatar a SEFAZ para confirmar os procedimentos necessários para

abertura de contas.

Na SRH o regime contábil utilizado é de Caixa para a Receita e Competência para a

despesa. A SRH segue a Lei Contábil Federal (Lei 4320/64)

Na COMPESA é utilizada a contabilidade das Sociedades Anônimas (Lei 11.638),

através do Enterprise Resource Planning – ERP, da IFS – Industrial and Financial

Systems.

_________________________________________________________________________________


5.4. Arranjos para desembolso

A SRH não está preparada para desembolsar por relatórios (IFRs), portanto o

desembolso será via SOE.

A SRH receberá da COMPESA as informações sobre a execução financeira e entrará os

dados no SIGMA.

Os pedidos de saque serão preparados pela própria SRH.

No que diz respeito à administração dos desembolsos do Banco, há experiência na SRH

para o formato do PROÁGUA, que funciona via convênios com a Agência Nacional de

Água (ANA). O formato previsto para o PSHPE é diferente – com repasses diretos do

Banco ao GOP – consequentemente, foram treinados os técnicos da UGP e das áreas

financeiras da SRH quanto às normas e procedimentos do Banco. Já no caso da

COMPESA, há experiência em desembolsos de acordo com as normas do Banco no

PROMETRÓPOLE.

Gestão Financeira da Contrapartida

No PSHPE, não há previsão de co-financiamento e pari-passu de atividades, uma vez

que o banco financiará 100% de atividades e o estado 100% de outras, que, juntas,

integrarão o programa. A verificação da contrapartida se dará, então, por meio dos

sistemas de gestão financeira próprios do Estado e da COMPESA.

5.5. Sistemas

A SRH utilizará os sistemas E-FISCO e SIGMA, respectivamente para contabilidade do

projeto e para monitoramento/gerenciamento financeiro. Os projetos executados pelo

Estado (através da administração direta) utilizam o sistema E-FISCO para o controle

estadual. Quando se trata de convênios entre o Estado e a União (como no caso do

PROÁGUA) utiliza-se, ainda, o sistema SIGMA.

_________________________________________________________________________________


O sistema E-FISCO é um robusto Sistema de Informações para Gestão Financeira

Integrada (IFMIS). Foi desenhado de forma a cumprir com as exigências de lei fiscais e

orçamentárias do Estado. A sua gestão é de responsabilidade da Secretaria da Fazenda.

O E-FISCO permite o registro adequado das transações financeiras, incluindo a

alocação de despesas de acordo com os respectivos componentes, categorias de

desembolso e fontes de recursos. O E-FISCO pode identificar os programas e atividades

financiados pelo empréstimo, por meio de códigos contábeis que registram todas as

fontes e usos desses recursos.

O SIGMA é utilizado para o gerenciamento da base de dados e informações utilizadas

na administração do PROÁGUA Nacional. Mais especificamente, o SIGMA permite (i)

elaborar todos os relatórios financeiros necessários para o Banco, de acordo com as

categorias de desembolso deste último, e (ii) alocar custos dentre as varias fontes de

recursos com exatidão e de acordo com os contratos/acordos estabelecidos, desde que

sejam feitas as adaptações necessárias para o PSHPE. Além disso, o SIGMA possibilita

o efetivo acompanhamento das ações previstas versus realizadas pelos órgãos

executores.

A SRH oficializou junto ao MMA a utilização do SIGMA para o Projeto e solicitou

apoio que adaptou o SIGMA ao Projeto, incluindo desenho do projeto, IFRs, SOEs e

conciliações bancárias.

Tanto o EFISCO quanto o SIGMA não permitem acesso quando os lançamentos e/ou

informações não são corretas, permitindo, assim, controles prévios referentes à

preparação e aprovação das transações, que assegurem que as mesmas sejam feitas

corretamente e explicadas adequadamente.

Na COMPESA os controles referentes à preparação e aprovação das transações são

realizados pelo ERP, que também elabora os relatórios financeiros. A COMPESA está

implantando o sistema corporativo ALFA. A contabilidade dos componentes 2 e 3 será

feita no sistema ALFA. Nesse sistema, deverá ser desenvolvido um dispositivo para

registrar todas as transações do empréstimo, a ser estruturado de acordo com a estrutura

de custos do empréstimo, de forma que sejam registradas as transações por fontes de

recursos, categorias de despesas e componente/atividade.

_________________________________________________________________________________


5.6. Relatórios financeiros e contábeis

(A) Plano Operativo Anual (POA)

Este Plano inclui as seguintes informações:

Programação detalhada de todas as atividades do Projeto, para o ano seguinte,

organizadas mensalmente;

Programação de todas as atividades do Projeto, para os demais anos até o

encerramento do Projeto, organizadas semestralmente.

Estas programações devem ser apresentadas em formato de cronograma físico-

financeiro. Eventuais atividades não previamente previstas devem ser acompanhadas de

uma descrição de seus objetivos e de uma adequada justificativa para sua inclusão.

(B) Relatórios Financeiros Interinos (IFRs)

Os relatórios financeiros e contábeis serão consolidados pela SRH, sendo gerados pelo

sistema SIGMA.

A COMPESA enviará 5 dias findo cada mês para a SRH os dados sobre a

implementação do respectivo período.

A SRH alimentará o SIGMA com as informações da COMPESA, e consolidará e

confrontará as informações com aquelas do E-FISCO a fim de preparar os relatórios

financeiros 1-A e 1-B que deverão ser enviados ao Banco 45 dias findo cada trimestre,

impreterivelmente. Para o depósito inicial deverá ser providenciado um IFR de

programação abrangendo o período dos seis primeiros meses do Programa

Modelos dos IFRs 1-A e 1-B estão disponíveis no SIGMA, mas necessitarão ser

adaptados ao projeto (ver tais modelos no Anexo 9).

_________________________________________________________________________________


Os relatórios IFR deverão conter as informações indicadas a seguir:

IFR 1A – Relatório das Fontes e Usos dos Fundos, acumulativo (do início do

projeto até a data atual; do início do ano até a data atual) e para o período

considerado (trimestre), indicando os valores orçados versus as despesas

efetivas, incluindo uma análise da diferença observada.

IFR 1B – Demonstrativo de Fontes e Uso por componente e subcomponente,

cumulativo (do início do projeto até a data atual; do início do ano até a data

atual) e para o período considerado (trimestre), indicando os valores orçados

versus as despesas efetivas, incluindo uma análise da diferença observada.

Os relatórios terão que ser avaliados e aprovados, no formato e no conteúdo, pelo

Banco, e atrasos no envio dos relatórios, esperados para até 45 dias findos cada

trimestre, serão considerados não cumprimento de clausulas contratuais; a aprovação

dos IFR é condição para que possa ser submetido o pedido de saque dos recursos do

empréstimo ao próprio Banco. O quarto IFR de cada ano, com os valores acumulados

do ano, deverá ser submetido aos auditores dentro da auditoria anual prevista.

.

(C) Relatórios de Progresso

Deverão ser elaborados Relatórios de Progresso ou de Execução cujo objetivo é

informar ao Banco a situação da implementação do Projeto, tanto do ponto de vista

técnico como físico-financeiro. O documento deverá conter pelo menos as seguintes

informações:

Folha de Rosto. Indicar: (i) nome do Projeto; (ii) nº de Identificação do Projeto; (iii)

nº do Acordo de Empréstimo; (iv) agência executora; (v) nº do Relatório; e (vi)

período a que o Relatório se refere;

Dados do Projeto. Relacionar: (i) valor original do Acordo de Empréstimo; (ii) valor

revisado (caso aplicável); (iii) data de encerramento do Projeto (Closing Date); (iv)

data revisada de Encerramento do Projeto (caso aplicável); (v) nº de extensões (caso

aplicável); (vi) nº de aditivos ao Acordo de Empréstimo (caso aplicável); (vii)

resumo da natureza do aditivo (caso aplicável); (viii) data da última missão de

supervisão.

_________________________________________________________________________________


Considerações Gerais. Descrever, de forma resumida, as questões relevantes que

mereçam atenção do Mutuário e do Banco. Devem ser citados os êxitos e

dificuldades encontradas, bem como as ações tomadas pelo Mutuário para mitigar os

riscos de implementação do Projeto. As seguintes questões podem ser consideradas

na elaboração desta seção: (i) a implementação está no caminho certo para atingir os

objetivos do Projeto? (ii) há atrasos significantes na implementação das atividades?

(iii) existem riscos externos que possam comprometer a execução do Projeto? (iv) os

dados para o acompanhamento dos indicadores estão disponíveis? (v) o desembolso

está atrasado? (vi) existem problemas com os compromissos legais previstos no

Acordo de Empréstimo ou relacionados à auditoria? (vii) existem ações críticas que

deveriam ser tomadas pelo Mutuário ou pelo Banco?

Implementação por Componentes e Respectivos Subcomponentes/Atividades.

Descrever, para cada componente, os objetivos e resultados alcançados. Tal

descrição deve comparar o planejado com o realizado no período, indicar a

participação de outras agências executoras, bem como indicar quaisquer outras

informações relevantes referentes à implementação;

Indicadores. Descrever a situação dos indicadores de resultados e resultados

intermediários do Marco Lógico do Projeto;

Custos do Projeto e Financiamento. Indicar pelo menos: (i) custos do Projeto por

componente; (ii) custos do Projeto por modalidade de licitação; e (iii) financiamento

do Projeto por componente;

Licitações. Anexar o Plano de Aquisições aprovado e o efetivamente realizado no

período. Fazer uma análise detalhada sobre as diferenças e descrever as causas dos

atrasos ou quaisquer outros problemas de execução existentes;

Desembolso. Indicar o valor desembolsado até o momento, comparado com o valor

total do Acordo de Empréstimo, bem como quaisquer problemas existentes nesta

área. Informar orçamento estimado e atual para o período do relatório;

Auditoria. Descrever sucintamente os resultados do relatório de auditoria e indicar

as medidas adotadas para atender as recomendações feitas pelos auditores;

Participação de outras Agências Executoras. Descrever participação de cada uma

das agências e comparar o plano de ação acordado com o realizado, incluindo valores

repassados e efetivamente gastos;

_________________________________________________________________________________


Compromissos Legais. Incluir tabela listando os principais compromissos legais,

conforme descrito no Acordo de Empréstimo.

Os IFRs do segundo e do quarto trimestres de cada ano deverão fazer parte integrante

dos Relatórios de Progresso.

5.7 Controle e supervisão

O arranjo do Estado de Pernambuco para supervisão e controle dos dados orçamentários

e financeiros está baseado num sistema recentemente implantado, chefiado pela

Secretaria de Controle Interno – SECGE. A SECGE é responsável para a definição das

normas e padrões para controles e auditorias internas, participa de grupos de estudo que

buscam melhorar a eficiência do gasto público e combater fraudes e corrupção, e

salvaguarda a integridade dos recursos públicos.

Internamente ao Projeto, o controle será realizado através da segregação de funções,

acessos hierarquizados aos sistemas informatizados, treinamentos e revisão dos

controles pelos auditores independentes.

Na SRH há segregação de funções entre quem ordena (Gerência de Planejamento e

Orçamento) e quem executa (Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário).

Entretanto, na COMPESA, ambas estas funções são realizadas pela Coordenação de

Controle de Disponibilidades Financeiras.

Além disso, tanto o sistema estadual de contabilidade pública EFISCO quanto o

SIGMA não permitem acesso quando os lançamentos e/ou informações não estão

corretas. Na COMPESA, as autorizações das transações são efetuadas através do

sistema ERP (ALFA) que parametriza os níveis hierárquicos dentro dos perfis

estabelecidos.

Atualmente, na SRH assim como na COMPESA, as conciliações bancárias são

preparadas pelas mesmas pessoas que fazem pagamentos.

_________________________________________________________________________________


Na SRH, todos os documentos contábeis e de suporte são mantidos de forma

permanente em um sistema que permite fácil acesso aos usuários autorizados, e

principalmente a auditorias, na Gerência de Apoio Financeiro e Orçamentário da SRH.

As missões do Banco de supervisão da gestão financeira serão realizadas

semestralmente no primeiro ano do Projeto, e anualmente nos anos sucessivos, se tal

gestão for avaliada adequada às normas do Banco. Serão objeto das missões de

supervisão:

A revisão dos IFRs trimestrais;

A revisão dos relatórios de auditoria e o acompanhamento dos assuntos por estes

levantados;

O acompanhamento dos assuntos ligados aos relatórios financeiros e desembolso;

O acompanhamento do relatório de auditoria de controle interno;

O acompanhamento do plano de ação.

Foi acordado um plano de ação onde constam as seguintes atividades:

a. A SRH e a COMPESA deverão desenhar e atualizar os respectivos

sistemas de gestão financeira com um diagrama de contas do Projeto,

conforme o desenho deste último.

b. A SRH e a COMPESA deverão identificar e designar as equipes

financeiras a serem parte das respectivas unidades de implementação do

Projeto.

c. A SRH deverá contatar a Secretaria da Fazenda para discutir e decidir a

respeito do fluxo de recursos, procedimentos de desembolso e respectivos

arranjos.

d. A SRH e a COMPESA deverão fornecer ao Banco um diagrama com o

fluxo de recursos do Projeto.

_________________________________________________________________________________


e. A SRH e a COMPESA deverão fortalecer os mecanismos de controle

interno, inclusive a segregação de funções, as rotinas das tarefas das equipes,

os arranjos de backup, a operação do sistema de informações.

f. Garantir que a proposta de orçamento (LOA) seja preparada seguindo o

desenho dos componentes do Projeto, como em outros projetos já em

andamento no estado.

g. A SRH e a COMPESA deverão preparar um documento que especifique

as rotinas diárias das equipes, as suas atividades e responsabilidades,

garantindo a segregação de funções e o pleno entendimento do desenho do

Projeto. Este documento deverá ser enviado ao Banco para revisão e

comentários.

5.8. Auditoria

Não existe na SRH algum órgão para auditoria interna, enquanto existe na COMPESA.

Em relação à auditoria externa, periodicamente a instituição é auditada pela Auditoria

da Secretaria da Fazenda Estadual; pela Auditoria do Tribunal de Contas do Estado; e

Auditorias Federais, nos casos de recursos federais.

A auditoria do Projeto será realizada em coincidência com a auditoria financeira anual

(período 01 de Janeiro-31 de Dezembro) das contas do Projeto, por uma empresa de

auditoria independente, que seja aceitável pelo Banco para realizar auditorias de

projetos financiados pelo mesmo no Estado. A auditoria será feita conforme termos de

referência que sejam aceitáveis pelo Banco (ver Anexo 10). O relatório de auditoria será

encaminhado ao Banco até o dia 30 de Junho do ano sucessivo àquele objeto da própria

auditoria. Os termos de referência deverão incluir o envio de uma carta sobre a gestão

dos controles internos até seis meses após a efetividade do Projeto, assim como a

auditoria do financiamento retroativo.

A COMPESA é auditada pelo TCE-PE e por uma empresa de auditoria independente

contratada. Os relatórios são emitidos logo após o fechamento do balanço anual. Em

_________________________________________________________________________________


relação aos padrões de auditoria, a partir de 2009 será implantado o IFRS –

Internacional Financial Reporting Conversion Service.

Junto com o relatório anual de auditoria do Projeto deverá ser anexado e enviado ao

Banco o relatório de auditoria da COMPESA.

5.9. Diretrizes Anticorrupção

Fraude e Corrupção

O Banco requer que os Mutuários (inclusive os beneficiários dos empréstimos do

Banco), como também concorrentes/fornecedores/contratados conforme os

contratos financiados pelo Banco, observem o mais alto padrão de ética durante a

aquisição e execução de tais contratos. Em conseqüência desta política, o Banco:

(a) define, com os propósitos dessa disposição, os seguintes termos mostrados

abaixo:

(i) “prática corrupta” significa a oferta, a doação, o recebimento ou a

solicitação de qualquer coisa de valor para influenciar a ação de um

funcionário público no processo de aquisição ou execução do Contrato;

e

(ii) “prática fraudulenta” significa a deturpação dos fatos a fim de influenciar

um processo de aquisição ou a execução de um Contrato em

detrimento do Mutuário, e inclui prática conspiratória entre os

concorrentes (antes ou após a apresentação da proposta) destinados a

estabelecer os preços das propostas a níveis artificiais não-competitivos

e privar o Mutuário dos benefícios da competição livre e aberta;

(iii) “pratica conspiratória” significa um esquema ou arranjos entre dois ou

mais concorrentes, com ou sem o conhecimento do Mutuário,

destinado a estabelecer os preços das propostas a níveis artificiais não

competitivos; e

_________________________________________________________________________________


(iv) “prática coercitiva” significa prejudicar ou ameaçar prejudicar,

diretamente ou indiretamente, pessoas ou suas propriedade a fim de

influenciar a participação delas no processo de aquisição ou afetar a

execução de um contrato;

(v) “prática obstrutiva” significa

(aa) destruir, falsificar, alterar ou esconder intencionalmente provas

materiais para investigação ou oferecer informações falsas aos

investigadores com o objetivo de impeder uma investigação do

Banco sobre alegações de corrupção, fraude, coerção ou

conspiração; significa ainda ameaçar, assediar ou intimidar

qualquer parte envolvida com vistas a impedir a liberação de

informações ou conhecimentos que sejam relevantes para a

investigação; ou

(bb) agir intencionalmente com o objetivo de impeder o exercício do

direito do Banco de investigar e auditar.

(b) rejeitará uma proposta para adjudicação se este determinar que o concorrente

recomendado para adjudicação, diretamente ou por um agente, envolveu-se

em práticas corruptas, fraudulentas, conspiratórias ou coercitivas durante a

competição para o Contrato em questão;

(c) cancelará a parcela do empréstimo alocada a um contrato, se o Banco

determinar, a qualquer momento, que os representantes do Mutuário ou de

um beneficiário do empréstimo envolveram-se em práticas corruptas,

fraudulentas, conspiratórias ou coercitivas durante a aquisição ou a execução

daquele contrato, sem que o Mutuário tenha tomado satisfatoriamente as

medidas adequadas e devidas para que o Banco venha a corrigir a situação;

(d) sancionará uma empresa ou indivíduo, inclusive declarando-os inelegíveis,

indefinidamente ou por um período determinado de tempo, para adjudicação

de contrato financiado pelo Banco, se este a qualquer momento determinar

que eles, diretamente ou por um agente envolveram-se em práticas corruptas,

fraudulentas, conspiratórias ou coercitivas durante a competição ou na

execução de um contrato financiado pelo Banco; e

(e) terá o direito de exigir que uma disposição seja incluída nos Documentos de

Licitação e nos contratos financiados por um Empréstimo do Banco,

exigindo que concorrentes, provedores, contratantes e fornecedores

_________________________________________________________________________________


autorizem o Banco inspecionar suas contas e registros e outros documentos

relativos à apresentação da Proposta e execução do contrato a fim de serem

examinados pelos auditores designados pelo Banco.

Além disto, os concorrentes deverão estar cientes da disposição determinada nas

Condições do Contrato que tratam do direito do Banco de inspecionar contas e

registros do fornecedor.

5.10 Gestão patrimonial

As normas para gestão patrimonial da SRH e da COMPESA estão disponíveis no

Anexo 12.

_________________________________________________________________________________


6. ARRANJOS PARA AQUISIÇÕES

6.1. Aspectos Gerais

As aquisições para o Projeto serão realizadas em conformidade (i) com o documento do

Banco Mundial “Diretrizes: Aquisições nos Empréstimos do BIRD e Créditos da ADI”,

de Maio 2004, revisado em Outubro 2006; (ii) com o documento “Diretrizes: Seleção e

Contratação de Consultores por parte de Mutuários do Banco Mundial” também de

Maio 2004, revisado em Outubro 2006; (iii) com as disposições do Acordo de

Empréstimo; e (iv) o Plano de Aquisições (Anexo 1). As categorias de despesas

previstas estão descritas abaixo. Para cada contrato a ser financiado com recursos do

empréstimo, devem ser acordados no Plano de Aquisições, entre o Mutuário e o Banco:

os métodos a serem usados de aquisições ou seleção de consultores, a necessidade de

pré-qualificação, os custos estimados, a necessidade de revisão prévia, e o cronograma.

A aplicação da Lei 8666/93 e suas emendas é generalizada no Estado de Pernambuco,

inclusive na SRH e na COMPESA. Entretanto, há diferenças entre estas agências, sendo

que a SRH faz parte da administração direta, e a COMPESA da administração indireta.

A Lei Federal 10502/02 introduz mais uma modalidade de contratação – o pregão – que

é amplamente utilizada para aquisições de bens e serviços. Além disso, o Estado de

Pernambuco dispõe da sua própria lei regulamentando o uso do pregão (Lei Estadual

12340). Enfim, condições especiais para as aquisições em Pernambuco são

estabelecidas pela Lei Estadual 11424, que define o limite de um ano para a composição

das comissões de avaliação de propostas, e define o IGP-M como índice para reajuste de

contratos.

Observe-se que seja a legislação nacional, seja as Diretrizes do Banco, priorizam, nos

procedimentos de aquisições, os princípios de economia e eficiência.

Consequentemente, a própria Lei 8.666/93 prevê que, em aquisições feitas com recursos

de origem internacional, sejam aplicadas as regras da entidade financiadora.

Especificamente para a utilização dos recursos do PSHPE, o Mutuário deverá observar

as seguintes condições:

_________________________________________________________________________________


o os recursos somente serão utilizados, conforme faculta o artigo 42, parágrafo 5

da Lei nº 8.666/93, para adquirir itens nos termos das normas para aquisições

com empréstimos do BIRD e créditos do IDA e serviços de consultoria

contratados de acordo com as normas para uso de consultores por mutuários do

Banco Mundial e pelo Banco Mundial como entidade executora e de acordo com

cláusulas específicas do Acordo de Empréstimo com o Banco Mundial; e

o os recursos somente serão utilizados para realização de despesas referentes aos

projetos previamente aprovados.

As despesas realizadas, atendendo a essas condições, serão consideradas despesas

elegíveis.

O Mutuário deve observar, também, que os recursos não poderão ser utilizados para as

finalidades indicadas a seguir:

o adquirir itens não incluídos no Projeto e na descrição de categorias definida no

Acordo de Empréstimo;

o efetuar pagamentos devidos, referentes a bens que foram entregues, obras e

serviços prestados após a data de encerramento do Acordo de Empréstimo; e

o pagar multas por mora de pagamento impostas por fornecedores mesmo que

judicialmente.

.

6.2. Responsáveis pelas aquisições

As funções de aquisição do PSHPE serão realizadas pela SRH (no que diz respeito ao

Componente 1) e pela COMPESA (Componentes 2 e 3).

A estrutura para licitações das duas agências é a seguinte.

(a) SRH

Na SRH existem duas comissões de licitação:

_________________________________________________________________________________


(a.1) Comissão Permanente de Licitação (CPL) com um presidente e quatro membros,

todos profissionais, e um assistente administrativo; dispõe de equipamentos de

escritório suficientes e o espaço físico é adequado.

(a.2) Comissão Especial de Licitação (CEL) com um presidente e quatro membros,

todos profissionais, e dois assistentes administrativos.

Com exceção dos dois presidentes, todos os membros das duas Comissões de Licitação

exercem também outras funções dentro da SRH.

(b) COMPESA

Na COMPESA existem três comissões de licitação:

(b.1.) Comissão Permanente de Licitação (CPL) com um presidente e quatro membros,

todos profissionais, e um assistente administrativo; dispõe de equipamentos de

escritório suficientes e o espaço físico é adequado. Realiza concorrências públicas

preferencialmente de serviços realizando também concorrências de obras e serviços de

engenharia e tomadas de preços de obras e serviços de engenharia.

(b.2) Comissão Especial de Licitação (CEL) com um presidente e quatro membros,

todos profissionais, e dois assistentes administrativos; dispõe de equipamentos de

escritório suficientes e o espaço físico é adequado. Realiza concorrências públicas

relativas a obras e serviços de engenharia, nacionais e internacionais, prioritariamente

na modalidade concorrência, podendo de acordo com a demanda, elaborar tomada de

preços.

(b.3) Comissão Setorial de Licitação (CSL) com um presidente e quatro membros, todos

profissionais, e um assistente administrativo; dispõe de equipamentos de escritório

suficientes e o espaço físico é adequado. Realiza tomadas de preços de obras de

engenharia e serviços e todas as cartas convites.

_________________________________________________________________________________


Todas as Comissões de Licitação dispõem do apoio jurídico, econômico/financeiro, de

tecnologia da informação, e técnico, necessário para executar as suas funções

devidamente.

As responsabilidades dos setores de aquisições em ambas as agências incluem no

mínimo as seguintes atividades: planejamento, implementação e monitoramento das

aquisições, garantindo a qualidade dos documentos licitatórios e participando nos

julgamentos das licitações.

A avaliação feita pelo Banco da capacidade em aquisições na SRH e na COMPESA

determinou que um consultor especialista em aquisições seja contratado conforme

demanda, para dar assistência nas fases mais críticas dos processos de aquisições, em

ambas as agências.

A UGP do PROÁGUA na SRH e a Comissão Especial de Licitação na COMPESA

terão que ser fortalecidas de forma que tenham a capacidade requerida para implementar

as aquisições do Projeto. Além disso, é crucial que as equipes de licitação de ambas as

agências sejam envolvidas e integradas desde as fases iniciais na preparação do projeto.

6.3. Gestão do Ciclo de Aquisições

6.3.1. Planejamento das aquisições: o plano de aquisições do Projeto é preparado com

base em requisitos claros para bens, serviços e obras em cada componente do Projeto,

com a devida consideração para as prioridades do Projeto, a lógica das atividades, os

produtos esperados durante a duração do Projeto, e as limitações técnicas, financeiras,

gerenciais e de implementação existentes. A duração de cada tarefa e atividade a serem

realizadas durante o processo de aquisições deve ser devidamente estimada. A equipe

do Banco fornecerá o suporte necessário para que o planejamento geral para bens,

serviços e obras seja feito num nível de detalhamento suficiente para produzir uma

definição realística das ações do Projeto, cronogramas efetivamente realizáveis, e

estimativas de custos precisas. Um cuidado especial deve ser dado às licitações de

obras, pelos valores elevados e pelo fato destas representarem os investimentos

_________________________________________________________________________________


individuais mais vultosos do Projeto. O próprio Projeto deverá contribuir a fortalecer as

capacidades de aquisições das instituições envolvidas. Mais especificamente, as Ações 1

e 2 do Plano de Ação (ver abaixo) se referem ao fortalecimento dos sistemas de

planejamento e monitoramento. O Plano de Aquisições deve ser atualizado no mínimo

anualmente, cobrindo no mínimo os 12 meses seguintes.

6.3.2. Divulgação geral das aquisições: no início do Projeto, a UGP/SRH deverá

publicar um Aviso Geral de Licitações (AGL), no qual estejam contidas as aquisições

que o Projeto pretende realizar, especificamente (i) as de obras, bens e serviços não de

consultoria cuja modalidade seja a Licitação Pública Internacional, e (ii) os serviços de

consultoria com valor previsto acima de US$ 200.000. O aviso deverá seguir uma

minuta padrão (ver Anexo 2), e deverá ser publicado, após aprovação do Banco, (i) no

Development Business online (UNDB online) e no Development Gateway Market

(dgMarket), e (ii) em pelo menos um jornal de difusão nacional. O sistema do Banco

chamado Client Connection possibilita esta publicação, e os avisos específicos de forma

gratuita e de fácil acesso.

6.3.3. Preparação da documentação para licitações: em Pernambuco, a padronização de

documentos para licitações está limitada a poucos tipos de contratos, como, por

exemplo, serviços de limpeza e segurança, os quais são de responsabilidade da

Secretaria de Administração, quando os valores são acima de R$ 200.000,00. Além

desses, os únicos documentos padronizados para licitações atualmente em uso na SRH e

na COMPESA são aqueles do Banco. No caso de Concorrências Nacionais (NCB),

recomenda-se que sejam usados os documentos padronizados de licitação para bens e

obras acordados com o Ministério de Planejamento e disponibilizados pelo Banco.

6.3.4. Gerenciamento dos processos licitatórios: os contratos a serem adjudicados em

base competitiva deverão ser publicados. No caso de Concorrências Nacionais (NCB), a

publicação será feita num jornal de circulação nacional, e no caso de Concorrência

Internacional (ICB), também no Development Business e dgMarket. As diretrizes do

Banco serão seguidas no que diz respeito aos prazos mínimos a serem permitidos para

os concorrentes obterem documentos e preparar as licitações para bens, serviços e obras.

A comunicação com os concorrentes será permitida somente durante o período

consentido para esclarecimentos, e somente através de canais oficiais. Os pedidos de

esclarecimentos serão respondidos rapidamente e de forma completa, por escrito. Os

_________________________________________________________________________________


esclarecimentos, minutas de conferências preparatórias das licitações, e modificações da

documentação serão prontamente comunicados a todos os potenciais participantes à

licitação, aos quais será dado também tempo suficiente para revisão das suas propostas.

A SRH e a COMPESA manterão com acurácia e de forma completa os registros de

todas as comunicações com os concorrentes (antes e depois do prazo de submissão das

propostas). As propostas técnicas e financeiras recebidas antes do prazo serão guardadas

num local seguro. A abertura pública das propostas será realizada num lugar pré-

determinado logo após o prazo de submissão das propostas – geralmente, no mesmo dia.

Todos os concorrentes serão convidados a estarem presentes na abertura.

6.3.5. Julgamento das propostas: os procedimentos de abertura das propostas seguem as

disposições das Diretrizes do Banco. As Comissões Especiais de Licitação,

respectivamente da SRH e da COMPESA, serão responsáveis pelo processo. Um ou

mais de um dos membros dessas Comissões farão parte da comissão de avaliação das

propostas. Os julgamentos são realizados com base exclusivamente nos critérios

determinados na documentação da licitação. Os registros dos processos de julgamento

de propostas pelas CEL de ambas as agências, analisados pelo Banco, contêm toda a

informação necessária, de forma clara e completa.

6.3.6. Adjudicação do contrato:os contratos são adjudicados à empresa concorrente com

a melhor pontuação entre as empresas qualificadas.

6.3.7. Preparação e assinatura do contrato: os contratos são preparados de acordo com

os modelos anexados à documentação para a licitação. Pelas normas do Banco, o aviso

de adjudicação do contrato deve ser publicado dentro de até duas semanas a partir do

recebimento da não objeção do Banco ao contrato.

6.3.8. Gestão do contrato: a gestão do contrato é de responsabilidade da área técnica

competente. O Banco espera que um sistema informatizado para aquisições e

acompanhamento de contratos seja implementado antes da efetividade do Projeto. O

Banco sugere também que os procedimentos para acompanhamento da entrega de

produtos, a sua qualidade e respeito dos prazos tornem-se mais claros. Recomenda-se

que a área técnica torne-se plenamente ciente disso. Caso existam disputas, espera-se

que essas sejam, normalmente, resolvidas amigavelmente e através de negociações

informais. Se essas falharem, as disputas serão tratadas em conformidade com as

disposições dos contratos.

_________________________________________________________________________________


Maiores detalhes a respeito dos procedimentos gerais acima descritos são apresentados,

para cada modalidade de aquisição, na seção a seguir.

6.4. Modalidades de contratação e respectivos procedimentos

O Banco Mundial utiliza as seguintes modalidades de aquisições:

o Para bens, obras e serviços que não sejam de consultoria: Licitação Pública

Internacional (LPI), Licitação Pública Nacional (LPI), shopping, pregão

eletrônico em sistema aceitável pelo Banco.

o Para serviços de consultoria: Seleção com Base na Qualidade e Custo (SBQC),

Seleção com Base na Qualidade (SBQ), Seleção com base na Qualificação do

Consultor (SQC), Seleção pelo Menor Preço (SMC).

Os respectivos procedimentos são descritos a seguir.

Bens, Obras e Serviços Não de Consultoria

Para as aquisições através de LPI, deve ser previamente publicado um Aviso

Específico de Licitação em pelo menos um jornal de circulação nacional, o UNDB

online, e o dgMarket; tais avisos específicos devem também ser enviados às

entidades que manifestaram interesse em resposta ao Aviso Geral de Licitações. Para

as aquisições através de LPN, é obrigatória a publicação em pelo menos um jornal de

circulação nacional, ficando à critério do Mutuário a publicação no UNDB online e

no dgMarket. A LPI é a modalidade obrigatória e padrão em licitações de obras

acima de US$ 20 milhões, e em aquisições de bens ou serviços não de consultoria

acima de US$ 5 milhões. Os contratos adjudicados através de LPI devem ser

publicados no UNDP online e no dgMarket, indicando (i) o nome, o endereço, os

preços de todas as propostas e o preço final da proposta do licitante ganhador; (ii) o

nome e preços avaliados das propostas de todos os licitantes avaliados; e (iii) os

nomes dos licitantes cujas propostas foram rechaçadas, a razão pela qual elas foram

rechaçadas, assim como a duração e o escopo resumido do contrato ganhador. Todos

_________________________________________________________________________________


os processos dessa modalidade (editais, avisos de divulgação e relativos

procedimentos, seleção de lista curta, relatórios de avaliação e comparação das

propostas, adjudicações, contratos e eventuais aditivos a estes últimos) são sujeitos a

revisão prévia, e portanto não objeção, do Banco. Cópias dos contratos devem ser

enviados ao Banco antes do primeiro pagamento ao contratado. Os documentos

originais dos processos de aquisições devem ser arquivados pela SRH até dois anos

após o encerramento do Projeto.

A LPN se aplica em licitações de obras acima de US$ 500.000 até US$ 20 milhões, e

em aquisições de bens ou serviços não de consultoria acima de US$ 100.000 até US$

5 milhões. Nas LPNs, são sujeitas a revisão prévia do Banco as etapas do processo

acima indicadas, respectivamente para a primeira contratação e todas as contratações

sucessivas acima de US$ 5 milhões para obras, e para a primeira contratação e todas

as contratações sucessivas acima de US$ 500.000 para bens e serviços não de

consultoria. O Banco não exige a publicação dos resultados das licitações públicas

nacionais, entretanto devem ser atendidos os requisitos da legislação nacional,

referentes à publicação do extrato do contrato.

A modalidade de shopping prevê a comparação de preços de pelo menos três

cotações, e deve ser utilizada em licitações de obras iguais ou abaixo de US$

500.000, e em aquisições de bens ou serviços não de consultoria iguais ou abaixo de

US$ 100.000. Somente o primeiro processo é sujeito a revisão prévia. Dentro desses

limites, para aquisição de bens ou serviços comuns pode também ser utilizada a

modalidade do pregão eletrônico desde que o sistema seja aceitável pelo Banco.

Pregão eletrônico é a modalidade de licitação, do tipo menor preço, em que a disputa

pelo fornecimento de bens ou pela prestação de serviços comuns é realizada via

Internet. No pregão eletrônico não é consentido negociar a oferta com preço mais

baixo.

Serviços de Consultoria

O processo de seleção de consultores é composto pelas seguintes etapas: (i)

elaboração de termos de referência (TDR) e estimativas de custo do serviço (TDR);

(ii) divulgação através de solicitação de manifestação de interesse; (iii) seleção de

_________________________________________________________________________________


uma lista curta entre as entidades que manifestaram interesse; (iv) elaboração de uma

solicitação de proposta (SDP) e envio de carta convite com a SDP e instruções aos

consultores (ITC) às empresas da lista curta; (v) recebimento e avaliação das

propostas e seleção do ganhador; (vi) negociação e outorga do contrato; (vii)

publicação do contrato. Tais etapas são individualmente sujeitas a revisão prévia para

não objeção do Banco, de acordo com os limites de custos estimados de cada

contratação, conforme abaixo indicado.

Cada seleção de consultores deve ser previamente divulgada pela UGP por meio de

publicação de solicitação de manifestação de interesses em pelo menos um jornal de

circulação nacional e outro de difusão local. Nos casos de contratos com valores

estimados acima de US$ 200.000, a publicação deve ser feita também no UNDB

online e no dgMarket.

A Seleção com Base na Qualidade e Custo (SBQC) é o procedimento padrão para

contratação de consultores. Normalmente, tal seleção atribui, na base de critérios pré-

definidos, uma pontuação às propostas técnicas recebidas, que é ponderado com uma

pontuação baseada no ranking dos respectivos preços. A proposta com a melhor

pontuação resultante é declarada vencedora e chamada para negociação do contrato.

Se utiliza em todas as circunstâncias onde não sejam aplicáveis os critérios

específicos para as demais modalidades, abaixo descritas. Todas as etapas do

processo de seleção acima listadas são sujeitas a revisão prévia em contratações via

SBQC com custos estimados como superiores a US$ 200.000; a revisão prévia se

aplica também ao primeiro processo se o valor estimado for entre US$ 100.000 e

US$ 200.000.

Seleção com Base na Qualidade (SBQ): se aplica a serviços de consultoria altamente

complexos ou especializados, de difícil definição no TDR ou dificilmente

comparáveis devido à possibilidade de abordagens muito diferenciadas. A

aplicabilidade dessa modalidade é avaliada caso a caso pelo Banco. Todos os

processos de seleção com SBQ são sujeitos a revisão prévia em contratações com

custos estimados como superiores a US$ 500.000.

Seleção pelo Menor Custo (SMC): aplicável no caso de serviços de natureza

padronizada ou rotineira (auditorias, projetos de engenharia de obras sem

complexidade, etc.) onde já existem práticas e padrões bem estabelecidos, até o

limite de US$ 500.000 inclusos. Todos os processos via SMC são sujeitos a revisão

_________________________________________________________________________________


prévia quando o valor estimado do serviço esteja superior a US$ 200.000 até US$

500.000 inclusos; caso tal valor esteja acima de US$ 100.000 e até US$ 200.000

inclusos, somente o primeiro processo é sujeito a revisão prévia.

Seleção com Base nas Qualificações do Consultor (SQC): se aplica em serviços

orçados em valores inferiores ou iguais a US$ 100.000, onde, pela natureza do

serviço, não se justifica um processo competitivo. As etapas do processo de seleção

acima listadas são sujeitas a revisão prévia somente na primeira contratação dessa

modalidade de seleção de consultores.

Seleção de consultores individuais: se utiliza para serviços onde não seja necessário

o trabalho de uma equipe nem apóio logístico, sendo a experiência e as qualificações

da pessoa os critérios para seleção da pessoa. As etapas do processo de seleção acima

listadas são sujeitas a revisão prévia em todos os processos acima de US$ 100.000.

Contratação direta: pode ser usada somente em casos excepcionais, normalmente

quando houver continuação de um serviço anteriormente contratado (mas nesse caso,

a primeira contratação deve ter seguido um processo competitivo), ou quando

somente uma empresa tiver experiência de valor excepcional para a execução do

serviço. Está sempre sujeita a revisão prévia.

No que diz respeito às seguintes modalidade: SBQC, SBQ, SOF e SMC, a SRH deve

publicar no UNDB e no dgMarket: (i) o nome dos consultores que apresentaram

proposta; (ii) a pontuação técnica de cada consultor; (iii) os preços avaliados

correspondentes a cada consultor (quando aplicável); (iv) a classificação final dos

consultores de acordo com a pontuação obtida; (v) o nome do consultor vencedor, o

preço, a duração e o escopo resumido do contrato. Todos os consultores devem ser

informados do resultado da avaliação técnica (pontuação recebida por cada empresa)

antes da abertura das propostas financeiras e ao final do processo de seleção os

resultados também deverão ser informados. A SRH ou COMPESA deverão informar

aos consultores não selecionados as razões pelas quais o contrato não lhes foi

adjudicado.

Os resultados das contratações diretas e das SQCs são publicadas trimestralmente e de

forma mais simples.

_________________________________________________________________________________


Cópias dos contratos devem ser enviados ao Banco antes do primeiro pagamento ao

contratado. Os documentos originais dos processos de aquisições devem ser arquivados

pela SRH até dois anos após o encerramento do Projeto.

Na tabela a seguir são resumidos os limites recomendados para cada modalidade de

aquisição e os limites para revisão prévia

_________________________________________________________________________________


Natureza do Contrato

Método de

Licitação

Limites

(US$) Revisão Prévia

Obras

ICB (LPI)

> 20.000.000

Todos os processos

NCB (LPN)

500.000 ≥ ≤

20.000.000

O primeiro processo e todos

os processos sucessivos

acima de US$ 5.000.000

Shopping ≤ 500.000 O primeiro processo

Bens

ICB (LPI)

> 5.000.000

Todos os processos

NCB (LPN)

100.000 ≥ ≤

5.000.000



acima de US$ 500.000


Serviços não de

consultoria (inclusive

treinamento,

comunicação)

ICB (LPI)

> 5.000.000

Todos os processos

NCB (LPN)

100.000 ≥ ≤

5.000.000



acima de US$ 500.000


Serviços de

consultoria

Método de

Licitação

Limites

(US$) Revisão Prévia

Firmas

SBQC ou SBQ > 500,000

Todos os processos

SBQC ou SMC 500,000 ≥ ≤

200,000 Todos os processos

SBQC ou SMC 100.000 ≤

200.000

O primeiro processo por cada

modalidade de seleção e

todos os processos acima de

US$ 200.000 SQC ou SMC ≤ 100.000

Consultor Individual Seção V –

Guidelines de

Consultoria

Todos os processos acima de

US$100,000

Contratação direta Todos os casos independente

do valor

Tabela 4 – Limites das modalidades de aquisições e tipo de revisão por categoria de

desembolso

_________________________________________________________________________________


Modificações contratuais

Qualquer modificação contratual que ocorrer deve ser notificada ao Banco.

Modificações nos prazos de execução de contratos que não ultrapassem a data de

encerramento do Projeto podem ser notificadas posteriormente ao Banco.

Modificações nos valores dos contratos que não excedam em mais de 15% o valor

originário do contrato podem ser notificadas posteriormente ao Banco. As

modificações cujo valor seja superior a 15% do contrato originário necessitam de não

objeção do Banco.

Sempre que os contratos estiverem sujeitos à revisão prévia e antes de conceder

substancial prorrogação do prazo especificado para sua execução, de concordar com

qualquer expressiva modificação no escopo dos serviços, substituir a equipe

principal, dispensar condições do contrato ou fazer quaisquer alterações que possam,

em conjunto, elevar em mais de 15% o valor original do instrumento legal, o

Mutuário deverá solicitar a “não-objeção” do Banco para a proposta de extensão de

prazo, modificação, substituição, dispensa ou alteração. Se o Banco determinar que a

proposta é incompatível com as disposições do Acordo de Empréstimo e/ou do Plano

de Aquisições, ele informará prontamente o Mutuário, declarando as razões de sua

decisão. A cópia de todas as modificações feitas no contrato deverá ser fornecida ao

Banco.

6.5. Aquisições previstas no PSHPE por modalidades

6.51. Aquisições de Obras: as obras previstas no Projeto incluem a construção da sede

da APAC, a implantação de SAA e SES em dois distritos rurais, obras para controle de

perdas na RMR, e a construção ou complementação de SES nos municípios de

Paudalho, Limoeiro, Salgadinho, Toritama e Vitória de Santo Antão. As licitações serão

conduzidas usando o Edital Padrão do Banco (SBD) para todas as Licitações

Internacionais (LPI) e o Edital Padrão Nacional para as Licitações Nacionais. Está

prevista a modalidade LPI para as seguintes obras:

_________________________________________________________________________________


1 2 3 4 5 6

Contrato (descrição) Custo

estimado

Modalidade

de aquisição

Preferência

nacional

(s/n)

Revisão

do

Banco

Data

estimada

de abertura

da

licitação

Complementação do

sistema de

esgotamento sanitário

de Vitória de Santo

Antão

US$ 28

milhões

LPI sim prévia ND

Tabela 5 – Obras previstas com modalidade LPI

6.5.2. Aquisições de Bens: os bens a serem adquiridos no Projeto incluem estações

telemétricas para monitoramento de aquíferos, plataformas de coleta de dados

hidrometereológicas, sistema de recepção de dados satelitários dessas últimas, estações

fluviométricas, veículos, equipamentos eletrônicos e informáticos, mobiliário,

reagentes, mudas, equipamentos para promoção da navegação, equipamentos para a

ARPE (fiscalização da qualidade do saneamento), equipamentos para controle de

perdas, equipamentos para cadastro técnico. As licitações serão conduzidas usando o

Edital Padrão do Banco (SBD) para todas as Licitações Internacionais (LPI) e o Edital

Padrão Nacional para as Licitações Nacionais. No Plano de Aquisições atual, não há

previsão de aquisição de Bens acima do limite para ICB.

6.5.3. Aquisições de Serviços Não de Consultoria: os serviços não de consultoria

previstos no Projeto incluem capacitações, produção de material de divulgação,

aquisição de passagens aéreas. Não estão previstos serviços acima do limite da LPI;

portanto, serão utilizadas as modalidades de LPN (modelo de Edital Padrão Nacional) e

Shopping.

6.5.4. Seleção de consultores: o Projeto prevê a contratação de um grande número de

consultorias, principalmente de empresas, mas também de consultores individuais. As

consultorias previstas para firmas incluem a elaboração de projetos de obras (sede da

APAC, SAS e SES), planos estratégicos e modelos de governança, regulação e tarifas,

estudos, cadastros, manuais, minutas de decretos, sistemas informatizados, diagnósticos,

mobilização e assistência técnica de beneficiários, modelagem para PPP, análises

ambientais e educação sócio-ambiental, acompanhamento do projeto de controle de

_________________________________________________________________________________


perdas, elaboração de Planos Diretores de Abastecimento de Água e de Serviços de

Esgotamento, avaliação de patrimônio imobilizado, supervisão de obras. As

consultorias individuais previstas incluem a contratação dos consultores para

fortalecimento da UGP, a elaboração de TDRs, de um hidrogeólogo, de um especialista

internacional em controle de perdas. As listas curtas e consultores para serviços com

custo estimado abaixo de US$ 500.000 por contrato podem ser compostas

exclusivamente por consultores nacionais, conforme as disposições do parágrafo 2.7 das

Diretrizes para consultores do Banco. No Plano de Aquisições atual estão previstas as

seguintes contratações com lista curta de empresas internacionais (iguais ou acima de

US$ 500.000):

1 2 3 4 5

Descrição Custo

estimado

Modalidade de

aquisição

Revisão

do Banco

Data estimada

de abertura da

licitação

Estudos hidrológicos US$ 1

milhão

SBQC Prévia

Modelagem da licitação

para concessão do Canal

Sertão Pernambucano

US$ 1

milhão

SBQC Prévia

Projetos de engenharia US$

920.000

SBQC Prévia

Projetos de engenharia US$ 13

milhões

SBQC Prévia

Supervisão da obra de

Limoeiro

US$ 1

milhão

SBQC Prévia

Tabela 6 – Contratações previstas na modalidade SBQC

6.5.5. Custos operacionais: foi acordado que o Projeto financiará as seguintes despesas

operacionais: despesas relacionadas às equipes, suprimentos, custos de viagem e per

diem. Tais despesas serão realizadas usando os procedimentos de aquisições próprios

dos executores, que foram revisados e aceitos pelo Banco.

6.5.6. Outros (bolsas, doações etc.): não está previsto o financiamento, por parte do

Banco, de outros tipos de despesas ligados ao Projeto. Na fase de preparação do Projeto

não foi identificada a necessidade de contratação de universidades, ONGs, fundações

etc., que poderiam requerer arranjos de aquisições diferentes.

_________________________________________________________________________________


Todos os documentos para aquisições e relativos contratos deverão incluir as clausulas

anti-corrupção do Banco.

6.6. Plano de Aquisições

O Mutuário preparou, na fase de preparação do Projeto, um plano de aquisições para

implementação do Projeto, que fornece as bases para os métodos de aquisições a serem

utilizados. Este plano tem sido acordado entre o Mutuário e a equipe do Banco em 15 de

Abril de 2009, e está disponível na SRH e no Image Bank. Estará também disponível no

banco de dados do Projeto e no website externo do Banco. O Plano de Aquisições será

atualizado, de acordo com o Banco, anualmente ou conforme necessário para refletir as

necessidades atuais de implementação do Projeto e as melhorias na capacidade

institucional da SRH e da COMPESA.

O Plano de Aquisições está disponível no Anexo 1.

6.7. Supervisão e controles

6.7.1. Sistemas de controle do Estado

Todas as aquisições são sujeitas à revisão pela entidade de controle externo, o Tribunal

de Contas do Estado (TCE). O TCE requer um relatório listando todas as licitações, das

quais é selecionada uma amostra para revisão. A Procuradoria Geral do Estado (PGE)

revisa os processos acima de R$ 700.000 previamente à assinatura do contrato. Nesse

papel, a PGE atua como uma entidade de controle interno, controlando a conformidade

dos procedimentos de contratação com as leis ou prevenindo que procedam, caso

irregularidades sejam detectadas. A COMPESA dispõe de um sistema interno de

monitoramento e controle de aquisições. A COMPESA acabou de implantar o sistema

ERP ALFA, com os seguintes módulos: financeiro, gestão eletrônica de documentos,

fornecedores, contabilidade, orçamento, contratos, pagamentos, recursos humanos,

projetos. Embora o sistema seja muito bom, foi ressaltado pelo Banco que nele falta um

módulo de aquisições.

_________________________________________________________________________________


6.7.2. Controles e supervisão do Banco

O risco em aquisições da SRH e COMPESA foi definido como médio pelo Banco.

Além da revisão prévia a ser realizada pelo Banco (conforme acima descrito), a

avaliação de capacidade da SRH e da COMPESA feita pelo Banco recomendou missões

de supervisão anuais para revisão posterior das aquisições. O tamanho da amostra para

revisão posterior é de 1 a cada 10 processos, em média. Essa proporção pode ser

ajustada no decorrer da implementação do Projeto, dependendo do desempenho da

agência e dos resultados das revisões.

6.8. Plano de ação para aquisições

O risco principal detectado na avaliação do Banco é que, integrando a implementação

do Projeto dentro das estruturas existentes da SRH e da COMPESA, perda-se o foco nos

objetivos específicos e resultados esperados do Projeto. Espera-se que este risco seja

reduzido ao longo do tempo, na medida em que as agências implementadoras ganhem

experiência, trabalhando nesse novo ambiente.

Entretanto, foi elaborado pelo Banco o seguinte Plano de Ação, para fortalecer, no

longo prazo, a capacidade da SRH e da COMPESA na área de aquisições. As ações

propostas se referem a aspectos de recursos humanos, planejamento e monitoramento

das aquisições, e capacitação continuada.

Riscos/Assuntos Medidas corretivas Prazos

1. Falta de Planejamento

das Aquisições

Implementar o planejamento

de aquisições como

obrigatório

Plano de aquisições inicial

aprovado em 29.06.09. O

planejamento de aquisições

continuará durante toda a

implementação do Projeto.

2. Falta de

Monitoramento das

Desenvolver e implementar

um módulo de planejamento

Em até 6 meses após a

efetividade

_________________________________________________________________________________


Aquisições (SRH) e monitoramento de

aquisições

Integrar o módulo de

planejamento e

monitoramento com o

sistema contábil/financeiro

1 ano após a efetividade

3. Necessidade de

capacitação continuada

em aquisições

Implementar a capacitação

em associação com a Escola

do Estado e/ou a

Universidade


efetividade

4. Foi identificado um

conhecimento escasso das

regras e procedimentos de

aquisições do Banco

Contratar um consultor em

aquisições com experiência

nas regras e procedimentos

de aquisições do Banco


efetividade

Tabela 7 – Plano de Ação para Aquisições

_________________________________________________________________________________


MACRO FLUXO DE PROCESSOS – AQUISIÇÕES PSHPE

Figura 11 – Macro fluxo de processos de aquisição

_________________________________________________________________________________


FLUXOGRAMA DE LICITAÇÃO PÚBLICA INTERNACIONAL (LPI) COM REVISÃO PRÉVIA DO BANCO Figura 12 – Fluxograma de Processo de Licitação Pública Internacional – LPI

_________________________________________________________________________________


FLUXOGRAMA DE LICITAÇÃO PÚBLICA NACIONAL (LPN) SEM REVISÃO PRÉVIA DO BANCO

Figura 13 – Fluxograma de Processo de Licitação Pública Nacional (LPN)

_________________________________________________________________________________


FLUXOGRAMA DE SELEÇÃO DE CONSULTORES ATRAVÉS DE SBQC

Figura 14 – Fluxograma de Processo de Seleção de Consultores (SBQC)

_________________________________________________________________________________


7. SALVAGUARDAS, ANÁLISE AMBIENTAL E SOCIAL

7.1. Critérios e Procedimentos Socioambientais na Concepção e Avaliação de Projetos

Pelas suas características, o Programa de Sustentabilidade Hídrica de Pernambuco - PSHPE recebeu do Banco Mundial a classificação de

Categoria Ambiental “A”, de acordo com as políticas de salvaguarda correspondentes. As políticas de salvaguardas do BIRD referidas ao

Programa incluem: OP 4.01 - Avaliação Ambiental; OP 4.04 - Habitats Naturais; OP 4.11 – Recursos Físico-Culturais; OP 4.12 -

Reassentamento Involuntário; e OP 4.37 – Segurança de Barragens. Em relação às salvaguardas, podem ser destacados:

Avaliação ambiental (4.01) – O programa foi objeto de preparação de Relatório referente à Análise Ambiental e Social de Obras Infra-Estrutura

Hídrica e de Saneamento e Arcabouço para o Gerenciamento Ambiental e Social do Projeto, obedecendo às diretrizes do Banco para projetos

classificados como categoria A. O Programa contempla intervenções relacionadas com: (i) fortalecimento da gestão de recursos hídricos no

Estado; (ii) aprimoramento da gestão de saneamento; e (iii) intervenções em infra-estrutura hídrica e de saneamento. As medidas mitigadoras dos

impactos negativos foram incluídas em um Plano de Gestão Ambiental, contendo os custos associados, as responsabilidades pela sua

implementação e os cronogramas de implantação.

As intervenções de infra-estrutura encontram-se agregadas em dois conjuntos: (i) o primeiro referente à contrapartida do Estado relacionado às

obras em andamento com recursos do PAC – Plano de Aceleração do Crescimento e; (ii) o segundo referente ao financiamento do Banco

Mundial consistindo em obras de melhoria da eficiência dos sistemas de abastecimento de água existentes e de implantação de sistemas de

esgotamento sanitário na Bacia do rio Capibaribe.

Para o primeiro conjunto de intervenções, foi realizada uma avaliação ambiental específica contemplando as salvaguardas ambientais do Banco

onde se avaliou os procedimentos de reassentamento de famílias dessas intervenções (ver abaixo).

_________________________________________________________________________________


Para o segundo conjunto de intervenções ainda não se dispunha, na fase de preparação, de estudos de concepção ou projetos de engenharia que

dessem condições de detalhar as características ou processos envolvidos, o que se fará durante a execução do PSH, seguindo os procedimentos a

seguir apresentados.

Foram realizadas consultas públicas no âmbito do Comitê da Bacia do rio Capibaribe. Essas consultas auxiliaram o processo de tomada de

decisão na finalização dos componentes do Programa.

O Programa também promoverá o fortalecimento da gestão ambiental da Secretaria de Recursos Hídricos e da CPRH – Agência Ambiental de

Pernambuco.

Habitats Naturais (4.04) – A maior parte das áreas utilizadas para implantação do Projeto são antropizadas e de baixa densidade populacional. A

concepção de localização das intervenções deve evitar ao máximo a incidência em áreas naturais com vegetação e com unidades de conservação.

No entanto, nos trechos do sistema produtor as intervenções vão necessitar da supressão de 3,0 hectares de Mata Atlântica, considerando

inclusive o trecho de APP do rio Jaboatão, e já possuem a devida Autorização da CPRH. Medidas de compensação estão sendo adotadas.

O programa de controle ambiental de obras, presente no Plano de Gestão Ambiental, contempla as ações necessárias para a atuação em todos os

sistemas a serem projetados. (Ver Anexo 5)

Reassentamento Involuntário (4.12) – A construção do Sistema Produtor de Pirapama, que se encontra em execução financiada com recursos

governamentais e constitui a contrapartida fiannceira do PSH-PE, requereu o reassentamento de 202 famílias e a aquisição de 92 propriedades

(terra). O reassentamento de famílias também será necessário por ocasião da realização das obras da construção do reservatório de água

localizado no Jordão (139 famílias), como também para a expansão do sistema principal de produção de água (63 famílias) segundo a avaliação

preliminar realizada pela COMPESA e SRH, que resultou na elaboração de um Plano de Reassentamento Involuntário de Famílias – Fase 2,

apresentado no ANEXO 6. Mais uma familia foi reassentada em decorrência da instalação do reservatório de água elevada Ponte de Carvalho. A

_________________________________________________________________________________


aquisição de terras foi requerida para garantir o acesso a uma faixa ao lado das linhas principais de oferta de água, mantendo aos proprietários o

direito de uso, com algumas restrições em relação aos tipos de cultivo permitidos. Das 202 famílias reassentadas, 187 foram removidas de uma

área de propriedade da COMPESA, e 4 de uma área de propriedade de uma agência federal.

O reassentamento foi efetuado dentro de um amplo programa social do Governo do Estado, que incluiu: (i) apoio por parte de profissionais

sociais qualificados; (ii) a adoção de adequados parâmetros de indenização dos ativos das famílias reassentadas; (iii) o uso de metodologias

apropriadas de consulta; e (iv) métodos apropriados para entrega da indenização. Este programa foi analisado pelo Banco e foi considerado

adequado.

Embora não estejam previstos reassentamentos involuntários para as obras a serem financiados pelo Projeto, não pode-se descartar que, durante a

execução das obras, apareça a necessidade de reassentamentos. Visando esta possibilidade, e de acordo com as normativas do Banco, foi

preparado um Marco de Reassentamento Involuntário, que encontra-se disponível no Anexo 7.

Segurança de Barragens (4.37) – A barragem de Pirapama foi concluída em 2000 e possui as respectivas licenças ambientais emitidas pela

CPRH e a outorga pela SRH. O reservatório atualmente já fornece cerca de 1,0 m3/s para o sistema Gurjaú. Porém, considerando que o

reservatório deverá fornecer um total de 5,13 m3/s a partir de 2010 e as características da barragem com cerca de 20 metros de altura, a mesma

deverá ser objeto de avaliação por Painel Independente de Segurança de Barragens.

_________________________________________________________________________________


Proteção ao Patrimônio Cultural (11.03) – Não foram detectadas interferências com sítios arqueológicos nas atividades e obras previstas no

Programa. Adicionalmente, o Programa de Controle Ambiental de Obras, constante do Plano de Gestão ambiental – PGA traz procedimentos de

“salvamento ao acaso” a serem adotados na fase de planejamento e execução das obras.

7.1.1. Procedimentos sócio-ambientais

A UGP deverá adotar procedimentos sócio-ambientais durante a execução do Programa envolvendo os seguintes conjuntos:

(i) o primeiro referente à contrapartida do Estado relacionado às obras em andamento com recursos do PAC – Plano de Aceleração do

Crescimento e;

(ii) o segundo referente ao financiamento do Banco Mundial.

(i) Obras de Contrapartida – Sistema Produtor de Pirapama

Na avaliação ambiental empreendida para as obras do Sistema Produtor de Pirapama, foram discriminadas ações ambientais que se encontravam

em implantação, e que deverão ter o acompanhamento da UGP, assim como ações adicionais recomendadas que deverão ser implementadas.

Nesse sentido, duas situações se verificam:

a) Monitoramento das ações ambientais em implementação

_________________________________________________________________________________


A UGP deverá acompanhar a implementação das seguintes ações a cargo da COMPESA, e enviar relatórios específicos (trimestrais e ao final de

cada ação):

Demarcação da faixa de preservação permanente no entorno do lago

Reflorestamento de 120 hectares por ano no entorno do lago totalizando 360 hectares

Compensação relativa à supressão de vegetação nas adutoras de água bruta e tratada.

Recuperação das áreas utilizadas como bota-fora e jazidas de empréstimo.

b) Implementação de ações adicionais

Realização de Avaliação por Painel Independente de Segurança de Barragens, a ser contratado pela SRH, ao início do Programa e

antes do início de intervenções financiadas com recursos do Banco.

Implementação, acompanhamento e monitoramento do Plano de Reassentamento de Famílias – Fase 2 – Sub-adutora do Jordão

(constante do Anexo 6).

(ii) Intervenções com Recursos do Banco Mundial

O PGA traz os critérios técnico-ambientais a serem observados na concepção dos projetos pela COMPESA e na avaliação dos mesmos pela

UGP. A UGP deverá adotar procedimentos sócio-ambientais durante a execução do Programa envolvendo as seguintes fases:

Fase A - Detalhamento dos Projetos (Estudos de Concepção e Projetos de Engenharia) dos Componentes 2 e 3.

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Durante o detalhamento dos projetos deverão ser seguidos os seguintes procedimentos:

Critérios sócio-ambientais para a concepção dos projetos;

Licenciamento ambiental dos projetos;

Procedimentos de Divulgação e Consulta;

Relatório Ambiental de acordo com as Salvaguardas Ambientais e Sociais do Banco.

Fase B – Implantação dos Projetos (obras)

Durante a implantação dos projetos (obras) deverão adotados procedimentos relativos à Supervisão Ambiental de Obras.

Fase A - Detalhamento dos Projetos

Durante a execução do Programa deverão ser detalhados os projetos de engenharia, em nível de concepção e de projeto básico, para fins de

licitação das obras, e posteriormente em nível de projeto executivo.

Esta fase de detalhamento deverá ter acompanhamento direto da UGP garantindo que sejam observados: (i) os critérios ambientais e sociais do

BIRD; (ii) os critérios sócio-ambientais constantes do Relatório de Avaliação Ambiental (Análise Ambiental e Social de Obras Infra-Estrutura

Hídrica e de Saneamento e Arcabouço para o Gerenciamento Ambiental e Social do Projeto) e da política de reassentamento involuntário; (iii)

as condicionantes das licenças ambientais (prévia e de instalação); (iv) as medidas ambientais recomendadas no Relatório de Análise Ambiental e

Social de Obras Infra-Estrutura Hídrica e de Saneamento e Arcabouço para o Gerenciamento Ambiental e Social do Projeto); (v) as medidas e

critérios ambientais constantes do PAD.

_________________________________________________________________________________


a) Critérios e Procedimentos para Concepção e Avaliação Ambiental de Projetos

Essas fases estão detalhadas no presente item logo a seguir considerando que as intervenções previstas referem-se principalmente aos sistemas de

esgotamento sanitário nas cidades da Bacia do rio Capibaribe.

Sistemas de Esgotamento Sanitário

No âmbito do Programa PSH-PE estão previstas ações: (i) expansão de sistemas coletores de esgotamento sanitário (redes, interceptores, estações

elevatórias, etc.), e de ampliação de tratamento de esgotos; e (ii) implantação de sistemas completos de esgotamento sanitário.

Concepção dos Sistemas

Para a concepção das intervenções de expansão dos sistemas de coleta e transporte de esgotos deve-se inicialmente promover uma avaliação

ambiental do sistema existente (no caso dos municípios de São Lourenço da Mata e Vitória de Santo Antão) considerando, principalmente, os

seguintes itens: (i) Compatibilidade com as licenças ambientais expedidas; (ii) Características do sistema atual (rede, fossas); (iii) Estado geral de

conservação, possibilidade de vazamentos/contaminação de áreas; (iv) Tipologia de tratamento de esgotos previsto - nível de eficiência de

remoção de DBO, coliformes fecais, etc., destino final dos lodos; (v) Procedimentos de controle ambiental; e (vi) Eventuais pendências com

órgãos ambientais / Ministério Público.

Na concepção de complementação e/ou melhoria do sistema coletor existente, devem ser avaliadas:

_________________________________________________________________________________


i) as interferências com áreas de fragilidade ambiental e/ou intensamente utilizadas e/ou áreas protegidas por legislação - Deve ser evitado que

as obras atravessem áreas de fragilidade ambiental ou protegidas e que os aterros, escavações e terraplenagem venham a promover alterações em

áreas protegidas por lei.

As alternativas adotadas em alguns sistemas de esgotamento podem prever a implantação de estações elevatórias. Essas unidades, quando

localizadas em situações críticas, devem ser dotadas de alguma medida de segurança, para o caso de falhas no fornecimento de energia elétrica,

tais como tanques de contenção de esgotos e geradores de energia a diesel.

Deve-se, também realizar uma análise da possibilidade de ocorrência de patrimônio cultural (arqueológico ou paleontológico) nas áreas de

intervenção.

ii) a necessidade de Reassentamento de População. A localização das unidades dos sistemas deve ser planejada de modo a evitar a necessidade

de relocação e reassentamento de famílias. Na eventualidade de ocorrer essa necessidade, deve-se elaborar plano específico de reassentamento de

acordo com o que dispõe a OP. 4.12 do Banco Mundial e o Marco Conceitual de Reassentamento constante do PGA.

iii) a situação de destino final dos esgotos. Na interligação de rede, coletor-tronco ou interceptor com sistema existente deve-se avaliar o destino

desse efluente e o nível de tratamento existente e se está adequado ao corpo receptor. Deve-se evitar a implantação de redes, coletores-tronco,

interceptores, etc. sem um destino adequado ao efluente (deve-se evitar o re-lançamento de esgotos sem tratamento nos corpos receptores

existentes).

Para o caso de Ampliação ou Implantação de Estação de Tratamento de Esgotos – ETEs, além dos itens acima, deve-se avaliar também:

iv) localização de unidades do sistema - A localização das unidades do sistema deve ser planejada de modo a não apresentar interferência com

áreas de preservação / fragilidade ambiental e usos da terra. A localização das ETEs em relação à área urbana deve considerar a predominância

de ventos e a distância mínima de 500 metros de residências e/ou áreas urbanas planejadas.

_________________________________________________________________________________


No caso dessa situação ser inviável, a concepção da ETE deve prever um afastamento mínimo de cerca de 100 metros de edificações e tratamento

adequado de gases com eliminação de odores.

v) As condições do regime hídrico e da qualidade da água do corpo receptor - O grau de tratamento a ser adotado deve levar em consideração a

situação do corpo receptor e sua capacidade de depuração.

Para situações de implantação de sistema completo de esgotamento sanitário com rede de coleta, interceptores, tratamento e disposição final, o

principal aspecto refere-se ao tipo e grau de tratamento e a correspondente carga orgânica a ser lançada no corpo receptor. O grau de alteração no

corpo hídrico é determinado pela carga orgânica lançada associada à sua capacidade de autodepuração. A primeira e mais simples constatação

sobre a alteração provocada pelo lançamento de efluentes sanitários é com relação à capacidade de diluição do corpo hídrico. A partir da

confrontação entre as concentrações de DBO (demanda bioquímica de oxigênio) e de O.D. (oxigênio dissolvido), tanto nos efluentes sanitários

quanto no corpo receptor, pode-se calcular quais serão as concentrações da mistura, logo após o lançamento.

O grau de tratamento a ser adotado deve levar em consideração a situação do corpo receptor.

Na região de abrangência do PSH-PE deve-se promover essa avaliação considerando que as condições do rio Capibaribe e seus afluentes é de

intermitência. Nessa situação deve-se considerar a situação com vazão nula e com pouca vazão, e os usos a jusante. Entre as considerações a

serem realizadas citam-se, no mínimo:

grau de tratamento que possibilite um efluente com características da classe do rio:

possibilidade e promoção de reuso do efluente para irrigação de forrageiras e/ou infiltração no solo;

medidas de controle de acesso de pessoas na área de lançamento do efluente de modo a reduzir possibilidade de contaminação, etc.;

Considerando adicionalmente as condições dos reservatórios da Bacia do rio Capibaribe – Jucazinho, Tapacurá e Carpina que se encontram

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eutrofizados, a concepção das Estações de Tratamento de Esgotos – ETEs deverá promover a redução de fósforo no nível a ser estabelecido por

estudo ambiental detalhado (modelagem de qualidade das águas e alternativas de redução do quadro de eutrofização) a ser realizado no primeiro

ano do Projeto. Este estudo encontra-se previsto no Plano de Gestão Ambiental.

vi) As interferências com outros usos do corpo receptor - Deve ser avaliado o comprometimento dos principais usos da água do corpo receptor à

jusante do lançamento previsto do efluente sanitário.

vii) Medidas de Mitigação - Sempre que ficar caracterizada a existência de potencial impacto negativo significativo deverão ser indicadas as

medidas a serem adotadas para sua atenuação.

Deverão ser avaliadas e, se for o caso, concebidas medidas como:

Apoio institucional às prefeituras com o objetivo de incluir na legislação municipal e planos diretores a garantia de manutenção das áreas do

entorno das ETEs como non aedificandi, etc.;

Projeto de arborização do entorno da ETE;

Monitoramento da eficiência da ETE e da qualidade das águas do corpo receptor;

Programas adicionais de adesão da população ao sistema de esgotamento e de eliminação de ligações clandestinas cruzadas.

Os custos das medidas mitigadoras e do projeto de monitoramento devem integrar os custos do Programa.

b) Licenciamento Ambiental do Programa e dos Componentes.

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As intervenções em sistemas de esgotamento sanitário serão objeto de licenciamento ambiental específico (para cada sistema), de acordo com a

legislação ambiental vigente e aplicável, considerando os requisitos e condições exigíveis para cada tipologia de intervenção.

Isso significa, por exemplo, que cada projeto de abastecimento de água e de esgotamento sanitário deverá seguir o rito próprio do licenciamento

ambiental, atendendo as exigências documentais, processuais, de prazo, etc., vinculadas às normas e procedimentos definidos pelo órgão

licenciador – a CPRH.

Caberá à COMPESA a adoção dos procedimentos de licenciamento ambiental dos empreendimentos, de acordo com orientação geral da CPRH.

Caberá à UGP a supervisão dos processos de licenciamento ambiental, envolvendo as solicitações respectivas e a elaboração dos estudos

ambientais exigidos (seja para a fase da licença prévia como para a fase de licença de instalação).

É importante, também, ressaltar que as eventuais condicionantes constantes da Licença Prévia - LP e/ou da Licença de Instalação - LI devem

estar contempladas no âmbito do PSH-PE seja no próprio Projeto básico/executivo da intervenção específica ou por meio de outras ações

correlatas constantes ou a constarem do Programa.

c) Plano de Gestão Sócio-Ambiental

O Plano de Gestão Ambiental - PGA é um elemento norteador das ações de atenuação e prevenção dos efeitos ambientais adversos gerados pela

implementação das ações no Programa de Sustentabilidade Hídrica de Pernambuco – PSHPE. O PGA reúne - na forma de programas, planos e

ações integradas - as estratégias de recuperação e proteção ambiental, melhorias urbanas, desenvolvimento sócio-econômico, etc. associadas à

sustentabilidade ambiental das áreas de mananciais.

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Os Programas que constituem o PGA são descritos a seguir:

Gestão do PGA - O gerenciamento do Programa será feito por meio da Unidade de Gerenciamento do Programa – UGP, a qual será responsável

pela administração do mesmo, sendo elo entre o Governo do Estado e Secretaria de Recursos Hídricos, o Banco Mundial - BIRD e as

organizações públicas ou privadas que participam da execução do Programa. A UGP efetuará o controle do licenciamento ambiental do

Programa, a coordenação da implantação de todos os programas contidos no Plano de Gestão Ambiental e o cumprimento das normas e diretrizes

contidas no programa de controle ambiental de obras. Esse controle será exercido pelo especialista ambiental da UGP, conforme perfil e

capacitação já acordados com a UGP e, ainda, com um profissional de supervisão ambiental de obras.

Comunicação Social e Educação Sanitária e Ambiental. Essa atividade tem a finalidade de favorecer a implementação do Projeto, mediante o

envolvimento da população direta e indiretamente atingida pelas intervenções e das áreas de influência. As ações do Plano de Comunicação

envolvem principalmente as ações relativas à convivência da população com as obras a serem realizadas, que devem ser desenvolvidos de forma

integrada para o alcance dos objetivos propostos.

Essa atividade está a cargo da UGP e da COMPESA.

Programa de Adesão ao Sistema de Esgoto e Eliminação de Ligações Clandestinas.

O programa pretende desenvolver ações informativas e educativas, visando à valorização da água tratada e destino adequado do esgoto

doméstico. Para tanto deverá sensibilizar e informar a população sobre a importância da adesão dos imóveis ao sistema e ainda orientar sobre a

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forma correta e o prazo máximo para fazê-la, de modo a assegurar os benefícios provenientes da implantação dos serviços de coleta e tratamento

do esgoto doméstico. Nesta ocasião, os clientes serão comunicados sobre os custos financeiros gerados pela manutenção dos serviços que estarão

sendo prestados.

Deve-se, também, sensibilizar a população beneficiada pela implantação dos serviços de abastecimento sobre a importância e o uso racional da água,

bem como a manutenção e conservação das instalações públicas.

Após a efetivação da ligação domiciliar à rede coletora de esgoto, o cliente deverá ser orientado a usar corretamente o sistema assegurando sua

durabilidade, como também a qualidade dos serviços prestados. Nesta etapa haverá a retomada da mensagem sobre os benefícios alcançados

(através da conclusão das obras e da adesão domiciliar à rede) estimulando e reforçando a adoção de procedimentos adequados para a

manutenção do sistema.

Esta atividade está sob a responsabilidade da COMPESA.

Com relação à Eliminação de Ligações Clandestinas, são dois os principais objetivos desse projeto: (i) a identificação, cadastramento e

transferência para a rede coletora de esgotos, de todo ramal (ligação domiciliar) que se encontre ligado ao sistema de drenagem de águas pluviais;

e (ii) a identificação, cadastramento e eliminação de qualquer água pluvial que possa ir para a rede coletora de esgotos.

Programa de Medidas Compensatórias

Compreende a utilização dos recursos de compensação ambiental referentes às obras dos sistemas de esgotamento sanitário a serem implantados

nos municípios da Bacia do Capibaribe de acordo com a Lei do SNUC para serem aplicados em Unidades de Conservação.

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De acordo com entendimentos mantidos com a CPRH, o valor da compensação ambiental deverá ser proposto para destinação às Unidades de

Conservação Estadual, incluindo áreas do bioma Caatinga. A definição da alocação é de responsabilidade do Conselho de Compensação

Ambiental. A destinação dos recursos deverá ser objeto de convênio entre a SRH e a CPRH.

Estudo de Qualidade das Águas e Alternativas para Minimização da Eutrofização dos Reservatórios Jucazinho, Tapacurá e Carpina.

Realização de estudo detalhado e aprofundado da bacia com simulação da qualidade da água em seus diversos trechos e de eutrofização dos

reservatórios, além de avaliação das capacidades e características operacionais de cada reservatório. Essas simulações devem também analisar

diversas alternativas de redução de aporte de fósforo incluindo a área agrícola e alternativas de tipologias de tratamento de esgotos com remoção

de nutrientes, incluindo os custos de implantação e de operação e manutenção, assim como de alternativas não-estruturais (operação dos

reservatórios)

Estudo Piloto de Reuso de Efluentes. Considerando que uma das alternativas de tratamento que pode ser considerada para algumas cidades da

Bacia, onde o tratamento será realizado por lagoas, é a de reuso do efluente em atividades agrícolas, deverá ser realizado estudo aprofundado

sobre a sua viabilidade técnica econômica e ambiental incluindo os resultados em termos de tecnologia a ser adotada (micro-aspersão,

gotejamento, etc.) e de remoção de nutrientes, além de parâmetros de custos de implantação e operação.

Este estudo deve ser realizado pela COMPESA, na ETE de Vitória de Santo Antão, com apoio da universidade ou do Instituto Agronômico de

Pernambuco. O Estudo deverá se iniciar imediatamente após a assinatura de contrato com o Banco.

Estudo de reuso de efluentes tratados, também, deverá ser considerado e avaliado para uso industrial, especialmente no Pólo de Toritama. O

sistema de esgotamento sanitário de Toritama poderá ser um “estudo de caso” para reuso industrial.

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Fortalecimento do Monitoramento da Qualidade das Águas da Bacia do Capibaribe. O Objetivo do programa é o de aprimorar o sistema de

monitoramento da qualidade da água da bacia do rio Capibaribe com vistas à sua utilização como instrumento da gestão ambiental e dos recursos

hídricos.

Fortalecimento da Gestão Ambiental na Bacia. Compreende a Estruturação da Unidade Integrada de Gestão Ambiental – UIGA das Bacias

Hidrográficas dos Rios Capibaribe e Ipojuca. O objetivo é o de promover a melhoria na estrutura operacional da Unidade de Gestão Integrada –

UIGA do Município de Caruaru para o efetivo exercício do controle ambiental (licenciamento, fiscalização e monitoramento), na área de

abrangência da bacia hidrográfica do Rio Capibaribe e Ipojuca, com especial atenção às atividades da indústria têxtil e confecção do “Pólo de

Jeans” instalados nos Municípios de Caruaru, Belo Jardim, Toritama, Riacho das Almas e Santa Cruz do Capibaribe; ao disciplinamento do uso e

ocupação do solo, principalmente àqueles empreendimentos e atividades localizadas às margens dos rios referendados e; os projetos

estruturadores de saneamento previstos nos Planos Hidroambientais.

Gestão de Lodos das ETEs. Os lodos resultantes da operação das estações de tratamento de esgotos a serem implantadas na Bacia devem possuir

destinação adequada. Uma das alternativas consiste na sua utilização agrícola desde que atendendo às normas técnicas e ambientais. O programa

pretende apoiar esforços da COMPESA em convênio a ser firmado com a IPA – Empresa Pernambucana de Pesquisa Agropecuária para o

desenvolvimento de estudos e pesquisas para utilização agrícola e florestal dos lodos das ETEs. Este convênio tem como objetivo principal

identificar e caracterizar os critérios para o uso e manejo agrícola e florestal do lodo de ETE para elaboração do Manual de Uso e Manejo do

biossólido no Estado de Pernambuco.

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Operação Integrada dos Reservatórios e Captações a Fio D’água da RMR e Bacia do Capibaribe. A ser definido no âmbito do Componente 1

– Gestão e Desenvolvimento Institucional do Programa. Síntese desse programa se insere aqui pela sua importância na recuperação da qualidade

das águas dos reservatórios/açudes da bacia.

Plano Hidroambiental da Bacia. No âmbito do PROÁGUA encontra-se em fase de elaboração/concepção estudo referente ao Plano

Hidroambiental da Bacia do Capibaribe. Este estudo será composto de Diagnóstico, Cenários Tendenciais e Sustentáveis, Planos de

Investimentos e Base de Dados Sistematizada, visando à revitalização e reversão dos processos de degradação da bacia, com vistas à melhoria da

qualidade e quantidade da água.

O Plano Hidroambiental deverá apresentar como um plano de investimentos na bacia com propostas exeqüíveis tendo como meta reverter o

processo de degradação dos recursos naturais da bacia do Capibaribe. Para tanto devem priorizar a melhoria da qualidade e quantidade das águas

no sentido da sustentabilidade social, econômica e ambiental, sempre com a participação efetiva da comunidade, através de uma agenda sócio-

ambiental para mobilização e educação ambiental. A Concepção do Plano Hidroambiental deverá ser concluída até fins de 2009.

Plano Ambiental Toritama. Elaboração de Estudo de Avaliação Ambiental Regional – AAR que deverá analisar o processo acelerado e

desordenado de crescimento urbano e populacional do município de Toritama, devido principalmente à implantação/consolidação do APL –

Arranjo Produtivo Local de Confecções na região do Agreste Pernambucano e a sua sustentabilidade ambiental em função das características

naturais e sócio-econômicas da região.

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Nesse sentido, a AAR deverá avaliar as condições de infra-estrutura do Setor de Confecções e a contaminação industrial do solo e recursos

hídricos hoje verificadas. A AAR deverá complementar e detalhar as ações na região previstas no Plano Hidroambiental a ser elaborado para a

Bacia, permitindo um adequado desenho das intervenções físicas e articulações a serem realizadas pelo PSH/PE, com foco em esgotamento

sanitário e controle de poluição industrial. Deverá ser considerada a possibilidade de reuso de efluentes tratados para fins industriais.

Marco Conceitual de Reassentamento. O Marco Conceitual de Reassentamento, encontra-se no Anexo 7 e contempla o seguinte conteúdo:(i)

caracterização, objetivos e justificativas dos empreendimentos que se relacionem à necessidade de remoções; (ii) fundamentos, diretrizes da

Política de Atendimento; (iii) critérios de elegibilidade; (iv) marco legal; (v) arranjos institucionais para o reassentamento; (vi) mecanismos de

atendimento a comunidades e consultas públicas; (vii) custos e cronogramas; (viii) proposição da metodologia de monitoramento e avaliação ex-

post; (ix) definição do conteúdo mínimo para elaboração do Plano de Reassentamento.

Fase B – Implantação dos Projetos (obras)

a) Critérios Ambientais na Licitação de Obras

Os editais de licitação de obras deverão conter expressamente cópia do Manual Ambiental de Construção – MAC (Anexo 8) constante do Plano

de Gestão Sócio-ambiental de modo que as empresas construtoras tenham conhecimento das exigências e procedimentos a serem adotados

durante a construção.

Os editais de licitação devem prever, também:

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Exigência de aplicação e cumprimento do plano de controle ambiental de obras;

Cláusulas de penalização financeira para o não cumprimento dessas normas.

Exigência da construtora possuir equipe sócio-ambiental nas obras de esgotamento sanitário, etc, de acordo com o previsto no MAC.

O Edital de Obras deverá prever o detalhamento do Planejamento Ambiental de Obras pela(s) empresa(s) construtora(s) vencedora(s) da licitação. O

Plano deverá ser elaborado, a nível executivo, em escala compatível com o empreendimento, considerando tanto o detalhamento, a cada trecho, das

técnicas construtivas para as áreas não-problemáticas quanto para as áreas especiais (áreas urbanas e áreas com alta declividade) e para as áreas

altamente sensíveis (travessias de cursos d’água, áreas protegidas, áreas com necessidades de contenção de encostas e com alta susceptibilidade à

erosão, etc.) onde devem ser detalhadas as técnicas construtivas a serem adotadas.

b) Planejamento Ambiental das Obras

Os editais de licitação das obras deverão prever a exigência de aplicação e cumprimento do Manual Ambiental de Construção.

O Planejamento Ambiental deve ser realizado logo ao início do contrato com a empresa construtora e atualizado permanentemente.

A empresa construtora deverá, 30 dias antes do início das obras, apresentar à supervisão ambiental um detalhamento do Manual Ambiental de

Construção, com base: (i) no projeto executivo elaborado; (ii) nas diretrizes gerais constantes do Manual Ambiental de Construção; (iii) nos

programas constantes nos estudos ambientais; (iv) nas medidas constantes das licenças de instalação – LI. Este detalhamento deverá conter:

As medidas adotadas, ou a serem adotadas, para cumprimento das exigências e condicionantes de execução de obras constantes dos

estudos ambientais, da Autorização do IPHAN e da Licença de Instalação – LI;

A definição dos locais para implantação de canteiros, áreas de bota-foras e de áreas de empréstimo com as devidas licenças ambientais;

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A aquisição de substâncias minerais (pedras, areias e argilas) de mineradores que possuam áreas legalizadas quanto aos aspectos

minerário e ambiental, e que desenvolvam planos de controle ambiental em seus empreendimentos, evitando adquirir materiais pétreos

provenientes de lavras clandestinas.

O planejamento ambiental das obras a serem executadas, prevendo-se: (i) um plano global para o lote contratado; e (ii) plano detalhado

para o período de 3 meses.

Nesses planos deverão constar:

Os métodos de construção propostos para cada tipo de intervenção;

O planejamento de sua execução;

Os principais aspectos ambientais a serem considerados e as principais medidas construtivas a serem adotadas

As interferências previstas com redes de infra-estrutura e a articulação com as concessionárias de serviços públicos com vistas

à sua compatibilização / solução;

A articulação com os programas ambientais previstos no PGA;

O início das obras só será autorizado pela Coordenação da UGP, após parecer favorável da Supervisão Ambiental, do Plano Ambiental acima

proposto.

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c) Supervisão Ambiental de Obras

De acordo com o arranjo institucional proposto para o gerenciamento e execução do PSH/PE, a função de supervisão das obras é realizada pela

empresa gerenciadora.

Para tanto, a Empresa gerenciadora disponibiliza profissionais que são responsáveis pelo acompanhamento do cumprimento dos requisitos

técnicos e ambientais que constam do contrato de execução das obras. Esses profissionais são responsáveis por verificar e atestar que todas as

atividades relativas ao meio ambiente envolvidas na construção das obras estão sendo executadas dentro dos padrões de qualidade ambiental

recomendados nas especificações de construção e montagem, nas licenças ambientais expedidas e no Manual Ambiental de Construção.

A supervisão ambiental deve trabalhar em coordenação permanente com os demais integrantes da gestão ambiental do empreendimento,

executando inspeções técnicas nas diferentes frentes de obra ou atividades correlatas em desenvolvimento.

À Supervisão Ambiental cabe:

Acordar, aprovar e revisar o planejamento ambiental de obras, por meio de reuniões quinzenais com a coordenação ambiental do

programa e os responsáveis ambientais de cada construtora / lote de obras;

Implementar inspeções ambientais, para verificar o grau de adequação das atividades executadas, em relação aos requisitos

ambientais estabelecidos para as obras e sub-programas ambientais a elas ligados;

Verificar o atendimento às exigências dos órgãos ambientais relativas ao processo de licenciamento do empreendimento e às

recomendações das entidades financiadoras internacionais;

Inspecionar, periodicamente, e sem aviso prévio, as distintas frentes de serviço no campo, para acompanhar a execução das obras

e sua adequação ou não aos programas de gestão ambiental;

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Avaliar as atividades das equipes ambientais das empresas construtoras;

Sugerir ações e procedimentos, de modo a evitar, minimizar, controlar ou mitigar impactos potenciais;

Propor, no caso de não atendimento dos requisitos ambientais, ou seja, na situação de configuração de não – conformidades

significativas e não resolvidas no âmbito das reuniões quinzenais de planejamento, penalidades contra a empresa construtora.

Avaliar, no caso de ações que tragam impactos ambientais significativos ou de continuidade sistemática de não-conformidades

significativas, a necessidade de paralisação das obras no trecho considerado de modo a possibilitar a adoção, a tempo, de medidas

corretivas. Nesse caso, a supervisão deve preparar relatório sintético à coordenação de gestão sócio-ambiental, informando das questões

envolvidas e da proposição de paralisação.

Avaliar periodicamente a eficiência dos programas ambientais relacionados às intervenções físicas previstas e propor os ajustes

necessários;

Preparar e apresentar relatórios periódicos de supervisão ambiental ao empreendedor e às entidades financiadoras nacionais e

internacionais. Os relatórios de supervisão devem ser, no mínimo, trimestrais.

d) Relatórios Ambientais durante a Construção

Durante a execução das obras, o acompanhamento dos aspectos ambientais deve ser realizado por meio de uma série de relatórios periódicos.

Esses relatórios, de periodicidade mensal, devem contemplar, de um lado, as realizações quantitativas nos aspectos ambientais, permitindo a

medição e o pagamento correspondente à empresa construtora. Por outro lado, devem apontar as medidas adotadas para cumprimento das demais

exigências do licenciamento, possibilitando o acompanhamento por parte do empreendedor e do órgão licenciador.

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Os relatórios para acompanhamento devem ter, sempre que possível, registros fotográficos da evolução da obra e das medidas e programas

ambientais, servindo, posteriormente, aos demais programas constantes do PGA.

Os relatórios a serem enviados ao Banco Mundial devem ter a periodicidade trimestral.

7.2. Análise Social

Durante a fase de preparação do Projeto, foram realizadas as análises ambiental e social. Nessa última, foram analisadas as principais

características sócio-econômicas dos municípios da Bacia do Capibaribe e realizada uma análise dos indicadores sociais de oito municípios

localizados no curso principal do rio e de seu principal afluente – rio Tapacurá.

A Bacia do Capibaribe é formada por 43 municípios, dos quais 27 estão com suas sedes inseridas na bacia. De acordo com IBGE, em 2000, esse

grupo de municípios contava com uma população de 3.474.198 habitantes, cerca de 43% da população do estado, dos quais 87,2% residiam em

zona urbana, especialmente em parte da Região Metropolitana de Recife – RMR no Baixo Capibaribe.

As principais características sócio-econômicas dos oito municípios estão descritas na tabela a seguir.

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Tabela 8 – Características sócio-econômicas dos oito municípios alvo do PSHPE

De forma geral, a análise efetuada permite considerar que:

A renda per capita média dessa população, em 2000, foi de aproximadamente 0,7 salários mínimos, sendo que 59% das pessoas vivem com

menos de ¼ de salário mínimo por mês, em média. nos municípios.

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O IDH dos municípios da bacia do Capibaribe é 0,637, versus 0,780 para a Região Metropolitana de Recife, e 0,705 para o Estado de

Pernambuco.

A taxa média de mortalidade na infância (até os cinco anos) entre os municípios é considerada alta, cerca de 60 por mil, se comparado à média

do estado de 54,60 por mil e a do Brasil, de 39,32 por mil.

As cidades selecionadas para implantação de sistemas de esgotos apresentam população com vulnerabilidade social alta e déficits

significativos nos serviços de saneamento, não possuindo praticamente sistemas de coleta e tratamento de esgotos.

Há demandas significativas para melhoria das condições de salubridade ambiental para populações de baixa renda, conseqüentemente

reduzindo a vulnerabilidade social desses contingentes.

A população de baixa renda poderá se beneficiar da tarifa social adotada pela Compesa com subsídio de 59% sobre a conta mínima;

O PSH-PE prevê a implantação de ramais intra-domiciliares para a população de baixa renda, o que, juntamente com o subsídio acima,

possibilitará a ligação dessa população aos novos sistemas.

Além disso, as intervenções a serem realizadas pelo Projeto deverão aumentar a possibilidade de atração de investimentos, assim melhorando

a competitividade dos municípios.

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8. ANÁLISE ECONÔMICA E FINANCEIRA

Após a análise econômica e financeira, o PSHPE resultou ser econômica e

financeiramente viável, com benefícios econômicos líquidos de US$ 766 milhões, e

uma taxa interna de retorno de 37%. O benefício financeiro líquido é de US$ 446

milhões, e a taxa interna de retorno de 23%. Foram realizadas detalhadas análises

financeira, econômica e distributiva para o Projeto, complementadas por análises de

risco e de sensibilidade. Uma panorâmica destas análises e os seus resultados são

apresentados a seguir.

Metodologia

Com base nos objetivos do Projeto, foi realizada a análise de custo-benefício para

determinar a viabilidade econômica e financeira das duas componentes: (i) redução das

perdas de água em algumas áreas da RMR, e (ii) expansão dos serviços de saneamento

em determinados municípios na Bacia do Rio Capibaribe, através da expansão da rede

de saneamento e aumento do tratamento de esgoto. O benefício líquido de cada

componente é igual à diferença entre os benefícios incrementais e os custos

incrementais de dois cenários: "com" e "sem" projeto.

A análise de custo-benefício foi construída a partir de três perspectivas: financeira,

econômica, e de análise distributiva. Para descrição da metodologia utilizada, ver o

Anexo 11. Os resultados da análise são apresentados a seguir.

8.1. Resultados

Resultados Econômicos

Os resultados econômicos mostram retornos positivos para ambos os componentes. O

componente de redução de perdas é altamente lucrativo, com benefícios econômicos

acima de US$ 700 milhões, e taxa interna de retorno de 39%. O componente de

saneamento mostra lucros de US$ 23 milhões e taxa de retorno interno de 19%. O

Projeto como um todo mostra um retorno líquido de US$ 766 milhões e lucros de 37%.

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Resultados da análise econômica

Atividade de

Investimento

Valor Líquido Atual (milhões de

US$)

Taxa de

Retorno

Interno

(%) Benefícios Custos

Benefício

Líquido

Eficiência na Oferta

de Água

Controle de

Perdas 1,050 307 743 39%

Saneamento

Expansão da

rede de esgoto 72 49 23 19%

Total 1,122 355 766 37%

Tabela 9 – Resultado da Análise Econômica

Resultados Financeiros

O componente de controle de perdas é financeiramente viável, com retornos de US$ 449

milhões e taxa de retorno interna de 24%. O componente de saneamento está próximo

ao seu ponto de retorno, com os benefícios que cobrem quase inteiramente os custos.

Para o Projeto no seu conjunto estima-se um lucro líquido de US$ 446 milhões e uma

taxa interna de retorno de 23%.

Resultados da análise financeira

Atividade de

Investimento

Valor Líquido Atual (milhões de

US$)

Taxa de

Retorno

Interno

(%) Benefícios Custos

Benefício

Líquido

Eficiência na Oferta

de Água

Controle de

Perdas 822 373 449 24%

Saneamento

Expansão da

rede de esgoto 61 63 (2) 9%

Total 883 436 446 23%

Tabela 10 – Resultado da Análise Financeira

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Análise Distributiva

Quem ganha e quem perde com o Projeto é identificado desagregando os custos

econômicos e financeiros para cada insumo do Projeto, e comparando as diferenças. A

diferença entre os fluxos econômico e financeiro representa ganhos que vão para outros

atores que a COMPESA. Os impostos representam ganhos para o governo. Os

principais ganhadores são os consumidores, com um retorno de US$ 238 milhões. Tais

ganhos provêm de gastos que deixam de ocorrer quando se reduz ou elimina o rodízio

no abastecimento de água, e quando os serviços de esgoto se tornam disponíveis; estes

ganhos ultrapassam os pagamentos que os consumidores têm que fazer à COMPESA

quando são ligados à rede, assim como os investimentos que eles têm que realizar para

implantar as ligações domésticas. O ganho líquido para a economia como um todo é de

US$ 319 milhões.

Análise de Sensitividade e de Riscos

Pela Análise de Sensitividade, as variáveis que acarretam maior risco para o

componente de saneamento são as seguintes: o percentual de ligações à rede, que deve

ser superior a 64% para garantir retornos econômicos; e os atrasos nos projetos, que

devem ser menores de 4% para assegurar um retorno. No componente de controle de

perdas, todas as variáveis selecionadas indicam um baixo risco, inclusive o resultado da

redução de perdas, que poderia ser de 50% e ainda mostrar um retorno econômico

positivo.

A Análise de Riscos das avaliações econômica e financeira confirma a solidez do

Projeto, conforme a tabela abaixo. A probabilidade de obter retornos negativos é

praticamente inexistente.

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Variáveis de Risco e seu impacto sobre os resultados econômicos e financeiros

Resultados Financeiros Resultados Econômicos

Componente

Probabilidade

de VLA

positivo

VLA médio

esperado

Probabilidade

de VLA

positivo

VLA

médio

esperado

Controle de Perdas 100% 582 100% 724

Saneamento n/a n/a 72% 5

Total para o Projeto 100% 564 100% 729

Tabela 11 – Variáveis de risco sobre resultados econômicos e financeiros

VLA: Valor Líquido Atual

8.2 Análise Financeira da COMPESA

Foi realizada uma avaliação financeira da COMPESA com base no seu desempenho nos

anos 2004-2007 (anos auditados, mais dados preliminares para 2008), e projeções para

os próximos dez anos (assumindo determinadas metas de consumo de água, população

atendida, investimentos).

Situação financeira da COMPESA no período 2004-2007

Recuperação de custos – nesse período, as tarifas têm subido 17% acima da inflação, o

que contribuiu para aumentar as entradas em 39%.

As entradas têm sido suficientes para cobrir as despesas operacionais, mesmo incluindo

as depreciações. A razão entre despesas operacionais (com depreciação) e entradas é de

0,93, o que significa que o restante 7% das entradas fica disponível para cobrir os gastos

financeiros. A margem operacional tem sido maior que 20%, mesmo tendo diminuído

de 32% em 2004 para 23% em 2008.

A COMPESA mostrou um retorno líquido de aproximadamente US$ 17 milhões ao ano,

apesar de um aumento de 67% nas despesas operacionais, explicada principalmente pelo

aumento nos custos de energia, que dobraram nos últimos quatro anos.

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Eficiência Comercial – nesse setor, a COMPESA mostra resultados desapontadores. A

taxa de eficiência no recebimento das receitas é de aproximadamente 86%; as contas a

receber são maiores do que as contas agregadas de quatro meses, e os maus débitos

estiveram entre 8% e 20% nos últimos quatro anos.

Eficiência Operacional – o nível da água não tarifada tem sido próximo a 60% nos

últimos quatro anos, o que é um valor elevado se comparado com aquele de outras

concessionárias semelhantes à COMPESA.

Estrutura da Dívida – os indicadores da dívida mostram bons níveis para o período

considerado. A razão do passivo total em relação às ações é menor de 30%; o estoque

da dívida está abaixo de 60% das receitas operacionais; a razão da liquidez é maior de

2,0, e os passivos totais estão próximos a 20% dos ativos totais. Entretanto, a estrutura

da dívida indica uma elevada composição dos passivos correntes, que era equivalente a

52% dos passivos totais em 2007. O baixo nível de dívida mostrado pela COMPESA se

explica basicamente pelo fato do Governo de Pernambuco financiar a maioria dos

custos de investimento da empresa em troca de mais ações.

O desempenho financeiro futuro da COMPESA

Pressupostos – Foi construído um cenário para projetar a situação financeira da

COMPESA nos próximos dez anos. A projeção incluiu as metas do plano de

investimento atual da empresa para os próximos cinco anos, inclusive o projeto do

Banco Mundial. As metas esperadas são as seguintes: (i) aumento na confiabilidade da

oferta de água; (ii) aumento na cobertura da rede de esgoto; (iii) redução de perdas de

água; (iv) melhorias de eficiência comercial.

Resultados – com base nesses pressupostos, a COMPESA aparece ser financeiramente

viável e com capacidade de operar e manter os investimentos previstos, se as melhorias

esperadas no desempenho se realizarem e se o pagamento do empréstimo do Banco for

feito com regularidade. As margens operacionais aumentarão de 19% em 2009 para

38% em 2014. A relação entre despesas operacionais (com depreciação) e receitas

operacionais diminuirá de 0,96 para 0,75. A relação entre rendimento líquido e receita

aumentará de 0,6% para 19% em 2014.

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Espera-se que a eficiência comercial aumente quando todas as atividades do Projeto e os

investimentos complementares serão implementados. Consequentemente, as contas a

receber deverão diminuir de 4,5 meses de tarifação para 3 meses. Ao aumentar a

eficiência comercial, os maus débitos deverão se reduzir, sendo que a taxa de

recebimento das receitas deverá aumentar.

Os indicadores da dívida mostram resultados satisfatórios e garantem a sustentabilidade

financeira da COMPESA durante toda a implementação e operação do Projeto. O

estoque da dívida em relação à receita está abaixo de 80% durante o período projetado,

a alavancagem está abaixo de 30%, e a relação entre passivo e ações é menor de 40% -

todos esses valores são aceitáveis pelos padrões do setor. No período projetado, espera-

se que a dívida de curto prazo diminua a sua participação no passivo total de 33% em

2009 para 19% em 2014.

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