evolução das iniciativas de compliance · 2020-06-03 · principais iniciativas 2019 mai iníciou...
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Evolução das iniciativas de
ComplianceJun.2020
Principais iniciativas 2017
2
Nomeou Marcelo Proença como Diretor Global de Compliance
Alterou o reporte, passando a responder diretamente ao Conselho de AdministraçãoJUN
Lançou um Programa de Compliance chamado “Faça Sempre o Certo”
JUL
AGOEstruturação da equipe e contratação de novos colaboradores
OUTContratou a consultoria Deloitte para implementação de um software para automatização de Due Diligence de terceiros
Lançou um novo Canal de Denúncias terceirizado (24/7)DEZ
Criou 7 comitês de Ética, sendo um Institucional e seis para cada unidade de negócio no Brasil
Principais iniciativas 2018
3
Aprovou no Conselho de Administração o novo Código de Conduta e Ética Global e oCódigo de Conduta de Parceiros de Negócio
MAR
Contratado um Head de Ética e Compliance na JBS USA
JBS tornou-se signatária do Pacto Empresarial pela Integridade e Contra a Corrupção.ABR
AGO Realizou treinamento presencial para Executivos e lançou treinamento sobre o Código para o público administrativo e operacional
DEZ Concluiu, no Brasil, o ciclo de treinamento 2018, com mais de 115 mil colaboradores treinados nas diretrizes do Código de Conduta
OUT Lançou a pesquisa de Conflito de Interesses, para todos os cargos de Gerentes, Diretores e PresidentesImplementou formulário de Conflito de Interesses para novos colaboradores
Principais iniciativas 2019
MAI Iníciou do treinamento específico Anticorrupção para todos os colaboradores administrativos no Brasil, incluindo lideranças
MARAtualização da avaliação de riscos de compliance de todos os negócios no Brasil
Implementação de mais de 20 controles para mitigação de riscos
Início do treinamento anual do Código de Conduta e Ética para todos os colaboradores no Brasil, incluindo lideranças
Realização do 1º Encontro de Compliance na matriz da JBS
AGO
Início do projeto de treinamento de terceirosSET
JUL
Lançamento do site de Compliance da JBS com todas as iniciativas da área
OUT Nova campanha de comunicação sobre o Linha Ética JBSPublicação da Política Global de Conflito de Interesses
1
2
3
NOV Publicação da Política de Due DiligenceEncerramento do Treinamento do Código de Conduta 2019, com mais 116 mil colaboradores treinados 44
5
Números de 2019
• 116.650 colaboradores (incluindo membros do Conselho de Administração e dos comitês de assessoramento)
treinados sobre o Código de Conduta e Ética
• 16.075 colaboradores (administrativo e liderança) treinados sobre práticas anticorrupção
• 33 empresas treinadas (terceiros) sobre as diretrizes do Código de Conduta de Parceiros de Negócios (projeto
piloto)
• 66 peças de comunicação foram elaboradas e disponibilizadas para colaboradores e terceiros
• 2.512 relatos recebidos pelo Linha Ética JBS
• 69% dos relatos recebidos seguiram para investigação pela área de Compliance, com média de 32% de
procedência
• 259 consequências (planos de ação e medidas disciplinares estabelecidos/aplicados) por conduta inadequada
• 9.486 análises reputacionais (due diligence) realizadas (incluindo empresas e sócios)
• 2.100 processos internos avaliados e monitorados
• Mais de 45 horas de entrevistas conduzidas para atualizar o Risk Assessment de Compliance
Principais iniciativas 2020
MAR
JANMelhorias e atualizações no software de Due Diligence
ABR
Lançamento do Política Global Anticorrupção
46
Avaliação da conformidade dos processos da área de Compliance pela Auditoria Interna
Carla
MontenegroCoordenadora
Jonas
ScalengheCoordenador
Emily KnappDiretora
7
Treinamentos
Due Diligence
José Marcelo M. ProençaDiretor Global de Compliance
André DamasoGerente
Patrícia
TopanAnalista
Kauã
PelegriniAnalista
Nick WhiteHead de Compliance
JBS USA
Conselho de Administração
Wesley
SouzaAnalista
Linha ÉticaComunicação
Risk Assessment Controles
Conflito de Interesses
Tracy EngleAnalista
Wanessa
RibeiroAnalista
Gabriela
MazzettoAssist. Executiva
Estrutura Organizacional
Fernanda
BrunoAnalista
Apoio irrestrito da Alta Administração e Membros do Conselho
Tone at the Top
Participação em todos os treinamentos de Compliance, bem como no evento
realizado (Compliance Day)
Membros dos Comitês de Ética
Comunicações com “palavra do líder” sobre a relevância do Compliance
Participação do CCO nas reuniões do Conselho de Administração
Apresentação das iniciativas e avanços do Programa de Compliance para o
Conselho e Comitês (fiscal, auditoria, governança)
8
Válidos desde de 1º de Maio de 2018
Em todas as regiões onde a JBS tem operação
Versão para Colaboradores e para Parceiros de Negócios (terceiros)
Documentos disponíveis no site de Compliance da JBS www.jbs.com.br/compliance
Códigos de Conduta
9
Site de Compliance da JBS
10
jbs.com.br/compliance
1º Encontro de Compliance
11
Evento realizado em Agosto de 2019
Treinamentos 2019
Anticorrupção
JBS Brasil
Posições Administrativas
(~17.000)
Corporativo Friboi Seara NN Couros SwiftJBS
94% 91,3% 95,8% 98,3% 93,2% 94,8%92,6%
Código de Conduta e Ética
JBS Brasil
116.642Colaboradores
98%
JBS USA
96.500Colaboradores
85,5%Concluído
Pendente
12
Linha Ética JBS
13
Implementado em Dezembro de 2017
24h por dia, 7 dias da semana, 4 idiomas e disponível para colaboradores e terceiros
Denúncias por mês Principais temas reportados
68%
7%
5%
5%
2%1%
12%
Desvios de comportamento
Violação às Leis
Conflito de Interesses
Fraudes / Roubo / Corrupção
Procedimentos Inadequados
Vazamentos de Informações
Outros2019 2020
164 163 168
242
285305
288266
236
274
319
172 180
MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI
Comitês de Ética
14
Conselho de
AdministraçãoComitê de Ética JBS
Comitê de Ética Friboi
Comitê de Ética Seara
Comitê de Ética Couros
Comitê de Ética Novos Negócios
Comitê de Ética Swift
Comitê de Ética Corporativo
Diretor Global de Compliance
Presidente de Operações
América do Sul
Diretor Jurídico
Diretor Financeiro
Presidente de Negócio
(rotativo)
Diretor Corporativo de RH
Compliance
RH Local
Jurídico Trabalhista
15
Avaliação de Terceiros (Due Diligence)
Terceiros Não Recomendados
162 148 169 166 198 159 142 109
287368
184
810
646
16 21 15 16 9 8 1111
7
21
7
63
24
MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI
Avaliações Mensais
Aprovado Não Recomendado
24%
9%6%
4%
8%
24%25%
RESÍDUOS
INTERMEDIÁRIOS
CONSULTORIA
ADVOGADOS
ASSOCIAÇÕES
MARKETING
OUTROS
15
2019 2020
Compliance News 16
17
Campanha de Comunicação - Linha Ética JBS
Gestão de Riscos
Cronograma definido com base na priorização
dos riscos identificados
Avaliação de Riscos (Risk Assessment) atualizada
periodicamente
Matriz de Riscos com todos os riscos consolidados
e classificados (probabilidade x impacto)
Plano de ação em construção junto aos negócios
2
1
3
18
Realização de mapeamento visando a identificação, avaliação e monitoramento dos
riscos de Compliance
Controles e MonitoramentosPrevenção à corrupção por meio da implementação de controles é um dos principais focos do programa de Compliance da JBS
Empresas e indivíduos
bloqueados (Watch List)
Empresas e indivíduos
monitorados
+780 +261
Menção direta ou
indireta nos acordos de
delação premiada dos
executivos da J&F
Envolvimento em ações
suspeitas de non-
compliance (Yellow List)
19
Controles Preventivos e Detectivos
20
Limitação de dinheiro nas unidades e
o monitoramento de solicitações de
aportes adicionais/pontuais
Pagamentos para Terceiros de Risco
Pagamentos para Pessoa física
Utilização das aeronaves da
Companhia
Despesas de viagens
Descontos/Bonificações
para clientes
Brindes/ Doações/
Patrocínios
Follow the money
Controles e Monitoramento
Quantidade de Processos Avaliados ou Monitorados
20194
2
14
8
11
15
1
7
4
Doações
Consultas das áreas
Entrevista Desligamento
Mídias
Patrocínios
Yellow List Compliance
Pagamentos para CPFs
Terceiros de Risco
Brindes Oferecimento 3730
35
4741
32 33
25
12
23
15 18
2
MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI
Consultas
1113
20
7
11
16
6 68 7
28
1815
MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI
Yellow List
Alguns controles não foram contemplados por não terem incidência no período
Políticas e Procedimentos
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Documentos sobre temas específicos que orientam os colaboradores na condução
de suas atividades
Novas Políticas Status Abrangência
Política de Compliance Em validação
Políticas existentes Status Abrangência
Política Anticorrupção Publicada
Política de Patrocínio Em revisão
Política de Doações Publicada
Política de Conflito de Interesses Publicada
Política de Oferecimento e Recebimento de Brindes, Presentes, Viagens Publicada
Política de Due Diligence Publicada
Política de Denúncias Linha Ética Publicada
Política de Consequências Publicada
22
01 02 03 04
Prioridades em 2020
05
Avaliar a
evolução do
Programa de
Compliance
07 Medir o avanço
e a maturidade
da cultura de
integridade
06 Garantir a
efetividade dos
controles
implementados
08Aprimorar a
Comunicação
de forma global
Desenvolver
treinamentos
específicos para
determinadas
posições
Aumentar o
volume de
análises de
terceiros
Desenvolver
políticas globais
e locais em
cada região
Aplicação para
certificações de
Compliance
Stakeholders
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Exemplos de stakeholders que atualmente acompanham o
Programa de Compliance da JBS
Clientes
Bancos e Seguradoras
Investidores e Governo
Auditores e Agências de Rating
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